附件2.2021年度广州市科学技术协会部门整体支出绩效自评报告.pdf

广州市科学技术协会 2021 年部门整体支出 绩效自评报告 2021 年，广州市科学技术协会认真贯彻执行《预算法》及 相关管理规定，紧紧围绕市委市政府工作部署，依法履行职责， 完善财务管理制度，实行财务内部控制，突出群团属性，强化 政治引领，围绕中心大局，强化责任担当，聚焦事业发展，深 化科协改革，坚持党史学习教育和业务工作两手抓，着力提高 预算执行率和支出绩效，努力发挥公共财政投入最佳的经济效 益和社会效益，圆满完成上级赋予的各项任务。 一、基本情况 （一）部门概况 广州市科学技术协会（以下简称市科协）是广州地区科学 技术工作者的群众组织，是中国共产党广州市委员会领导下的 人民团体，是党和政府联系科学技术工作者的桥梁和纽带，是 推动广州地区科学技术事业发展的重要力量。 市科协设事业单位 4 个；其中：参公事业单位 1 个、公益 一类事业单位 2 个，公益二类事业单位 1 个。详细情况如下： 序号 单位名称 单位性质 1 广州市科学技术协会 参公事业单位 2 广州市科学技术发展中心 公益一类事业单位 3 广州市科学技术协会创新与交流中心 公益一类事业单位 4 广州科技贸易职业学院 公益二类事业单位 （二）年度总体工作和重点工作任务 2021 年市科协的履职总体目标为：市科协坚定不移走中国 1 特色社会主义群团发展道路，不断增强政治性、先进性、群众 性，不断做好四个服务职责定位。推进“建家交友”工作，为科 技工作者提供优质高效服务；助力创新驱动发展，组织动员广 大科技工作者积极进军经济建设主战场；扎实开展科普工作， 提高全市公民科学素质；成立高端科技智库，为党委政府科学 决策提供咨询四个层面，建设开放型、枢纽型、平台型的广州 市科协组织，真正成为党领导下团结联系广大科技工作者的人 民团体，提供科技类公共服务产品的社会组织，国家创新体系 的重要组成部分，把广大科学技术工作者更加紧密地团结凝聚 在党的周围，为推进广州国家创新中心城市和国际科技创新枢 纽建设而努力奋斗。发展高等职业教育，提供社会服务，培养 具有扎实理论功底的高素质技术技能型人才，创广州科普特色， 建设绿色智慧的特色高等职业院校。 2021 年市科协的总体工作和重点工作任务完成情况为： 2021 年，广州市科协认真落实省科协和广州市委、市政府部署 要求，突出群团属性强化政治引领，围绕中心大局强化责任担 当，聚焦事业发展深化科协改革，坚持一手抓党史学习教育、 一手抓业务工作推进，圆满完成上级赋予的各项任务。绩效完 成情况主要有：一是立根铸魂、政治引领有新成效。扎实开展 党史学习教育，积极谋划事业发展，深入开展党建强会行动。 二是围绕中心、服务大局有新作为。大力推进“科创中国”试点 建设，积极筹备中国创新创业成果交易会，深入实施科技助力 乡村振兴行动。三是聚焦主责、联系服务有新力度。着力做好 关爱服务科技工作者，培养支持科技人才，积极开展创新争先 活动。四是践行宗旨、科技为民有新担当。广泛开展科普活动， 2 积极助力疫情防控，深入开展科技志愿服务。一年来，我会积 极发挥“一体两翼”组织优势带动科技界和科技工作者兴起学 习教育热潮，广州被评为中国科协“科创中国”首批创新枢纽城 市，深入实施科技助力乡村振兴行动，动员广州地区科技社团 和科技工作者投身疫情防控，广州科学馆建设施工正式启动， 越秀区、南沙区、增城区先后入选全国科普示范区创建单位， 推动广州开发区、南沙区成功申报“中国科协国家海外人才离 岸创新创业基地”。 （三）部门整体收支情况 广州市科学技术协会（部门）2021 年收支总预算中，年初 预算为 40,959.93 万元，其中：财政拨款收入 31,570.33 万元 （不含转移支付）,占 77.08%；事业收入 9,389.60 万元，占 22.92%。 2021 年我会全口径支出决算数为 39,398.33 万元，其中: 基本支出 22,578.78 万元，项目支出 16,819.55 万元。财政拨 款支出 31,133.57 万元。 