吉大正元：首次公开发行股票招股意向书.PDF

长春吉大正元信息技术股份有限公司 Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co., Ltd. （长春市前进大街 2266 号） 首次公开发行股票招股意向书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行概览 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股票数量 4,510 万股，全部为新股发行 发行后总股本 18,040 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期 2020 年 12 月 15 日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 保荐机构（主承销商） 招商证券股份有限公司 招股意向书签署日期 2020 年 12 月 7 日 本次发行前股东所持股份的流 通限制、股东对所持股份自愿 锁定的承诺 发行人实际控制人于逢良、刘海涛及其控制的法人股东博 维实业、吉林数字承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月 内，不转让或者委托他人管理本人/本公司持有的发行人公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人/本公 司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本人/本公 司所持股票在上述锁定期届满后 2 年内转让的，转让价格 不低于首次公开发行股票时的发行价；如因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应 按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规 定相应调整减持价格的下限。发行人股票上市后 6 个月内 如股票价格连续 20 个交易日的收盘价格均低于首次公开发 行股票时的发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末收 盘价低于首次公开发行股票时的发行价，则本人/本公司所 持公司股票的锁定期自动延长 6 个月；如因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应 按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规 定相应调整减持价格的下限。本人/本公司将严格遵守已作 出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反 上述承诺，除将按照法律、法规、中国证券监督管理委员 会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人/本 公司还应将因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 作为发行人的董事长，于逢良同时承诺：本人担任发行人 董事/高级管理人员期间，每年转让的股份之和不超过本人 持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人持 有的公司股份。 发行人实际控制人的一致行动人英才投资、赵展岳、中软 联盟承诺：自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或 者委托他人管理本人/本公司持有的发行人公开发行股票前 已发行的股份，也不由发行人回购本人/本公司持有的发行 人公开发行股票前已发行的股份。本人/本公司所持股票在 上述锁定期届满后 2 年内转让的，转让价格不低于首次公 开发行股票时的发行价；如因派发现金红利、送股、转增 股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应按照中国证 1-1-1 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定相应调整 减持价格的下限。发行人股票上市后 6 个月内如股票价格 连续 20 个交易日的收盘价格均低于首次公开发行股票时的 发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末收盘价低于首 次公开发行股票时的发行价，则本人/本公司所持公司股票 的锁定期自动延长 6 个月；如因派发现金红利、送股、转 增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，应按照中国 证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定相应调 整减持价格的下限。本人/本公司将严格遵守已作出的关于 所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺， 除将按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所的相关规定承担法律责任外，本人/本公司还应将 因违反承诺而获得的全部收益上缴给发行人。 发行人其他股东承诺：自发行人股票上市之日起 12 个月内， 不转让或者委托他人管理本人/本公司持有的发行人公开发 行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人/本公司持 有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本承诺函出具 日后，若中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所作出 其他规定，且上述承诺不能满足中国证监会及其派出机构、 深圳证券交易所的该等规定时，本人/本公司承诺届时将按 照该最新规定出具补充承诺。本人/本公司如违反上述股份 变动相关承诺，将按照法律、法规、中国证券监督管理委 员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任。 1-1-2 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财 务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股意向书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、 会计师或其他专业顾问。 1-1-3 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 重大事项提示 一、股份锁定及减持意向的承诺 （一）实际控制人及其控制的法人股东的承诺 发行人实际控制人于逢良、刘海涛及其控制的法人股东博维实业、吉林数字 关于所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺如下： “1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人/ 本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人/本 公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 2、本人/本公司所持股票在上述锁定期届满后 2 年内转让的，转让价格不低 于首次公开发行股票时的发行价；如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新 股等原因进行除权、除息的，应按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 的有关规定相应调整减持价格的下限。 3、发行人股票上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价格均低 于首次公开发行股票时的发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末收盘价低于 首次公开发行股票时的发行价，则本人/本公司所持公司股票的锁定期自动延长 6 个月；如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的， 应按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定相应调整减持价格 的下限。 4、本人/本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的 承诺，如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳 证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人/本公司还应将因违反承诺而获得 的全部收益上缴给发行人。” 发行人实际控制人于逢良、刘海涛及其控制的法人股东博维实业、吉林数字 关于持股意向及减持意向的承诺如下： “1、转让条件 （1）本人/本公司所持公司股份的锁定期（包括延长的锁定期）已届满，股 1-1-4 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。 （2）若发生本人/本公司需向投资者进行赔偿的情形，本人/本公司已经依法 全额承担赔偿责任。 2、转让方式 本人/本公司根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的 方式转让部分发行人股票。 3、锁定期满后两年内拟减持股份的限制 本人/本公司在所持公司股份的锁定期满后两年内，若本人/本公司进行减持， 则每年通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式拟减持股份的， 减持价格不低于发行价（自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、 资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行 调整）。 本人/本公司减持发行人股份时，将严格遵守中国证券监督管理委员会《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等法律、法规的相关规定。 4、未来股份转让价格 本人/本公司在所持公司股份的锁定期满后两年内减持股份的，减持价格将 不得低于公司首次公开发行股票的发行价。上述发行价如遇除权、除息事项，应 作相应调整。 5、公告承诺 未来本人/本公司减持股份时，如通过证券交易所集中竞价交易减持股份， 在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划；如通过大宗交易、协议转让或 其他合法的方式减持的，将至少提前 3 个交易日预先披露减持计划，并在减持计 划中明确减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持原因。 6、未来股份转让的期限 自本人/本公司做出转让股份决定并公告之日起至完成股份转让的期限将不 1-1-5 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 超过 6 个月。 7、未履行承诺需要承担的责任 如本人/本公司未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中 国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人/本 公司还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人/本公司保证在接 到董事会发出的收入上缴通知之日起 20 日内将该等收入上缴发行人。” 作为发行人的董事长，于逢良同时承诺：“本人担任发行人董事期间，每年 转让的股份之和不超过本人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本 人持有的公司股份。” （二）一致行动人的承诺 发行人实际控制人于逢良、刘海涛的一致行动人英才投资、赵展岳、中软联 盟关于所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺如下： “1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人/ 本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本人/本 公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。 2、本人/本公司所持股票在上述锁定期届满后 2 年内转让的，转让价格不低 于首次公开发行股票时的发行价；如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新 股等原因进行除权、除息的，应按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 的有关规定相应调整减持价格的下限。 3、发行人股票上市后 6 个月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价格均低 于首次公开发行股票时的发行价，或者发行人股票上市后 6 个月期末收盘价低于 首次公开发行股票时的发行价，则本人/本公司所持公司股票的锁定期自动延长 6 个月；如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的， 应按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定相应调整减持价格 的下限。 4、本人/本公司将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的 承诺，如违反上述承诺，除将按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳 1-1-6 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人/本公司还应将因违反承诺而获得 的全部收益上缴给发行人。” 发行人实际控制人于逢良、刘海涛的一致行动人英才投资、赵展岳、中软联 盟关于持股意向及减持意向的承诺如下： “1、转让条件 （1）本人/本公司所持公司股份的锁定期（包括延长的锁定期）已届满，股 份转让符合法律法规、监管政策等相关规定。 （2）若发生本人/本公司需向投资者进行赔偿的情形，本人/本公司已经依法 全额承担赔偿责任。 2、转让方式 本人/本公司根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的 方式转让部分发行人股票。 3、锁定期满后两年内拟减持股份的限制 本人/本公司在所持公司股份的锁定期满后两年内，若本人/本公司进行减持， 则每年通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式拟减持股份的， 减持价格不低于发行价（自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、 资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行 调整）。 本人/本公司减持发行人股份时，将严格遵守中国证券监督管理委员会《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等法律、法规的相关规定。 4、未来股份转让价格 本人/本公司在所持公司股份的锁定期满后两年内减持股份的，减持价格将 不得低于公司首次公开发行股票的发行价。上述发行价如遇除权、除息事项，应 作相应调整。 5、公告承诺 1-1-7 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 未来本人/本公司减持股份时，如通过证券交易所集中竞价交易减持股份， 在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划；如通过大宗交易、协议转让或 其他合法的方式减持的，将至少提前 3 个交易日预先披露减持计划，并在减持计 划中明确减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持原因。 6、未来股份转让的期限 自本人/本公司做出转让股份决定并公告之日起至完成股份转让的期限将不 超过 6 个月。 7、未履行承诺需要承担的责任 如本人/本公司未按照本持股意向的承诺转让股份，除按照法律、法规、中 国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定承担法律责任外，本人/本 公司还应将因违反承诺而获得的全部收入上缴给发行人，本人/本公司保证在接 到董事会发出的收入上缴通知之日起 20 日内将该等收入上缴发行人。” （三）其他股东的承诺 发行人其他股东承诺：“自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者 委托他人管理本人/本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由 发行人回购本人/本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。本承诺函 出具日后，若中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所作出其他规定，且上述 承诺不能满足中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所的该等规定时，本人/ 本公司承诺届时将按照该最新规定出具补充承诺。本人/本公司如违反上述股份 变动相关承诺，将按照法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 的相关规定承担法律责任。” 二、稳定股价的预案及承诺 （一）关于上市后三年内稳定公司股价的预案 经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过，就上市后三年内公司股价低 于每股净资产时稳定公司股价的预案，公司作出如下承诺： 1-1-8 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1、启动股价稳定预案的具体条件 公司上市后三年内，公司股价连续 20 个交易日的收盘价低于公司每股净资 产（如果因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除 息的，按照深圳证券交易所的有关规定作相应调整，下同），且公司股价低于每 股净资产非因不可抗力因素所致时，公司将启动稳定公司股价的预案。 2、稳定股价的具体措施 当公司股价触发稳定股价预案的启动条件时，公司将按如下顺序及时采取相 应措施稳定股价： （1）公司回购股票 公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《上市公司回购社会公众股份管理 办法（试行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等 相关法律、法规的规定，且在满足以下条件的情形下履行回购义务：①回购结果 不会导致公司的股权分布不符合上市条件；②单次用于回购的资金金额累计不超 过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的 20%；③单一会计年度累计用 于回购的资金金额不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者净利润的 50%； ④公司按上述条件实施回购后三个月内再次出现触发回购情形的，在该三个月内 不再履行回购义务。 公司回购股份的启动程序：①公司应在上述启动稳定股价措施的条件触发后 5 个交易日内召开董事会，审议公司是否回购股份以稳定股价及具体的回购方 案。②董事会如决议不回购，需公告理由；如决议回购，需公告回购方案，并在 30 个交易日内召开股东大会审议相关回购股份议案。③股东大会审议通过回购 股份的相关议案后，公司将依法履行通知债权人和备案程序（如需）。公司股东 大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通 过。④公司应在股东大会关于回购股份的决议做出之日开始履行与回购相关法定 手续，并应在履行相关法定手续后的 30 个交易日内实施完毕。回购方案实施完 毕后，公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告，并在 10 日内依法注销所 回购的股份，办理工商变更登记手续。如果回购方案实施前公司股价已经不满足 启动稳定公司股价措施条件的，可不再继续实施该方案。 1-1-9 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）股东增持公司股票 公司实际控制人及其控制的公司股东或其指定的一致行动人（以下简称“增 持主体”）应在符合《上市公司收购管理办法》等法律法规的条件和要求的前提 下，对公司股票进行增持，并在满足以下条件的情形下履行增持义务：①公司已 采取回购公众股措施，但仍满足触发启动稳定股价措施的条件。②增持结果不会 导致公司的股权分布不符合上市条件。③单次用于增持的资金金额累计不超过公 司上市后增持主体累计从公司所获得现金分红金额的 15%。④累计用于增持的资 金金额不超过公司上市后增持主体累计从公司所获得现金分红金额的 30%。⑤增 持主体按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形的，在该三个月内 不再履行增持义务。公司将在上述第一条满足后 2 个交易日内向增持主体发出应 由增持主体增持股份稳定股价的书面通知。 增持主体增持股份的启动程序：①在应由增持主体增持股份稳定股价时，公 司增持主体应在收到公司通知后 2 个交易日内，就其是否有增持公司股票的具体 计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、 总金额等信息。②增持主体应在增持公告做出之日开始履行与增持相关法定手 续，并在依法办理相关手续后 30 个交易日内实施完毕。③增持方案实施完毕后， 公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告。如果公司公告增持主体增持计划 后 3 个交易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，增持主体可 不再实施上述增持公司股份的计划。 （3）董事（独立董事除外） 、高级管理人员增持股份 在下列任一条件成就时，在公司领取薪酬的公司董事（独立董事除外） 、高 级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的要求，且不应导致公 司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持：①公司已采取回购 公众股措施且增持主体已采取增持股份措施，但仍满足触发启动稳定股价措施的 条件。②增持结果不会导致公司的股权分布不符合上市条件。③单次用于增持的 资金金额累计不超过公司董事（不含独立董事）、高级管理人员上一年度自公司 领取税后薪酬或津贴总和的 15%。④单一会计年度累计用于增持的资金金额不超 过上一年度自公司领取税后薪酬或津贴总和的 30%。⑤公司董事（不含独立董 1-1-10 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 事） 、高级管理人员按上述条件实施增持后三个月内再次出现触发增持情形的， 在该三个月内不再履行增持义务。公司将在上述第一条满足后 2 个交易日内向有 增持义务的公司董事、高级管理人员发出应由其增持股份稳定股价的书面通知。 董事、高级管理人员增持股份的启动程序：①在应由董事、高级管理人员增 持股份稳定股价时，有增持义务的公司董事、高级管理人员应在收到公司通知后 2 个交易日内，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行 公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额等信息。②有增持义务 的公司董事、高级管理人员应在增持公告做出之日开始履行与增持相关法定手 续，并在依法办理相关手续后 30 个交易日内实施完毕。③增持方案实施完毕后， 公司应在 2 个交易日内公告公司股份变动报告。如果公司公告增持计划后 3 个交 易日内其股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司董事（不含独立 董事）、高级管理人员可不再实施上述增持公司股份的计划。 在公司任职的董事（不含独立董事）、高级管理人员应根据本预案的规定签 署相关承诺。对于未来新聘的董事、高级管理人员，公司将敦促并确保该等董事、 高级管理人员履行公司发行上市时董事、高级管理人员已做出的关于稳定股价预 案方面的相应承诺要求。 3、稳定股价预案的终止条件 自稳定股价方案公告之日起，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措 施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案可终止执行：（1）公司股 票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司每股净资产；（2）继续回购或增持公司 股票将导致公司不符合上市条件；（3）增持主体、董事（独立董事除外）、高 级管理人员等相关责任主体继续增持公司股份将导致其和/或其一致行动人（依 上市公司收购相关管理规则项下所界定）触发要约收购且不符合法定的免于发出 要约申请情形或豁免要约方式增持股份情形的。 4、约束措施 （1）公司未履行稳定股价承诺的约束措施 ①如公司未能履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会 指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不 1-1-11 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 可抗力导致，给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照 法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快 研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地 保护公司投资者利益。②如公司董事会未按照本预案的规定履行内部决策或公告 义务的，全体董事（独立董事除外）以上一年度薪酬为限对股东承担赔偿责任。 （2）增持主体未履行稳定股价承诺的约束措施 ①如增持主体未能履行或未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证 监会指定的披露媒体上公开说明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非 因不可抗力导致，应同意在履行完毕相关承诺前暂不领取公司分配利润中归属于 增持主体的部分，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；如因不可抗力导 致，尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利 益。②增持主体负有增持股票义务，但未按本预案的规定向公司送达增持通知或 虽送达增持通知未按披露的增持计划实施的，公司有权责令任一增持主体在限期 内履行增持股票义务。增持主体仍不履行的，公司有权将该年度及以后年度应向 增持主体支付的现金分红收归公司所有，直至累计金额达到 1,000 万元。 （3）董事（独立董事除外） 、高级管理人员未履行稳定股价承诺的约束措施 ①如上述负有增持义务的董事（独立董事除外） 、高级管理人员未能履行或 未按期履行稳定股价承诺，需在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说 明具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，应调减或停 发薪酬或津贴，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；如因不可抗力导致， 应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利 益。②负有增持义务的董事（独立董事除外）、高级管理人员拒不履行本预案规 定的股票增持义务情节严重的，公司实际控制人及采取一致行动的股东、董事会、 监事会及半数以上的独立董事有权提请股东大会更换相关董事，公司董事会有权 解聘相关高级管理人员。 （二）稳定公司股价的承诺 发行人关于稳定公司股价的承诺如下： “1、本公司将严格遵守发行人 2019 年第一次临时股东大会通过的《长春吉 1-1-12 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 大正元信息技术股份有限公司关于公司上市后稳定股价的预案》 （以下简称“《稳 定股价的预案》”），按照该预案的规定履行作为发行人稳定股价的义务。 2、自公司股票上市之日起三年内，若公司股票连续 20 个交易日的每日股票 收盘价均低于最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后若因利润分 配、资本公积金转增股本、增发、配股等除权除息事项导致公司净资产或股份总 数发生变化的，每股净资产则进行相应调整，下同），公司将根据当时有效的法 律法规和《稳定股价的预案》，与实际控制人及其控制的公司股东或其指定的一 致行动人、董事、高级管理人员协商一致，提出稳定公司股价的具体方案，并履 行相应的审批程序和信息披露义务。 3、当公司股票收盘价触发稳定股价预案的启动条件时，公司将视股票市场 情况以及公司实际情况，按如下优先顺序（1）公司回购股票；（2）实际控制人 及其控制的公司股东增持股票；（3）实际控制人指定的一致行动人增持股票； （4）董事（除独立董事）、高级管理人员增持股票，实施股价稳定措施，直至 触发稳定股价预案的条件消除。 4、在启动稳定股价措施的前提条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的 具体措施，公司无条件接受以下约束措施： （1）公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述 稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 （2）自稳定股价措施的启动条件触发之日起，公司董事会应在 10 个交易日 内召开董事会会议，并及时公告将采取的具体措施并履行后续法律程序。董事会 不履行上述义务的，公司董事（除独立董事）以上一年度薪酬为限对股东承担赔 偿责任，本承诺函有特殊约定的除外。” 发行人实际控制人于逢良、刘海涛及其控制的法人股东博维实业、吉林数字 关于稳定公司股价的承诺如下： “本人/本公司将根据上述《稳定股价的预案》中的相关规定，在发行人就 回购股份事宜召开的董事会或股东大会上，对回购股份的相关决议投赞成票。在 启动稳定股价措施的前提条件满足时，如本人/本公司未采取上述稳定股价的具 体措施，本人/本公司无条件接受以下约束措施：（1）本人/本公司将在公司股东 1-1-13 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并 向公司股东和社会公众投资者道歉。（2）本人/本公司未采取上述稳定股价的具 体措施的，公司有权停止对本人/本公司及本人/本公司关联方分取红利；公司有 权将相等金额的应付本人/本公司及本人/本公司关联方的现金分红予以暂时扣 留，同时本人/本公司及本人/本公司关联方持有的公司股份不得转让，直至本人/ 本公司按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。” 发行人实际控制人于逢良、刘海涛的一致行动人英才投资、赵展岳、中软联 盟承诺： “本人/本公司将根据上述《稳定股价的预案》中的相关规定，在发行人 就回购股份事宜召开的董事会或股东大会上，对回购股份的相关决议投赞成票。 在启动稳定股价措施的前提条件满足时，如本人/本公司未采取上述稳定股价的 具体措施，本人/本公司无条件接受以下约束措施： （1）本人/本公司将在公司股 东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因 并向公司股东和社会公众投资者道歉。（2）本人/本公司未采取上述稳定股价的 具体措施的，公司有权停止对本人/本公司及本人/本公司关联方分取红利；公司 有权将相等金额的应付本人/本公司及本人/本公司关联方的现金分红予以暂时扣 留，同时本人/本公司及本人/本公司关联方持有的公司股份不得转让，直至本人/ 本公司按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。” 发行人全体非独立董事、高级管理人员承诺：“本人将根据上述《稳定股价 的预案》中的相关规定，在发行人就回购股份事宜召开的董事会或股东大会上， 对回购股份的相关决议投赞成票。在启动稳定股价措施的前提条件满足时，如本 人未采取上述稳定股价的具体措施，本人无条件接受以下约束措施： （1）本人将 在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的 具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。 （2）本人未采取上述稳定股价的 具体措施的，公司有权停止对本人及本人关联方分取红利；公司有权将相等金额 的应付本人及本人关联方的现金分红予以暂时扣留，同时本人及本人关联方持有 的公司股份不得转让，直至本人按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施 完毕。 ” 1-1-14 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 三、关于信息披露责任的承诺 （一）发行人的承诺 发行人关于信息披露责任的承诺如下：“发行人首次公开发行股票并上市招 股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司对其所载内容的真实 性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。若公司招股意向书有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成 重大、实质影响的， （1）若届时本公司首次公开发行的 A 股股票尚未上市，自 中国证监会或其他有权部门认定本公司存在上述情形之日起三十个工作日内，本 公司将按照发行价并加算银行同期存款利息回购首次公开发行的全部 A 股； （2） 若届时本公司首次公开发行的 A 股股票已上市交易，自中国证监会或其他有权 部门认定本公司存在上述情形之日起三十个交易日内，本公司董事会将召集股东 大会审议关于回购首次公开发行的全部 A 股股票的议案，回购价格的确定将以 发行价为基础并参考相关市场因素确定。如本公司因主观原因违反上述承诺，则 本公司将依法承担相应法律责任。如公司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。 在该等违法事实被中国证监会或其他有权部门认定后，公司将本着积极协商、切 实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，对投资者直接遭受的、可测算的经 济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等 方式进行赔偿。若本次公开发行股票的招股意向书被中国证监会或其他有权部门 认定为有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，在公司收到相关认定文件后 2 个 交易日内，相关各方应就该等事项进行公告，并在前述事项公告后及时公告相应 的回购新股、购回股份、赔偿损失的方案的制定和进展情况。若公司未及时履行 上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述回购、赔偿 措施向股东和社会公众投资者道歉，并按中国证监会及其他有权部门认定的实际 损失向投资者进行赔偿。” （二）实际控制人及其控制的法人股东的承诺 发行人实际控制人于逢良、刘海涛及其控制的法人股东博维实业、吉林数字 关于信息披露责任的承诺如下：“发行人首次公开发行股票并上市招股意向书不 1-1-15 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人/本公司对其所载内容的真实性、 准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。如公司招股意向书有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响的，本人/本公司将在中国证监会或其他有权机关就公司存在上述重大 信息披露瑕疵作出有法律效力的决定或认定之日起 30 个工作日内（或中国证监 会等有权机关要求的其他期限内）按照届时有效的法律、法规、规范性文件的规 定及中国证监会等有权机关的要求购回已转让的原限售股份（如有），回购价格 （如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的， 按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于首次公开发行的价格。如公 司招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中 遭受损失的，本人/本公司将依法赔偿投资者损失。在中国证监会或人民法院等 有权部门就赔偿责任主体、赔偿范围、赔偿对象作出最终决定前，本人/本公司 将本着积极协商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，对投资者直接 遭受的、可测算的经济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设 立投资者赔偿基金等方式进行赔偿。若本人/本公司未及时履行上述承诺，将在 股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述回购、赔偿措施向股东和社 会公众投资者道歉；并在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人 处领取股东分红，同时持有的发行人股份将不得转让，直至按上述承诺采取相应 措施并实施完毕时为止。” （三）一致行动人的承诺 发行人实际控制人于逢良、刘海涛的一致行动人英才投资、赵展岳、中软联 盟关于信息披露责任的承诺如下：“发行人首次公开发行股票并上市招股意向书 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人/本公司对其所载内容的真实 性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。如公司招股意向书有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重 大、实质影响的，本人将在中国证监会或其他有权机关就公司存在上述重大信息 披露瑕疵作出有法律效力的决定或认定之日起 30 个工作日内（或中国证监会等 有权机关要求的其他期限内）按照届时有效的法律、法规、规范性文件的规定及 中国证监会等有权机关的要求购回已转让的原限售股份（如有），回购价格（如 1-1-16 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照 深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于首次公开发行的价格。如公司招 股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受 损失的，本人/本公司将依法赔偿投资者损失。在中国证监会或人民法院等有权 部门就赔偿责任主体、赔偿范围、赔偿对象作出最终决定前，本人将本着积极协 商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，对投资者直接遭受的、可测 算的经济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿 基金等方式进行赔偿。若本人未及时履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会 指定报刊上公开就未履行上述回购、赔偿措施向股东和社会公众投资者道歉；并 在违反上述承诺发生之日起 5 个工作日内，停止在发行人处领取股东分红，同时 持有的发行人股份将不得转让，直至按上述承诺采取相应措施并实施完毕时为 止。” （四）董事、监事和高级管理人员的承诺 发行人全体董事、监事、高级管理人员关于信息披露责任的承诺如下：“公 司首次公开发行股票并上市招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，本人对其所载内容的真实性、准确性、完整性和及时性承担相应的法律责任。 如招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中 遭受损失，并已由有权部门作出行政处罚或人民法院作出相关判决的，将依照相 关规定以及公司作出的相关承诺赔偿投资者损失，确保投资者的合法权益得到有 效保护。在司法机关等有权机关就赔偿责任主体、赔偿范围、赔偿对象作出最终 决定前，本人将本着积极协商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则， 对投资者直接遭受的、可测算的经济损失，选择与投资者和解、通过第三方与投 资者调解及设立投资者赔偿基金等方式进行赔偿。若本人未及时履行上述承诺， 将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向公司 股东和社会公众投资者道歉，并在违反上述赔偿措施发生之日起停止在公司领取 薪酬（或津贴）及股东现金分红（如有），同时其持有的公司股票（如有）将不 得转让，直至其按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止。本人不因职 务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。” 1-1-17 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （五）中介机构的承诺 发行人保荐机构招商证券股份有限公司承诺：“本公司为长春吉大正元信息 技术股份有限公司首次公开发行股票并在中小板上市制作、出具的文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本公司为吉大正元首次公开发行 股票并在中小板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 给投资者造成损失的，本公司将先行赔偿投资者损失。上述承诺为本公司真实意 思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承 诺本公司将依法承担相应责任。” 发行人律师北京国枫律师事务所承诺：“如因本所未能勤勉尽责，为本项目 制作、出具的申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损 失的，本所将依法赔偿投资者损失。” 发行人会计师、验资复核机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）承诺： “因本所为长春吉大正元信息技术股份有限公司首次公开发行股票并上市制作、 出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依 法赔偿投资者损失。” 四、关于填补摊薄即期回报的承诺 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 （国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关规定，发行人实际 控制人于逢良、刘海涛及其控制的法人股东博维实业、吉林数字，以及一致行动 人英才投资、赵展岳、中软联盟承诺：“本公司/本人不越权干预公司经营管理 活动，不侵占公司利益；本承诺函出具日后，若中国证监会作出关于摊薄即期回 报的填补措施及其承诺的其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规 定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。” 公司全体董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司本次发行股票 摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行作出如下承诺：“承诺不无偿或以不 公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；承诺 1-1-18 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；承诺不动用公司资产从事与其 履行职责无关的投资、消费活动；承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司 董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相 挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；如 果公司实施股权激励，承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股 权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东 大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）；承诺忠实、勤勉地履行职责，维 护公司和全体股东的合法权益；本承诺函出具日后，若中国证监会作出关于摊薄 即期回报的填补措施及其承诺的其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会 该等规定时，承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。” 五、关于未履行承诺的约束措施 （一）发行人的承诺 发行人承诺：“如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，经相关 监管机构认定，公司将提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规 定履行相关 审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补 救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原 因并向股东和社会公众投资者道歉； （2）要求对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级 管理人员调减或停发薪酬或津贴； （3）不批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但 可以进行职务变更； （4）给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任。 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，经相关监管机构认定，公 司将提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程 序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原 1-1-19 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 因； （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会 审议，尽可能地保护公司投资者利益。” （二）实际控制人及其控制的法人股东的承诺 发行人实际控制人于逢良、刘海涛及其控制的法人股东博维实业、吉林数字 承诺：“如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，经相关监管机构认 定后，将提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救 措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履 行的具体原 因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不得转让公司股份。因合 并分立、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的 情形除外；（3）暂不领取公司分配利润中归属其的部分；（4）如果因未履行相 关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内 将所获收益支付给公司指定账户；（5）未履行上述承诺及招股意向书的其他承 诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；（6）未履行上述承诺及 招股意向书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，其依法承担连带赔偿责任。 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，经相关监管机构认定后， 其将提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施 实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的 具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地 保护本公司投资者利益。” （三）一致行动人的承诺 发行人实际控制人于逢良、刘海涛的一致行动人英才投资、赵展岳、中软联 盟承诺：“如非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，经相关监管机构 认定后，将提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补 救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履 行的具体原 因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不得转让公司股份。因合 并分立、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的 情形除外； （3）暂不领取公司分配利润中归属其的部分； （4）如果因未履行相关 1-1-20 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将 所获收益支付给公司指定账户； （5）未履行上述承诺及招股意向书的其他承诺事 项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失； （6）未履行上述承诺及招股意 向书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，其依法承担连带赔偿责任。 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，经相关监管机构认定后， 其将提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施 实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具 体原因； （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护 本公司投资者利益。” （四）董事、监事和高级管理人员的承诺 发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺：“如非因不可抗力原因导致未 能履行公开承诺事项的，经相关监管机构认定后，其将提出新的承诺并接受如下 约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会 及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公 众投资者道歉；（2）不得转让公司股份。因继承、被强制执行、上市公司重组、 为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外；（3）暂不领取公司分配利 润中归属于其本人的部分；（4）可以职务变更但不主动要求离职；（5）主动申 请调减或停发薪酬或津贴；（6）如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所 获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账 户；（7）其未履行上述承诺及招股意向书的其他承诺事项，给投资者造成损失 的，依法赔偿投资者损失；（8）公司未履行上述承诺及招股意向书的其他承诺 事项，给投资者造成损失的，其依法承担连带赔偿责任。 如因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，经相关监管机构认定后， 其将提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施 实施完毕；（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的 具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地 保护本公司投资者利益。” 1-1-21 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 六、滚存利润的分配安排 根据公司 2019 年第一次临时股东大会决议，为兼顾新老股东利益，本次公 司首发上市完成后，发行上市前滚存的未分配利润全部由公司本次发行上市后的 新老股东按持股比例共享。 七、本次发行后的利润分配政策 根据公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过的《公司章程（草案）》， 公司本次发行上市后的利润分配政策如下： （一）利润分配原则 1、重视对投资者的合理投资回报，在有关决策和论证过程中应当充分考虑 独立董事、外部监事（如有）和公众投资者的意见。2、保持利润分配政策的连 续性和稳定性，同时兼顾公司的长远和可持续发展。3、优先采用现金分红的利 润分配方式。4、充分听取和考虑中小股东的要求。5、充分考虑货币政策。 （二）利润分配具体政策 1、公司可以采取现金、股票或者现金及股票相结合的方式分配股利。 2、在公司上半年经营活动产生的现金流量净额高于当期实现的净利润时， 公司可以进行中期现金分红。 3、如无重大资金支出安排发生，公司进行股利分配时，应当采取现金方式 进行分配，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。 重大资金支出指以下情形之一： （1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购 资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且绝对 金额超过 1,000 万元； （2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设 备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 10%； （3）中国证监会或者 证券交易所规定的其他情形。上述重大资金支出应按照公司相关事项决策权限履 行董事会或股东大会审议程序。 4、如公司经营情况良好，且公司股票价格与公司股本规模不匹配时，公司 可以以股票方式进行股利分配，股票分配方式可与现金分配方式同时进行。 1-1-22 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红 政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； （2）公司发展阶段属成熟 期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占 比例最低应达到 40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的或者 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在 本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 （三）利润分配方案的决策 公司利润分配预案由公司董事会提出，公司董事会在利润分配方案论证过程 中，需与独立董事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上， 形成利润分配预案；公司董事会通过利润分配预案，需经全体董事过半数表决通 过并经二分之一以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配预案发表独立 意见。公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议，并经半数以上监事表决通 过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则外部监事应当对审议的 利润分配预案发表意见。董事会及监事会通过利润分配预案后，利润分配预案需 提交公司股东大会审议，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权的过半数通过。如未做出现金利润分配预案的，公司应当在年度报告中披露原 因、未用于分红的资金留存公司的用途。 （四）利润分配政策的变更 公司的利润分配政策不得随意改变。如现行政策与公司生产经营情况、投资 规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的利润 分配政策不得违反中国证监会和公司股票上市的证券交易所的有关规定。调整利 润分配政策的相关议案需分别经监事会和二分之一以上独立董事同意后提交董 事会、股东大会批准，提交股东大会的相关提案中应详细说明修改利润分配政策 的原因。公司调整利润分配政策，需向公司股东提供网络形式的投票平台，为公 司社会公众股东参加股东大会提供便利。其中，修改公司章程确定的现金分红政 策需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 1-1-23 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 八、主要风险因素 公司提醒投资者，应认真阅读并特别注意本招股意向书在“第四节 风险因 素”中所列明的相关风险： （一）行业政策风险 信息安全及电子认证行业关乎国家利益及公众安全，与民众的生活息息相 关，属于国家鼓励和重点关注的行业之一，受到有关法律、法规及政策扶持和严 格监管。如果未来国家关于信息安全及电子认证行业的扶持力度出现重大变化， 或者对于信息安全及电子认证行业相关产品的审核及管理政策出现调整，则公司 的业务开展及市场空间可能受到影响，从而对公司业绩产生不利影响，公司面临 信息安全及电子认证行业政策变动的风险。 （二）市场竞争风险 信息安全及电子认证行业具有良好的发展前景，目前处于快速发展阶段，众 多企业受到吸引加入该行业，行业规模迅速扩大，竞争更为激烈。大量新竞争者 的增加可能为公司带来产品销售价格被压低、消费者对产品及服务的质量要求升 高以及公司市场份额难以持续提高等风险。此外，部分新竞争者具有设备商、研 究机构等背景，可能在产品生产及技术研发方面具有一定的优势，进一步加剧了 市场竞争的激烈程度。 （三）技术研发与产品升级风险 伴随计算机、互联网和通信技术的高速发展，信息安全科技水平不断进步与 创新，与此同时，各种威胁信息系统安全的手段也层出不穷，信息安全漏洞危害 性越来越大，这对公司的技术水平和研发能力提出了较大的挑战。虽然公司每年 投入较大精力进行技术开发与产品升级，但是行业发展趋势、市场需求变化及相 关技术的更新换代等仍存在一定的不可预测性。一旦公司的研发方向出现偏离或 者研发成果无法达到预期效果，则可能对公司的业务发展、市场开拓及其持续创 新和盈利能力产生不利影响。 1-1-24 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （四）人才流失及技术失密风险 信息安全和电子认证行业属于技术密集型产业，行业内企业的核心竞争力往 往体现在产品及服务的技术领先程度上。公司在核心技术领域拥有自主知识产 权，主营产品具有较高的技术含量，多项技术达到国内领先水平，同时有大量产 品和技术处于研发阶段。 公司的上述技术研发活动需要充足的专业人才支持，公司的长远发展需要相 关人才的持续创新。公司经过多年的积累，培养了一支高素质的专业技术人才队 伍，这些技术人员具备扎实的软件开发基础、拥有丰富的行业经验，能够帮助公 司更好地满足客户的产品需求。虽然公司重视人才的培养与管理，报告期内核心 技术人员队伍稳定，公司还通过与核心技术人员签订保密协议等措施防范核心技 术失密，但是仍然面临行业竞争对手争夺人才资源、技术失密的风险。 （五）产品销售季节性风险 公司的产品销售具有较为明显的季节性特点。公司产品下半年的销售通常占据 全年销售总额的 60%以上，主要原因在于公司目前的主要客户集中于政府、军队、 军工、能源、金融、电信等行业和领域，这些客户往往实行集中采购制度和预算管 理制度，其采购活动具有较强的季节性。许多客户在每一年的上半年对本年度的采 购及投资活动进行预算立项、设备选型测试等，下半年进行招标、采购和项目建设、 验收、结算，因此每年的第三、四季度往往出现收入增加的现象。公司在销售上的 这一季节性波动可能导致公司的收入、利润水平及经营性现金流量在一年内具有较 大的不均衡性，并对公司的日常生产经营活动产生一定的不利影响。 （六）疫情风险 新型冠状病毒肺炎的传染疫情自 2020 年 1 月起在全国爆发，公司预计此次 新冠疫情及防控措施将对公司的生产和经营造成一定的暂时性影响，影响程度取 决于疫情防控的进展情况、持续时间以及各地防控政策的实施情况。 公司将持续密切关注新冠疫情的发展情况，并评估和积极应对其对财务状 况、经营成果等方面的影响，但是仍然面临疫情因素导致公司经营业绩下降的风 险。 1-1-25 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （七）未来不能继续使用“吉大”、“Jilin University”名号的风险 根据《国务院办公厅关于高等学校所属企业体制改革的指导意见》 （国办发 [2018]42 号）等相关政策的要求，各高校应脱钩剥离其所属企业中与教学科研无 关的企业。发行人的公司名称中含有“吉大”、“Jilin University”名号，截至 本招股意向书签署日，吉林大学尚未作出关于转让发行人全部股份的相关安排。 若未来发行人股东吉大控股将其持有的发行人股份进行转让，致使吉林大学不再 持有发行人股份，发行人将根据相关政策要求变更公司名称。发行人存在未来被 终止使用“吉大”、“Jilin University”名号的风险。 九、财务报告审计截止日后的主要经营情况、2020 年第三季 度及 2020 年 1-9 月主要财务信息、2020 年度业绩预计情况 及 2020 年 1-6 月主要财务信息 公司已在本招股意向书“第十一节 管理层讨论与分析”之“七、财务报告 审计截止日后的主要经营情况、2020 年第三季度及 2020 年 1-9 月主要财务信息、 2020 年度业绩预计情况及 2020 年 1-6 月主要财务信息”中披露财务报告审计截 止日（2020 年 6 月 30 日）后的主要经营情况及财务信息，公司 2020 年 7-9 月的 财务信息未经审计，但已经天职国际审阅。 （一）财务报告审计截止日后的主要经营情况 财务报告审计截止日后，公司经营状况良好，公司 2019 年 1-10 月新签订单 金额为 3.45 亿元，2020 年 1-10 月新签订单金额为 5.99 亿元，新签订单金额显著 增长，增幅为 73.62%。 财务报告审计截止日至本招股意向书签署日之间，公司所处行业未出现产业 政策重大调整，未发生进出口业务受到重大限制的情况，税收政策未出现重大变 化，未发生行业周期性变化，公司的业务模式及竞争趋势未发生重大变化，主要 原材料的采购规模及采购价格或主要产品的生产、销售规模及销售价格未出现大 幅变化，未发生对未来经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要客户或供 应商未出现重大不利变化，重大合同条款或实际执行情况未发生重大变化，未发 生重大安全事故以及其他可能影响投资者判断的重大事项等。 1-1-26 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）2020 年第三季度及 2020 年 1-9 月主要财务信息 公司已聘请天职国际审阅了 2020 年第三季度财务报表，并出具了相应的《审 阅报告》。审阅报告的意见如下：“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项 使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公 允反映被审阅单位的财务状况、经营成果和现金流量。” 根据天职国际出具的《审阅报告》，公司 2020 年第三季度及 2020 年 1-9 月 主要财务信息如下： 1、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目 变动幅度 2020年9月30日 2019年12月31日 资产合计 102,630.27 105,403.29 -2.63% 负债合计 30,051.82 36,096.76 -16.75% 所有者权益合计 72,578.45 69,306.53 4.72% 归属于母公司所有者权益合计 71,459.42 68,670.50 4.06% 2、合并利润表主要数据 项目 2020年 7-9月 2019年 7-9月 变动幅度 2020年 1-9月 单位：万元 2019年 变动幅 1-9月 度 营业收入 9,746.98 9,783.34 -0.37% 28,334.17 29,136.21 -2.75% 营业利润 1,845.39 1,586.54 16.32% 4,543.55 3,640.37 24.81% 利润总额 1,640.27 1,595.62 2.80% 4,370.80 3,669.03 19.13% 净利润 1,149.28 1,398.81 -17.84% 3,278.19 3,089.08 6.12% 922.63 1,128.09 -18.21% 2,795.19 2,693.48 3.78% 1,290.04 1,379.55 -6.49% 3,346.37 3,043.46 9.95% 1,074.74 1,110.16 -3.19% 2,877.36 2,649.20 8.61% 归属于母公司股东的净 利润 扣除非经常性损益后的 净利润 扣除非经常性损益后归 属于母公司股东的净利 润 公司 2020 年 7-9 月实现营业收入 9,746.98 万元，与上年同期相比，基本持平。 2020 年 7-9 月净利润和归属于母公司股东的净利润分别较上年同期下降 17.84%和 18.21%，主要原因是 2020 年第三季度营业外支出中公益性捐赠支出 300.00 万元以 及母公司 2020 年第三季度应纳税所得额增加使所得税费用较上年同期增加。 1-1-27 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司 2020 年 7-9 月扣除非经常性损益后的净利润和扣除非经常性损益后归 属于母公司股东的净利润分别较上年同期下降 6.49%和 3.19%，主要是因为母公 司 2020 年第三季度应纳税所得额增加使所得税费用较上年同期增加。 公司 2020 年 1-9 月实现营业收入 28,334.17 万元， 同比减少 2.75%，虽然 2020 年 1-9 月营业收入较上年同期略有下降，但公司逐渐提升项目实施效率，2020 年 1-9 月毛利较上年同期增加 7.74%。此外，公司重视应收账款的管理，2020 年 1-9 月 项目回款情况较好，从而使盈利能力有所提升。 公司 2020 年 1-9 月实现净利润 3,278.19 万元，同比增长 6.12%；实现归属于 母公司股东的净利润 2,795.19 万元，同比增长 3.78%；实现扣除非经常性损益后 的净利润 3,346.37 万元，同比增长 9.95%；实现扣除非经常性损益后归属于母公 司股东的净利润 2,877.36 万元，同比增长 8.61%。 3、合并现金流量表主要数据 项目 经营活动产生的现 金流量净额 投资活动产生的现 金流量净额 筹资活动产生的现 金流量净额 现金及现金等价物 净增加额 2020 年 7-9 月 2019 年 7-9 月 3,820.41 -1,894.79 上升 301.63% -4,357.38 -62.13 -134.49 上升 53.80% -483.78 -5.64 -6.01 上升 6.16% -16.84 3,752.64 -2,035.28 上升 284.38% -4,858.00 变动幅度 2020 年 1-9 月 单位：万元 2019 年 变动幅 1-9 月 度 下降 -4,196.12 3.84% 上升 -509.94 5.13% 上升 -5,151.78 99.67% 上升 -9,857.84 50.72% 2020 年 7-9 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期上升 301.63%，主要是 因为受疫情影响 2020 年上半年项目回款较慢而第三季度回款好转，使 2020 年 7-9 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅上升。2020 年 7-9 月投资活动产生 的现金流量净额较上年同期上升 301.63%，主要是因为 2020 年 7-9 月购置的固定 资产等支付现金较上年同期下降。 2020 年 1-9 月筹资活动产生的现金流量净额较上年同期上升 99.67%，主要是 因为公司 2019 年上半年支付现金股利 4,890.22 万元。 1-1-28 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 4、非经常性损益主要数据 单位：万元 2020 年 7-9 月 2019 年 7-9 月 -0.37 变动幅度 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 变动幅度 -0.44 上升 16.22% -3.56 -3.35 下降 6.29% 130.63 22.98 上升 468.38% 208.81 49.24 上升 324.07% -292.64 -0.48 -281.83 7.19 非经常性损益合计 -162.38 22.06 -76.58 53.08 减：所得税影响金额 -21.61 2.80 -8.40 7.45 -140.77 19.26 -68.18 45.63 -152.10 17.93 -82.16 44.28 11.33 1.32 13.98 1.34 项目 非流动性资产处置损益，包括 已计提资产减值准备的冲销 部分 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 扣除所得税影响后的非经常 性损益 其中：归属于母公司所有者的 非经常性损益 归属于少数股东的非经常性 损益 下降 60,814.02% 下降 836.07% 下降 870.70% 下降 831.03% 下降 948.25% 上升 755.54% 下降 4,019.75% 下降 244.28% 下降 212.74% 下降 249.43% 下降 285.54% 上升 942.03% 公司 2020 年 7-9 月的非经常性损益金额为-162.38 万元，较上年同期下降 836.07%，扣除所得税影响后的非经常性损益-140.77 万元，较上年同期下降 831.03%，公司 2020 年 1-9 月的非经常性损益金额为-76.58 万元，较上年同期下降 244.28%，扣除所得税影响后的非经常性损益-68.18 万元，较上年同期下降 249.43%， 主要是因为公司 2020 年第三季度营业外支出中公益性捐赠支出 300.00 万元。 （三）2020 年度业绩预计情况 财务报告审计截止日后，公司经营状况良好，未发生影响投资者判断的重大事 项。公司的经营模式、主要原材料的采购、主要产品的生产和销售、主要客户及供 应商的构成、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等均未发生重大变 化。 结合在手订单和预计订单，公司预计 2020 年度实现营业收入和业绩情况如下： 单位：万元 项目 2020 年度预计数 1-1-29 2019 年度经审计数 变动幅度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 营业收入 60,200.00-61,000.00 60,016.89 0.31%-1.64% 净利润 10,000.00-10,400.00 9,371.32 6.71%-10.98% 10,100.00-10,500.00 9,321.33 8.35%-12.64% 9,000.00-9,500.00 8,895.34 1.18%-6.80% 9,100.00-9,600.00 8,847.44 2.85%-8.51% 扣除非经常性损益后 的净利润 归属于母公司股东的 净利润 扣除非经常性损益后 归属于母公司股东的 净利润 注：本次业绩预计仅为公司对 2020 年度经营业绩的合理估计，并不构成业绩承诺或盈利预 测。 公司预计 2020 年度营业收入为 60,200.00 万元-61,000.00 万元，较上年同期增 幅为 0.31%-1.64%；公司预计 2020 年度净利润和预计扣除非经常性损益后的净利 润分别为 10,000.00 万元-10,400.00 万元和 11,000.00 万元-10,500.00 万元，预计较 上年同期增长率分别为 6.71%-10.98%和 8.35%-12.64%；公司预计 2020 年度归属 于母公司股东的净利润和预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 分别为 9,000.00 万元-9,500.00 万元和 9,100.00 万元-9,600.00 万元，预计较上年 同期增长率分别为 1.18%-6.80%和 2.85%-8.51%。 （四）2020 年 1-6 月主要财务信息 根据天职国际出具的《审计报告》，公司 2020 年 1-6 月主要财务信息如下： 1、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目 变动幅度 2020年6月30日 2019年12月31日 资产合计 101,500.42 105,403.29 -3.70% 负债合计 30,071.25 36,096.76 -16.69% 所有者权益合计 71,429.17 69,306.53 3.06% 归属于母公司所有者权益合计 70,536.79 68,670.50 2.72% 2、合并利润表主要数据 单位：万元 项目 2020年1-6月 2019年1-6月 变动幅度 营业收入 18,587.19 19,352.87 -3.96% 营业利润 2,698.17 2,053.83 31.37% 利润总额 2,730.53 2,073.42 31.69% 1-1-30 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 净利润 2,128.91 1,690.28 25.95% 归属于母公司股东的净利润 1,872.56 1,565.39 19.62% 扣除非经常性损益后归属于母公 司股东的净利润 1,802.62 1,539.04 17.13% 公司 2020 年 1-6 月实现营业收入 18,587.19 万元，同比减少 3.96%；实现净 利润 2,128.91 万元，同比增长 25.95%；实现归属于母公司股东的净利润 1,872.56 万元，同比增长 19.62%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 1,802.62 万元，同比增长 17.13%。公司 2020 年 1-6 月营业收入较上年同期下降， 净利润较上年同期增长，主要是因为公司重视项目管理及应收账款的管理，提升 项目实施效率，项目回款情况较好，盈利能力有所提升，2020 年上半年毛利率 高于 2019 年上半年。 3、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 变动幅度 经营活动产生的现金流量净额 -8,177.79 -2,301.33 下降 255.35% 投资活动产生的现金流量净额 -421.65 -375.46 下降 12.30% 筹资活动产生的现金流量净额 -11.21 -5,145.77 增长 99.78% 现金及现金等价物净增加额 -8,610.64 -7,822.56 下降 10.07% 2020 年 1-6 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 255.35%，主要是 因为公司 2020 年 1-6 月的销售回款受客户的疫情影响等原因而下降。 2020 年 1-6 月筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 99.78%，主要是 因为公司 2019 年 1-6 月支付现金股利 4,890.22 万元。 4、非经常性损益主要数据 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 -3.19 -2.91 下降 9.62% 78.18 26.25 197.83% 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10.81 7.67 40.94% 非经常性损益合计 85.80 31.02 176.60% 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值 准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1-1-31 变动幅度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 变动幅度 减：所得税影响金额 13.21 4.65 184.09% 扣除所得税影响后的非经常性损益 72.59 26.37 175.27% 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 69.94 26.35 165.43% 归属于少数股东的非经常性损益 2.65 0.02 13,150.00% 公司 2020 年 1-6 月的非经常性损益金额为 85.80 万元，较上年同期增加 176.60%，扣除所得税影响后的非经常性损益 72.59 万元，较上年同期增加 175.27%，主要是因为公司 2020 年 1-6 月取得的政府补助有所增加。 1-1-32 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 目 录 发行概览 ....................................................................................................................... 1 发行人声明 ................................................................................................................... 3 重大事项提示 ............................................................................................................... 4 一、股份锁定及减持意向的承诺......................................................................... 4 二、稳定股价的预案及承诺................................................................................. 8 三、关于信息披露责任的承诺........................................................................... 15 四、关于填补摊薄即期回报的承诺................................................................... 18 五、关于未履行承诺的约束措施....................................................................... 19 六、滚存利润的分配安排................................................................................... 22 七、本次发行后的利润分配政策....................................................................... 22 八、主要风险因素............................................................................................... 24 九、财务报告审计截止日后的主要经营情况、2020 年第三季度及 2020 年 1-9 月主要财务信息、2020 年度业绩预计情况及 2020 年 1-6 月主要财务信息 26 目 录.......................................................................................................................... 33 第一节 释义 ............................................................................................................... 39 一、普通名词释义............................................................................................... 39 二、专业名词释义............................................................................................... 41 第二节 概览 ............................................................................................................... 46 一、发行人简介................................................................................................... 46 二、发行人控股股东、实际控制人的情况....................................................... 48 三、发行人主要财务数据及财务指标............................................................... 48 四、本次发行情况............................................................................................... 50 五、募集资金用途............................................................................................... 50 第三节 本次发行概况 ............................................................................................... 52 一、本次发行的基本情况................................................................................... 52 二、本次发行的有关当事人............................................................................... 53 三、发行人与本次发行有关的当事人之间的关系........................................... 55 1-1-33 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 四、与本次发行上市有关的重要日期............................................................... 55 第四节 风险因素 ....................................................................................................... 56 一、行业政策风险............................................................................................... 56 二、市场竞争风险............................................................................................... 