2021 年我会财政拨款预算完成率 98.62%。 （四）部门整体绩效管理情况 1.形成制度规范。为适应市财政预算经费改革，进一步加 强本会预算绩效的实施管理，根据《广州市预算绩效管理办法》、 《广州市科协机关财政经费项目实施管理》等规定，2020 年我 会制定了《广州市科协预算绩效管理办法》，将绩效理念和方 法融入预算管理全过程，包括事前绩效评估与绩效目标管理、 事中绩效运行监控、事后绩效评价管理，注重评价结果应用的 财政预算管理活动。 3 2.开展绩效培训。为做好市第十六届人大专题审查预算绩 效工作，2021 年 10 月我会邀请广东国众联行资产评估土地房 地产估价规划咨询有限公司及广东外语外贸大学经贸学院财 政学教授、管理学博士彭成洪教授来我会，对机关各部门领导 及项目经办人，直属事业单位负责人、项目经办人及财务人员 开展绩效管理培训。 3.开展绩效目标指标梳理。我会委托第三方咨询公司已完 成我会绩效指标梳理工作，并按要求编报历年项目绩效目标和 部门整体绩效目标。 4.跟进绩效运行监控。我会按照预算绩效管理有关规定， 对照项目和部门整体绩效目标，对所有预算项目和部门整体的 绩效目标执行情况，以及资金使用和管理情况进行动态、实时 跟踪监控。 5.注重绩效评价管理。2021 年科普专项经费的二次分配项 目共 59 个，我会按 10 万元（含）以上项目的 30%比例抽取 9 个项目委托第三方事务所开展重点绩效评价，涉及金额 238 万 元。 6.落实评价结果应用。2021 年，我会开展针对 2018—2020 年项目绩效评价要求做好整改和资金上缴，截止至 2021 年 6 月 30 日，共收到整改材料 41 项，其中 2018 年整改项目 12 项， 2019 年整改项目 29 项，整改率为 93.18%，收到退还经费凭证 的项目 7 项，涉及退款金额 14.62 万元。并对 2018—2020 年 绩效评价“不合格”的广州腐蚀与防护学会等 38 个单位或项 目负责人禁止申报本会项目经费。 二、综合评价分析 4 （一）自评结论综述 我会在 2021 年度项目支出绩效评价的基础上，汇总形成 2021 年部门整体绩效评价。评价体系分为管理效能、履职效能 和加减分项 3 个一级指标，管理效能下设资金管理、采购管理、 信息公开管理、资产管理、成本管理和绩效管理等二级指标， 履职效能下设服务科技工作者、服务创新驱动发展战略、服务 公民科学素质服务、服务党和政府科学决策和发展高等职业教 育等二级指标，共设置 11 个二级指标和 35 个三级指标。评价 体系既能符合市财政部门统一规范样式，又能够充分体现科协 部门整体工作特色，以便尽可能科学评价市科协绩效完成情况。 经统计，我会部门整体绩效自评得分为 93.89 分，其中管 理效能得分 43.89 分，履职效能得分 50 分，加减分项得分 0 分。 （二）各项工作任务绩效目标完成情况分析 一是服务科技工作者有新实效。大力弘扬科学家精神，着 力讲好广州地区科技工作者故事，采编发布院士专家等科技工 作者事迹推文百余篇（条），一批稿件被推荐到“学习强国” 全国平台。推进“国际学术会议之都”建设，搭建高端学术交 流平台，吸引国际性学术论坛、国内外高端学术峰会、创新沙 龙在广州召开 10 场，支持近 10 个国家级科技社团来穗召开品 牌会议，吸引院士等高层次专家参会 2000 人次,线上参与逾 10 万人次。实施“青年科技人才托举工程”，加大科技人才培养 举荐力度，不断建设有温度、可信赖的科技工作者之家。 二是服务创新驱动发展有新亮点。“科创中国”试点建设 成效显著，广州被评为中国科协“科创中国”首批创新枢纽城 5 市。成立广州国际技术交易服务中心，线上线下对接项目 200 个，已促成技术成果转化交易金额 190 亿元。推进广州市院士 专家工作站建设，截至 2021 年底管理服务的工作站总数为 44 家，2019 年申报的 18 家院士工作站通过第二阶段评审考核， 2020 年申报的 15 家院士工作站通过第一阶段评审考核，2021 年新建站工作站 11 家。