56 三、技术研发与产品升级风险........................................................................... 56 四、人才流失及技术失密风险........................................................................... 57 五、产品销售季节性风险................................................................................... 57 六、财务风险....................................................................................................... 57 七、人力成本上涨风险....................................................................................... 58 八、房屋租赁风险............................................................................................... 59 九、募集资金投资项目风险............................................................................... 59 十、内部管理风险............................................................................................... 59 十一、每股收益及净资产收益率下降风险....................................................... 60 十二、疫情风险................................................................................................... 60 十三、未来不能继续使用“吉大”、“Jilin University”名号的风险 .......... 60 十四、资质风险................................................................................................... 60 十五、国家秘密泄露的风险............................................................................... 61 十六、豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断的风险............... 61 第五节 发行人基本情况 ........................................................................................... 62 一、发行人概况................................................................................................... 62 二、发行人设立及重组情况............................................................................... 64 三、发行人股本的形成及其变化和重大资产重组情况................................... 66 四、发行人历次验资情况及发起人投入资产的计量属性............................. 102 五、发行人的股权关系及组织结构................................................................. 103 六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况......................................... 106 七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人的基本情况 ............................................................................................................................. 113 八、发行人股本情况......................................................................................... 146 九、发行人内部职工股的情况......................................................................... 153 十、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过二百 1-1-34 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 人的情况............................................................................................................. 153 十一、发行人员工及其社会保障情况............................................................. 154 十二、持有发行人 5%以上股份的主要股东、董事、监事、高级管理人员作 出的重要承诺及其履行情况............................................................................. 161 第六节 业务和技术 ................................................................................................. 162 一、发行人主营业务、主要产品和服务的基本情况..................................... 162 二、发行人所处行业基本情况......................................................................... 165 三、公司主营业务的具体情况......................................................................... 197 四、公司产品销售情况和主要客户................................................................. 232 五、公司采购情况和主要供应商..................................................................... 236 六、公司的主要资产......................................................................................... 251 七、公司特许经营权情况................................................................................. 287 八、公司的核心技术、研发及技术创新情况................................................. 287 九、境外经营情况............................................................................................. 297 第七节 同业竞争和关联交易 ................................................................................. 298 一、独立性......................................................................................................... 298 二、同业竞争..................................................................................................... 299 三、关联方及关联交易..................................................................................... 305 四、发行人报告期内关联交易履行的决策及独立董事对关联交易公允性发表 的意见................................................................................................................. 322 五、规范和减少关联交易的措施..................................................................... 324 第八节 董事、监事、高级管理人员 ..................................................................... 327 一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况..................... 327 二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况................. 338 三、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属持有本公司股份 情况..................................................................................................................... 340 四、董事、监事及高级管理人员与其他核心人员的薪酬和福利情况......... 341 五、公司与董事、监事、高级管理人员签订的协议以及协议履行情况..... 342 六、董事、监事及高级管理人员最近三年的变动情况................................. 343 第九节 公司治理 ..................................................................................................... 345 1-1-35 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 一、公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及董事会专 门委员会的运行及履职情况............................................................................. 345 二、发行人的内部控制情况............................................................................. 347 三、发行人报告期内违法违规行为情况......................................................... 350 四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况............................................. 351 五、发行人资金管理、对外投资、担保事项的政策及制度安排................. 351 六、发行人投资者权益保护情况..................................................................... 355 第十节 财务会计信息 ............................................................................................. 357 一、最近三年及一期的合并财务报表............................................................. 357 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况......................... 369 四、主要会计政策和会计估计......................................................................... 370 五、最近一年内收购兼并情况......................................................................... 419 六、主要税项情况............................................................................................. 420 七、非经常性损益............................................................................................. 421 八、最近一期末主要资产情况......................................................................... 422 九、最近一期末主要负债情况......................................................................... 423 十、所有者权益变动情况................................................................................. 424 十一、现金流量情况......................................................................................... 424 十二、资产负债表日后事项、承诺及或有事项及其他重要事项................. 424 十三、报告期内主要财务指标......................................................................... 425 十四、发行人的评估及验资情况..................................................................... 428 第十一节 管理层讨论与分析 ................................................................................. 430 一、财务状况分析............................................................................................. 430 二、盈利能力分析............................................................................................. 491 三、现金流量分析............................................................................................. 579 四、重大资本投资支出情况分析..................................................................... 587 五、财务状况及盈利能力的未来趋势分析..................................................... 587 六、即期回报变动分析..................................................................................... 587 七、财务报告审计截止日后的主要经营情况、2020 年第三季度及 2020 年 1-9 月主要财务信息、2020 年度业绩预计情况及 2020 年 1-6 月主要财务信息 1-1-36 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ............................................................................................................................. 593 第十二节 未来发展及规划 ..................................................................................... 600 一、公司未来发展战略..................................................................................... 600 二、公司未来三年发展规划............................................................................. 600 三、公司制订上述计划所依据的假设条件及实施的主要困难..................... 605 四、公司确保实现上述计划拟采用的方式、方法或途径............................. 606 五、公司关于未来发展规划的声明................................................................. 606 第十三节 募集资金运用 ......................................................................................... 607 一、募集资金运用概况..................................................................................... 607 二、发行人董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见......................... 608 三、募集资金投资项目的基本情况................................................................. 611 四、募集资金运用对发行人经营成果和财务状况的影响............................. 660 第十四节 利润分配政策 ......................................................................................... 662 一、发行后的股利分配政策............................................................................. 662 二、最近三年及一期股利分配情况................................................................. 663 三、发行前滚存利润的分配安排..................................................................... 664 第十五节 其他重要事项 ......................................................................................... 665 一、信息披露及投资者关系管理..................................................................... 665 二、对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同及其 履行情况............................................................................................................. 665 三、对外担保情况............................................................................................. 669 四、重大诉讼或仲裁事项................................................................................. 669 第十六节 有关声明 ................................................................................................. 670 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明................................................. 670 保荐人（主承销商）声明................................................................................. 671 招股意向书的声明............................................................................................. 672 发行人律师声明................................................................................................. 673 会计师事务所声明............................................................................................. 674 验资复核机构声明............................................................................................. 675 说明..................................................................................................................... 676 1-1-37 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十七节 附件 ......................................................................................................... 678 一、备查文件目录............................................................................................. 678 二、备查文件的查阅......................................................................................... 678 1-1-38 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第一节 释义 本招股意向书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 一、普通名词释义 吉大正元、发行人、公司、 本公司、股份公司、JIT 指 长春吉大正元信息技术股份有限公司 报告期 指 2017 年、2018 年、2019 年、2020 年 1-6 月 博维实业 指 吉林省博维实业有限公司，发行人股东 上海云鑫 指 上海云鑫创业投资有限公司，发行人股东 国投高科 指 国投高科技投资有限公司，发行人股东 英才投资 指 吉林省英才投资有限公司，发行人股东 吉林数字 指 吉林省数字证书认证有限公司，发行人股东 中软联盟 指 北京中软联盟科技发展有限公司，发行人股东 吉大控股、吉大科技 指 长春科技 指 长春长联 指 长春长联软件工程有限公司，发行人股东 吉林省国资公司/亚东投资 指 吉林省国有资本运营有限责任公司，前身为吉林省亚东 投资管理有限公司，发行人股东 瑞东启财 指 海宁瑞东启财投资合伙企业（有限合伙） ，发行人股东 瑞东海润 指 海宁瑞东海润投资合伙企业（有限合伙） ，发行人股东 新东吴资产 指 上海新东吴优胜资产管理有限公司，发行人曾经的股东 工银瑞信 指 工银瑞信投资管理有限公司，发行人曾经的股东 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司，发行人曾经的股东 东方吉星 指 北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司，发行人曾经 的股东 北京睿汇德 指 北京睿汇德科技投资有限公司，发行人曾经的股东 北京德正 指 北京德正投资有限公司，发行人曾经的股东 东方维新 指 北京东方维新投资顾问有限公司，发行人曾经的股东 宁宇博美 指 北京宁宇博美生物技术有限公司，发行人曾经的股东 蚂蚁集团 指 蚂蚁科技集团股份有限公司，曾用名为浙江蚂蚁小微金 融服务集团股份有限公司（蚂蚁金服） 支付宝 指 支付宝（中国）网络技术有限公司 北京吉大 指 北京吉大正元信息技术有限公司，吉大正元的全资子公 司 吉林吉大控股有限公司，前身为吉林大学科技开发总公 司，发行人股东 长春市科技发展中心有限公司，前身为长春市科技发展 中心，发行人股东 1-1-39 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 山西省数字证书认证中心（有限公司），吉大正元的控 股子公司 上海吉大正元信息技术有限公司，吉大正元的全资子公 司 长春吉大正元信息安全技术有限公司，吉大正元的全资 子公司 山西数字 指 上海吉大 指 长春吉大 指 正元安服 指 中科信息 指 吉林安信 指 东方吉星 指 北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司 傲途信息 指 北京傲途信息安全技术有限公司 内蒙古数字 指 内蒙古数字证书认证有限公司 中科正阳 指 北京中科正阳信息安全技术有限公司 宇光能源 指 吉林省宇光能源集团股份有限公司 华为 指 华为技术有限公司 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 长春吉大正元信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 长春吉大正元信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 长春吉大正元信息技术股份有限公司监事会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 深交所 指 深圳证券交易所 SS 指 State-owned Shareholder 的缩写，即国有股东 元、万元 指 人民币元、人民币万元 《公司章程》 、章程 指 《公司章程（草案） 》 指 社会公众股、A 股 指 本次发行、本次 IPO 指 招商证券、保荐人、保荐机 构 指 招商证券股份有限公司 天职国际、发行人会计师 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 国枫律师、发行人律师 指 北京国枫律师事务所 北京正元安服科技有限公司，吉大正元的控股子公司 中科信息安全共性技术国家工程研究中心有限公司，吉 大正元的参股公司 吉林省安信电子认证服务有限公司，发行人的参股公 司，前身为国投安信数字证书认证有限公司 发行人上市前实施的《长春吉大正元信息技术股份有限 公司章程》及其修订文件 发行人于 2019 年 4 月 21 日召开的 2019 年第一次临时 股东大会审议通过的拟上市后实施的《长春吉大正元信 息技术股份有限公司章程（草案） 》 发行人根据本招股意向书向社会公开发行的面值为 1 元 的人民币普通股 长春吉大正元信息技术股份有限公司本次对社会公众 首次公开发行人民币普通股（A 股）的行为 1-1-40 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 《招股意向书》 指 《长春吉大正元信息技术股份有限公司首次公开发行 股票招股意向书》 《审计报告》 指 天职国际出具的天职业字[2020]35355 号号审计报告 国枫律师出具的国枫律证字[2019]AN157-2 号《北京国 枫律师事务所关于长春吉大正元信息技术股份有限公 司首次公开发行股票的律师工作报告》 国枫律师出具的国枫律证字[2019]AN157-1《北京国枫 律师事务所关于长春吉大正元信息技术股份有限公司 首次公开发行股票的法律意见》及历次补充法律意见 律师工作报告 指 法律意见书、法律意见 指 审计基准日 指 2020 年 6 月 30 日 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《密码法》 指 《中华人民共和国密码法》 《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《会计法》 指 《中华人民共和国会计法》 会计准则 指 《企业会计准则》及其解释等 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 公安部 指 中华人民共和国公安部 财政部 指 中华人民共和国财政部 教育部 指 中华人民共和国教育部 工商局 指 工商行政管理局 格尔软件 指 上海格尔软件股份有限公司 指 IDG（国际数据集团）旗下子公司，国际知名的信息技 术、电信行业和消费科技市场咨询、顾问和活动服务专 业提供商 IDC 二、专业名词释义 PKI 指 PMI 指 WG3/WG4/WG7/SWG-BDS 指 Public Key Infrastructure，即公钥基础设施，是利用公 钥密码技术建立的提供安全服务的基础设施，为用户提 供证书管理和密钥管理等安全服务，是电子认证服务的 基础 Privilege Management Infrastructure，即授权管理基础设 施，依赖于公钥基础设施（PKI）的支持，主要任务是 提供授权管理和访问控制机制，并能明显地降低应用中 访问控制和权限管理系统的开发成本和维护费用 全国信息安全标准化技术委员会下设机构，WG3 即密 码技术工作组，负责密码算法、密码模块，密钥管理标 准的研究与制定；WG4 即鉴别与授权工作组，负责国 内外 PKI/PMI 标准的分析、研究和制定；WG7 即信息 1-1-41 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 安全管理工作组，负责信息安全管理标准体系的研究、 信息安全管理标准的制定工作；SWG-BDS 即大数据安 全标准特别工作组，负责大数据和云计算相关的安全标 准化研制工作 IT 指 IAM 指 Endpoint 指 SVM 指 ROI 指 ISO9001 指 CA 指 RA 指 KM 指 USB Key 指 LDAP 指 VPN 指 SSL 指 CMMI 指 Information Technology，即信息技术 身份管理与访问控制软件。身份与访问管理是一套全面 解决方案的集合，用于识别一个系统的使用者身份（雇 员、客户、合作者等） ，并且根据已经建立好的系统权 限，来判断这些使用者是否属于系统资源的访问范围 终端安全软件。包括终端防病毒软件，文件/存储服务 器防病毒软件，终端防间谍软件，个人防火墙软件，主 机入侵保护软件（IPS），文件/磁盘加密，终端数据丢 失保护（DLP）产品等 安全性与漏洞管理软件。安全性和漏洞管理是一套全面 解决方案的集合，用于帮助企业或者组织来侦测、描述 和改善他们正面临的各种风险 Return on Investment，即投资回报率 ISO9000 族标准所包括的质量管理体系核心标准之一。 ISO9000 族标准是国际标准化组织（ISO）在 1994 年提 出的概念，由国际标准化组织质量管理和质量保证技术 委员会制定的国际标准 数字证书认证系统或数字证书认证中心（Certificate Authority），负责签发和管理数字证书的电子认证系统， 是电子认证机构开展电子认证服务的基础设施系统 证书注册系统（Registration Authority），是数字证书认 证系统的证书发放、管理的延伸，主要负责证书申请者 的信息录入、审核以及证书发放等工作，同时对发放的 证书完成相应的管理功能 密钥管理系统（Key Management），负责为CA系统提 供密钥的生成、保存、备份、更新、恢复、查询等密钥 服务，以解决分布式应用环境中大规模密码技术应用所 带来的密钥管理问题 智能密码钥匙，是一种USB接口的硬件设备。它内置单 片机或智能卡芯片，有一定的存储空间，可以存储用户 的私钥以及数字证书，利用USB Key内置的公钥算法实 现对用户身份的认证 轻 量 目 录 访 问 协 议 （ Lightweight Directory Access Protocol），关于从目录中创建，访问和移除对象和数 据的一种网络协议 虚拟专用网（Virtual Private Network），是一种常用于 连接中、大型企业或团体与团体间的私人网络的通讯方 法。虚拟专用网的信息可通过互联网传输，它利用加密 的通道协议来保证所传输信息的安全性 安全套接层协议层（Secure Sockets Layer），是为网络 通信提供安全及数据完整性的一种安全协议， 为网景公司（Netscape）所研发，用以保障在因特网上 数据传输之安全，利用数据加密技术，可确保数据在网 络上的传输过程中不会被截取及窃听 能力成熟度模型集成（亦称为软件能力成熟度集成模 1-1-42 长春吉大正元信息技术股份有限公司 访问控制 指 大数据 指 云计算 指 物联网 指 移动互联网 指 第三平台技术 指 高级认证方法 指 遗留系统 指 目录服务 指 数字证书 指 防火墙 指 商用密码 指 公钥 指 招股意向书 型，Capability Maturity Model Integration），其目的是 帮助软件企业对软件工程过程进行管理和改进，增强开 发与改进能力，从而能按时地、不超预算地开发出高质 量的软件 按用户身份及其所归属的某项定义组来限制用户对某 些信息项的访问，或限制对某些控制功能的使用的一种 技术 Big data 或 Mega data，或称巨量资料，指的是需要新 处理模式才能具有更强的决策力、洞察力和流程优化能 力的海量、高增长率和多样化的信息资产 利用互联网实现随时随地、按需、便捷地访问共享资源 池（如计算设施、存储设备、应用程序等）的计算模式。 计算机资源服务化是云计算重要的表现形式，它为用户 屏蔽了数据中心管理、大规模数据处理、应用程序部署 等问题。云计算的部署方式分为公有云、私有云、社区 云和混合云 4 类 利用局部网络或互联网等通信技术把传感器、控制器、 机器、人员和物等通过新的方式联在一起，形成人与物、 物与物相联，实现信息化、远程管理控制和智能化的网 络。物联网是互联网的延伸，它包括互联网及互联网上 所有的资源，兼容互联网中所有的应用，但物联网中所 有的元素（设备、资源及通信等）都是个性化和私有化 将移动通信和互联网二者结合起来，成为一体。是互联 网的技术、平台、商业模式和应用与移动通信技术结合 并实践的活动总称 将云、大数据、移动和社交各种技术集成在一起的面向 用户服务的技术集合 区别于一般口令认证方法，在认证过程中通过认证者拥 有的知识，加上认证者所能拥有的实体，这两个要素组 合到一起才能发挥作用的身份认证方法 遗留的应用系统，所使用的技术，计算机系统或应用程 序是过时的或淘汰的 一种从明确定义的对象的分类目录中搜索和检索信息 的服务，可包括证书、电话号码、访问条件、地址等信 息 又叫“网络身份证”、“数字身份证”，是由 CA 机构 发放并经 CA 机构数字签名的、包含公开密钥拥有者以 及公开密钥相关信息的一种电子文件。它可以用来证明 数字证书持有者的真实身份，是 PKI 体系中最基本的 元素。证书是一个机构颁发给一个安全个体的证明，所 以证书的权威性取决于该机构的权威性 设置在局域网与互联网之间，通过一系列安全手段来保 护局域网资源的安全技术 指对不涉及国家秘密内容的信息进行加密等保护或者 安全认证所使用的密码技术和密码产品 公钥（Public Key）与私钥（Private Key）是通过一种 算法得到的一个密钥对（即一个公钥和一个私钥），公 钥是密钥对中公开的部分，私钥则是非公开的部分。公 钥通常用于加密会话密钥、验证数字签名，或加密可以 用相应的私钥解密的数据。通过这种算法得到的密钥对 1-1-43 长春吉大正元信息技术股份有限公司 非对称密码 指 对称密码 指 密钥 指 智能密码钥匙 指 密码机 指 网关 指 网络拓扑 指 数字签名 指 电子签名 指 电子政务 指 电子商务 指 等级保护 指 分级保护 指 招股意向书 能保证在世界范围内是唯一的。使用这个密钥对的时 候，如果用其中一个密钥加密一段数据，必须用另一个 密钥解密 非对称密码体制又称为双密钥密码体制或公开密钥密 码体制。如果一个密码体制的加密/解密操作分别使用 两个不同的密钥，并且不可能由加密密钥推导出解密密 钥，则该密码体制称为非对称密码体制。其特点为：一 是加密密钥和解密密钥不同，并且难以互推；二是有一 个密钥是公开的，即公钥，而另一个密钥是保密的，即 私钥 对称密钥密码体制是一种传统密码体制，又称为单密钥 密码体制或秘密密钥密码体制。如果一个密码体制的加 密密钥和解密密钥相同，或者虽然不相同，但是由其中 的任意一个可以很容易地推导出另一个，则该密码体制 便称为对称密钥密码体制。其特点为：一是加密密钥和 解密密钥相同，或本质上相同；二是密钥必须严格保密 一种参数，在明文转化为密文或将密文转化为明文的算 法中输入的数据，密钥分为两种：对称密钥和非对称密 钥 PKI 系统用户证书的载体，使用其内部自带算法生成密 钥对并且通过内置的芯片硬件实现加解密运算和数字 签名运算 一种专用的高安全和高可靠的密码装置，主要为用户提 供数据加密和通信保密的功能 在采用不同体系结构或协议的网络之间进行互通时，用 于提供协议转换、路由选择、数据交换等网络兼容功能 的设施 对网络的分支和节点的系统性安排。拓扑可以是物理的 或逻辑的 使用公钥密码技术实现的电子签名，是电子签名技术的 一种 数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份 并表明签名人认可其中内容的数据 运用计算机、网络和通信等现代信息技术手段，实现政 府组织结构和工作流程的优化重组，超越时间、空间和 部门分隔的限制，建成一个精简、高效、廉洁、公平的 政府运作模式，以便全方位地向社会提供优质、规范、 透明、符合国际水准的管理与服务 通过使用互联网等电子工具，使公司内部、供应商、客 户和合作伙伴之间，利用电子业务共享信息，实现企业 间业务流程的电子化 信息安全等级保护，对国家安全、法人和其他组织及公民 的专有信息以及公开信息和存储、传输、处理这些信息的 信息系统分等级实行安全保护，对信息系统中使用的信息 安全产品实行按等级管理，对信息系统中发生的信息安全 事件分等级响应、处置的综合性工作 国家保密局制定的一系列的管理办法和技术标准，用于 管理和规定涉密信息系统必须达到的安全保护水平。其 针对的是涉密信息系统，根据涉密信息的涉密等级，涉 密信息系统的重要性，遭到破坏后对国计民生造成的危 1-1-44 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 害性，规定了不同等级的安全保护水平 中间件 指 SaaS 指 属于基础软件和可复用软件，用于为处于自己上层的应 用软件提供运行与开发的环境，帮助用户开发和集成应 用软件 SaaS 是 Software-as-a-Service（软件即服务）的简称， 随着互联网技术的发展和应用软件的成熟，在 21 世纪 开始兴起的一种完全创新的软件应用模式。它是一种通 过 Internet 提供软件的模式，厂商将应用软件统一部署 在自己的服务器上，客户可以根据自己实际需求，通过 互联网向厂商定购所需的应用软件服务，按定购的服务 多少和时间长短向厂商支付费用，并通过互联网获得厂 商提供的服务。 1-1-45 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第二节 概览 声明：本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应 认真阅读招股意向书全文。 一、发行人简介 （一）发行人基本情况 中文名称：长春吉大正元信息技术股份有限公司 英文名称：Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.,Ltd. 注册资本：13,530.00 万元人民币 实收资本：13,530.00 万元人民币 法定代表人：于逢良 股份公司设立日期：1999 年 2 月 12 日 注册地址：长春市前进大街 2266 号 邮政编码：130012 电话号码：0431-85173333 转 8238 传真号码：0431-85172696 董事会秘书或信息披露事务负责人：张凤阁 经营范围：电子计算机及计算机网络的技术开发技术服务，经销电子计算机 及配件、文化办公机械、机房装修（经营范围中未取得专项审批许可的项目除外） ； 自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家规定的专营进出口商品和国家禁 止进出口等特殊商品除外）；技术咨询，计算机系统集成，建筑智能化工程、综 合布线工程，信息安全工程，安防监控工程（以上各项凭资质证书经营） （依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 1-1-46 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）发行人的主营业务情况 吉大正元是国内知名的信息安全产品、服务及解决方案提供商，是电子认证 领域的领先企业。 公司以密码技术为核心，开展信息安全软件的研发、生产和销售及服务，面 向政府、军队、军工、金融、能源、电信等重点行业和领域提供基于密码的可信 身份认证及可信数据保障等多层次、全方位的综合性安全解决方案，为其信息系 统提供关键的安全支撑与保障。 自 1999 年成立至今 20 余年来，公司专注于信息安全技术的研发，设有 2 个 研发中心、1 个企业博士后科研工作站和 1 个省级企业技术中心；公司还参股设 立了中科信息安全共性技术国家工程研究中心有限公司。通过持续技术研发，公 司积累了数字证书、数字加密、数字签名、身份认证、访问控制等关键技术，实 现了电子认证领域的多项突破，为云计算、大数据、物联网、移动互联、智能计 算等领域提供安全技术支撑与保障。 公司是国家高新技术企业、国家火炬计划软件产业基地骨干企业，是国家信 息安全行业电子认证领域诸多重要科研课题及产业化项目的主要承担者之一，主 持和参与制定了国家标准 9 项、密码行业标准 26 项。截至目前，公司拥有 6 项 发明专利技术及 321 项软件著作权。 公司自成立以来曾经为 40 个以上中央国家机关及部委提供信息安全解决方 案或服务，参与建设了 1,000 多个国内知名的大中型信息化项目的安全支持与保 障工作，包括国家“金盾工程”、 “金财工程”、 “金水工程”、 “金质工程”等金字 工程及北京 2008 奥运会、载人航天工程等众多具有重大社会、政治影响的大型 项目。根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市场的占有率连续多年 稳居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 公司作为项目主要成员单位参与完成的“面向重要专网的边界安全防御关键 技术及应用”项目荣获“国家科技进步二等奖”，此外，公司还获得了“公安部 科学技术一等奖”、“教育部科技进步一等奖”、“密码科学技术进步奖一等奖”、 “中国人民解放军科技进步二等奖”等国家级、部委级重要奖项，以及“2008 年奥运安保证书”、载人航天工程保障证书、“2017 年中国网络安全与信息产业 1-1-47 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 金智奖-年度领军企业奖、年度创新解决方案奖” 、“2017 年中国最具影响力软件 与信息服务企业”、 “2018 年中国网络安全与信息产业金智奖-十大企业奖”、 “工 信部网络安全技术应用试点示范项目奖”等其他奖项；2020 年 11 月 13 日，公 司入选工业和信息化部专精特新―小巨人‖企业。 二、发行人控股股东、实际控制人的情况 发行人股东于逢良、刘海涛为发行人的实际控制人。其中，于逢良直接持有 发行人 961.68 万股股份，同时通过控制吉林省数字证书认证有限公司，间接持 有发行人 800.00 万股股份；刘海涛通过控制吉林省博维实业有限公司，间接持 有发行人 2,093.75 万股股份。截至本招股意向书签署日，于逢良、刘海涛合计持 有发行人 28.50%股份。此外，吉林省英才投资有限公司、赵展岳、北京中软联 盟科技发展有限公司与博维实业、于逢良签署《一致行动协议》，同意在行使股 东表决权时与博维实业、于逢良保持一致行动；截至本招股意向书签署日，于逢 良、刘海涛及其一致行动人合计持有发行人 46.97%股份。最近三年及一期内， 发行人实际控制人未发生变更。 公司各实际控制人及一致行动人的基本情况参见本招股意向书“第五节 发 行人基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控 制人的基本情况”之“（二）控股股东及实际控制人的基本情况”。 三、发行人主要财务数据及财务指标 根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，发行人最近 三年及一期的合并财务数据及财务指标如下： （一）合并资产负债表主要财务数据 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 资产合计 101,500.42 105,403.29 103,275.15 96,196.22 负债合计 30,071.25 36,096.76 38,085.03 39,870.72 所有者权益合计 71,429.17 69,306.53 65,190.12 56,325.50 归属于母公司所有者权益合计 70,536.79 68,670.50 65,037.18 56,296.38 1-1-48 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）合并利润表主要财务数据 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 营业收入 18,587.19 60,016.89 40,015.51 41,908.35 营业利润 2,698.17 10,979.02 10,096.38 6,471.75 利润总额 2,730.53 11,007.15 10,322.40 6,459.59 净利润 2,128.91 9,371.32 8,871.29 5,455.38 归属于发行人股东的净利润 1,872.56 8,895.34 8,747.46 5,499.31 归属于发行人股东扣除非经常性损益后 的净利润 1,802.62 8,847.44 6,127.80 5,297.92 （三）合并现金流量表主要财务数据 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 经营活动产生的现金流量净额 -8,177.79 7,615.42 8,457.42 1,191.94 投资活动产生的现金流量净额 -421.65 -599.33 -1,394.59 4,602.20 筹资活动产生的现金流量净额 -11.21 -5,157.72 -276.32 -289.87 现金及现金等价物净增加额 -8,610.64 1,858.37 6,786.51 5,504.27 期末现金及现金等价物余额 50,924.05 59,534.69 57,676.33 50,889.81 （四）主要财务指标 公司报告期内主要财务指标如下表所示： 2020 年 6 月 30 日 /2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 2018 年 12 月 31 日/2018 年度 2017 年 12 月 31 日/2017 年度 流动比率（倍） 3.23 2.79 2.61 2.33 速动比率（倍） 2.83 2.43 2.11 1.97 27.09% 32.24% 34.21% 39.27% 29.63% 34.25% 36.88% 41.45% 0.58 2.31 1.77 2.09 0.58 1.81 1.08 1.34 2,974.31 11,443.87 10,638.50 6,828.32 1,872.56 8,895.34 8,747.46 5,499.31 指标 资产负债率（母公 司） 资产负债率（合 并） 应收票据及应收 账款周转率（次） 存货周转率（次） 息税折旧摊销前 利润（万元） 归属于发行人股东 的净利润（万元） 1-1-49 长春吉大正元信息技术股份有限公司 指标 招股意向书 2020 年 6 月 30 日 /2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 2018 年 12 月 31 日/2018 年度 2017 年 12 月 31 日/2017 年度 1,802.62 8,847.44 6,127.80 5,297.92 244.61 412.23 285.20 130.52 -0.60 0.56 0.63 0.09 -0.64 0.14 0.50 0.41 5.21 5.08 4.81 4.16 0.39% 0.28% 0.05% 0.05% 归属于发行人股东 扣除非经常性损益 后的净利润（万元） 利息保障倍数 （倍） 每股经营活动产生 的现金流量（元/ 股） 每股净现金流量 （元/股） 归属于发行人股东 的每股净资产（元/ 股） 无形资产（扣除土 地使用权、水面养 殖权和采矿权等 后）占净资产的比 例 四、本次发行情况 股票种类：人民币普通股（A 股） 每股面值：人民币 1.00 元 发行股数：本次发行 4,510 万股，占发行后总股本的比例为 25%；公司原股 东不公开发售股份 每股发行价格： 【】元（通过向询价对象询价，发行人和主承销商根据初步 询价结果综合考虑各种影响发行价格的因素后直接确定发行价格） 发行方式：采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结 合的方式 发行对象：符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法 人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 五、募集资金用途 经公司第七届董事会第七次会议、2019 年第一次临时股东大会审议批准， 公司本次拟向社会公众公开发行人民币普通股票 4,510 万股，本次募集资金扣除 发行费用后将全部用于公司主营业务相关的项目。依据投资项目的轻重缓急顺 1-1-50 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序，本次发行募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目： 序号 1 2 3 项目名称 面向新业务应用的 技术研究项目 新一代应用安全支 撑平台建设项目 营销网络及技术服 务体系建设项目 合计 募集资金 项目总投 投入（万 资（万元） 元） 19,219.01 17,088.79 24,571.23 21,847.77 7,739.36 6,881.53 51,529.60 45,818.09 建设 期 投资备案号 （月） 20190428220 24 17903101372 20190428220 24 17903101373 20190428220 24 17903101374 环评备案号 20192201000200000126 20192201000200000125 20192201000200000124 若本次发行募集资金不能满足相应项目的资金需要，公司董事会将利用自筹 资金解决不足部分，并根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序、 金额及具体方式等事项进行适当调整。 1-1-51 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第三节 本次发行概况 一、本次发行的基本情况 1、股票种类：人民币普通股（A 股） 2、每股面值：人民币 1.00 元 3、发行股数：本次发行 4,510 万股，占发行后总股本的比例为 25%；公司 原股东不公开发售股份 4、每股发行价格： 【】元（通过向询价对象询价，发行人和主承销商根据初 步询价结果综合考虑各种影响发行价格的因素后直接确定发行价格） 5、发行市盈率：【】倍（每股收益按照 2019 年度审计的扣除非经常性损益 前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算） 6、发行后每股收益： 【】元/股（每股收益按照 2019 年度审计的扣除非经常 性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算） 7、发行前每股净资产：5.21 元（按公司截至 2020 年 6 月 30 日经审计的归 属于母公司股东的净资产除以本次发行前总股本计算） 8、发行后每股净资产： 【】元（按公司截至 2020 年 6 月 30 日经审计的归属 于母公司股东的净资产加上本次发行预计募集资金净额之和除以本次发行后总 股本计算） 9、发行市净率： 【】倍（按照每股发行价格除以本次发行后每股净资产计算） 10、发行方式：采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行 相结合的方式 11、发行对象：符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、 法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 12、承销方式：余额包销 13、预计募集资金总额：【】万元 14、预计募集资金净额：【】万元 1-1-52 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 15、本次发行费用合计 5,009.61 万元，明细如下： 项目 金额（万元） 保荐承销费 3,711.32 审计及验资费用 387.74 律师费用 496.23 用于本次发行的信息披露费用 378.30 发行手续费用 36.02 注：本次发行费用均为不含增值税金额，以上数据如有尾数差异，系四舍五入导致。 二、本次发行的有关当事人 1、发行人：长春吉大正元信息技术股份有限公司 住所：长春市前进大街 2266 号 法定代表人：于逢良 电话：0431-85173333 转 8238 传真：0431-85172696 联系人：张凤阁 2、保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-83081361 保荐代表人：刘奇、宁博 项目协办人：周冰 项目经办人：贺军伟、陈远晴、赵臻、王凯、岳东、张逸潇、李赞 3、发行人律师：北京国枫律师事务所 住所：北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 1-1-53 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 负责人：张利国 电话：010-66090088 传真：010-66090016 经办律师：曹一然、代侃、陈志坚 4、审计机构：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 负责人：邱靖之 电话：010-88827799 传真：010-88018737 经办注册会计师：王世海、王君 5、验资复核机构：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域 负责人：邱靖之 电话：010-88827799 传真：010-88018737 经办注册会计师：王世海、王志远、王君 6、资产评估机构：中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 住所：北京市西城区阜外大街 1 号东座 18 层南区 负责人：胡梅根 电话：010-88337301 传真：010-88337312 经办注册资产评估师：邢铁东、姚澄清 7、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 住所：深圳市福田区莲花街道深南大道 2012 号深圳证券交易所广场 22-28 1-1-54 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 楼 电话：0755-21899999 传真：0755-21899000 8、主承销商收款银行 收款银行：招商银行股份有限公司深圳分行深纺大厦支行 地址：深圳市华强北路 3 号深纺大厦 B 座 1 楼 户名：招商证券股份有限公司 账号：819589015710001 9、拟申请上市的证券交易所：深圳证券交易所 住所：深圳市福田区深南大道 2012 号 电话：0755-88668888 传真：0755-82083667 三、发行人与本次发行有关的当事人之间的关系 发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之 间不存在任何直接或间接的股权关系或其他经济利益的关系。 四、与本次发行上市有关的重要日期 初步询价时间 2020 年 12 月 9 日 发行公告日期 2020 年 12 月 14 日 申购日期 2020 年 12 月 15 日 缴款日期 2020 年 12 月 17 日 预计股票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在深圳证 券交易所挂牌交易 1-1-55 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第四节 风险因素 投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股意向书提供的其他资料外， 应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素根据重要性原则或可能影 响投资者决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。 一、行业政策风险 信息安全及电子认证行业关乎国家利益及公众安全，与民众的生活息息相 关，属于国家鼓励和重点关注的行业之一，受到有关法律、法规及政策扶持和严 格监管。如果未来国家关于信息安全及电子认证行业的扶持力度出现重大变化， 或者对于信息安全及电子认证行业相关产品的审核及管理政策出现调整，则公司 的业务开展及市场空间可能受到影响，从而对公司业绩产生不利影响，公司面临 信息安全及电子认证行业政策变动的风险。 二、市场竞争风险 信息安全及电子认证行业具有良好的发展前景，目前处于快速发展阶段，众 多企业受到吸引加入该行业，行业规模迅速扩大，竞争更为激烈。大量新竞争者 的增加可能为公司带来产品销售价格被压低、消费者对产品及服务的质量要求升 高以及公司市场份额难以持续提高等风险。此外，部分新竞争者具有设备商、研 究机构等背景，可能在产品生产及技术研发方面具有一定的优势，进一步加剧了 市场竞争的激烈程度。 三、技术研发与产品升级风险 伴随计算机、互联网和通信技术的高速发展，信息安全科技水平不断进步与 创新，与此同时，各种威胁信息系统安全的手段也层出不穷，信息安全漏洞危害 性越来越大，这对公司的技术水平和研发能力提出了较大的挑战。虽然公司每年 投入较大精力进行技术开发与产品升级，但是行业发展趋势、市场需求变化及相 关技术的更新换代等仍存在一定的不可预测性。一旦公司的研发方向出现偏离或 者研发成果无法达到预期效果，则可能对公司的业务发展、市场开拓及其持续创 新和盈利能力产生不利影响。 1-1-56 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 四、人才流失及技术失密风险 信息安全及电子认证行业属于技术密集型产业，行业内企业的核心竞争力往 往体现在产品及服务的技术领先程度上。公司在核心技术领域拥有自主知识产 权，主营产品具有较高的技术含量，多项技术达到国内领先水平，同时有大量产 品和技术处于研发阶段。 公司的上述技术研发活动需要充足的专业人才支持，公司的长远发展需要相 关人才的持续创新。公司经过多年的积累，培养了一支高素质的专业技术人才队 伍，这些技术人员具备扎实的软件开发基础、拥有丰富的行业经验，能够帮助公 司更好地满足客户的产品需求。虽然公司重视人才的培养与管理，报告期内核心 技术人员队伍稳定，公司还通过与核心技术人员签订保密协议等措施防范核心技 术失密，但是仍然面临行业竞争对手争夺人才资源、技术失密的风险。 五、产品销售季节性风险 公司的产品销售具有较为明显的季节性特点。公司产品下半年的销售通常占 据全年销售总额的 60%以上，主要原因在于公司目前的主要客户集中于政府、军 队、军工、能源、金融、电信等行业和领域，这些客户往往实行集中采购制度和 预算管理制度，其采购活动具有较强的季节性。许多客户在每一年的上半年对本 年度的采购及投资活动进行预算立项、设备选型测试等，下半年进行招标、采购 和项目建设、验收、结算，因此每年的第三、四季度往往出现收入增加的现象。 公司在销售上的这一季节性波动可能导致公司的收入、利润水平及经营性现金流 量在一年内具有较大的不均衡性，并对公司的日常生产经营活动产生一定的不利 影响。 六、财务风险 （一）税收优惠变动风险 1、所得税税收优惠 公司于 2017 年 9 月 25 日取得吉林省科学技术厅、吉林省财政厅、吉林省国 家税务局、吉林省地方税务局联合下发的编号为 GR201722000142 的《高新技术 企业证书》，以上认定有效期为三年。报告期内企业所得税税率为 25%，减按 15% 1-1-57 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 的税率缴纳企业所得税。 如果国家或地方有关高新技术企业或软件企业的所得税税收优惠政策发生 变化，或其他原因导致公司不再符合高新技术企业或软件企业的认定条件，公司 将不能继续享受上述优惠政策，公司的盈利水平将受到一定的影响。 2、增值税税收优惠 根据财税[2011]100 号《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的 通知》，公司及下属子公司销售其自行开发生产的软件产品，征收增值税后，对 其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 根据《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 （财税[2016]36 号）的规定，公司提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨 询、技术服务免征增值税。 如果国家调整针对软件产品企业、技术服务及开发业务等相关税收优惠政 策，公司将可能不再继续享有上述税收优惠政策或优惠程度有所降低，从而对公 司的盈利水平造成一定的不利影响。 （二）应收账款延迟风险 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司应收账款的账面价值分别为 20,145.51 万 元、17,737.21 万元、24,245.15 万元和 28,749.17 万元，应收账款金额较大；报告 期各期末，公司账龄 1 年以上的应收账款占各期末应收账款账面余额的平均比重 为 40%左右，占比较高。 随着公司经营规模持续扩大，公司应收账款余额可能将持续增加。虽然公司 的客户主要为各级党政机关、军队和大型国有企业等单位，资金实力强、信誉较 好，但是未来如果公司欠款客户的资信状况发生变化，导致付款延迟，可能存在 部分款项不能及时回收的风险，进而影响公司经营性现金流入，对公司经营产生 不利影响；此外，如果客户丧失付款能力，发生坏账损失，公司面临利润下降的 风险。 七、人力成本上涨风险 公司作为技术密集型和人才密集型企业，人力成本是公司主营业务成本的重 1-1-58 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 要组成部分。报告期内，随着行业和公司业务的迅速发展，公司员工薪酬水平不 断提高，员工数量也不断增长。未来，随着我国经济快速发展、物价水平不断提 高，行业的平均薪酬将持续上涨，其中，专业技术人员的薪酬水平可能会有较大 的提升。未来，为保障业务发展对于优秀人才的需求，公司的员工薪酬水平和薪 金总额可能不断提升，从而造成公司运营成本增加、利润水平下降的风险。 八、房屋租赁风险 目前，公司日常经营所使用的部分办公场地系租赁房产。虽然公司生产经营 不涉及大量厂房土地，日常用地仅限于办公场所，并且与全部租赁方均维持着良 好的长期合同关系，但是如果出现同房屋出租方发生租赁纠纷或者租赁合同到期 无法续期等情况，则公司可能面临短期内无经营办公场所、需要快速搬迁、产生 高额搬迁费用、房屋租赁成本上升等问题，为公司运营带来不利影响，存在一定 的房屋租赁风险。 九、募集资金投资项目风险 公司本次募集资金拟投资于“面向新业务应用的技术研究项目”、“新一代 应用安全支撑平台建设项目”及“营销网络及技术服务体系建设项目”，项目符 合国家的产业政策和市场环境，与公司的主营业务和未来发展战略联系紧密。虽 然公司对本次募集资金投资项目进行了慎重、充分的可行性研究论证，预期募投 项目能够产生良好的经济效益。但是项目的可行性研究是根据当前的国家宏观经 济环境、产业政策、市场需求、产品价格等因素进行测算的，若以上因素发生重 大不利变化，则本次募集资金投资项目可能存在收益不达预期的风险，从而对公 司的盈利能力、经营业绩和实现发展战略目标产生不利影响。 十、内部管理风险 随着公司业务不断扩展，以及本次募集资金到位后经营规模扩大，公司的组 织结构和管理体系将日趋复杂，这要求公司在统筹规划、生产组织、内部管理、 技术研发、商务支持等各方面实现较高的管理水平。因此，如果公司管理层不能 随公司发展节奏及时建立与业务扩展进程相适应的运作机制并有效运行，将可能 影响公司的经营效率及业绩水平，限制公司的业务扩张和长远发展。 1-1-59 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 十一、每股收益及净资产收益率下降风险 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率分别为 9.89%、10.10%、13.41%和 2.59%。本次发行完成后，公司的净资产规 模将大幅增加。由于本次募集资金投资项目的实施和投产并产生效益需要一定时 间，而项目在建成投产后才能达到预期的收益水平，所以尽管公司在未来几年的 收入、净利润可能增加，但是募集资金到位后净资产增加的幅度可能高于净利润 增长的幅度，导致公司存在每股收益及净资产收益率下降的风险。 十二、疫情风险 新型冠状病毒肺炎的传染疫情自 2020 年 1 月起在全国爆发，公司预计此次 新冠疫情及防控措施将对公司的生产和经营造成一定的暂时性影响，影响程度取 决于疫情防控的进展情况、持续时间以及各地防控政策的实施情况。 公司将持续密切关注新冠疫情的发展情况，并评估和积极应对其对财务状 况、经营成果等方面的影响，但是仍然面临疫情因素导致公司经营业绩下降的风 险。 十三、未来不能继续使用“吉大”、“Jilin University”名 号的风险 根据《国务院办公厅关于高等学校所属企业体制改革的指导意见》 （国办发 [2018]42 号）等相关政策的要求，各高校应脱钩剥离其所属企业中与教学科研 无关的企业。发行人的公司名称中含有“吉大”、“Jilin University”名号，截 至本招股意向书签署日，吉林大学尚未作出关于转让发行人全部股份的相关安 排。若未来发行人股东吉大控股将其持有的发行人股份进行转让，致使吉林大学 不再持有发行人股份，发行人将根据相关政策要求变更公司名称。发行人存在未 来被终止使用“吉大”、“Jilin University”名号的风险。 十四、资质风险 发行人从事信息安全产品的研发、生产和销售等活动，通常需要获取相关的 资质，如涉密信息系统集成资质等。如未来国家关于企业的资质评定标准、产品 1-1-60 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 和服务认证的政策或标准出现重大变化，导致公司相关资质到期后不能重新获得 认证，则将对公司相关产品的销售及服务造成不利影响。 发行人为持有涉密信息系统甲级资质的单位，根据相关部门规定，发行人须 于上市后将资质剥离至子公司，虽然发行人资质剥离方案及准备工作符合资质剥 离的规定，但由于资质剥离事项仍需要经过国家保密局审批，因此存在资质不能 及时完成剥离的风险。 十五、国家秘密泄露的风险 本公司已取得相关涉密业务资格证书，公司在生产经营中一直将安全保密工 作放在首位，采取各项有效措施保守国家秘密，但不排除一些意外情况发生，导 致有关国家秘密泄露，进而可能对公司生产经营产生不利影响。 十六、豁免披露部分信息可能影响投资者对公司价值判断 的风险 由于公司从事军品业务，部分信息涉及国家秘密，涉密信息经国防科工局批 准予以豁免披露。公司根据《军工企业对外融资特殊财务信息披露管理暂行办法》 的相关规定采取了脱密处理的方式进行披露。上述部分信息豁免披露或脱密披露 可能存在影响投资者对公司价值的正确判断，造成投资决策失误的风险。 1-1-61 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第五节 发行人基本情况 一、发行人概况 公司名称：长春吉大正元信息技术股份有限公司 英文名称：Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.,Ltd. 注册资本：13,530 万元 法定代表人：于逢良 注册号/统一社会信用代码：91220000702580185D 股份公司设立日期：1999 年 2 月 12 日 住所：长春市前进大街 2266 号 邮政编码：130012 电话：0431-85173333 转 8238 传真：0431-85172696 互联网网址：www.jit.com.cn 电子邮箱：fengge_zhang@jit.com.cn 吉大正元是国内知名的信息安全产品、服务及解决方案提供商，是电子认证 领域的领先企业。 公司以密码技术为核心，开展信息安全产品的研发、生产和销售及服务，面 向政府、军队、军工、金融、能源、电信等重点行业提供基于密码的可信身份认 证及可信数据保障等多层次、全方位的综合性安全解决方案，为其信息系统提供 关键的安全支撑与保障。 公司的主营业务内容如下表所示： 主营业务分类 业务描述 电子认证产品 电子认证产品是指实现网络身份认证、授权管理、责任认定等功 能的各项应用软件、硬件。公司的电子认证产品包括三大类：电 子认证基础设施产品、电子认证安全支撑产品和数字身份管理产 1-1-62 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 主营业务分类 业务描述 品。电子认证产品是公司信息安全解决方案的核心。 信息安全服务 安全集成 公司的信息安全服务从用户的安全技术和安全管理需求出发，为 用户提供第三方电子认证、系统运维与保障、技术开发、第三方 安全运营、安全咨询、云安全服务等支撑。 公司的安全集成业务是以公司的电子认证产品为核心，针对客户 所在行业、所处环境的具体情况，将各类信息安全软硬件产品和 技术有机结合，为客户提供定制化的信息安全解决方案，以提高 客户的信息安全保障能力。安全集成业务是公司信息安全解决方 案的重要部分。 自 1999 年成立至今 20 余年来，公司专注于信息安全技术的研发，设有 2 个 研发中心、1 个企业博士后科研工作站和 1 个省级企业技术中心；公司还参股设 立了中科信息安全共性技术国家工程研究中心有限公司。通过持续技术研发，公 司积累了数字证书、数字加密、数字签名、身份认证、访问控制等关键技术，实 现了电子认证领域的多项突破，为云计算、大数据、物联网、移动互联、智能计 算等领域提供安全技术支撑与保障。 公司是国家高新技术企业、国家火炬计划软件产业基地骨干企业，是国家信 息安全行业电子认证领域诸多重要科研课题及产业化项目的主要承担者之一，主 持和参与制定了国家标准 9 项、密码行业标准 26 项。截止目前，公司拥有 6 项 发明专利技术及 321 项软件著作权。 公司自成立以来曾经为 40 个以上中央国家机关及部委提供信息安全解决方 案或服务，参与建设了 1,000 多个国内知名的大中型信息化项目的安全支持与保 障工作，包括国家“金盾工程”、 “金财工程”、 “金水工程”、 “金质工程”等金字 工程及北京 2008 奥运会、载人航天工程等众多具有重大社会、政治影响的大型 项目。根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市场的占有率连续多年 稳居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 公司作为项目主要成员单位参与完成的“面向重要专网的边界安全防御关键 技术及应用”项目荣获“国家科技进步二等奖”，此外，公司还获得了“公安部 科学技术一等奖”、“教育部科技进步一等奖”、“密码科学技术进步奖一等奖”、 “中国人民解放军科技进步二等奖”等国家级、部委级重要奖项，以及“2008 年奥运安保证书”、载人航天工程保障证书、“2017 年中国网络安全与信息产业 金智奖-年度领军企业奖、年度创新解决方案奖” 、“2017 年中国最具影响力软件 1-1-63 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 与信息服务企业”、 “2018 年中国网络安全与信息产业金智奖-十大企业奖”、 “工 信部网络安全技术应用试点示范项目奖”等其他奖项；2020 年 11 月 13 日，公 司入选工业和信息化部专精特新―小巨人‖企业。 二、发行人设立及重组情况 （一）设立方式 公司系经长春市经济体制改革委员会长体改[1999]6 号文件批准，并经吉林 省人民政府吉政函（2000）55 号文件确认，由吉林大学科技开发总公司、吉林 省博维实业有限公司、北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司、长春市科技发 展中心和长春长联软件工程有限公司，以发起方式共同设立的股份有限公司。公 司于 1999 年 2 月领取了注册号为 2201071000819 的《企业法人营业执照》，成 立日期为 1999 年 2 月 12 日，注册资本为人民币 1,600 万元。 （二）发起人情况 公司系由吉林大学科技开发总公司、吉林省博维实业有限公司、北京东方吉 星信息技术咨询有限责任公司、长春市科技发展中心、长春长联软件工程有限公 司共同发起设立的股份有限公司。公司设立时的股权结构如下： 发起人名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 吉林大学科技开发总公司 500.00 31.250 吉林省博维实业有限公司 350.00 21.875 北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司 350.00 21.875 长春市科技发展中心 300.00 18.750 长春长联软件工程有限公司 100.00 6.250 合计 1,600.00 100.000 公司各发起人的基本情况详见本节之“七、发起人、持有发行人 5%以上股 份的主要股东、实际控制人的基本情况”之“（一）发起人的基本情况”。 （三）在发行人成立前后，主要发起人拥有的主要资产和实际从事的 主要业务 公司系由 5 名法人共同发起设立的股份有限公司。 1-1-64 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司设立前，发起人吉林大学科技开发总公司的主要资产为所投资企业的股 权，实际从事的主要业务为投资管理；吉林省博维实业有限公司的主要资产为与 业务相关资产，主营业务为工业产品经销及投资；北京东方吉星信息技术咨询有 限责任公司的主要资产为货币资金和无形资产，主营业务为技术咨询、投资管理； 长春市科技发展中心的主要资产为所投资企业的股权，主营业务为投资管理；长 春长联软件工程有限公司的主要资产为固定资产以及货币资金等流动资产，主营 业务为计算机软件系统开发。 公司成立后，主要发起人拥有的主要资产除增加吉大正元股权外无其他变 化，实际从事的主要业务未发生变化。 （四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务 公司成立时拥有的主要资产为股东投入的货币资金及知识产权，从事的主要 业务为电子认证产品的研发、生产、销售以及提供信息安全解决方案及服务。公 司拥有的主要资产和从事的主要业务详见本招股意向书“第六节 业务和技术”。 （五）改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原 企业和发行人业务流程间的联系 公司系由各发起人共同设立的股份有限公司，未经历改制。公司自设立以来， 业务流程未发生变化。公司具体业务流程参见本招股意向书“第六节 业务和技 术”。 （六）发行人成立以来，在生产经营方面与主要发起人的关联关系及 演变情况 公司自设立以来，在生产经营方面独立运作，拥有独立、完整的供应、生产、 销售、研发等业务体系，不存在依赖主要发起人的情况。 发起人博维实业为公司实际控制人控制的企业，自公司设立以来未发生变 化。 公司成立以来，除本招股意向书已经披露的关联关系和关联交易以外，公司 在生产经营方面与主要发起人不存在其他关联关系。 1-1-65 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况 根据长春北泰会计师事务所出具的《长北验字[1999]第 25 号验资报告》及 中磊会计师事务所有限责任公司出具的《关于对长春吉大正元信息技术股份有限 公司的注册资本设立验资事项的复核意见（中磊验字（2003）003 号）》，截至 1999 年 2 月 4 日，公司已收到全体发起人缴纳的注册资本合计 1,600 万元，其中 以货币出资 1,350 万元、知识产权出资 250 万元，公司总股本为 1,600 万股。 上述用于出资的知识产权系公司发起人自主开发的电子证书及其应用系统 相关技术，已交付至公司。根据长春市产权资产评估事务所出具的《关于东方吉 星信息技术公司用作投资的无形资产评估报告书》 （长产单评字[1998]第 183 号） 评估，该知识产权于评估基准日的资产价值为 268.62 万元；该电子证书系统已 经由吉林大学计算机系副主任、南开大学计算机系教授等专家组成的专家组进行 了技术论证并出具了论证报告。 三、发行人股本的形成及其变化和重大资产重组情况 （一）发行人股本的形成及其变化 公司自设立以来，股本的形成及其变化情况如下： 1-1-66 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1-1-67 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1-1-68 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1、1999 年 2 月公司成立 发行人系经长春市经济体制改革委员会长体改[1999]6 号文件批准，并经吉 林省人民政府吉政函（2000）55 号文件确认，由吉林大学科技开发总公司、吉 林省博维实业有限公司、北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司、长春市科技 发展中心、长春长联软件工程有限公司以发起方式共同设立的股份有限公司。 1998 年 12 月 28 日，吉大科技、东方吉星、博维实业、长春科技和长春长 联共同签署《关于组建长春吉大正元信息技术股份有限公司协议书》，决定组建 吉大正元，注册资本 1,600 万元，其中：吉大科技出资 500 万元，占总股本的 31.250%；东方吉星出资 350 万元（包括以无形资产出资 250 万元），占总股本的 21.875%；博维实业出资 350 万元，占总股本的 21.875%；长春科技出资 300 万 元，占总股本的 18.750%；长春长联出资 100 万元，占总股本的 6.250%。1999 年 1 月 28 日，发行人召开创立大会，全体发起人一致同意共同出资设立发行人， 同时选举了发行人董事、监事。同日，股东吉大科技、东方吉星、博维实业、长 春科技和长春长联共同签署了《公司章程》。 1998 年 11 月 6 日，长春市产权资产评估事务所关于东方吉星用于出资的无 形资产出具了《关于东方吉星信息技术公司用作投资的无形资产评估报告书》 （长 产单评字[1998]第 183 号） 。根据该评估报告书，截至 1998 年 10 月 30 日，东方 吉星被评估的无形资产（电子证书系统技术）价值为 268.62 万元。中铭国际资 产评估（北京）有限责任公司已对上述评估报告进行复核，并于 2017 年 9 月 12 日出具了《关于东方吉星信息技术公司用作投资的无形资产评估复核报告》（中 铭评核字[2017]第 0001 号）。 发行人设立时，东方吉星以 350 万元对发行人出资，其中包括货币资金出资 100 万元及无形资产（电子证书系统技术）出资 250 万元。根据吉林大学、南开 大学、深圳长缨信息技术有限责任公司、外经贸部电子商务中心专家组于 1998 年 10 月 18 日出具的《关于东方吉星信息技术公司电子证书系统技术的论证》 ， 专家组对东方吉星开发的电子证书及其应用系统进行了论证，结论如下：“东方 吉星公司的电子证书系统采用了世界先进的软件技术和信息安全技术，并具有作 为 CA 认证中心系统的全部功能，符合国际通用的标准。产品功能完备，性能优 异。具有用户网上申请，申请审核，申请复核，证书签发，证书吊销，证书管理 1-1-69 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 的功能。满足一个具有世界先进水平的 CA 认证中心的全部需求。此技术是国内 开展电子商务，电子政务，电子军务和法务必不可少的基本技术之一，今后在信 息化社会中必将成为最基本和广泛应用的技术基础”。根据吉林大学、南开大学、 深圳长缨信息技术有限责任公司、外经贸部电子商务中心专家组出具的《关于东 方吉星信息技术公司电子证书系统技术的论证》， “电子证书系统技术”为东方吉 星利用自身的软件技术和信息安全技术研发的一项非专利技术，该技术由东方吉 星享有所有权。 1999 年 2 月 4 日， 长春北泰会计师事务所出具了《验资报告》 （长北验字[1999] 第 25 号）。根据该验资报告，截至 1999 年 2 月 4 日，发行人收到股东实缴注册 资本 1,600 万元，其中货币资金 1,350 万元，无形资产 268.62 万元，以上出资中 1,600 万元计入发行人注册资本，18.62 万元计入发行人资本公积。中磊会计师事 务所已对发行人设立时的注册资本进行验证，并于 2003 年 4 月 2 日出具了《关 于对长春吉大正元信息技术股份有限公司的注册资本设立验资事项的复核意见》 [中磊验字（2003）003 号]。 1999 年 2 月 8 日，长春市经济体制改革委员会出具《关于组建长春吉大正 元信息技术股份有限公司的批复》（长体改[1999]6 号） ，同意由吉大科技、东方 吉星、博维实业、长春科技和长春长联共同组建发行人。 1999 年 2 月 25 日，发行人取得长春市工商局核发的《企业法人营业执照》。 发行人设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林大学科技开发总公司 500 31.250 2 吉林省博维实业有限公司 350 21.875 3 北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司 350 21.875 4 长春市科技发展中心 300 18.750 5 长春长联软件工程有限公司 100 6.250 1,600 100.000 合计 2、2000 年 8 月增资 2000 年 8 月 1 日，经发行人 1999 年度股东大会决议通过，并经吉林省人民 政府吉政函（2000）55 号文件批准，发行人注册资本由 1,600 万元增加至 5,000 1-1-70 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 万元，此次增资的股份认购价格为 1.2 元/股。其中，吉大科技认购 862.50 万股， 博维实业认购 743.75 万股，东方吉星认购 743.75 万股，长春科技认购 37.50 万 股，长春长联认购 212.50 万股，新股东吉林省信托投资公司认购 250.00 万股， 北京德正投资有限公司认购 200.00 万股，北京睿汇德环保科技有限公司认购 200.00 万股，北京东方维新投资顾问有限公司认购 150.00 万股。 2000 年 5 月 15 日，吉林纪元资产评估有限公司对股东东方吉星用于增资的 无形资产进行了评估，并出具了《资产评估报告书》（吉纪元评报字（2000）第 18 号） ，根据该评估报告，截至 1999 年 12 月 31 日，东方吉星被评估的无形资 产的评估价值为 600.40 万元。 发行人本次增资中，东方吉星按照 1.2 元／股的价格以 892.50 万元认购发 行人 743.75 万股股份，其中：货币资金投入 292.50 万元（243.75 万元计入注 册资本） ，无形资产（安全网上银行系统）投入 600 万元（500 万元计入注册资 本） 。根据长春市科学技术委员会于 2000 年 4 月 30 日批准的《科学技术成果鉴 定证书》 （长科鉴字［2000］第 008 号） ，“安全网上银行系统”系由东方吉星为 网上银行 WEB 程序开发而设计的工具包，工具包所提供的程序基本上实现了国 内银行现有的网上银行业务，如：账务查询、转账、代理交费、网上付账和客户 服务等。上述“安全网上银行系统”系由东方吉星历时近一年研发出的专门针对 银行网上业务的安全应用系统。该网上银行系统由东方吉星拥有所有权，并在 2000 年 8 月作为出资投入到发行人。 2000 年 8 月 1 日，吉林建元会计师事务所有限公司出具了《验资报告》 （吉 建元会师验字[2000]第 17 号） 。