成功举办 2021 中国创新创业成果交易 会，展览面积 2 万平方米，线上线下展出科技成果约 5000 项， 促成技术成果交易转化金额约 90 亿元。助力广州开发区、南 沙区获批设立国家海外人才离岸创新创业基地。 三是服务提升公民科学素质有新成绩。2021 年按计划实施 科普 8 大工程，建设科普 e 站 74 个（含科普特色村 50 个，科 普特色小镇 4 个，科普社区 e 站 20 个） 。精心组织开展广州全 国科普日、第八届公民科学素质竞赛、科普大讲坛、科普云游、 科普大篷车巡展等活动，累计开展线上线下活动 2000 余场次， 全年直接和间接接受科普传播总人数达到 7334 万人次以上， 科普活动服务对象满意度达到 95.1%。我会科学普及部被中国 科协表彰为全民科学素质工作先进集体；指导越秀区、南沙区、 增城区先后入选 2021-2025 年度全国科普示范区创建单位。 四是服务党和政府科学决策有新举措。积极开展决策咨询 工作，开展“广州市建设国家级科技思想库项目”，资助项目 12 项，形成调研报告 12 篇，一批决策咨询内容以科技工作者 建议、提案建议、信息专报等形式提交市委、市政府决策参考。 深入实施科技助力乡村振兴行动，设立花卉、水果、蔬菜、水 产等领域乡村振兴科技服务站；邀请组织 50 名院士专家深入 涉农区开展调研对接，推动院士专家团队与涉农企事业单位合 6 作，提出决策建议，为乡村振兴提供科技支撑。 五是“攻城拔寨项目”有新突破。本年度，广州科学馆项 目取得可行性研究报告批复、前期工程施工许可证、分批概算 批复、主体建筑初步设计方案批复，完成广州科学馆项目展教 工程、科普特效影院工程、信息化工程创意概念设计规划方案， 正在抓紧论证研究科学馆运营模式；征地拆迁、土地平整、考 古调查等前期建设工作基本完成，正开展基础围蔽及土石方开 挖，目前已完成 4 万方土石方清运，地下连续墙施工完成 90%。 六是高等职业教育有新发展。科贸职业学院经费占了我会 经费支出的大头，2021 年该院办学规模扩大，在校生人数近 9000 人，建设科学城光宝产业学院，以及 3 个专业实训中心及 占地面积 2000 多平方米的创新工场；建设 7 个高水平专业群， 申报各类立项课题 31 项，各类知识产权授权 25 件，办学质量 有显著提升。 三、存在的主要问题 我会绩效管理总体实施情况较好，但仍存在以下问题。一 是预算管理和绩效管理仍有断层；二是年中预算绩效运行监控 仍有缺位，个别业务部门对二次分配项目的执行情况缺乏及时 跟进反馈；三是绩效管理培训仍有不足，对二次分配项目承担 单位的绩效管理理念和规范化操作需要进一步加强。 四、下一步改进措施 2022 年，是我市全面预算绩效管理实施意见的收官之年， 也是本会作为人大审议部门预算和绩效的关键之年，做好本会 预算绩效管理具有重要意义。接下来，我们将从以下方面做好 预算绩效管理工作，落实提质增效有关要求： 7 一是建立健全预算管理工作机制。树立“领导重视、全员 参与”绩效管理的理念。切实将绩效管理的要求嵌入到项目入 库、预算编制、执行、结果应用等预算管理全过程，在预算编 制期间要专题研究本部门预算和财政支出绩效目标编制情况， 部门整体支出、项目支出绩效目标和绩效运行监控情况报党组 会议审议。 二是抓好预算绩效管理重点环节。把握重大项目事前评估、 绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价和结果应用重点环节。 借助国众联为本会开展全过程绩效管理服务的契机，对本会的 部门整体和项目绩效目标进行梳理和论证，切实将绩效管理目 标纳入项目库和预算编制流程，将绩效目标与预算编制充分融 合。项目执行中，要求各业务部门在经费报销中提交绩效对照 表，年中对项目开展情况跟踪形成书面报告，以便及时跟踪反 馈项目执行进展。 三是扩大绩效管理培训覆盖面。我处计划于申报项目合同 签订期间，组织专家对所有项目申报单位及有关责任人员开展 绩效管理培训，结合新一届人大审议要求，对绩效管理新要求、 新理念、新做法进行系统培训，不断提高科协项目绩效评价管 理水平。 8