根据该验资报告，截至 2000 年 7 月 31 日，发行 人已收到新增出资 4,080 万元，其中 3,400 万元计入注册资本，680 万元计入资 本公积。 此次增资完成后，发行人的股权结构如下： 所持股份（万股） 占总股本比例 （%） 序号 股东名称 1 吉林大学科技开发总公司 1,362.50 27.250 2 吉林省博维实业有限公司 1,093.75 21.875 3 北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司 1,093.75 21.875 1-1-71 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 所持股份（万股） 占总股本比例 （%） 序号 股东名称 4 长春市科技发展中心 337.50 6.750 5 长春长联软件工程有限公司 312.50 6.250 6 吉林省信托投资公司 250.00 5.000 7 北京德正投资有限公司 200.00 4.000 8 北京睿汇德环保科技有限公司 200.00 4.000 9 北京东方维新投资顾问有限公司 150.00 3.000 5,000.00 100.000 合计 3、2003 年 8 月股权转让 2000 年 12 月 24 日，发行人股东北京睿汇德环保科技有限公司更名为北京 睿汇德科技投资有限公司。2002 年 3 月 19 日，发行人股东吉林省信托投资公司 更名为吉林省信托投资有限责任公司。 2003 年 5 月 25 日，发行人召开股东大会，同意股东东方吉星将持有的发行 人 858.75 万股股份、200 万股股份、35 万股股份分别转让给崔维力、赵展岳和 刘旭红，同意股东北京德正投资有限公司将持有的发行人 65 万股股份转让给倪 昆。 2003 年 6 月 18 日，北京德正投资有限公司与倪昆签订《股权转让协议》 ， 约定北京德正将其持有的发行人 65 万股股份以 143 万元的价格转让给倪昆；2003 年 8 月 11 日，东方吉星分别与崔维力、赵展岳和刘旭红签订《股权转让协议》， 约定东方吉星将其持有的发行人 858.75 万股股份、200 万股股份、35 万股股份 按成本价分别转让给崔维力、赵展岳和刘旭红。 经上述变更后，发行人的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林大学科技开发总公司 1,362.50 27.250 2 吉林省博维实业有限公司 1,093.75 21.875 3 崔维力 858.75 17.175 4 长春市科技发展中心 337.50 6.750 5 长春长联软件工程有限公司 312.50 6.250 6 吉林省信托投资有限责任公司 250.00 5.000 1-1-72 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 7 赵展岳 200.00 4.000 8 北京睿汇德科技投资有限公司 200.00 4.000 9 北京东方维新投资顾问有限公司 150.00 3.000 10 北京德正投资有限公司 135.00 2.700 11 倪昆 65.00 1.300 12 刘旭红 35.00 0.700 5,000.00 100.000 合计 4、2006 年至 2007 年股权转让 2006 年 1 月 9 日，北京睿汇德科技投资有限公司与孙川栋签订《股权转让 协议》，约定北京睿汇德科技投资有限公司将其持有的发行人 50 万股股份以 120 万元的价格转让给孙川栋。2006 年 4 月 17 日，北京睿汇德科技投资有限公司与 孙川栋签订《股权转让协议》，约定北京睿汇德科技投资有限公司将其持有的发 行人 41 万股股份以 123 万元的价格转让给孙川栋。 2006 年 9 月 1 日，孙川栋分别与沈玲珍、沈卫、沈惠荣、陈贯英、陈蓓蒂、 朱引芳、花美仙、赵树珍、黄玉美、沈银娥、徐明琪、姚幼琴、孟美珍、王兆龙、 卢善玲、浦惠琴、曹洁浩、徐霞丽、仝如意、杨国英、叶耀显、高勇平、沈秀兰、 蔡丽蕾、许菊霞、罗启褘、杨红英、徐志尧、吴文超、张仁福、赵惠林、钱介寿、 杜春华、张兆琴、汤克昌、薛群、田常德等 37 名自然人签订《股权转让协议》， 约定孙川栋将其持有的发行人 85.90 万股股份以合计 417.474 万元的价格转让给 沈玲珍等 37 个自然人。 2006 年 12 月 8 日，崔维力与耿林签订《长春吉大正元信息技术股份有限公 司股权转让协议》，约定崔维力将其持有的发行人 49 万股股份转让给耿林；2006 年 12 月 12 日，崔维力分别与车汉澍、陈健生、汪凝签订《长春吉大正元信息技 术股份有限公司股权转让协议》 ，约定崔维力分别将其持有的发行人 62.0741 万 股股份、35 万股股份、35 万股股份转让给车汉澍、陈健生、汪凝；2007 年 11 月 23 日，崔维力与于逢良签订《长春吉大正元信息技术股份有限公司股权转让 协议》，约定崔维力将其持有的发行人 82.7655 万股股份转让给于逢良，并将代 刘南杰持有的发行人 62.0741 万股股份按照被代持人刘南杰的指示直接转让给于 逢良。 1-1-73 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2007 年 11 月 23 日，于逢良与杨汉超签订《长春吉大正元信息技术股份有 限公司股权转让协议》 ，约定于逢良将其持有的发行人 100 万股股份以 1 元的价 格转让给杨汉超。2007 年 6 月 18 日，北京德正与王彬生签订《股权转让合同》 ， 约定北京德正将其持有的发行人 135 万股股份以 297 万元的价格转让给王彬生。 2007 年 11 月 24 日，发行人召开股东大会，同意就上述股权转让事项相应修改 《公司章程》 。 2007 年 10 月，公司股东吉林大学科技开发总公司更名为吉林吉大控股有限 公司。 经上述变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林吉大控股有限公司 1,362.5000 27.250 2 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 21.875 3 崔维力 532.8363 10.657 4 长春市科技发展中心 337.5000 6.750 5 长春长联软件工程有限公司 312.5000 6.250 6 吉林省信托投资有限责任公司 250.0000 5.000 7 赵展岳 200.0000 4.000 8 北京东方维新投资顾问有限公司 150.0000 3.000 9 王彬生 135.0000 2.700 10 北京睿汇德科技投资有限公司 109.0000 2.180 11 杨汉超 100.0000 2.000 12 倪昆 65.0000 1.300 13 车汉澍 62.0741 1.241 14 耿林 49.0000 0.980 15 于逢良 44.8396 0.897 16 刘旭红 35.0000 0.700 17 陈健生 35.0000 0.700 18 汪凝 35.0000 0.700 19 沈玲珍 16.0000 0.320 20 沈卫 6.0000 0.120 21 沈惠荣 6.0000 0.120 1-1-74 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 22 孙川栋 5.1000 0.102 23 陈贯英 4.0000 0.080 24 陈蓓蒂 3.0000 0.060 25 朱引芳 3.0000 0.060 26 花美仙 3.0000 0.060 27 赵树珍 3.0000 0.060 28 黄玉美 3.0000 0.060 29 沈银娥 3.0000 0.060 30 徐明琪 2.5000 0.050 31 姚幼琴 2.0000 0.040 32 孟美珍 2.0000 0.040 33 王兆龙 2.0000 0.040 34 卢善玲 2.0000 0.040 35 浦惠琴 2.0000 0.040 36 曹洁浩 2.0000 0.040 37 徐霞丽 1.7000 0.034 38 仝如意 1.5000 0.030 39 杨国英 1.2000 0.024 40 叶耀显 1.0000 0.020 41 高勇平 1.0000 0.020 42 沈秀兰 1.0000 0.020 43 蔡丽蕾 1.0000 0.020 44 许菊霞 1.0000 0.020 45 罗启褘 1.0000 0.020 46 杨红英 1.0000 0.020 47 徐志尧 1.0000 0.020 48 吴文超 1.0000 0.020 49 张仁福 1.0000 0.020 50 赵惠林 1.0000 0.020 51 钱介寿 1.0000 0.020 52 杜春华 1.0000 0.020 53 张兆琴 1.0000 0.020 54 汤克昌 1.0000 0.020 1-1-75 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 55 薛群 1.0000 0.020 56 田常德 1.0000 0.020 5,000.00 100.000 合计 5、2008 年 5 月增资 2008 年 3 月 25 日，中鹏会计师事务所有限公司对发行人整体资产进行了评 估，并出具了《资产评估报告书》 （中鹏评报字[2008]第 006 号）。根据该评估报 告，截至 2007 年 12 月 31 日，发行人评估后总资产价值为 20,423.09 万元，总负 债为 15,667.86 万元，净资产评估值为 4,755.23 万元。2008 年 7 月 3 日，教育部 对《资产评估报告》 （中鹏评报字[2008]第 006 号）中的评估结果进行了备案。 2008 年 3 月 26 日，发行人召开股东大会，审议通过发行人增资事项，同意 发行人通过向特定对象增资扩股的方式将注册资本增加至 7,500 万元，特定对象 英才投资、宁宇博美、中软联盟分别认购发行人 1,000 万股股份、800 万股股份、 700 万股股份，增资扩股价格为 1 元/股。 2008 年 3 月 28 日，发行人分别与英才投资、宁宇博美、中软联盟签订《股 权投资协议书》 ，约定英才投资、宁宇博美、中软联盟分别认购发行人 1,000 万 股股份、800 万股股份、700 万股股份。 2008 年 5 月 5 日，吉林招贤求实会计师事务有限公司对发行人截至 2008 年 5 月 5 日的新增注册资本实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（吉招会 司验字[2008]第 008 号） ，根据该验资报告，截至 2008 年 5 月 5 日，发行人收到 宁宇博美新增资本 800 万元，发行人的累计注册资本实收为 5,800 万元。 2008 年 7 月 10 日，教育部以《教育部关于同意长春吉大正元信息技术股份 有限公司增资扩股的批复》 （教技发函[2008]35 号），同意发行人以每股 1 元价格 向特定对象增发 2,500 万股股份。 此次增资完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林吉大控股有限公司 1,362.5000 18.167 2 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 14.583 1-1-76 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 3 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 13.333 4 北京宁宇博美生物技术有限公司 800.0000 10.667 5 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 9.333 6 崔维力 532.8363 7.105 7 长春市科技发展中心 337.5000 4.500 8 长春长联软件工程有限公司 312.5000 4.167 9 吉林省信托投资有限责任公司 250.0000 3.333 10 赵展岳 200.0000 2.667 11 北京东方维新投资顾问有限公司 150.0000 2.000 12 王彬生 135.0000 1.800 13 北京睿汇德科技投资有限公司 109.0000 1.453 14 杨汉超 100.0000 1.333 15 倪昆 65.0000 0.867 16 车汉澍 62.0741 0.828 17 耿林 49.0000 0.653 18 于逢良 44.8396 0.598 19 刘旭红 35.0000 0.467 20 陈健生 35.0000 0.467 21 汪凝 35.0000 0.467 21 沈玲珍 16.0000 0.213 22 沈卫 6.0000 0.080 23 沈惠荣 6.0000 0.080 24 孙川栋 5.1000 0.068 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.772 7,500.0000 100.000 合计 6、2008 年 6 月股权转让 2008 年 3 月 27 日，崔维力与于逢良签订《股权转让协议》，约定崔维力将 其持有的发行人 232.8363 万股股份以 349.2545 万元的价格转让给于逢良；同日， 东方维新与于逢良签订《股权转让协议》，约定东方维新将其持有的发行人 150 万股股份以 225 万元的价格转让给于逢良。以上股权转让经发行人于 2008 年 3 月 26 日召开的 2007 年度股东大会批准。 1-1-77 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 此次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林吉大控股有限公司 1,362.5000 18.167 2 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 14.583 3 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 13.333 4 北京宁宇博美生物技术有限公司 800.0000 10.667 5 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 9.333 6 于逢良 427.6759 5.702 7 长春市科技发展中心 337.5000 4.500 8 长春长联软件工程有限公司 312.5000 4.167 9 崔维力 300.0000 4.000 10 吉林省信托投资有限责任公司 250.0000 3.333 11 赵展岳 200.0000 2.667 12 王彬生 135.0000 1.800 13 北京睿汇德科技投资有限公司 109.0000 1.453 14 杨汉超 100.0000 1.333 15 倪昆 65.0000 0.867 16 车汉澍 62.0741 0.828 17 耿林 49.0000 0.653 18 刘旭红 35.0000 0.467 19 陈健生 35.0000 0.467 20 汪凝 35.0000 0.467 21 沈玲珍 16.0000 0.213 22 沈卫 6.0000 0.080 23 沈惠荣 6.0000 0.080 24 孙川栋 5.1000 0.068 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.772 7,500.0000 100.000 合计 7、2008 年 12 月股权转让 2008 年 3 月 25 日，中鹏会计师事务所有限公司对发行人的整体资产进行了 评估，并出具《资产评估报告》 （中鹏评报字[2008]第 006 号） ；根据该评估报告， 截至 2007 年 12 月 31 日，公司的净资产评估值为 4,755.23 万元。2008 年 7 月 3 1-1-78 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 日，教育部对《资产评估报告》 （中鹏评报字[2008]第 006 号）中的评估结果予 以备案。 2008 年 3 月 26 日，发行人召开股东大会，同意股东吉大控股将其持有的发 行人 800 万股股份通过吉林长春产权交易中心公开竞价转让。2008 年 6 月 17 日， 教育部以《教育部关于同意吉林吉大控股有限公司转让所持长春吉大正元信息技 术股份有限公司部分股权的批复》 （教技发函[2008]26 号），批准吉大控股将其持 有的发行人 800 万股股份，按照法定程序通过吉林长春产权交易中心挂牌转让。 2008 年 10 月 31 日，吉大控股通过吉林长春产权交易中心将发行人 800 万 股股份以 960 万元的价格转让给赵展岳，并签订《股权转让合同》 。 经吉大正元 2008 年 3 月 26 日召开的 2007 年度股东大会审议通过，2008 年 12 月 24 日，宁宇博美与于逢良签订《股权转让协议》，约定宁宇博美将其持有 的发行人 534 万股股份以 534 万元的价格转让给于逢良。 上述股权转让完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 14.583 2 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 13.333 3 赵展岳 1,000.0000 13.333 4 于逢良 961.6759 12.822 5 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 9.333 6 吉林吉大控股有限公司 562.5000 7.500 7 长春市科技发展中心 337.5000 4.500 8 长春长联软件工程有限公司 312.5000 4.167 9 崔维力 300.0000 4.000 10 北京宁宇博美生物技术有限公司 266.0000 3.547 11 吉林省信托投资有限责任公司 250.0000 3.333 12 王彬生 135.0000 1.800 13 北京睿汇德科技投资有限公司 109.0000 1.453 14 杨汉超 100.0000 1.333 15 倪昆 65.0000 0.867 16 车汉澍 62.0741 0.828 1-1-79 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 17 耿林 49.0000 0.653 18 刘旭红 35.0000 0.467 19 陈健生 35.0000 0.467 20 汪凝 35.0000 0.467 21 沈玲珍 16.0000 0.213 22 沈卫 6.0000 0.080 23 沈惠荣 6.0000 0.080 24 孙川栋 5.1000 0.068 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.772 7,500.0000 100.000 合计 8、2009 年 5 月股权转让 2009 年 4 月 24 日，宁宇博美与潘叶虹签订《股权转让合同》，约定宁宇博 美将其持有的发行人 266 万股股份以 266 万元的价格转让给潘叶虹。2009 年 4 月 25 日，发行人召开股东大会，同意股东宁宇博美将其持有的发行人 266 万股 股份转让给潘叶虹。 此次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 14.583 2 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 13.333 3 赵展岳 1,000.0000 13.333 4 于逢良 961.6759 12.822 5 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 9.333 6 吉林吉大控股有限公司 562.5000 7.500 7 长春市科技发展中心 337.5000 4.500 8 长春长联软件工程有限公司 312.5000 4.167 9 崔维力 300.0000 4.000 10 潘叶虹 266.0000 3.547 11 吉林省信托投资有限责任公司 250.0000 3.333 12 王彬生 135.0000 1.800 13 北京睿汇德科技投资有限公司 109.0000 1.453 1-1-80 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 14 杨汉超 100.0000 1.333 15 倪昆 65.0000 0.867 16 车汉澍 62.0741 0.828 17 耿林 49.0000 0.653 18 刘旭红 35.0000 0.467 19 陈健生 35.0000 0.467 20 汪凝 35.0000 0.467 21 沈玲珍 16.0000 0.213 22 沈卫 6.0000 0.080 23 沈惠荣 6.0000 0.080 24 孙川栋 5.1000 0.068 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.772 7,500.0000 100.000 合计 9、2009 年 12 月增资 2009 年 11 月 13 日，经国家发展和改革委员会、财政部以《国家发展和改 革委员会、财政部关于确认 2009 年第二批产业技术研究与开发资金创业风险投 资项目、下达资金使用计划的通知》（发改高技[2009]2892 号）文批准，国投高 科按照 3.95 元/股的价格全额认购发行人 1,000 万股股份。 2009 年 11 月 20 日，中联资产评估有限公司出具《长春吉大正元信息技术 股份有限公司拟增资项目资产评估报告书》 （中联评报字[2009]第 596 号） ，根据 该评估报告，截至 2009 年 8 月 31 日，发行人全部权益价值为 28,322.36 万元。 2009 年 12 月 19 日，发行人召开股东大会，同意通过向特定对象增资扩股 的方式将注册资本增加到 8,500 万元，特定对象国投高科认购发行人股份 1,000 万股。根据国投高科与发行人、博维实业签订的《增资合同》，国投高科以国家 创业风险投资资金按照每股 3.95 元价格认购发行人 1,000 万股新增股份，认股款 总金额为 3,950 万元 2009 年 12 月 24 日，中准会计师事务所出具《验资报告》（中准验字[2009] 第 2056 号）。根据该验资报告，截至 2009 年 12 月 23 日，发行人收到国投高科 新增注册资本 1,000 万元。 1-1-81 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 此次增资完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 12.868 2 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 11.765 3 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 11.765 4 赵展岳 1,000.0000 11.765 5 于逢良 961.6759 11.314 6 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 8.235 7 吉林吉大控股有限公司 562.5000 6.618 8 长春市科技发展中心 337.5000 3.971 9 长春长联软件工程有限公司 312.5000 3.676 10 崔维力 300.0000 3.529 11 潘叶虹 266.0000 3.129 12 吉林省信托投资有限责任公司 250.0000 2.941 13 王彬生 135.0000 1.588 14 北京睿汇德科技投资有限公司 109.0000 1.282 15 杨汉超 100.0000 1.176 16 倪昆 65.0000 0.765 17 车汉澍 62.0741 0.730 18 耿林 49.0000 0.576 19 刘旭红 35.0000 0.412 20 陈健生 35.0000 0.412 21 汪凝 35.0000 0.412 22 沈玲珍 16.0000 0.188 23 沈卫 6.0000 0.071 24 沈惠荣 6.0000 0.071 25 孙川栋 5.1000 0.060 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.681 8,500.0000 100.000 合计 10、2010 年 6 月股权转让 2010 年 4 月 17 日，发行人召开股东大会，同意股东北京睿汇德将其持有的 发行人 109 万股股份转让给王健摄。2010 年 6 月 10 日，北京睿汇德与王健摄签 1-1-82 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 订《股权转让合同》 ，约定北京睿汇德将其持有的发行人 109 万股股份以 130.8 万元的价格通过吉林省股权登记托管中心转让给王健摄。 2011 年 4 月 21 日，吉林省信托投资有限责任公司更名为吉林省信托有限责 任公司。 经上述变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 12.868 2 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 11.765 3 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 11.765 4 赵展岳 1,000.0000 11.765 5 于逢良 961.6759 11.314 6 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 8.235 7 吉林吉大控股有限公司 562.5000 6.618 8 长春市科技发展中心 337.5000 3.971 9 长春长联软件工程有限公司 312.5000 3.676 10 崔维力 300.0000 3.529 11 潘叶虹 266.0000 3.129 12 吉林省信托有限责任公司 250.0000 2.941 13 王彬生 135.0000 1.588 14 王健摄 109.0000 1.282 15 杨汉超 100.0000 1.176 16 倪昆 65.0000 0.765 17 车汉澍 62.0741 0.730 18 耿林 49.0000 0.576 19 刘旭红 35.0000 0.412 20 陈健生 35.0000 0.412 21 汪凝 35.0000 0.412 22 沈玲珍 16.0000 0.188 23 沈卫 6.0000 0.071 24 沈惠荣 6.0000 0.071 25 孙川栋 5.1000 0.060 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.681 1-1-83 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 招股意向书 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 8,500.0000 100.000 合计 11、2015 年 6 月股权转让及增资 2015 年 5 月 31 日，吉林金石资产评估有限责任公司出具了《资产评估报告》 （吉金石评报字（2015）第 041 号）。根据该评估报告，截至 2014 年 12 月 31 日， 吉大正元的净资产为 35,096.77 万元。2015 年 9 月 1 日，教育部对该评估报告中 的评估结果予以备案。 2015 年 6 月 4 日，发行人分别与新东吴资产、吉林数字、工银瑞信签署《增 资协议》 ，约定新东吴资产、吉林数字、工银瑞信以 5.6 元/股的价格，分别认购 发行人 1,020 万股股份、800 万股股份及 180 万股股份。 2015 年 6 月 11 日，吉林省国资委以《关于长春吉大正元信息技术股份有限 公司 2.94%股权无偿划转有关事宜的批复》 （吉国资发产权[2015]26 号），同意吉 林省信托有限责任公司将持有的发行人 250 万股股份无偿划转给吉林省亚东投 资管理有限公司。2015 年 6 月 15 日，吉林信托与亚东投资签署了《股权划转协 议》 ，吉林信托同意将持有的发行人 250 万股股份无偿划转给亚东投资。 2015 年 6 月 12 日，赵展岳与赵宇雍签署《股权转让合同》，赵展岳将其持 有的发行人 200 万股股份以 1 元/股的价格转让给其子赵宇雍。 2015 年 6 月 13 日，发行人召开 2015 年临时股东大会并通过以下决议： （1） 同意增加注册资本至 10,500 万元,、新增股份 2,000 万股，其中新东吴资产（代 “新东吴优胜吉大正元专项资产管理计划”）以 5.6 元/股的价格认购 1,020 万股， 吉林数字以 5.6 元/股的价格认购 800 万股，工银瑞信（代“鑫融新三板分级 1 号-静水资产管理计划” ）以 5.6 元/股的价格认购 180 万股； （2）同意赵展岳将其 持有的发行人 200 万股股份转让给赵宇雍； （3）同意吉林信托将其持有的发行人 250 万股股份无偿划转给亚东投资。 2015 年 7 月 30 日，吉林金石会计师事务所出具了《验资报告》（吉金石验 字[2015]第 16 号） 。根据该验资报告，截至 2015 年 6 月 30 日，发行人已收到新 东吴资产货币出资 5,712 万元，已收到工银瑞信货币出资 1,008 万元。2017 年 8 月 31 日天职国际出具了《长春吉大正元信息技术股份有限公司验资复核报告》 1-1-84 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （天职业字［2017］16720 号），对上述验资报告进行了复核。 此次增资及股权转让完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 1,093.7500 10.417 2 上海新东吴优胜资产管理有限公司 （代“新东吴优胜吉大正元专项资产 管理计划” 1,020.0000 9.714 3 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 9.524 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 9.524 5 于逢良 961.6759 9.159 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 7.619 7 赵展岳 800.0000 7.619 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 6.667 9 吉林吉大控股有限公司 562.5000 5.357 10 长春市科技发展中心 337.5000 3.214 11 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.976 12 崔维力 300.0000 2.857 13 潘叶虹 266.0000 2.533 14 吉林省亚东投资管理有限公司 250.0000 2.381 15 赵宇雍 200.0000 1.905 16 工银瑞信投资管理有限公司 （代：鑫融新三板分级1号-静水资产 管理计划） 180.0000 1.714 17 王彬生 135.0000 1.286 18 王健摄 109.0000 1.038 19 杨汉超 100.0000 0.952 20 倪昆 65.0000 0.619 21 车汉澍 62.0741 0.591 22 耿林 49.0000 0.467 23 刘旭红 35.0000 0.333 24 陈健生 35.0000 0.333 25 汪凝 35.0000 0.333 26 沈玲珍 16.0000 0.152 27 沈卫 6.0000 0.057 28 沈惠荣 6.0000 0.057 1-1-85 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 29 孙川栋 5.1000 0.049 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.551 10,500.0000 100.000 合计 12、2015 年 9 月增资 2015 年 9 月 19 日，发行人召开 2015 年第二次临时股东大会，同意博维实 业按照 5.6 元/股价格认购发行人新增 1,000 万股股份。同日，博维实业与发行人 签署《股权投资协议书》，约定博维实业以 5.6 元/股价格认购发行人新增 1,000 万股股份。 2015 年 5 月 31 日，吉林金石资产评估有限责任公司出具了《长春吉大正元 信息技术股份有限公司拟增资扩股评估项目评估报告》（吉金石评报字（2015） 第 041 号）。根据该评估报告，截至 2014 年 12 月 31 日，吉大正元的净资产为 35,096.77 万元。2015 年 9 月 1 日，教育部对该评估报告中的评估结果予以备案。 此次增资完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 18.207 2 上海新东吴优胜资产管理有限公司 （代“新东吴优胜吉大正元专项资产管理 计划” ） 1,020.0000 8.870 3 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 8.696 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 8.696 5 于逢良 961.6759 8.362 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 6.957 7 赵展岳 800.0000 6.957 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 6.087 9 吉林吉大控股有限公司 562.5000 4.891 10 长春市科技发展中心 337.5000 2.935 11 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.717 12 崔维力 300.0000 2.609 13 潘叶虹 266.0000 2.313 14 吉林省亚东投资管理有限公司 250.0000 2.174 15 赵宇雍 200.0000 1.739 1-1-86 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 16 工银瑞信投资管理有限公司 （代：鑫融新三板分级1号-静水资产管理 计划） 180.0000 1.565 17 王彬生 135.0000 1.174 18 王健摄 109.0000 0.948 19 杨汉超 100.0000 0.870 20 倪昆 65.0000 0.565 21 车汉澍 62.0741 0.540 22 耿林 49.0000 0.426 23 刘旭红 35.0000 0.304 24 陈健生 35.0000 0.304 25 汪凝 35.0000 0.304 26 沈玲珍 16.0000 0.139 27 沈卫 6.0000 0.052 28 沈惠荣 6.0000 0.052 29 孙川栋 5.1000 0.044 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.503 11,500.0000 100.000 合计 13、2015 年 12 月股权过户及 2016 年 4 月增资 2015 年 12 月 7 日，根据长春高新技术产业开发区人民法院出具的（2014） 长高开民初字第 1679 号《民事调解书》和（2015）长高开执字第 223 号《执行 裁定书》 ，被执行人沈卫持有的吉大正元 6 万股股份过户至孙川栋名下。 2016 年 3 月 18 日，吉林金石资产评估有限责任公司出具了《长春吉大正元 信息技术股份有限公司拟增资扩股评估项目评估报告》（吉金石评报字（2016） 第 010 号）。根据该评估报告，截至 2015 年 12 月 31 日，发行人经评估确认的净 资产为 42,524.84 万元。2016 年 7 月 8 日，教育部对该评估报告中的评估结果予 以备案。 2016 年 3 月 19 日，发行人召开 2016 年第一次临时股东大会，同意上海云 鑫认购发行人新增 2,030 万股股份，认购价格为 8.87 元/股。2016 年 4 月 11 日， 上海云鑫与发行人、发行人主要股东签署了《增资协议》，约定上海云鑫以 18,000 万元认购发行人 2,030 万股股份。 1-1-87 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2016 年 7 月 4 日，吉林金石会计师事务有限责任公司出具了《验资报告》 （吉 金石验字[2016]第 008 号）。根据该验资报告，截至 2016 年 6 月 29 日，发行人 已收到吉林数字缴纳的货币出资 4,480 万元； 收到博维实业缴纳的货币出资 5,600 万元；收到上海云鑫缴纳的货币出资 18,000 万元；发行人变更后的累计注册资 本为 13,530 万元，实收资本为 13,530 万元。2017 年 8 月 31 日天职国际出具了 《长春吉大正元信息技术股份有限公司验资复核报告》 （天职业字［2017］16721 号） ，对上述验资报告进行了复核。 上海云鑫对公司增资价格公允，公司与上海云鑫、公司的主要股东签署的《增 资协议》 、 《股东协议》及补充协议中不存在取得上海云鑫的服务、降低产品销售 费用的约定；公司与上海云鑫的关联方支付宝关联交易根据其需求确定，与上海 云鑫增资无关系，且与支付宝交易占营业收入比例较低。公司不存在通过增资取 得上海云鑫的服务，降低产品销售费用情形，不适用《企业会计准则第 11 号股份支付》的规定。具体如下： 1、上海云鑫对公司增资价格公允 （1）蚂蚁金服看好信息安全行业投资前景经过多方遴选，最终确定由其全 资子公司上海云鑫入股发行人。参考同期同行业上市公司的市盈率、发行人的估 值以及上市预期，各方协商确定增资价格。 （2）距上海云鑫对公司增资最近一次的增资为 2015 年 9 月 19 日博维实业 5.6 元/股的认购价格，经对比，符合当时的市场价格。 （3）2016 年 3 月，经公司 2016 年第一次临时股东大会批准，上海云鑫创 业投资有限公司认购发行人 2,030 万股股份，此次认购价格为 8.87 元/股，按投 资前一年的净利润计算，市盈率（按增资后股本计算）约为 34.10 倍，认购价格 及市盈率均高于最近一次的增资认购价格，认购价格参考宏观经济环境、公司所 处行业、公司成长性、公司目前发展状况并经双方协商确定。增资价格公允，不 适用《企业会计准则第 11 号-股份支付》的规定。 2、公司与上海云鑫的关联方支付宝关联交易根据其需求确定，与支付宝交 易占营业收入比例较低 2018 年及 2019 年， 公司向支付宝销售产品的金额分别为 705.63 万元、 75.47 1-1-88 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 万元，占营业收入的比重为 1.76%、0.13%，占公司营业收入比例较低。公司与 支付宝的关联交易中，销售的产品或服务均根据其实际需求确定，公司向支付宝 销售的产品及服务均为针对蚂蚁金服金融云平台研发设计的软件产品和技术服 务，交易定价为市场价格的基础上经双方协商确定。 综上所述，公司不存在通过增资取得上海云鑫的服务，降低产品销售费用情 形，不适用《企业会计准则第 11 号-股份支付》的规定，不需要计算相关支付成 本。 此次增资及股权非交易过户完成后，公司的股权结构如下： 所持股份 （万股） 占总股本比例 （%） 序号 股东名称 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 15.475 2 上海云鑫创业投资有限公司 2,030.0000 15.004 3 上海新东吴优胜资产管理有限公司 （代“新东吴优胜吉大正元专项资产管理计划” ） 1,020.0000 7.539 4 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 7.391 5 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.391 6 于逢良 961.6759 7.108 7 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 5.913 8 赵展岳 800.0000 5.913 9 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 5.174 10 吉林吉大控股有限公司 562.5000 4.157 11 长春市科技发展中心 337.5000 2.494 12 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.310 13 崔维力 300.0000 2.217 14 潘叶虹 266.0000 1.966 15 吉林省亚东投资管理有限公司 250.0000 1.848 16 赵宇雍 200.0000 1.478 17 工银瑞信投资管理有限公司 （代：鑫融新三板分级1号-静水资产管理计划） 180.0000 1.330 18 王彬生 135.0000 0.998 19 王健摄 109.0000 0.806 20 杨汉超 100.0000 0.739 21 倪昆 65.0000 0.480 22 车汉澍 62.0741 0.459 1-1-89 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 所持股份 （万股） 占总股本比例 （%） 序号 股东名称 23 耿林 49.0000 0.362 24 刘旭红 35.0000 0.259 25 陈健生 35.0000 0.259 26 汪凝 35.0000 0.259 27 沈玲珍 16.0000 0.118 28 孙川栋 11.1000 0.082 29 沈惠荣 6.0000 0.044 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.428 13,530.0000 100.000 合计 14、2016 年 7 月股权过户 鉴于公司股东上海新东吴优胜资产管理有限公司为《基金管理公司特定客户 资产管理业务试点办法》中确认的资产管理计划，为了不影响本次发行，2016 年 7 月，上海新东吴优胜资产管理有限公司将持有的发行人 1,020 万股股份以非 交易过户方式还原给其资产管理计划持有人余楠、李艳、孙海洋、高望、郭善苓。 2016 年 7 月 14 日，根据吉林省股权登记托管中心出具的《吉林省股权登记 托管中心非交易过户见证书》，公司股东上海新东吴优胜资产管理有限公司将其 持有的公司 4,378,528 股股份分配给余楠，将其持有的公司 3,159,213 股股份分配 给李艳， 将其持有的公司 1,774,839 股股份分配给孙海洋，将其持有的公司 532,452 股股份分配给郭善苓，将其持有的公司 354,968 股股份分配给高望。 2016 年 9 月 2 日，公司股东吉林省亚东投资管理有限公司名称变更为吉林 省国有资本运营有限责任公司。 此次股权非交易过户及股东名称变更完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 15.475 2 上海云鑫创业投资有限公司 2,030.0000 15.004 3 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 7.391 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.391 5 于逢良 961.6759 7.108 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 5.913 1-1-90 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 7 赵展岳 800.0000 5.913 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 5.174 9 吉林吉大控股有限公司 562.5000 4.157 10 余楠 437.8528 3.236 11 长春市科技发展中心 337.5000 2.494 12 李艳 315.9213 2.335 13 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.310 14 崔维力 300.0000 2.217 15 潘叶虹 266.0000 1.966 16 吉林省国有资本运营有限责任公司 250.0000 1.848 17 赵宇雍 200.0000 1.478 18 工银瑞信投资管理有限公司 （代:鑫融新三板分级1号-静水资产管 理计划） 180.0000 1.330 19 孙海洋 177.4839 1.312 20 王彬生 135.0000 0.998 21 王健摄 109.0000 0.806 22 杨汉超 100.0000 0.739 23 倪昆 65.0000 0.480 24 车汉澍 62.0741 0.459 25 郭善苓 53.2452 0.394 26 耿林 49.0000 0.362 27 高望 35.4968 0.262 28 刘旭红 35.0000 0.259 29 陈健生 35.0000 0.259 30 汪凝 35.0000 0.259 31 沈玲珍 16.0000 0.118 32 孙川栋 11.1000 0.082 33 沈惠荣 6.0000 0.044 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.428 13,530.0000 100.000 合计 15、2017 年 5 月股权转让 鉴于发行人股东工银瑞信为《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办 1-1-91 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 法》中确认的资产管理计划，为了不影响本次发行，经工银瑞信股权投资业务决 策委员会 2016 年第 44 次会议审议通过，工银瑞信将其持有的发行人 180 万股股 份分别转让予刘振国、程群、海宁瑞东启财投资合伙企业（有限合伙）、海宁瑞 东海润投资合伙企业（有限合伙）。2017 年 5 月 12 日，工银瑞信同刘振国、程 群、瑞东启财、瑞东海润就上述股权转让事项签署《股权转让合同》，将其持有 的公司 180 万股股权分别以 225.1125 万元的价格转让给刘振国 33.75 万股、以 225.1125 万元的价格转让给程群 33.75 万股、以 500.0625 万元的价格转让给海宁 瑞东启财投资合伙企业（有限合伙）56.25 万股、以 500.0625 万元的价格转让给 海宁瑞东海润投资合伙企业（有限合伙）56.25 万股。 此次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 15.475 2 上海云鑫创业投资有限公司 2,030.0000 15.004 3 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 7.391 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.391 5 于逢良 961.6759 7.108 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 5.913 7 赵展岳 800.0000 5.913 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 5.174 9 吉林吉大控股有限公司 562.5000 4.157 10 余楠 437.8528 3.236 11 长春市科技发展中心 337.5000 2.494 12 李艳 315.9213 2.335 13 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.310 14 崔维力 300.0000 2.217 15 潘叶虹 266.0000 1.966 16 吉林省国有资本运营有限责任公司 250.0000 1.848 17 赵宇雍 200.0000 1.478 18 孙海洋 177.4839 1.312 19 王彬生 135.0000 0.998 20 王健摄 109.0000 0.806 21 杨汉超 100.0000 0.739 1-1-92 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 22 倪昆 65.0000 0.480 23 车汉澍 62.0741 0.459 56.2500 0.416 56.2500 0.416 24 25 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 海宁瑞东启财投资合伙企业（有限合 伙） 海宁瑞东海润投资合伙企业（有限合 伙） 26 郭善苓 53.2452 0.394 27 耿林 49.0000 0.362 28 高望 35.4968 0.262 29 刘旭红 35.0000 0.259 30 陈健生 35.0000 0.259 31 汪凝 35.0000 0.259 32 刘振国 33.7500 0.249 33 程群 33.7500 0.249 34 沈玲珍 16.0000 0.118 35 孙川栋 11.1000 0.082 36 沈惠荣 6.0000 0.044 - 陈贯英等34名自然人股东 57.9000 0.428 13,530.0000 100.000 合计 16、2018 年 1 月股权继承 公司股东张仁福、钱介寿、叶耀显已去世，其所持有的公司股份作为遗产由 其继承人继承。根据上海市闵行公证处于 2017 年 9 月 13 日出具的（2017）沪闵 证字第 9173 号公证书，公司股东张仁福持有的 1 万股公司股份由其配偶许邦自 继承；根据上海市奉贤公证处于 2017 年 12 月 13 日出具的（2017）沪奉证字第 4688 号公证书，公司股东钱介寿持有的 1 万股公司股份由其配偶陆满行继承； 根据上海市闸北公证处于 2017 年 12 月 14 日出具的（2017）沪闸证字第 1954 号 公证书，公司股东叶耀显持有的 1 万股公司股份由其配偶张凤官继承，同时张凤 官将上述股份赠与其子叶国良。 2018 年 1 月，公司在吉林省股权登记托管中心完成上述股权非交易过户。 2018 年 12 月，公司股东长春市科技发展中心变更为有限公司，名称变更为 长春市科技发展中心有限公司。 1-1-93 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 经上述变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 15.475 2 上海云鑫创业投资有限公司 2,030.0000 15.004 3 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 7.391 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.391 5 于逢良 961.6759 7.108 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 5.913 7 赵展岳 800.0000 5.913 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 5.174 9 吉林吉大控股有限公司 562.5000 4.157 10 余楠 437.8528 3.236 11 长春市科技发展中心有限公司 337.5000 2.494 12 李艳 315.9213 2.335 13 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.310 14 崔维力 300.0000 2.217 15 潘叶虹 266.0000 1.966 16 吉林省国有资本运营有限责任公司 250.0000 1.848 17 赵宇雍 200.0000 1.478 18 孙海洋 177.4839 1.312 19 王彬生 135.0000 0.998 20 王健摄 109.0000 0.806 21 杨汉超 100.0000 0.739 22 倪昆 65.0000 0.480 23 车汉澍 62.0741 0.459 56.2500 0.416 56.2500 0.416 24 25 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 海宁瑞东启财投资合伙企业 （有限合伙） 海宁瑞东海润投资合伙企业 （有限合伙） 26 郭善苓 53.2452 0.394 27 耿林 49.0000 0.362 28 高望 35.4968 0.262 29 刘旭红 35.0000 0.259 30 陈健生 35.0000 0.259 31 汪凝 35.0000 0.259 1-1-94 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 32 刘振国 33.7500 0.249 33 程群 33.7500 0.249 34 沈玲珍 16.0000 0.118 35 孙川栋 11.1000 0.082 36 沈惠荣 6.0000 0.044 37 陈贯英 4.0000 0.030 38 陈蓓蒂 3.0000 0.022 39 朱引芳 3.0000 0.022 40 花美仙 3.0000 0.022 41 赵树珍 3.0000 0.022 42 黄玉美 3.0000 0.022 43 沈银娥 3.0000 0.022 44 徐明琪 2.5000 0.018 45 姚幼琴 2.0000 0.015 46 孟美珍 2.0000 0.015 47 王兆龙 2.0000 0.015 48 卢善玲 2.0000 0.015 49 浦惠琴 2.0000 0.015 50 曹洁浩 2.0000 0.015 51 徐霞丽 1.7000 0.013 52 仝如意 1.5000 0.011 53 杨国英 1.2000 0.009 54 叶国良 1.0000 0.007 55 高勇平 1.0000 0.007 56 沈秀兰 1.0000 0.007 57 蔡丽蕾 1.0000 0.007 58 许菊霞 1.0000 0.007 59 罗启褘 1.0000 0.007 60 杨红英 1.0000 0.007 61 徐志尧 1.0000 0.007 62 吴文超 1.0000 0.007 63 许邦自 1.0000 0.007 64 赵惠林 1.0000 0.007 1-1-95 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 65 陆满行 1.0000 0.007 66 杜春华 1.0000 0.007 67 张兆琴 1.0000 0.007 68 汤克昌 1.0000 0.007 69 薛群 1.0000 0.007 70 田常德 1.0000 0.007 13,530.0000 100.000 合计 17、2019 年 5 月股权转让 2019 年 5 月 28 日，公司股东汪凝与汪静签署《股权转让合同》，约定汪凝 将其持有的公司 35 万股股份以 39.55 万元的价格转让予汪静。根据中华人民共 和国吉林省长春市信维公证处于 2019 年 5 月 30 日出具的《公证书》 ［（2019）吉 长信维证内民字第 9268 号］ ，上述股权转让合同意思表示真实，合同内容具体、 明确，符合法律规定。 2019 年 5 月 30 日，公司股东耿林与耿淑兰签署《股权转让合同》 ，约定耿 林将其持有的发行人 49 万股股份以 55.37 万元的价格转让予耿淑兰。根据中华 人民共和国吉林省长春市信维公证处于 2019 年 6 月 3 日出具的 《公证书》 ［ （2019） 吉长信维证内民字第 9396 号］，上述股权转让合同意思表示真实，合同内容具体、 明确，符合法律规定。 2019 年 5 月 30 日，公司在吉林省股权登记托管中心完成股权过户手续。 本次股权转让中新增股东的基本情况如下： 汪静，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号为 11010519450721****。 1968 年至 1978 年，担任青海化工厂职工；1978 年至 1990 年，担任中国机械设 备进出口总公司总经理；1990 年至 2000 年，担任中国新兴进出口总公司总经理； 2004 年至今，担任北京罗麦科技有限公司董事长。截至本招股意向书签署日， 汪静持有发行人 35 万股股份，占发行人股本总额的 0.259%。 耿淑兰，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号为 22020419580103****。 1976 年 7 月至 1992 年 8 月，担任吉林市土产日杂公司营业员、出纳员、会计； 1992 年 9 月至 2004 年 8 月，担任吉林市秋林大队财务科长；2004 年 9 月至 2013 1-1-96 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 年 1 月，担任吉林市农业生产资料市场财务会计。截至本招股意向书签署日，耿 淑兰持有发行人 49 万股股份，占发行人股本总额的 0.362%。 此次股权转让完成后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 15.475 2 上海云鑫创业投资有限公司 2,030.0000 15.004 3 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 7.391 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.391 5 于逢良 961.6759 7.108 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 5.913 7 赵展岳 800.0000 5.913 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 5.174 9 吉林吉大控股有限公司 562.5000 4.157 10 余楠 437.8528 3.236 11 长春市科技发展中心有限公司 337.5000 2.494 12 李艳 315.9213 2.335 13 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.310 14 崔维力 300.0000 2.217 15 潘叶虹 266.0000 1.966 16 吉林省国有资本运营有限责任公司 250.0000 1.848 17 赵宇雍 200.0000 1.478 18 孙海洋 177.4839 1.312 19 王彬生 135.0000 0.998 20 王健摄 109.0000 0.806 21 杨汉超 100.0000 0.739 22 倪昆 65.0000 0.480 23 车汉澍 62.0741 0.459 24 海宁瑞东启财投资合伙企业（有限合伙） 56.2500 0.416 25 海宁瑞东海润投资合伙企业（有限合伙） 56.2500 0.416 26 郭善苓 53.2452 0.394 27 耿淑兰 49.0000 0.362 28 高望 35.4968 0.262 29 刘旭红 35.0000 0.259 1-1-97 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 30 陈健生 35.0000 0.259 31 汪静 35.0000 0.259 32 刘振国 33.7500 0.249 33 程群 33.7500 0.249 34 沈玲珍 16.0000 0.118 35 孙川栋 11.1000 0.082 36 沈惠荣 6.0000 0.044 37 陈贯英 4.0000 0.030 38 陈蓓蒂 3.0000 0.022 39 朱引芳 3.0000 0.022 40 花美仙 3.0000 0.022 41 赵树珍 3.0000 0.022 42 黄玉美 3.0000 0.022 43 沈银娥 3.0000 0.022 44 徐明琪 2.5000 0.018 45 姚幼琴 2.0000 0.015 46 孟美珍 2.0000 0.015 47 王兆龙 2.0000 0.015 48 卢善玲 2.0000 0.015 49 浦惠琴 2.0000 0.015 50 曹洁浩 2.0000 0.015 51 徐霞丽 1.7000 0.013 52 仝如意 1.5000 0.011 53 杨国英 1.2000 0.009 54 叶国良 1.0000 0.007 55 高勇平 1.0000 0.007 56 沈秀兰 1.0000 0.007 57 蔡丽蕾 1.0000 0.007 58 许菊霞 1.0000 0.007 59 罗启褘 1.0000 0.007 60 杨红英 1.0000 0.007 61 徐志尧 1.0000 0.007 62 吴文超 1.0000 0.007 1-1-98 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 63 许邦自 1.0000 0.007 64 赵惠林 1.0000 0.007 65 陆满行 1.0000 0.007 66 杜春华 1.0000 0.007 67 张兆琴 1.0000 0.007 68 汤克昌 1.0000 0.007 69 薛群 1.0000 0.007 70 田常德 1.0000 0.007 13,530.0000 100.000 合计 18、2019 年 9 月及 11 月股权继承 公司股东陆满行、田常德已去世，其所持有的公司股份作为遗产由其继承人 继承。根据上海市奉贤公证处于 2019 年 8 月 23 日出具的（2019）沪奉证字第 1210 号公证书，公司股东陆满行持有的 1 万股公司股份由其养女钱建中继承； 根据上海市虹口公证处于 2019 年 10 月 23 日出具的（2019）沪虹证字第 3370 号 公证书，公司股东田常德持有的 1 万股公司股份由其配偶陆银琴继承。 2019 年 11 月，公司在吉林省股权登记托管中心完成上述股权非交易过户。 经上述变更后，公司的股权结构如下： 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 15.475 2 上海云鑫创业投资有限公司 2,030.0000 15.004 3 国投高科技投资有限公司 1,000.0000 7.391 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.391 5 于逢良 961.6759 7.108 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 5.913 7 赵展岳 800.0000 5.913 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 5.174 9 吉林吉大控股有限公司 562.5000 4.157 10 余楠 437.8528 3.236 11 长春市科技发展中心有限公司 337.5000 2.494 12 李艳 315.9213 2.335 1-1-99 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 13 长春长联软件工程有限公司 312.5000 2.310 14 崔维力 300.0000 2.217 15 潘叶虹 266.0000 1.966 16 吉林省国有资本运营有限责任公司 250.0000 1.848 17 赵宇雍 200.0000 1.478 18 孙海洋 177.4839 1.312 19 王彬生 135.0000 0.998 20 王健摄 109.0000 0.806 21 杨汉超 100.0000 0.739 22 倪昆 65.0000 0.480 23 车汉澍 62.0741 0.459 24 海宁瑞东启财投资合伙企业（有限合伙） 56.2500 0.416 25 海宁瑞东海润投资合伙企业（有限合伙） 56.2500 0.416 26 郭善苓 53.2452 0.394 27 耿淑兰 49.0000 0.362 28 高望 35.4968 0.262 29 刘旭红 35.0000 0.259 30 陈健生 35.0000 0.259 31 汪静 35.0000 0.259 32 刘振国 33.7500 0.249 33 程群 33.7500 0.249 34 沈玲珍 16.0000 0.118 35 孙川栋 11.1000 0.082 36 沈惠荣 6.0000 0.044 37 陈贯英 4.0000 0.030 38 陈蓓蒂 3.0000 0.022 39 朱引芳 3.0000 0.022 40 花美仙 3.0000 0.022 41 赵树珍 3.0000 0.022 42 黄玉美 3.0000 0.022 43 沈银娥 3.0000 0.022 44 徐明琪 2.5000 0.018 45 姚幼琴 2.0000 0.015 1-1-100 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 所持股份（万股） 占总股本比例（%） 46 孟美珍 2.0000 0.015 47 王兆龙 2.0000 0.015 48 卢善玲 2.0000 0.015 49 浦惠琴 2.0000 0.015 50 曹洁浩 2.0000 0.015 51 徐霞丽 1.7000 0.013 52 仝如意 1.5000 0.011 53 杨国英 1.2000 0.009 54 叶国良 1.0000 0.007 55 高勇平 1.0000 0.007 56 沈秀兰 1.0000 0.007 57 蔡丽蕾 1.0000 0.007 58 许菊霞 1.0000 0.007 59 罗启褘 1.0000 0.007 60 杨红英 1.0000 0.007 61 徐志尧 1.0000 0.007 62 吴文超 1.0000 0.007 63 许邦自 1.0000 0.007 64 赵惠林 1.0000 0.007 65 钱建中 1.0000 0.007 66 杜春华 1.0000 0.007 67 张兆琴 1.0000 0.007 68 汤克昌 1.0000 0.007 69 薛群 1.0000 0.007 70 陆银琴 1.0000 0.007 13,530.0000 100.000 合计 注：公司股东崔维力、仝如意已去世，其所持公司股份拟办理继承或转让事项。 截至本招股意向书签署之日，公司股东及股本情况自上述变更后未发生变 化。 （二）重大资产重组情况 公司自设立以来，不存在重大资产重组情况。 1-1-101 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 四、发行人历次验资情况及发起人投入资产的计量属性 （一）发行人历次验资情况 公司自设立以来，共进行 6 次验资、3 次验资复核，历次验资的具体情况如 下： 验资 事项 注册资本 （万元） 出资方式 验资/复核机构 报告名称 出具日期 长春北泰会计师事 务所 《长北验字[1999]第 25 号验资报告》 《关于对长春吉大正 元信息技术股份有限 公司的注册资本设立 验资事项的复核意见 （中磊验字（2003）003 号） 》 《吉建元会师验字 [2000]第 17 号验资报 告》 《吉招会司验字 [2008]第 008 号验资报 告》 《中准验字[2009]第 2056 号验资报告》 《吉金石验字[2015] 第 16 号验资报告》 《天职业字 [2017]16720 号验资复 核报告》 《吉金石验字[2016] 第 008 号验资报告》 《天职业字 [2017]16721 号验资复 核报告》 1999 年 2 月4日 公司 设立 1,600.00 货币、知 识产权 第一次 增资 5,000.00 货币、无 形资产 吉林建元会计师事 务所 第二次 增资 7,500.00 货币 吉林招贤求实会计 师事务有限公司 第三次 增资 8,500.00 货币 第四次 增资 10,500.00 货币 第五次 增资、第 六次增 资 11,500.00 货币 13,530.00 中磊会计师事务所 有限责任公司 中准会计师事务所 有限公司 吉林金石会计师事 务有限责任公司 天职国际会计师事 务所（特殊普通合 伙） 吉林金石会计师事 务有限责任公司 天职国际会计师事 务所（特殊普通合 伙） 2003 年 4 月2日 2000 年 8 月1日 2008 年 5 月5日 2009 年 12 月 24 日 2015 年 7 月 30 日 2017 年 8 月 31 日 2016 年 7 月4日 2017 年 8 月 31 日 （二）设立时发起人投入资产的计量属性 公司系由吉林大学科技开发总公司、吉林省博维实业有限公司、北京东方吉 星信息技术咨询有限责任公司、长春市科技发展中心、长春长联软件工程有限公 司共同发起设立的股份有限公司。 根据长春北泰会计师事务所出具的《长北验字[1999]第 25 号验资报告》及 中磊会计师事务所有限责任公司出具的《关于对长春吉大正元信息技术股份有限 公司的注册资本设立验资事项的复核意见（中磊验字（2003）003 号）》，截至 1-1-102 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1999 年 2 月 4 日，公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计 1,600 万元。 五、发行人的股权关系及组织结构 （一）发行人股权结构图 截至本招股意向书签署日，发行人的股权结构图如下： 1-1-103 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）发行人组织结构图 公司组织结构主要分为：营销中心、技术中心、研究院、军队事业部、职能 体系等。公司的组织结构图如下： 股东大会 战略委员会 监事会 提名委员会 董事会 薪酬与考核委员会 董事会办公室 审计委员会 总经理 营销中心 战 略 创 新 管 理 部 行 业 管 理 部 区 域 管 理 部 解 决 方 案 部 项 目 管 理 部 技术中心 研究院 工 程 部 产 品 与 技 术 支 持 部 市 场 部 服 务 部 区 域 技 术 部 产 品 研 发 部 职能体系 财 务 部 商 务 部 人 力 资 源 部 营 销 管 理 部 行 政 部 企 业 管 理 部 企 业 信 息 化 部 质 量 管 理 部 保 密 工 作 办 公 室 物 联 网 事 业 部 军 队 事 业 部 云 安 全 服 务 事 业 部 审 计 部 （三）发行人内部组织机构设置情况 公司已按照现代企业制度的要求建立了各个职能部门，公司下设部门的职责 如下： 序号 职能部门 1 董事会办公室 2 营销中心 3 技术中心 主要职责 负责公司信息披露工作，负责公司股东大会、董事会的召开， 负责协助董事长办理董事会、股东大会闭会期间的日常事 务，负责公司与证监会及其相关机构、证券交易所及其他证 券监管机构之间的沟通和联络工作等。 负责公司产品、解决方案及服务的销售、项目回款以及客户 服务等工作的管理及具体执行。目前根据业务划分为公安、 财政、政府、能源、军工、金融电信，扩展到区域方面，分 为七大区域，各区域都有相应的营销副总直接负责区域销售 业务、项目回款及客户服务工作。 负责公司产品、方案及服务的市场宣传，安全服务、项目交 付以及客户服务等工作的管理及具体执行；其中工程部：负 责公司的项目交付、项目管理及项目质量；服务部：负责公 司服务业务及服务管理；各区域平台技术部：负责本区域范 围内项目的解决方案、工程实施、售后服务等工作。 1-1-104 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 职能部门 4 研究院 5 战略创新管理部 6 物联网事业部 7 军队事业部 8 云安全服务事业部 9 审计部 企业管理部 财务部 人力资源部 10 招股意向书 职能 体系 行政部 企业信息化 部 商务部 营销管理部 主要职责 负责公司技术与产品的研究开发与管理工作，其中下属产品 与技术支持部：负责公司产品的定义、规划、推广、管理与 支持；产品研发部：负责公司产品的研发，技术框架的定义、 规划和实现。 负责公司管理创新、业务创新、技术创新的研究与管理；负 责政策法规，主要行业友商的信息搜集、分析、整理，为公 司领导决策提供参考；负责公司政府申报项目及管理。 负责物联网创新产品市场开拓、营销、实施及相关产品的研 发维护工作。 负责军队市场开拓、营销、实施及相关产品的研发维护工作。 负责云安全服务平台的市场开拓、营销、实施及相关产品的 研发维护工作。 负责对公司财务信息的真实性、完整性以及内部制度的建立 和实施等进行检查监督，对公司重大经营活动、重大投资项 目、重大经济合同等进行审计监督，对内审工作中发现的重 要问题及事项进行审计调查。 负责公司资质管理、项目申报管理、公共关系维护、政府招 标网商品信息维护管理等相关工作，为公司运营提供必要的 条件支撑。 负责本公司的财务工作，完善公司的各项财务制度。做好公 司的财务收支、财务核算以及财务的预、决算以及账目工作， 对各项经费开支的计划性、合理性、可行性、实效性进行分 析，审核报销凭证，应对报销单的真实性、合法性、合理性。 根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状拟订人 力资源战略规划和年度工作计划，提出保障战略实施和业务 发展、持续优化人力资源管理体制和员工队伍的方案并组织 实施，持续优化、完善合法、规范、有效的人力资源管理规 章制度和工作流程，建立和维持公司在市场竞争中的人力资 源管理优势和人力资源优势。 为公司提供全面的后勤服务保障，负责建立和维护公司行政 管理制度和工作流程；负责公司资产账务及实物管理工作； 负责公文及档案管理、后勤保障、物业维护等公司行政日常 事务管理工作；负责公司重大活动、会议组织服务工作；负 责公司办公环境安全、卫生的监督管理工作。 负责公司范围内信息系统的计算机硬件平台、基础软件、应 用软件、配套网络和监控，信息系统日常维护工作；负责组 织公司信息化系统相关管理标准和规章制度的制订、补充、 修改；通过规范流程、资源共享、工作协同等手段为公司提 供技术支持。 服务于公司市场体系，为公司经营活动提供支撑；负责建立 和维护公司商务管理制度；负责为公司经营指标分析提供部 分数据参考；负责公司业务合同文件的流程管理，并对各项 业务合同进行建档、保管、查询；负责公司经营活动中产品 采购预算及执行工作，公司内部、外部采购及管理工作，供 应商管理及考核工作；负责公司产品发货管理工作。 负责对营销业务活动的过程及结果进行管理；制定营销工作 计划及预算；负责统计营销项目数据，并及时反馈到相关部 门；负责推进和监控营销项目进程。 1-1-105 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 招股意向书 职能部门 质量管理部 保密工作办 公室 主要职责 负责公司质量管理体系的建立、健全、运行监督和改进的相 关活动，按计划组织实施内审、管理评审和外审工作，保持 质量体系有效运行和持续改进。建立健全质量管理制度，组 织实施质量管理体系论证工作，推行全面质量管理，确保公 司质量方针和质量目标的贯彻执行；负责公司各种质量管理 制度的制定与实施，以及各种质量管理活动的执行与推动； 管理QA人员，定期监督、检查质量管理体系全过程执行情 况；质量管理方法和工具的研究和推广；配合人力资源部做 好全员质量管理、质量管理过程改进相关的教育培训工作。 负责参与公司保密制度及各项管理制度的制定、修订工作； 负责组织保密宣传教育，参与保密业务培训；负责对公司各 部门保密管理情况进行指导监督；负责组织开展保密检查， 对存在的问题提出整改意见，并督促落实；承办保密资质申 请、延续、年度审查、事项变更登记等工作。 六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况 截至本招股意向书签署之日，吉大正元共有 5 家控股子公司、2 家参股公司、 2 家分公司。 （一）发行人控股子公司情况 发行人共有 5 家控股子公司，包括北京吉大正元信息技术有限公司（发行人 持有 100%出资额）、 上海吉大正元信息技术有限公司（发行人持有 100%出资额） 、 山西省数字证书认证中心（有限公司） （发行人持有 55%出资额）、长春吉大正元 信息安全技术有限公司（发行人持有 100%出资额） 、北京正元安服科技有限公司 （发行人持有 90%出资额）。 1、北京吉大正元信息技术有限公司 公司名称 北京吉大正元信息技术有限公司 统一社会信用代码 91110108766266320A 成立日期 2004年8月19日 公司类型 有限责任公司（法人独资） 住所 北京市海淀区知春路56号西区64楼四层401房间 主要生产经营地 北京市 注册资本 3,000万元 实收资本 3,000万元 法定代表人 于逢良 1-1-106 长春吉大正元信息技术股份有限公司 经营范围 主营业务 招股意向书 计算机及计算机网络的技术开发、技术服务、技术咨询；销售 计算机、软件及辅助设备、机械设备、文化用品；计算机系统 服务。 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经 批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 信息安全产品的研发、生产和销售，以及安全咨询、安全集成 和安全应用开发等服务 经营期限 股东及持股 情况 2004年8月19日至2054年8月18日 股东名称 出资额 （万元） 持股比例 （%） 出资 形式 长春吉大正元信息技术股份有限公司 3.000.00 100.00 货币 合计 3,000.00 100.00 - 2019年12月31日/2019年度 主要财务数 据（单位： 万元） 总资产 净资产 净利润 966.55 334.03 -637.59 2020年6月30日/2020年1-6月 总资产 净资产 净利润 1,863.43 156.76 -177.27 上述财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 2、上海吉大正元信息技术有限公司 公司名称 上海吉大正元信息技术有限公司 统一社会信用代码 913101067503148853 成立日期 2003年5月13日 公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 上海市静安区北京西路1399号20层B座 主要生产经营地 上海市 注册资本 1,000万元 实收资本 1,000万元 法定代表人 于逢良 经营范围 主营业务 计算机软、硬件的开发、设计、制作、销售，系统集成。网络 工程的设计、安装、调试，并提供相关领域的“四技”服务。 【依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 信息安全产品的研发、生产和销售，以及安全咨询、安全集成 和安全应用开发等服务 经营期限 股东及持股 情况 2003年5月13日至2023年5月12日 股东名称 出资额 （万元） 持股比例 （%） 出资 形式 长春吉大正元信息技术股份有限公司 1,000.00 100.00 货币 1-1-107 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 合计 1,000.00 100.00 - 2019年12月31日/2019年度 主要财务数 据（单位：万 元） 总资产 净资产 净利润 2,204.77 -46.46 -134.10 2020年6月30日/2020年1-6月 总资产 净资产 净利润 1,722.28 -210.76 -164.30 以上财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 3、山西省数字证书认证中心（有限公司） 公司名称 山西省数字证书认证中心（有限公司） 统一社会信用代码 9114010073191165X3 成立日期 2001年10月16日 公司类型 其他有限责任公司 住所 山西综改示范区太原学府园区产业路48号新岛科技园C座一层 105室 主要生产经营地 山西省太原市 注册资本 3,000万元 实收资本 3,000万元 法定代表人 张智勇 经营范围 主营业务 电子认证服务：①数字证书的发放、管理 ②各种证书数字化 开发、应用 ③提供互联网上身份认证、数字签名、安全电子 邮件服务；计算机软件的开发及技术服务；电子计算机及配件 的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动）*** 数字证书认证服务，信息安全产品的研发、生产和销售，以及 安全咨询、安全集成和安全应用开发等服务 经营期限 股东及持股 情况 2001年10月16日至2041年10月15日 股东名称 出资额 （万元） 持股比例 （%） 出资 形式 长春吉大正元信息技术股份有限公司 1,650.00 55.00 货币 吉林省伟孚科技有限公司 1,350.00 45.00 货币 合计 3,000.00 100.00 - 2019年12月31日/2019年度 主要财务数 据（单位： 万元） 总资产 净资产 净利润 2,281.16 1,413.41 1,087.52 2020年6月30日/2020年1-6月 1-1-108 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 总资产 净资产 净利润 3,250.91 1,983.08 569.67 以上财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 4、长春吉大正元信息安全技术有限公司 公司名称 长春吉大正元信息安全技术有限公司 统一社会信用代码 91110102MA009M3Y3A 成立日期 2017年9月15日 公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 住所 吉林省长春市高新技术产业开发区博才路399号栖乐荟写字楼 10号楼第17层 主要生产经营地 吉林省长春市 注册资本 3,000万元 实收资本 3,000万元 法定代表人 高利 经营范围 主营业务 信息安全技术领域内的技术开发，电子计算机及计算机网络科 技技术开发、技术服务，经销计算机软件硬件及辅助设备、文 化用品、办公用品、机械设备，建筑装饰工程施工，货物及技 术进出口，计算机系统集成服务，建筑智能化工程、网络综合 布线工程，信息安全工程、安防监控工程设计、施工（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）* 信息安全产品的研发、生产和销售，以及安全咨询、安全集成 和安全应用开发等服务 经营期限 股东及持股 情况 2017年9月15日至长期 股东名称 出资额 （万元） 持股比例 （%） 出资 形式 长春吉大正元信息技术股份有限公司 3,000.00 100.00 货币 合计 3,000.00 100.00 - 2019年12月31日/2019年度 主要财务数 据（单位： 万元） 总资产 净资产 净利润 3,547.17 2,740.58 83.68 2020年6月30日/2020年1-6月 总资产 净资产 净利润 2,693.82 2,066.61 -673.97 以上财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 1-1-109 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、北京正元安服科技有限公司 公司名称 北京正元安服科技有限公司 统一社会信用代码 91110108MA01L84J5A 成立日期 2019年7月5日 公司类型 其他有限责任公司 住所 北京市海淀区知春路56号西区64楼四层402房间 主要生产经营地 北京市 注册资本 1,000万元 实收资本 900万元 法定代表人 于逢良 经营范围 技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；计算机系统服务； 基础软件服务；应用软件服务；销售自行开发的产品、计算机、 软件及辅助设备；经营电信业务；互联网信息服务。 （企业依法 自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务、互联网信 息服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的 内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目 的经营活动。） 主营业务 从事云安全服务业务 经营期限 2019年7月5日至2049年7月4日 股东及持股 情况 股东名称 认缴出资额 （万元） 持股比例 （%） 出资 形式 长春吉大正元信息技术 股份有限公司 900.00 90.00 货币 田景成 50.00 5.00 货币 王连彬 20.00 2.00 货币 杨宏英 20.00 2.00 货币 陶新宇 5.00 0.50 货币 陈鑫 5.00 0.50 货币 合计 1,000.00 100.00 - 2019年12月31日/2019年度 主要财务数 据（单位：万 元） 总资产 净资产 净利润 845.76 801.02 -98.98 2020年6月30日/2020年1-6月 总资产 净资产 净利润 616.25 572.82 -228.30 以上财务数据已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 1-1-110 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）发行人参股公司情况 发行人共有 2 家参股公司，分别为中科信息安全共性技术国家工程研究中心 有限公司（发行人持有 22%出资额）、吉林省安信电子认证服务有限公司（发行 人持有 12.5%出资额）。 1、中科信息安全共性技术国家工程研究中心有限公司 公司名称 中科信息安全共性技术国家工程研究中心有限公司 统一社会信用代码 91110108791603851A 成立日期 2006年8月9日 公司类型 其他有限责任公司 住所 北京市海淀区中关村大街19号16层B1601、B1602、B1603、B1605 主要生产经营地 北京市 注册资本 5,000万元 实收资本 5,000万元 法定代表人 张全伟 经营范围 信息安全理论与标准研究、体系论证、大型信息安全系统设计、 高性能信息安全产品开发、信息安全基础设施研究与应用、信息 安全评测与管理；信息安全咨询与服务、技术引进与市场推广、 技术转让与成果孵化；计算机软件生产与加工；计算机技术培训； 会议服务；承办展览展示活动。 （企业依法自主选择经营项目， 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目 的经营活动。） 主营业务 信息安全共性技术及产业化研究，安全解决方案咨询服务 经营期限 2006年8月9日至2036年8月8日 股东及持股 情况 股东名称 出资额 （万元） 持股比 例（%） 中国科学院信息工程研究所 1,250.00 25.00 长春吉大正元信息技术股份有限 公司 1,100.00 22.00 货币 航天信息股份有限公司 1,100.00 22.00 货币 吉林省伟孚科技有限公司 1,050.00 21.00 货币 北京中科正阳信息安全技术有限 公司 500.00 10.00 货币 合计 5,000.00 100.00 - 1-1-111 出资 形式 货币+知识 产权 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2019年12月31日/2019年度 主要财务数 据（单位：万 元） 总资产 净资产 净利润 8,920.06 8,127.41 142.42 2020年6月30日/2020年1-6月 总资产 净资产 净利润 8,648.30 8,108.16 -19.25 以上财务数据已经北京真诚会计师事务所有限公司审计。 2、吉林省安信电子认证服务有限公司 公司名称 吉林省安信电子认证服务有限公司 统一社会信用代码 91220101735935501K 成立日期 2002年7月11日 公司类型 其他有限责任公司 住所 长春市高新园区前进大街2266号 主要生产经营地 长春市 注册资本 8,000万元 实收资本 8,000万元 法定代表人 何立波 经营范围 电子认证服务；计算机软件开发、技术服务、技术咨询；计算 机通信网络安全系统开发；计算机系统安全集成、机房装修、 综合布线工程、信息安全工程、安防监控工程；计算机软硬件 产品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动）* 主营业务 数字证书认证服务，安全集成方案实施及运维服务 经营期限 2002年7月11日至2022年7月10日 股东及持股 情况 股东名称 出资额 （万元） 持股比 例（%） 出资 形式 吉林省伟孚科技有限公司 5,000.00 62.50 货币 长春万盈投资有限公司 2,000.00 25.00 货币 长春吉大正元信息技术股份有限公 司 1,000.00 12.50 货币 合计 8,000.00 100.00 - 2019年12月31日/2019年度 主要财务数 据（单位： 万元） 总资产 净资产 净利润 9,510.05 8,217.37 325.62 2020年6月30日/2020年1-6月 1-1-112 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 总资产 净资产 净利润 8,662.22 7,696.90 -520.47 2019 年度财务数据已经吉林众诚会计师事务有限公司审计，2020 年 1-6 月 数据未经审计。 （三）发行人的分支机构情况 发行人共有北京、山西 2 家分公司。 1、北京分公司 公司名称 长春吉大正元信息技术股份有限公司北京分公司 统一社会信用代码 91110108802007175D 成立日期 2000年07月06日 营业场所 北京市海淀区知春路56号西区64楼四层403房间 负责人 于逢良 经营范围 电子计算机及电子计算机网络的技术开发、技术服务；销售电子计算 机及配件、文化办公用机械；机房装修；自营和代理各类商品及技术 的进出口业务。 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不 得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。 ） 2、山西分公司 公司名称 长春吉大正元信息技术股份有限公司山西分公司 统一社会信用代码 91140100097531069B 成立日期 2014年04月09日 营业场所 山西综改示范区太原学府园区产业路48号新岛科技园4幢一层107室 负责人 张智勇 经营范围 电子计算机及计算机网络的技术开发技术服务，经销电子计算机及配 件，文化办公机械；技术咨询，计算机系统集成。 （依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控 制人的基本情况 （一）发起人的基本情况 公司共有 5 名发起人，均为法人，包括吉林大学科技开发总公司、吉林省博 维实业有限公司、北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司、长春市科技发展中 1-1-113 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 心、长春长联软件工程有限公司。 截至本招股意向书签署之日，吉林吉大控股有限公司（前身为吉林大学科技 开发总公司）、吉林省博维实业有限公司、长春市科技发展中心有限公司（前身 为长春市科技发展中心）、长春长联软件工程有限公司仍为公司股东，北京东方 吉星信息技术咨询有限责任公司已吊销。 1、吉林吉大控股有限公司 吉林大学科技开发总公司于 2007 年 10 月更名为吉林吉大控股有限公司。截 至本招股意向书签署之日，吉大控股持有公司 562.50 万股，占公司股份总数的 4.16%。吉大控股的基本情况如下： 成立时间 1985 年 12 月 10 日 注册资本（万元） 10,000.00 实收资本（万元） 10,000.00 注册地 长春市朝阳区星火路 352 号 法定代表人 李正乐 主要生产经营地 长春市 经营范围 吉大控股拥有的国有资本、股权的经营和管理；高新技术成果转化、 转让；科技、经济信息咨询服务（法律、法规和国务院决定禁止的 项目不得经营，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动）** 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 投资管理，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 20,101.32 19,066.34 816.46 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 20,475.99 18,984.05 -82.29 以上财务数据未经审计。 截至本招股意向书签署日，吉大控股的股权结构如下： 序号 股东名称 1 吉林大学 出资额（万元） 合计 1-1-114 出资比例（%） 10,000.00 100.00 10,000.00 100.00 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、吉林省博维实业有限公司 截至本招股意向书签署之日，博维实业持有公司 2,093.75 万股，占公司股份 总数的 15.48%。博维实业的基本情况如下： 成立时间 1997 年 10 月 21 日 注册资本（万元） 5,500.00 实收资本（万元） 5,500.00 注册地 长春市西安大路 127-5 号 法定代表人 刘海涛 主要生产经营地 长春市 经营范围 钢材、粮油（粮食收购除外）、建材（木材除外）、有色金属、五 金、矿产、机械设备、百货、化工产品（不含化学危险品）经销 X （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 工业产品经销及投资，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 463,732.84 108,298.34 1,102.93 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 450,258.44 100,095.84 -7,136.81 以上财务数据已经长春嘉实会计师事务所审计。 博维实业的简要历史沿革如下： （1）1997 年 10 月设立 1997 年 10 月 21 日，博维实业由吉林省经贸实业有限公司(以下简称“经贸 实业”)、吉林省华惠实业有限责任公司（以下简称“华惠实业”）、吉林省延 边炼油厂以及包括刘海涛在内的 10 名自然人股东出资组建而成。博维实业设立 时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 1 华惠实业 30.00 30.00 2 延边炼油厂 30.00 30.00 1-1-115 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 3 经贸实业 20.00 20.00 4 魏昌盛 2.00 2.00 5 崔振权 2.00 2.00 6 姜建成 2.00 2.00 7 杨乃育 2.00 2.00 8 郭威 2.00 2.00 9 赵宇宙 2.00 2.00 10 刘海涛 2.00 2.00 11 马金亮 2.00 2.00 12 王凤云 2.00 2.00 13 朱惠民 2.00 2.00 100.00 100.00 合计 （2）1999 年 4 月增资至 900 万元 1999 年 4 月，吉林省博维药业有限公司（以下简称“博维药业”）以现金 800 万元向博维实业增资，博维实业注册资本增加至 900 万元。博维药业成为博 维实业第一大股东，持有博维实业 88.89%股权。本次增资完成后，博维实业的 股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 1 博维药业 800.00 88.89 2 华惠实业 30.00 3.33 3 延边炼油厂 30.00 3.33 4 经贸实业 20.00 2.22 5 魏昌盛 2.00 0.22 6 崔振权 2.00 0.22 7 姜建成 2.00 0.22 8 杨乃育 2.00 0.22 9 郭威 2.00 0.22 10 赵宇宙 2.00 0.22 1-1-116 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 11 刘海涛 2.00 0.22 12 马金亮 2.00 0.22 13 王凤云 2.00 0.22 14 朱惠民 2.00 0.22 900.00 100.00 合计 （3）2000 年 3 月股权转让 2000 年 3 月，经贸实业将其持有的博维实业 20 万元出资分别转让给刘海涛 10 万元、赵宇宙 10 万元，延边炼油厂将其持有的博维实业 30 万元出资分别转 让予温雪嵩 10 万元、张成群 10 万元、刘军 10 万元，本次股权转让完成后，博 维实业的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 1 博维药业 800.00 88.89 2 华惠实业 30.00 3.33 3 赵宇宙 12.00 1.33 4 刘海涛 12.00 1.33 5 温雪嵩 10.00 1.11 6 张成群 10.00 1.11 7 刘军 10.00 1.11 8 魏昌盛 2.00 0.22 9 崔振权 2.00 0.22 10 姜建成 2.00 0.22 11 杨乃育 2.00 0.22 12 郭威 2.00 0.22 13 马金亮 2.00 0.22 14 王凤云 2.00 0.22 15 朱惠民 2.00 0.22 900.00 100.00 合计 1-1-117 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （4）2000 年 5 月股权转让 2000 年 5 月，博维药业将其持有的博维实业 800 万元出资分别转让给吉林 省博维汽车销售租赁有限公司（以下简称“博维汽车”）430 万元、朱惠民 150 万元、温雪嵩 120 万元、张成群 100 万元，崔振权、郭威、杨乃育、魏昌盛、马 金亮、王凤云将其持有的博维实业合计 12 万元出资转让给于逢良，本次股权转 让完成后，博维实业的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%) 1 博维汽车 430.00 47.78 2 朱惠民 152.00 16.89 3 温雪嵩 130.00 14.44 4 张成群 112.00 12.44 5 华惠实业 30.00 3.33 6 刘海涛 12.00 1.33 7 赵宇宙 12.00 1.33 8 于逢良 12.00 1.33 9 刘军 10.00 1.11 900.00 100.00 合计 （5）2000 年 6 月增资至 3,000 万元 2000 年 6 月，博维实业以经评估的资产增值作为资本公积金转增为注册资 本，使注册资本增加至 3,000 万元。 （6）2004 年 6 月，股权转让并增资至 5,000 万元 2004 年 6 月 15 日，博维汽车将其持有的博维实业 1,433.34 万元出资分别转 让给张忠维 358 万元、刘军 358 万元、张成群 358 万元、刘海涛 359.34 万元； 华惠实业将其持有的博维实业 99.99 万元出资转让给张忠维；温雪嵩将其持有的 博维实业 433.33 万元出资转让给刘海涛；朱惠民将其持有的博维实业 506.667 万 元出资分别转让给刘军 206.667 万元、张忠维 300 万元。 同时，股东张忠维、刘海涛、刘军、张成群分别以现金 500 万元对博维实业 进行增资，增资完成后，博维实业的注册资本变更至 5,000 万元。 1-1-118 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （7）2004 年 9 月，增资至 5,500 万元 2004 年 9 月, 张忠维以现金 200 万元对博维实业增资、刘海涛以现金 100 万 元对博维实业增资、张成群以现金 100 万元对博维实业增资、刘军以现金 100 万 元对博维实业增资，增资完成后，博维实业的注册资本变更至 5,500 万元。 （8）2006 年 4 月股权转让 2006 年 4 月，张成群将其持有的博维实业 1331.33 万元出资转让给张立忠， 赵宇宙将其持有的博维实业 40 万元出资转让给刘军。本次股权转让完成后，博 维实业的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 张忠维 1,457.99 26.51 2 刘海涛 1,432.68 26.05 3 张立忠 1,331.33 24.21 4 刘军 1,238.00 22.51 5 于逢良 40.00 0.73 5,500.00 100.00 合计 （9）2010 年 5 月股权转让 2010 年 5 月，张忠维将其持有的博维实业 1,457.99 万元出资转让给刘军。 本次股权转让完成后，博维实业的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 刘军 2,695.99 49.02 2 刘海涛 1,432.68 26.05 3 张立忠 1,331.33 24.21 5 于逢良 40.00 0.73 5,500.00 100.00 合计 （10）2014 年 6 月股权转让 2014 年 6 月，张立忠将其持有的博维实业 1,331.33 万元出资转让给刘海涛。 本次转让完成后，博维实业的股权结构如下： 1-1-119 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 刘海涛 2,764.01 50.25 2 刘军 2,695.99 49.02 3 于逢良 40.00 0.73 5,500.00 100.00 合计 2014 年 6 月至今，博维实业的股权结构未发生变化。 截至本招股意向书签署日，博维实业的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 1 刘海涛 2,764.01 50.25 2 于逢良 40.00 0.73 3 刘军 2,695.99 49.02 5,500.00 100.00 合计 出资比例（%） 3、北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司 截至本招股意向书签署日，东方吉星未持有公司股份。东方吉星已于 2001 年 6 月 6 日吊销。 成立时间 1998 年 9 月 28 日 注册资本（万元） 2,495.00 实收资本（万元） 2,495.00 注册地 北京市海淀区上地西里风芳园 1 号楼 5 门 101 号 法定代表人 崔维力 主要生产经营地 北京市 经营范围 科技产品的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术培训。 （法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得经 营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营 活动） 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 已吊销，不开展实际业务，与发行人的主营业务不存在关系 截至吊销前，东方吉星的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 1 崔维力 1,751.54 70.20 2 于逢良 188.80 7.57 1-1-120 出资比例（%） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 3 车汉澍 141.60 5.68 4 刘南杰 141.60 5.68 5 耿林 111.78 4.48 6 汪凝 79.84 3.20 7 刘旭赤 79.84 3.20 2,495.00 100.00 合计 出资比例（%） 4、长春市科技发展中心有限公司 长春市科技发展中心于 2018 年 12 月变更为有限公司，名称变更为长春市科 技发展中心有限公司。截至本招股意向书签署之日，长春科技持有公司 337.50 万股，占公司股份总数的 2.49%。长春科技的基本情况如下： 成立时间 1997 年 06 月 06 日 注册资本（万元） 30,616.227758 实收资本（万元） 30,616.227758 注册地 吉林省长春市宽城区人民大街 8 号 法定代表人 于中华 主要生产经营地 长春市 经营范围 科技产业投资、企业发展战略人员培训、企业策划、科技项目论证、 科技项目招投标、企业重组、并购、上市咨询服务（法律、法规禁 止的不得经营，需经专项审批的项目，在未获得专项审批前不得经 营）* 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 投资管理，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 33,778.96 30,909.36 -782.59 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 33,379.16 30,711.61 -197.75 以上财务数据未经审计。 截至本招股意向书签署日，长春科技的股权结构如下： 1-1-121 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 1 长春市国有资本投资运营 （集团）有限公司 合计 出资比例（%） 30,616.227758 100.00 30,616.227758 100.00 5、长春长联软件工程有限公司 截至本招股意向书签署之日，长春长联持有公司 312.50 万股，占公司股份 总数的 2.31%。长春长联的基本情况如下： 成立时间 2005 年 03 月 10 日 注册资本（万元） 275.00 实收资本（万元） 275.00 注册地 长春市前进大街 1244 号 法定代表人 张永武 主要生产经营地 长春市 计算机系统的开发、设计、安装；应用系统的开发、销售；计算机 维修；网络维护；技术开发、咨询、转让及服务；中小企业孵化； 汽车租赁；项目投资；管理咨询服务；物业管理；科技项目申报代 理；知识产权检索与代理；代办知识产权交易；企业产品宣传、展 示及推广；会展服务（法律、法规和国务院决定禁止的项目不得经 营，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）* 计算机软件系统开发、计算机咨询服务及人员培训，与发行人的主 营业务不存在关系 经营范围 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 948.65 -1,807.46 -302.54 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 1,003.67 -1,768.28 39.18 以上财务数据未经审计。 截至本招股意向书签署日，长春长联的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 1 吉林省计算机技术研究所 科技开发中心 24.75 9.00 2 吉林省计算中心 250.25 91.00 275.00 100.00 合计 1-1-122 出资比例（%） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）控股股东及实际控制人的基本情况 发行人股东于逢良、刘海涛为发行人的实际控制人。其中，于逢良直接持有 发行人 961.68 万股股份，同时通过控制吉林省数字证书认证有限公司，间接持 有发行人 800.00 万股股份；刘海涛通过控制吉林省博维实业有限公司，间接持 有发行人 2,093.75 万股股份。截至本招股意向书签署日，于逢良、刘海涛合计持 有发行人 28.50%股份。此外，吉林省英才投资有限公司、赵展岳、北京中软联 盟科技发展有限公司与博维实业、于逢良签署《一致行动协议》，同意在行使股 东表决权时与博维实业、于逢良保持一致行动；截至本招股意向书签署日，于逢 良、刘海涛及其一致行动人合计持有发行人 46.97%股份。最近三年及一期内， 发行人实际控制人未发生变更。 上述《一致行动协议》的主要内容及关于纠纷或分歧解决机制的约定情况如 下： 为了更有利于公司控制权的稳定，博维实业和于逢良同意就共同控制公司事 项作出明确的书面约定。博维实业和于逢良同意在公司生产经营决策事项中，共 同行使股东权利，特别是行使召集权、提案权、表决权时采取一致行动，包括但 不限于公司章程中规定的股东权利，以及基于股东身份提名的董事在行使董事表 决权时也应采取一致行动。同时，为了加固博维实业和于逢良对公司的控制，英 才投资、赵展岳、中软联盟同意作为博维实业和于逢良的一致行动人，在行使股 东表决权时与博维实业和于逢良保持一致行动，以及基于股东身份委派的董事在 行使董事表决权时也应与博维实业和于逢良委派的董事采取一致行动，以此稳定 博维实业和于逢良对公司的控制并对公司的发展起到积极的作用。 博维实业和于逢良在向公司董事会或股东大会提出应由董事会或股东大会 审议的议案时，应当事先就议案内容与对方进行充分的沟通和交流，如果对方对 议案内容有异议，在不违反法律法规、监管机构以及公司章程规定的前提下，均 应当做出适当让步，对议案内容进行修改，直至共同认可议案内容后，以博维实 业、于逢良、英才投资、赵展岳、中软联盟联合提名的方式向公司股东大会提出 相关议案，并对议案做出相同的表决意见。如果博维实业和于逢良在事先共同协 商的过程中不能达成一致意见，博维实业、于逢良、英才投资、赵展岳、中软联 盟均不应单独向该次股东大会提出议案。 1-1-123 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 对于非由博维实业和于逢良自行提出的议案，在公司股东大会召开前，博维 实业和于逢良应当就待审议的议案进行充分的沟通和交流，直至达成一致意见， 博维实业、于逢良、英才投资、赵展岳、中软联盟应以形成的一致意见在公司股 东大会上作出相同的表决意见。 在公司股东大会、董事会审议具体议案时，如博维实业和于逢良在公司经营 管理等事项上就某些问题无法达成一致，博维实业、于逢良、英才投资、赵展岳、 中软联盟应按如下方式保持一致行动：当无法达成一致意见时，博维实业和于逢 良均应当作出适当让步，以至形成一致意见，博维实业、于逢良、英才投资、赵 展岳、中软联盟应按形成的一致意见行使表决权；如果经协商后，博维实业和于 逢良仍难以达成一致意见，那么博维实业、于逢良、英才投资、赵展岳、中软联 盟在正式会议上均应当投反对票。 协议自签章／签字之日起生效，自生效之日起至公司上市后 36 个月内始终 有效。有效期届满前，各方如无异议，可以续签。协议有效期内，博维实业和于 逢良（包括其所控制的主体和继承人）、英才投资、赵展岳、中软联盟对公司的 持股比例发生变化，不影响其继续执行本协议；若任何一方（包括博维实业和于 逢良及其所控制的主体和继承人）不再直接和间接持有公司股权且其委派的公司 董事不在公司任职，其在本协议下的义务自上述事项满足之日起终止。 公司实际控制人的基本情况如下： 1、于逢良先生，1965 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证 号为 22242419650919****；经济学博士，高级经济师。1996 年毕业于延边大学 经济系，获硕士学位；2003 年毕业于吉林大学经济学系，获博士学位。曾任职 汪清县税务局以及汪清县委，并曾担任吉林省经贸实业有限公司董事长、吉林省 博维实业有限公司总经理等职；现任吉林省宇光能源集团股份有限公司董事长， 并自 1999 年 2 月吉大正元创立，即任公司董事，自 2019 年 3 月至今任公司董事 长。 2、刘海涛先生，1973 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证 号为 22010319730420****；高级会计师。1996 年毕业于长春税务学院会计系， 获学士学位。曾任赛科云港信息技术有限公司董事长等职；现任吉林省博维实业 1-1-124 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 有限公司董事长、吉大正元监事。 公司实际控制人的一致行动人的基本情况如下： 1、吉林省英才投资有限公司的基本情况参见本节之“七、发起人、持有发 行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人的基本情况”之“（三）持有 5%以 上股份的其他主要股东情况”；张凤阁持有英才投资 70%股份，为英才投资的实 际控制人，其基本情况如下： 张凤阁先生，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 为 22020319651029****；工商管理硕士。1988 年毕业于兰州大学材料科学系， 获理学学士学位。曾任职于吉林化学工业股份有限公司，先后从事化工防腐蚀工 程技术、宣传教育、干部管理及资本运营工作等；2000 年 3 月加入吉大正元， 历任公司证券部经理、发展战略部经理等职，现任公司董事、董事会秘书。 2、赵展岳先生，1937 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份 证号为 44030119371201****；物理学博士。1959 年毕业于东北师范大学物理系， 获物理学学士学位；后毕业于云南大学，获物理学博士学位。曾任东北师范大学 讲师、研究生指导教师，全国政协委员；现任昆明英惠投资有限公司董事长等职。 赵展岳先生的配偶潘叶虹女士、儿子赵宇雍先生均为公司股东，其简历如下： 潘叶虹女士，1952 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 为 44030119520422****。1969 年至吉林下乡，后为自由职业者至今。 赵宇雍先生，1980 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号 为 11010219800220****。2001 年毕业于美国拉塞尔大学工商管理学院，获学士 学位；自 2001 年至今担任北京宁宇博美生物技术有限公司经理。 3、北京中软联盟科技发展有限公司的基本情况参见本节之“七、发起人、 持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人的基本情况”之“（三）持有 5%以上股份的其他主要股东情况”。 （三）持有 5%以上股份的其他主要股东情况 截至本招股意向书签署之日，持有公司 5%以上股份的主要股东情况如下： 1-1-125 长春吉大正元信息技术股份有限公司 持股数量 （万股） 持股比 例（%） 股权性质 统一社会信用代码/身 份证号 2,093.7500 15.48 法人股 9122010124381624XF 2,030.0000 15.00 法人股 913101010878127993 1,000.0000 7.39 国有股 91110000100023840G 1,000.0000 7.39 法人股 912201046687872964 于逢良 961.6759 7.11 自然人股 222424196509192213 吉林省数字证书 认证有限公司 800.0000 5.91 法人股 91220101786800340U 赵展岳 800.0000 5.91 自然人股 440301193712017854 北京中软联盟科 技发展有限公司 700.0000 5.17 法人股 91110108768493930G 股权类别 发起人股 非发起 人股 招股意向书 股东名称 吉林省博维实业 有限公司 上海云鑫创业投 资有限公司 国投高科技投资 有限公司 吉林省英才投资 有限公司 1、吉林省博维实业有限公司 参见本节之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制 人的基本情况”之“（一）发起人的基本情况”。 2、上海云鑫创业投资有限公司 截至本招股意向书签署之日，上海云鑫创业投资有限公司持有公司 2,030.00 万股，占公司股份总数的 15.00%。 成立时间 2014 年 2 月 11 日 注册资本（万元） 145,178.2336 实收资本（万元） 145,178.2336 注册地 上海市黄浦区蒙自路 207 号 13 号楼 419 室 法定代表人 井贤栋 主要生产经营地 上海市 经营范围 创业投资、实业投资、资产管理、投资咨询、企业管理咨询、财务咨询、 商务信息咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动】 主营业务及其与 发行人主营业务 的关系 投资及投资管理，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 2,038,945.63 7,127.69 -54,258.85 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 1-1-126 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 总资产 净资产 净利润 2,252,868.19 80,842.52 -51,739.54 以上 2019 年 12 月 31 日/2019 年度财务数据已经安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）上海分所审计；2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月财务数据未经审计。 截至本招股意向书签署日，上海云鑫的股权结构如下： 序号 股东名称 1 蚂蚁科技集团股份有限公司 合计 出资额（万元） 出资比例（%） 145,178.2336 100.00 145,178.2336 100.00 2016 年 7 月，公司与上海云鑫签订《股东协议》，约定上海云鑫享有优先 认购权、对于公司增资及股权转让、股权激励等事项的事先同意权及一票否决权、 清算时的优先分配等优先权利。2017 年 9 月，公司与上海云鑫签订《增资协议、 股东协议之补充协议》，约定上述优先权利条款自公司向中国证监会吉林证监局 提出首次公开发行辅导验收申请时自动终止。2019 年 4 月，公司与上海云鑫签 订《<增资协议、股东协议之补充协议>之进一步约定》（以下简称“《进一步约 定》”），约定如公司撤回上市/挂牌申请、上市/挂牌申请未能在提交后 12 个月 或上海云鑫同意延长的期限内获得证券监督管理机关的批准，或公司在获得证券 监督管理机关的批准后 180 日内或上海云鑫同意的延长期限内未能成功完成首 次公开发行或挂牌，则上海云鑫根据《增资协议、股东协议之补充协议》终止的 上海云鑫优先权利条款自动恢复效力。2020 年 3 月，公司及主要股东与上海云 鑫签订《<《关于对长春吉大正元信息技术股份有限公司增资协议、股东协议》 之补充协议>之进一步约定的解除协议》，确认自 2017 年 9 月起上海云鑫不再享 有《股东协议》赋予其的股东优先权利，并约定解除《进一步约定》中关于优先 权利恢复条款的设置，彻底解除了上海云鑫的特殊权利。 截至本招股意向书签署日，公司不存在特别表决权股份或其他公司治理特殊 安排。 3、国投高科技投资有限公司 截至本招股意向书签署之日，国投高科技投资有限公司持有公司 1,000.00 万 股，占公司股份总数的 7.39%。 1-1-127 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 成立时间 1996 年 9 月 12 日 注册资本（万元） 64,000.00 实收资本（万元） 64,000.00 注册地 北京市西城区阜成门北大街 6--6 号（国际投资大厦） 法定代表人 李俊喜 主要生产经营地 北京市 经营范围 医药制造业、生物、医疗器械、化学原料及制品、机械、汽车、电 子信息、新材料、高新农业、食品加工、建材橡胶、针纺织品、技 术服务业、新能源、资源综合利用、节能、环保等领域的高新技术 创业投资；高新技术创业投资咨询业务；资产受托管理；为高新技 术创业企业提供创业管理服务业务。（企业依法自主选择经营项目， 开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的 内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经 营活动。） 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 投资及投资管理，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 920,135.67 571,367.27 57,627.97 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 906,129.61 591,502.98 41,562.16 以上 2019 年 12 月 31 日/2019 年度财务数据经天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）审计；2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月财务数据未经审计。 截至本招股意向书签署日，国投高科的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 1 中国国投高新产业投资有限公司 合计 出资比例（%） 64,000.00 100.00 64,000.00 100.00 4、吉林省英才投资有限公司 截至本招股意向书签署之日，英才投资持有公司 1,000.00 万股，占公司股份 总数的 7.39%。 成立时间 2008 年 2 月 28 日 注册资本（万元） 1,200.00 实收资本（万元） 1,200.00 1-1-128 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 注册地 吉林省长春市高新开发区光谷大街北\飞跃中路东\规划路南\飞跃东 路西宝来雅居住宅小区 14a[幢]103 号房 法定代表人 张凤阁 主要生产经营地 长春市 经营范围 利用自有资金对外投资 X***（依法须经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动） 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 投资及投资管理，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 3,581.85 1,792.07 369.14 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 3,581.45 1,791.67 -0.40 以上财务数据已经吉林健安会计师事务所（普通合伙）审计。 截至本招股意向书签署日，英才投资的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 1 张凤阁 840.00 70.00 2 高智慧 360.00 30.00 1,200.00 100.00 合计 出资比例（%） 5、于逢良 于逢良的基本情况参见本节之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主 要股东、实际控制人的基本情况”之“（二）控股股东及实际控制人的基本情 况”。 6、吉林省数字证书认证有限公司 截至本招股意向书签署之日，吉林数字持有公司 800.00 万股，占公司股份 总数的 5.91%。 成立时间 2006 年 3 月 22 日 注册资本（万元） 800.00 实收资本（万元） 800.00 注册地 吉林省长春市高新开发区宝来雅居小区 14a 幢 101 号 法定代表人 刘海涛 1-1-129 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 主要生产经营地 长春市 经营范围 有关数字证书的技术培训、技术咨询；计算机网络工程设计、安装、 调试和技术服务；销售计算机及配件、计算机外围设备（以上需专 项审批的经营项目凭相关许可证经营）* 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 无实际业务开展，与发行人不存在同业竞争 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 4,481.39 1,091.32 294.80 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 4,481.39 1,091.32 -0.03 以上财务数据已经长春嘉实会计师事务所审计。 吉林数字的简要历史沿革如下： （1）2006 年 3 月设立 吉林数字成立于 2006 年 3 月 22 日，注册资本为人民币 10 万元，由于秀峰、 何立波和毛彥 3 名自然人股东共同出资成立。吉林数字设立时的股权结构如下： 序号 出资人 出资额（万元） 1 于秀峰 4.00 40.00 2 何立波 3.00 30.00 3 毛彥 3.00 30.00 10.00 100.00 合计 出资比例（%） （2）2014 年 6 月股权转让 2014 年 6 月，股东于秀峰将其所持的吉林数字 4 万元出资（占注册资本的 40%）转让给秦宇，股东何立波、毛彥分别将所持的吉林数字 3 万元（占注册资 本的 30%）、3 万元（占注册资本的 30%）出资转让给刘卫国。本次股权转让完 成后，吉林数字的股权结构如下： 序号 出资人 出资额（万元） 1 刘卫国 6.00 60.00 2 秦宇 4.00 40.00 10.00 100.00 合计 （3）2015 年 6 月增资 1-1-130 出资比例（%） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2015 年 6 月，吉林数字注册资本由 10 万元增加至 800 万元，由秦宇认缴出 资 790 万元，但尚未实缴。增资完成后，吉林数字的股权结构如下： 序号 出资人 认缴出资额（万元） 实缴出资额（万元） 出资比例（%） 1 秦宇 794.00 6.00 99.25 2 刘卫国 6.00 4.00 0.75 800.00 10.00 100.00 合计 （4）2017 年 4 月减资 2017 年 4 月，在履行相关程序后，吉林数字注册资本由 800 万元减至 10 万 元，股东秦宇减少出资 790 万元。吉林数字在《长春日报》发布减资公告。减资 完成后，吉林数字的股权结构如下： 序号 出资人 出资额（万元） 1 刘卫国 6.00 60.00 2 秦宇 4.00 40.00 10.00 100.00 合计 出资比例（%） （5）2017 年 6 月增资 2017 年 6 月，吉林数字注册资本由 10 万元增加至 800 万元，由新股东于逢 良、博维实业分别以货币方式对吉林数字增资 480 万元、310 万元。增资完成后， 吉林数字的股权结构如下： 序号 出资人 出资额（万元） 1 于逢良 480.00 60.00 2 博维实业 310.00 38.75 3 刘卫国 6.00 0.75 4 秦宇 4.00 0.50 800.00 100.00 合计 出资比例（%） 2017 年 6 月至今，吉林数字股权结构未发生变化。 截至本招股意向书签署日，吉林数字的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 1 于逢良 480.00 60.00 2 博维实业 310.00 38.75 1-1-131 出资比例（%） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 3 刘卫国 6.00 0.75 4 秦宇 4.00 0.50 800.00 100.00 合计 出资比例（%） 7、赵展岳 赵展岳的基本情况参见本节之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主 要股东、实际控制人的基本情况”之“（二）控股股东及实际控制人的基本情况”。 8、北京中软联盟科技发展有限公司 截至本招股意向书签署之日，中软联盟持有公司 700.00 万股，占公司股份 总数的 5.17%。 成立时间 2004 年 10 月 20 日 注册资本（万元） 200.00 实收资本（万元） 200.00 注册地 北京市海淀区中关村大街 19 号 14 层办公 B1605 室 法定代表人 巩建平 主要生产经营地 北京市 经营范围 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系 统服务；基础软件服务；应用软件服务；投资咨询；投资管理；经 济贸易咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法 须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动； 不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动） 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 技术咨询及服务，应用软件服务，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 769.69 259.69 236.15 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 769.52 259.52 -0.18 以上财务数据已经北京真诚会计师事务所有限公司审计。 截至本招股意向书签署日，中软联盟的股权结构如下： 1-1-132 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 1 高利 15.71 7.86 2 田景成 14.29 7.15 3 张全伟 11.43 5.72 4 刘卫国 10.00 5.00 5 张志刚 7.86 3.93 6 范胜文 6.86 3.43 7 巩建平 6.86 3.43 8 张宝欣 6.29 3.15 9 张勍 6.29 3.15 10 王连彬 6.00 3.00 11 张智勇 6.00 3.00 12 刘增气 5.71 2.86 13 李志勇 5.43 2.72 14 朱明达 4.57 2.29 15 海兰 4.57 2.29 16 彭程 4.29 2.15 17 高明亮 4.00 2.00 18 黄静 4.00 2.00 19 陈宁 4.00 2.00 20 陈楠 4.00 2.00 21 张宇韬 3.71 1.86 22 李健 3.71 1.86 23 张红军 3.43 1.72 24 杨宏英 3.43 1.72 25 陈亮 3.14 1.57 26 秦宇 3.14 1.57 27 姜玉琳 3.14 1.57 28 吴惠楠 3.14 1.57 29 杨瑞文 3.14 1.57 30 姜浩 3.14 1.57 31 曹恩龙 2.86 1.43 32 高剑峰 2.86 1.43 33 白利强 1.86 0.93 1-1-133 出资比例（%） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 股东名称 出资额（万元） 34 余强 1.71 0.86 35 史纪鹏 1.71 0.86 36 李文生 1.71 0.86 37 宫楠楠 1.71 0.86 38 朱艳丽 1.43 0.72 39 孙羽 1.43 0.72 40 丁维成 1.43 0.72 41 王加鹏 1.43 0.72 42 田宏团 1.43 0.72 43 卢洋 1.43 0.72 44 罗惠成 1.43 0.72 45 刘耀辉 1.43 0.72 46 吕春雷 1.43 0.72 47 杨振涛 1.43 0.72 200.00 100.00 合计 出资比例（%） （四）控股股东和实际控制人控制的其他企业基本情况 序号 企业名称 与公司 关系 发行人 股东 注册资本 （万元） 控制关系 5,500.00 刘海涛持股 50.25%， 于逢良持股 0.73% 1 吉林省博维实业有限公司 2 大连博维农业有限公司 无 500.00 博维实业持股 100.00% 3 大连博维汽车市场管理有限公 司 无 500.00 博维实业持股 100.00% 4 Brighten Investment Group, Inc 无 3,100.00 （投资额） 博维实业持股 100.00% 5 长春吉大高科技股份有限公司 无 2,300.00 博维实业持股 84.67% 6 吉林省宇光能源集团股份有限 公司 无 25,029.00 博维实业持股 51.50% 7 吉林省数字证书认证有限公司 发行人 股东 800.00 8 北京富龙康泰生物技术有限公 司 无 2,100.00 9 北京富卡生物技术有限公司 无 500.00 10 长春吉大特塑工程研究有限公 司 无 1,500.00 1-1-134 博维实业持股 38.75%， 于逢良持股 60.00% 长春吉大高科技股份有限 公司持股 53.50%，刘海涛 持股 24.00% 长春吉大高科技股份有限 公司持股 51.00% 长春吉大高科技股份有限 公司持股 50.00% 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 企业名称 招股意向书 与公司 关系 注册资本 （万元） 控制关系 吉林省宇光能源集团股份 有限公司持股 100.00% 吉林省宇光营城矿业有限 公司持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份 有限公司持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份 有限公司持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份 有限公司持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份 有限公司持股 100.00% 吉林省宇光热电有限公司 持股 100.00% 吉林省宇光热电有限公司 持股 100.00% 吉林省宇光热电有限公司 持股 100.00% 11 吉林省宇光热电有限公司 无 10,800.00 12 吉林省宇光新型墙体材料有限 公司 无 5,000.00 13 吉林省宇光物业服务有限公司 无 1,000.00 14 吉林省宇光营城矿业有限公司 无 40,000.00 15 吉林省宇光资源开发有限责任 公司 无 1,000.00 16 吉林省宇光燃料有限公司 无 2,000.00 17 吉林省宇光售电有限公司 无 2,010.00 18 吉林省宇光大岭热电有限公司 无 10,000.00 19 吉林省宇光长德热电有限公司 无 2,000.00 Brighten Investment Group, Inc 持股 51.00% 20 Walnut Education Time Inc 无 90.00 万美 元（投资 额） 21 吉林省长白山野生药物研究开 发中心 无 103.00 于逢良持股 51.46% 22 大连金发地市场管理有限公司 无 1,000.00 刘海涛持股 90.00% 注 1：根据《批准证书》（［2009］商合境外投资证字第 000609 号），博维实业控股 子公司长春吉大高科技股份有限公司以 35 万美元对株式会社 杏林出资， 并持有该公司 51% 股权。株式会社 杏林的经营范围为健康食品和健康用品的开发及销售，中医药学的教育、 指导，中医药相关软件的开发、制作。根据博维实业出具的说明，该公司因业务停滞，正在 履行注销手续。 注 2：除上述企业外，博维实业控制的企业还包括：大连本原生物工程有限公司、吉林 省龙盛实业有限公司、吉林省博维高新技术产业有限公司、通化博维矿业有限公司、吉林省 有机食品有限公司、吉林省博维汽车销售租赁有限公司和吉林省源谷生态科技有限公司，该 等企业的存续状态为“吊销，未注销”，被吊销营业执照的时间均在 2013 年 1 月 1 日之前。 注 3：吉林省宇光资源开发有限责任公司于 2020 年 4 月 29 日注销。 公司实际控制人的上述其他对外投资情况与公司不存在利益冲突。除上述列 明的投资情况外，公司实际控制人无其他对外投资。 截至本招股意向书签署日，上述实际控制人控制的其他企业基本情况如下： 1、吉林省博维实业有限公司 吉林省博维实业有限公司的基本情况参见本节之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人的基本情况”之“（一）发起人的基本情 况”。 1-1-135 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、大连博维农业有限公司 成立时间 2017 年 5 月 2 日 注册资本（万元） 500.00 实收资本（万元） 0.00 注册地 辽宁省大连市金州区站前街道吴家村丘（地）号 42-623-10 主要生产经营地 大连市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 农产品种植及采摘服务，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 - - - 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 - - - 由于大连博维农业有限公司于报告期内未实际开展经营业务，故暂无财务数 据。 3、大连博维汽车市场管理有限公司 成立时间 2017 年 3 月 31 日 注册资本（万元） 500.00 实收资本（万元） 0.00 注册地 辽宁省大连市金州区站前街道吴家村丘（地）号 42-923-3-3 主要生产经营地 大连市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 汽车销售及租赁中介服务，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 - - - 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 - - - 由于大连博维汽车市场管理有限公司于报告期内未实际开展经营业务，故暂 无财务数据。 1-1-136 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 4、Brighten Investment Group, Inc 成立时间 2015 年 7 月 22 日 投资额（万元） 3,100.000（500 万美元） 注册地 Suite 1050, 1301 Dove Street, Newport Beach, CA 92660 主要生产经营地 美国加利福尼亚州 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 房地产开发与销售，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 751.08 751.08 -37.51 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 721.56 721.56 -28.91 以上财务数据未经审计。 5、长春吉大高科技股份有限公司 成立时间 2001 年 4 月 28 日 注册资本（万元） 2,300.00 实收资本（万元） 2,300.00 注册地 高新开发区光谷大街 1288 号 主要生产经营地 长春市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 高新技术产品研究及投资，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 8,459.74 -3,249.37 -726.80 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 6,027.31 -3,532.60 -283.22 以上财务数据未经审计。 6、吉林省宇光能源集团股份有限公司 成立时间 2003 年 4 月 21 日 注册资本（万元） 25,029.00 1-1-137 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 实收资本（万元） 25,029.00 注册地 九台市工农大街 217 号 主要生产经营地 九台市 主营业务及其与发 行人主营业务的关 系 煤炭开采、发电、供热，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 440,484.07 126,385.35 1,246.73 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 420,047.12 118,551.15 -6,768.981 以上财务数据已经吉林仁和会计师事务有限公司审计。 7、吉林省数字证书认证有限公司 吉林省数字证书认证有限公司的基本情况参见本节之“七、发起人、持有发 行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人的基本情况”之“（三）持有 5%以 上股份的其他主要股东情况”。 8、北京富龙康泰生物技术有限公司 成立时间 2011 年 9 月 8 日 注册资本（万元） 2,100.00 实收资本（万元） 2,100.00 注册地 北京市北京经济技术开发区科创 6 街 88 号院 3 号楼 1609 室 主要生产经营地 北京市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 生物及化学药物研发，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 1,234.10 -2,610.63 -586.40 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 1,217.80 -2,851.28 -240.65 以上财务数据未经审计。 1-1-138 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 9、北京富卡生物技术有限公司 成立时间 2007 年 9 月 14 日 注册资本（万元） 500.00 实收资本（万元） 500.00 注册地 北京市海淀区知春路 113 号（银网中心）B 座 12 层 1216 室 主要生产经营地 北京市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 销售、开发医疗器械、仪器仪表等，与发行人的主营业务不存在关 系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 512.91 111.55 -0.04 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 512.87 111.50 -0.01 以上财务数据未经审计。 10、长春吉大特塑工程研究有限公司 成立时间 2002 年 6 月 26 日 注册资本（万元） 1,500.00 实收资本（万元） 1,500.00 注册地 高新开发区前进大街 2266 号 404、406 室 主要生产经营地 长春市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 特种工程塑料的研发、生产、销售，与发行人的主营业务不存在关 系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 3,775.11 -39.74 339.75 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 3,866.98 -22.82 19.34 以上财务数据未经审计。 1-1-139 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 11、吉林省宇光热电有限公司 成立时间 2013 年 7 月 10 日 注册资本（万元） 10,800.00 实收资本（万元） 10,800.00 注册地 吉林省九台市西营城镇西营城村八社 主要生产经营地 九台市 主营业务及其与发 行人主营业务的关 系 发电、供热，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 337,421.94 98,390.91 1,733.42 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 294,652.48 94,366.36 -3,429.84 以上财务数据已经吉林仁和会计师事务有限公司审计。 12、吉林省宇光新型墙体材料有限公司 成立时间 2014 年 1 月 15 日 注册资本（万元） 5,000.00 实收资本（万元） 5,000.00 注册地 九台市工农大街 217 号营城矿业公司办公楼 308 室 主要生产经营地 九台市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 新型墙体材料生产及销售，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 20,720.39 1,547.50 -543.38 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 26,305.49 1,332.61 -214.90 以上财务数据已经吉林仁和会计师事务有限公司审计。 1-1-140 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 13、吉林省宇光物业服务有限公司 成立时间 2013 年 9 月 27 日 注册资本（万元） 1,000.00 实收资本（万元） 1,000.00 注册地 长春市高新区光谷大街 999 号宝来雅居 8A-104 号 主要生产经营地 长春市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 物业服务，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 776.57 486.91 54.59 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 613.24 493.87 6.96 以上财务数据已经吉林仁和会计师事务有限公司审计。 14、吉林省宇光营城矿业有限公司 成立时间 2012 年 4 月 26 日 注册资本（万元） 40,000.00 实收资本（万元） 40,000.00 注册地 九台市工农大街 217 号 主要生产经营地 九台市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 煤炭开采及销售，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 231,946.47 37,782.41 1,932.84 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 236,968.06 35,400.26 -1,911.64 以上财务数据已经吉林仁和会计师事务有限公司审计。 1-1-141 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 15、吉林省宇光资源开发有限责任公司 成立时间 2009 年 8 月 31 日 注册资本（万元） 1,000.00 实收资本（万元） 1,000.00 注册地 敦化开发区办公楼 主要生产经营地 敦化市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 资源开发，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 990.33 990.33 -0.84 2020 年 3 月 31 日/2020 年 1-3 月 总资产 净资产 净利润 990.33 990.33 - 以上财务数据未经审计。吉林省宇光资源开发有限责任公司于 2020 年 4 月 29 日注销。 16、吉林省宇光燃料有限公司 成立时间 2013 年 11 月 28 日 注册资本（万元） 2,000.00 实收资本（万元） 2,000.00 注册地 长春市南关区前进大街 6688 号惠民嘉苑小区 13 号底层商铺 208 室 主要生产经营地 长春市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 煤炭、燃气炉具经销，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 5,748.50 -84.94 -624.18 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 12,123.82 -318.51 -233.57 以上财务数据已经吉林仁和会计师事务有限公司审计。 1-1-142 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 17、吉林省宇光售电有限公司 成立时间 2016 年 7 月 14 日 注册资本（万元） 2,010.00 实收资本（万元） 2,010.00 注册地 长春市高新区佳园路 2345 号 301 室 主要生产经营地 长春市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 电力供应，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 2,005.92 2,005.92 -0.40 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 2,005.91 2,005.91 - 以上财务数据未经审计。 18、吉林省宇光大岭热电有限公司 成立时间 2015 年 6 月 3 日 注册资本（万元） 10,000.00 实收资本（万元） 10,000.00 注册地 公主岭市大岭镇三合村 主要生产经营地 公主岭市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 火力发电、供热，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 77,848.65 30,285.50 1,006.28 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 69,443.01 30,772.70 141.47 以上财务数据已经吉林仁和会计师事务有限公司审计。 1-1-143 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 19、吉林省宇光长德热电有限公司 成立时间 2014 年 8 月 18 日 注册资本（万元） 2,000.00 实收资本（万元） 1.00 注册地 长春市长德新区长德大街 1 号 257 室 主要生产经营地 长春市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 发电、供热，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 0.53 0.53 -0.04 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 0.50 0.50 -0.03 以上财务数据未经审计。 20、Walnut Education Time Inc 成立时间 2016 年 6 月 10 日 投资额（万美元） 90.00 注册地 20781 Amar Road #1, Walnut, CA 91789 主要生产经营地 美国加利福尼亚州 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 教育，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万美元） 总资产 净资产 净利润 165.57 95.58 5.25 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 165.47 95.73 3.15 以上财务数据未经审计。 21、吉林省长白山野生药物研究开发中心 成立时间 2002 年 8 月 26 日 注册资本（万元） 103.00 1-1-144 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 实收资本（万元） 103.00 注册地 长春市绿园区西郊路星宇小区启明园 4 栋 主要生产经营地 长春市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 中草药研究与开发利用，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 2.15 2.15 - 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 2.15 2.15 - 以上财务数据未经审计。 22、大连金发地市场管理有限公司 成立时间 2007 年 8 月 31 日 注册资本（万元） 1,000.00 实收资本（万元） 1,000.00 注册地 辽宁省大连市金州区站前街道吴家屯机场 主要生产经营地 大连市 主营业务及其与发行 人主营业务的关系 市场管理及服务、市场设施租赁，与发行人的主营业务不存在关系 2019 年 12 月 31 日/2019 年度 主要财务数据 （单位：万元） 总资产 净资产 净利润 19,212.29 -168.06 3.57 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 总资产 净资产 净利润 15,304.75 -370.90 -99.21 以上财务数据未经审计。 （五）股权质押或争议情况 截至本招股意向书签署日，发行人控股股东和实际控制人直接或间接持有的 发行人股份不存在质押的情形。发行人实际控制人于逢良因同时为发行人董事， 根据《公司法》第一百四十一条“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申 报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其 1-1-145 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 所持有本公司股份总数的百分之二十五”的规定，吉林省股权登记托管中心将于 逢良持有的发行人 721.2569 万股股份冻结（占于逢良直接持有发行人股份的 75%）。除此之外，发行人控股股东和实际控制人持有的其他发行人股份不存在 冻结的情形。 八、发行人股本情况 （一）本次发行前后的股本情况 本次发行前，发行人总股本为 13,530 万股，本次拟发行 4,510 万股，全部为 新股发行。本次发行股份占发行后总股本的 25%，发行前后公司股本结构如下表 所示： 发行前 发行后 序号 股东名称 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 1 吉林省博维实业有限公司 2,093.7500 15.4749 2,093.7500 11.6062 2,030.0000 15.0037 2,030.0000 11.2528 1,000.0000 7.3910 1,000.0000 5.5432 2 3 上海云鑫创业投资有限公 司 国投高科技投资有限公司 （SS） 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.3910 1,000.0000 5.5432 5 于逢良 961.6759 7.1077 961.6759 5.3308 6 吉林省数字证书认证有限 公司 800.0000 5.9128 800.0000 4.4346 7 赵展岳 800.0000 5.9128 800.0000 4.4346 700.0000 5.1737 700.0000 3.8803 562.5000 4.1574 562.5000 3.1181 8 9 北京中软联盟科技发展有 限公司 吉林吉大控股有限公司 （SS） 10 余楠 437.8528 3.2362 437.8528 2.4271 11 长春市科技发展中心有限 公司（SS） 337.5000 2.4945 337.5000 1.8708 12 李艳 315.9213 2.3350 315.9213 1.7512 13 长春长联软件工程有限公 司（SS） 312.5000 2.3097 312.5000 1.7323 14 崔维力 300.0000 2.2173 300.0000 1.6630 15 潘叶虹 266.0000 1.9660 266.0000 1.4745 16 吉林省国有资本运营有限 责任公司（SS） 250.0000 1.8477 250.0000 1.3858 1-1-146 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行前 发行后 序号 股东名称 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 17 赵宇雍 200.0000 1.4782 200.0000 1.1086 18 孙海洋 177.4839 1.3118 177.4839 0.9838 19 王彬生 135.0000 0.9978 135.0000 0.7483 20 王健摄 109.0000 0.8056 109.0000 0.6042 21 杨汉超 100.0000 0.7391 100.0000 0.5543 22 倪昆 65.0000 0.4804 65.0000 0.3603 23 车汉澍 62.0741 0.4588 62.0741 0.3441 56.2500 0.4157 56.2500 0.3118 56.2500 0.4157 56.2500 0.3118 24 25 海宁瑞东启财投资合伙企 业（有限合伙） 海宁瑞东海润投资合伙企 业（有限合伙） 26 郭善苓 53.2452 0.3935 53.2452 0.2952 27 耿淑兰 49.0000 0.3622 49.0000 0.2716 28 高望 35.4968 0.2624 35.4968 0.1968 29 刘旭红 35.0000 0.2587 35.0000 0.1940 30 陈健生 35.0000 0.2587 35.0000 0.1940 31 汪静 35.0000 0.2587 35.0000 0.1940 32 刘振国 33.7500 0.2494 33.7500 0.1871 33 程群 33.7500 0.2494 33.7500 0.1871 34 沈玲珍 16.0000 0.1183 16.0000 0.0887 35 孙川栋 11.1000 0.0820 11.1000 0.0615 36 沈惠荣 6.0000 0.0443 6.0000 0.0333 37 陈贯英 4.0000 0.0296 4.0000 0.0222 38 陈蓓蒂 3.0000 0.0222 3.0000 0.0166 39 朱引芳 3.0000 0.0222 3.0000 0.0166 40 花美仙 3.0000 0.0222 3.0000 0.0166 41 赵树珍 3.0000 0.0222 3.0000 0.0166 42 黄玉美 3.0000 0.0222 3.0000 0.0166 43 沈银娥 3.0000 0.0222 3.0000 0.0166 44 徐明琪 2.5000 0.0185 2.5000 0.0139 45 姚幼琴 2.0000 0.0148 2.0000 0.0111 46 孟美珍 2.0000 0.0148 2.0000 0.0111 47 王兆龙 2.0000 0.0148 2.0000 0.0111 1-1-147 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行前 发行后 序号 股东名称 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 48 卢善玲 2.0000 0.0148 2.0000 0.0111 49 浦惠琴 2.0000 0.0148 2.0000 0.0111 50 曹洁浩 2.0000 0.0148 2.0000 0.0111 51 徐霞丽 1.7000 0.0126 1.7000 0.0094 52 仝如意 1.5000 0.0111 1.5000 0.0083 53 杨国英 1.2000 0.0089 1.2000 0.0067 54 叶国良 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 55 高勇平 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 56 沈秀兰 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 57 蔡丽蕾 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 58 许菊霞 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 59 罗启褘 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 60 杨红英 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 61 徐志尧 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 62 吴文超 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 63 许邦自 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 64 赵惠林 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 65 钱建中 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 66 杜春华 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 67 张兆琴 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 68 汤克昌 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 69 薛群 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 70 陆银琴 1.0000 0.0074 1.0000 0.0055 71 公众持股 - - 4,510.0000 25.0000 13,530.0000 100.0000 18,040.0000 100.0000 合计 注：公司股东崔维力、仝如意已去世，其所持公司股权拟办理继承或转让事项。 （二）本次发行前的前十名股东 截至本招股意向书签署之日，持有公司股份前十名的股东情况如下表所示： 持股数量 （万股） 序号 股东名称 1 吉林省博维实业有限公司 1-1-148 2,093.7500 持股比例（%） 15.4749 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 持股数量 （万股） 序号 股东名称 持股比例（%） 2 上海云鑫创业投资有限公司 2,030.0000 15.0037 3 国投高科技投资有限公司（SS） 1,000.0000 7.3910 4 吉林省英才投资有限公司 1,000.0000 7.3910 5 于逢良 961.6759 7.1077 6 吉林省数字证书认证有限公司 800.0000 5.9128 7 赵展岳 800.0000 5.9128 8 北京中软联盟科技发展有限公司 700.0000 5.1737 9 吉林吉大控股有限公司（SS） 562.5000 4.1574 10 余楠 437.8528 3.2362 （三）本次发行前的前十名自然人股东及其在公司的任职情况 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 在发行人处任职情况 1 于逢良 961.6759 7.108 董事长 2 赵展岳 800.0000 5.913 无 3 余楠 437.8528 3.236 无 4 李艳 315.9213 2.335 无 5 崔维力 300.0000 2.217 无 6 潘叶虹 266.0000 1.966 无 7 赵宇雍 200.0000 1.478 无 8 孙海洋 177.4839 1.312 无 9 王彬生 135.0000 0.998 无 10 王健摄 109.0000 0.806 无 注：公司股东崔维力已去世，其所持公司股份拟由其合法继承人继承并转让给适格主体。 （四）发行人股本中的国有股份及外资股份情况 1、发行人股本中的国有股份情况 公司股本中存在国有股份。根据财政部于 2016 年 10 月 11 日印发的《财政 部关于确认长春吉大正元信息技术股份有限公司国有股权管理事宜的函》（财建 函〔2016〕161 号），公司股东国投高科技投资有限公司、吉林吉大控股有限公 司、长春市科技发展中心有限公司、长春长联软件工程有限公司、吉林省国有资 本运营有限责任公司为国有股东。截至本招股意向书签署日，上述国有股东分别 持有公司 7.39%、4.16%、2.49%、2.31%、1.85%的股份。 1-1-149 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、发行人股本中的外资股份情况 公司股本中不存在外资股份。 （五）股东中战略投资者的持股情况 截至本招股意向书签署之日，公司股东中不存在战略投资者。 （六）本次发行前各股东之间的关联关系及关联股东的各自持股比例 公司股东赵展岳与公司股东赵宇雍系父子关系，赵展岳与公司股东潘叶虹系 夫妻关系。赵展岳持有公司 800 万股，占公司股份总额的 5.91%；潘叶虹持有公 司 266 万股，占公司股份总额的 1.97%；赵宇雍持有公司 200 万股，占公司股份 总额的 1.48%。 公司股东于逢良及公司股东博维实业均系公司股东吉林数字的股东，分别持 有吉林数字 60.00%、38.75%股份。于逢良持有公司 961.68 万股，占公司股份总 额的 7.11%；博维实业持有公司 2,093.75 万股，占公司股份总额的 15.48%；吉 林数字持有公司 800 万股，占公司股份总额的 5.91%。 除上述关联关系外，本次发行前，公司股东之间不存在其他关联关系。 （七）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 参见本招股意向书“重大事项提示”之“一、股份锁定及减持意向的承诺”。 （八）崔维力所持发行人股份继承的安排 1、崔维力所持发行人股份继承的有关安排 鉴于发行人股东崔维力已经去世，其财产继承人孙桂平因特定身份原因，尚 未登记为公司股东，且在符合保密资质规定之前，其不主动要求成为吉大正元股 东，不要求取得股东资格。对于上述安排，孙桂平已经出具承诺，并接受了访谈 确认。 发行人上市后，在孙桂平符合保密资质规定的情况下，再根据中国证监会和 中证登公司的要求完成股份登记。同时，孙桂平已确认后续将继续配合公司按照 主管部门的要求解决其个人身份问题可能给公司带来的影响。 1-1-150 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 通过对孙桂平的访谈，孙桂平出具该承诺为其在知晓相关事实后作出的真实 意思表示，孙桂平不主动要求公司将其登记为股东仅限于在其现有美国国籍的身 份下，如未来符合保密资质规定的情况下，在对发行人经营不构成影响时，孙桂 平方会要求公司将其登记为股东。 2、针对去世股东崔维力持有发行人 300 万股股份继承过户事宜，发行人已 采取的保障措施 为了进一步确保孙桂平在符合条件时登记为公司股东，发行人与孙桂平本人 沟通，并由孙桂平确认，发行人于 2020 年 10 月 14 日向吉林省股权登记托管中 心冻结了崔维力所持有的发行人 300 万股股份，冻结期限暂定自 2020 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 13 日。 根据《公司法》以及发行人章程的规定，股东出席股东大会，所持每一股份 有一表决权。鉴于崔维力去世后，其财产合法继承人孙桂平由于外籍身份未登记 为公司股东，因此不享有作为公司股东而享有的股东表决权。截至本招股意向书 出具日，孙桂平未登记为公司股东，不享有的股东表决权，孙桂平与发行人暂未 对未来孙桂平登记为公司股东后的表决权行使进行安排。 3、孙桂平所继承股份的登记不存在技术障碍 （1）根据《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2019 年修订） 》 以及对中国证券登记结算有限责任公司相关人员的访谈，并查询相关案例，发行 人上市将孙桂平登记为股东具有可行性，不存在实质性障碍。具体操作路径为： ①发行人上市前，如存在未确权股份或未完成过户登记股份的情形，应由发 行人在发行及登记阶段向中证登公司申请开立“未确权股份登记专用证券账 户”，并提交《未确权股份初始登记申请书》，为发行人开立“未确权股份登记 专用证券账户”，将发行人确认的未确权股份或未完成过户登记的股份登记在该 账户。因此，孙桂平所继承崔维力股份可于证券发行登记阶段登记于“未确权股 份登记专用证券账户”。 ②发行人上市后，待发行人完成《涉密信息系统集成资质（甲级） 》剥离至 全资子公司，具备登记过户的情况下，发行人可以根据中证登公司的相关规则提 交申请文件，为孙桂平开立“只许卖出不允许买入”的特殊用途证券专用账户， 1-1-151 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 完成其股份登记。 因此，发行人上市后可依据《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南 （2019 年修订）》并结合中证登公司深圳分公司的开户要求，将孙桂平登记为公 司股东，不存在技术障碍，具有可操作性。 （2）发行人根据对相关规则的了解，并查询可比案例，将孙桂平所继承股 份登记于“未确权股份登记专用证券账户”的具体流程及可能存在的风险告知了 孙桂平。孙桂平同意将其所继承股份登记于“未确权股份登记专用证券账户” ， 并配合公司办理相关开户手续。 对于上述事项，孙桂平已出具确认函，并接受了访谈确认。 4、上述安排不会对发行人的业务资质和持续经营能力产生不利影响 发行人目前合法持有涉密业务资格证书，孙桂平作为崔维力的合法继承人， 因属外籍身份，暂未登记为公司股东；公司上市完成之后，孙桂平即可根据保密 资质的相关规定完成登记过户，该路径明确，符合保密资质的相关规定。该安排 不会对发行人的业务资质和持续经营能力构成不利影响 吉林省国家保密局亦于 2020 年 9 月 21 日出具证明，吉大正元不存在违反涉 密信息系统集成资质管理相关规定的情形，股权结构及股权继承的办理符合相关 管理规定。 吉林省国防科技工业办公室于 2020 年 9 月 8 日出具证明，吉大正元在持有 军品业务的资质和资格期间，遵守相关法律法规，守法经营，没有因违反有关的 法律、法规而受到过处罚的记录，股权结构及股权继承的办理符合相关管理规定。 综上所述，发行人已通过与崔维力合法继承人孙桂平协商，共同确定了崔维 力所持发行人 300 万股股份的继承及过户安排，且为了进一步确保孙桂平在符合 条件下登记为公司股东，发行人已采取了相应保障措施，即在本次发行前将崔维 力持有发行人 300 万股股份进行冻结，基于此，本次发行前将孙桂平登记为公司 股东从而导致公司丧失相关业务资质的风险已全部消除。崔维力所持发行人股份 继承的有关安排不会对发行人的业务资质和持续经营能力构成不利影响。 1-1-152 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 九、发行人内部职工股的情况 发行人自设立以来，未发行过内部职工股。 十、工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或 股东数量超过二百人的情况 （一）工会持股、职工持股会持股、信托持股或股东数量超过二百人 的情况 公司不存在上述情况。 （二）委托持股情况 2001 年 6 月，崔维力分别与车汉澍、汪凝、于逢良、刘南杰签署《委托合 同》，约定拟由崔维力代车汉澍向吉大正元投资并持有吉大正元 62.0741 万股股 份，代汪凝向吉大正元投资并持有其 35 万股股份，代于逢良向吉大正元投资并 持有其 82.7655 万股股份，代刘南杰向吉大正元投资并持有其 62.0741 万股股份。 2004 年 10 月 29 日，崔维力与陈健生签署《委托合同》，约定由崔维力代陈健 生向吉大正元投资并持有其 35 万股股份。上述全部委托合同均已经工商登记备 案。 2003 年 8 月 11 日，北京东方吉星信息技术咨询有限责任公司将其持有的公 司 858.75 万股股份转让给崔维力，其中部分股份系崔维力为上述自然人代持的 公司股份。自 2003 年 8 月 8 日至 2006 年 12 月期间，崔维力代耿林持有吉大正 元 49 万股股份。 根据以上情况，截至 2006 年 12 月 8 日，吉大正元的委托持股情况如下表所 示： 序号 被代持人姓名 持股数量（万股） 代持股东姓名 1 车汉澍 62.0741 2 汪凝 35.0000 3 于逢良 82.7655 4 刘南杰 62.0741 1-1-153 崔维力 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 325.9137 6.518 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 被代持人姓名 持股数量（万股） 代持股东姓名 5 陈健生 35.0000 6 耿林 49.0000 持股数量 （万股） 持股比例 （%） 2006 年 12 月 8 日，崔维力与车汉澍签订《长春吉大正元信息技术股份有限 公司股权转让协议》，约定崔维力将其持有的公司股权 62.0741 万股股份以 1 元 对价还原给车汉澍。2006 年 12 月 12 日，崔维力分别与耿林、陈健生、汪凝签 订《长春吉大正元信息技术股份有限公司股权转让协议》，约定崔维力分别将其 持有的公司 49 万股股份、35 万股股份、35 万股股份以 1 元对价还原给耿林、陈 健生、汪凝。2007 年 11 月 23 日，崔维力与于逢良签订《长春吉大正元信息技 术股份有限公司股权转让协议》，约定崔维力将其持有的公司 82.7655 万股股份 以 1 元对价还原给于逢良，同时崔维力根据被代持人刘南杰的指示，将崔维力代 刘南杰持有的公司 62.0741 万股股份以 62.0741 万元的价格转让给于逢良；于逢 良已就上述股权转让向刘南杰支付股权转让价款，刘南杰亦对该股权转让事项出 具了确认函。2007 年 12 月 26 日，公司就上述股权转让办理工商变更登记。至 此，公司历史上的股权代持行为已清理完毕。 截至本招股意向书签署日，上述崔维力代持的公司股份已经全部还原，并已 完成了相应的工商变更登记。除上述代持情况外，发行人自成立以来不存在其他 股权代持的情形。 十一、发行人员工及其社会保障情况 （一）员工基本情况 1、员工人数及变化情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司及其控股子公司共有员工 830 人。在报告期各 期末，公司员工人数及变化情况如下表所示： 年份 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 人数 830 814 761 683 2、员工专业结构 截至 2020 年 6 月 30 日，公司及其控股子公司的员工专业结构如下表所示： 1-1-154 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 专业 人数 占比 研发及技术人员 584 70.36% 营销及销售人员 105 12.65% 管理及行政人员 117 14.10% 财务人员 24 2.89% 合计 830 100.00% 3、员工学历结构 截至 2020 年 6 月 30 日，公司及其控股子公司的员工学历结构如下表所示： 学历 人数 占比 博士 9 1.08% 硕士 46 5.54% 本科 518 62.41% 大专及以下 257 30.96% 合计 830 100.00% 4、员工年龄结构 截至 2020 年 6 月 30 日，公司及其控股子公司的员工年龄结构如下表所示： 年龄 人数 占比 30 岁及以下 297 35.78% 31-40 岁 423 50.96% 41-50 岁 98 11.81% 51 岁及以上 12 1.45% 合计 830 100.00% （二）员工社会保障制度情况 公司根据《中华人民共和国劳动法》及国家有关法律规定，实行劳动合同制。 公司按国家有关法律、法规及地方相关社会保险政策，依法为员工办理养老、失 业、工伤、医疗、生育等保险，以及缴纳住房公积金。 1、社会保险和住房公积金缴纳情况 报告期内，发行人为员工缴纳社会保险和住房公积金（以下简称“五险一金” ） 的情况如下表所示： 1-1-155 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）养老、失业保险： 序号 养老保险 2020/6/30 2019/12/31 2018/12/31 2017/12/31 1 在职员工人数（a） 830 814 761 683 2 实缴人数（b） 806 807 755 669 3 未缴纳人数（c=a-b） 24 7 6 14 其中： 未缴人数 4 正在办理缴纳手续人员（d） 6 0 3 4 5 原单位缴纳，暂未转移（e） 9 3 2 4 6 退休返聘人员（f） 2 4 1 1 7 应缴未缴人数（g=c-d-e-f） 7 0 0 5 8 应缴未缴人数占比（h=g/a) 0.84% 0.00% 0.00% 0.73% 2019/12/31 2018/12/31 2017/12/31 （2）医疗、工伤、生育保险 序号 医疗、工伤、生育保险 2020/6/30 1 在职员工人数（a） 830 814 761 683 2 实缴人数（b） 808 808 757 673 3 未缴纳人数（c=a-b） 22 6 4 10 其中： 未缴人数 4 正在办理缴纳手续人员（d） 4 0 1 3 5 原单位缴纳，暂未转移（e） 9 2 2 3 6 退休返聘人员（f） 2 4 1 1 7 应缴未缴人数（g=c-d-e-f） 7 0 0 3 8 应缴未缴人数占比（h=g/a) 0.84% 0.00% 0.00% 0.44% 2019/12/31 2018/12/31 2017/12/31 （3）住房公积金： 序号 住房公积金 2020/6/30 1 在职员工人数（a） 830 814 761 683 2 实缴人数（b） 802 804 747 673 3 未缴纳人数（c=a-b） 28 10 14 10 6 0 7 3 其中： 未缴人数 4 正在办理缴纳手续人员（d） 1-1-156 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 住房公积金 2020/6/30 5 原单位缴纳，暂未转移（e） 6 2019/12/31 2018/12/31 2017/12/31 7 6 1 2 退休返聘人员（f） 2 3 0 0 7 应缴未缴人数（g=c-d-e-f） 13 1 6 5 8 应缴未缴人数占比（h=g/a) 1.57% 0.12% 0.79% 0.73% 报告期内，发行人的员工总数与五险一金的实缴人数存在差异，主要原因为： ①部分员工为退休返聘人员，无需缴纳五险一金；②部分新入职员工因五险一金 转移手续尚在办理，未于入职当月缴纳五险一金；③部分员工仍在原单位缴纳五 险一金，或因上家单位未减员，公司无法为其缴纳五险一金；④部分员工因个人 原因自愿放弃缴纳住房公积金。 报告期内，发行人应缴未缴五险一金的员工人数占员工总数的比例较低，其 中部分员工虽当期未及时缴纳，但发行人后续已为其补缴。 2、足额缴纳对经营业绩的影响 除退休返聘等法定可以不缴纳五险一金的情况以及已经补缴的员工五险一 金之外，对于发行人其他未缴人员，如被要求缴纳五险一金，则对发行人利润的 影响测算如下： 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 净利润（万元） 2,128.91 9,371.32 8,871.29 5,455.38 补缴五险一金对 净利润的影响（万元） 11.50 7.11 7.39 1.47 当期占比 0.54% 0.08% 0.08% 0.03% 报告期内，上述五险一金补缴对净利润的影响占发行人报告期净利润的比重 分别为 0.03%、0.08%、0.08%和 0.54%，影响极小。 报告期内发行人未为个别员工缴纳五险一金，存在被主管部门要求补缴的风 险。针对可能涉及的补缴风险，发行人实际控制人于逢良和刘海涛已出具了如下 承诺：“本人不可撤销地承诺：若长春吉大正元信息技术股份有限公司（以下简 称“公司”）及下属全资或控股子公司被有关劳动社会保障部门/住房公积金管 理部门认定须为其员工补缴在公司本次发行上市前欠缴的社会保险费/住房公积 金，要求公司或下属全资或控股子公司补缴社会保险费/住房公积金的，或者受 1-1-157 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 到有关主管部门处罚，本人将承担由此产生的全部经济损失，保证公司及下属全 资或控股子公司不会因此遭受任何损失。” 2020 年 3 月，公司及其子公司已取得各自所属地人力资源和社会保障局、 社会保险管理服务中心、住房公积金管理中心等管理部门出具的证明，确认公司 及其子公司自 2017 年 1 月起依法参加并按时缴纳社会保险及住房公积金，不存 在欠费的情形。 （三）劳务派遣用工情况 报告期内，发行人存在劳务派遣用工的情形。2017 年 9 月前，发行人的劳 务派遣用工比例占用工总量的 16.28%，不符合《劳务派遣暂行规定》第四条“用 工单位应当严格控制劳务派遣用工数量，使用的被派遣劳动者数量不得超过其用 工总量的 10%”的规定。为规范劳动用工，2017 年 6 月至 2017 年 9 月期间，发 行人对被派遣劳动者的工作岗位、工作职责以及可替代性进行了详细的论证和分 析，对其中不可或缺的被派遣劳动者由发行人进行了正式聘用，并与其签署了《劳 动合同》 ，对于临时性工作岗位发行人安排其自己员工替代。 自 2017 年 9 月 30 日至今，发行人不存在劳务派遣用工的情形。 （四）员工薪酬情况 1、员工薪酬政策 （1）员工薪酬政策及高管薪酬安排 发行人的员工薪酬包括工资、奖金、岗位津贴及补助、战略岗位津贴及长期 激励。其中，员工工资包括基本工资和绩效工资，基本工资是工资中月度发放的 固定部分，与任职资格等级挂钩；绩效工资是工资中的浮动部分，与绩效考核结 果挂钩。奖金包括超额奖励和特殊奖励，超额奖励是指在公司/团队年度实际实 现的业绩大于预期业绩目标时，团队所获得的奖金，与年度业绩增长挂钩；特殊 奖励是指对在年度工作中或在某一项目、某一事件中做出突出贡献的人员或团队 给予的特殊奖励，与公司价值导向挂钩。岗位津贴及补助是指发行人针对特殊职 位给予的津贴补助及午餐费、交通补助、电话费补助等。战略岗位津贴是指发行 人特定岗位及承担特定任务的人员在一定时期内享受的补贴。长期激励是针对核 1-1-158 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 心员工设计的股票、分红等激励方式。 发行人上市前，高级管理人员的薪酬安排与上述薪酬安排一致。 发行人上市后，高级管理人员的薪酬安排如下：高级管理人员实行年薪制， 其中固定年薪和浮动年薪的比例由公司和高管双方合理商定；高级管理人员的薪 酬包括固定月薪、奖金和长期激励。月薪主要包括岗位工资、补贴。其中，岗位 工资是根据所在岗位的价值、业务活动以及个人的工作能力、工作经验、任职资 格等对应岗位职级确定的固定收入；补贴是对应其所在岗位的性质、所在职级确 定的补助性收入。奖金包括绩效奖金、超额激励奖、特殊奖励金。其中，绩效奖 金根据年度业绩考核结果确定；超额激励奖是在公司/团队年度实际实现的业绩 大于预期业绩目标时，发行人针对超额完成部分给予的一定比例的奖励；特殊奖 励是对于在年度工作中对发行人重要战略项目做出突出贡献的人员给予的特殊 奖励。长期激励是为公司高级管理人员及关键人才设计的股权激励方式。 （2）薪酬委员会对工资奖金的规定 发行人的薪酬与考核委员会负责制定发行人董事及高级管理人员的考核标 准并进行考核，以及制定、审查发行人董事及高级管理人员的薪酬政策与方案， 具体如下：①根据公司年度预算及关键业绩指标，核定公司年度工资总额；②拟 定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬制度与考核标准；③组织实施对董事、 监事、高级管理人员的考核；④拟定公司股权激励计划草案；⑤负责对公司薪酬 制度执行情况进行监督。 2、员工薪酬水平 （1）发行人各级别员工的薪酬水平及其增长情况 发行人的高层员工包括发行人及其子公司的总经理、副总经理等人员，发行 人的中层员工包括发行人及其子公司各一级部门的负责人（部长、副部长、主管） 等，发行人的普通员工指除高层员工和中层员工以外的其他员工。 报告期内，发行人各级别员工的薪酬及其增长幅度如下表所示： 单位：万元 项目 员工 级别 2020 年 1-6 月 薪酬 2019 年 薪酬 增幅 1-1-159 2018 年 薪酬 增幅 2017 年 薪酬 增幅 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 薪酬 总额 平均 薪酬 员工 级别 2020 年 1-6 月 高层 招股意向书 2019 年 薪酬 2018 年 2017 年 薪酬 增幅 薪酬 增幅 薪酬 增幅 677.57 1,207.15 -18.28% 1,477.24 35.88% 1,087.15 33.13% 中层 1,755.80 3,844.85 28.88% 2,983.26 17.36% 2,542.02 39.98% 普通 5,509.37 12,065.26 38.79% 8,693.49 13.31% 7,672.18 18.41% 合计 7,942.74 17,117.26 30.13% 13,153.99 16.39% 11,301.35 24.02% 高层 42.35 75.45 -18.28% 92.33 31.64% 70.14 33.13% 中层 16.41 39.03 18.41% 32.96 10.23% 29.91 22.69% 普通 7.84 17.93 26.93% 14.12 0.24% 14.09 1.66% 合计 9.57 21.74 19.31% 18.22 3.98% 17.52 7.20% 注：上表中发行人员工的平均薪酬系由该类员工报告期各期薪酬除以期初、期末平均员工人 数计算。 报告期内，除 2019 年高层员工薪酬总额及平均薪酬因部分管理人员奖金减 少而有所下降外，发行人各级员工的薪酬均保持稳定增长的态势，薪酬水平的持 续增长有利于提升发行人员工的积极性和稳定性。 （2）员工薪酬水平及其增长情况，以及与行业水平、当地企业对比情况 报告期内，发行人的员工薪酬情况及与可比平均薪酬水平的比较如下表所 示： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 薪酬 2018 年 2017 年 薪酬 增幅 薪酬 增幅 薪酬 增幅 发行人员工平均薪酬 9.57 21.74 19.31% 18.22 3.98% 17.52 7.20% 长春市信息传输、软件 和信息技术服务业城镇 非私营单位从业人员平 均工资 - - - 7.63 5.08% 7.26 1.69% 启明星辰 - 25.11 -3.47% 26.01 7.71% 24.15 2.93% 北信源 - 15.56 3.52% 15.03 5.66% 14.22 16.06% 格尔软件 10.50 18.31 -3.31% 18.94 4.66% 18.10 5.51% 卫士通 - 22.87 8.14% 21.15 8.92% 19.42 -1.23% 蓝盾股份 - 14.96 14.42% 13.07 1.78% 12.84 1.07% 数字认证 - 29.24 11.51% 26.22 15.75% 22.65 14.66% 同 行 业 可 比 公 司 薪 酬 同行业可比公司 10.50 21.01 4.67% 20.07 8.11% 18.56 6.09% 平均薪酬 注：1、以上长春市信息传输、软件和信息技术服务业全市城镇非私营单位从业人员平均工 1-1-160 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 资数据来自长春市统计局发布的历年《长春统计年鉴》 ； 2、以上同行业可比公司薪酬数据来自上市公司年度报告等公开披露信息。同行业上市公司 中，仅格尔软件披露 2020 年 1-6 月上述数据。 2017 年-2020 年 1-6 月，发行人的平均员工薪酬分别为 17.52 万元、18.22 万 元、21.39 万元和 9.57 万元，各年显著高于长春市软件和信息技术服务业从业人 员的平均工资水平，与同行业上市公司的平均薪酬水平较为接近。 十二、持有发行人 5%以上股份的主要股东、董事、监事、 高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况 （一）本次发行前股东股份锁定及减持意向的承诺 参见本招股意向书“重大事项提示”之“一、股份锁定及减持意向的承 诺”。 （二）稳定股价的承诺 参见本招股意向书“重大事项提示”之“二、稳定股价的预案及承诺”。 （三）关于招股意向书无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 参见本招股意向书“重大事项提示”之“三、关于信息披露责任的承诺”。 （四）填补摊薄即期回报的承诺 参见本招股意向书“重大事项提示”之“四、关于填补摊薄即期回报的承 诺”。 （五）避免同业竞争的承诺 参见本招股意向书“第七节 同业竞争和关联交易”之“二、同业竞争”之 “（二）避免同业竞争的承诺” （六）减少和规范关联交易的承诺 参见本招股意向书“第七节 同业竞争和关联交易”之“五、规范和减少关 联交易的措施” 。 1-1-161 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第六节 业务和技术 一、发行人主营业务、主要产品和服务的基本情况 （一）主营业务 吉大正元是国内知名的信息安全产品、服务及解决方案提供商，是电子认证 领域的领先企业。 公司以密码技术为核心，开展信息安全产品的研发、生产和销售及服务，面 向政府、军队、军工、金融、能源、电信等重点行业和领域提供基于密码的可信 身份认证及可信数据保障等多层次、全方位的综合性安全解决方案，为其信息系 统提供关键的安全支撑与保障。 公司通过持续技术研发，积累了数字证书、数字加密、数字签名、身份认证、 访问控制等关键技术，实现了电子认证领域的多项突破，为云计算、大数据、物 联网、移动互联、智能计算等领域提供安全技术支撑与保障。 根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市场的占有率连续多年稳 居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 公司自成立以来，主营业务始终围绕信息安全领域，未发生重大变化。 （二）主要产品和服务 公司提供的主要产品和服务包括电子认证产品、信息安全服务和安全集成， 业务内容如下表所示： 主营业务分类 电子认证产品 信息安全服务 安全集成 业务描述 电子认证产品是指实现网络身份认证、授权管理、责任认定等功能的各 项应用软件、硬件。公司的电子认证产品包括三大类：电子认证基础设 施产品、电子认证安全支撑产品和数字身份管理产品。电子认证产品是 公司信息安全解决方案的核心。 公司的信息安全服务从用户的安全技术和安全管理需求出发，为用户提 供第三方电子认证、系统运维与保障、技术开发、第三方安全运营、安 全咨询、云安全服务等支撑。 公司的安全集成业务是以公司的电子认证产品为核心，针对客户所在行 业、所处环境的具体情况，将各类信息安全软硬件产品和技术有机结合， 为客户提供定制化的信息安全解决方案，以提高客户的信息安全保障能 力。安全集成业务是公司信息安全解决方案的重要部分。 1-1-162 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （三）主要产品的演变情况 公司自成立以来，一直从事以密码技术为核心的信息安全业务。产品从最初 单一的电子认证软件产品发展到软硬结合一体化安全产品，从传统的 PC 端软件 发展到移动终端、车联网终端、物联网终端，从单体架构服务发展到云服务，从 单个产品售卖发展到软硬件、服务一体化解决方案。 1、PKI/CA（1999-2004） 1999 年推出 JIT-CA 1.0 系统。2001 年承建福建电子商务安全认证中心，为 国内第一家通过国家密码管理局安全审查及鉴定的认证中心。 1999 年到 2004 年期间，国内三十多家运营 CA 中，约 70%使用吉大正元电 子证书系统。同时，公司还为公安部（金盾工程） 、国家市场监督管理总局（金 质工程） 、国家信息中心、中国人民银行总行、金融认证中心、中国银行、招商 银行、深圳证券交易所、上海证券交易所等重点领域建设 PKI 基础设施。 2、电子认证整体方案（2005-2010） 随着电子认证基础设施的普及，市场上对电子证书的应用出现了广泛的需 求，公司在此阶段推出了数字证书安全方案，形成了以 PKI 技术为核心的整体安 全解决方案。 2004 年公司推出应用安全支持系统，应用系统经过少量开发，即可让传统 的应用系统具备更安全的数字证书身份认证能力，避免应用系统为了应用数字证 书进行大量高难度开发工作，在提升应用系统安全能力的同时，降低了数字证书 在应用领域的使用成本。2007 年公司在应用安全支持系统基础上，进一步研制 出软硬结合的一体化安全产品—身份认证网关。身份认证网关以数字证书为核心 兼容多种认证方式，为应用提供单点登录、身份认证、安全数据传输等多种安全 能力。 2005 年公司推出统一用户管理、统一授权管理为核心的数字身份管理产品， 为用户提供以数字证书为基础的身份管理，将现实世界的人映射到网络世界中的 数字证书，并基于数字证书对人员在网络世界中的活动进行管理和追踪。 2008 年公司推出终端安全系统，将数字证书与操作系统登录机制结合，提 1-1-163 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 供访问终端设备的安全登录认证、文件加密保护、网络访问控制等功能，解决用 户访问终端设备时涉及的身份验证、信息保密等安全问题。 2009 年公司推出数字签名服务器，使用电子签名、验签名、加密、解密等 技术手段为应用系统提供信息交换过程中的信息完整性、保密性和抗抵赖等能 力。 3、行业拓展（2010-2016） 随着信息化程度进一步提高，安全需求更加普遍，公司在电子认证整体方案 的基础上，着重拓展产品与行业应用的结合，将安全产品与行业应用进行有效整 合，形成相互促进的发展模式。公司结合行业需求与财政部、人民银行、水利部、 南方电网等多个行业特定业务进行整合，形成“应用+安全”的模式，并在行业 中推广。 4、移动互联网、云、国产化、物联网和 SaaS 服务（2016 至今） 2016 年以来，在满足用户安全需求的基础上，公司重点跟踪业界新技术趋 势，充分利用新技术为用户提供新的解决方案。 在移动安全领域，为解决移动应用的安全，公司扩展了移动终端密码模块、 移动终端制证系统、移动终端安全中间件等产品。在移动终端上能为 APP 提供 数字证书认证、签名、加密等安全能力。此外，公司产品还结合移动终端硬件， 将指纹识别、二维码扫描等技术和密码技术相结合形成更加便捷的应用体验，并 通过了国际 FIDO 联盟的安全产品认证。 在云安全领域，为应对云计算带来的安全挑战，公司推出了签验云系统和云 签验服务器产品，为云应用提供安全支撑。 在国产化领域，公司不断完善对国产化技术的支持，包括对国密算法、国产 化芯片、操作系统、数据库、客户端等的支持。 物联网方面，针对物联网对安全的需求，公司将研究轻量级密码模块和嵌入 式开发等技术；SaaS 领域，公司将对安全 SaaS 服务作为研究方向，为用户提供 安全 SaaS 服务。 1-1-164 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 二、发行人所处行业基本情况 根据《国民经济行业分类（GB/T 4754-2011）》，公司所处行业属于“I65-软 件和信息技术服务业”。根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》 （2012 年修订），公司所处行业属于“I65-软件和信息技术服务业”。根据国家统计局 《国民经济行业分类与代码》 （2017 年修订），公司所处行业属于“I65-软件和信 息技术服务业”。根据国家发改委发布的《产业结构调整指导目录（2011 年本） 》 （2013 年修订），“信息安全产品、网络监察专用设备开发制造”、“信息安全 风险评估与咨询服务，信息装备和软件安全评测服务，密码技术产品测试服务， 信息系统等级保护安全方案设计服务”，属于“鼓励类”行业，被列为鼓励类投 资项目。 发行人按照公司主营业务的产品和服务的领域，细分行业为软件和信息技术 服务业中的信息安全行业。 （一）行业基本情况 1、行业主管部门及监管体制 公司所属行业及市场的主要管理部门及职责如下： 管理部门 职责 中央网信办 统筹协调各个领域的网络安全和信息化重大问题，研究制定网络安全 和信息化发展战略、宏观规划和重大政策，推动国家网络安全和信息 化法治建设 国家发改委 负责产业政策、产业规划的研究制定、行业的管理与规划等 工信部 公安部 国家密码管理局 国家保密局 国家国防科工局 研究制定国家信息化产业发展战略、总体规划和方针政策，统筹推荐 国家信息化工作；拟定并组织本行业的技术规范、技术标准和技术政 策；发布本行业的法律法规和行政规章；协调和解决国家信息化建设 中的重大问题等。工信部下属信息化和软件服务业司负责与软件服务 业相关的指导工作，信息安全协调司为电子认证服务业主管单位 主管全国计算机信息系统安全保护工作，信息安全及等级保护的监督 管理工作和计算机信息系统安全销售许可核准工作 主管全国商用密码管理工作，批准生产的商用密码产品品种和型号等 管理和指导保密技术工作，负责办公自动化和计算机信息系统的保密 管理，指导保密技术产品的研制和开发应用，对从事涉密信息系统集 成的企业资质进行认定 国家国防科技工业局是中国政府负责管理国防科技工业的行政管理 机关，负责核、航天、航空、船舶、兵器、电子等领域武器装备科研 生产重大事项的组织协调和军工核心能力建设 1-1-165 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 管理部门 职责 国家版权局 主管全国新闻出版事业与著作权管理工作，在公司所处的行业负责软 件著作权的管理工作 除了上述行业主管部门监管以外，信息安全产业还要受到全国信息安全标准 化技术委员会、全国信息技术标准化技术委员会、国家市场监督管理总局直属的 中国网络安全审查技术与认证中心、国家质检总局授权的中国信息安全产品测评 认证中心、公安部计算机信息系统安全产品质量监督检验中心在安全标准和产品 测评认证方面的管理。 2、行业的主要法律法规及政策 信息安全行业作为国家重点发展的行业之一，相关主管部门出台了一系列法 律、法规以及产业支持政策，以支持、规范信息安全行业的健康发展。信息安全 行业涉及的主要法律法规以及产业政策如下： 2005 年《中华人民共和国电子签名法》的实施为电子认证行业奠定了法律 基础，确立了电子签名的法律效力，规范了电子签名的行为，明确了认证机构的 法律地位及认证程序，并给认证机构设置了市场准入条件和行政许可的程序。此 后，工信部、国密局等国家相关部门相继发布了《电子认证服务管理办法》、 《电 子认证服务密码管理办法》和《电子政务电子认证服务管理办法》等配套的法律 法规，市场规模逐步扩大。 2015 年 7 月，全国人大通过《中华人民共和国国家安全法》，提出要建设网 络与信息安全保障体系，提升网络与信息安全保护能力，加强网络和信息技术的 创新研究和开发应用，实现网络和信息核心技术、关键基础设施和重要领域信息 系统及数据的安全可控。 2017 年 6 月， 《中华人民共和国网络安全法》正式实施，明确了网络空间主 权的原则、网络安全与信息化发展并重原则和共同治理原则、网络产品和服务提 供者的安全义务、网络运营者的安全义务，进一步完善了个人信息保护规则，建 立了关键信息基础设施安全保护制度以及关键信息基础设施重要数据跨境传输 的规则。 《中华人民共和国网络安全法》完善了网络安全义务和责任，加大了违 法惩处力度，将监测预警与应急处置措施制度化、法制化。这是我国第一部全面 规范网络空间安全管理方面问题的基础性法律，是我国网络空间法治建设的重要 1-1-166 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 里程碑。 2018 年 3 月，中国证监会和中央网信办联合印发的《关于推动资本市场服 务网络强国建设的指导意见》要求进一步推动网信事业和资本市场协同发展，保 障国家网络安全和金融安全，促进网信和证券监管工作联动。在具体措施方面： 一是加强政策引导，促进网信企业规范发展。二是充分发挥资本市场作用，推动 网信企业加快发展。三是加强组织保障。 2018 年以来，《网络安全等级保护条例（征求意见稿）》、 《信息安全技术网 络安全等级保护基本要求（GB/T 22239-2019）》和《信息安全技术网络安全等级 保护测评要求（GB/T 28448-2019）》相继发布，标志着网络安全等级保护进入 2.0 时代，上述规定对网络安全等级保护提出更高的要求，将极大的推动网络安全等 级保护的发展。 2019 年 10 月，全国人大通过的《中华人民共和国密码法》是我国密码领域 的综合性、基础性法律，旨在规范密码应用和管理，促进密码事业发展，保障网 络与信息安全，提升密码管理科学化、规范化、法治化水平。《密码法》的出台 将使密码在网络空间中的信息安全保障方面发挥更重要的作用，有利于营造良好 的市场秩序，促进密码行业的发展。 以下为信息安全领域涉及的法律法规及相关产业政策： 时间 颁发机构 法规或政策 2019 年 全国人大 《中华人民共和国密码法》 2019 年 国家市场监督管理总局、中国标准化委员会 2018 年 中央办公厅、国务院办公厅 2018 年 工信部、应急管理部、财政部 、科技部 2018 年 公安部 2018 年 中央网络安全和信息化委员会办公室、中国证 券监督管理委员会 2017 年 国家密码管理局 1-1-167 《信息安全技术网络安全等级保 护基本要求（GB/T 22239-2019） 》 和《信息安全技术网络安全等级保 护测评要求（GB/T 28448-2019） 》 《金融和重要领域密码应用与创 新发展工作规划（2018—2022年） 》 《关于加快安全产业发展的指导 意见》 《网络安全等级保护条例》 （征求意见稿） 《关于推动资本市场服务网络强 国建设的指导意见》 《商用密码科研管理规定》 、 《电子 认证服务密码管理办法》 、 《商用密 码产品生产管理规定》 长春吉大正元信息技术股份有限公司 时间 招股意向书 颁发机构 法规或政策 2017 年 工信部 《信息通信行业发展规划（2016 －2020 年） 》、 《软件和信息技术服 务业发展规划（2016－2020 年）》 、 《大数据产业发展规划（2016－ 2020 年） 》 2017 年 工信部、国家发改委 《信息产业发展指南》 2016 年 国家互联网信息办公室 《国家网络空间安全战略》 2016 年 国家发改委 2015 年 全国人大 2014 年 中国国家认证认可监督管理委员会 2012 年 国务院 2011 年 国务院 2010 年 全国人大、国家科学技术委员会 2007 年 国家密码管理局、国务院信息化工作办公室 2006 年 国家密码管理局 2006 年 国务院 2005 年 国家保密局 2005 年 全国人大 《中华人民共和国电子签名法》 1999 年 国务院 《商用密码管理条例》 1998 年 国家保密局 1997 年 公安部 《中华人民共和国国民经济和社 会发展第十三个五年规划纲要》 《中华人民共和国电子签名法 （2015 年修正） 》 《国家认监委关于变更国家信息 安全产品认证部分认证依据标准 的公告》 《关于大力推进信息化发展和切 实保障信息安全的若干意见》 《中华人民共和国计算机信息系 统安全保护条例》 《中华人民共和国保守国家秘密 法》 《信息安全等级保护管理办法》 《商用密码产品销售管理规定》 、 《商用密码产品生产管理规定》 、 《商用密码科研管理规定》 《国家中长期科学和技术发展规 划纲要（2006—2020 年） 》 《涉及国家秘密的信息系统分级 保护管理办法》 《计算机信息系统保密管理暂行 规定》 《计算机信息系统安全专用产品 检测和销售许可证管理办法》 （二）信息安全行业概况 1、信息安全行业简介 信息安全是指防止任何对信息系统中的数据进行未授权访问，避免信息由于 偶然的或者恶意的原因而遭到破坏、更改、泄露，保证信息系统连续可靠地正常 运行，让数据处于远离危险、免于威胁的状态或特性。 随着信息技术的发展，先后出现的物联网、智慧城市、云计算、大数据、移 1-1-168 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 动互联网、智能制造、空间地理信息集成等新一代信息技术和载体都与网络空间 紧密相连，伴随着这些新技术和新载体的发展而带来了新的信息安全问题。 信息安全应满足如下功能目标： 功能目标 主要内容 身份真实性 鉴别实体身份的真实。实体包括但不限于用户、进程、系统和数据。 信息机密性 保证信息不会泄露给未授权的个人、实体、进程，或不被其利用的特性。 信息完整性 数据遭受以未授权方式所作的更改或破坏时能被检测出来的特性。 不可否认性 证明某一动作或事件已经发生的能力，防止实体否认这一动作或事件。 服务可用性 已授权实体在需要时可访问和使用相应的数据和资源。 可核查性 确保可将一个实体的行动唯一地追踪到此实体。 系统可控性 对信息的传播及内容具有控制能力。 系统易用性 在满足安全要求的条件下，信息系统应当操作简单、维护方便。 2、信息安全行业的技术、产品和服务 （1）信息安全技术 目前，主要信息安全技术的相关情况如下： 信息安全技术类别 信息加密技术 数字签名技术 数据完整性保护技术 边界防护技术 安全审计技术 入侵检测技术 内容描述 在传输过程或存储过程中进行信息数据加解密的技术，典型的加密 体制包括对称加密和非对称加密。 数字签名是以密码技术为基础实现电子签名的一种技术，可以实现 《电子签名法》中关于“可靠电子签名”的相关要求。 检测和发现数据被非授权修改的技术。身份鉴别技术：用于鉴别网 上各种实体身份的技术。访问控制技术：用于防止对信息资源的非 授权访问。 防止外部网络用户以非法手段进入内部网络，访问内部资源的技术， 典型的产品是防火墙、网闸。 通过对一些重要事件的记录，从而在系统发现错误或受到攻击时能 定位错误和找到攻击成功的原因，用于防止内部犯罪和事故后调查 取证的技术。 通过扫描当前网络的活动，监视和记录网络的流量，根据特征库检 测发现危险，并实时报警的技术。 （2）信息安全产品及服务 信息安全产品是保障信息安全的软件、硬件或其组合体，提供信息安全相关 功能，可组合用于各类信息系统。信息安全服务是为保障信息安全而提供的各类 服务，包括信息系统安全分析评估、规划设计、运行维护、监测预防、测评、咨 1-1-169 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 询和培训等具体内容。 信息安全产品主要包括信息安全软件、信息安全硬件以及信息安全服务三大 类，具体情况如下： 类型 信息安 全软件 领域 业内代表产品 身份管理与访问控制 数字证书身份认证系统、身份管理与访问控制系统等 终端安全软件 防病毒软件，文件/存储服务器防病毒软件，终端防间谍 软件，个人防火墙软件，主机入侵保护软件（IPS），文 件/磁盘加密，终端数据丢失保护（DLP）产品 安全性与漏洞管理 安全评估系统、安全事件管理系统、安全管理平台等 防火墙、安全网关、VPN 网关等 信息安 全硬件 安全应用硬件 入侵检测系统、入侵防御系统、抗拒绝服务攻击系统等 统一威胁管理网关、下一代防火墙等 上网行为管理、安全审计等 硬件认证 信息安 全服务 咨询、实施、运维、培 训 令牌、指纹识别、虹膜识别等 定制化软件开发、风险评估、渗透测试、安全咨询、安 全巡检、系统运维保障服务以及第三方电子认证等专业 信息安全服务 3、全球信息安全行业发展状况 近年来全球信息化迅速发展，互联网、云计算、大数据等新应用的不断普及 在给人们带来方便的同时，网络安全问题也随之越发凸显，全球频现重大安全事 件：2013 年 6 月美国中情局前特工爱德华·斯诺登揭露的“棱镜计划”、2015 年 2 月发生的美国第二大医疗保险公司 Anthem 的 8,000 万名客户信息泄露事件， 2017 年爆发的新型“蠕虫式”勒索软件 Wanna Cry，以及 2018 年 3 月美国社交 软件 Facebook 数据泄密导致五千万用户数据遭滥用。上述不断发生的信息安全 事件，暴露了信息安全威胁日益严峻的现状。 个人信息及敏感信息泄露的信息安全事件，可能引发严重的网络诈骗、电信 诈骗、财务勒索等犯罪案件，并最终导致严重的经济损失；而政府机构、工业控 制系统、互联网服务器遭受攻击破坏、发生重大安全事件，将导致能源、交通、 通信、金融等基础设施瘫痪，造成灾难性后果，严重危害国家经济安全和公共利 益，因此保护信息安全已上升至各国的国家战略层面。 随着信息技术的飞速发展，网络实体身份呈爆炸式增长态势，网络世界的身 1-1-170 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 份管理、授权访问、隐私保护等信息安全问题逐渐凸显，网络欺诈、隐私泄露等 安全事件频发，网络实体身份管理面临重大的挑战和变革，构建可信网络空间的 需求日益迫切。 为了加强信息安全保护，目前全球已有 90 多个国家制定了专门的信息安全 相关法律法规，其中，美国于 2014 年 2 月发布《提升关键基础设施网络安全框 架》 ，2016 年 2 月成立美国国家网络安全促进委员会；日本国会于 2014 年 11 月 通过了《网络安全基本法》 ；欧洲联盟议会于 2016 年 7 月通过《欧盟网络与信息 系统安全指令》 ，2017 年 2 月 14 日，英国国家网络安全中心（NCSC）正式启动。 随着信息安全关注度在全球范围内的不断提升，信息安全产业发展态势良好。根 据全球信息技术研究和顾问公司 Gartner 2018 年的预测，全球网络安全市场规模 预计 2019 年将增长至 1,240 亿美元，较 2018 年增长 8.77%。 4、我国信息安全行业发展状况 面对日益复杂的全球信息安全形势和国内信息安全现状，党的十八大报告中 强调，要高度关注网络空间安全，并将网络空间安全、海洋安全、太空安全置于 同一战略高度。2014 年，中共中央网络安全和信息化领导小组办公室成立，充 分体现了国家对信息安全的重视程度。 根据国家计算机网络应急技术处理协调中心（英文简称“CNCERT”）2019 年 4 月发布的《2018 年我国互联网网络安全态势综述》 ，虽然 2018 年全年未发 生大规模病毒爆发、大规模网络瘫痪的重大事件，但关键信息基础设施、云平台 等面临的安全风险仍较为突出，APT 攻击、数据泄露、分布式拒绝服务攻击等 问题较为严重。网络安全威胁日益突出，网络安全风险不断向政治、经济、文化、 社会、生态、国防等领域传导渗透。 以政府、军队、军工、金融、能源、电信、电子商务为代表的各大行业持续 增加对信息安全建设的投入。在信息安全政策的推动下，信息安全市场规模近年 始终保持着快速的发展。除了满足合规性要求，各行业数字化转型在快速进行中， 云计算、大数据、物联网、移动互联网构成的第三平台技术得到广泛应用，信息 系统安全建设已经成为各行业信息系统建设过程中不可或缺的重要组成部分。 1-1-171 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）我国信息安全行业市场规模 根据 IDC 的研究报告，2017 年国内信息安全市场的规模为 39.45 亿美元， 同比增长 18.5%，保持了快速增长态势；预计到 2022 年国内市场规模有望达到 114.62 亿美元，2017 年至 2022 年的复合增长率将达到 23.78%，远高于全球市场 的复合增长率，未来发展势头良好。 数据来源：IDC 根据 IDC 的统计数据，在信息安全子市场中，安全硬件市场的占比最大， 2017 年为 56.66%，市场规模为 22.35 亿美元；安全软件市场占比 17.77%，市场 规模为 7.01 亿美元；安全服务市场占比 25.57%，市场规模为 10.09 亿美元。2015 年至 2017 年国内信息安全产品市场份额构成如下图所示： 1-1-172 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 数据来源：IDC （2）我国信息安全软件市场规模 信息安全软件指运行在服务器或者终端设备上的软件形态安全产品，该类产 品的设计与应用是为了提高企业/部门机构网络基础架构的安全性，为各类应用 系统、操作系统、终端设备提供信息安全保护。信息安全软件主要包括身份管理 与访问控制软件、终端安全管理软件、安全性与漏洞管理软件等。 各类软件市场规模占比情况如下： 数据来源：IDC 2017 年中国信息安全软件市场的规模为 7.01 亿美元，同比上升 17.68%，预 1-1-173 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 计到 2022 年国内市场规模有望达到 20.33 亿美元，2017 年至 2022 年的复合增长 率将为 23.73%。 数据来源：IDC （3）我国身份管理与访问控制软件市场规模 身份管理与访问管理是一套全面解决方案的集合，用于识别一个系统的使用者 身份（雇员、客户、合作者等），并且根据已经建立好的系统权限，来判断这些使 用者是否属于系统资源的访问范围。在身份和访问管理中，用户规定、高级认证方 法、遗留系统的认证、公钥基础设施（PKI）和目录服务，都是重要的组件。 身份管理和访问控制领域的主要产品分为两类：一是动态口令、数字证书、 生物识别等强认证技术产品；另一类是以集中管理为理念，集成帐号、认证、授 权、审计功能为一身的管理平台等多种形态的产品。 身份管理和访问控制技术作为基础性安全技术，在网络安全体系中具有重要 作用，一直是信息安全领域的热点。根据 IDC 的统计数据，该细分行业是 IT 安 全软件市场中最大的子市场，2017 年占比为 40.0%，市场规模为 2.80 亿美元， 同比增长 24.7%，预计到 2022 年国内市场规模有望达到 8.57 亿美元，2017 年至 2022 年的复合增长率将为 25.1%。 1-1-174 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 数据来源：IDC 未来，云市场的快速增长以及企业级用户对身份管理及身份认证软件的需求 将越来越旺盛，未来该市场将保持高增长趋势。 5、信息安全行业发展趋势 近年来中国政府在各大行业持续加强信息安全的监管，促进各行业投入资源 对信息安全体系进行建设与体系完善。2005 年《中华人民共和国电子签名法》 的实施为电子认证行业奠定了法律基础，确立了电子签名的法律效力，规范了电 子签名的行为，明确了认证机构的法律地位及认证程序，并给认证机构设置了市 场准入条件和行政许可的程序。2016 年 3 月印发的《中华人民共和国国民经济 和社会发展第十三个五年规划纲要》提出强化信息安全保障、完善国家网络安全 保障体系。2017 年 6 月开始实施的《网络安全法》中明确了国家重点保护的关 键信息基础设施：国家对公共通信和信息服务、能源、交通、水利、金融、公共 服务、电子政务等重要行业和领域，以及其他一旦遭到破坏、丧失功能或者数据 泄露，可能严重危害国家安全、国计民生、公共利益的关键信息基础设施，在网 络安全等级保护制度的基础上，实行重点保护。作为《网络安全法》的配套法规， 国家网信办于 2017 年 7 月 10 日发布了《关键信息基础设施安全保护条例》 （征 求意见稿），明确将 20 多个行业纳入关键信息基础设施领域；2019 年 10 月，全 国人大通过《中华人民共和国密码法》 ，该法案将有效规范密码应用和管理，保 障网络与信息安全，提升密码管理科学化、规范化、法治化水平。 1-1-175 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 上述法律法规的推出将使得信息安全市场的覆盖领域更为广泛，相关产业在 信息安全领域的投入和建设也将进入持续稳定的发展轨道。 此外，随着云计算、物联网、工业自动化、移动互联网等技术的迅速发展， 云安全、工控安全、移动安全和物联网安全等新兴信息安全领域也将蓬勃兴起。 （三）电子认证行业概况 1、电子认证技术概述 电子认证是以电子证书为核心技术的加密技术，它以 PKI 技术为基础，对网 络上传输的信息进行加密、解密、数字签名和数字验证。电子认证技术是实现身 份认证与访问控制的重要手段之一。 PKI 即公钥基础设施，是利用公钥密码技术建立的提供安全服务的基础设 施，为用户提供证书管理和密钥管理等安全服务，是电子认证服务的基础。PKI 技术能够为所有网络应用提供涉及加密和数字签名等密码服务所必需的密钥和 证书管理。该技术采用数字证书管理公钥，通过认证中心（CA）把用户的公钥 和用户的其他标识信息（如名称、身份证号码、E-mail 地址等）捆绑在一起，实 现对用户身份的验证；通过把要传输的数字信息进行加密，保证信息传输的保密 性、完整性，通过签名保证身份的真实性和抗抵赖。 电子认证主要解决网络空间中“你是谁” 、 “你能做什么” 、 “你做了什么”等最基 本的安全问题，即通过数字证书认定真实世界中的人对应在网络空间中的身份，使数 字证书如同身份证代表真实世界中的人一样，代表网络用户在网络空间中的唯一标识， 通过对数字证书认证、授权、审计对用户在网络空间中的活动进行控制和审计；同时， 利用 PKI 技术实现网络传输过程中的保密性、完整性、真实性和不可抵赖。 PKI 加密技术和解密技术的原理如下图示： 1-1-176 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 PKI 加密技术图解 PKI 签名技术图解 2、电子认证产品和服务 电子认证产品能够实现网络身份认证、授权管理、责任认定等功能。典型的 产品有数字身份管理类产品；身份认证网关、数字签名服务器等安全支撑类产品； 以及 PKI 电子证书认证系统、服务器密码机等电子认证基础设施类产品等。 电子认证服务是指电子认证服务机构通过电子认证产品为电子签名的真实 性和可靠性提供证明的活动。基于数字证书，电子认证服务可以实现对网络环境 下各类人员、机构、设备等实体身份真实性的认证；基于身份真实性认证，电子 认证服务可以实现对系统资源、数据资源等应用资源的授权管理与访问控制；通 1-1-177 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 过采用数字签名技术，电子认证服务可以实现对各类敏感操作的不可抵赖、具有 法律效力的安全审计；基于数据加密技术，电子认证服务可以实现数据的安全存 储，以及通过网络进行交换的传输安全。 3、电子认证行业市场规模 电子认证行业是依据《中华人民共和国电子签名法》实施行政许可的行业， 工业和信息化部依法履行电子认证服务机构的行政审批和监督管理职能，既能保 证网络空间应用需求，又能保证网络空间治理要求。根据工信部披露数据，截至 2018 年 3 月 31 日，我国有效电子认证证书持有量合计已达 3.82 亿张，其中机构 证书 5,900 万张，个人证书 2.78 亿张，设备证书 364 万张。 国家主管部门对电子认证行业的重视，将为我国电子认证行业的发展提供助 力，并将推动电子签名细分市场持续实现高速发展。 4、电子认证行业发展趋势 在复杂的网络形势下，网络身份成为互联网的重要战略资源，电子认证技术 服务需求日益旺盛且复杂化，电子认证服务模式和认证方式也发生了巨大变化。 电子认证技术与生物识别、云计算、大数据等技术进行融合，极大地丰富了电子 认证的内涵，促进了电子认证在金融、政务、医疗等各大领域的应用，推动电子 认证从 1.0 时代走向电子认证 2.0 时代，主要表现在以下五个方面： （1）以离线数字证书为主导的身份证明演化为以在线服务为主导的身份管 理； （2）以静态的双因素身份鉴别技术发展为以风险控制为主导并融合多种技 术的身份鉴别； （3）多模式多安全等级的电子认证成为满足应用需求又节约成本的最佳选 择； （4）在线身份管理服务的共用共享能更好实现网络个人信息保护； （5）基于云平台、物联网、大数据、移动互联网的行为追溯可加强网络实 1-1-178 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 体的可信管理1。 （四）进入行业的主要壁垒 1、技术壁垒 信息安全行业和电子认证行业属于技术密集型产业，产品研发和技术创新要 求企业具备较强的技术研发实力，并拥有较丰富的技术研发资源。随着信息技术 的不断发展、应用场景的不断外延和安全威胁的不断演进，要求行业内的企业进 行持续的技术创新并准确把握技术的发展趋势。此外，不同行业、不同用户之间 对产品的技术需求也不尽相同，行业内的企业如果不具备充足的技术储备，即使 了解到用户需求，也无法研发出匹配用户真实需求的产品和解决方案。因此，新 进企业若不能在短时间内有重大技术突破，实现技术跨越发展，在当前的市场竞 争中将处于劣势地位。所以，信息安全行业和电子认证行业存在较高的技术壁垒。 2、市场准入壁垒 为了保证我国信息安全产业的稳定、规范、健康发展，国家规定信息安全及 电子认证行业内企业从事研发、生产和经营需要取得各类相应的资质认证。对于 涉密业务，国家实行较为严格的资质认可和产品测评专控管理，从事涉密信息系 统建设和技术服务的单位，必须进行资质认证，并取得涉密资质证书；需要规划、 设计、建设涉密信息系统的单位，必须选择具有相应级别涉密资质的单位来承建。 对于其他信息系统建设业务，一般需要取得计算机信息系统集成资质、信息安全 服务资质认证证书等资质，相关产品和系统还需要经过测评认证。 获取资质认证是新进入者参与竞争的先决条件，由于相关资质认证的要求较 高且申请周期亦相对较长，因此新进入者难以在短期内进入市场并参与竞争。 3、行业经验壁垒 由于用户对信息安全及电子认证产品集成化、体系化和定制化的需求，信息 安全厂商需要对客户的真实需求、业务流程和应用场景及特征有较深入的了解， 同时满足政策要求和顺应技术趋势的情形下，才能为用户提供最优的信息安全解 决方案。如果不具备长期而丰富的解决方案积累，行业新进者在短期内难以推出 1 、 《电子认证 2.0 白皮书（2018 版） 》 ，全国信息安全标准化技术委员会鉴别与授权工作组。 1-1-179 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 对现有厂商构成实质性竞争的产品和解决方案。 同时，对于政府、军队、军工、金融、能源等敏感行业客户而言，由于产品 涉及安全保密的特殊性，一般会对信息安全及电子认证产品供应商产生技术路径 依赖。基于安全保密和技术信任的考虑，客户针对信息安全方面的新需求，亦更 倾向于选择长期合作的信息安全厂商，具有较强的依附粘性，这就对新进入厂商 构成进入壁垒。 4、渠道壁垒 随着我国信息技术、互联网技术在不同行业中的深度融合，信息安全及电子 认证产品在不同地区、不同行业的企业级用户中有着广泛的需求，信息安全及电 子认证产品呈现行业分布广、销售区域和用户分散的需求特征；同时信息安全及 电子认证产品的购买是个长期消费的过程，这就要求企业在提供产品和服务的同 时，有一个可以覆盖全国的营销网络和即时响应的本地化服务网络，以及时向客 户提供完善的售前、售后服务及技术支持。建立稳定、广泛的渠道体系和营销网 络，需要企业在长期的经营过程中逐步积累和不断完善，新的行业进入者很难在 短期内建立具有市场竞争力的渠道体系。 5、人才和资金壁垒 行业内高素质的技术人才和管理人才相对有限，这形成了本行业的人才壁 垒；而信息安全及电子认证产品作为高科技产品，其研发和市场开拓需要大量的 资金投入，因此资金投入成为制约信息安全企业发展的瓶颈之一。 （五）影响行业发展的有利与不利因素 1、有利因素 （1）信息安全成为国家战略，行业政策持续加码 近年来，我国信息安全形势愈发严峻，具有重大影响的信息安全事件层出不 穷，给政府以及各行各业带来了极大震撼，严重影响社会生活的正常运转，甚至 有可能发生大型安全事故。 在此基础之上，国家先后颁布了多项网络安全相关的法律与政策以促进国内 信息安全产业发展，以期尽快摆脱在信息安全领域较为落后的现状以及核心基础 1-1-180 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 设施等受制于人的局面。国家先后设立了中央国家安全委员会，中央网络安全和 信息化领导小组，《国家安全法》 、《国家网络空间安全战略》及《网络安全等级 保护条例》 （征求意见稿）的发布，从基础制度、基础法律层面对信息安全的重 要性予以肯定。不断加码的行业政策，为国内信息安全及电子认证产业提供了良 好的生存和发展环境。 （2）国产化战略不断推进，市场需求旺盛 “棱镜门”事件后，国家层面对于信息安全的重视，既体现在从基础制度、 基础法律层面对信息安全重要性的肯定，又体现在政府及国家重要信息系统内部 正积极加快国产化进程。 为从根本上解决国外产品的安全威胁，必须走自主可控道路。国内信息安全 及电子认证需求主要集中在政府、军队、军工、金融、电信和能源这几个关系到 国计民生的重要行业，近年来，相关行业的软硬件产品不断呈现国产化趋势，尤 其是政府采购，对我国具有自主知识产权安全产品进行倾斜。随着国际间网络安 全竞争形势的日益紧张和国家层面对信息安全的日益重视，在由政府和大型国企 主导领域的信息安全需求还将继续呈现增长势头，给国内信息安全及电子认证产 业相关公司带来前所未有的发展机遇。 未来随着证券、交通、教育、制造等新兴市场信息安全需求的强劲上升，以 及中小型企业市场和二、三线城市市场的快速增长，国内市场对信息安全及电子 认证的需求将会持续增长。 （3）传统行业转型“互联网+”，信息安全成核心竞争力 “互联网+”是指利用互联网的平台、信息通信技术把互联网和包括传统行 业在内的各行各业结合起来，从而在新领域创造一种新生态。2015 年 7 月，国 务院印发 《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》。 随着“互联网+” 的推进，众多传统行业逐步数据化、在线化、移动化、远程化，同时吸引更多的 消费者进入互联网，产生的数据和信息呈现爆炸式增长。 传统行业在向“互联网+”转型过程中，与互联网的融合日益加深，IT 资产 将成为其核心资产，数据安全管理已成为企业核心竞争力。如何保障信息安全， 将成为企业管理者在进行决策时必须考虑的问题，也预示着信息安全及电子认证 1-1-181 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 产业广阔的发展空间。 （4）技术创新层出不穷，新领域引领信息安全新需求 对于快速发展的互联网行业来说，新的信息技术和应用方向不断涌现，也必 然带来了全新的具有挑战性的信息安全问题，云、大数据、移动、社交构成的第 三平台技术在政府、金融、运营商等各个重要行业中得到广泛应用。由此可见， 第三平台技术的广泛部署，对用户的 IT 系统提出新的挑战，大量复杂业务系统 上线后，往往面临着大量隐含的安全漏洞，严重威胁行业用户业务系统的正常运 行。因此，随着新的信息技术和应用方向不断涌现，新领域还将出现更多的信息 安全需求，从而给行业带来新的增量。 （5）信息安全事件频发，民众网络安全意识提升 随着大量的网络攻击被曝光与发酵，网民网络安全意识已然觉醒。在政府的 推动下，网络安全宣传周的展会上大量展现各类网络安全攻击与防御技术，提高 了全民对安全攻防的认识与理解。全民网络安全意识得到提升，意味着重要行业 用户把信息安全建设放在企业战略及公司治理的角度去思考，这有助于信息安全 及电子认证行业企业的业务推广及发展。 （6）行业自身技术发展较快，部分领域已形成替代实力 国内公司在与国外公司的竞争中，由于技术水平以及经验积累上的差距，在 高端的信息安全及电子认证产品提供方面存在不足。但是在中等层次的信息安全 产品及服务的提供上，国内公司已经基本能够替代国外公司。因此，从信息安全 及电子认证产品供给角度来看，国产信息安全企业虽然存在不足，但是随着信息 安全技术的进步，未来替代的过程有望逐渐加快。 2、不利因素 （1）宏观经济增速放缓，用户投资动力不足 近年来，中国经济增速逐渐放缓，传统的电力、煤炭等行业饱受去产能之苦， 直接影响行业用户在信息安全方面的资金投入，行业用户在构建信息安全防御体 系时，对投资回报率的考量将更加谨慎和严格。 对于已经建设了基本的信息系统安全防御体系的行业用户而言，在将更多、 1-1-182 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 更新的业务系统推向应用时，往往需要同时迭代、变革后台流程及信息安全防御 架构，这就需要增加信息安全预算。各行业用户在信息安全投资上的谨慎态度延 长了企业采购信息安全解决方案时的决策时间。 （2）用户高级管理人员重视程度不够，信息安全意识仍待提升 目前，我国部分企事业单位高管对信息安全的重视程度不足。在公司业务正 常进行、未受到相关威胁的情况下，往往着眼于解决传统的公司治理问题而忽略 信息安全治理。同时由于信息安全投入与产出无法量化，信息安全投入可能无法 收到立竿见影的效果，从而对信息安全不够重视。很多公司也没有体系化的信息 安全规划，会出现“头痛医头，脚痛医脚”的问题，在信息安全体系化建设方面 资金投入不足。 （3）高素质、创新型人才相对缺乏 信息安全及电子认证行业是技术和知识密集型行业，对从业人员的综合素质 和行业经验要求较高。虽然我国信息安全及电子认证行业从业人员数量众多，但 高素质的创新型人才依然相对缺乏，该问题成为目前制约本行业发展的瓶颈。 （六）行业周期性、季节性、区域性特征 1、周期性 我国的信息化建设正处在蓬勃发展的进程中，信息安全及电子认证产业的发 展受信息化建设进程的驱动，是一个不断深入、保持平稳增长的过程；在网络信 息系统面对的安全威胁日益复杂、多样化的背景下，未来 5-10 年，信息安全及 电子认证产业仍将保持持续增长。从行业发展历史以及行业发展的生命周期来 看，我国信息安全及电子认证产业仍处于成长期，目前尚未显现出明显的周期性 特征。 2、季节性 发行人所处的电子认证行业销售存在着一定的季节性特点，下半年的销售收 入偏多。出现这种季节性特点的主要原因是目前公司电子认证行业的主要用户仍 较集中于政府、军队、军工、金融、能源、电信等行业和领域，这些用户的安全 产品采购具有一定季节性，许多客户在上半年进行预算立项、设备选型测试，下 1-1-183 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 半年进行招标、采购和建设，因此每年的第三、四季度往往出现供需两旺的特点。 随着我国信息化程度的提高，客户对于网络安全的需求不断增加，网络安全行业 的需求将趋于进一步成熟。未来随着证券、交通、教育、制造等新兴市场信息安 全需求的强劲上升，以及中小型企业市场和二、三线城市市场的快速增长，预计 未来行业产品销售的季节性特点将会有所弱化。 3、区域性 中国的信息安全及电子认证产业仍存在着较明显的区域发展不平衡现象。由 于区域经济发展的不平衡直接导致了信息安全及电子认证产品市场销售的区域 分布不均衡。华东、华北、华南三地区由于经济发展程度领先于其他地区，因此 整体需求较大，市场份额也较大。在未来的信息化与信息安全的投入以及商业机 会中，华东、华北、华南地区仍将占据全国市场份额的大部分，区域发展不平衡 现象预计仍将延续。 （七）发行人与上、下游行业之间的关联性 发行人属于软件企业，不同于普通制造业，不存在大量上游的原材料环节。 产业链上游主要为计算机及密码设备供应商，如计算机软硬件产品、密码机、密 码卡、智能密码钥匙等。上游供给稳定，产品价格和质量较稳定，不存在市场集 中度过高的情况，上游行业的波动对公司所处行业的影响较小。 发行人的下游是对信息安全具有较高要求的应用行业，包括基础信息网络、 重要工业控制系统、重要信息系统、面向社会服务的政务信息系统、电子认证服 务业等重点行业，主要为政府、军队、军工、央企、科研院所、金融、能源等行 业，以及云计算、物联网等领域的各级用户。下游行业总体的信息化进程仍处于 快速发展阶段，信息化发展促进了信息安全及电子认证产品、集成及服务需求的 持续增长。由于下游客户涉及多个行业，下游个别行业波动对公司所处行业影响 较小。 （八）行业竞争情况 1、行业竞争情况概述 信息安全涉及信息系统的各个层面，细分领域较多，包括安全内容管理、 1-1-184 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 VPN、防火墙、入侵检测与防御等多个产品类型，市场竞争格局较为分散。在我 国主流的信息安全产品领域，每一细分市场的主要竞争厂商都在 10 家以上。尽 管行业内厂商数量较多，但由于目前信息安全市场的细分程度较高，单一企业难 以掌握信息安全领域的全部技术，市场总体的品牌集中度不高，市场份额较分散。 近年来，随着我国信息安全行业的快速发展，行业内领先企业的技术创新能 力、产品研发能力不断提升。发行人所处的电子认证行业等信息安全主要细分市 场的市场份额向具有一定技术实力和品牌知名度的厂商汇聚。此外，行业领先企 业利用优势产品、品牌知名度和客户渠道资源，不断通过技术创新和产品研发， 扩张产品线，提升整体解决方案的服务能力，提升市场竞争力。 信息安全服务、安全集成领域的竞争情况及发行人在相关领域的竞争优势分 别如下： （1）信息安全服务领域的竞争情况 发行人的信息安全服务主要包括系统运维与保障、技术开发、第三方安全运 营、安全咨询、云安全服务、第三方电子认证等服务。其中系统运维与保障、技 术开发、第三方安全运营、安全咨询及云安全服务是围绕公司电子认证产品为核 心提供的服务，主要面临密码服务企业所提供的密码技术及应用服务的竞争；第 三方电子认证服务主要面临第三方运营 CA 所提供的第三方电子认证服务的竞 争。 发行人信息安全服务的主要竞争对手包括格尔软件、卫士通等；此外，在第 三方电子认证服务这一细分业务上，公司的竞争对手还包括数字认证等第三方运 营 CA。 （2）安全集成领域的竞争情况 发行人的安全集成业务主要是以公司的电子认证产品为核心所提供的安全 集成业务，主要面临密码类厂商所提供密码集成服务以及电子政务厂商所提供集 成服务的竞争。 发行人安全集成业务的主要竞争对手包括上海格尔、卫士通以及其他部分集 成服务提供商。 1-1-185 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （3）信息安全服务和安全集成的竞争优势 公司的信息安全服务和安全集成业务是以公司电子认证产品为核心，根据客 户的需求，向客户提供完整的信息安全解决方案。公司依托在电子认证产品上技 术、人才、经验和品牌等优势，不断带动公司信息安全服务和安全集成业务在市 场竞争中开拓和发展，形成了公司的竞争优势。 2、行业内主要企业情况 目前，在我国电子认证行业中，长春吉大正元信息技术股份有限公司、上海 格尔软件股份有限公司、成都卫士通信息产业股份有限公司及北京数字认证股份 有限公司等几家公司属于第一梯队企业。上述信息安全厂商掌握着电子认证应用 领域的关键技术，具备丰富的行业相关经验与客户资源，同时在技术创新与研发 方面处于行业领先地位。 公司名称 上海格尔软件股份有限公司 北京数字认证股份有限公司 成都卫士通信息产业股份有限公司 业务描述 主要从事PKI软件及产品的研发、生产、销售 主要业务为电子认证服务、电子认证产品及可信管理的 信息安全服务 主要从事通信保密与信息安全、信息网络与多媒体终端 及系统产品的开发、生产、销售与工程建设 （1）上海格尔软件股份有限公司 上海格尔软件股份有限公司（以下简称“格尔软件”）成立于 1998 年 3 月， 主营业务为以公钥基础设施 PKI 为核心的商用密码软件产品的研发、生产和销售 及服务，是涉及国家秘密的计算机信息系统集成甲级资质单位，全国信息安全标 准化技术委员会的核心成员单位。2017 年 4 月，格尔软件在上海证券交易所主 板上市。 （2）北京数字认证股份有限公司 北京数字认证股份有限公司（以下简称“数字认证”）成立于 2001 年 2 月， 是北京市国有资产经营有限责任公司控股的国有企业，主要业务为电子认证服 务、电子认证产品及可管理的信息安全服务。2016 年 12 月，数字认证在深圳证 券交易所创业板上市。 1-1-186 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （3）成都卫士通信息产业股份有限公司 成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“卫士通”）由中国电子科技 集团公司第 30 研究所发起成立，主要从事以信息安全技术为核心拓展税务电子 化、金融电子化、电子商务等安全 IT 化业务。2008 年 7 月，卫士通在深圳证券 交易所中小板上市。 3、发行人的市场地位 （1）电子认证领域的先行者和技术引领者 自 1999 年成立之日起 20 余年来，公司专注于电子认证产品的研发、生产、 销售及相关服务，属于国内最早一批进入该领域的企业。公司是国家密码管理局 认定的首批“商用密码产品生产定点单位”以及“商用密码销售许可单位”之 一； 公司自主开发的“吉大正元数字证书认证系统”是 1999 年 10 月国家颁布《商 用密码管理条例》之后，第一批通过国家级鉴定的拥有自主知识产权的数字证书 认证系统。 公司通过持续技术研发，积累了数字证书、数字加密、数字签名、身份认证、 访问控制等关键技术，实现了电子认证领域的多项突破，为云计算、大数据、物 联网、移动互联、智能计算等领域提供安全技术支撑与保障。公司是国家信息安 全行业电子认证领域诸多重要科研课题及产业化项目的主要承担者之一。截止目 前，公司拥有 6 项发明专利技术及 321 项软件著作权。 根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市场的占有率连续多年稳 居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 （2）行业标准制定的主要参与者 公司是中国密码学会理事单位、中国保密协会理事单位、中国网络空间安全 协会理事单位，也是国家商用密码管理局、全国信息安全标准化技术委员会、国 家密码行业标准化技术委员会等相关工作组的主要成员，是我国基于 PKI 电子认 证产品领域标准的主要制定者之一。公司是全国信息安全标准化技术委员会 WG3（密码技术工作组） 、WG4（鉴别与授权工作组）、WG7（安全管理工作组） 和 SWG-BDS（大数据安全标准特别工作组）的主要成员和子项目召集单位。公 司参与制定了多项国家信息安全标准以及密码行业标准，其中已参与制定和发布 1-1-187 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 国家标准 9 项，密码行业标准 26 项。 （3）重大项目经验最为丰富的企业之一 公司自成立以来曾经为 40 个以上中央国家机关及部委提供信息安全解决方 案或服务，参与建设了 1,000 多个国内知名的大中型信息化项目的安全支持与保 障工作，包括国家“金盾工程”、 “金财工程”、 “金水工程”、 “金质工程”等金字 工程及北京 2008 奥运会、载人航天工程等众多具有重大社会、政治影响的大型 项目的安全支持、保障工作。 （4）率先打开国际市场信息安全厂商之一 长期以来，国外信息安全市场由欧美厂商垄断，国内厂商参与行业市场竞争 力较弱。公司凭借国内领先的技术优势，已成功进入国际市场。自 2016 年起， 公司通过加强与华为等优势企业的合作逐步拓展海外业务；截止目前，通过与华 为的合作，公司电子认证产品及解决方案已经应用到俄罗斯、赞比亚、巴基斯坦、 新加坡等 9 个国家的电信 PKI 项目，另有多个国家的项目正在推进过程中，项目 遍布欧、亚、非三大洲；公司已成为“一带一路”信息安全建设中密码技术应用 的中坚支撑力量。 （九）发行人的竞争优势及劣势 1、发行人的竞争优势 （1）技术及研发优势 公司坚持“自主创新，不断推出原创技术，确保领先地位”的发展战略，在 信息安全领域开展了长期颇有成效的深入研究，在参与制定国家及行业标准、承 担国家重大科研课题、承建国家重大信息安全工程等方面取得了显著成效。 公司设有 2 个研发中心，包括长春密码基础技术研发中心、北京密码应用研 发中心，1 个企业博士后科研工作站及 1 个省级企业技术中心。公司参股设立了 中科信息安全共性技术国家工程研究中心有限公司。该中心为国家信息安全战略 提供技术支持、为企业发展提供科研成果产业化平台。 公司是国家首批商用密码产品生产定点单位，核心产品“电子证书认证系统” 在 1999 年 10 月第一个通过国家级鉴定，处于国内领先、国际先进水平。公司承 1-1-188 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 担了国内第一家第三方 CA（福建 CA）的建设，2018 年 2 月，基于云环境下的 PKI 关键技术首次通过国家验收，再次填补国内空白。公司产品与技术曾获得“国 家科技进步二等奖”、 “公安部科学技术一等奖”、 “教育部科技进步一等奖”、 “密 码科学技术进步奖一等奖”、 “中国人民解放军科技进步二等奖”等国家级、部委 级重要奖项。 公司是国家高新技术企业、国家火炬计划软件产业基地骨干企业、“十五” 国家 863 计划成果产业化基地，是全国信息安全标准化技术委员会成员，主持和 参与制定国家标准 9 项、行业标准 26 项，拥有 6 项发明专利技术及 321 项软件 著作权。 公司承担及参与制订了多项国家信息安全标准和密码行业标准，其中重要标 准列示如下： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 标准名称 标准级别 参与情况 GB/T 20518-2006 信息安全技术 公钥基础设施 数字证书格式 GB/T 25056-2010 信息安全技术 证书认证系统密码及其相关安全技术规 范 GB/T 26855-2011 信息技术 安全技术 公钥基础设施 证书策略与认证业 务声明框架 GB/T 29828-2013 信息安全技术 可信计算规范 可信连接架构 GB/T 29829-2013 信息安全技术 可信计算密码支撑平台功能与接口规范 国家标准 承担单位 国家标准 承担单位 国家标准 主要参与单位 国家标准 主要参与单位 国家标准 主要参与单位 GB/T 33560-2017 信息安全技术 密码应用标识规范 国家标准 主要参与单位 国家标准 主要参与单位 国家标准 主要参与单位 GB/T 33560-2017 信息安全技术 公钥基础设施 数字证 书格式规范 GB/T 33560-2017 信息安全技术 证书认证系统密码及 其相关安全技术规范 9 信息安全技术 时间戳策略和时间戳业务操作规则 国家标准 主要参与单位 10 GM/T 0032-2014 基于角色的授权与访问控制技术规范 行业标准 承担单位 11 GM/T 0037-2014 证书认证系统检测规范 行业标准 承担单位 12 GM/T 0038-2014 证书认证密钥管理系统检测规范 行业标准 承担单位 13 GM/T 0006-2012 密码应用标识规范 行业标准 主要参与单位 14 GM/T 0011-2012 可信计算 可信密码支撑平台功能与接口规范 行业标准 主要参与单位 15 GM/T 0012-2012 可信计算 可信密码模块接口规范 行业标准 主要参与单位 1-1-189 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 16 17 招股意向书 标准名称 GM/T 0015-2012 基于 SM2 密码算法的数字证书格式规 范 GM/T 0017-2012 智能密码钥匙密码应用接口数据格式 规范 标准级别 参与情况 行业标准 主要参与单位 行业标准 主要参与单位 18 GM/T 0020-2012 证书应用综合服务接口规范 行业标准 主要参与单位 19 GM/T 0029-2014 签名验签服务器技术规范 行业标准 主要参与单位 20 GM/T 0031-2014 安全电子签章密码技术规范 行业标准 主要参与单位 21 GM/T 0033-2014 时间戳服务接口规范 行业标准 主要参与单位 22 GM/T 0034-2014 基于 SM2 密码算法的证书认证系统密码及其相关安全 技术规范 行业标准 主要参与单位 23 GM/T 0043-2015 数字证书互操作检测规范 行业标准 主要参与单位 24 GM/T 0054-2018 信息系统密码应用基本要求 行业标准 主要参与单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 行业标准 承担单位 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 GA/T 552.1-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 1 部分：技 术建设 GA/T 552.2-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 2 部分：系 统命名 GA 552.3-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 3 部分：授 权策略 GA 552.4-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 4 部分：数 字证书格式 GA 552.5-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 5 部分：属 性证书格式 GA 552.6-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 6 部分：目 录服务建设 GA/T 552.7-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 7 部分：证 书管理 GA/T 552.8-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 8 部分：PKI 应用接口 GA/T 552.9-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 9 部分：PMI 应用接口 GA/T 552.10-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 10 部分：运 行管理 GA/T 552.11-2005 公安身份认证与访问控制管理系统规范 第 11 部分：证 书存储介质 1-1-190 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司是全国信息安全标准化技术委员会 WG3（密码技术工作组）、WG4（鉴 别与授权工作组）、WG7（安全管理工作组）和 SWG-BDS（大数据安全标准特 别工作组）的主要成员和子项目召集单位；是国家密码行业标准化技术委员会密 码基础工作组、密码应用工作组、密码测评工作组的成员单位；是国家密码管理 局商用密码基础设施工作组、可信计算工作组、电子交易密码应用工作组和云计 算密码应用工作组成员单位。 目前受到相关组织聘任的主要情况如下： 时间 受聘内容 聘任组织 2018 年 12 月 中国城市轨道交通协会理事单位 中国城市轨道交通协会 2018 年 4 月 电子文件管理推进联盟会员 电子文件管理推进联盟 2017 年 11 月 中国云安全与新兴技术安全创新联盟理事单位 中国云安全与新兴技术 安全创新联盟 2017 年 5 月 CSA 云安全联盟中国企业会员 云安全联盟大中华区 2016 年 8 月 互联网金融身份认证联盟会员 互联网金融身份认证联 盟 2016 年 6 月 中国保密协会理事单位 中国保密协会 2016 年 5 月 SWG-BDS（大数据安全标准特别工作组）成员 单位 全国信息安全标准化技 术委员会 2016 年 3 月 中国网络空间安全协会理事单位 中国网络空间安全协会 2015 年 8 月 中国信息系统集成及服务行业联盟理事单位 2013 年 12 月 国家信息安全保密产业技术创新战略联盟成员 2013 年 10 月 密码基础工作组成员、密码应用工作组、密码 测评工作组成员单位 中国信息系统集成及服 务行业联盟 国家信息安全保密产业 技术创新战略联盟 国家密码行业标准化技 术委员会 2013 年 10 月 中国密码学会电子认证专委会委员 中国密码学会分支机构 2011 年 12 月 中国电子认证服务产业联盟成员 中国电子认证服务产业 联盟 2011 年 6 月 物联网应用与推进联盟理事单位 物联网应用与推进联盟 2011 年 5 月 中国密码学会理事单位 中国密码学会 2011 年 5 月 云计算密码应用专项工作组成员单位 国家密码管理局 2006 年 10 月 2006 年 商用密码基础设施、电子交易密码应用、可信 计算专项工作组成员单位 WG3（密码技术工作组） 、WG4（鉴别与授权工 作组） 、WG7（安全管理工作组）成员单位 2002 年 3 月 中国信息产业商会信息安全产业分会会员 2017 年 3 月 吉林省安全协会会员 国家密码管理局 全国信息安全标准化技 术委员会 中国信息产业商会信息 安全产业分会 吉林省安全协会 1-1-191 长春吉大正元信息技术股份有限公司 时间 招股意向书 受聘内容 聘任组织 2016 年 12 月 吉林省建筑业协会会员 吉林省建筑业协会 2016 年 1 月 吉林省安防协会会员 吉林省社会公共安全产 品行业协会 2015 年 9 月 吉林省互联网+联盟理事单位 吉林省互联网+联盟 2001 年 2 月 吉林省软件行业协会副理事长单位 吉林省软件行业协会 2017 年 9 月 信息安全与通信保密杂志社常务副理事长单位 信息安全与通信保密杂 志社 2017 年 8 月 中国环境管理杂志社理事单位 中国环境管理编辑部 2017 年 4 月 中关村网络安全联盟会员 中关村网络安全联盟 2019 年 9 月 会员单位 广东省电子政务技术应 用支持联盟 2019 年 10 月 会员单位 广东省商用密码学会 公司也是国家信息安全行业电子认证领域诸多重要科研课题及产业化项目 的主要承担者之一。近年来，公司主要承担及主要参与的课题、项目情况如下表 所示： 序号 项目名称 类别 1. 八六三计划信息安全应急计划项目“电子证书及其应用系统” 国家级 2. 八六三计划课题“交叉认证技术的开发与研究” 国家级 3. 科技支撑计划“国家商用密码应用技术体系研究及应用示范”和“电子交 易密码应用示范工程” 国家级 4. 国家重点研发计划“网络空间安全”重点专项项目 国家级 5. 国家级火炬计划项目 国家级 6. 国家重点研发计划“网络空间安全”重点专项项目“安全电子凭据服务及 其监管关键技术 国家级 7. 科技部中小企业技术创新基金“基于安全机制的电子商务平台” 省部级 8. 科技部中小企业技术创新基金“JIT RegiMail 吉大正元挂号电子邮件系统” 省部级 9. 发改委信息安全专项“基于 PKI/PMI 技术的行为审计系统产业化项目” 省部级 10. 发改委高技术产业化示范工程“企业网上团体贸易商务系统示范项目” 省部级 11. 发改委高技术产业化示范工程“WPKI 关键技术及产品高技术产业化示范 工程” 省部级 12. 发改委信息安全专项“SJY76 加密机服务器产业化” 省部级 13. 发改委信息安全标准研究专项“商用密码应用标准研制” 省部级 14. 工信部电子信息产业发展基金项目“终端安全防护工具研发” 省部级 15. 工信部电子信息产业发展基金项目“网络安全隔离与信息交换设备与系统” 省部级 16. 工信部研究开发专项“基于智能卡的数字证书系统” 1-1-192 省部级 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 招股意向书 项目名称 类别 17. 工信部电子发展基金“吉大正元电子证书 JIT-CA 及其应用系统” 省部级 18. 工信部电子发展基金“面向电子签名与认证授权的安全应用支撑平台” 省部级 19. 国家密码管理局“十三五”国家密码发展基金 省部级 20. 21. 国家保密局“采用云计算技术的涉密网络安全保密关键技术研究与设备研 制” 吉林省工信厅电子信息产业发展基金 “安全身份管理和授权平台应用示范 工程” 省部级 省部级 22. 吉林省信息产业发展专项资金项目“吉林省机构编制信息综合平台” 省部级 23. 吉林省科技发展计划项目“集中授权与访问控制系统的推广应用” 省部级 24. 吉林省科技发展计划项目“基于密码技术的多生物特征识别认证系统研 发” 省部级 （2）重大项目经验优势 公司围绕信息安全及电子认证领域开展相应的安全咨询、技术开发、安全运 营服务，通过对应用业务的深入研究并针对客户信息系统的具体需求，提供了包 括身份认证与访问控制解决方案、数据保护与签验解决方案、等级保护解决方案、 电子政务安全应用解决方案、物联网安全解决方案、“一带一路”安全解决方案 及第三方运营 CA 解决方案等七大类信息安全解决方案，满足客户安全基础建 设、数据安全、移动互联安全、等级保护与分级保护、云计算安全、物联网安全 等需求，广泛应用于国家部委、军队、军工、金融、能源、电信等行业。 公司自成立以来参与建设了 1,000 多个国内知名的大中型信息安全项目，为 国家“金盾工程”、“金财工程”、“金水工程”、“金质工程”等金字工程及北京 2008 奥运会、载人航天工程等多项具有重大社会、政治影响的大型项目提供信 息安全解决方案及保障。 截至 2019 年底，全国范围内共 45 家第三方运营 CA 获得电子认证服务使用 密码许可，公司共承建了其中 20 家，其中中国金融认证中心为国内金融领域第 一个运营 CA，福建 CA 为国内第一个通过国家密码管理局安全性审查的 CA 运 营系统，为我国电子认证行业的发展做出了重要贡献。 （3）客户资源优势 公司自成立以来承担了众多大中型信息化项目的安全支持、保障工作，覆盖 了政府、军队、军工、金融、能源和电信等众多行业和领域，积累了丰富的核心 1-1-193 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 客户资源。公司曾经为 40 个以上中央国家机关及部委提供信息安全解决方案或 服务，是军队信息安全产品供应商。 公司自成立以来面向的主要行业及客户情况如下表： 中央国家机关、部委 金融 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、 全国人大、全国政协、中组部、中联部、公 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国互 安部（金盾工程）、财政部（金财工程）、 联网金融协会、中国银联股份有限公司、中 水利部（金水工程）、国家市场监督管理总 国工商银行股份有限公司、中国银行股份有 局（金质工程）、工信部、生态环境部、教 限公司、中国建设银行股份有限公司、中国 育部、民政部、农业农村部、国家监察委员 农业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行 会、交通部、住建部、中央党校、国家发改 股份有限公司、招商银行股份有限公司、交 委、国家卫生健康委员会、中国人民银行、 通银行股份有限公司、兴业银行股份有限公 国家密码管理局、国家保密局、国家气象局、 司、中国光大银行股份有限公司、中信银行 国家地震局、国家林业和草原局、国家应急 股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中 管理部、国家粮食和物资储备局、国家宗教 国民生银行股份有限公司、广发银行股份有 事务局、国家档案局、国家文物局、民用航 限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、 空局、国家邮政局、中国铁路总公司、中央 平安银行股份有限公司、北京银行股份有限 编译局、共青团中央、国家信息中心、新华 公司、中国保险业协会、中国人寿保险（集 社、人民日报社、中央电视台、中国科学院、 团）公司、中国人民财产保险股份有限公司、 中国社科院、国家行政学院、国家广播电视 中国太平洋保险（集团）股份有限公司、中 总局 国金融认证中心 军队、军工 能源、电信 中国石油天然气集团有限公司、国家电网有 限公司、中国华能集团有限公司及下属 10 个 中国航天科工集团有限公司、中国航天科技 二级单位、国家能源投资集团有限责任公司 集团有限公司、中国兵器工业集团有限公司、 及其下属 32 个二级单位、国家电力投资集团 中国电子科技集团有限公司、中国电子信息 公司及其下属 30 个二级单位、中国南方电网 产业集团有限公司、中国船舶工业集团有限 有限公司、中国华电集团有限公司、中国有 公司、中国船舶重工集团有限公司、中国核 色矿业集团有限公司； 工业集团有限公司、中国人民解放军报社、 中国联合网络通信集团有限公司及其下属 31 军品客户 家省级分公司、中国移动通信集团浙江有限 公司、中国移动无线音乐基地 第三方运营 CA 其它 （获得电子认证服务使用密码许可单位） 山东省数字证书认证管理有限公司、陕西省 数字证书认证中心股份有限公司、江西省数 国家开发投资公司、华为技术有限公司、中 字证书有限公司、河南省数字证书有限责任 国第一汽车集团公司、红塔烟草（集团）有 公司、吉林省安信电子认证服务有限公司、 限责任公司、和记黄埔有限公司、人民网、 中金金融认证中心有限公司、西部安全认证 中国人民公安大学、哈尔滨工业大学、吉林 中心有限责任公司、福建省数字安全证书管 大学、中国金融电子化公司、西藏自治区拉 理有限公司、东方中讯数字证书认证有限公 萨市公安局、吉林省人民政府办公厅、长白 司、湖北省数字证书认证管理中心有限公司、 山保护开发区互联网信息中心、辽宁省公安 辽宁数字证书认证管理有限公司、山西省数 厅、公主岭市恒大房地产开发有限公司、湖 字证书认证中心（有限公司）、深圳市电子 北省财政厅、广东省财政数据信息中心 商务安全证书管理有限公司、北京中认环宇 信息安全技术有限公司、中铁信弘远（北京） 1-1-194 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 中央国家机关、部委 金融 软件科技有限责任公司、东方新诚信数字认 证中心有限公司、沃通电子认证服务有限公 司、内蒙古网信电子认证有限责任公司、天 津市滨海数字认证有限公司、泰尔认证中心 （4）项目实施及售后服务优势 公司通过对大量已经成功实施交付的项目案例进行了认真分析、精心总结， 形成了一整套科学的安全保障大型项目实施的方法论及组织管理模式，用于指导 及规范公司项目的实施交付工作，在满足用户需要的前提下保质保量、如期交付。 经过深入研究和探索，并通过大量项目实践，公司逐步探索出一整套的售后 服务模式，形成了为客户及时提供本地化服务的优势。公司拥有面向全国的技术 支持服务体系，完整的售后服务沟通渠道，如电话、网站、邮件等。公司在多个 省份设立了备品、备件库，并派驻了技术工程师以满足客户 7 天 24 小时的售后 服务要求。公司的工程师会定期对用户系统进行巡检，排查问题。当用户系统出 现问题时，工程师将第一时间到达现场，完成故障设备的检修及替换，保证业务 的连续性，最大限度降低用户的损失。 （5）资质优势 由于公司产品涉及信息安全及保密，要进入某些重要的应用领域必须通过严 格的安全、技术等方面的检测并取得入围许可的资质。因此，资质是企业进入信 息安全及电子认证行业的准入证，是企业获取市场份额的基础保证。公司凭借深 厚的技术研发能力、高品质的核心产品和丰富的安全解决方案获得了信息安全和 电子认证行业各类重要业务资质，是目前国内同行业中拥有各类资质最早也是最 多的企业之一。 （6）品牌及市场优势 自 1999 年成立以来，公司专注于电子认证产品的研发、生产、销售及相关 服务，通过向大量国家级信息化重点工程提供安全解决方案，积累了丰富的项目 经验，培养了众多长期、深度合作的核心客户。在此过程中，公司取得了吉林省 著名商标、吉林省名牌产品、中国十大创新产品以及诸多奖项，逐渐形成并建立 了自身的品牌及市场优势；根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市 场的占有率连续多年稳居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 1-1-195 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司的产品与技术曾获得“国家科技进步二等奖”、“2017 年中国最具影响 力软件和信息服务企业”、 “密码科学技术进步奖一等奖”、 “公安部科学技术一等 奖”、“教育部科技进步一等奖”、“中国人民解放军科技进步二等奖”及“2008 年奥运安保证书”、载人航天工程保障证书、2017 年中国最具影响力软件与信息 服务企业、 “2018 年中国网络安全与信息产业金智奖-十大企业奖”、 “工信部网络 安全技术应用试点示范项目奖”等重要奖项；2020 年 11 月 13 日，公司入选工 业和信息化部专精特新―小巨人‖企业。 经过近 20 年的发展与积累， “吉大正元”已成为行业内知名品牌，很多同行 公司都将本公司列为国内最具有竞争力的对手，这客观反映了本公司在国内信息 安全和电子认证行业中的地位。信息安全行业以及电子认证产品、解决方案领域 具有用户忠诚度高，服务更换成本高的特点，因此公司行业内建立起的品牌及市 场优势，有助于公司实现长远发展，取得规模化竞争优势，提高持续盈利能力。 （7）人才优势 对于以技术为核心的信息安全厂商，技术创新人才始终是企业在市场竞争中 取胜的关键要素之一。发行人自成立以来，十分注重高科技人才的挖掘和培养， 并通过一系列有效的聘用、培训和激励机制保障团队稳定。目前，公司研发及技 术人员达到 560 名，公司研发团队从最初的自己培养，到兼收并蓄，集合了国内 业界的优秀人才，包括行业内资深技术专家、博士、高级工程师等，并有多名行 业内的院士、知名专家作为公司的咨询顾问。团队核心成员在信息安全行业尤其 是 PKI 领域具有深厚造诣，先后参与了多项国家标准的制定，承担及参与多项 国家级、省部级重点科研项目，对我国信息安全技术具有深刻的认识和丰富的经 验，对国际、国内同行业的技术发展动态拥有较强的敏锐性和前瞻性。 2、发行人的竞争劣势 （1）自身规模小，资金实力薄弱 公司与大型同类上市公司相比，存在规模较小，资金实力相对较弱的劣势。 为进一步增强市场竞争力，把握行业高速发展的机遇，公司需要进行前瞻性技术 的预研、现有技术及产品的更新换代、高技术人才的引进和培养、营销体系的建 设完善等工作，这些都需要大量的资金投入。公司长期以来主要依靠自有资金发 1-1-196 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 展，融资渠道较为单一，制约了公司的进一步发展。 （2）高端人才储备相对不足 信息安全及电子认证行业作为知识密集型的高技术行业，高端人才的储备是 企业竞争力的关键。目前随着行业应用领域的不断拓展、新业务模式的出现以及 新产业形态带来的产业变革，对高端人才的需求持续增长。公司当前在技术研发、 产品规划、市场营销等方面的高端人才储备相对不足，公司未来将通过加大培训 投入、加强员工培养、高端人才引进，加强公司的高端人才储备。 三、公司主营业务的具体情况 （一）主营业务 1、公司的主要产品和服务 公司主要产品和服务包括电子认证产品、信息安全服务和安全集成，具体如 下： （1）电子认证产品 电子认证产品是指实现网络身份认证、授权管理、责任认定等功能的各项应 用软件、硬件。公司电子认证产品是以 PKI 技术为基础建立起来的。 电子认证产品作为安全基础为用户的业务信息系统提供安全支撑，使业务信 息系统具备更强认证控制能力、授权管理能力和行为审计能力。 电子认证产品与业务信息系统的关系如下图所示： 1-1-197 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司电子认证产品体系主要包括电子认证基础设施产品、电子认证安全支撑 产品和数字身份管理产品，具体如下： 1-1-198 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ① 电子认证基础设施产品 电子认证基础设施产品是保证信息安全的公共基础设施，为整个组织体系提 供安全的基本框架，遵循国家、国际相关 PKI 标准、规范，为用户提供电子证书 全生命周期管理。公司电子认证基础设施产品包括电子证书认证系统、移动终端 制证系统、目录服务器、智能密码钥匙和服务器密码机等。 电子认证基础设施可对外提供数字证书的签发和管理服务。数字证书可以作 为人或物在网络空间中的凭证或标识，对数字证书的验证能够有效的鉴别人或物 在网络空间中的身份。 ② 电子认证安全支撑产品 电子认证安全支撑产品是建立在电子认证基础设施产品之上，为用户提供多 元化的安全服务的产品，可以满足各种业务系统可信身份认证、数据加密、操作 不可抵赖及数据的完整性等一系列信息安全需求。公司的电子认证安全支撑产品 主要包括身份认证网关、数字签名服务器、磐石终端安全系统、集中管理系统及 集中监控系统。 电子认证安全支撑产品是将较为复杂的 PKI 技术进行简易化封装，让应用系 1-1-199 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 统可以不必了解复杂的 PKI 技术机制的情况下，通过简单的产品应用就能使用 PKI 技术加固应用系统的安全性，降低 PKI 技术的应用难度，提升应用系统安全 能力。 通俗而言，电子认证安全支撑产品主要解决特定网络环境中网络用户“你能 做什么”的问题，即此类产品的主要功能是根据网络用户的身份属性，对其访问 或操作应用系统的权限进行控制，并对其在网络中的行为进行全程跟踪记录。 ③ 数字身份管理产品 数字身份管理产品是建立在 PKI 技术之上，以数字证书为核心，为用户提供 基于数字证书的网络数字身份管理的系列产品，可以满足业务系统对数字身份管 理、授权管理和行为跟踪审计等安全需求。 通俗而言，数字身份管理产品主要解决特定网络环境中网络用户“你做了什 么”的问题，即此类产品的主要功能是根据网络用户的身份属性，对其数字身份 进行管理，对其访问或操作应用系统的权限进行管理，同时跟踪网络用户的数字 身份在网络空间中的全程活动，进行网络活动行为的审计和分析。 公司数字身份管理产品包括统一用户管理系统、统一账号管理系统、统一权 限管理系统和综合统计查询系统。 数字身份管理产品是数字证书的外延，为使用数字证书的用户提供更加全面 的数字证书管理能力，使用数字身份管理系统可以将现实世界中的人或物和网络 空间的数字身份进行统一的管理。现实世界中人或物属性变化可以通过数字身份 管理系统直接映射到网络空间中，网络空间中数字身份的行为也可以对应到现实 世界的人或物的活动上。 （2）信息安全服务 公司拥有国内一流的信息安全专家和安全服务队伍，从用户的安全技术和安 全管理需求出发，以国家主管部门的相关安全政策为指导，紧跟信息安全领域发 展动态，为用户提供技术开发服务、安全咨询服务、系统运维与保障服务、第三 方电子认证服务、第三方安全运营服务等信息安全服务。具体如下： 1-1-200 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 名称 技术开发服务 安全咨询服务 系统运维与保障服务 第三方电子认证服务 第三方安全运营服务 功能 技术开发服务是根据客户的需求和信息系统的特点，量身定制一系 列符合客户实际需求的应用软件，解决客户其他安全需求。 安全咨询主要是针对用户信息系统中存在的问题，从设计、规划、 技术等方面提出解决方案，综合发现问题、分析问题、解决问题。 实现对服务流程的拆解，形成相应的服务管理指标，并对服务过程 中各环节加以管控，以商品化的运作模式加以输出。由传统的被动 式服务模式转化为主动式的服务模式，提供切合市场需求的信息系 统技术服务。 公司电子认证服务是指公司作为独立、公正的 CA 机构向广大的政 府机构、企事业单位、个人等各类用户发放数字证书，并保障各类 用户数字证书安全使用的一类服务。 安全运营服务是指公司作为独立第三方安全服务机构向广大的用 户，为电子票据、电子病历、电子保单、电子招投标、无纸化、网 盘等应用场景提供电子印章、数据签验、数据加解密等安全服务。 公司结合多年行业软件开发经验，按照客户的实际需求，量身定制符合客户 需求的专有和通用业务系统，并结合信息安全技术，保证在满足客户功能和业务 流程的前提下，提高系统的整体安全性。 作为面向全国市场提供信息安全服务的提供商，公司建立了专业的信息安全 服务队伍，其中包括安全咨询专家团队、IT 服务项目经理团队、IT 基础架构运 维团队。公司以运维服务制度、流程为基础，以国家信息安全政策、标准为指导， 形成了服务专业、响应快速、支撑可靠的安全咨询服务、系统运维及保障体系。 公司面向各行业提供的安全咨询服务主要包括等级保护和分级保护咨询服务、安 全风险评估咨询服务、安全策略规划咨询服务和系统安全加固咨询服务等。 （3）安全集成 公司的安全集成业务是以公司的电子认证产品为核心，针对客户所在行业、 所处环境的具体情况，将各类信息安全软硬件产品和技术有机结合，为客户提供 定制化的信息安全解决方案，以提高客户的信息安全保障能力。 公司拥有信息系统集成及服务一级资质，国家保密局颁发的涉密信息系统集 成甲级资质（系统集成/软件开发）等资质，具备全面开展信息安全集成解决方 案的能力。 安全集成业务是公司业务的重要组成部分，可以带动公司高附加值产品和服 务在客户系统中的广泛应用，其同电子认证产品和信息安全服务有机结合，形成 公司各类信息安全解决方案，满足客户的不同需求。 1-1-201 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、代表性的信息安全解决方案 通过整合公司现有的信息安全产品和其他的相关产品、集成及服务，公司为 政府、军队、军工、能源、金融、电信等行业和领域的用户提供了一系列信息安 全解决方案，切实解决了用户信息化实施过程中遇到的身份认证、授权管理、责 任认定、数据安全等信息安全问题，提升了用户安全防护水平，保障了用户信息 化建设的顺利开展。 公司代表性的信息安全解决方案如下： 序号 解决方案类型 1 身份认证与访问控制解决方案 2 数据保护与签验解决方案 3 等级保护解决方案 4 电子政务安全应用解决方案 5 物联网安全解决方案 6 “一带一路”安全解决方案 7 第三方运营 CA 解决方案 （1）身份认证与访问控制解决方案 ① 解决方案概述 随着网络攻防技术的发展，业务系统中传统的“用户名+口令”的身份认证 方式不仅在安全强度上存在问题，同时需要用户记忆复杂的“用户名+口令”信 息，给用户增加了业务系统登录负担。授权、访问控制模式各个业务系统单独进 行设计，模式各不相同，安全强度上存在差异，无法进行统一管理。 公司身份认证与访问控制解决方案以 PKI/CA、PMI 技术为主要技术手段， 通过为用户颁发数字证书来标识用户身份，用户通过数字证书来登录业务系统， 保证用户登录的安全性；通过为该用户颁发属性证书，实现了用户权限的安全、 统一管理，保证用户权限、访问控制的安全性，同时降低了数据管理的复杂度。 公司身份认证与访问控制解决方案总体框架如下图所示： 1-1-202 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司提供的身份认证与访问控制解决方案，采用 PKI、PMI 技术相结合的方 式，以数字证书、属性证书为核心，结合用户的身份、属性信息，实现了统一的 身份认证和统一的授权管理。通过建立统一的 PKI 体系，提供了全网统一的身份 认证、访问控制、数字签名、数据完整性保护、抗抵赖性等安全机制，保证不同 安全管理域之间各种安全技术的互操作性和可扩展性；通过建立统一的授权管理 体系（PMI） ，基于属性证书的安全可靠性，与 PKI 相结合实施授权策略的大范 围安全管理和共享，保障信息资源使用和共享的安全有序。 ② 典型客户 目前，公司身份认证与访问控制解决方案已经在公安部、财政部、水利部、 工信部、教育部、农业农村部、中国人民银行、国家密码管理局、国家保密局、 人民日报社、中央电视台、中国科学院、中国银行、南方电网、军队和大型企事 业单位得到了广泛的应用，提升了客户信息安全体系的纵深防御水平，保证了网 络空间的安全、可信，促进了上述客户信息化的发展。 （2）数据保护与签验解决方案 ① 解决方案概述 随着信息化建设的深入，业务流程的跨机构协同、数据资源的跨机构共享成 为当前信息化建设的主流，在数据共享过程中，如何保证数据的私密性和不可抵 赖性，是实现数据共享、流程协同的基础，是实现“无纸化”建设的关键，是实 施“互联网+”工程的基础。 1-1-203 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司数据保护与签验解决方案以数字证书技术为基础，以数字签名技术为切 入点，针对关键数据进行加密和签名，保证了数据共享的安全、可控和可管理， 促进数据资源共享的顺利进行。 公司数据保护与签验解决方案总体框架如下图所示，其中 A、B、C 代表三 个需要进行数据交换的机构或单位： 公司数据保护与签验解决方案以 PKI/CA 技术为信任基础，结合公司电子认 证安全应用组件（如身份认证网关、数字签名服务器、时间戳服务器等），为业 务系统提供登录强身份鉴别，为数据交互提供签名、验签、加密、解密、电子印 章以及可信时间等安全支撑服务，提升业务流的处理效率，保证各方业务系统的 安全运行。 ② 典型客户 公司数据保护与签验技术是推动数字证书应用的基础和关键，目前已为财政 部、中国人民银行、中国人寿财险、中国银行、民生银行、华夏银行等客户业务 系统的建设提供了数据保护和签验服务。 （3）等级保护解决方案 ① 解决方案概述 信息安全等级保护是国家保护关键信息基础设施、保障信息安全的必要措 1-1-204 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 施，实施信息安全等级保护，能够重点保障基础信息网络和关系国家安全、经济 命脉、社会稳定等方面的重要信息系统的安全。公司通过多年的项目实践和积累， 形成了覆盖等级保护备案、差距分析、安全规划设计、整改方案实施全流程的交 付能力，为用户提供全方位的等级保护相关安全服务。2018 年以来， 《网络安全 等级保护条例（征求意见稿） 》、 《信息安全技术网络安全等级保护基本要求（GB/T 22239-2019） 》和《信息安全技术网络安全等级保护测评要求（GB/T 28448-2019） 》 相继发布，标志着等级保护进入 2.0 时代，上述规定对网络安全等级保护提出更 高的要求，将极大的推动网络等级保护的发展。 公司根据国家信息系统安全等级保护相关标准和文件的要求，以及用户信息 系统安全现状，结合丰富的等级保护建设经验，形成了一套规范的等级保护建设 流程，协助客户进行系统定级、方案设计、工程实施、系统测评、系统审批、日 常管理、测试与检查，从而帮助用户完成等级保护测评。 公司等级保护服务业务覆盖范围如下图所示： 1-1-205 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司提供的等级保护解决方案，以传统的网络安全技术和 PKI/PMI 应用安 全信任基础设施为基础，以中间件、协议、特定产品接口的形式，向上层的业务 应用、用户和各类业务实体提供身份识别、身份认证、授权管理、数据加固等安 全服务，为客户实现业务上的合规的同时，也满足了客户信息化发展的安全需要。 ② 典型客户 作为国内知名的信息安全产品、服务及解决方案提供商，公司已经成为国内 等级保护行业的先行者和引领者。在 20 年的发展过程中，公司承担了多个国家 重大等分保项目。公司的等级保护解决方案的客户包括中国兵器工业集团、中国 兵器科学研究院、中国航天科工集团、中国船舶工业集团、吉林省人民政府、吉 林省人民检察院、中国保险行业协会等。 1-1-206 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （4）电子政务安全应用解决方案 ① 解决方案概述 电子政务是国家信息化体系建设中的关键，已经成为国家信息化建设体系的 重要组成部分。随着中央网络安全与信息化委员会的成立，将信息安全建设上升 到国家战略层面，对我国电子政务组织体制创新起到了重大推动作用。 公司作为信息安全领域的专业厂商，将 PKI 技术应用到电子政务各类应用场 景中，主要包括三个方面：一是为政府部门与公众及法人的双向信息交互提供安 全保障；二是为政府部门内部数字化办公提供安全支撑；三是为政府部门间信息 共享、交换提供安全支撑。 公司电子政务安全应用解决方案总体框架如下图所示： 公众及法人用户在电脑端、移动端与政府部门信息交互时，使用数字证书进 行身份认证，实现用户身份的真实性鉴别，防止身份假冒和越权操作；使用数字 证书对用户网上操作行为及提交材料等信息进行数字签名，防止用户抵赖。提供 基于密码模块（通过国家密码管理局鉴定）的手机盾产品，在智能手机上实现传 统数字证书 USBKey 功能，实现对数字证书安全存储、管理和使用。 政府内部各系统（平台）基于应用安全支撑体系，实现对办事人员的身份认 证，保证其身份真实可信；对关键业务数据进行签名及验证，解决关键数据产生、 提交、审核环节的责任认定，防止各方抵赖；对敏感数据传输及存储过程进行加 密和完整性保护；提供可信时间服务，确保数据存在或操作行为记录的时间权威 性。 政府部门间进行数据交换时，使用签名服务器、服务器密码机等产品，对传 输的数据制作数字信封，保障数据交换过程的机密性、完整性和不可否认性，避 1-1-207 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 免数据在传输过程被窃取和篡改。 ② 典型客户 公司的电子政务安全应用解决方案在水利部、生态环境部、吉林省人民政府、 湖北省人民政府、长春市人民政府等政府部门得到了广泛的应用，完善了上述部 门电子政务的信息安全，提升了电子政务应用系统安全防护能力，加强了电子政 务相关数据安全管理。 （5）物联网安全解决方案 ① 解决方案概述 物联网作为与云计算、大数据并驾齐驱的三大新兴发展领域，目前在全国乃 至全球范围内呈爆炸式发展态势，各级政府及企业均不遗余力地在开展基于物联 网产品的研究和服务提供，用户作为产品及服务的直接体验对象，极大地感受到 了物联网带来的生活便利和生活习惯改变。但与此同时，物联网作为互联网网络 的延伸，其服务主要节点为物端，该特性也引入了更大的安全风险。攻击者可通 过网络直接操控物端，改变物端操作，如行车指令，或窥探个人隐私；亦可通过 物端非法连接服务中心节点，盗取中心数据或破坏中心服务等。因此，在物联网 产业的发展过程中，安全需同步规划与建设。 为应对物联网面临的各类安全风险，公司设计了针对物联网的信息安全解决 方案。该方案通过构建 PKI/CA 证书认证系统，实现对物联网业务各参与单元基 于数字证书的强身份标识；提供身份认证网关以实现设备端访问物联网业务服务 平台的真实身份校验；提供数字签名服务器实现对敏感、关键业务数据的电子签 名与验证；提供与各类型物端集成的安全服务模块，配套实现数字证书管理及基 于数字证书的身份认证、电子签名、数据加密等安全功能。 物联网信息安全解决方案总体框架如下： 1-1-208 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司提供的物联网信息安全解决方案，可满足绝大多数物联网的应用场景， 并可与各类场景适配，在不改变用户现有业务流程的同时，实现对物联网应用的 全方位防护。 ② 典型客户 公司提供的物联网信息安全解决方案在政府及企业等客户中得到了广泛应 用，为物联网技术及成熟发展提供了有力的安全支撑。主要客户包括公安部第一 研究所、华为技术有限公司、中国第一汽车集团有限公司、重庆长安汽车股份有 限公司、江铃汽车股份有限公司、威马汽车科技集团有限公司等。 （6） “一带一路”安全解决方案 ① 解决方案概述 当前，全球网络应用处于蓬勃发展和高速增长时期，世界各国/地区的政府、 企业、个人对信息共享的需求也越来越多，随着信息新技术的广泛应用带来了新 的安全问题，传统的口令等安全措施已不能适应新形势下新的技术和新的应用系 统的安全要求，越来越多的网络应用系统对身份认证、保密性、完整性和抗抵赖 性等安全方面提出了迫切的安全需求。 公司以 PKI 技术为核心的安全解决方案，能够进一步加强和完善应用系统的 安全，可以为各个国家和地区的重要业务提供安全防护措施。 PKI 安全解决方案总体示意如下： 1-1-209 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ② 典型客户 公司同华为等公司合作，在俄罗斯、赞比亚、巴基斯坦、新加坡、孟加拉国、 马来西亚、土耳其等“一带一路”国家实施了该解决方案。 （7）第三方运营 CA 解决方案 ① 解决方案概述 为了全面符合国家《电子签名法》的要求，在国家密码管理局和工信部的统 一领导下，我国大部分省份和部分行业开展了第三方运营 CA 系统建设。公司长 期从事第三方运营 CA 系统建设的咨询、设计和建设，具备成熟的解决方案、产 品和丰富的实施经验。 1-1-210 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司第三方运营 CA 解决方案总体框架如下图所示： 第三方运营 CA 为用户提供中立、合规的第三方数字证书服务，为网上报税、 网上工商、网上社保等业务系统提供可信的身份认证、数据加密、关键操作抗抵 赖等安全服务。 ② 典型客户 公司长期从事第三方运营 CA 系统的咨询、设计和建设，具备成熟的解决方 案、产品和丰富的实施经验，先后承建了吉林省安信电子认证服务有限公司、江 西省数字证书有限公司、河南省数字证书有限责任公司、西部安全认证中心有限 责任公司、湖北省数字证书认证管理中心有限公司、山西省数字证书认证中心（有 限公司） 、深圳市电子商务安全证书管理有限公司、北京中认环宇信息安全技术 有限公司、沃通电子认证服务有限公司等共计 20 家获得国家密码管理局电子认 证服务使用密码许可的第三方运营 CA。 （二）发行人的经营模式 1、采购模式 公司采购产品和服务主要包括：生产自有产品所需的软件和服务器等硬件平 台和相关配件，以及其他第三方软件和硬件产品、技术咨询服务等。软件主要包 括如操作系统、数据库、应用软件、中间件等；硬件包括工业控制机、加密机、 1-1-211 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 PC 服务器、网络设备、存储介质等。 公司根据客户需求和市场情况制定采购计划，经公司分管领导审核批准后由 商务部负责组织实施。公司拥有完整的采购管理流程和体系，对主要供应商进行 了科学细致的评级分类管理，建立了相应的合格供应商名录，名录中记录了供应 商的历史供货情况，并按年度对供应商进行综合评定。为满足客户信息系统的个 性化需求，公司需要采购目录外设备，该类采购由商务部在市场上询价、比价后 再行确定供应商。 信息安全服务主要为人工投入，一般不涉及原材料的采购。 公司对于技术服务的具体内容及模式如下： （1）技术服务的采购内容 公司对外采购的技术服务主要包括技术开发服务、施工服务和其他技术服务 三类，具体采购的内容如下： 技术开发服务为公司根据最终用户系统功能需求，将整个项目中，非公司核 心技术所涉及软件开发部分，交由其他软件开发供应商负责。软件开发供应商根 据公司的需求，完成定制化开发工作，并交付开发成果。 施工服务为公司在项目实施过程中，部分项目涉及到综合布线、室内装修等 情况，该部分服务的技术含量较低并存在需要异地或多地实施的情况，基于成本 效益原则的考虑，公司通过外购施工服务的方式满足项目需要。 其他技术服务为公司根据最终用户的运维、安装调试、技术服务支持等需求， 将其中不涉及公司核心技术的部分分包给其他供应商，由其根据公司的需求完成 相应的技术服务工作。 （2）技术服务采购模式 公司根据客户对整个项目的需求，确定需要对外采购的技术服务的内容，通 过在市场上询价、比价以及直接议价等方式向供应商进行采购。 公司的技术咨询服务主要通过向供应商直接采购的方式进行。公司根据各个 项目的需求，向供应商提出技术咨询服务的采购需求，由供应商根据公司的需求， 提供对应的技术咨询产品或服务。公司不存在其他形式的劳务外包。 1-1-212 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、生产模式 公司根据用户对电子认证产品的要求分为两种生产模式： （1）用户对产品有定制需求的产品采用定制化订单生产（CTO）模式。CTO 模式指用户除产品提供的标准功能和性能参数以外，有额外的功能和参数定制化 要求。在这种模式中，公司会针对有定制化要求的客户启动产品研发项目，产品 研发项目按照用户具体要求，依据公司软、硬件研发流程进行产品定制化开发， 研发项目完成后将研发成果交付用户。 （2）用户对产品没有定制需求的产品采用订单式生产模式（MTO 模式）。 即提供标准的产品功能和性能参数，用户根据自己的需求选择合适的产品型号， 公司按照用户所下订单进行产品生产。 信息安全服务业务的生产模式主要为用户提供技术开发服务、安全咨询服 务、系统运维与保障服务、第三方电子认证服务、第三方安全运营服务等。公司 根据合同中约定的服务内容与服务期间，安排业务人员对客户开展前期调研、制 定实施方案以及组织实施工作。 安全集成的生产模式主要根据客户所在行业、客户信息系统的具体情况，通 过将各类信息安全软硬件产品有机结合，保障信息系统的物理安全、网络安全、 主机安全、应用安全、管理安全、运维安全等。 3、销售模式 公司在北京、山西及长春均有分公司及控股子公司，在上海拥有控股子公司， 还设有七大区域办事处。上述机构不仅负责对应所在区域的销售，还长期驻有技 术支持工程师，可以为用户提供迅速快捷的售后服务，这些分支机构基本上覆盖 了重要的国内市场区域。公司已经初步建立了一个通畅、覆盖面广的营销服务网 络，为产品的销售和服务打下了坚实的基础。 公司面向的主要客户主要包括各级党政机关、军队、以及军工、能源、金融、 电信等行业大中型企事业单位及其下属机构，这些客户具备较强的行业特点，通 常从上至下采用统一标准的产品和技术服务。因此公司营销的重心在于在国家部 委、金融机构和大中型国企总部打造好标杆项目，配合客户建立相关行业技术标 准，由各区域营销机构在本地区不断推广和复制行业案例，并提供长期运维和升 1-1-213 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 级服务。 （1）发行人各类业务订单的获取方式、订单金额及占比以及定价方式 1）各类业务订单的获取方式、订单金额及占比 公司报告期内各类业务订单的获取方式及订单金额及占比如下： ① 电子认证产品 单位：万元 2020 年 1-6 月 序 号 1 2 3 订单获取 方式 公开招投 标 单一来源 采购 竞争性谈 判 2019 年 2018 年 2017 年 占比 获取订 单 金额 占比 获取订 单金额 占比 获取订 单金额 占比 1,377.17 9.37% 2,109.04 7.27% 746.69 2.42% 2,071.59 7.71% 4,131.83 28.12% 8,199.46 28.25% 3,397.91 11.01% 5,703.99 21.24% 222.30 1.51% 1,856.43 6.40% 362.72 1.18% 851.07 3.17% 3.83% 102.83 0.35% 105.65 0.34% 215.36 0.80% 获取订单 金额 4 邀请招标 562.50 5 商务谈判/ 直接采购 8,400.19 57.17% 16,754.81 57.73% 26,239.20 85.05% 18,013.91 67.08% 合计 14,693.98 100.00% 29,022.58 100.00% 30,852.17 100.00% 26,855.92 100.00% ② 信息安全服务 单位：万元 序 号 订单获取 方式 1 公开招投标 2 2020 年 1-6 月 获取订单 金额 2019 年 2018 年 2017 年 占比 获取订单 金额 占比 获取订单 金额 占比 获取订 单金额 占比 2,101.99 29.96% 1,666.12 14.11% 5,815.61 31.28% 2,381.61 35.65% 单一来源采 购 548.58 7.82% 1,384.54 11.72% 641.98 3.45% 900.16 13.47% 3 竞争性谈判 45.64 0.65% 208.37 1.76% 161.39 0.87% 375.99 5.63% 4 邀请招标 199.25 2.84% 2,499.38 21.16% 3,298.50 17.74% 468.97 7.02% 5 商务谈判/ 直接采购 4,119.72 58.73% 6,053.50 51.25% 8,673.58 46.65% 2,554.10 38.23% 合计 7,015.18 100.00% 11,811.90 100.00% 18,591.06 100.00% 6,680.83 100.00% 1-1-214 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ③ 安全集成 单位：万元 2020 年 1-6 月 2019 年 2018 年 2017 年 序 号 订单获取方式 获取订 单金额 占比 获取订 单金额 占比 获取订 单金额 占比 获取订 单金额 占比 1 公开招投标 225.96 30.61% 1,746.50 32.87% 1,249.70 17.15% 9,569.79 76.48% 2 单一来源采购 225.20 30.51% 565.42 10.64% 426.10 5.85% 466.83 3.73% 3 竞争性谈判 58.18 7.88% 291.91 5.49% 338.79 4.65% 142.45 1.14% 4 邀请招标 64.53 8.74% 500.81 9.43% 1,437.85 19.73% 1,111.56 8.88% 5 商务谈判/直接采 购 164.23 22.25% 2,208.60 41.57% 3,836.01 52.63% 1,221.92 9.77% 738.11 100.00% 5,313.25 100.00% 7,288.46 100.00% 12,512.54 100.00% 合计 2）定价方式 报告期内，发行人的业务订单获取方式及定价方式主要包括以下几种： 序号 订单获取方式 1 公开招投标 2 单一来源采购 3 竞争性谈判 4 邀请招标 5 商务谈判/直接采购 定价方式 发行人根据客户需求、成本等因素进行报价，最终 依据招投标结果确定最终定价 在前期价格的基础之上，参考市场价格、客户需求 及产品成本等因素，协商确定。 发行人根据客户需求、成本等因素进行报价，最终 依据谈判结果确定最终定价 在市场价格的基础之上，考虑客户需求、产品成本 等因素，最终依据谈判结果确定最终定价 在市场价格的基础之上，考虑客户需求、产品成本 等因素，经双方协商确定 对于政府采购，发行人依据相关法律法规主要采用公开招投标、单一来源采 购、竞争性谈判和邀请招标的方式获取订单；对于其他采购，发行人主要采用商 务谈判或直接采购的方式获取订单。 （2）与主要客户的合作期限 公司的客户主要包括各级党政机关、军队、以及军工、能源、金融、电信等 行业大中型企事业单位及其下属机构，因客户特点、行业特征和业务模式等，公 司报告期内客户有所变化，既有长期合作的客户，例如中共吉林省委机要局等与 公司合作达 10 年以上，也有公司新开拓的客户，例如吉林省政务服务和数字化 建设管理局等，合作期限在 1 年左右，公司与各客户的合作期限存在较大差异。 1-1-215 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （3）期末未执行的合同情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司在手订单（含税）金额为 38,953.47 万元，在 手订单中的大部分合同都为在执行合同，未执行合同金额仅为 2,503.80 万元，期 末未执行合同金额占在手订单总额比例为 6.43%，未执行合同金额占在手订单金 额比重较低，以下以全部合同为口径列示期末主要的未执行合同： 序 号 项目 名称 1 密码测评管理 平台项目 2 3 南方电网密码 服务平台硬件 采购项目 福建省区县财 政身份认证与 授权管理 SM2 算法升级项目 客户名称 北京经纬信 息技术有限 公司 南方电网数 字电网研究 院有限公司 北京市太极 华青信息系 统有限公司 合同签订 时间 合同 提供的产品或 金额 服务内容 （万元） 截至期末未实施 原因 2020/6/23 320.90 软件开发服务 新签订单，尚未 启动 2020/6/24 292.00 身份认证网关 等电子认证产 品 同上 278.40 证书综合管理 系统等电子认 证产品 同上 2020/4/4 吉大正元证书 签发管理系统 等电子认证产 品及相关技术 服务 吉大正元证书 签发管理系统 等电子认证产 品 用户机房环境未 建设完成，暂停 无法开工，未启 动 4 医源国际项目 医源国际投 资控股集团 有限公司 5 广东政法网推 广项目 广州阳光耐 特电子有限 公司 2017/12/20 185.60 6 警用装备管理 物联网系统建 设及监理 沈阳市公安 局 2019/12/11 144.94 系统集成相关 软硬件产品 2019 年 12 月新 签合同，期末正 在实施 陕西技侦地市 二期项目 电信科学技 术地市研究 所 2015/6/24 95.00 吉大正元银河 目录服务系统 等电子认证产 品 因客户原因，项 目尚未启动 2020/6/30 86.40 办公系统等软 硬件产品 新签订单，尚未 启动 2018/10/17 48.00 统一用户管理 系统等 方案调整，待调 整后再实施 2020/6/30 42.00 数字签名服务 器等 新签订单，尚未 启动 7 8 沂沭泗局 OA 项目 9 中化国际多因 子认证项目 10 辽宁省票据电 子化项目 徐州思瑞水 资源信息技 术有限责任 公司 上海基美计 算机科技有 限公司 辽宁融易联 科技有限公 司 2018/10/31 217.18 1-1-216 方案调整，待调 整后再实施 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （4）与同行业公司对比情况 1）订单获取方式 根据同行业上市公司的公开披露信息，同行业公司均以公开招标、单一来源 采购、竞争性谈判、邀请招标和商业谈判等方式获取订单，与公司获取订单方式 一致。 2）定价方式 公司主要结合客户需求、产品成本、市场价格及市场竞争等因素来确定初步 价格，再通过招投标结果或与客户谈判、协商来确定最终价格。 公司同行业上市公司公开披露信息如下： ① 格尔软件。根据客户需求、市场竞争、商业谈判等情况来确定产品价格。 ② 数字认证。自有产品定价采用生产成本加上合理利润方式，第三方软硬 件产品定价方式为采购成本加上合理利润，集成服务费按照项目总金额一定比例 收取。 公司的客户主要包括各级党政机关、军队、以及军工、能源、金融、电信等 行业大中型企事业单位及其下属机构，公司根据客户需求产品成本、市场价格及 市场竞争等因素综合来确定产品及服务价格，与同行业上市公司格尔软件定价方 式相似。 3）计算机与信息行业上市公司订单获取的相关信息 公司的同行业上市公司的上市时间较早，相关年度报告等公开披露信息中未 包含订单获取方式的相关信息，公司通过查阅计算机和信息行业相关上市企业公 开信息来进行对比。 ① 开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”） 开普云主营业务为数字内容管理和大数据相关技术的软件开发，客户包括各 级党政机关、大中型企业、媒体单位等，其客户结构与公司具有一定相似性。 根据开普云招股说明书披露，开普云报告期内获取订单的数量情况如下： 1-1-217 长春吉大正元信息技术股份有限公司 取得方式 招股意向书 2019 年度 2018 年度 2017 年度 合同个数 占比 合同个数 占比 合同个数 占比 公开招标 77 7.22% 72 6.94% 88 8.12% 邀请招标 7 0.66% 1 0.10% 1 0.09% 竞争性谈判/磋商 42 3.94% 29 2.80% 32 2.95% 单一来源采购 15 1.41% 11 1.06% 10 0.92% 询价 12 1.12% 2 0.19% 1 0.09% 商务谈判 914 85.66% 922 88.91% 952 87.82% 合计 1,067 100.00% 1,037 100.00% 1,084 100.00% 开普云报告期内获取的订单数量主要以商务谈判为主，主要包括系统集成商 采购以及采购金额未达到政府公布的采购限额标准而不属于《政府采购法》所规 范的采购行为；其他订单获取方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判/磋商、 单一来源采购等，为按照《招标投标法》、 《政府采购法》执行的采购。 开普云披露的获取客户订单口径为按照合同数量披露，而公司以合同签订额 披露，两者统计口径存在一定差异，并且两者的占比也存在一定差异，但公司与 其客户性质和订单获取方式具有一定相似性，对各级党政机关和国企单位等客户 主要遵照《招标投标法》 、 《政府采购法》取得订单，对于非国企单位的系统集成 商和采购金额未达到政府公布的采购限额标准而不属于《政府采购法》所规范的 采购，主要以商务谈判取得订单。 ② 泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”） 泽达易盛主要从事信息化业务，为政府、企业和事业单位提供医药流动和医 药生产等方面的信息化解决方案。公司的主要客户主要包括各级党政机关、军队、 以及军工、能源、金融、电信等行业大中型企事业单位及其下属机构等，泽达易 盛的客户性质与公司具有一定相似性。 泽达易盛招股说明书中按报告期内的主营业收入披露了订单获取方式，具体 如下： 2019 年度 2018 年度 2017 年度 项目 收入金额 （万元） 比例 （%） 收入金额 （万元） 比例 （%） 收入金额 （万元） 比例 （%） 单一来源 10,545.13 47.65 11,137.12 55.06 4,540.80 36.67 1-1-218 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2019 年度 2018 年度 2017 年度 项目 收入金额 （万元） 比例 （%） 收入金额 （万元） 比例 （%） 收入金额 （万元） 比例 （%） 招投标 1,723.11 7.79 1,735.09 8.58 1,314.73 10.62 竞争性谈判 2,545.09 11.50 2,972.47 14.70 2,921.29 23.59 商务谈判 7,316.71 33.06 4,383.05 21.67 3,606.68 29.12 主营业务收入合计 22,130.03 100.00 20,227.73 100.00 12,383.50 100.00 根据泽达易盛招股说明书披露的信息，对于政府客户、大型国有企业等客户 的大型项目，主要以招投标、单一来源和竞争性谈判的方式取得；对于民营企业 项目主要以商务谈判的方式取得。 泽达易盛披露的获取客户订单口径为按照主营业务收入金额披露，而公司以 合同签订额披露，两者统计口径存在一定差异，并且两者的占比也存在一定差异， 但公司与其客户性质和订单获取方式具有一定相似性，对各级党政机关和国企单 位等客户主要遵照《招标投标法》、 《政府采购法》取得订单，对于非国企单位的 系统集成商和采购金额未达到政府公布的采购限额标准而不属于《政府采购法》 所规范的采购，主要以商务谈判取得订单。 （5）发行人未来盈利能力的可持续性 2017 年至 2019 年，公司营业收入分别为 41,908.35 万元、40,015.51 万元 和 60,016.89 万元，复合增长率为 19.67%；净利润分别为 5,455.38 万元、 8,871.29 万元和 9,371.32 万元，复合增长率为 31.07%。截至 2020 年 8 月 31 日，公司在手订单金额为 64,915.72 万元，总体来看，公司业务发展势头良好， 并且公司在手订单中毛利率较高的项目占比提升，公司业务结构进一步优化，公 司具备稳定的持续经营能力。 公司的主要产品或服务具有广阔的市场前景，公司拥有较强的核心竞争力， 公司在手订单充足，公司未来发展计划具有可实现性，公司具有较强的持续经营 能力。 1-1-219 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （6）各期末在手订单金额、期后收入结转情况 各期末 在手订单金额 （含税） 2018 年结转 收入 2019 年结转 收入 单位：万元 2020 年 1-8 月结转 收入 2020/6/30 38,953.47 - - 1,227.95 2019/12/31 42,828.30 - - 13,535.83 2018/12/31 61,707.78 - 35,239.15 7,768.39 2017/12/31 57,538.71 22,344.05 17,874.52 5,223.61 报告期各期末在手订单期后未结转收入的项目主要是由于相关项目因客户 需求、实施难度等原因，项目实施周期较长。截至 2020 年 8 月 31 日，各报告期 期末在手订单期后尚未结转收入的项目情况如下： 2020 年 6 月末在手订单期后未结转收入的主要项目情况： 合同 金额 （万元） 序号 项目名称 客户名称 合同签订 时间 1 军品项目 军品客户 01016 2020 年 1 月 219.00 2 湖南财政国库支付项目 长沙佳瑛科技有限公司 2020 年 5 月 213.10 3 南方电网 2018 年 PKI 升级完 善项目 南方电网调峰调频发电有 限公司信息通信分公司 2018 年 12 月 189.40 4 央视播出系统安全改造项目 北京胜德溢科技有限公司 2014 年 8 月 90.00 5 国产密码升级改造项目 吉林省国土资源信息中心 2019 年 9 月 88.90 6 陕西省公安厅移动警务项目 郑州信大捷安信息技术股 份有限公司 2017 年 12 月 70.00 7 军品项目 军品客户 10004 2019 年 12 月 67.60 天津农商行区县电子化数字 签名服务器采购项目 华为 2020 年无线项目数字证 书建设系统采购项目 国库集中支付数字签名服务 器采购项目 天津农村商业银行股份有 限公司 成都鼎桥通信技术有限公 司 中国农业银行股份有限公 司深圳市分行 2019 年 12 月 66.60 2020 年 6 月 54.29 2020 年 4 月 52.80 8 9 10 2019 年末在手订单期后未结转收入的主要项目情况： 序号 项目名称 客户名称 合同签订时间 合同金额 （万元） 1 甘肃省公安厅算法升级项目 甘肃省公安厅 2019 年 9 月 902.00 2 数字证书系统项目 军品客户 10004 2019 年 5 月 791.40 3 信息系统、安全防范系统项目 钢铁研究总院 2017 年 6 月 704.05 4 北京市公安局算法升级项目 北京市公安局 2019 年 3 月 689.33 1-1-220 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 项目名称 客户名称 合同签订时间 合同金额 （万元） 5 中国石油统一身份认证系统建 设项目 北京中油瑞飞信息 技术有限责任公司 2018 年 4 月 576.00 6 贵州财政票据电子化项目 贵州省财政厅 2018 年 10 月 574.62 7 江西财政非税项目 2017 年 11 月 563.00 8 江西财政算法升级项目 2019 年 10 月 463.00 9 军品项目 军品客户 04002 2019 年 12 月 433.38 10 金康汽车智能网联 PKI/CA 系 统项目 重庆金康新能源汽 车设计院有限公司 2018 年 12 月 418.41 北京聚信远创科技 有限公司 江西省财政信息中 心 2018 年末在手订单期后未结转收入的主要项目情况： 序号 项目名称 客户名称 合同签订时间 合同金额 （万元） 信息系统、安全防范系统 项目 中国石油统一身份认证系 统建设项目 钢铁研究总院 2017 年 6 月 704.05 北京中油瑞飞信息技术 有限责任公司 2018 年 4 月 576.00 3 贵州财政票据电子化项目 贵州省财政厅 2018 年 10 月 574.62 4 江西财政非税项目 2017 年 11 月 563.00 5 山西省“两平台”智能化 信息系统项目 北京聚信远创科技有限 公司 中科软科技股份有限公 司 2016 年 4 月 390.00 6 移动警务 PKI 建设项目 广东省公安厅 2018 年 11 月 352.02 7 山身份认证项目 2017 年 12 月 270.00 2018 年 12 月 261.89 公安部科技信息化局 2018 年 5 月 260.00 抚顺市公共行政服务中 心 2017 年 3 月 246.02 1 2 8 9 10 2018 年南方电网 PKI/CA 升级完善项目 公安部数据资源级授权平 台项目 抚顺政务大厅信息化平台 建设项目 山东正极信息系统技术 有限公司 中国南方电网有限责任 公司 2017 年末在手订单期后未结转收入的主要项目情况： 序号 项目名称 客户名称 合同签订时间 合同金额 （万元） 1 信息系统、安全防范系统 项目 钢铁研究总院 2017 年 6 月 704.05 2 江西财政非税项目 2017 年 11 月 563.00 2017 年 12 月 520.00 2016 年 4 月 390.00 3 4 四川财政算法升级地市推 广项目 山西省“两平台”智能化 信息系统项目 北京聚信远创科技有限 公司 成都华软技术工程有限 公司 中科软科技股份有限公 司 1-1-221 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 项目名称 5 山东检察院身份认证项目 6 抚顺政务大厅信息化平台 建设项目 7 广东政法网推广项目 客户名称 北京市公安局身份认证与 访问控制管理系统备份中 心项目 湖北省财政国库电子化地 市推广项目 贵阳市公安局 PKI 建设项 目 8 9 10 招股意向书 山东正极信息系统技术 有限公司 抚顺市公共行政服务中 心 广州阳光耐特电子有限 公司 北京计算机技术及应用 研究所 武汉云聚兴财科技有限 公司 北京天行网安信息技术 有限责任公司 合同签订时间 合同金额 （万元） 2017 年 12 月 270.00 2017 年 3 月 246.02 2017 年 12 月 185.60 2012 年 4 月 159.61 2017 年 11 月 141.60 2017 年 11 月 130.00 （7）报告期内集成商销售情况 1） 公司的客户分为直接客户和集成商客户。直接客户包括党政机关、军队、 财政、银行及大型国有企业等，公司在销售模式上以直接面向最终客户开展业务 为主，直接客户向公司采购产品及服务用于其自身的信息系统建设；为开拓市场 渠道、扩大市场范围，公司也向集成商客户销售相关产品，集成商客户采购公司 产品后用于其集成项目，公司向集成商销售的产品主要为电子认证产品。 报告期内各期集成商收入占比在 16.59%-23.80%之间，集成商收入金额及占 总收入的比例如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 集成商收入 4,105.78 14,284.51 8,742.11 6,937.25 主营业务收入 18,587.03 60,016.83 40,015.51 41,803.45 占比 22.09% 23.80% 21.85% 16.59% 2）公司严格按照《企业会计准则》相关规定确认收入，对于直接客户和集 成商，均按照合同约定，在完成项目验收或产品交付时依据项目验收报告或到货 验收单确认收入。 3）双方权利、义务的划分 公司与集成商客户签订的合同，均明确了各自的权利及义务，具体内容如下 列示。 1-1-222 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 集成商客户的义务：①依合同规定支付合同价款。②依合同技术文件的规定， 根据项目进度计划和需要提供配合与支持，协助公司解决阻碍项目进展的需由集 成商客户协助解决有关问题。③依照合同约定的内容和惯例使用公司提供的软件 产品，不得擅自对软件产品修改、编译或反演，因此造成自身损失自行承担，给 公司造成任何损失的集成商客户需承担赔偿责任。④在合同约定的使用许可授权 范围、数量范围内使用产品。⑤遵守合同所规定的知识产权与保密方面的义务。 公司的义务：①按时完整的将产品运抵集成商客户指定交货地点。②公司保 证严格按照合同约定向集成商客户提供技术支持与售后服务。③公司的产品均为 可在中华人民共和国国内合法销售的产品。④公司保证向集成商客户提供的自有 产品及服务不会侵害第三方知识产权，否则由此产生的一切法律后果由公司独立 承担。⑤遵守合同所规定的知识产权与保密方面的义务。 （8）主要集成商名单、销售内容及金额 公司报告期内，主要的集成商名单、销售的内容及金额如下： 2020 年 1-6 月： 序 号 客户名称 1 北京聚信远创科 技有限公司 2 成都华软技术工 程有限公司 3 内蒙古誉铭科技 发展有限公司 4 兴唐通信科技有 限公司 5 新疆云晟网络科 技有限公司 6 7 8 北京锦龙信安科 技有限公司 长沙佳瑛科技有 限公司 福建榕信通信息 技术有限公司 项目名称 河北省财政厅 CA 系统安全组 件升级、财政电子票据签名服 务器采购 06 等 凉山州电子政务外网 LRA 升 级项目、四川财政算法升级地 市推广项目 内蒙古公安厅移动警务算法升 级 贵州省电子政务外网三期建设 移动认证项目、贵州省信息中 心专家库身份认证网关采购项 目 兵团财政局 PKI 项目、兵团国 库签名服务器采购项目-工行 新疆分行等 中船九院商密网建设项目、中 船九院涉密网建设项目 湖南省财政-区县建设项目、湖 南省工会身份认证项目等 福建省三地市公安局 PKI 升级 改造身份认证网关采购项目 1-1-223 销售内容 单位：万元 销售收 入金额 数字签名服务器、身份认证 网关 629.05 身份认证网关、LRA 系统、 258.41 银河目录服务系统、密码机 数字签名服务器、身份认证 网关、密码机等软硬件及自 有软件 231.31 数字签名服务器、身份认证 网关、三方软件等软硬件及 自有软件 225.66 数字签名服务器、身份认证 网关、密码机、银河目录服 务系统等软硬件 身份认证网关、磐石终端安 全系统服务器、自有软件等 数字签名服务器、密码机及 自有软件等软硬件 身份认证网关 191.90 138.39 134.34 106.19 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序 号 客户名称 9 10 招股意向书 项目名称 销售内容 销售收 入金额 中创慧文(北京) 科技有限公司 中广核 PKICA 系统优化项目 数字签名服务器、身份认证 网关、密码机等软硬件及自 有软件 101.42 广西创轩科技有 限公司 巴马瑶族自治县财政局国产密 码算法升级项目、防城港市财 政身份认证与授权管理系统国 产密码算法升级项目等 数字签名服务器、身份认证 网关、密码机等软硬件 96.61 2019 年度： 序号 客户名称 项目名称 1 长沙佳瑛科技有限 公司 2 北京聚信远创科技 有限公司 3 沃科合众科技（北 京）股份有限公司 4 北京市太极华青信 息系统有限公司 5 江苏兴财通用网络 科技有限公司 6 安徽上明信息科技 有限公司 7 联通系统集成有限 公司吉林省分公司 8 贵州盖泽科技有限 公司 9 广西润生计算机有 限公司 湖南省县市财政国库 支付项目等 河北地市财政身份认 证与授权管理系统算 法升级项目、四川财 政票据电子化项目等 中国人民银行个人账 户项目 四川省财政厅算法升 级项目、青岛市财政 局算法升级项目等 江苏财政国库地市区 县项目等 安徽省公安厅算法升 级改造项目、安徽省 公安厅辅警项目 吉林省政府专网网络 平台升级改造项目、 白城市政务服务网项 目 贵州财政算法升级、 贵州国库电子化代理 银行签名项目 广西公安厅网安 PKI 建设项目、广西公安 信息化国产密码改造 二期项目 四川公安算法升级和 辅警项目、四川省公 安厅移动警务项目、 四川省泸州市公安局 算法升级项目 10 四川量捷数据服务 有限公司 2018 年度： 1-1-224 单位：万元 销售收 销售内容 入金额 数字签名服务器、身份认证网 985.53 关、密码机等软硬件 数字签名服务器、身份认证网 关、密码机等软硬件 963.59 数字签名服务器 796.03 数字签名服务器、身份认证网 关、密码机等软硬件 417.55 数字签名服务器、身份认证网 关等软硬件 吉大正元警用一体化授权系 统、身份认证网关、密码机等 软硬件 357.48 337.07 系统集成相关软硬件、维保及 技术服务等 325.87 数字签名服务器、身份认证网 关、密码机等软硬件 303.29 数字签名服务器、身份认证网 关、密码机等软硬件 264.22 吉大正元证书签发管理系统、 吉大正元证书签发管理系统、 吉大正元警用数字证书一网通 系统、密码机等软硬件 239.84 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 单位名称 项目名称 1 江苏兴财通用网络科 技有限公司 江苏财政国库地市区 县项目 2 武汉云聚兴财科技有 限公司 3 长沙佳瑛科技有限公 司 4 内蒙古金财信息技术 有限公司 5 云南艾拓信息技术有 限公司 6 湖北省财政国库集中 支付电子项目、湖北 省财政国库电子化 2017 项目 湖南省财政局区县一 体化项目、湖南省财 政国库电子化项目、 湖南省财政安全可视 终端项目、湖南省财 政区县增补（桃源、 层溪、会同、永顺、 津市）项目 呼和浩特财政局国库 集中支付电子化系 统、内蒙古财政盟市 财政金财合作项目、 内蒙古锡林格勒盟财 政局金财合作项目、 满洲里财政局金财合 作项目、鄂尔多斯市 财政局金财合作项 目、内蒙古自治区赤 峰市财政局金财合作 项目、乌海市财政局 金财合作项目 单位：万元 收入 销售内容 金额 江苏财政国库地市区县项目 404.67 身份认证网关、数字签名服 务器等软硬件 时间戳服务器、身份认证网 关、数字签名服务器、Galaxy 394.62 吉大正元银河目录服务系统 等软硬件 Galaxy 吉大正元银河目录服 务系统、吉大正元权限管理 系统、身份认证网关、时间 戳服务器等软硬件 350.49 密码机、数字签名服务器、 身份认证网关、Galaxy 吉大 正元银河目录服务系统其他 软硬件 320.61 云南公安地市推广项 目 吉大正元警用数字证书一网 通系统、Galaxy 吉大正元银 河目录服务系统等软硬件 258.14 北京胜德溢科技有限 公司 广电直播星项目、国 家文物局等保项目、 国家博物馆移动办公 认证项目、中央电视 台身份认证项目 吉大正元密钥管理系统、吉 大正元国密 Key、磐石终端 安全系统服务器、时间戳服 务器等软硬件 224.85 7 联通云数据有限公司 通化市核心政务项目 8 北京电信易通信息技 术股份有限公司 北京市公安局移动警 务身份认证建设项目 北京惠连盛科技发展 有限责任公司 辛集市行政审批局辛 集市互联网+电子政 务项目安全认证项 目、河北互联网+电子 9 1-1-225 通化市核心政务项目的技术 开发 吉大正元证书签发管理系 统、吉大正元证书注册管理 系统、吉大正元密钥管理系 统、身份认证网关应用端服 务系统等软硬件 吉大正元电子签章系统、密 码机、身份认证网关、时间 戳服务器、数字签名服务器 等软硬件 214.06 197.47 155.52 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 单位名称 招股意向书 项目名称 销售内容 收入 金额 JITDSign 吉大正元数字签名 系统、身份认证网关应用端 服务系统、吉大正元统一用 户管理系统等软硬件 151.34 政务项目项目 10 安徽天勤盛创信息科 技股份有限公司 安徽财政国库支付电 子化县区推广项目 2017 年度： 序号 单位名称 项目名称 1 江苏兴财通用网络 科技有限公司 江苏财政国库地市区 县项目 2 长沙佳瑛科技有限 公司 3 北京市太极华青信 息系统有限公司 4 成都华软技术工程 有限公司 5 内蒙古金财信息技 术有限公司 6 广州神州数码信息 科技有限公司 7 广西润生计算机有 限公司 8 深圳市华软技术股 份有限公司 单位：万元 收入 销售内容 金额 数字签名服务器财政、国库 484.19 支付相关项目专用系列、身 份认证网关等软硬件 湖南省财政国库支付 吉大正元银河目录服务系 项目 2017、湖南省财 统、吉大正元权限管理系统、 政区县增补（江永、零 时间戳服务器、身份认证网 陵、泸溪、安乡、临湘） 关等软硬件 项目 财政部信息中心 SM2 升级项目、国库集中支 付改革-福建省财政厅 宁夏财政与青岛市财政身份 签名服务器采购项目、 认证与授权管理系统维保项 青岛市财政身份认证 目的软件维保服务、服务器 与授权管理系统维保 密码机等软硬件 项目、宁夏财政维保项 目、 身份认证网关、吉大正元 四川省财政推广项目、 SRQ05 证书注册中心受理点 西藏外事侨办项目、四 系统、吉大正元统一用户管 川医保地市推广项目 理系统等软硬件 内蒙古呼伦贝尔盟财 数字签名服务器、身份认证 政局 PKI 项目、内蒙古 网关、吉大正元银河目录服 财政盟市财政金财合 务系统、吉大正元统一用户 作项目、内蒙古兴安盟 管理系统等软硬件 财政局金财合作项目 华为电子证书认证系统合作 华为电子证书认证系 项目的技术开发、密码机、 统合作项目 吉大正元证书签发管理系统 等软硬件 公安身份认证与访问控制系 广西公安算法升级项 统技术服务、公安身份认证 目 与访问控制管理系统、密码 机等软硬件 华为 CA 软件系统项 服务器密码机、吉大正元电 目、华为电子证书认证 子证书认证系统、吉大正元 系统合作项目、新华三 一体化 CA 系统、华为 CA 软 技术有限公司 CA 采购 件系统项目的技术开发 1-1-226 373.50 258.29 245.45 242.54 228.90 214.53 172.01 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 单位名称 9 吉林省安信电子认 证服务有限公司 10 北京网御星云信息 技术有限公司 招股意向书 项目名称 项目、深圳华软 CA 采 购项目 吉林省药械采购服务 平台安全加固电子认 证服务项目、吉林国健 妇产医院信息系统、抚 顺市住房公积金管理 中心网厅身份认证项 目、海拉尔农垦总医院 安信合作项目、吉林安 信四平中心医院合作 项目、七台河市人民医 院信息管理系统安信 合作项目 内蒙公安 PKI 二期地 市推广项目 销售内容 收入 金额 身份认证网关、时间戳服务 器、数字签名服务器等 138.01 吉大正元集中监控管理系 统、吉大正元证书注册管理 系统 135.90 4、研发模式 （1）敏捷开发，不断迭代 公司目前主要采用传统开发模型（即行业内所称的“瀑布式开发模型”）和 敏捷式开发模型。其中，以敏捷式开发模型为主，传统开发模型为辅。 1）在传统开发模型下，严格将软件项目的开发分隔成数个阶段，主要包括： ① 以市场需求为先导，经过可行性分析和需求分析后形成设计方案；② 按照设 计方案有序进行，经过编码、单元测试、系统测试、试生产、产品定型等多个环 节；③ 在验证确保功能、性能、安全性和质量等方面都能满足市场要求后正式 发布并投入市场。 随着市场的快速发展，市场需求越来越旺盛，传统开发模型从研发周期、市 场响应速度等方面达不到更快速交付高质量产品的要求。公司研发体系针对此种 情况对研发模式进行了升级，由传统开发模型转变为敏捷式开发模型。 2）敏捷式开发模型是一种应对快速变化需求的一种软件开发能力。在敏捷 式开发模型下，市场需求被转化成不同的用户故事，每个用户故事都具备可视、 可集成和可运行使用的特征，从而可以以更小的需求单位进行产品交付，并且在 开发过程中出现偏差时可及时进行调整，保障研发产品可以更快速的达到质量要 求，相对原有经典串行开发模型效率更高，产品推出速度更快。 1-1-227 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 传统开发模型如下所示： 1-1-228 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 敏捷式开发模型如下所示： （2）统一产品开发平台 公司产品初期以产品线为单位成立不同的产品开发部门，各产品部门独立进 行产品研发。随着市场需求不断增加，产品功能复杂度也不断提升。为了保证在 高复杂度下的产品质量和开发效率，有必要开发高质量的共性技术框架，让各产 品基于高质量的共性框架进行开发。为此公司成立了平台技术部，负责统一产品 技术架构和共性技术组件的开发，实现技术封装与优化，为各产品提供基础服务 及通用模块，降低产品开发难度，降低产品研发人力成本，平均节省 30%工作量。 随着产品平台不断完善，产品的开发从各部门独立研发转向到各产品统一平台开 发。通过平台化产品开发模式，可以降低各产品研发成本，提升产品质量，提升 产品整体的用户使用体验，实现所有产品安全功能统一，代码质量统一，功能流 程统一，运维排错统一。 1-1-229 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 各个产品与产品平台关系如下图所示： （3）双研发中心，各取所长 公司现设北京和长春两个研发中心。北京研发中心优势在于有利于引进北京 丰富的高端技术人才，有利于高精尖技术研发，有利于快速掌握市场和技术的新 趋势以及对重要客户群可以做到更快速的技术响应；长春研发中心优势在于人员 稳定且人力成本低，高校集中，便于进行人才培养。北京研发中心主要负责新技 术研究、新产品研发；长春研发中心主要负责基础平台研发、需求稳定类产品研 发工作。 1-1-230 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、售后技术支持服务模式 公司售后技术支持服务流程如下图所示： 当客户有技术服务请求时，公司一线服务人员将会对问题进行登记。登记备 案之后，首先，公司通过初步的响应，通过电话支持、远程协助以及现场支持的 方式，去应对客户的技术服务请求；如果初步响应不能够解决问题，公司将派工 程技术专家去响应客户的技术服务请求；如果该过程仍未能解决客户的问题，则 公司将派研发部门的研发专家去解决客户的问题。客户问题解决之后，公司将会 对该客户的技术服务记录进行归档。 （三）质量控制制度 1、质量控制标准 公司十分重视质量管理体系的保持和不断完善，确定了适宜的质量方针和质 量目标，于 2002 年首次通过 ISO9001 质量管理体系认证，获得了美国 CMMI 研 究院的 CMMI 5 标准认证、信息技术服务管理体系认证（ISO20000）、信息安全 管理体系认证（ISO27001）等标准认证，并制定了《产品开发运营工作流程》、 《软件设计与开发控制程序》、 《测试控制程序》、 《软件度量与数据分析过程控制 程序》、 《实施项目全流程管理》、 《配置管理过程规范》等一百多个有关产品质量 1-1-231 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 控制管理制度和规范性文件，以及三百多个规范日常工作的模板文件。严格的管 理制度能够使问题及早发现，尽早解决，从而最大限度地降低软件开发成本，保 证软件产品和项目实施的质量。 2、质量管理机构 为了确保公司产品的质量，公司设有独立的质量管理部，对软件开发的各个 环节进行监控，做到工作必须有流程和规范，流程和规范必须严格执行，事事有 跟踪，步步有检查。对于重要的具有里程碑意义的软件开发环节，公司会组织相 关技术人员进行评审，必要时组织外部专家进行评审，以达到对软件开发中可能 出现的问题的重要环节做到严格控制。除此之外，质量管理部还通过例行的过程 监督、检查、评估、度量、改进等活动保证产品过程输出的“纵向”一致性，保 证公司产品和项目的质量符合客户的要求。 3、质量控制执行情况 公司重视质量控制制度的执行。目前，公司的各项质量控制措施都能有效执 行。公司自成立以来未发生重大产品质量纠纷。 四、公司产品销售情况和主要客户 （一）主要产品和服务的销售金额 报告期内，公司按产品列示的主营业务收入结构及比例情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 产品名称 金额 比例（%） 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 电子认证产品 8,660.89 46.60 28,672.29 47.77 22,634.88 56.57 19,904.15 47.61 信息安全服务 4,453.35 23.96 20,774.20 34.61 9,550.98 23.87 6,611.74 15.82 安全集成 5,472.80 29.44 10,570.34 17.61 7,829.65 19.56 15,287.56 36.57 合计 18,587.03 100.00 60,016.83 100.00 40,015.51 100.00 41,803.45 100.00 （二）公司产品的销售定价 由于公司提供的产品和服务并非完全标准化，而是提供具有一定程度定制化 的产品，因此，公司产品和服务的价格是在客户需求基础上，通过协商确定的。 1-1-232 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 不同的客户和项目，价格并不完全一致。 发行人对于电子认证产品、信息安全服务和安全集成三类业务的定价原则及 执行情况如下： 项目 定价原则 电子认证产 品 信息安全服 务 安全集成 执行情况 按照定价原则执行。部分项目 主要根据产品市场竞争情况来确定产品价格。 根据竞争情况需要申请特价 公司制定了产品报价表，对每类电子认证产品 时营销员可以发起价格审批 确定了基础价格，然后由营销中心针对不同客 流程，根据权限，经部门经理、 户，根据市场竞争和历史产品销售情况对具体 分管副总经理或总经理审批 价格进行调整。 后执行。 （1）软件开发服务。根据用户需求预计服务 成本，按预计的服务成本加上一定的利润，并 结合市场竞争、客户预算情况和未来合作持续 性等综合因素来进行定价。 按照定价原则执行。部分项目 （2）第三方认证服务。按预计的服务成本加 根据竞争情况需要申请特价 上一定的利润，并结合市场竞争情况来定价。 时营销员可以发起价格审批 （3）运维、保障及其他服务。运维及保障服 流程，根据权限，经部门经理、 务为公司向客户提供的其他业务过质保期后， 分管副总经理或总经理审批 提供的有偿支持服务，通常按照原合同金额一 后执行。 定比例确定服务价格；其他服务包括与电子认 证产品和安全集成相关的信息系统培训、软件 系统实施服务等，通常按照合同总额一定比例 确定服务价格。 按照定价原则执行。部分项目 根据用户需求，由商务部门对涉及到的第三方 根据竞争情况需要申请特价 产品进行多家供应商比对询价预估采购成本， 时营销员可以发起价格审批 在预估的采购成本上加上一定比例的利润，并 流程，根据权限，经部门经理、 结合市场竞争、客户预算情况和未来合作持续 分管副总经理或总经理审批 性等综合因素来进行定价。 后执行。 （三）前五大销售客户 1、2020 年 1-6 月前五大客户 2020 年 1-6 月营业收入 （万元） 占公司全部营业收入 的比例 呼和浩特市慧达投资发展有限责任公司 4,471.49 24.06% 水利部信息中心 794.91 4.28% 中国银行股份有限公司 637.17 3.43% 北京聚信远创科技有限公司 629.05 3.38% 军品客户 10004 591.55 3.18% 合 计 7,124.17 38.33% 客户名称 1-1-233 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、2019 年度前五大客户 2019 年度营业收入 （万元） 占公司全部营业收入 的比例 吉林省政务服务和数字化建设管理局 5,388.49 8.98% 吉林省公主岭监狱 3,618.46 6.03% 军品客户 02001 3,609.21 6.01% 中国建设银行股份有限公司吉林省分行 3,293.52 5.49% 中共吉林省委机要局 2,731.99 4.55% 合 计 18,641.67 31.06% 客户名称 注 注：吉林省政务服务和数字化建设管理局为吉林政务服务一张网建设项目的合同甲方，该项 目原合同甲方为吉林省人民政府。 3、2018 年前五大客户 2018 年营业收入（万元） 占公司全部营业收入 的比例 中国金融电子化公司 2,217.95 5.54% 西藏自治区拉萨市公安局 1,763.60 4.41% 吉林省人民政府办公厅 1,661.28 4.15% 长白山保护开发区互联网信息中心 1,562.21 3.90% 军品客户 01001 1,120.96 2.80% 合 计 8,326.00 20.80% 2017 年营业收入（万元） 占公司全部营业收入 的比例 辽宁省公安厅 5,250.52 12.53% 军品客户 01005 1,704.57 4.07% 吉林省人民政府办公厅 1,005.00 2.40% 公主岭市恒大房地产开发有限公司 855.98 2.04% 湖北省财政厅 820.51 1.96% 合 计 9,636.59 23.00% 客户名称 4、2017 年前五大客户 客户名称 报告期内，公司不存在向单个客户的销售比例超过总额的 50%或严重依赖于 少数客户的情况。 公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有公司 5%以上股份的股东未在上述客户中占有权益。 1-1-234 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （四）报告期内退换货和索赔情况、质保政策及售后服务模式以及未 计提预计负债原因 1、报告期内退换货和索赔情况，质保政策及售后服务模式 （1）公司报告期内未发生因退换货导致的索赔情况。 （2）公司与客户签订的销售合同中，对产品的保修、退换货进行约定。在 质保期内根据合同约定，在接到需方的通知后，针对保修范围内软/硬件产品进 行免费维修或者是更换有缺陷的货物或部件，但因客户使用不当或人为损坏，或 因不可抗力所造成的维修除外。质保期外的维修，公司收取合理的维修费用。 （3）售后服务模式： 电话/电子邮件技术支持。提供 5×8 小时服务响应，客户可以通过电话/电子 邮件的形式，向客户服务部提出服务请求，由客户服务部协调资源为客户提供技 术咨询和故障诊断支持，并指导客户排除故障，以更快、更及时的方式达到解决 问题的效果。 软/硬件故障现场处理。在接到客户的软/硬件故障反馈后，根据故障现象， 进行问题的分析和定位，在电话/电子邮件远程方式无法解决问题情况下，公司 现场协助解决系统故障。针对保修范围内的全部硬件设备进行免费维修。 2、发行人售后服务费实际发生情况 报告期内，发行人售后服务费实际发生情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 售后服务费 4.11 45.33 73.48 32.85 主营业务收入 18,587.03 60,016.83 40,015.51 41,803.45 占比 0.02% 0.08% 0.18% 0.08% 由上表可知，报告期各期发行人售后服务费支出占主营业务收入比例较低， 支出较少。 3、报告期各期末未计提预计负债的原因及合理性 质保期内售后服务费成本属于或有事项，根据《企业会计准则第 13 号--或 1-1-235 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 有事项》的规定，“与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预 计负债： （一）该义务是企业承担的现时义务； （二）履行该义务很可能导致经济 利益流出企业； （三）该义务的金额能够可靠地计量。” 报告期内，发行人未发 生因退换货导致的索赔情况，且质保期内售后服务费支出金额较小，无法可靠预 计。同时，参考可比上市公司公开财务数据，未见计提与售后服务有关的预计负 债，具体如下： 可比公司 计提与售后服务有关的预计负债情况 启明星辰 未计提 北信源 未计提 格尔软件 未计提 卫士通 未计提 蓝盾股份 未计提 数字认证 未计提 公司在参考可比上市公司的处理方式以及考虑公司的实际情况下，确定不计 提预计负债。 五、公司采购情况和主要供应商 （一）主要原材料和能源供应情况 报告期内，公司对外采购主要包括生产自有产品所需的软件以及服务器等硬 件平台和相关配件，以及其他第三方软件和硬件产品、技术咨询服务等。采购的 价格主要是在市场价格的基础之上，根据客户的不同需求而有所变化；公司使用 的主要能源是电力，按照当地统一的电力价格进行采购。 （二）报告期内公司前五大供应商的基本情况 1、2020 年 1-6 月前五大供应商 供应商名称 采购金额（万元） 占当期采购总额比重 北京三未信安科技发展有限公司 586.91 12.29% 北京航天联志科技有限公司 501.19 10.50% 北京中航科电测控技术股份有限公司 316.67 6.63% 郑州信大壹密科技有限公司 211.58 4.43% 1-1-236 长春吉大正元信息技术股份有限公司 供应商名称 招股意向书 采购金额（万元） 占当期采购总额比重 长春市恒宇宸功网络科技有限公司 179.63 3.76% 合计 1,795.98 37.62% 采购金额（万元） 占当期采购总额比重 北京航天联志科技有限公司 1,791.15 8.82% 北京中航科电测控技术股份有限公司 1,444.97 7.12% 北京三未信安科技发展有限公司 1,342.87 6.61% 吉林省吉林祥云信息技术有限公司 1,324.16 6.52% 长春吉拓信息技术有限公司 869.12 4.28% 合计 6,772.27 33.36% 采购金额（万元） 占当期采购总额比重 北京航天联志科技有限公司 1,325.93 6.41% 北京三未信安科技发展有限公司 1,303.57 6.30% 吉林省今泽科技有限公司 831.02 4.02% 沃科合众科技（北京）股份有限公司 637.99 3.08% 成都圣望天成科技有限公司 613.28 2.96% 合计 4,711.80 22.77% 2、2019 年度前五大供应商 供应商名称 3、2018 年前五大供应商 供应商名称 4、2017 年前五大供应商 供应商名称 采购金额（万元） 占当期采购总额比重 北京航天联志科技有限公司 1,579.44 10.08% 北京三未信安科技发展有限公司 986.09 6.29% 沃科合众科技（北京）股份有限公司 924.79 5.90% 杭州海康威视科技有限公司 814.27 5.20% 广州克莱迪信息技术有限公司 466.67 2.98% 合计 4,771.26 30.46% 报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过总额的 50%或严重依赖 于少数供应商的情况。 公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员，主要关联方或持有公司 1-1-237 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5%以上股份的股东未在上述供应商中占有权益。 （三）向主要供应商采购产品和服务情况 报告期内，发行人向主要供应商采购产品和服务的情况如下： 2020 年 1-6 月前十大供应商 序号 供应商 1 北京三未信安科技发展有限 公司 加密机、加密卡等 2 北京航天联志科技有限公司 工控机、网卡、电源、电 源线、机箱、网卡等 3 北京中航科电测控技术股份 有限公司 工控机、板卡、技术服务 等 4 郑州信大壹密科技有限公司 加密卡，key，TF 卡等 基于项目需求的采购 5 长春市恒宇宸功网络科技有 限公司 磁盘阵列、光纤交换机、 信息技术服务、应用服务 器、汇聚交换机 基于项目需求的采购 6 铵泰克（北京）科技有限公 司 服务器、网卡、电源、电 源线、机箱、网卡等 用于公司自有数字认证 等产品的研发销售以及 基于项目需求的采购 7 长春惠通智能科技有限公司 防火墙，堡垒机，安全管 理系统，杀毒软件等 基于项目需求的采购 技术服务等 基于项目需求的采购 门禁系统，安防产品，技 术服务等 基于项目需求的采购 技术服务等 基于项目需求的采购 8 9 10 采购内容 内蒙古誉铭科技发展有限公 司 吉林省汇良网络工程有限公 司 山西伟鑫科创信息技术服务 有限公司 主要用途 用于公司自有数字认证 等产品的研发销售以及 基于项目需求的采购 用于公司自有数字认证 等产品的研发销售以及 基于项目需求的采购 用于公司自有数字认证 等产品的研发销售以及 基于项目需求的采购 2019 年前十大供应商 序号 1 2 3 4 5 供应商 采购内容 主要用途 北京航天联志科技 有限公司 北京中航科电测控 技术股份有限公司 北京三未信安科技 发展有限公司 吉林省吉林祥云信 息技术有限公司 长春吉拓信息技术 有限公司 工控机、网卡、电源、 电源线、机箱、网卡等 工控机、板卡、技术服 务等 用于公司自有数字认证等产品的研 发销售以及基于项目需求的采购 用于公司自有数字认证等产品的研 发销售以及基于项目需求的采购 用于公司自有数字认证等产品的研 发销售以及基于项目需求的采购 加密机、加密卡等 技术开发 基于项目需求的采购 技术开发 基于项目需求的采购 1-1-238 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 供应商 郑州信大壹密科技 有限公司 吉林省其索科技有 限公司 兰州雨思电子科技 有限公 长春拾得网络技术 有限公司 吉林省汇全电子信 息技术有限公司 6 7 8 9 10 招股意向书 采购内容 主要用途 加密卡，key，TF 卡等 基于项目需求的采购 技术开发 基于项目需求的采购 服务器，软件开发等 基于项目需求的采购 技术开发 基于项目需求的采购 技术服务、技术开发 基于项目需求的采购 2018 年前十大供应商 序号 供应商 采购内容 1 北京航天联志科技有限 公司 工控机、网卡、电源、电源 线、机箱、网卡等 2 北京三未信安科技发展 有限公司 加密机、加密卡等 吉林省今泽科技有限公 司 沃科合众科技（北京）股 份有限公司 成都圣望天成科技有限 公司 长春市众诚联创信息工 程有限公司 3 4 5 6 7 辽宁航天信息有限公司 8 长春嘉诚信息技术股份 有限公司 9 长春市恒宇宸功网络科 技有限公司 10 北京点聚信息技术有限 公司 主要用途 用于公司自有数字认证等 产品的研发销售以及基于 项目需求的采购 用于公司自有数字认证等 产品的研发销售以及基于 项目需求的采购 一体机、摄像机、服务器、 报警 基于项目需求的采购 技术服务 基于项目需求的采购 工程服务 基于项目需求的采购 防毒墙、数据汇聚、应用级 容灾、吉林异地灾备中心 安全隔离网闸、安全审计系 统、第二代防火墙、入侵检 测、数据交换系统 备份存储阵列、业务存储阵 列、应用支撑服务器、办公 终端 磁盘阵列、光纤交换机、信 息技术服务、应用服务器、 汇聚交换机 手写板、电子签章系统、技 术服务等 基于项目需求的采购 基于项目需求的采购 基于项目需求的采购 基于项目需求的采购 基于项目需求的采购 2017 年前十大供应商 序号 供应商 采购内容 主要用途 1 北京航天联志科技有限 公司 工控机、网卡、电源、电源 线、机箱、网卡等 用于公司自有数字认证等 产品的研发销售以及基于 项目需求的采购 1-1-239 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 供应商 采购内容 主要用途 2 北京三未信安科技发展 有限公司 加密机、加密卡等 用于公司自有数字认证等 产品的研发销售以及基于 项目需求的采购 3 沃科合众科技（北京）股 份有限公司 技术服务 基于项目需求的采购 4 杭州海康威视科技有限 公司 硬盘录像机、摄像机、室内 型双色 LED 显示屏、交互 式触控一体机等 基于项目需求的采购 5 广州克莱迪信息技术有 限公司 技术服务 基于项目需求的采购 行级空调、操控终端、核心 交换机、入侵防御系统、服 务器、光纤交换机、安全管 理服务器、电话语音报警主 机 UPS 不间断电源、机房空 调、嵌入式数据采集报警主 机、监控服务器、工业交换 机、机房防雷保护系统 6 长春星硕软件开发有限 公司 7 内蒙古自立科技有限责 任公司 8 北京中航科电测控技术 股份有限公司 服务器、板卡、技术服务等 用于公司自有数字认证等 产品的研发销售以及基于 项目需求的采购 9 吉林省悦翔智能科技有 限公司 UPS、气体灭火、工程材料、 地板、精密空调、技术服务 等 基于项目需求的采购 10 河南海德信息科技有限 公司 技术服务 基于项目需求的采购 基于项目需求的采购 基于项目需求的采购 发行人上述产品的采购主要基于公司各类项目的需求而采购，采购的软硬件 设备和服务经过安装、实施后以实现客户的需求，发行人上述材料均不是直接对 外销售。 发行人对主要供应商的软件、技术不存在依赖，所采购内容不涉及发行人产 品的核心技术，具体分析如下： 1、发行人向供应商采购的主要包括非核心部分的软件开发、系统运维、安 装调试、技术支持等技术服务；上述软件及技术服务均具有较为充分竞争的市场， 市场可选择的产品和服务较多，公司可以根据自身需求决定选择哪家供应商。因 此，公司对主要供应商的软件、技术不存在依赖。 2、公司以密码技术为核心，围绕电子认证领域形成一系列核心技术，上述 技术均为公司原始研发获得，公司向主要供应商采购的软件、技术不涉及发行人 产品核心技术。 1-1-240 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （四）主要采购情况 报告期内，公司采购的软硬件产品、技术服务总体情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 软硬件产 品 技术 服务 合计 2019 年 2018 年 2017 年 金额 占采购 总额的 比例 金额 占采购总 额比例 金额 占采购 总额 比例 金额 占采购 总额 比例 2,869.25 60.11% 9,440.36 46.50% 10,178.67 49.19% 7,442.24 47.51% 1,904.33 39.89% 10,862.89 53.50% 10,515.96 50.81% 8,223.61 52.49% 4,773.58 100.00% 20,303.25 100.00% 20,694.62 100.00% 15,665.85 100.00% 公司根据项目实际需求采购软硬件产品及技术服务。报告期各期，公司采购 的软硬件产品和技术服务占比较为平稳。 1、软硬件产品采购数量、金额和占比 公司报告期内，根据实际需要采购包括多种类别和规格的软硬件产品，主要 包括工控机、服务器、加密机、加密卡、交换机、KEY 及各类型的软件产品。 公司根据日常管理的需要，将软硬件产品分为五种类型，即：服务端设备、网络 设备、终端设备、软件产品及辅材配件。各类型产品采购内容和数量、金额情况 如下： 1-1-241 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月 项目 数量 （个） ①服务端设 备类 2019 年度 金额 （万 元） 占软硬 件采购 总额 比例 1,776.97 61.93% 数量(个) 2018 年度 金额 （万元） 占软硬 件采购 总额 比例 5,069.26 53.70% 数量(个) 2017 年度 金额 （万元） 占软硬 件采购 总额 比例 3,649.87 35.86% 数量(个) 金额 （万元） 占软硬 件采购 总额 比例 3,328.37 44.72% 工控机 978.00 664.86 23.17% 1,699.00 1,951.53 20.67% 1,381.00 1,314.11 12.91% 1,455.00 1,573.37 21.14% 服务器 31.00 128.44 4.48% 119.00 428.37 4.54% 170.00 739.63 7.27% 121.00 334.31 4.49% 加密机 122.00 256.65 8.95% 496.00 1,083.76 11.48% 243.00 616.06 6.05% 150.00 388.99 5.23% 加密卡 754.00 397.22 13.84% 1,203.00 408.28 4.32% 1,228.00 624.37 6.13% 1,276.00 647.79 8.70% 存储设备 1.00 12.39 0.43% 4.00 37.65 0.40% 2.00 36.04 0.35% 54.00 182.02 2.45% 317.41 11.06% 1,159.67 12.28% 319.66 3.14% 201.89 2.71% 188.27 6.56% 718.05 7.61% 766.38 7.53% 731.59 9.83% 其他【虚拟 带库，网关 等】 ②网络设备 类 交换机 19.00 46.74 1.63% 81.00 84.06 0.89% 338.00 202.60 1.99% 930.00 383.75 5.16% 防火墙 15.00 66.91 2.33% 39.00 334.92 3.55% 46.00 150.02 1.47% 39.00 162.64 2.19% 入侵检测 4.00 24.04 0.84% 6.00 23.60 0.25% 8.00 43.41 0.43% 8.00 69.54 0.93% - - - 91.00 11.75 0.12% 155.00 14.44 0.19% 无线 AP， 无 线控制器 其他【防毒 墙，网闸， 路由器，负 载均衡等】 ③终端设备 类 50.58 1.76% 275.47 2.92% 358.61 3.52% 101.22 1.36% 200.77 7.00% 1,170.87 12.40% 1,060.34 10.42% 592.68 7.96% 1-1-242 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 数量 （个） 金额 （万 元） 占软硬 件采购 总额 比例 KEY 86,353.00 186.79 电脑 2.00 0.73 2018 年度 数量(个) 金额 （万元） 占软硬 件采购 总额 比例 6.51% 314,680.00 610.18 0.03% 140.00 扫描仪 2017 年度 数量(个) 金额 （万元） 占软硬 件采购 总额 比例 6.46% 183,970.00 413.61 68.00 0.72% 650.00 - - - 二代身份证 识别仪 - - 多媒体终端 6.00 高拍仪 109.00 项目 数量(个) 金额 （万元） 占软硬 件采购 总额 比例 4.06% 161,945.00 354.20 4.76% 188.42 1.85% 368.00 63.62 0.85% 48.00 13.07 0.13% 150.00 25.49 0.34% - 108.00 13.38 0.13% 472.00 54.22 0.73% 3.92 0.04% 29.00 45.20 0.44% 2.00 3.76 0.05% 6.38 0.07% 432.00 26.94 0.26% 514.00 29.69 0.40% 其他【工作 站，打印机， 复印机，办 公设备等】 13.26 0.46% 482.39 5.11% 359.72 3.53% 61.69 0.83% ④软件类 387.29 13.50% 1,259.81 13.34% 3,050.61 29.97% 588.66 7.91% 29.72 1.04% 109.52 1.16% 101.40 1.00% 9.11 0.12% 应用软件 357.58 12.46% 1,150.29 12.18% 2,949.21 28.97% 579.55 7.79% ⑤辅材配件 类 315.94 11.01% 1,222.37 12.95% 1,651.47 16.22% 2,200.94 29.57% 合计 2,869.25 100.00% 9,440.36 100.00% 10,178.67 100.00% 7,442.24 100.00% 操作系统 29.00 114.00 1-1-243 134.00 20.00 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、采购价格在报告期内的变动情况，以及与市场价格的差异情况和原因 商务部根据采购申请寻找合适的供应商进行询价，在询价过程中技术人员负 责协助核准产品功能参数等，商务部询价过程中通过向不同供应商询价、互联网 查询等多种手段，综合考虑项目利润、供应商及时响应及后续提供质保服务能力， 执行多方询价、择优而用的原则。 报告期内，公司采购的同种品牌的软硬件产品配置相同情况下采购价格基本 稳定；采购品牌和配置的多样化使得报告期内产品采购均价有所波动。因 IT 产 品市场竞争充分，公司的采购价格按市场化原则确定，采购价格公允。 公司采购的主要软硬件产品包括工控机、服务器、加密机、加密卡、交换机、 KEY 及各类型的软件产品，上述软硬件产品采购总额及占比情况如下： 项目 工控机 服务器 2020 年 1-6 月 占软硬 金额（万 件采购 元） 总额比 例 664.86 23.17% 128.44 4.48% 2019 年度 占软硬 金额 件采购 （万 总额比 元） 例 1,951.53 20.67% 428.37 4.54% 2018 年度 占软硬 金额 件采购 （万 总额比 元） 例 1,314.11 12.91% 739.63 7.27% 2017 年度 占软硬 金额 件采购 （万 总额比 元） 例 1,573.37 21.14% 334.31 4.49% 加密机 256.65 8.95% 1,083.76 11.48% 616.06 6.05% 388.99 5.23% 加密卡 397.22 13.84% 408.28 4.32% 624.37 6.13% 647.79 8.70% 交换机 KEY 46.74 1.63% 84.06 0.89% 202.6 1.99% 383.75 5.16% 186.79 6.51% 610.18 6.46% 413.61 4.06% 354.2 4.76% 软件类 387.29 13.50% 1,259.81 13.34% 3,050.61 29.97% 588.66 7.91% 合计 2,067.99 72.08% 5,825.99 61.71% 6,960.99 68.39% 4,271.07 57.39% 以下就公司采购的主要的产品，分析其采购价格波动及与市场价格的差异。 （1）工控机采购价格变动情况、与市场价格差异情况 公司报告期内工控机采购价格较为平稳，年度采购平均价格的差异是由于采 购不同型号工控机导致，报告期内工控机采购价格（不含税）总体趋势如下表列 示： 项目 工控机 2019 年度均价 （万元/台） 2019 年度均价 （万元/台） 0.68 1.15 2018 年度均价 （万元/台） 2017 年度均价 （万元/台） 0.95 1.08 公司采购的主要型号的工控机历年度采购价格（不含税）如下所示： 1-1-244 长春吉大正元信息技术股份有限公司 产品系列 3000 系列 5000 系列 7000 系列 型号 招股意向书 2020 年 1-6 2019 年度 月（万元/台） （万元/台） 3000 型 V1.4 2018 年度均 2017 年度均 价（万元/台） 价（万元/台） 0.55 1.02 0.66 / 4330R / - 0.65 0.66 5331R / / / / 1.16 1.62 1.24 / 5000-M / / 1.67 1.74 6331R / 1.21 1.25 1.29 7000R-M / / 2.16 2.20 5001 型 V1.4 公司 2019 年工控机价格相对较高主要是由于采购的 3000/5000 系列工控机 包含加密卡， 加密卡市场价格在 0.5 万元左右，剔除该因素影响与历史价格及 2020 年上半年基本一致；其他型号的工控机价格较为稳定，报告期内采购价格因产品 成熟度提高有小幅度下降。 公司 2017 年至 2020 年上半年采购的工控机主要为北京航天联志科技有限公 司提供的 3000 至 7000 系列工控机，北京航天联志科技有限公司隶属于航天信息 股份有限公司，是国内最早专业从事工控机、服务器生产的高新技术企业之一。 与其他厂家的报价相比，公司采购的工控机价格无显著差异。 （2）服务器采购价格变动情况、与市场价格差异情况 报告期内，服务器采购的平均单价（不含税）如下所示： 项目 2020 年 1-6 月均价 （万元/台） 服务器 4.14 2019 年度均价 （万元/台） 3.60 2018 年度均价 （万元/台） 2017 年度均价 （万元/台） 4.35 2.76 公司外采的服务器包括华为、联想、浪潮等知名品牌，公司根据项目需求采 购不同品牌配置的服务器，公司无固定的采购品牌及配置，因此报告期内服务器 平均价格差异存在波动。 服务器市场竞争充分、采购渠道畅通，公司外购的同品牌类似配置的服务器 的采购价格相对稳定，与市场价格无显著差异。以华为 RH2288 V3、华为 RH2288 V5、华为 RH5885 V3 系列为例： 1-1-245 长春吉大正元信息技术股份有限公司 品牌及配置 招股意向书 2020 年 1-6 月均 价（万元/ 台） 2019 年度 均价 （万元/ 台） 2018 年度 均价 （万元/台） 2017 年度 均价 （万元/ 台） 互联网公 开报价 / 5.70 / / 5.40-6.11 / / 6.68 / 6.37-8.64 7.59 7.38 / 7.63 7.48-9.40 / 2.04 1.67 2.13 1.60-3.50 华为 RH2288 V3（主要配 置：2 颗 XeonE5-2630 V3 处理器；配置 128G/256GDDR4 内存； SATA/SAS 硬盘等） 华为 RH2288 V5(主要配 置：4 颗 5118 处理器、配 置 256G 内存； SAS 硬盘等） 华为 RH5885 V3(主要配 置： 4 颗 4809/4830 处理器， 配置 256G/512G 内存等） 华为 RH2288 V3（普通： 单颗或双颗 XeonE5 处理 器，内存 16-64G； SATA/SAS 硬盘等） 公司采购的上表相同品牌类似配置的服务器互联网报价在一定的区间波动， 主要是由于配置类似但不完全一致，此外供应商地域、质保期等因素对价格也会 有影响。 （3）加密机采购价格变动情况、与市场价格差异情况 报告期内，加密机采购的平均单价（不含税）如下所示： 产品名称 2020 年 1-6 月均价 （万元/台） 加密机 2.10 2019 年度均价 （万元/台） 2.19 2018 年度均价 （万元/台） 2017 年度均价 （万元/台） 2.54 2.59 公司报告期内加密机单价较为稳定，2020 年 1-6 月及 2019 年 SJJ1012(RE1000) 型财政行业的终端小型加密机采购量较以往年度有所增加、价格在 0.85 万元左 右，导致 2020 年 1-6 月及 2019 年均价相对较低。 公司采购的主要型号的加密机历年度采购价格（不含税）如下所示： 产品名称 SJJ1412 系列 2020 年 1-6 月均 价（万元/台） 2019 年度均价 （万元/台） 2018 年度均价 （万元/台） 2.59 2.55 2.59 2017 年度均价 （万元/台） 2.59 公司的 SJJ1412 系列加密机主要供应商为北京三未信安科技发展有限公司， 北京三未信安科技发展有限公司是国家密码管理局批准的商用密码产品生产定 点单位和商用密码产品销售许可单位。与其他厂家的报价相比，公司采购的加密 1-1-246 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 机价格无显著差异。 （4）加密卡采购价格变动情况、与市场价格差异情况 报告期内，加密卡采购的平均单价（不含税）如下所示： 产品名称 2020 年 1-6 月均价 （万元/张） 加密卡 0.53 2019 年度均价 （万元/张） 2018 年度均价 （万元/张） 2017 年度均价 （万元/张） 0.51 0.51 0.34 公司 2019 年新增采购配置较低的财政小型机加密卡（MINI PCI-E 密码卡） 0.08 万元/张，该型加密卡单价较低，导致 2019 年均价相对较低。公司采购的加 密卡主要供应商是北京三未信安科技发展有限公司，三未信安加密卡历年度采购 价格（不含税）如下所示： 产品名称 2020 年 1-6 月均价 （万元/张） 三未信安加 密卡 0.51 2019 年度均价 （万元/张） 2018 年度均价 （万元/张） 2017 年度均价 （万元/张） 0.51 0.51 0.49 与其他厂家的报价类似配置的加密卡相比，公司采购三未信安加密卡价格无 显著差异。 （5）交换机采购价格变动情况、与市场价格差异情况 报告期内，交换机采购的平均单价（不含税）如下所示： 项目 2020 年 1-6 月均价 （万元/台） 交换机 2.46 2019 年度均价 （万元/台） 2018 年度均价 （万元/台） 2017 年度均价 （万元/台） 0.60 0.41 1.04 公司外采的交换机包括华为、锐捷、迪普、中兴等知名品牌，公司根据项目 需求采购不同品牌配置的交换机设备，因安全集成项目需求不同，公司无固定的 采购品牌，因此报告期内交换机采购均价存在一定波动。 2020 年 1-6 月、2019 年度交换机价格较高，主要是由于公司 2020 年 1-6 月、 2019 年根据客户的具体需求，采购的光纤交换机和万兆交换机等配置相对较高， 使得总体均价高于其他年份。 公司综合考虑供应商及时响应及后续提供质保服务能力、通过询比价购买交 换机，公司外购的同品牌类似配置的交换机采购价格相对稳定，与市场价格无显 著差异，以华为 S5720-28P、锐捷 RG-IS2712G、中兴 ZXR10 5250-28TC、ZXR10 1-1-247 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5950-36TM、华三 H3C S5130S-28 为例： 品牌及配置 2020 年 1-6 月均 价（万元/ 台） 2019 年度 均价（万 元/台） 2018 年度 均价（万元 /台） 2017 年度 均价（万 元/台） 互联网报价 0.68 0.56 0.48-0.75 华三 H3C S5130S-28 0.62 华为 S5720-28P / 0.39 0.37 0.46 0.37-0.48 锐捷 RG-IS2712G / / / 0.30 0.26-0.33 中兴 ZXR10 5250-28TC / / 0.27 / 0.26-0.27 中兴 ZXR10 5950-36TM / / 1.22 / 1.21-1.28 （6）KEY 采购价格变动情况、与市场价格差异情况 报告期内，KEY 采购的平均单价（不含税）如下所示： 产品名称 KEY 2020 年 1-6 月均价 （元/个） 2019 年度均价 （元/个） 21.63 2018 年度均价 （元/个） 2017 年度均价 （元/个） 22.48 21.87 19.40 公司 2017 年至 2020 年 1-6 月采购的 KEY 价格较为均衡，公司采购的主要 型号的 KEY 历年度采购价格（不含税）如下所示： 产品名称 飞天诚信 Epass 海泰方圆 Haikey 2020 年 1-6 月均价 （元/个） 2019 年度均价 （元/个） 2018 年度均价 （元/个） 2017 年度均价 （元/个） 15.01 14.79 15.86 16.89 22.61 22.61 22.04 22.09 北京海泰方圆科技股份有限公司 Haikey 主要用于财政行业，作为财政行业 的入围品牌，市场价格相对高于飞天诚信科技股份有限公司。 与其他厂家报价相似配置的加密卡相比，公司采购价格无显著差异。 （7）软件产品采购价格变动情况、与市场价格差异情况 公司外采的软件产品包括微软、拓尔思、龙芯中科、南大通用、天融信等众 多厂家的软件产品及其他专门定制开发的软件产品，公司项目需求各式各样，因 此报告期内系统软件采购价格无显著可比性。 公司综合考虑客户配置需求、项目利润率、供应商及时响应及后续提供质保 服务能力、通过询比价购买，与市场价格无显著差异。以泰合信息系统、中标麒 1-1-248 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 麟 Linux 操作系统软件（专财版）V1.0、金仓数据库管理系统 V8.0、windows server 操作系统为例，公司采购价格如下： 2018 年度 2020 年 1-6 月 2019 年度均 均价（万 均价（万元/套） 价（万元/套） 元/套） 项目 泰合信息系统 中标麒麟 Linux 操作系统软件 / / / 15.90 1.20 1.22 1.12 / / 4.78 / / 0.39 0.34 0.41 0.46 金仓数据库管理系统 V8.0 windows server2008/2012 操作 系统 2017 年度均 价（万元/ 套） 市场价格方面，泰合信息系统互联网报价不含税价格 19.49 万元；中标麒麟 Linux 操作系统软件互联网报价不含税价格 1.11 万元；金仓数据库管理系统 V8.0 互联网报价不含税价格在 4.42-7.08 万元，windows server 2008/2012 操作系统互 联网报价不含税价格在 0.24-0.61 万元。 3、技术服务采购金额和占比，采购价格在报告期内的变动情况，以及与市 场价格的差异情况和原因 报告期内，公司采购的技术服务的金额及占比如下： 2020 年 1-6 月 金额 （万元） 占采购 技术服 务总额 比例 技术开发 146.01 施工服务 其他技术 服务 项目 合计 2019 年 2018 年 2017 年 金额 （万元） 占采购 技术服 务总额 比例 金额 （万元） 占采购技 术服务总 额比例 金额 （万元） 占采购技 术服务总 额比例 7.67% 3,553.92 32.72% 2,492.38 23.70% 1,348.29 16.40% 305.72 16.05% 1,073.68 9.88% 1,413.86 13.44% 442.72 5.38% 1,452.60 76.28% 6,235.29 57.40% 6,609.71 62.85% 6,432.59 78.22% 1,904.33 100.00% 10,862.89 100.00% 10,515.96 100.00% 8,223.61 100.00% 公司采购的技术服务主要包括技术开发、施工服务及其他技术服务。其他技 术服务为公司根据最终用户的运维、安装调试、技术服务支持等需求，将其中不 涉及公司核心技术的部分分包给其他供应商，由其根据公司的需求完成相应的技 术服务工作。报告期内，公司采购的技术服务的价格较为稳定。 公司技术服务定价主要有两种类型，包括按以工作量为基础的人月单价模 式、按项目整体计价模式两种方式。 1-1-249 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）以工作量为基础的人月单价模式的技术服务 该类技术开发和其他技术服务的工作量边界清晰、可以合理估计。在项目发 生实际需求时，公司通过预测总体开发、实施工作量，统筹考量项目总体时间进 度要求、项目利润率，通过询比价的方式选择合适的供应商并签订采购合同。 以工作量为基础的人月单价模式根据技术服务供应商参与项目的工程师的 级别划分不同的价格，以此确定采购合同总金额。工程师的级别主要分为初级、 中级、高级三个类别。其中，高级工程师需要具备出色团队领导能力及充足的工 作经验、中级工程师通常要满足 2-3 年的编程开发或技术实施经验、初级工程师 通常要满足 1 年以上编程开发或技术实施经验。 公司采购的以工作量为基础的技术服务的不含税人月单价（万元/月）报告 期内主要供应商报价较为稳定，具体如下： 类型 价格区间（万元/月） 初级 0.75-0.99 中级 1.13-1.42 高级 1.42-1.89 因客户需求具有多样性，公司采购技术服务具有非标准化特点；此外，工程 师所属区域经济发展水平对技术服务采购价格也会存在影响，因此相同级别的工 程师价格存在区间段。公司报告期内，对提供技术服务的供应商议价能力相对较 强，采购的技术服务单价区间各年度较为均衡。 技术服务供应商较为充足，公司通过询比价、综合考虑业务需求、供应商资 质及提供服务的能力确定采购价格，与市场价格无显著差异。从可比上市公司 2019 年度年报披露的职工薪酬计提金额与职工人数信息计算出的人均薪酬看， 公司采购的技术服务价格较为公允，具体如下： 单位名称 人均薪酬（万元/月） 启明星辰 2.09 北信源 1.30 格尔软件 1.53 卫士通 1.91 蓝盾股份 1.25 1-1-250 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位名称 人均薪酬（万元/月） 数字认证 2.44 均值 1.75 数据来源：同行业上市公司的 2019 年年度报告 上述公司 2019 年度人均薪酬在 1.25 万元/月至 2.44 万元/月之间，主要办公 区域位于北京、上海和成都，人员薪酬相对较高。上述上市公司的人均薪酬与公 司以工作量为基础的人月单价模式中的中、高级人员采购单价接近。 （2）以项目整体计价的技术服务 以项目整体计价的技术服务主要涉及专业性强的技术开发、施工服务。 对于按项目整体计价的技术开发服务，该类项目一般专业性强、技术难度高、 客户对开发的需求变动性强、时间要求紧迫，公司在预测工作量存在一定难度。 因此公司在发生此类服务采购需求时，通常要求供应商有一定的技术积累及沉 淀、具有良好的品牌价值，公司通过选择合适的供应商，通盘考虑项目总体利润 率，通过商业谈判确定供应商及价格。 对于按项目计价的施工服务，主要涉及弱电布线的实施，该类服务涉及的供 应商市场竞争激烈且具有一定的地域性特征，在保证施工质量及时间进度的要求 下，公司通过商业谈判确定供应商及价格。 公司采购该类技术服务时，通过询比价、商业谈判的方式确定采购价格，符 合市场化定价的方式，相关的采购价格公允。 六、公司的主要资产 （一）公司主要固定资产 截至 2020 年 6 月 30 日，发行人拥有的固定资产情况如下： 单位：万元 项目 账面原值 累计折旧 账面价值 成新率 房屋及建筑物 167.34 150.51 16.83 10.06% 运输工具 475.44 196.56 278.88 58.66% 电子设备 773.81 445.53 328.28 42.42% 办公设备 152.45 65.21 87.24 57.23% 1-1-251 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 招股意向书 账面原值 合计 累计折旧 1,569.04 账面价值 857.81 成新率 711.23 45.33% 1、房屋及建筑物 截至本招股意向书签署日，公司拥有的房屋主要情况如下： 1 2 房产权证号码 坐落 房权证长房权字第 20663318 号 房权证长房权字第 2090000554 号 南关区人民大街 湖东小区 7 栋 南关区人民大街 156 号 建筑面积 （㎡） 权利人 他项权利 209.35 发行人 无 209 发行人 无 2、主要生产设备 发行人拥有的主要生产性设备主要是 IT 设备，包括电脑、交换机、路由器、 服务器、扫描仪、UPS 电源、投影仪、打印机、复印机等，目前均处于正常使 用状态。 3、公司租赁资产的情况 发行人租赁房屋的情况如下： 序号 1 2 3 4 出租方 注 汪敏 1 中航勘察 设计研究 院有限公 司 中航勘察 设计研究 院有限公 司 中航勘察 设计研究 院有限公 司 5 陈宝珍 6 邓小梅 2 注 承租方 租赁房产地址 发行人 广州市天河区天 河路 490 号 3002 房 正元安 服 发行人 北京吉 大 发行人 发行人 北京市海淀区知 春路 56 号中航 科技大厦四层 402 房间 北京市海淀区知 春路 56 号中航 科技大厦四层 403 房间 北京市海淀区知 春路 56 号中航 科技大厦四层 401 房间 西安市碑林区大 学东路 18 号中 贸广场 5 号楼 1 单元 607 武侯区科华中路 2 号 1 栋 1 单元 租赁期限 面积（㎡） 租金 2018.12.29-2019.12.2 8 租金 14,640 元/月 2019.12.29-2020.12.2 8 租金 15,372 元/月 2019.6.15-2021.6.14 租金 29,625.25 元/月 2021.6.15-2022.6.14 租金 32,028.75 元/月 2019.6.15-2021.6.14 租金 183,868.75 元/月 2021.6.15-2022.6.14 租金 198,578.25 元/月 2019.6.15-2021.6.14 租金 39,541.67 元/月 2021.6.15-2022.6.14 租金 42,705.00 元/月 2018.12.292020.12.28 122 2019.6.15-2 022.6.14 150 2019.6.15-2 022.6.14 930 2019.6.15-2 022.6.14 200 2020.8.12021.7.31 162 7,228 元/月 2020.9.152023.9.14 171.74 10,304 元/月 1-1-252 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 出租方 承租方 招股意向书 租赁房产地址 租赁期限 面积（㎡） 租金 2019.3.162022.3.15 150.16 6,600 元/月 20 层 2007 号 7 注 徐洪山 3 发行人 汉口建设大道 538 号同城广场 A4 大厦 23 层 1 号房 上海吉 大 上海静安区南京 西 路 1486 号 2302 室-05 2020.8.152022.9.30 374.00 2020 年 8 月 15 日至 2020 年 9 月 30 日期间 为装修期，租金为 18,513 元/月，2020 年 10 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日期间租金为 97,832 元/月 2018.4.12023.3.31 2,006.52 1,124,752 元/年 8 张勤 9 吉林省东 坤房地产 开发有限 注 注 公司 4 5 发行人 长春市高新区博 才路与学府街交 汇栖乐荟写字楼 10 号楼第 17 层 10 太原市科 众科技有 限公司 山西省 数字证 书认证 中心（有 限公司） 山西太原学府园 区产业路 48 号 新岛科技园区 C 座 105 2020.7.92021.7.9 390 140,400 元/年 11 太原市科 众科技有 限公司 山西分 公司 山西太原学府园 区产业路 48 号 新岛科技园区 C 座 107 2020.7.92021.7.9 152 54,720 元/年 12 中国工商 银行股份 有限公司 长春分行 发行人 长春市高新区前 进大街 2266 号 三楼西侧房间 2018.1.12022.12.31 200 每天 2.67 元/平方米 2020.1.1-20 23.3.31 2,006.52 1,124,752 元/年 2020.1.1-20 23.3.31 1,800.17 1,009,083 元/年 注 13 赵庆华 6 发行人 14 赵庆华 发行人 长春市高新区博 才路与学府街交 汇栖乐荟写字楼 10 号 楼 15 层 （ 1501-1512 号 房） 长春市高新区博 才路与学府街交 汇栖乐荟写字楼 10 号 楼 16 层 （ 1602-1612 号 房） 中航勘察 北京市海淀区知 设计研究 2020.5.15-2 15 1,280 发行人 春路 56 号中航 253,066.67 元/月 022.6.14 院有限公 科技大厦五层 司 注 1：根据汪敏、汪平出具的《情况说明》 ，汪敏为吉大正元华南办事处租用的“广州市天 河区天河路 490 号 3002 房”房屋所有权人，同意由汪平代汪敏将该处房屋出租给吉大正元 使用，并由汪平与吉大正元签署房屋租赁协议。 1-1-253 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 注 2：根据邓小梅、邓云航、邓长金出具的《情况说明》 ，邓小梅、邓云航、邓长金为吉大 正元西南办事处租用的“武侯区科华中路 2 号 1 栋 1 单元 20 层 2007 号”房屋共有权人，同 意由邓小梅将该处房屋出租给吉大正元使用，并由邓小梅与吉大正元签署房屋租赁协议。 注 3：根据徐洪山、陶岚出具的《情况说明》 ，徐洪山、陶岚为吉大正元华中办事处租用的 “汉口建设大道 538 号同城广场 A4 大厦 23 层 1 号房”房屋共有权人，同意由徐洪山将该 处房屋出租给吉大正元使用，并由徐洪山与吉大正元签署房屋租赁协议。 注 4：根据吉林省东坤房地产开发有限公司出具的《说明》，吉林省东坤房地产开发有限公 司拥有“长春市高新区博才路与学府街交汇栖乐荟写字楼 10 号楼 17 层”房屋所有权，目前 已取得该房产的商品房预售许可证，截至说明出具日，涉及租赁房屋的不动产权证书正在办 理中。 注 5：报告期内发行人租赁位于“长春市高新区博才路与学府街交汇栖乐荟写字楼 10 号楼 15-17 层”面积为 5,800 ㎡的房屋，鉴于原房屋所有权人吉林省东坤房地产开发有限公司将 租赁房产 15 层和 16 层出售予赵庆华，2019 年 12 月 26 日发行人与赵庆华、吉林省东坤房 地产开发有限公司重新签署了房屋租赁协议。 注 6：根据赵庆华出具的《说明》 ，赵庆华拥有“长春市高新区博才路与学府街交汇栖乐荟 写字楼 10 号楼 15 层（1501-1512 号房）”房屋所有权，截至本招股意向书签署日，涉及租 赁房屋的不动产权证书正在办理中。 除第 2、3、4、15 项租赁之外，上述在中华人民共和国大陆境内租赁的房屋 未办理房屋租赁合同备案登记。根据《中华人民共和国合同法》及《最高人民法 院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的解释（一） 》（法释[1999]19 号） 第九条对于合同效力的相关规定，房屋租赁合同未办理租赁登记手续不会影响租 赁合同的效力，同时根据《最高人民法院关于审理城镇房屋租赁合同纠纷案件具 体应用法律若干问题的解释》 （法释[2009]11 号）第四条第一款规定， “当事人以 房屋租赁合同未按照法律、行政法规规定办理登记备案手续为由，请求确认合同 无效的，人民法院不予支持。”因此，上述租赁关系未办理租赁备案登记不会对 发行人及其境内下属企业合法使用租赁房屋构成法律障碍。发行人与相关主体签 署的租赁合同符合有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定，对合同双方 均具有约束力，合法、有效。 1-1-254 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）公司主要无形资产 1、软件著作权 截至本招股意向书签署之日，发行人拥有已登记的计算机软件著作权的情况如下： 序号 登记号 软件名称 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 1 2008SR15445 吉大正元数字证书综合审计查询系统 V1.0.2 2006/6/13 50 年 原始取得 上海吉大 无 2 2008SR15447 吉大正元应用安全支撑系统 V2.0.2 2005/1/20 50 年 原始取得 上海吉大 无 3 2008SR15444 吉大正元 SRQ05 电子证书认证系统 V5.0.2 2005/10/1 50 年 原始取得 上海吉大 无 4 2014SR208341 生产服务管理平台软件 V1.0 2014/8/1 50 年 原始取得 山西数字 无 5 2009SR02616 基于 PKIPMI 安全审计系统 V1.0 2005/6/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 6 2001SR6556 JIT SmartOffice 吉大正元政府内网安 全办公系统（注：现已更名为 JIT SmartOffice 通用办公资源与业务管理 系统 ） V1.0 2001/8/19 50 年 原始取得 发行人 无 7 2000SR0483 JIT CA:吉大正元电子证书系统 V1.0 1999/9/6 50 年 原始取得 发行人 无 8 2001SR6554 吉大正元 SRQ05 电子证书认证系统 V3.0 2001/10/10 50 年 原始取得 发行人 无 9 2003SR3829 吉大正元通用公文处理系统 V1.0 2002/10/18 50 年 原始取得 发行人 无 10 2003SR3830 JIT TimeStamp 吉大正元时间戳服务系 统 V1.0 2002/7/15 50 年 原始取得 发行人 无 11 2003SR4022 JIT DS 吉大正元桌面安全系统 V1.0 2002/10/25 50 年 原始取得 发行人 无 12 2004SR00523 JIT SSO 吉大正元单点登录系统 V1.0 2003/5/13 50 年 原始取得 发行人 无 1-1-255 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 登记号 软件名称 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 13 2004SR02907 吉大正元电子证书认证系统（企业版） V3.0 2002/11/15 50 年 受让取得 发行人 无 14 2004SR02017 JIT TimeStamp 吉大正元时间戳服务系 统 V2.0 2003/6/10 50 年 原始取得 发行人 无 15 2005SR01459 JIT RA 吉大正元 RA 系统 V3.0 2004/3/15 50 年 原始取得 发行人 无 16 2005SR01460 JIT Dsign 吉大正元数字签名系统 V2.0 2004/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 17 2005SR07829 JIT Galaxy 吉大正元银河目录服务系 统 V1.0 2005/3/12 50 年 原始取得 发行人 无 18 2006SR07423 吉大正元安全公文传输系统 V1.0 2006/4/8 50 年 原始取得 发行人 无 19 2006SR15969 吉大正元数字证书统计分析工具软件 V1.0 2006/2/8 50 年 原始取得 发行人 无 20 2006SR18322 吉大正元统一用户管理系统 V3.0 2006/10/15 50 年 原始取得 发行人 无 21 2006SR18326 吉大正元工作流引擎系统 V1.0 2003/9/12 50 年 原始取得 发行人 无 22 2006SR18324 吉大正元安全数据交换系统 V1.0 2003/12/28 50 年 原始取得 发行人 无 23 2006SR18325 吉大正元安全网上行政审批系统 V1.0 2003/12/28 50 年 原始取得 发行人 无 24 2006SR18323 吉大正元互联网信息发布与内容管理 系统 V1.0 2005/6/1 50 年 原始取得 发行人 无 25 2008SR05411 吉大正元电子签章系统 V2.0 2006/12/25 50 年 原始取得 发行人 无 26 2008SR06140 吉大正元 DS 桌面安全系统 V2.0 2005/12/16 50 年 原始取得 发行人 无 27 2008SR06141 吉大正元 DS 桌面安全系统 V2.3 2007/3/2 50 年 原始取得 发行人 无 28 2008SR06388 吉大正元应用安全支撑系统 V2.0 2005/2/28 50 年 原始取得 发行人 无 29 2008SR06143 吉大正元应用安全支撑系统 V2.1 2005/3/1 50 年 原始取得 发行人 无 1-1-256 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 登记号 软件名称 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 30 2008SR06142 吉大正元 SRQ05 电子证书认证系统 V5.1 2006/12/30 50 年 原始取得 发行人 无 31 2008SR15455 吉大正元 SRQ05 电子证书认证系统 V5.0 2004/11/24 50 年 原始取得 发行人 质押 32 2008SR15819 磐石终端安全系统 V3.0 2008/5/28 50 年 原始取得 发行人 无 33 2000SR1568 V1.0 1999/12/11 50 年 原始取得 发行人 无 34 2001SR6555 V1.0 2001/6/6 50 年 原始取得 发行人 无 35 2001SR6553 V1.0 2001/9/15 50 年 原始取得 发行人 无 36 2002SR1485 V1.0 2002/2/20 50 年 原始取得 发行人 无 37 2003SR3831 JIT PMI 吉大正元授权服务平台 V1.0 2002/9/26 50 年 原始取得 发行人 无 38 2004SR00522 JIT WSCA 吉大正元无线安全认证系 统 V1.0 2003/10/8 50 年 原始取得 发行人 无 39 2003SR4024 JIT CryptoLib 吉大正元加密库系统 V1.0 2000/6/25 50 年 原始取得 发行人 无 40 2004SR02703 吉大正元 PDF 署名验证控件系统 V1.0 2003/4/16 50 年 原始取得 发行人 无 41 2004SR02701 吉大正元 Browser Plug in 控件系统 V1.0 2003/4/16 50 年 原始取得 发行人 无 42 2004SR02018 JIT PMS 吉大正元权限管理系统 V2.0 2003/10/15 50 年 原始取得 发行人 无 43 2008SR06144 吉大正元权限管理系统 V3.0 2005/2/20 50 年 原始取得 发行人 无 44 2005SR01468 JIT KMC 吉大正元密钥管理中心系统 V3.0 2004/7/21 50 年 原始取得 发行人 无 45 2003SR4023 JIT eBank 吉大正元网上银行系统 V1.0 2002/6/20 50 年 原始取得 发行人 无 46 2008SR35962 基于 PKIPMI 行为审计系统 V1.0 2005/6/1 50 年 原始取得 发行人 无 JIT Web RA：吉大正元基于 Web 的证 书注册系统 JIT Keeper 吉大正元网络文件监控系 统 JIT RegiMail 吉大正元挂号电子邮局软 件 JIT PISA2002 吉大正元个人信息安全 助理 1-1-257 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 大狼狗加密专家系统 V2.0 2007/4/26 50 年 原始取得 北京吉大 无 2008SR16118 吉大正元统一用户管理系统 V3.0.1 2006/11/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 49 2008SR16117 吉大正元 DS 桌面安全系统 V2.0.1 2005/12/20 50 年 原始取得 北京吉大 无 50 2008SR15728 吉大正元数字证书综合审计查询系统 V1.0.1 2006/5/12 50 年 原始取得 北京吉大 无 51 2008SR15725 吉大正元 SRQ05 电子证书认证系统 V5.0.1 2005/9/22 50 年 原始取得 北京吉大 无 52 2008SR15726 吉大正元应用安全支撑系统 V2.0.1 2005/1/10 50 年 原始取得 北京吉大 无 53 2008SR15727 吉大正元安全公文传输系统 V1.0.1 2006/9/18 50 年 原始取得 北京吉大 无 54 2008SR24480 吉大正元电子文档安全管理系统 V1.0 2008/4/12 50 年 原始取得 北京吉大 无 55 2004SR11739 吉大正元挂号电子邮局系统 V2.0 2002/3/5 50 年 受让取得 北京吉大 无 56 2004SR11738 吉大正元通信安全代理系统 V1.0 2001/12/25 50 年 受让取得 北京吉大 无 57 2009SR02617 吉大正元银河目录服务系统 V3.0 2005/9/22 50 年 原始取得 北京吉大 无 58 2009SR08897 新型跨域授权管理系统 V2.0 2008/8/31 50 年 原始取得 国家信息中 心、 北京吉大 无 59 2005SR03821 吉大正元电子签章系统 V1.0.0 2005/1/31 50 年 原始取得 上海吉大 无 60 2003SR7801 JIT eSing 吉大正元网页签名系统 V1.0 2003/3/15 50 年 受让取得 上海吉大 无 61 2004SR04207 企业数字身份认证系统 V1.0 2004/3/5 50 年 原始取得 上海吉大 无 62 2008SR15820 吉大正元统一用户管理系统 V3.0.2 2006/12/30 50 年 原始取得 上海吉大 无 63 2008SR15821 吉大正元 DS 桌面安全系统 V2.0.2 2005/12/30 50 年 原始取得 上海吉大 无 序号 登记号 47 2008SR02241 48 软件名称 1-1-258 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元安全公文传输系统 V1.0.2 2007/3/22 50 年 原始取得 上海吉大 无 2006SR00070 JIT PMI 吉大正元授权服务系统 V3.0 2005/9/12 50 年 原始取得 发行人、欧 阳满 无 66 2009SR058090 公安身份认证与访问控制管理系统 V2.0 2008/1/24 50 年 原始取得 发行人 无 67 2009SR057984 基于身份的新型加密系统 V1.0 2007/1/8 50 年 原始取得 发行人 无 68 2009SR057983 电子政务可信维护服务平台系统 V1.0 2007/10/11 50 年 原始取得 发行人 无 69 2009SR058117 电子合同安全认证管理系统 V1.0 2008/7/1 50 年 原始取得 发行人 无 70 2009SR060919 统一互联 LDAP 发布系统 V2.0 2009/7/1 50 年 原始取得 发行人 无 71 2010SR062511 吉大正元 SRQ05 证书注册中心受理点 系统 V5.0 2010/8/10 50 年 原始取得 发行人 无 72 2010SR034202 轻量级数字证书系统 V1.0 2010/2/1 50 年 原始取得 发行人 无 73 2010SR041423 证书注册子系统（B/S 版） V1.0 2010/6/1 50 年 原始取得 发行人 无 74 2010SR043096 多证书支持系统 V1.0 2009/2/16 50 年 原始取得 发行人 无 75 2010SR022652 通用公文处理与传输系统 V3.0 2009/10/12 50 年 原始取得 发行人 无 76 2010SR022671 安全网上行政审批与电子监察系统 V1.0 2009/6/1 50 年 原始取得 发行人 无 77 2010SR022617 政府信息公开目录系统 V1.0 2009/11/2 50 年 原始取得 发行人 无 78 2011SR011640 吉大正元统一用户管理系统 V5.0 2009/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 79 2011SR011674 吉大正元证书签发管理系统 V5.0 2010/6/7 50 年 原始取得 发行人 无 80 2011SR011713 吉大正元证书注册管理系统 V5.0 2010/5/20 50 年 原始取得 发行人 无 81 2011SR011705 吉大正元密钥管理系统 V5.0 2010/7/9 50 年 原始取得 发行人 无 序号 登记号 64 2008SR15446 65 软件名称 1-1-259 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元证书状态查询系统 V5.0 2010/6/24 50 年 原始取得 发行人 无 2011SR011663 吉大正元证书注册中心受理点系统 V5.0 2010/3/5 50 年 原始取得 发行人 无 84 2011SR011707 吉大正元权限管理系统 V3.5 2010/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 85 2011SR000876 认证鉴权业务监控子系统 V2.0 2010/6/21 50 年 原始取得 发行人 无 86 2011SR083358 身份认证网关应用端服务系统（含 B/S 和 C/S） V3.0 2011/2/1 50 年 原始取得 发行人 无 87 2011SR086667 吉大正元认证授权查询服务系统 V1.0 2011/5/16 50 年 原始取得 发行人 无 88 2011SR002624 纳税人分级管理及发票核准监控系统 V1.0 2010/9/30 50 年 原始取得 发行人 无 89 2011SR034222 即时通讯与提醒系统 V1.0 2011/1/11 50 年 原始取得 发行人 无 90 2011SR034226 网上督查管理系统 V1.0 2010/11/2 50 年 原始取得 发行人 无 91 2011SR034295 短信网关服务系统 V1.0 2011/1/3 50 年 原始取得 发行人 无 92 2011SR034297 档案管理系统 V1.0 2010/12/31 50 年 原始取得 发行人 无 93 2011SR034360 政务信息报送及管理系统 V1.0 2010/12/23 50 年 原始取得 发行人 无 94 2011SR034225 议案提案管理系统 V1.0 2011/1/10 50 年 原始取得 发行人 无 95 2012SR083428 吉大正元统一权限管理系统 V6.0 2012/4/24 50 年 原始取得 发行人 无 96 2012SR069111 吉大正元综合查询统计系统 V5.0 2012/3/12 50 年 原始取得 发行人 无 97 2012SR111680 吉大正元统一用户管理系统 V6.0 2012/5/3 50 年 原始取得 发行人 无 98 2012SR062676 审计查询管理系统 V2.0 2012/2/15 50 年 原始取得 发行人 无 99 2012SR074423 吉大正元安全隔离与信息交换系统 V2.5 2010/9/23 50 年 原始取得 发行人 无 序号 登记号 82 2011SR011639 83 软件名称 1-1-260 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元统一账号管理系统 V6.0 2012/3/22 50 年 原始取得 发行人 无 2012SR076933 吉大正元集中监控管理系统 V5.0 2012/4/11 50 年 原始取得 发行人 无 102 2012SR076856 吉大正元集中安全管理系统 V5.0 2012/5/2 50 年 原始取得 发行人 无 103 2013SR053728 吉大正元证书自助服务系统 V5.0 2013/3/2 50 年 原始取得 发行人 无 104 2013SR140030 证书注册制证系统软件 V2.0 2013/10/10 50 年 原始取得 发行人 无 105 2013SR140031 证书管理系统软件 V2.0 2013/10/10 50 年 原始取得 发行人 无 106 2013SR139528 证书服务系统软件 V2.0 2013/10/10 50 年 原始取得 发行人 无 107 2013SR139532 证书注册代理系统软件 V2.0 2013/10/10 50 年 原始取得 发行人 无 108 2013SR139534 数字证书在线更新系统软件 V1.0 2013/10/10 50 年 原始取得 发行人 无 109 2013SR065521 OA 与手机 OA 办公用系统 V1.0 2013/4/5 50 年 原始取得 发行人 无 110 2014SR162950 吉大正元云授权中心软件 V6.0 2014/7/30 50 年 原始取得 发行人 无 111 2014SR086466 吉大正元药品质量管理系统 V1.0 2013/9/12 50 年 原始取得 发行人 无 112 2014SR085639 吉大正元全流程行政审批电子监察系 统 V2.0 2013/9/19 50 年 原始取得 发行人 无 113 2014SR086115 吉大正元网上公众服务系统 V2.0 2013/9/26 50 年 原始取得 发行人 无 114 2015SR019860 JIT Galaxy 吉大正元银河目录服务系 统 V5.0 2014/3/7 50 年 原始取得 发行人 无 115 2015SR022021 吉大正元移动终端制证系统 V5.0 2014/4/22 50 年 原始取得 发行人 无 116 2015SR063247 移动终端证书中间件软件 V1.0 2014/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 117 2009SR044373 椒图可信身份管理系统 V2.0 2009/4/30 50 年 原始取得 发行人 无 序号 登记号 100 2012SR090767 101 软件名称 1-1-261 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 软件名称 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 2009SR042672 椒图可信授权管理系统 V2.0 2009/4/10 50 年 原始取得 发行人 无 119 2014SR208336 山西 CA 证书助手软件 V1.0 2014/8/1 50 年 原始取得 山西数字 无 120 2011SR089159 终端信息安全检查系统 V1.0 未发表 50 年 原始取得 山西数字 无 121 2016SR069457 吉大正元异构数据转换工具 V2.2.1 2014/4/20 50 年 原始取得 发行人 无 122 2015SR291419 吉大正元全流程行政审批电子监察系 统 V3.0 2014/12/31 50 年 原始取得 发行人 无 123 2015SR241569 吉大正元证书综合管理系统 V2.0 2014/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 124 2015SR230726 数字证书存储介质管理系统软件 V1.0 2015/6/25 50 年 原始取得 发行人 无 125 2015SR230719 数字证书在线更新平台软件 V1.0 2015/6/18 50 年 原始取得 发行人 无 126 2015SR247841 银河目录服务系统 V5.0.1 2015/7/2 50 年 原始取得 北京吉大 无 127 2015SR247383 证书自助服务系统 V5.0.1 2014/4/11 50 年 原始取得 北京吉大 无 128 2015SR247100 移动终端证书中间件软件 V1.0.1 2015/9/11 50 年 原始取得 北京吉大 无 129 2015SR244637 远程客户端认证系统 V1.0 2015/9/22 50 年 原始取得 北京吉大 无 130 2015SR244631 统一权限管理系统 V6.0.1 2015/8/3 50 年 原始取得 北京吉大 无 131 2015SR243538 人员属性授权系统 V6.0 2015/8/10 50 年 原始取得 北京吉大 无 132 2015SR243531 身份维护系统 V5.0 2014/4/4 50 年 原始取得 北京吉大 无 133 2015SR243425 统一账号管理系统 V6.0.1 2015/2/2 50 年 原始取得 北京吉大 无 134 2015SR243103 文件共享服务系统 V5.0 2015/7/15 50 年 原始取得 北京吉大 无 135 2015SR242153 统一用户管理系统 V6.0.1 2014/6/2 50 年 原始取得 北京吉大 无 序号 登记号 118 1-1-262 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 身份认证网关系统 V3.0.1 2013/8/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 2015SR239824 数字签名服务系统 V2.0.1 2013/10/15 50 年 原始取得 北京吉大 无 138 2009SR043620 椒图可信审计系统 V2.0 2009/3/24 50 年 原始取得 北京吉大 无 139 2009SR043619 椒图应用安全综合网关系统 V2.0 2009/2/10 50 年 原始取得 北京吉大 无 140 2009SR044149 椒图网关综合管理平台 V2.0 2009/4/30 50 年 原始取得 上海吉大 无 141 2005SR06484 上海正元无线电子商务安全平台软件 V1.0 2005/1/8 50 年 原始取得 上海吉大 无 142 2005SR00750 上海正元权限管理与访问控制系统 V1.0 2004/10/10 50 年 原始取得 上海吉大 无 143 2016SR228710 吉大正元属性签发系统 V6.0 2015/04/15 50 年 原始取得 发行人 无 144 2016SR231678 证书介质管理子系统软件 V1.0 2016/8/25 50 年 原始取得 发行人 无 145 2016SR231682 证书介质维护子系统软件 V1.0 2016/8/25 50 年 原始取得 发行人 无 146 2016SR262913 互联网+工商登记惠民系统 V1.0 2016/6/1 50 年 原始取得 发行人 无 147 2016SR278947 吉大正元多因子统一身份认证平台 V1.0 2016/3/1 50 年 原始取得 发行人 无 148 2016SR386490 吉大正元警用数字证书一网通系统 V3.0 2016/11/11 50 年 原始取得 发行人 无 149 2017SR021261 吉大正元 PDF 文件处理系统 V1.0 2016/5/12 50 年 原始取得 发行人 无 150 2008SR02241 大狼狗加密专家系统 V2.0 2007/4/26 50 年 原始取得 北京吉大 无 151 2017SR397050 中介服务机构网上超市管理系统 V1.0 2016/1/23 50 年 原始取得 发行人 无 152 2016SR170667 住房信息核查系统软件 V1.0 2015/9/13 50 年 原始取得 山西数字 无 153 2016SR171024 电子招投标公共服务平台软件 V1.0 2015/12/15 50 年 原始取得 山西数字 无 序号 登记号 136 2015SR241563 137 软件名称 1-1-263 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 电子招投标专家库系统软件 V1.0 2015/12/21 50 年 原始取得 山西数字 无 2016SR175630 商用密码产品信息管理系统软件 V1.0 2015/12/15 50 年 原始取得 山西数字 无 156 2016SR180187 商用密码产品执法检查系统软件 V1.0 2015/11/18 50 年 原始取得 山西数字 无 157 2017SR097973 密钥宝（Android 版）软件 V1.0 2017/1/10 50 年 原始取得 山西数字 无 158 2017SR375551 密钥管家软件 V1.0 2017/1/20 50 年 原始取得 山西数字 无 159 2017SR481089 吉大正元公安专用 Agent 软件 V2.2 2017/6/15 50 年 原始取得 发行人 无 160 2017SR485355 吉大正元密码模块软件 V1.0 2017/7/31 50 年 原始取得 发行人 无 161 2017SR558144 吉大正元吉安宝（IOS 版）软件 V1.0 2017/6/30 50 年 原始取得 发行人 无 162 2017SR558147 吉大正元吉安宝（Android 版）软件 V1.0 2017/6/30 50 年 原始取得 发行人 无 163 2017SR660730 吉大正元民政网上办事系统 V1.0.6 2017/10/25 50 年 原始取得 发行人 无 164 2017SR660744 吉大正元民政低保数据清洗系统 V1.4.8 2016/10/1 50 年 原始取得 发行人 无 165 2017SR665251 吉大正元民政数据交换系统 V2.0.0 2017/10/1 50 年 原始取得 发行人 无 166 2017SR668255 吉大正元电子证照管理系统 V2.1.0 2017/10/20 50 年 原始取得 发行人 无 167 2017SR669513 吉大正元企业全程电子化登记系统 V2.0.0 2017/8/1 50 年 原始取得 发行人 无 168 2017SR669526 吉大正元企业全程电子化审批系统 V2.0.0 2017/8/1 50 年 原始取得 发行人 无 169 2017SR685873 吉大正元云签验系统 V4.0 2017/9/29 50 年 原始取得 发行人 无 170 2017SR729909 吉大正元警用一体化授权系统 V3.0 2017/11/11 50 年 原始取得 发行人 无 171 2018SR068394 吉大正元网上开证明系统 V1.0 2017/3/9 50 年 原始取得 发行人 无 序号 登记号 154 2016SR173268 155 软件名称 1-1-264 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元网上公共服务系统 V1.0 2016/11/30 50 年 原始取得 发行人 无 2018SR068420 吉大正元政务服务网上效能监察系统 V1.0 2016/8/1 50 年 原始取得 发行人 无 174 2018SR068427 吉大正元行政审批服务延展系统 V1.0 2016/11/30 50 年 原始取得 发行人 无 175 2018SR073948 吉大正元网上办事大厅系统 V3.0 2017/8/1 50 年 原始取得 发行人 无 176 2018SR073955 吉大正元政务服务事项管理系统 V1.0 2017/9/30 50 年 原始取得 发行人 无 177 2018SR078256 吉大正元统一身份认证审计系统 V2.1.0 2017/9/1 50 年 原始取得 发行人 无 178 2018SR146833 吉大正元电子证照目录系统 V2.1.0 2017/10/20 50 年 原始取得 发行人 无 179 2018SR146836 吉大正元电子证照共享系统 V2.1.0 2017/10/20 50 年 原始取得 发行人 无 180 2017SR476397 密钥宝（IOS 版）软件 V1.0 2017/1/16 50 年 原始取得 山西数字 无 181 2018SR146877 吉大正元数字证书交叉认证系统 V1.1.0 2016/6/5 50 年 原始取得 发行人 无 182 2018SR167615 吉大正元在线快速认证系统 V3.0 2017/12/31 50 年 原始取得 发行人 无 183 2018SR167727 吉大正元互联网+统一身份认证系统 V3.0 2017/9/20 50 年 原始取得 发行人 无 184 2018SR276822 吉大正元统一身份认证平台 V1.0 2018/1/25 50 年 原始取得 发行人 无 185 2018SR344936 吉大正元统一用户管理系统 V7.0 2018/2/15 50 年 原始取得 发行人 无 186 2018SR403424 吉大正元 FIDO 认证中间件软件 V1.0 2017/11/30 50 年 原始取得 发行人 无 187 2018SR721547 吉大正元证书自助服务系统 V6.0 2017/7/20 50 年 原始取得 北京吉大 无 188 2018SR713054 吉大正元证书状态查询系统 V5.0.6 2014/12/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 189 2018SR713055 吉大正元证书注册中心受理点系统 V5.0.6 2017/7/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 序号 登记号 172 2018SR068408 173 软件名称 1-1-265 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元证书注册管理系统 V5.0.6 2014/12/5 50 年 原始取得 北京吉大 无 2018SR713053 吉大正元证书签发管理系统 V5.0.6 2014/12/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 192 2018SR713061 吉大正元密钥管理系统 V5.0.6 2014/12/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 193 2018SR713544 吉大正元银河目录服务系统 V5.0.5 2018/4/20 50 年 原始取得 北京吉大 无 194 2018SR711669 吉大正元移动终端制证系统 V5.0.5 2018/7/5 50 年 原始取得 北京吉大 无 195 2018SR754503 吉大正元时间戳服务系统 V2.0.1 2017/12/29 50 年 原始取得 北京吉大 无 196 2018SR716125 吉大正元在线快速认证系统 V3.0.1 2018/6/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 197 2018SR754241 吉大正元密码模块软件 V1.0.1 2018/5/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 198 2018SR716240 吉大正元吉安宝（IOS 版）软件 V1.0.1 2018/6/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 199 2018SR716231 吉大正元吉安宝（Android 版）软件 V1.0.1 2018/6/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 200 2018SR717169 吉大正元磐石终端安全系统 V3.0.1 2017/11/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 201 2018SR714048 吉大正元认证授权查询服务系统 V1.0.5 2016/7/20 50 年 原始取得 北京吉大 无 202 2018SR754247 吉大正元集中监控管理系统 V5.0.5 2017/10/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 203 2018SR713547 吉大正元集中安全管理系统 V5.0.5 2015/4/3 50 年 原始取得 北京吉大 无 204 2018SR713552 吉大正元综合查询统计系统 V5.0.5 2017/9/29 50 年 原始取得 北京吉大 无 205 2018SR738685 吉大正元电子签章系统 V2.0.1 2018/1/2 50 年 原始取得 北京吉大 无 206 2018SR745954 吉大正元密码服务系统 V1.0 2018/1/2 50 年 原始取得 北京吉大 无 207 2018SR819455 吉大正元证书综合管理系统 V3.0 2018/6/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 序号 登记号 190 2018SR711640 191 软件名称 1-1-266 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 V1.0 2018/7/31 50 年 原始取得 北京吉大 无 V1.0 2018/2/28 50 年 原始取得 发行人 无 吉大正元通用报表系统 V1.0 2015/6/12 50 年 原始取得 发行人 无 2018SR646008 吉大正元警用数字证书一网通自助服 务系统 V3.0 2018/1/2 50 年 原始取得 发行人 无 212 2018SR738676 吉大正元警用数字证书查询系统 V2.0 2018/3/1 50 年 原始取得 发行人 无 213 2018SR723579 吉大正元多媒体发布终端系统 V2.0 2018/8/9 50 年 原始取得 发行人 无 214 2018SR723571 吉大正元绩效考核综合管理系统 V1.0.0 2018/8/16 50 年 原始取得 发行人 无 215 2018SR834922 V1.0.0 2018/4/18 50 年 原始取得 发行人 无 216 2018SR988067 V5.0 2015/12/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 217 2018SR990906 V5.0 2015/12/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 218 2018SR989196 V5.0 2015/12/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 219 2018SR989068 V5.0 2015/12/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 220 2018SR343121 数字证书综合服务管理平台软件 V1.0 2018/1/12 50 年 原始取得 山西数字 无 221 2018SR345055 数字证书介质管理系统软件 V1.0 2017/3/16 50 年 原始取得 山西数字 无 222 2017SR737013 密钥宝服务平台软件 V1.0 2017/2/28 50 年 原始取得 山西数字 无 223 2019SR0549569 吉大正元警用数字证书分析预警系统 软件 V5.0 2019/3/05 50 年 原始取得 发行人 无 序号 登记号 软件名称 208 2018SR795587 吉大正元移动安全管理系统 209 2018SR382023 吉大正元安全监管平台（原名 元集中监管平台） 210 2018SR643721 211 吉大正 吉大正元“只跑一次”服务效能评估 系统 吉大正元证书注册管理系统开发工具 包软件 吉大正元密钥管理系统开发工具包软 件 吉大正元证书状态查询系统开发工具 包软件 吉大正元证书签发管理系统开发工具 包软件 1-1-267 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元网络接入控制系统软件 V1.0 2019/1/31 50 年 原始取得 发行人 无 2019SR0345699 吉大正元移动安全管理系统 V1.0.1 2018/7/31 50 年 原始取得 发行人 无 226 2019SR0462163 吉大正元终端安全登录系统 V3.0 2018/12/28 50 年 原始取得 发行人 无 227 2019SR0327692 吉大正元移动证书管理软件（Android 版） V1.0 2018/12/28 50 年 原始取得 发行人 无 228 2019SR0327708 吉大正元移动证书管理软件（IOS 版） V1.0 2018/12/28 50 年 原始取得 发行人 无 229 2019SR0351131 V5.0.6 2017/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 230 2019SR0351133 V5.0.6 2017/12/21 50 年 原始取得 发行人 无 231 2019SR0351132 V5.0.6 2017/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 232 2019SR0351166 V5.0.6 2017/12/1 50 年 原始取得 发行人 无 233 2019SR0899806 V5.0 2019/3/14 50 年 原始取得 发行人 无 234 2019SR0899700 吉大正元警用数据集中授权系统软件 V5.0 2017/7/14 50 年 原始取得 发行人 无 235 2019SR0935695 吉大正元基础密码服务系统 V2.0 2019/6/30 50 年 原始取得 发行人 无 236 2019SR0935670 吉大正元密码业务分析系统 V2.0 2019/5/18 50 年 原始取得 发行人 无 237 2019SR0935706 吉大正元密码业务监控系统 V2.0 2019/5/18 50 年 原始取得 发行人 无 238 2019SR0935687 吉大正元密码业务管理系统 V2.0 2019/6/30 50 年 原始取得 发行人 无 239 2019SR0935679 吉大正元密码业务考核系统 V2.0 2019/5/18 50 年 原始取得 发行人 无 序号 登记号 224 2019SR0563925 225 软件名称 吉大正元密钥管理系统开发工具包软 件 吉大正元证书签发管理系统开发工具 包软件 吉大正元证书状态查询系统开发工具 包软件 吉大正元证书注册管理系统开发工具 包软件 吉大正元警务大数据权限管控平台软 件 1-1-268 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元密码统一服务系统 V2.0 2019/6/30 50 年 原始取得 发行人 无 2019SR0935700 吉大正元密码设备管理系统 V2.0 2019/6/30 50 年 原始取得 发行人 无 242 2019SR0969257 吉大正元密码综合服务管理平台 V2.0 2019/6/30 50 年 原始取得 发行人 无 243 2019SR0940026 吉大正元大数据权限统一管理平台 V5.0 2019/7/15 50 年 原始取得 发行人 无 244 2019SR1061593 吉大正元警用统一认证服务平台软件 V5.0 2019/3/14 50 年 原始取得 发行人 无 245 2019SR1114712 吉大正元警用统一身份管理系统 V5.0 2019/3/18 50 年 原始取得 发行人 无 246 2019SR1018494 正元信安政务服务事项标准化系统 V1.0 2018/12/1 50 年 原始取得 长春吉大 无 247 2019SR1018468 正元信安公共服务门户系统 V1.0 2018/12/1 50 年 原始取得 长春吉大 无 248 2019SR1018472 正元信安统一电子证照共享系统 V1.0 2018/12/1 50 年 原始取得 长春吉大 无 249 2019SR1018486 正元信安统一身份认证系统 V1.0 2018/12/1 50 年 原始取得 长春吉大 无 250 2019SR1018490 正元信安数据交换共享系统 V1.0 2018/12/1 50 年 原始取得 长春吉大 无 251 2019SR1019926 正元信安数据可视化分析系统 V1.0 2018/12/1 50 年 原始取得 长春吉大 无 252 2019SR1190473 吉大正元终端安全登录系统 V3.0.1 2019/10/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 253 2019SR1190482 吉大正元移动证书管理软件（IOS 版） V2.0 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 254 2019SR1188879 吉大正元移动证书管理软件（Android 版） V2.0 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 255 2019SR1161840 吉大正元密码综合服务管理平台 V2.0.1 2019/7/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 256 2019SR1188813 吉大正元统一账号管理系统 V6.0.6 2019/10/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 257 2019SR1188819 吉大正元云签验服务器系统 V4.0.1 2019/10/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 序号 登记号 240 2019SR0935006 241 软件名称 1-1-269 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元统一身份认证平台 V6.0 2019/3/29 50 年 原始取得 北京吉大 无 2019SR1161451 吉大正元数字证书认证系统 V5.0 2019/1/31 50 年 原始取得 北京吉大 无 260 2019SR1161458 吉大正元身份认证系统 V5.0 2019/1/31 50 年 原始取得 北京吉大 无 261 2019SR1161465 吉大正元目录服务系统 V5.0.6 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 262 2019SR1147898 吉大正元安全政务综合办公系统 V6.0 2019/4/3 50 年 原始取得 长春吉大 无 263 2019SR1144548 吉大正元安全公文传输系统 V6.0 2019/10/9 50 年 原始取得 长春吉大 无 264 2019SR1144543 吉大正元安全公文流转系统 V6.0 2019/10/17 50 年 原始取得 长春吉大 无 265 2019SR1149094 吉大正元信息报送及采编系统 V5.0 2019/10/10 50 年 原始取得 长春吉大 无 266 2019SR1149100 吉大正元政府督查督办管理系统 V5.0 2019/10/20 50 年 原始取得 长春吉大 无 267 2019SR1209708 吉大正元互联网+统一身份认证系统 V5.0 2019/10/16 50 年 原始取得 长春吉大 无 268 2019SR1147900 吉大正元市场主体许可 e 窗通系统 V2.0 2019/9/16 50 年 原始取得 长春吉大 无 269 2019SR1149106 吉大正元市场主体准入 e 窗通系统 V2.0 2019/9/28 50 年 原始取得 长春吉大 无 270 2019SR1162044 吉大正元市场主体注销 e 窗通系统 V2.0 2019/7/29 50 年 原始取得 长春吉大 无 271 2019SR1144549 吉大正元智能搜索安全套件系统 V2.0 2019/10/17 50 年 原始取得 长春吉大 无 272 2019SR1149124 吉大正元智能推荐安全套件系统 V2.0 2019/10/17 50 年 原始取得 长春吉大 无 273 2019SR1149112 吉大正元智能分类安全套件系统 V2.0 2019/10/17 50 年 原始取得 长春吉大 无 274 2019SR1171092 项目管理备案系统软件 V1.0 2019/3/5 50 年 原始取得 山西数字 无 275 2019SR1171052 数字证书在线预受理平台软件 V1.0 2019/1/18 50 年 原始取得 山西数字 无 序号 登记号 258 2019SR1188825 259 软件名称 1-1-270 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 登记号 软件名称 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 276 2019SR1171050 住房城乡建设领域项目库管理信息系 统软件 V1.0 2019/1/11 50 年 原始取得 山西数字 无 277 2019SR1171048 PKI 运维管理系统软件 V1.0 2019/4/10 50 年 原始取得 山西数字 无 278 2019SR1168267 电子招投标法律法规知识竞赛系统软 件 V1.0 2019/4/9 50 年 原始取得 山西数字 无 279 2019SR1168260 数字证书自助网上服务厅软件 V1.0 2019/2/28 50 年 原始取得 山西数字 无 280 2019SR1168717 数字证书开放平台软件 V1.0 2019/6/20 50 年 原始取得 山西数字 无 281 2019SR1226283 电子招投标主体库系统软件 V1.0 2019/3/5 50 年 原始取得 山西数字 无 282 2019SR1230429 电子招投标公共服务平台（IOS 版）软 件 V1.0 2019/4/8 50 年 原始取得 山西数字 无 283 2019SR1230435 电子招标投标监督管理平台软件 V1.0 2019/3/20 50 年 原始取得 山西数字 无 284 2019SR1230440 密钥管家服务平台软件 V1.0 2019/9/2 50 年 原始取得 山西数字 无 285 2019SR1226277 电子招投标公共服务平台 （Android 版） 软件 V1.0 2019/4/8 50 年 原始取得 山西数字 无 286 2020SR0052793 吉大正元警用统一身份管理系统 V6.0 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 287 2020SR0157888 吉大正元警用数字证书一网通系统 V3.0.1 2019/11/1 50 年 原始取得 北京吉大 无 288 2020SR0052786 吉大正元警用统一认证服务平台 V6.0 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 289 2020SR0157894 吉大正元多因子统一身份认证平台 V2.0 2018/1/31 50 年 原始取得 北京吉大 无 290 2020SR0052768 吉大正元大数据权限统一管理平台 V5.0.1 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 291 2020SR0052780 吉大正元警用一体化授权系统 V3.0.1 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 292 2020SR0052774 吉大正元警务大数据权限管控平台 V5.0.1 2019/9/30 50 年 原始取得 北京吉大 无 1-1-271 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元统一用户管理系统 V7.0.1 2019/10/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 2020SR0052707 吉大正元警用数字证书一网通自助服 务系统 V3.0.1 2019/10/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 295 2018SR343340 数字证书介质维护子系统软件 V1.0 2017/4/20 50 年 原始取得 山西数字 无 296 2020SR0166131 终端安全服务中间件软件 V1.0 2019/5/29 50 年 原始取得 上海吉大 无 297 2020SR0166253 车联网安全管控服务软件 V1.0 2019/7/20 50 年 原始取得 上海吉大 无 298 2020SR0166258 物联网终端密码模块软件 V1.0 2019/7/26 50 年 原始取得 上海吉大 无 299 2020SR0166444 车联网安全信任中心软件 V1.0 2019/9/10 50 年 原始取得 上海吉大 无 300 2020SR0163320 吉大正元数字证书综合审计查询软件 V5.0.6 2019/12/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 301 2020SR0191957 吉大正元时间戳服务软件 V2.0.2 2019/12/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 302 2020SR0192507 吉大正元密钥管理软件 V5.0.7 2019/7/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 303 2020SR0192513 吉大正元证书注册管理软件 V5.0.7 2019/7/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 304 2020SR0192519 吉大正元证书状态查询软件 V5.0.7 2019/7/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 305 2020SR0192525 吉大正元终端安全登录软件 V3.0.2 2019/12/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 306 2020SR0192531 移动终端证书中间件软件 V1.0.2 2019/12/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 307 2020SR0192537 吉大正元证书注册中心受理点软件 V5.0.7 2019/12/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 308 2020SR0192573 吉大正元银河目录服务软件 V5.0.7 2019/11/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 309 2020SR0192733 吉大正元身份认证软件 V5.0.7 2019/12/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 310 2020SR0192787 吉大正元证书签发管理软件 V5.0.7 2019/7/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 序号 登记号 293 2020SR0054129 294 软件名称 1-1-272 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 版本 首次发表日 有效期 取得方式 著作权人 他项 权利 吉大正元索情锁证与证据保全系统 2.0 2019/11/1 50 年 原始取得 长春吉大 无 2020SR0364538 正元安服电子合同系统（Android 版） V1.0 2020/3/5 50 年 原始取得 正元安服 无 313 2020SR0364533 正元安服电子合同系统（IOS 版） V1.0 2020/3/5 50 年 原始取得 正元安服 无 314 2020SR0364408 正元安服电子合同系统 V1.0 2019/10/10 50 年 原始取得 正元安服 无 315 2020SR0362910 正元安服云密码服务平台 V1.0 2020/3/2 50 年 原始取得 正元安服 无 316 2020SR0749689 吉大正元安全审计中心系统 V7.0.1 2020/5/11 50 年 原始取得 北京吉大 无 317 2020SR0748765 吉大正元安全区块链平台 V1.0 2020/5/19 50 年 原始取得 北京吉大 无 318 2020SR0753387 身份认证网关信创专版客户端软件 V3.0 2020/4/26 50 年 原始取得 北京吉大 无 319 2020SR0359664 吉大正元数字钥匙系统 V1.0 2020/6/2 50 年 原始取得 上海吉大 无 320 2020SR0924256 吉大正元密码模块软件（PC 版） V1.0 2020/5/29 50 年 原始取得 北京吉大 无 321 2020SR0923704 吉大正元协调签名系统 V2.0 2020/6/8 50 年 原始取得 北京吉大 无 序号 登记号 311 2020SR0716526 312 软件名称 2、专利 截至本招股意向书签署之日，发行人已经授权的专利情况如下： 序号 专利号 专利名称 专利类型 授权日 权利期限 取得方式 权利人 他项权利 1 ZL200910217965.5 分布式授权管理系统及其实现 方法 发明专利 2013.12.25 20 年 原始取得 发行人 无 2 ZL201010221026.0 针对大数据量的数字签名方法 发明专利 2011.10.17 20 年 原始取得 发行人 无 1-1-273 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 专利号 3 ZL201210044931.2 4 ZL200910217964.0 5 ZL200910217966.X 6 ZL201610867456.7 招股意向书 专利名称 专利类型 授权日 权利期限 取得方式 权利人 他项权利 发明专利 2013.10.02 20 年 原始取得 发行人 无 发明专利 2014.04.16 20 年 原始取得 发行人 无 授权管理系统及其实现方法 发明专利 2014.10.08 20 年 原始取得 发行人 无 一种信息加密方法及其装置 发明专利 2019.7.19 20 年 转让取得 北京吉大 无 BHO 中对 Web 页面元素后绑定 事件的触发方法 基于目录服务的授权管理系统 及其实现方法 3、商标 截至本招股意向书签署日，公司的商标情况如下： 序号 申请号 1 注册商标 类别号 权利期限 权利人 取得方式 他项权利 5136811 9 2019.4.28～ 2029.4.27 发行人 原始取得 无 2 5136812 42 2019.6.14～2029.6.13 发行人 原始取得 无 3 5136813 42 2019.6.14～2029.6.13 发行人 原始取得 无 4 5136814 9 2019.1.14～2029.1.13 发行人 原始取得 无 5 6234952 42 2010.6.14～2030.6.13 发行人 原始取得 无 1-1-274 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 申请号 6 招股意向书 注册商标 类别号 权利期限 权利人 取得方式 他项权利 6234953 9 2010.3.21～2030.3.20 发行人 原始取得 无 7 6234954 38 2010.3.28～2030.3.27 发行人 原始取得 无 8 6234955 9 2010.3.21～2030.3.20 发行人 原始取得 无 4、业务资质 （1）公司资质情况 截至本招股意向书签署日，公司具备的主要资质情况具体如下： 主体名称 发行人 山西数字 证照名称 编号 范围及资质等级 颁发机关 有效期 涉密信息系统集成资质证书 － 系统集成／软件开发（甲 级） 国家保密局 2019.3.27-2022.3.26 信息安全服务资质认证证书 （信息系统安全集成） CCRC-2018-ISV-SI-87 6 信息系统安全集成-二级 中国网络安全审查技术与 认证中心 2018.06.12-2021.6.11 软件企业证书 吉 RQ-2017-0031 评估为软件企业 吉林省软件行业协会 2020.6.11-2021.5.31 电子认证服务使用密码许可证 0023 - 国家密码管理局 2020.4.1-2025.3.31 电子认证服务许可证 ECP14010517024 - 中华人民共和国工业和信 息化部 2017.8.27-2022.8.26 质量管理体系认证证书 083219Q 应用软件设计开发、信息系 统集成及服务 北京埃尔维质量认证中心 2019.9.26-2022.9.25 高新技术企业证书 GR201911005405 评估为高新技术企业 北京市科学技术委员会、 北京市财政局、国家税务 2019.12.2-2022.12.1 北京吉大 1-1-275 长春吉大正元信息技术股份有限公司 主体名称 证照名称 招股意向书 编号 范围及资质等级 颁发机关 有效期 总局北京市税务局 评估为中关村高新技术企 中关村科技园区管理委员 2020.6.15-2022.6.14 业 会 注：1、除上述资质外，发行人还拥有从事军品业务的资质和资格，并已完成了相应资质的延期手续。 2、中国电子信息行业联合会于 2019 年 1 月 18 日出具《关于贯彻落实工信部<关于计算机信息系统集成行业管理有关事项的通告>的通知》 （电子联 函[2019]3 号） ，废止《关于发布<信息系统集成及服务资质认定管理办法（暂行）的通知》（中电联字[2015]1 号）和关于发布《信息系统集成资质等级评 定条件（暂行）的通知》 （中电联字[2015]2 号） ，不再核发《信息系统集成及服务一级资质》 。 3、发行人于 2017 年 9 月 25 日取得的高新技术企业证书有效期已于 2020 年 9 月 24 日届满，发行人已向主管部门提交了重新认定为高新技术企业的 申请，截至本招股意向书签署日，发行人已通过全国高新技术企业认定管理工作领导办公室的初审，于 2020 年 9 月 10 日公示，目前正处于审核和备案 阶段。 中关村高新技术企业证书 20202010449601 （2）涉密资质的剥离 1）资质上报及审批部门 ①涉密信息系统集成资质所涉业务剥离方案申请上报的具体部门 发行人上市后涉及剥离的资质为《涉密信息系统集成资质证书（甲级）》 。根据《涉密资质单位拟公开上市者在新三板挂牌处理意 见》规定， “涉密信息系统集成资质单位拟在公开上市保持涉密资质的，可以采取资质剥离方式，在作出上市计划的同时，向作出审批 决定的保密行政管理部门提交资质剥离申请，按照《涉密信息系统集成资质管理补充规定》开展资质剥离审查。” 鉴于发行人目前持有的《涉密信息系统集成资质证书（甲级）》的发证机关为国家保密局，因此发行人涉密信息系统集成资质所 涉业务剥离方案的申请上报和审查批准部门均为国家保密局。 ②军品业务资质和资格的审查批准具体部门 1-1-276 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行人目前持有军品业务资质和资格，根据《武器装备科研生产许可实施办法》的规定，省国防科技工业管理部门负责受理、审 查本行政区域内的第二类许可的申请。 2）资质剥离方案及可行性 ①发行人的业务资质剥离方案具有可行性 I 根据《涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见》 ，发行人拟公开上市，须对《涉密信息系统集成资质证书（甲级）》 进行剥离，并于上市前提出申请，上市后进行剥离，路径明确。 II 发行人根据《涉密信息系统集成资质管理办法》 、 《涉密信息系统集成资质管理补充规定》、 《涉密资质单位拟公开上市或者在新 三板挂牌处理意见》的相关规定，制定了上市后将涉密信息系统集成资质剥离至全资子公司长春吉大正元信息安全技术有限公司的方 案，完成了相应的准备工作，并于上市前向国家保密局提出了申请，符合上述规定； III 国家保密局允许资质剥离的初衷，是考虑到资质单位拟公开上市，又希望保留资质的发展需要，是资质整体转移的过程，对于 国家保密局而言属于常规操作，不确定性很小； IIII 经查询公开披露信息，持有《涉密信息系统集成资质证书（甲级） 》的公司［证券简称：中孚信息，证券代码：300659；证券 简称：新晨科技，证券代码：300542；证券简称：任子行，证券代码：300311］均于上市后成功实现了资质剥离。 因此，发行人的资质剥离方案具有可行性，不存在重大不确定性。 就具体方案而言，参照《涉密信息系统集成资质管理办法》、 《涉密信息系统集成资质管理补充规定》和《涉密资质单位拟公开上 市或者在新三板挂牌处理意见》的规定，对发行人的资质剥离条件逐条对比分析如下： 1-1-277 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 1 2 3 4 5 6 7 资质剥离的规定 拟承接资质单位与原资质单位之间存在控股隶属关系，且关联股 份不低于50%（不含） ； 《涉密信息系统集成资质管理办法》 第九条规定，申请单位应当具备以下 保密条件： （一）保密制度完善； （二）保密组织健全，有专门机构或 拟承接资质单位保密管 者人员负责保密工作； 理体系须符合集成资质 （三）用于涉密信息系统集成业务的 保密标准要求； 场所、设施、设备符合国家保密规定 和标准； （四）从事涉密信息系统集成业务人 员的审查、考核手续完备； （五）国家保密行政管理部门规定的 其他条件。 招股意向书 发行人情况 拟承接资质的长春吉大，为发行人100%持股的全资子公司，成立 于2017年9月15日。 （一）长春吉大已参照发行人内部保密制度建立了完善的内部保 密制度，符合保密制度完善的相关要求； （二）长春吉大已建立了保密部门，建立了专门的机构负责未来 的保密工作，符合保密组织健全，有专门机构或者人员负责保密 工作的相关要求； （三）发行人上市后拟将现有保密场所及相关设施、设备全部出 资或转让至长春吉大，用于开展涉密信息系统集成业务，符合国 家保密规定和标准； （四）发行人现有涉密信息系统集成业务人员（超过50人）的劳 动关系将在发行人上市后转移至长春吉大，该等人员符合从事涉 密信息系统集成业务人员的审查、考核要求。 发行人现有涉密人员拟转入长春吉大的比例为70%，符合转入拟 承接资质单位的涉密人员应当不低于50%（不含）的要求。 截至目前，发行人在建涉密项目19个，基于发行人与项目委托方 原资质单位在建的涉密项目能够全部转由拟承接资质单位承担， 的稳定、持续的良好合作关系，发行人上市后，正在执行的涉密 并履行涉密项目合同转签手续或征得项目委托方的书面同意； 项目全部转由长春吉大承担预计不存在障碍。 原资质单位的涉密载体、设备、文件资料等的归档、移交、销毁 发行人涉密信息系统集成业务相关的涉密载体、设备、文件资料 符合国家保密规定； 等，将按照国家保密规定全部移交给长春吉大。 系统集成（甲级）要求：近3 年的信息系统集成收入总金 近三年，发行人（母公司）与长春吉大系统集成业务收入约为7.9 拟承接资质单位的业务收入与 额不少于2.5亿元。 亿元。 原资质单位的业务收入之和，应 软件开发（甲级）要求：近3 近三年，发行人（母公司）与长春吉大软件开发总收入约为2.3亿 当符合申请条件要求； 年的软件开发收入总金额不 元。 少于5000万元。 拟承接资质单位的注册年限不作限制性要求； 长春吉大成立于2017年9月15日。 原资质单位转入拟承接资质单位的涉密人员不低于50%（不含） ； 1-1-278 是否符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 不要求 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 8 8-1 8-2 资质剥离的规定 拟承接资质单位应当满足资质申请条件的其他要求和“资质申 请单位资本结构审查原则”的全部要求。具体要求如下： 国家保密局《关于修订信息系统集成资质申请条件的通知》 （国 保局字〔2015〕8号） 一、系统集成 （一）甲级资质 1.注册资本3000万元以上。 2.从事信息系统集成相关工作的人员不少于200名，其中具有高 级职称或者相应执业资格的人员不少于8名。 3.近3年的信息系统集成收入总金额不少于2.5亿元。 4.经营状况良好，近2年度未出现亏损，财务数据通过国家认可 的审计单位的审计。 5.涉密业务研发及办公场所的使用面积不少于200平方米，实行 封闭式管理，周边环境安全可控，且按照国家相关保密规定和标 准配备、使用必要的技术防护设施、设备。 三、软件开发 （一）甲级资质 1.注册资本500万元以上。 2.从事软件开发相关工作的人员不少于50名，其中具有高级职称 或者相应执业资格的人员不少于3名。 3.近3年的软件开发收入总金额不少于5000万元。 4.经营状况良好，近2年度未出现亏损，财务数据通过国家认可 的审计单位的审计。 5.涉密业务研发及办公场所的使用面积不少于200平方米，实行 封闭式管理，周边环境安全可控，且按照国家相关保密规定和标 准配备、使用必要的技术防护设施、设备。 招股意向书 发行人情况 － 是否符合 － 长春吉大注册资本为3000万元；发行人目前从事信息系统集成相 关工作的人员约为375人，其中高级职称或者相应执业资格的人员 15人；近三年，发行人（母公司）与长春吉大系统集成业务收入 约为7.9亿元；长春吉大成立后经营状况良好；发行人现有涉密业 务研发及办公场所221平方米，经房屋所有权人赵庆华同意，发行 根据法规及 人上市后可将该处办公地租赁给长春吉大使用；发行人目前使用 咨询访谈， 必要的技术防护设施、设备均为照国家相关保密规定和标准配备， 符合要求 发行人上市后，相关设施、设备将全部投入至信息安全公司。 发行人承诺在上市后，将根据系统集成甲级资质的要求将发行人 相关人员、业务、场地、设施、设备转移至全资子公司长春吉大， 使长春吉大符合系统集成甲级资质的申请条件。 发行人目前从事软件开发工作人员202人，其中具有高级职称或者 相应执业资格的人员7名；近三年发行人（母公司）与长春吉大软 件开发总收入约为2.3亿元；其他条件同上。 发行人承诺在上市后，将根据软件开发甲级资质的要求将发行人 相关人员、业务、场地、设施、设备转移至全资子公司长春吉大， 使长春吉大符合系统集成甲级资质的申请条件。 基于上述，发行人上市后将涉密信息系统集成资质剥离至全资子公司不存在重大不确定性。 1-1-279 符合 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 3）财务状况 ①长春吉大近三年财务状况 长春吉大成立于 2017 年 9 月 15 日，为发行人全资子公司，拟在发行人（母公司）上市后承接相应涉密信息系统集成资质。2017 年和 2018 年，因长春吉大设立时间较短、业务开展少，2017 年和 2018 年未实现盈利。随着长春吉大业务增长，长春吉大 2019 年开 始盈利。长春吉大最近三年的财务状况如下： 单位：万元 项目 总资产 净资产 营业收入 净利润 2019 年 12 月 31 日/2019 年 3,547.17 2,740.58 4,755.39 83.68 2018 年 12 月 31 日/2018 年 3,541.42 2,656.90 2,580.51 -338.67 2017 年 12 月 31 日/2017 年 3,001.21 2,998.50 -1.50 ②发行人、长春吉大近三年各自系统集成业务收入、软件开发收入的具体情况 根据《关于进一步规范和改进涉密信息系统集成资质审查审批工作的通知》 （国保发[2016]12 号） ，“近 3 年的信息系统集成收入总 金额认定中，近 3 年是指单位申请资质年度之前的 3 个自然年度；收入总金额是指已实施合同金额总数，审查机构可根据收款凭证、 合同发票、甲方审签的（阶段）验收报告，以及政府购买服务协议等，均可计入收入总金额。” 近三年，发行人（母公司）与长春吉大系统集成业务收入（收款）总金额为 7.97 亿元，发行人（母公司）与长春吉大软件开发收 入（收款）总金额为 2.27 亿元，具体情况如下： 单位：万元 名称 2019 年 2018 年 1-1-280 2017 年 三年累计 长春吉大正元信息技术股份有限公司 发行人（母公司） 长春吉大 合计 系统集成业务 收入（收款） 23,670.00 745.00 24,415.00 招股意向书 软件开发收 入（收款） 8,328.00 8,328.00 系统集成业务 收入（收款） 28,099.00 872.00 28,971.00 软件开发收入 （收款） 10,057.00 53.00 10,110.00 系统集成业务 收入（收款） 26,274.00 26,274.00 软件开发收 入（收款） 4,278.00 4,278.00 系统集成业务 收入（收款） 78,043.00 1,617.00 79,660.00 软件开发收入 （收款） 22,663.00 53.00 22,716.00 4）剥离的进展以及国家保密局截至目前未批复剥离方案的原因和合理性 ①剥离的进展 根据发行人向国家保密局提交的涉密信息系统集成资质的申请文件、发行人出具的说明，发行人于 2020 年 1 月向国家保密局提 交了资质剥离申请。目前处于根据发行上市进展情况持续提交补充资料阶段，发行人将在国务院证券监督管理机构出具核准批复后， 主动向作出审批决定的保密行政管理部门提交《涉密信息系统集成资质注销申请书》 ，交回资质证书；并由其全资子公司按照资质剥离 程序向国家保密局申请涉密信息系统集成资质，并最终取得国家保密局关于资质剥离的审查批准。 ②尚未批复的原因及合理性 根据相关规定，发行人因申请上市而进行涉密信息系统集成资质及涉密业务的剥离，须于上市审批之前提出申请，并于上市之后 获得批复并实施剥离，因此，国家保密局尚未批复发行人的资质剥离申请。具体如下： 根据《涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见》的规定，涉密信息系统集成资质单位不得公开上市。资质单位拟公 开上市，并已通过证券监督管理部门审核的，应当主动申请注销涉密信息系统集成资质，上市后不得再持有涉密信息系统集成资质。 资质单位拟在公开上市后保存涉密资质的，可以采取资质剥离方式，在作出上市计划的同时，向作出审批决定的保密行政管理部门提 交资质剥离申请，按照《涉密信息系统集成资质管理补充规定》开展资质剥离审查。 1-1-281 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 经查询国家保密局网站、国家保密科技测评中心网站，以及从国家保密科技测评中心网站下载的《涉密信息系统集成资质申请书》 并经查询相关案例［证券简称：中孚信息，证券代码：300659；证券简称：新晨科技，证券代码：300542；证券简称：任子行，证券 代码：300311］，在资质剥离过程中，资质单位和子公司均需要向保密行政管理部门提交《涉密信息系统集成资质申请书》 ，其中资质 单位应当在上市前向保密行政管理部门提交申请，子公司应当在上市后向保密行政管理部门提交申请，子公司提交的《涉密信息系统 集成资质申请书》中应当填写资质单位的上市时间。鉴于资质剥离的程序并不是资质单位注销资质与子公司取得资质同步完成，且子 公司只能在资质单位上市后取得资质，从而完成全部资质剥离程序，因此，在发行人未完成上市的情况下，保密行政管理部门未对发 行人提交的资质剥离申请进行批复，具有合理性。 5）后续仍需要进行资质剥离的程序及时间 根据发行人提交的《涉密信息系统集成资质申请书》及长春吉大将要提交的《涉密信息系统集成资质申请书》 ，并查询相关案例， 涉密信息系统集成资质剥离的程序主要如下： 第一步：涉密信息系统集成资质剥离申请，资质单位在上市前向保密行政管理部门提出资质剥离申请； 第二步：涉密信息系统集成资质注销及剥离审查，资质单位证券发行申请经国务院证券监督管理机构核准批复后，向保密行政管 理部门提交《涉密信息系统集成资质注销申请书》，交回资质证书；保密行政管理部门对资质单位子公司开展资质剥离申请审查。 第三步：子公司取得涉密信息系统集成资质，保密行政管理部门对资质单位及其子公司审查通过后，向子公司颁发涉密信息系统 集成资质。 1-1-282 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 根据发行人说明，查询近期相关案例［证券简称：中孚信息，证券代码：300659；证券简称：新晨科技，证券代码：300542；证 券简称：任子行，证券代码：300311］，并参考《行政许可法》中，涉密信息系统集成资质审批须于 20 个工作日内完成这一规定，发 行人预计完成资质剥离的时间为 45 个自然日左右。 6）是否有相关规定要求国家保密局的批复以本次发行获得中国证监会核准后为前置条件 根据相关规定，发行人上市前向保密行政管理部门提交资质剥离申请，通过证券监督管理部门审核后，再提交资质注销申请，并 由保密行政管理部门开展业务资质剥离审查。 根据《涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见》，涉密信息系统集成资质单位不得公开上市。资质单位拟公开上市， 并已通过证券监督管理部门审核的，应当主动申请注销涉密信息系统集成资质，上市后不得再持有涉密信息系统集成资质。资质单位 拟在公开上市后保持涉密资质的，可以采取资质剥离方式，在作出上市计划的同时，向作出审批决定的保密行政管理部门提交资质剥 离申请，按照《涉密信息系统集成资质管理补充规定》开展资质剥离审查。 根据《<涉密资质单位拟公开上市或者在新三板挂牌处理意见>解读》 ，其中涉及涉密信息系统集成资质单位拟公开上市要求的主 要内容如下： ① “涉密信息系统集成资质单位不得公开上市，已公开上市的，上市后不得持有涉密信息系统集成资质。” ②“公开上市后需履行程序。按照证券法第 10 条规定,‗公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院 证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。‘据此，《意见》要求，证券发行申请已经国务院证券监督管理机构核准，即国务院证 1-1-283 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 券监督管理机构出具核准批复后，资质单位应当主动向作出审批决定的保密行政管理部门提交《涉密信息系统集成资质注销申请书》， 交回资质证书。” ③“资质剥离申请。考虑到资质单位拟公开上市，又希望“保留”资质的发展需要，《意见》同时规定，涉密信息系统集成资质 单位可在公开上市前向作出审批决定的保密行政管理部门提出资质剥离申请，申请材料应包括《涉密信息系统集成资质事项变动事前 报告表》 、上市计划及证明、资质剥离方案及其他需要说明的事项材料。需要明确的是，涉密资质单位应当在证券发行申请经核准前提 出资质剥离申请，公开上市后保密行政管理部门将不再受理剥离申请。” 据此，证券发行申请已经国务院证券监督管理机构核准，即国务院证券监督管理机构出具核准批复后，资质单位应当主动向作出 审批决定的保密行政管理部门提交《涉密信息系统集成资质注销申请书》 ，交回资质证书。资质单位注销资质并交回资质证书之后，保 密行政管理部门对拟承接资质单位（即原资质单位的控股子公司）申请资质进行审查。因此，上述资质剥离审查事项应当在资质单位 申请注销并交回资质证书之后，即在国务院证券监督管理机构出具核准批复后。 根据《涉密信息系统集成资质管理补充规定》 “二、资质单位拟公开上市（或在新三板挂牌）申请资质剥离的审查原则”中规定， “资质剥离仅适用于拟公开上市（或在新三板挂牌）的原有资质单位的资质延续” 。 因此，资质单位公开上市为资质剥离的必要条件， 资质剥离仅适用于拟公开上市的原有资质单位的资质延续，即资质剥离审查事项应当以资质单位公开上市为必要前提条件。 综上，国家保密局关于资质剥离申请的批复是以本次发行获得中国证监会核准为前置条件。 （3）涉密资质主管部门及其合规性 1-1-284 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1）依据国家保密局下发的《涉密信息系统集成资质管理办法》 、《关于规范和改进涉密资质单位年审工作的通知》 、《涉密信息系 统集成资质审查工作规程》的相关规定，吉林省国家保密局负责本行政区域内涉密信息系统集成甲级资质单位的监督和管理，其所出 具的证明在涉密信息系统集成等资质审查批准方面具有法律效力。 ①相关规定 I《关于规范和改进涉密资质单位年审工作的通知》（国保发［2016］14 号） 通知规定，为贯彻落实国务院审改办精简行政许可证照年检的有关要求，进一步推进简政放权，放管结合、优化服务，加强涉密 资质单位事中事后监管，提升保密管理水平，年审组织对涉密资质单位实行属地负责，由工商注册地的省（区、市）保密局负责书面 审查，在审查中发现甲级资质单位存在按规定应注销、撤销或暂停资质情形的，应当报国家保密局作出决定。各省（区、市）保密局 于每年 8 月 31 日前向国家保密局报送本年度《涉密资质单位年审情况统计表》。 II《涉密信息系统集成资质审查工作规程》 第五条规定，省、自治区、直辖市保密行政管理部门成立省、自治区、直辖市涉密信息系统集成资质管理委员会，负责本行政区 域内涉密信息系统集成资质管理工作，承担以下职责：（三）指导和监督本行政区域内涉密信息系统集成资质审查工作； （四）监督管 理本行政区域内涉密信息系统集成资质单位。 ②发行人受吉林省国家保密局日常监管，吉林省国家保密局具有对发行人是否存在规定中应注销、撤销或暂停涉密信息系统甲级 资质情形审查的权力，其所出具的证明在涉密信息系统集成等资质审查批准方面具有法律效力 1-1-285 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行人目前持有《涉密信息系统集成资质证书（甲级） 》，根据《涉密信息系统集成资质管理办法》 、 《关于规范和改进涉密资质单 位年审工作的通知》、《涉密信息系统集成资质审查工作规程》的相关规定，吉林省国家保密局具有对发行人是否存在规定中应注销、 撤销或暂停涉密信息系统甲级资质情形进行审查的权力。 鉴于发行人为持有涉密信息系统集成甲级资质的单位，受吉林省国家保密局的日常监管。吉林省国家保密局有权对发行人进行年 度审查，且于 2020 年 9 月 21 日出具了证明，吉大正元不存在违反涉密信息系统集成资质管理相关规定的情形，股权结构及股权继承 的办理符合相关管理规定。 该文件的内容未超出《涉密信息系统集成资质管理办法》、 《涉密信息系统集成资质审查工作规程》 、 《关于规范和改进涉密资质单 位年审工作的通知》规定的吉林省国家保密局对本行政区域内的吉大正元的日常监管的职责范围，在涉密信息系统集成等资质审查批 准方面具有法律效力，合法有效。 2）依据《武器装备科研生产许可实施办法》的规定，吉林省国防科技工业办公室负责本行政区域内第二类武器装备科研生产单 位的资质审查、监督和管理，其所出具的证明在武器装备资质审查批准方面具有法律效力 根据工业和信息化部、中国人民解放军总装备部（2016 年 1 月，中国人民解放军总装备部改编为中央军委装备发展部）下发的《武 器装备科研生产许可实施办法》 （中华人民共和国工业和信息化部、中国人民解放军总装备部令第 13 号）第七条的规定，省、自治区、 直辖市人民政府国防科技工业管理部门（地方国防科技工业管理部门）履行下列职责：受理、审查本行政区域内的第二类许可申请， 并提出审查意见；负责本行政区域内取得第二类许可的武器装备科研生产单位的监督管理；调查核实本行政区域内违法从事武器装备 科研生产的单位和行为，并向国防科工局提出处理建议。 1-1-286 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行人目前持有军品业务资质和资格，根据《武器装备科研生产许可实施办法》的相关规定，吉林省国防科技工业办公室受理、 审查本行政区域内的第二类许可申请，负责本行政区域内取得第二类许可的武器装备科研生产单位的监督管理，其于 2020 年 9 月 8 日 出具证明，吉大正元在持有军品业务的资质和资格期间，遵守相关法律法规，实行守法经营，没有因违反有关的法律、法规而受到过 处罚的记录，股权结构及股权继承的办理符合相关管理规定，该文件的内容未超出《武器装备科研生产许可实施办法》规定的吉林省 国防科技工业办公室对本行政区域内的吉大正元审查、监督和管理的职责范围，在武器装备资质审查批准方面具有法律效力，合法有 效。 七、公司特许经营权情况 截至本招股意向书签署日，公司不存在授权他人或被他人授权的特许经营权。 八、公司的核心技术、研发及技术创新情况 （一）发行人报告期内的研发投入 报告期内研发费用的构成及占营业收入的比例如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 研发费用 3,065.44 4,889.94 3,192.84 2,139.24 营业收入 18,587.19 60,016.89 40,015.51 41,908.35 占比 16.49% 8.15% 7.98% 5.10% 1-1-287 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）主要产品的核心技术 1、公司核心技术 序号 技术名称 1 电子认证服务平台 2 移动端数字证书签发 及应用技术 3 轻量级目录服务技术 4 集中管控预警技术 5 终端安全技术 技术特点和技术水平 公司在遵循国家、国际相关 PKI 标准规范的基础上，研制了电子证 书认证平台，平台全面支持国产 SM1/2/3/4 算法和 RSA 算法，支持 X.509 V3/V4 标准规范，具备高级别安全机制及完善的管理及配置 策略，符合国家相关安全规范和管理要求。基于电子认证平台研发 的电子证书认证系统包括 CA、RA、KM、OCSP、MCS 等组件， 功能丰富、强大，组件配置灵活，能够满足不同情况的用户对 PKI 技术应用的需求，为用户提供安全、稳定、实用、快捷的数字证书 管理平台。 本技术是移动终端实现证书的申请、更新，以及证书应用的技术， 包括认证、签名、验证、加密、解密等。支持多种移动端（IOS、 Android、Windows Phone），支持多种智能密码钥匙（TF、蓝牙、 音频、OTG 等）。 轻量级目录服务技术是公司独立研究，基于 LDAP 协议的实现，具 有查询效率高、支持多种认证方式、分布式部署框架以及灵活的访 问控制等特点。 集中管控预警技术是将用户网络内运行的产品运行状况通过网络 拓扑的形式进行展现，管理者可以清晰掌握这些安全产品的设备运 行状态和业务运行状态，同时提供阀值设定来满足运行预警的需 求。 终端安全技术解决计算机在使用时遇到的安全威胁，保障用户的终 端数据安全，避免终端计算机数据被恶意的盗取进而造成严重损 失。主要包含安全登录、文件加解密、安全保险箱等。安全登录功 1-1-288 技术创新类型 相关产品和服务 成熟度 原始创新 电子证书认证系 统（PKI） 成熟稳定 原始创新 吉大正元移动证 书客户端组件 （JITMCTK） 持续优化 原始创新 吉大正元银河目 录服务系统 （JITGALAXY） 成熟稳定 原始创新 吉大正元集中安 全管理系统 （JITGMS） 持续优化 原始创新 磐石终端安全系 统 成熟稳定 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 6 技术名称 可信时间戳签发技术 7 移动端密码模块技术 8 支持多浏览器客户端 控件技术 9 基于 PKI/PMI 体系的 统一用户授权管理技 术 10 多因子认证技术 11 物联网轻量级密码技 术 招股意向书 技术特点和技术水平 能保证了终端计算机系统登录过程的安全；文件加解密、安全保险 箱保证了终端计算机数据存储的安全。 可信时间戳签发技术是基于 RFC2630、RFC3161 标准实现时间戳协 议，外部可连接标准时间源服务器进行精准时间同步，可处理 PDF、 SignCode 等标准第三方工具及业务应用系统需要的时间戳需求。 移动端密码模块技术是基于门限算法将用户私钥信息进行分散加 密存储，与移动端安全隔离技术相结合，实现在终端的安全密钥存 储及密码运算，解决了加密硬件在移动端使用不便或无法与移动端 结合的问题，提升了移动安全解决方案的兼容性和易用性，提升了 移动端产品的市场竞争力。密码模块已通过国家密码主管单位审 批，获得软件密码模块最高的二级资质。 随着浏览器技术的更新换代，新版的 FireFox、Chrome、Edge 浏览 器在实际使用的场景越来越多，而传统的浏览器控件技术如 ActiveX、NPAPI 在新浏览器中已无法使用。支持多浏览器客户端 控件技术使用 JS 与 Native 服务组合模式，实现了所有浏览器上都 可用的通用解决方案，有效的解决了 BS 应用终端安全性问题。 基于 PKI/PMI 体系的统一用户授权管理技术是将授权管理和访问 控制决策机制从具体的应用系统中剥离出来，在通过安全认证确定 用户真实身份的基础上，由可信的权威机构对用户进行统一的授 权，并提供统一的访问控制决策服务。 多因子认证技术提供数字证书、短信、动态口令（基于 OTP 算法 产生）、生物识别、微信、钉钉等 10 余种认证因子加强身份认证 安全，并通过因子组合技术，实现不同用户访问不同应用系统采用 不同认证因子，保证认证强度的要求。 轻量级密码技术主要解决在运算资源、存储资源受限的车联网/物联 网环境下进行身份认证、加解密和安全通信所需的国产密码算法 （包括 SM2/SM3/SM4）的技术实现，研发了可定制、运行快、占 用空间小的轻量级的密码算法库，其比传统的密码库占用空间缩小 1-1-289 技术创新类型 相关产品和服务 成熟度 原始创新 吉大正元时间戳 服务器 持续优化 原始创新 吉大正元移动智 能终端安全密码 模块 持续优化 原始创新 吉大正元签名服 务器客户端中间 件（JITVCTK-S） 持续优化 原始创新 吉大正元统一账 号管理系统 持续优化 原始创新 吉大正元多因子 统一认证平台 持续优化 原始创新 吉大正元物联网 轻量级密码库 持续优化 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 技术名称 招股意向书 技术特点和技术水平 技术创新类型 相关产品和服务 成熟度 1/10，内存最小可有 1K。 2、核心技术来源 公司秉承技术是核心竞争力的理念，多年来一直注重技术的沉淀和积累，核心技术均为自主研发，自主创新，拥有完整知识产权， 部分核心技术持有国家专利局颁发的技术专利。 3、技术储备情况 公司技术储备情况如下： 序号 产品名称 1. 基于分布式的微 服务开发框架技 术 2. 云身份认证技术 3. 区块链技术 4. 安全态势分析与 感知技术 研发目的 随着云、大数据、分布式技术的快速发展，应用系统原有的体系架构在不断的演进和变更，应 用系统自身的处理能力也越来越强，从而使作为对应用系统进行安全支撑的公司自有产品带来 巨大挑战。基于分布式的服务开发框架技术是解决高并发、高性能、高稳定性、大数据处理的 技术架构，可满足应用系统的业务需求。公司内各产品共用此框架，可以节约研发成本，提升 产品可用性及竞争力。 云身份认证技术是解决云应用上的身份认证需求，通过 CASB 方案为云内应用及用户实现身份 认证和单点登录需求，为公有云及私有云提供标准的安全身份认证解决方案。 区块链技术是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法技术的新型应用模式， 以密 码学方式保证的不可篡改和不可伪造的分布式账本，通过研究区块链技术，寻找 PKI 技术在区 块链中的创新应用模式，尝试将国密算法引入到区块链算法中，实现区块链密码技术国产化方 案。 安全态势分析与感知技术依赖 SSO 系统与 SSL 网关，动态建立数据模型，分析生成人员画像、 人员安全度、热度评估、风险评估、攻击行为视图、全景行为视图等高可视化的安全态势分析 平台。为政府与企业信息安全提供最全面的分析监控。 1-1-290 研发状态 研发模式 关键技术研究 自主研发 关键技术研究 自主研发 关键技术研究 自主研发 关键技术研究 自主研发 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 产品名称 5. 汽车数字钥匙技 术 6. 轻量级密码技术 7. 智能交通小证书 系统 招股意向书 研发目的 汽车数字钥匙技术为充分利用公司自身在 PKI 领域的技术优势，结合智能网联技术，将国家商 用密码算法应用到汽车数字钥匙领域，研发出高安全、高可用、高可信的汽车数字钥匙系统。 数字钥匙采用一车一密、一人一密的密钥生成模式，确保每台汽车、每位车主数字钥匙的唯一 性；采用基于商密的椭圆曲线加密算法和密钥分割技术，确保数字钥匙无法被盗取或复制；基 于限定时间和地理位置的数字签名策略，确保数字钥匙的安全授权；基于数字签名的远程钥匙 授权和多用户共享，实现数字钥匙网络化交接。 面向物联网行业，为满足在运算、存储资源受限环境下身份认证、加解密、签名、验签等安全 通信需求，开发了支持国产密码算法（SM2/SM3/SM4）的轻量级密码库，该轻量级密码库占 用空间只有传统库的 1/10，内存最小可控制在 1K，具有可灵活定制、运行快、占用资源少等 特点。 在 GM/T 0015 SM2 密码算法的数字证书格式规范的基础上，结合交通运输信息系统各类应用 场景，重点考虑了智能交通系统应用对数字证书长度、运算效率等方面的要求，对 ITS 设备证 书的格式进行了重新定义，自主开发了 ITS 智能交通数字小证书产品，为智能交通领域提供 V2X 技术和产品支撑。 1-1-291 研发状态 研发模式 关键技术研究 自主研发 原始创新 自主研发 原始创新 自主研发 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （三）核心技术人员和研发人员情况 1、核心技术人员 公司核心技术人员包括如下人员： 核心人员 姓名 王连彬 职务 总经理 学历 工作领域 荣誉奖项 大学本科 数字认证技术、授权 管理技术、密码支撑 技术 2018 吉林省信息产业十大领军人物 田景成 副总经 理 博士研究生 张全伟 副总经 理 硕士研究生 代云平 子公司 总经理 博士研究生 数字认证技术、授权 管理技术 数字认证技术、密码 支撑技术、安全集成 服务架构 数字认证技术、密码 支撑技术 所参与项目获：党政密码科技进步 奖一等奖、国家密码科技进步奖二 等奖、吉林省标准创新贡献奖一等 奖 所参与项目获：党政密码科技进步 奖一等奖、三等奖、公安部科学技 术一等奖 - 王连彬、田景成、张全伟的简历请参见本招股意向书“第八节 董事、监事、 高级管理人员”之“一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况” 。 代云平先生，男，1980 年 10 月出生，2001 年毕业于吉林大学，获管理学硕 士学位，吉林大学行政学院公共管理在读博士，高级工程师，现任长春吉大正元 信息安全技术有限公司总经理。代先生于 2001 年加入吉大正元，历任软件工程 师、售前工程师，东北分公司软件部经理、副总经理等职务。 2、研发及技术人员 目前，公司研发团队从最初的自己培养，到兼收并蓄，集合了国内业界的优 秀人才，包括行业内资深技术专家、博士、高级工程师等，并聘请了行业内的院 士、专家为公司的咨询顾问。截至报告期末，公司研发技术人员共计 560 人，团 队核心成员在信息安全行业尤其是 PKI 领域具有深厚造诣，先后参与了多项国 家标准的制定、国家级、省部级重点科研项目。除此之外，公司研发团队中的年 轻骨干大多毕业于国内知名院校的信息安全、计算机软件、计算机科学与技术等 相关专业，具备良好的技术理论基础。公司已经形成了新老结合、技术层次全面 的研发团队，形成了人才、技术和业务相互促进的发展模式。 1-1-292 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 3、研发框架 公司研发机构设置有：产品与技术支持部、产品研发部、质量管理部，其中， 产品研发部包括平台技术部和各产品研发部。 产品与技术支持部主要负责产品发展方向和新产品方向研究和规划，面向市 场收集需求、根据需求规划和设计产品，同时负责产品研发部门对技术一线人员 的支撑管理，优化支持流程、丰富知识系统、完善工具包等，提升一线技术人员 工作效率，降低一线技术人员的工作难度。 平台技术部负责公司技术平台开发和完善，负责新技术研究及储备，负责代 码和产品安全性规范的建立和检测。 各产品研发部面向各自产品特定的用户场景，基于产品平台进行产品开发， 最高效的利用研发资源满足日益增长的市场需求，为客户提供更好的产品和服 务。 质量管理部负责指导和监督研发建立和完善质量规范体系，质量控制体系运 转情况，定期、不定期检查质量管理过程执行情况，保证产品的统一质量标准。 公司现设北京和长春两个研发中心。北京研发中心优势在于有利于引进北京 丰富的高端技术人才，有利于高精尖技术研发，有利于快速掌握市场和技术的新 趋势以及对重要客户群可以做到更快速的技术响应；长春研发中心在于人员稳定 且人力成本低，高校集中，便于进行人才培养。北京研发中心主要负责新技术研 究、新产品研发；长春研发中心主要负责基础平台研发、需求稳定类产品研发工 作。 （四）主要荣誉 1、荣誉、奖项 序号 颁发日期 奖项名称 颁发机关 1 2012-12 国家科技进步二等奖 中华人民共和国国务院 2 2001-10 全国政府系统政务优秀软件 国务院办公厅秘书局及科技部 3 2003-12 密码科学技术进步一等奖 密码科学技术进步奖励评审委员 会 4 2005-8 中国信息安全产业界十大创新企 业奖 信息安全与通信保密杂志社 1-1-293 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 颁发日期 奖项名称 颁发机关 5 2006-6 第十届中国国际软件博览会金奖 中国国际软件博览会及技术研讨 会组委会 6 2006-8 信息产业科技创新先进集体 信息产业部 7 2006-11 吉林省著名商标 吉林省工商行政管理局 8 2007-12 吉林省名牌产品 吉林省人民政府 9 2008-7 中国十大创新软件产品 中国软件行业协会 10 2008-9 奥运安保证书 第二十九届奥运会组委会安保部 11 2010-11 密码科学技术进步奖二等奖 密码科学技术进步奖励评审委员 会 12 2011-1 教育部科技进步一等奖 教育部 13 2012-11 标准创新贡献一等奖 吉林省人民政府 14 2012-12 党政密码科学技术进步三等奖 党政密码科学技术进步奖励评审 委员会 15 2012-12 中国人民解放军科技进步二等奖 中国人民解放军某部 16 2014-12 党政科技密码进步奖一等奖、三等 奖 党政密码科学技术进步奖励评审 委员会 17 2015-12 公安部科学技术一等奖 中华人民共和国公安部 18 2017-1 吉林省软件和信息技术服务收入 十强企业 吉林省软件行业协会 19 2017-4 吉林省新型智慧城市建设核心服 务商 吉林省电子信息行业联合会 吉林省计算机行业商会 吉林省信息技术应用协会 吉林省信息化专家咨询委员会 20 2018-1 2017 年中国最具影响力软件和信 息服务企业 中国软件行业协会 21 2018-1 长春高新区十强企业 长春高新管委会 22 2018-3 吉林省软件和信息服务业最具品 牌价值企业 吉林省软件行业协会 23 2018-10 2018 吉林省信息产业十强企业 吉林省电子信息行业联合会 24 2018-10 吉林省 IT 服务十佳企业 25 2019-3 26 2019-6 27 2019-8 28 2019-11 2018 年中国网络安全与信息产业 金智奖-十大企业奖 工信部网络安全技术应用试点示 范项目奖 司法部信息化优秀示范案例大比 武二等奖 2019 吉林省信息安全专业领域领 军企业 1-1-294 中国电子工业标准化协会信息技 术服务分会 中国网络空间安全网信息安全与 通信保密杂志社 中华人民共和国工业和信息化部 中华人民共和国司法部 吉林省电子信息行业联合会 吉林省计算机行业商会 吉林省汽车电子协会 吉林省信息技术应用协会 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 颁发日期 招股意向书 奖项名称 29 2019-11 2019 吉林省信息产业国际化企业 30 2019-11 2019 吉林省信息产业十强企业 31 2019-12 2019 年长春高新技术企业 50 强 32 2019-12 2019 年长春服务业企业 50 强 33 2019-12 34 2019-12 35 2020 年 36 2020 年 37 2020-10 2019 年长春新区现代服务业企业 10 强 商用密码标准体系研究及一组标 准科技进步三等奖 中国网络安全与信息产业“金智 奖”-2019 年度企业奖 中国网络安全与信息产业“金智 奖”-战疫特别贡献奖 中国标准创新贡献奖（三等奖） 颁发机关 吉林省电子信息行业联合会 吉林省计算机行业商会 吉林省汽车电子协会 吉林省信息技术应用协会 吉林省电子信息行业联合会 吉林省计算机行业商会 吉林省汽车电子协会 吉林省信息技术应用协会 中共长春市委 长春市人民政府 中共长春市委 长春市人民政府 中共长春新区工作委员会 长春新区管理委员会 党政机要密码科学技术进步奖励 评审委员会 中国网路空间安全网 信息安全与通信保密杂志社 中国网路空间安全网 信息安全与通信保密杂志社 国家市场监督管理总局 国家标准化管理委员会 2、专业协会聘任情况 序号 受聘内容 聘任组织 1 中国城市轨道交通协会理事单位 中国城市轨道交通协会 2 电子文件管理推进联盟会员 电子文件管理推进联盟 3 中国云安全与新兴技术安全创新联盟理事单位 中国云安全与新兴技术 安全创新联盟 4 CSA 云安全联盟中国企业会员 云安全联盟大中华区 5 互联网金融身份认证联盟会员 互联网金融身份认证联 盟 6 中国保密协会理事单位 中国保密协会 7 SWG-BDS（大数据安全标准特别工作组）成员单位 全国信息安全标准化技 术委员会 8 中国网络空间安全协会理事单位 中国网络空间安全协会 9 中国信息系统集成及服务行业联盟理事单位 10 国家信息安全保密产业技术创新战略联盟成员 11 密码基础工作组成员、密码应用工作组、密码测评工作组 成员单位 中国信息系统集成及服 务行业联盟 国家信息安全保密产业 技术创新战略联盟 国家密码行业标准化技 术委员会 12 中国密码学会电子认证专委会委员 中国密码学会分支机构 13 中国电子认证服务产业联盟成员 中国电子认证服务产业 1-1-295 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 招股意向书 受聘内容 聘任组织 联盟 14 物联网应用与推进联盟理事单位 物联网应用与推进联盟 15 中国密码学会理事单位 中国密码学会 16 云计算密码应用专项工作组成员单位 国家密码管理局 17 18 商用密码基础设施、电子交易密码应用、可信计算专项工 作组成员单位 WG3（密码技术工作组） 、WG4（鉴别与授权工作组） 、 WG7（安全管理工作组）成员单位 国家密码管理局 全国信息安全标准化技 术委员会 中国信息产业商会信息 安全产业分会 19 中国信息产业商会信息安全产业分会会员 20 吉林省安全协会会员 吉林省安全协会 21 吉林省建筑业协会会员 吉林省建筑业协会 22 吉林省安防协会会员 吉林省社会公共安全产 品行业协会 23 吉林省互联网+联盟理事单位 吉林省互联网+联盟 24 吉林省软件行业协会副理事长单位 吉林省软件行业协会 25 信息安全与通信保密杂志社常务副理事长单位 信息安全与通信保密杂 志社 26 中国环境管理杂志社理事单位 中国环境管理编辑部 27 中关村网络安全联盟会员 中关村网络安全联盟 28 会员单位 广东省电子政务技术应 用支持联盟 29 会员单位 广东省商用密码学会 3、承担的科研及产业化项目 序号 项目名称 类别 1. 八六三计划信息安全应急计划项目“电子证书及其应用系统” 国家级 2. 八六三计划课题“交叉认证技术的开发与研究” 国家级 3. 科技支撑计划“国家商用密码应用技术体系研究及应用示范”和“电子交 易密码应用示范工程” 国家级 4. 国家重点研发计划“网络空间安全”重点专项项目 国家级 5. 国家级火炬计划项目 国家级 6. 国家重点研发计划“网络空间安全”重点专项项目“安全电子凭据服务及 其监管关键技术 国家级 7. 科技部中小企业技术创新基金“基于安全机制的电子商务平台” 省部级 8. 科技部中小企业技术创新基金“JIT RegiMail 吉大正元挂号电子邮件系统” 省部级 9. 发改委信息安全专项“基于 PKI/PMI 技术的行为审计系统产业化项目” 省部级 10. 发改委高技术产业化示范工程“企业网上团体贸易商务系统示范项目” 省部级 1-1-296 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 项目名称 类别 11. 发改委高技术产业化示范工程“WPKI 关键技术及产品高技术产业化示范 工程” 省部级 12. 发改委信息安全专项“SJY76 加密机服务器产业化” 省部级 13. 发改委信息安全标准研究专项“商用密码应用标准研制” 省部级 14. 工信部电子信息产业发展基金项目“终端安全防护工具研发” 省部级 15. 工信部电子信息产业发展基金项目“网络安全隔离与信息交换设备与系统” 省部级 16. 工信部研究开发专项“基于智能卡的数字证书系统” 省部级 17. 工信部电子发展基金“吉大正元电子证书 JIT-CA 及其应用系统” 省部级 18. 工信部电子发展基金“面向电子签名与认证授权的安全应用支撑平台” 省部级 19. 国家密码管理局“十三五”国家密码发展基金 省部级 20. 21. 国家保密局“采用云计算技术的涉密网络安全保密关键技术研究与设备研 制” 吉林省工信厅电子信息产业发展基金 “安全身份管理和授权平台应用示范 工程” 省部级 省部级 22. 吉林省信息产业发展专项资金项目“吉林省机构编制信息综合平台” 省部级 23. 吉林省科技发展计划项目“集中授权与访问控制系统的推广应用” 省部级 24. 吉林省科技发展计划项目“基于密码技术的多生物特征识别认证系统研 发” 省部级 九、境外经营情况 公司的境外经营情况主要是同华为等境内战略合作伙伴合作，面向海外国家 实施 PKI/CA 解决方案，运营商级解决方案，电力行业、电子护照、平安城市、 智慧城市等 PKI 技术应用方面等。 除此之外，公司不存在境外经营的情况。 1-1-297 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第七节 同业竞争和关联交易 一、独立性 （一）发行人独立性情况 公司成立以来，严格按照《公司法》、 《证券法》等有关法律法规和《公司章 程》的要求规范运作，逐步建立、健全了公司法人治理结构，在资产、人员、财 务、机构、业务等方面与实际控制人（包括一致行动人）及其控制的其他企业之 间相互独立，具有完整的资产和业务，具备与经营有关的业务资质及体系，具有 面向市场自主经营的能力，已达到发行监管对公司独立性的要求。 1、资产完整 本公司为依法设立的股份有限公司。公司拥有独立完整的采购、研发、销售、 及服务系统，合法拥有与生产经营有关的商标及专利的所有权、设备、软件著作 权和业务资质等。公司目前业务和生产经营所必需资产的权属完全由公司独立享 有，不存在与股东共用的情况。公司对所有资产拥有完全的控制权和支配权，目 前没有以资产和权益为股东、实际控制人（包括一致行动人）及其控制的其他企 业提供担保的情况，也不存在资产、资金被股东和其他关联方占用而损害公司利 益的情况。 2、人员独立 公司董事、监事及高级管理人员均按照《公司法》、 《公司章程》规定的条件 和程序产生，公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员 均专职在公司工作并领取报酬，未在实际控制人（包括一致行动人）及其控制的 其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在实际控制人（包括一致行动 人）及其控制的其他企业领薪。公司的财务人员未在实际控制人（包括一致行动 人）及其控制的其他企业中兼职。公司拥有独立、完整的人事管理体系，制定了 独立的劳动人事管理制度，由公司独立与员工签订劳动合同。 3、财务独立 公司设置了独立的财务部门，有专职财务人员，并按照《中华人民共和国会 1-1-298 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 计法》 、 《企业会计准则》等有关法律法规的要求制定了财务管理制度，建立了独 立的财务核算体系，能够独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公 司、子公司的财务管理制度。公司未与实际控制人（包括一致行动人）及其控制 的其他企业共用银行账户。公司依法独立进行纳税申报并履行纳税义务。 4、机构独立 公司依法设立了股东大会、董事会、监事会，建立了适应自身发展和市场竞 争所需要的职能部门，能够依照《公司章程》、 《股东大会议事规则》、 《董事会议 事规则》 、 《监事会议事规则》及《独立董事工作制度》等各项规章制度独立行使 职权。公司与实际控制人（包括一致行动人）及其控制的其他企业间不存在机构 混同的情形。 5、业务独立 公司一直专注于电子认证产品的研发、生产和销售，并提供安全集成和信息 安全咨询、运维等服务。公司具备完整的采购、研发、销售及服务等业务环节， 拥有独立的业务流程，不存在对股东和其他关联方的依赖，具备独立面向市场、 独立承担责任和风险的能力。公司与实际控制人（包括一致行动人）及其控制的 其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 （二）保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：发行人产权清晰、运作规范，资产、人员、财务、 机构、业务均具有独立运营的能力。招股意向书对于发行人在资产完整、人员独 立、财务独立、机构独立、业务独立等方面的描述真实、准确、完整。 二、同业竞争 （一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业 竞争情况 公司的实际控制人为于逢良和刘海涛，其控制的其他企业情况如下： 序号 企业名称 控制关系 主营业务 1 吉林省博维实业有限公司 刘海涛持股 50.25%， 于逢良持股 0.73% 工业产品经销及投资 1-1-299 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 企业名称 控制关系 2 大连博维农业有限公司 博维实业持股 100.00% 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 大连博维汽车市场管理有 限公司 Brighten Investment Group, Inc 长春吉大高科技股份有限 公司 吉林省宇光能源集团股份 有限公司 吉林省数字证书认证有限 公司 北京富龙康泰生物技术有 限公司 北京富卡生物技术有限公 司 长春吉大特塑工程研究有 限公司 吉林省宇光热电有限公司 吉林省宇光新型墙体材料 有限公司 吉林省宇光物业服务有限 公司 吉林省宇光营城矿业有限 公司 吉林省宇光资源开发有限 责任公司 16 吉林省宇光燃料有限公司 17 吉林省宇光售电有限公司 18 19 20 吉林省宇光大岭热电有限 公司 吉林省宇光长德热电有限 公司 Walnut Education Time Inc 博维实业持股 100.00% 博维实业持股 100.00% 博维实业持股 84.67% 博维实业持股 51.50% 于逢良持股 60.00%，博维实业持 股 38.75% 长春吉大高科技股份有限公司 持股 53.50%，刘海涛持股 24.00% 长春吉大高科技股份有限公司 持股 51.00% 长春吉大高科技股份有限公司 持股 50.00% 吉林省宇光能源集团股份有限 公司持股 100.00% 吉林省宇光营城矿业有限公司 持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份有限 公司持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份有限 公司持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份有限 公司持股 100.00% 吉林省宇光能源集团股份有限 公司持股 100.00% 吉林省宇光热电有限公司持股 100.00% 吉林省宇光热电有限公司持股 100.00% 吉林省宇光热电有限公司持股 100.00% Brighten Investment Group, Inc 持股 51.00% 主营业务 农产品种植及采摘服 务 汽车销售及租赁中介 服务 房地产开发与销售 高新科技产品研究及 投资 煤炭开采、发电、供 热 无实际业务开展 生物及化学药物研发 销售、开发医疗器械、 仪器仪表等 特种工程塑料的研 发、生产、销售 发电、供热 新型墙体材料生产及 销售 物业服务 煤炭开采及销售 资源开发 煤炭、燃气炉具经销 电力供应 火力发电、供热 发电、供热 教育 吉林省长白山野生药物研 中草药研究与开发利 于逢良持股 51.46% 究开发中心 用 大连金发地市场管理有限 市场管理及服务、市 22 刘海涛持股 90.00% 公司 场设施租赁 注 1：根据《批准证书》（［2009］商合境外投资证字第 000609 号），博维实业控股子公 司长春吉大高科技股份有限公司以 35 万美元对株式会社 杏林出资，并持有该公司 51%股 权。株式会社 杏林的经营范围为健康食品和健康用品的开发及销售，中医药学的教育、指 导，中医药相关软件的开发、制作。根据博维实业出具的说明，该公司因业务停滞，正在履 行注销手续。 注 2：除上述企业外，博维实业控制的企业还包括：大连本原生物工程有限公司、吉林省龙 21 1-1-300 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 盛实业有限公司、吉林省博维高新技术产业有限公司、通化博维矿业有限公司、吉林省有机 食品有限公司、吉林省博维汽车销售租赁有限公司和吉林省源谷生态科技有限公司，该等企 业的存续状态为“吊销，未注销”，被吊销营业执照的时间均在 2013 年 1 月 1 日之前。 注 3：吉林省宇光资源开发有限责任公司于 2020 年 4 月 29 日注销。 截至本招股意向书签署日，发行人与实际控制人及其控制的其他企业之间不 存在同业竞争的情形。 （二）避免同业竞争的承诺 为保障发行人及其他股东的合法权益，发行人实际控制人及其控制的企业以 及一致行动人分别作出了避免同业竞争的承诺，具体如下： 第一，公司实际控制人于逢良、刘海涛对发行人及其直接或间接控制的其他 企业之间作如下承诺： “1、截至本承诺函出具之日，承诺人及承诺人控制的其他企业（包括但不 限于承诺人及承诺人所控制的全资、控股公司以及承诺人及承诺人控制的其他企 业拥有实际控制权的公司，下同）目前未从事与发行人现从事的业务相同或近似 的业务活动，与发行人不构成同业竞争。 2、在承诺人拥有发行人控制权期间，承诺人及承诺人控制的其他企业不会 以任何形式直接或间接从事与发行人届时所从事的业务相同或近似的业务活动。 3、如果承诺人及承诺人届时所控制的其他企业将来有任何商业机会可从事、 参与任何可能与发行人生产经营构成同业竞争的活动，承诺人及承诺人届时所控 制的其他企业将立即将上述商业机会通知发行人，发行人在通知中指定的合理期 限内作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予发行人。 4、自本承诺函出具日之日起，如发行人进一步拓展其产品和业务范围，承 诺人及承诺人届时所控制的其他企业保证将不与发行人拓展后的产品或业务相 竞争；若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形，承诺人及承诺 人届时所控制的其他企业保证按照包括但不限于以下方式退出与发行人的竞争： （1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能 构成竞争的业务；（3）经发行人同意将相竞争的业务纳入到发行人来经营；（4） 将相竞争的业务转让给无关联的第三方。 1-1-301 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、承诺人保证承诺人关系密切的家庭成员也遵守以上承诺。 6、承诺人及承诺人控制的其他企业确认本承诺函旨在保障发行人及发行人 全体股东权益而作出，本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何 一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如因承诺人及承 诺人控制的其他企业违反本承诺而导致发行人遭受损失、损害和开支，承诺人将 依法承担全额赔偿责任。 7、本承诺函至发生以下情形时终止（以较早为准）： （1）承诺人不再作为发行人的实际控制人； （2）发行人股票终止在深圳证券交易所上市。” 第二，公司实际控制人于逢良、刘海涛控制的发行人股东博维实业、吉林数 字对发行人及其直接或间接控制的其他企业之间作如下承诺： “1、截至本承诺函出具之日，承诺人及承诺人控制的其他企业（包括但不 限于承诺人及承诺人所控制的全资、控股公司以及承诺人及承诺人控制的其他企 业拥有实际控制权的公司，下同）目前未从事与发行人现从事的业务相同或近似 的业务活动，与发行人不构成同业竞争。 2、在承诺人拥有发行人控制权期间，承诺人及承诺人控制的其他企业不会 以任何形式直接或间接从事与发行人届时所从事的业务相同或近似的业务活动。 3、如果承诺人及承诺人届时所控制的其他企业将来有任何商业机会可从事、 参与任何可能与发行人生产经营构成同业竞争的活动，承诺人及承诺人届时所控 制的其他企业将立即将上述商业机会通知发行人，发行人在通知中指定的合理期 限内作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予发行人。 4、自本承诺函出具日之日起，如发行人进一步拓展其产品和业务范围，承 诺人及承诺人届时所控制的其他企业保证将不与发行人拓展后的产品或业务相 竞争；若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形，承诺人及承诺 人届时所控制的其他企业保证按照包括但不限于以下方式退出与发行人的竞争： （1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能 构成竞争的业务；（3）经发行人同意将相竞争的业务纳入到发行人来经营；（4） 1-1-302 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 将相竞争的业务转让给无关联的第三方。 5、承诺人及承诺人控制的其他企业确认本承诺函旨在保障发行人及发行人 全体股东权益而作出，本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何 一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如因承诺人及承 诺人控制的其他企业违反本承诺而导致发行人遭受损失、损害和开支，承诺人将 依法承担全额赔偿责任。 6、本承诺函至发生以下情形时终止（以较早为准）： （1）承诺人不再作为发行人实际控制人控制的企业； （2）发行人股票终止在深圳证券交易所上市。” 第三，一致行动人英才投资、中软联盟对发行人及其直接或间接控制的其他 企业之间作如下承诺： “本公司（承诺人）作为长春吉大正元信息技术股份有限公司（以下简称“发 行人”）实际控制人（于逢良、刘海涛）的一致行动人，为保障发行人及其他股 东的合法权益，对发行人与承诺人直接或间接控制的其他企业之间作如下承诺： 1、截至本承诺函出具之日，承诺人及承诺人控制的其他企业（包括但不限 于承诺人及承诺人所控制的全资、控股公司以及承诺人及承诺人控制的其他企业 拥有实际控制权的公司，下同）目前未从事与发行人现从事的业务相同或近似的 业务活动，与发行人不构成同业竞争。 2、在于逢良、刘海涛拥有发行人控制权期间，且承诺人为于逢良、刘海涛 的一致行动人期间，承诺人及承诺人控制的其他企业不会以任何形式直接或间接 从事与发行人届时所从事的业务相同或近似的业务活动。 3、如果承诺人及承诺人届时所控制的其他企业将来有任何商业机会可从事、 参与任何可能与发行人生产经营构成同业竞争的活动，承诺人及承诺人届时所控 制的其他企业将立即将上述商业机会通知发行人，发行人在通知中指定的合理期 限内作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予发行人。 4、自本承诺函出具日之日起，如发行人进一步拓展其产品和业务范围，承 诺人及承诺人届时所控制的其他企业保证将不与发行人拓展后的产品或业务相 1-1-303 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 竞争；若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形，承诺人及承诺 人届时所控制的其他企业保证按照包括但不限于以下方式退出与发行人的竞争： （1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能 构成竞争的业务；（3）经发行人同意将相竞争的业务纳入到发行人来经营；（4） 将相竞争的业务转让给无关联的第三方。 5、承诺人及控制的其他企业确认本承诺函旨在保障发行人及发行人全体股 东权益而作出，本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承 诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如因承诺人及控制的其 他企业违反本承诺而导致发行人或投资者遭受损失、损害和开支的，承诺人将依 法承担全额赔偿责任。 6、本承诺函至发生以下情形时终止（以较早为准）： （1）承诺人不再作为发行人实际控制人的一致行动人； （2）发行人股票终止在深圳证券交易所上市。” 第四，一致行动人赵展岳对发行人及其直接或间接控制的其他企业之间作如 下承诺： “本人（承诺人）作为长春吉大正元信息技术股份有限公司（以下简称“发 行人”）实际控制人（于逢良、刘海涛）的一致行动人，为保障发行人及其他股 东的合法权益，对发行人与承诺人直接或间接控制的其他企业之间作如下承诺： 1、截至本承诺函出具之日，承诺人及承诺人控制的其他企业（包括但不限 于承诺人及承诺人所控制的全资、控股公司以及承诺人及承诺人控制的其他企业 拥有实际控制权的公司，下同）目前未从事与发行人现从事的业务相同或近似的 业务活动，与发行人不构成同业竞争。 2、在于逢良、刘海涛拥有发行人控制权期间，且承诺人为于逢良、刘海涛 的一致行动人期间，承诺人及承诺人控制的其他企业不会以任何形式直接或间接 从事与发行人届时所从事的业务相同或近似的业务活动。 3、如果承诺人及承诺人届时所控制的其他企业将来有任何商业机会可从事、 参与任何可能与发行人生产经营构成同业竞争的活动，承诺人及承诺人届时所控 1-1-304 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 制的其他企业将立即将上述商业机会通知发行人，发行人在通知中指定的合理期 限内作出愿意利用该商业机会的肯定答复的，则尽力将该商业机会给予发行人。 4、自本承诺函出具日之日起，如发行人进一步拓展其产品和业务范围，承 诺人及承诺人届时所控制的其他企业保证将不与发行人拓展后的产品或业务相 竞争；若出现可能与发行人拓展后的产品或业务产生竞争的情形，承诺人及承诺 人届时所控制的其他企业保证按照包括但不限于以下方式退出与发行人的竞争： （1）停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；（2）停止经营构成竞争或可能 构成竞争的业务；（3）经发行人同意将相竞争的业务纳入到发行人来经营；（4） 将相竞争的业务转让给无关联的第三方。 5、承诺人保证承诺人关系密切的家庭成员也遵守以上承诺。 6、承诺人及控制的其他企业确认本承诺函旨在保障发行人及发行人全体股 东权益而作出，本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一项承 诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如因承诺人及控制的其 他企业违反本承诺而导致发行人或投资者遭受损失、损害和开支的，承诺人将依 法承担全额赔偿责任。 7、本承诺函至发生以下情形时终止（以较早为准）： （1）承诺人不再作为发行人实际控制人的一致行动人； （2）发行人股票终止在深圳证券交易所上市。” 三、关联方及关联交易 （一）关联方及关联关系 根据《公司法》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 相关规定，截至本招股意向书签署之日，公司的关联方情况如下： 1、控股股东、实际控制人 公司的实际控制人为于逢良、刘海涛。 2、一致行动人 公司实际控制人的一致行动人为英才投资、赵展岳、中软联盟。 1-1-305 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 3、控股股东、实际控制人控制的其他企业 公司实际控制人控制的其他企业情况参见本节之“二、同业竞争”之“（一） 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间的同业竞争情况”。 4、持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织及其主要关联方 除博维实业、中软联盟、英才投资外，其他直接持有公司 5%以上股份的股 东及其主要关联方如下： 序号 关联方名称 关联关系 1 上海云鑫 持有公司 15.00%股份 2 国投高科（SS） 持有公司 7.39%股份 3 蚂蚁科技集团股份有限公司 上海云鑫的母公司 4 支付宝 上海云鑫的关联方 5 阿里云计算有限公司 上海云鑫的关联方 6 中国国投高新产业投资有限 公司 国投高科的母公司 5、控股子公司及联营、合营公司 序号 关联方名称 关联关系 1 北京吉大 公司的全资子公司 2 长春吉大 公司的全资子公司 3 上海吉大 公司的全资子公司 4 正元安服 公司持有 90.00%股份的控股子公司 5 山西数字 公司持有 55.00%股份的控股子公司 6 中科信息 公司持有 22.00%股份的参股公司，由公司副总 经理张全伟任董事长 6、关联自然人 公司的关联自然人为直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人以及公司 董事、监事、高级管理人员，及与上述人士关系密切的家庭成员，包括其配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母。 （1）董事、监事、高级管理人员 公司董事为于逢良、高利、张凤阁、王连彬、冯春培、张粮、王晋勇、刘秀 1-1-306 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 文、赵国华，监事为冯焱、刘海涛、于中华、高智慧、巩建平，高级管理人员为 王连彬、田景成、张全伟、毛彦、秦宇、张凤阁；公司董事、监事、高级管理人 员的具体情况参见本招股意向书“第八节 董事、监事、高级管理人员”之“一、 董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况”。 （2）其他间接持有公司 5%以上股份的自然人股东 序号 关联方名称 关联关系 1 刘军 通过博维实业间接持有公司 7.59%股份 7、关联自然人直接或间接控制，或者担任董事、高级管理人员的其他企业 或组织 （1）关联自然人直接或间接控制的企业 序号 关联方名称 关联关系 1 昆明英惠投资有限公司 赵展岳持有其 70%股权并任董事长，潘叶虹 持有其 25%股权并任副董事长、经理，赵宇 雍任董事 2 海南岳虹科技文化有限公司 赵展岳持有其 70%股权并任董事长 3 英惠投资有限公司 4 英惠系统工程香港有限公司 5 北京展虹宇投资有限公司 6 北京中富通新能源投资有限公司 7 北京宁宇博美生物技术有限公司 8 哈尔滨邦尼老年服务股份有限公司 潘叶虹持有其 66.87%股权 9 北京英惠咨询有限公司 赵宇雍持有其 51%股权，并任经理、执行董 事 10 北京英惠鼎恒投资顾问中心（有限合 伙） 北京英惠咨询有限公司任执行事务合伙人 11 中金丰汇（北京）投资咨询有限公司 赵宇雍持有其 100%股权 12 云南岳虹企业管理有限公司 13 云南金鑫木业有限公司 14 云南展虹屋业有限公司 赵展岳持有其 97%股权并任董事，潘叶虹持 有其 2%股权并任董事 赵展岳持有其 50%股权并任董事，潘叶虹任 董事 赵展岳持有其 40%股权，潘叶虹持有其 30% 股权，赵宇雍持有其 30%股权并任执行董事、 总经理 北京展虹宇投资有限公司持有其 100%股权， 赵宇雍任董事长、经理，冯焱任董事 赵展岳持有其 40%股权，潘叶虹持有其 30% 股权，赵宇雍持有其 30%股权并任执行董事 赵展岳持有 70%股权，潘叶虹持有 30%股权 并担任执行董事兼总经理 英惠投资有限公司持有 70%股权，赵展岳任 副董事长 英惠投资有限公司持有 90%股权，北京宁宇 博美生物技术有限公司持有 10%股权，赵展 岳任董事长，潘叶虹任副董事长 1-1-307 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 关联方名称 关联关系 15 北京国金鼎兴投资有限公司 王晋勇持有 88%股权，并任董事长 16 17 18 上海汇石股权投资管理中心（有限合 伙） 上海悦亿投资管理合伙企业（有限合 伙） 上海汇石股权投资管理中心（有限合伙）任 执行事务合伙人 深圳市汇华创智投资管理有限公司 冯焱持有 51%股权并任执行董事 王晋勇任执行事务合伙人 深圳市汇华创智投资管理有限公司持有 51% 股权 注 1：英惠投资有限公司、英惠系统工程香港有限公司均系在香港设立的公司。 注 2：除上述企业之外，赵展岳及其关系密切的家庭成员控制的企业还包括岳虹英惠（北京） 电力设备技术有限公司、浙江开成创业投资有限公司、南京金赛普分离设备有限公司，但是 上述企业的存续状态均为“吊销，未注销”，且该等企业被吊销的时间距离本招股意向书签 署日已超过三年。 注 3：北京迈胜普技术有限公司已于 2020 年 7 月 9 日注销。 注 4：深圳市英惠系统控制有限公司已于 2020 年 5 月 8 日注销。 19 天津睿和智科技有限公司 （2）关联自然人担任董事、高级管理人员的企业 序号 关联方名称 关联关系 1 北京中视联数字系统有限公司 于逢良任董事 2 石河子天富南热电有限公司 潘叶虹任副董事长、赵宇雍任董事 3 北京振冲工程股份有限公司 赵宇雍任董事 4 纯客公社（北京）电子商务股份公司 赵宇雍、冯焱任董事 5 哈尔滨安天科技集团股份有限公司 冯春培任董事 6 北京未来安全信息技术有限公司 冯春培任董事 7 北京中科虹霸科技有限公司 冯春培任董事 8 武汉安天信息技术有限责任公司 冯春培任董事 9 北京一砂信息技术有限公司 冯春培任董事 10 广州锦行网络科技有限公司 冯春培任董事 11 西安四叶草信息技术有限公司 冯春培任董事 12 安徽盛运环保（集团）股份有限公司 张粮任董事 13 东方久乐汽车安全气囊有限公司 张粮任董事 14 湖北国翼投资管理有限公司 张粮任董事 15 国投长江（湖北）投资管理有限公司 张粮任董事长 16 北京华大智宝电子系统有限公司 张粮任董事 17 利亚德光电股份有限公司 王晋勇任独立董事 18 浙江精功科技股份有限公司 王晋勇任独立董事 19 上海汇石投资管理有限公司 王晋勇任董事 1-1-308 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 关联方名称 关联关系 20 北京汇智点石投资管理有限公司 王晋勇任董事 21 北京国金鼎兴投资有限公司 王晋勇任董事 22 广州汇石德成投资管理有限公司 王晋勇任经理 23 华金期货有限公司 王晋勇任独立董事 24 华金证券股份有限公司 王晋勇任独立董事 25 泰豪科技股份有限公司 王晋勇任独立董事 26 湖北华嵘控股股份有限公司（曾用名：湖北 仰帆控股股份有限公司） 王晋勇任独立董事 27 北京中富知本网络科技有限公司 王晋勇任董事 28 北京云中芯科技园管理有限公司 王晋勇的配偶孙星华任经理 29 中新果业有限公司 刘秀文任独立董事 30 深圳市都来基金管理有限公司 冯焱任执行董事、总经理 31 深圳前海沃德实业有限公司 冯焱任董事 32 深圳市都来长盈投资合伙企业（有限合伙） 冯焱任执行董事、总经理 33 深圳市都来汇盈投资合伙企业（有限合伙） 34 深圳市聚善盈投资合伙企业（有限合伙） 35 深圳市汇华创智投资管理有限公司 冯焱担任执行董事，并持有 51%股权 36 天津睿和智科技有限公司 冯焱通过深圳市汇华创智投资管理有 限公司持有其 51%股权 37 纯酒客（北京）电子商务有限公司 冯焱任董事 38 长春市科技发展中心有限公司 于中华任董事长 39 吉林省技术产权交易中心有限公司 于中华任董事 40 长春光机医疗仪器有限公司 于中华任董事 41 长春吉大博硕科技有限责任公司 于中华任董事 42 长春科技风险投资有限公司 于中华任董事 43 吉林省高新技术创业投资有限公司 于中华任董事 44 长春星宇网络软件股份有限公司 于中华任副董事长 45 长春高琦聚酰亚胺材料有限公司 于中华任董事 46 南通高祥特种管业有限公司 于中华任总经理 47 长春经开科技风险投资有限公司 于中华任董事 48 长春中科希美镁业有限责任公司 于中华任董事 49 吉林省光电子产业孵化器有限公司 于中华任董事 20 长春中俄科技园股份有限公司 于中华任董事 1-1-309 冯焱任执行董事、总经理，并持有 9% 出资额 冯焱任执行董事、总经理，并持有 46% 出资额 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 关联方名称 关联关系 51 长春凤凰惠邦科技有限责任公司 于中华任董事 52 吉林省广通有限网络股份有限公司 于中华任董事 53 长春北兴激光工程技术有限公司 于中华任董事 54 长春市吉海测控技术有限责任公司 于中华任董事 55 长春高新赛伯乐创业投资管理有限公司 于中华任董事 56 长春吉大天元化学技术股份有限公司 于中华任董事 57 长春先盈医疗科技有限公司 于中华任董事 58 吉林省众信科技信用融资担保有限公司 于中华任董事 59 吉林金源北方科技发展有限公司 于中华任董事 60 长春市万易科技有限公司 于中华任董事 61 吉林省吉恩致合生物治疗技术有限公司 于中华担任董事 62 长春市助创惠科投资有限公司 于中华任董事长 注 1：除上述企业之外，发行人关联自然人及其关系密切的家庭成员直接或间接控制或担任 董事、高级管理人员的其他企业亦属于发行人关联方。 注 2：除上述企业之外，于逢良担任吉林省博维高新技术产业有限公司的董事长，刘海涛控 制或担任董事、高级管理人员的企业还包括大连本原生物工程有限公司、吉林省龙盛实业有 限公司、吉林省博维高新技术产业有限公司、通化博维矿业有限公司、吉林省有机食品有限 公司、吉林省博维汽车销售租赁有限公司和吉林省源谷生态科技有限公司、吉林省天骐财务 代理有限公司，赵展岳及其关系密切的家庭成员担任董事、高级管理人员的企业还包括云南 维鑫木业有限公司、云南甸鑫木业有限公司，监事巩建平担任源通煤焦电子商务有限责任公 司的董事，但是上述企业的存续状态均为“吊销，未注销” ，且该等企业被吊销的时间距离 本招股意向书签署日已超过三年。 注 3: 湖北仰帆控股股份有限公司于 2020 年 9 月 14 日更名为湖北华嵘控股股份有限公司。 8、其他关联方 序号 关联方名称 关联关系 1 青岛静远创业投资有限公司 张粮近十二个月内曾任董事 2 南京微盟电子有限公司 张粮近十二个月内曾任董事 3 湖北新能源创业投资基金有限公司 张粮近十二个月内曾任董事 4 上海诚毅新能源创业投资有限公司 张粮近十二个月内曾任董事 5 西部证券股份有限公司 王晋勇近十二个月内曾任独立董事 6 华融聚创（北京）物业管理股份有限公司 赵国华近十二个月内曾任董事 7 华融丰创（北京）投资管理有限公司 8 北京中科正阳信息安全技术有限公司 9 深圳市都来投资有限公司 冯焱近十二个月内曾任执行董事 10 吉林省中研高分子材料股份有限公司 于中华近十二个月内曾任董事 1-1-310 赵国华近十二个月内曾任执行董事、曾 持有 25%股权 张凤阁持有 30%股权、具有重大影响的 公司 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 关联方名称 关联关系 11 长春聚明光电材料有限公司 于中华近十二个月内曾任董事 12 北京五福慧缘文化发展有限责任公司 13 哈尔滨兰德劳务派遣有限公司 14 深圳市英惠系统控制有限公司 15 吉林省邦尼老年服务有限公司 16 哈尔滨中软信通科技股份有限公司 17 北京福泉投资有限公司 18 四川英惠燃气发电有限公司 19 北京中云科创投资有限公司 20 高明亮 21 北京迈胜普技术有限公司 巩建平近十二个月内曾任执行董事、经 理，曾持有 0.95%股权 潘叶虹近十二个月内曾持有其 98%股权， 已于 2019 年 6 月 25 日注销 赵展岳持有其 24.5%股权，潘叶虹持有其 75.5%股权并任执行董事，已于 2020 年 5 月 8 日注销 哈尔滨邦尼老年服务股份有限公司持有 其 90%股权，已于近十二个月内注销 潘叶虹持有其 60%股权并担任董事长， 哈尔滨邦尼老年服务股份有限公司持有 其 40%股权，已于近十二个月内注销 王晋勇的配偶孙星华曾担任董事长、经 理，已于 2019 年 10 月辞任 曾由赵展岳曾担任董事长、潘叶虹担任 董事，已于 2019 年 12 月注销 曾由刘海涛控制并担任执行董事兼经 理，已于 2019 年 12 月注销 报告期内曾任发行人副总经理，已于 2020 年 6 月辞任 北京展虹宇投资有限公司持有其 50%股 权，赵展岳任董事，赵宇雍任董事长、 总经理，潘叶虹任董事，已于 2020 年 7 月 9 日注销 9、报告期内曾经的关联方 序号 关联方名称 关联关系 1 朱小荣 报告期内曾任发行人董事 2 刘卫国 报告期内曾任发行人董事、总经理 3 李成志 报告期内曾任发行人监事 4 汪凝 报告期内曾任发行人监事 5 吉林安信 报告期内曾为发行人的联营企业，目前为发行 人持有 12.50%股权的参股公司 6 内蒙古数字 发行人副总经理、财务总监毛彦曾任董事长 7 傲途信息 于逢良曾经控制的公司，已注销 8 大连金发地物业管理有限公司 刘海涛曾任董事 9 北京大陆铭德投资管理有限公司 赵宇雍曾任副董事长、冯焱曾任董事 10 北京智慧云创科技服务有限公司 王晋勇曾任董事 11 北京观石投资管理有限公司 王晋勇曾任董事 12 京冀天成（北京）基金管理有限公 司 王晋勇曾任董事 1-1-311 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 关联方名称 关联关系 13 吉林奥来德光电材料股份有限公司 于中华曾任董事 14 吉林省民通典当有限公司 于中华曾任执行董事、总经理 15 吉林省凯帝动画科技有限公司 于中华曾任董事 16 长春市问金网络科技有限公司 于中华曾持有 95%股权并任执行董事、总经理， 已注销 17 中海正和（北京）管理顾问有限公 司 赵国华曾持有 50%股权 18 抱柱文化（北京）有限公司 赵国华曾任经理、执行董事 19 东风亚普汽车部件有限公司 张粮曾任董事 20 亚普汽车部件股份有限公司 张粮曾任董事 21 都来企业管理有限公司 冯焱曾任执行董事、经理 22 宜昌市燕狮科技开发有限责任公司 张粮曾任董事 23 华融锋创（北京）投资管理有限公 司 赵国华曾任执行董事 24 山西丰创股权投资管理有限公司 赵国华曾任总经理 25 雪印（北京）文化传媒有限公司 赵国华曾任经理 26 吉林省安信数据安全技术服务有限 公司 毛彦曾持有 40%股权并任经理，已注销 27 吉林省华力装饰有限公司 刘军曾持有 65%股权并任执行董事、总经理， 已注销 （二）关联交易 本节数据如无特别说明，均引自经审计的合并财务报表。 1、经常性关联交易 （1）采购商品/接受劳务情况表 单位：万元 2020 年 1-6 月 关联方名称 吉林安信 中科信息 中软联盟 关联交易 内容 2019 年 2018 年 金额 占采 购总 额比 例 金额 占采 购总 额比 例 13.44 0.06% 0.14 0.00% 0.16% 57.87 0.28% 35.57 0.23% - - 5.98 0.04% 16.98 0.08% 11.32 0.05% - - - 3.20 0.02% 6.40 0.04% 金额 占采购 总额比 例 金额 采购产品 0.27 0.01% - 接受服务 0.66 0.01% 33.44 采购产品 - - - 接受服务 - - 接受服务 - - 1-1-312 占采 购总 额比 例 2017 年 - - 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月 关联方名称 关联交易 内容 阿里云计算 有限公司 内蒙古数字 合计 2019 年 2018 年 2017 年 金额 占采 购总 额比 例 金额 占采 购总 额比 例 0.04% 22.48 0.11% 0.96 0.00% - - 64.47 1.35% - - - - 89.47 0.58% 67.11 1.41% 72.91 0.36% 86.79 0.42% 137.57 0.90% 金额 占采购 总额比 例 接受服务 1.71 接受服务 占采 购总 额比 例 金额 发行人对上述关联方的采购，均与发行人业务相关，符合必要性原则，其价 格按照市场定价原则执行，定价公允。 上述发行人向关联方采购产品、接受服务的背景原因、必要性及定价依据具 体如下： ①吉林安信：报告期内，发行人向吉林安信采购产品并接受服务。其中，采 购产品的金额分别为 0.14 万元、13.44 万元、0 万元和 0.27 万元，采购的主要产 品包括数字证书及电子印章、USB-Key；接受服务的金额分别为 35.57 万元、57.87 万元、33.44 万元和 0.66 万元，接受的服务主要为数字证书技术服务等。发行人 向吉林安信采购上述产品和服务的原因是吉林安信为吉林省最主要的数字证书 及服务提供商，拥有工业和信息化部核发的《电子认证服务许可证》，具有发放 数字证书的资质和许可，且配合服务好、响应时间短，产品及服务品质稳定，因 此，发行人在该方面的采购优选吉林安信。上述交易定价系在市场价格的基础之 上经双方协商确定，交易价格具有公允性。报告期内，上述采购占比分别为 0.23%、0.34%、0.16%和 0.02%，占比很低，对发行人影响较小。 ②中科信息：报告期内，发行人向中科信息采购产品及服务的金额分别为 5.98 万元、11.32 万元、16.98 万元和 0 万元，采购的内容主要为保密检查系统、 等保三级测评、软件功能性测试等产品和服务。上述采购系基于项目需求进行的 采购，由于中科信息的产品和服务可以较好地满足项目需求，因此发行人向其进 行采购。上述交易定价系在市场价格的基础之上经双方协商确定，交易价格具有 公允性。报告期内上述采购占比分别为 0.04%、0.05%、0.08%和 0.00%，占比很 低，对发行人影响较小。 ③中软联盟：报告期内，发行人向中软联盟接受服务的金额分别为 6.40 万 1-1-313 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 元、3.20 万元、0 万元和 0 万元，采购的内容为涉密图形编辑软件工具，配合发 行人电子印章、电子签名等产品的研发及使用。上述交易定价系在市场价格的基 础之上经双方协商确定，交易价格具有公允性。上述交易金额很小，对发行人影 响较小。 ④阿里云计算有限公司：报告期内，发行人向阿里云计算有限公司接受服务 的金额分别为 0 万元、0.96 万元、22.48 万元和 1.71 万元，采购的内容主要为阿 里云租赁服务、域名申请及阿里云升级服务。上述采购是基于最终用户的需求进 行的，用于延续用户已使用多年的相关服务。上述交易定价系根据阿里云计算有 限公司的对外统一市场价格确定，交易价格具有公允性。上述交易金额很小，对 发行人影响较小。 ⑤内蒙古数字：报告期内，发行人向内蒙古数字采购产品及服务的金额分别 为 89.47 万元、0 万元、0 万元和 64.47 万元，采购的产品主要为服务器、存储设 备、身份证读卡器等。上述采购均为基于项目需求而进行的采购，由于内蒙古数 字的产品和服务可以较好地满足项目需求，因此发行人向其进行了采购。上述交 易定价系在市场价格的基础之上经双方协商确定，交易价格具有公允性。报告期 内，上述采购占比分别为 0.57%、0%、0%和 1.35%，占比很低，对发行人影响 较小。 （2）出售商品/提供劳务情况表 单位：万元 2020 年 1-6 月 关联方 名称 关联交易 内容 中科信息 吉林安信 宇光能源 内蒙古数 字 2019 年 2018 年 2017 年 占营 业收 入比 例 占营 业收 入比 例 金额 占营业 收入比 例 金额 占营业 收入比 例 提供服务 0.03 0.00% 0.86 0.00% - - - - 销售安全 产品 33.55 0.18% 16.55 0.03% 56.45 0.14% 138.01 0.33% 提供服务 - - 1.13 0.00% - - - - - - - - 3.14 0.01% 30.79 0.07% 32.39 0.17% 155.34 0.26% 51.42 0.13% 23.33 0.06% - - 0.15 0.00% - - - - 销售安全 产品 销售安全 产品 提供服务 1-1-314 金额 金额 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年 金额 占营 业收 入比 例 - - 705.63 1.76% - - - 75.47 0.13% - - - - 0.35% 249.51 0.42% 816.64 2.04% 192.14 0.46% 关联交易 内容 支付宝 销售安全 产品 - - 提供服务 65.97 合计 2017 年 占营业 收入比 例 关联方 名称 占营业 收入比 例 金额 2018 年 金额 占营 业收 入比 例 金额 上述发行人向关联方销售商品、提供服务的背景原因、必要性及定价依据具 体如下： ①中科信息：2019 年和 2020 年 1-6 月，发行人为中科信息提供服务的金额 分别为 0.86 万元和 0.03 万元，主要是发行人为中科信息提供安全 CA 网关维保 服务支持。中科信息具有安全 CA 维保的需求，而发行人在该领域具有较为丰富 的经验，上述交易属于合理的商业行为。上述交易定价系在市场价格的基础之上 经双方协商确定，交易价格具有公允性。上述交易金额很小，对发行人影响较小。 ②吉林安信：报告期内，发行人向吉林安信销售安全产品的金额分别为 138.01 万元、56.45 万元、16.55 万元和 33.55 万元。上述交易为发行人为吉林安 信在吉林等地区的数字认证建设等项目提供产品支持。由于吉林安信自身不具备 数字证书认证系统的研发和生产能力，同时发行人在国内信息安全领域有着丰富 的行业经验和比较成熟的运营模式，因此报告期内发行人向吉林安信销售上述产 品具有必要性和合理性。上述交易定价系参考发行人同期向非关联方销售产品的 价格，经双方协商确定，交易价格具有公允性。报告期内，发行人向吉林安信销 售产品占发行人营业收入的比重分别为 0.33%、0.14%、0.03%和 0.18%，占比很 低，对发行人影响较小。 ③宇光能源：2017 年至 2019 年，发行人向宇光能源销售安全产品的金额分 别为 30.79 万元、3.14 万元和 0.00 万元，主要是为宇光能源提供系统升级、监控 系统搭建等服务。宇光能源具有上述信息安全和信息系统建设的需求，而发行人 在信息系统建设等方面具有较为丰富的经验，因此，宇光能源与发行人在上述项 目上建立合作关系。上述交易定价系在市场价格的基础上，充分考虑需求和产品 成本，经双方协商确定，交易价格具有公允性。上述交易金额较小，对发行人影 1-1-315 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 响较小。 ④内蒙古数字：2017 年至 2020 年 1-6 月，发行人向内蒙古数字销售安全产 品的金额分别为 23.33 万元、51.42 万元、155.34 万元和 32.39 万元，销售的内容 主要为身份认证网关、数字签名服务器、时间戳服务器。内蒙古数字为区域性安 全集成方案实施及运维商，自身不具备数字证书认证系统的研发和生产能力，同 时发行人在国内信息安全领域有着丰富的行业经验和比较成熟的运营模式，因此 报告期内发行人向内蒙古数字销售上述产品具有必要性和合理性。上述交易定价 系参考发行人同期向非关联方销售产品的价格，经双方协商确定，交易价格具有 公允性。上述交易金额较小，对发行人影响较小。 ⑤支付宝：2018 年至 2019 年，发行人向支付宝销售安全产品及服务的金额 分别为 705.63 万元、75.47 万元，销售的内容主要为蚂蚁金服金融云 CA 产品支 持以及电子证书认证系统、密钥管理系统、证书注册管理系统、证书状态查询系 统、银河目录服务系统及相关服务。支付宝作为国内的第三方支付平台，根据业 务需要采购系统安全产品及相关服务，同时发行人在国内信息安全领域有着丰富 的行业经验和比较成熟的运营模式，因此报告期内发行人向支付宝销售上述产品 及服务具有必要性和合理性。上述交易定价系参考发行人同期向非关联方销售产 品和服务的价格，经双方协商确定，交易价格具有公允性。 2018 年，发行人向支付宝销售产品的金额为 705.63 万元，占发行人营业收 入的比重为 1.76%，毛利率为 93.63%。2018 年，发行人向第三方销售同类产品 的平均毛利率为 87.40%，略低于上述毛利率，主要由于发行人向支付宝提供的 产品云 CA 系统为基于公有云环境的电子证书认证系统。与传统 PKI 系统相比， 基于公有云环境的电子证书认证系统在设计上可以充分利用云环境下虚拟化的 特性，保障云环境下 PKI 体系的整体服务安全性，符合 PKI 安全建设标准要求， 在行业内属于新的技术尝试和突破，在国内 PKI 领域尚属首次，具备较高的技术 含量，因此，毛利率略高于发行人销售的类似产品毛利率。2019 年，发行人向 支付宝提供全托管 RA 系统及认证体系的建设服务，收入金额为 75.47 万元，占 发行人营业收入的比重为 0.13%，占比较低，毛利率为 3.89%。该项目主要由 采购外部技术服务来完成，公司承担较高项目成本，因此毛利率较低。 公司与支付宝的销售费用率情况如下：报告期内，公司对支付宝实现销售收 1-1-316 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 入合计 781.10 万元，相关销售费用发生额为 85.28 万元，主要为相关人员为获 取客户合作而发生的薪酬、差旅费等，公司与支付宝合作相关的项目销售费用率 为 10.92%。与支付宝项目类似的项目为公司与华为公司合作的电子证书认证系 统项目，该项目中，公司向华为销售银河目录服务器和 SRQ05 电子证书认证系 统等，该项目销售费用率为 9.30%，公司对支付宝的销售费用率与无关联的华为 公司类似项目销售费用率相近。 报告期内，随着公司业务规模增长，除 2018 年新增向支付宝的销售外，公 司关联交易规模整体较小，对公司生产经营的影响较小。 （3）关键管理人员薪酬 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 关键管理人员报酬 2019 年 419.01 2018 年 907.14 2017 年 1,057.20 825.85 报告期内，发行人向关键管理人员支付的薪酬符合与关键管理人员签署的劳 动合同的约定以及发行人相关规章制度的规定，金额合理，为发行人正常运营需 要，不存在损害发行人及其股东利益的情况。 2、偶发性关联交易 （1）关联方资金往来 1）关联方资金往来情况 报告期内，公司关联方资金往来具体情况如下： 单位：万元 关联方 金额 起始日 傲途信息 3,000.00 2017.1.4 还款日 借款期限 利率 还款金额 2017.3.29 84 日 5% 1,000.00 2017.3.30 85 日 5% 2,000.00 拆出 傲途信息与发行人于 2017 年 1 月签署了借款合同，约定傲途信息向发行人 借款 3,000.00 万元，发行人对上述借款按照年利率 5%收取利息。傲途信息已于 2017 年 3 月向发行人归还本金 3,000 万元，并于 2017 年 6 月向发行人归还利息。 1-1-317 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2）资金拆借的形成原因、资金用途 发行人向傲途信息拆出资金，系因发行人账面资金较为充裕，拟通过对外借 款的方式获取一定的利息收益；基于傲途信息与发行人之间的信任关系，发行人 对傲途信息借款。傲途信息从发行人借入资金后，将资金短期拆借给长春吉大高 科技股份有限公司、吉林省伟孚科技有限公司、长春市鸿星科技有限公司、长春 万盈投资有限公司用于上述四家公司的短期资金周转。 发行人将资金拆借给傲途信息的时间较短，分别为约 1-3 个月，且已按 5% 的利率支付利息，相关事项已经发行人董事会、股东大会审议确认，资金得到及 时收回，不存在损害发行人利益的情况；发行人实际控制人于逢良、刘海涛已出 具《承诺函》，承诺将补偿发行人因上述借款行为而遭受的全部损失；此外，发 行人已制定了《关联交易管理制度》 、 《防范一致行动人股东及关联方占用公司资 金管理制度》等制度，建立了较为完善的内控体系，并得到了有效的执行。 3）定价依据和公允性 傲途信息与发行人于 2017 年 1 月签署借款合同，约定傲途信息向发行人借 款 3,000.00 万元用于短期拆借，发行人对上述借款按照年利率 5%收取利息。 上述借款利息的定价依据为参考金融机构 1 年期贷款基准利率。傲途信息向 发行人进行资金拆借时，金融机构 1 年期贷款基准利率为 4.35%，双方协商在此 基础上进行小幅上浮，最终确定借款利率为 5%。 该利率是在基准利率的水平上由双方共同协商确定，具有合理的商业背景， 借款利率水平合理、公允，不存在利益输送或其他损害发行人及其股东利益的情 况。 4）相关决策程序 针对上述资金拆借行为，发行人 2017 年 7 月 12 日召开的第七届董事会第二 次会议和 2017 年 7 月 31 日召开的 2017 年第一次临时股东大会分别对包括上述 关联方资金拆借在内的关联交易事项予以了审议确认，关联董事及关联股东均对 此回避表决。 此外，发行人独立董事王晋勇、刘秀文及赵国华对发行人报告期内发生的关 1-1-318 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 联方资金往来发表了如下独立意见：“公司在报告期内发生的向关联方借款事项 均属于关联方非经常性资金占用，上述关联方资金占用事项未按照《公司章程》 和《关联交易管理制度》的要求履行内部决策程序，存在瑕疵，本次将该议案提 交公司董事会审议，有利于完善公司的内部控制，今后，我们作为公司的独立董 事将督促公司尽快制定防范公司股东及关联方资金占用的规定，并及时了解公司 大额资金使用情况，避免公司再次发生此类现象。公司董事会审议本议案时，关 联董事已按有关规定回避表决，表决程序及会议形成的决议合法、有效。 ” 5）资金占用规范情况 上述资金拆借系偶发性关联方资金往来，除此之外，傲途信息未与发行人发 生其他业务或资金往来。截至 2017 年 3 月 31 日，发行人已将上述关联方资金往 来款全部收回；发行人不存在其他业务之外的关联方资金往来。 出于杜绝资金被实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款 项或者其他方式占用的情形，发行人于 2017 年 8 月 31 日召开的 2017 年第二次 临时股东大会审议通过了《防范一致行动人股东及关联方占用公司资金管理制 度》 ，进一步明确并细化了公司资金管理的审批权限和审议程序。 此外，发行人实际控制人于逢良、刘海涛已就发行人向傲途信息借款事宜出 具《承诺函》，承诺若发行人因上述行为而遭受任何处罚或损失，其将在实际损 失发生之日起 2 个月内全额现金补偿发行人因此而遭受的一切损失并承担相关 法律责任，同时自承诺函出具之日起，其保证发行人将严格遵守《公司法》、公 司章程、财务有关管理制度以及中国证监会关于上市公司法人治理的相关规定， 杜绝关联方对发行人的资金占用行为，如因其违反上述承诺给发行人或其他股东 造成利益受损的，其无条件承担由此造成的全额赔偿责任。 6）内控制度及运行情况 发行人已建立了较为完善的内控体系，并得到了有效的执行。 发行人的《公司章程》对关联交易的决策权限与程序进行了明确规定；发行 人制定了《关联交易管理制度》，对关联交易决策权限与程序作出了详细的规定； 发行人于 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《防范一致行动人股东及关联 方占用公司资金管理制度》，进一步明确并细化了公司资金管理的审批权限和审 1-1-319 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 议程序。 7）不存在资金体外循环或利益输送行为 发行人对上述借款按照年利率 5%收取利息，定价公允，且资金拆借的时间 较短，相关事项已经发行人董事会、股东大会审议确认，资金已全部及时收回， 不存在利益输送或其他损害发行人及其股东利益的情况。 报告期内，除上述资金拆借情况外，发行人与关联方之间不存在其他异常资 金周转或资金占用行为，不存在与供应商或客户资金往来的情况，不存在利用关 联方或其他第三方进行资金体外循环或利益输送的行为。 （2）关联担保 报告期内，公司不存在关联担保。 （3）关联方资产转让、债务重组情况 为规范高管持股，同时由于北京吉大近年来持续亏损、净资产已为负，2017 年，发行人与发行人时任总经理刘卫国（已于 2018 年 6 月离任）签署《出资转 让协议书》及其补充协议，由刘卫国将其持有的北京吉大 10 万元出资（10%股 权）按照实际取得成本（1 元）转让予发行人，价格公允。 （4）其他 2019 年，中科信息拟通过增资扩股的方式融入资金进行股权投资，并购有 价值的技术型公司。2019 年 1 月 21 日，发行人与中科信息签订《投资框架协议》 ， 发行人拟在条件具备的前提下对中科信息增资 2 亿元，中科信息给予发行人 2 个 月排他谈判期，为锁定发行人在排他谈判期内的权利，发行人需在《投资框架协 议》签订后 3 日内支付投资保证金 1 亿元人民币。投资交易成功则该项投资保证 金作为交易金额；投资交易失败则该项投资保证金一次性退还。2019 年 2 月， 鉴于在谈判期内双方未就增资事项达成一致，中科信息将投资保证金一次性退还 发行人。双方签订《投资框架协议之补充协议》，双方一致同意发行人提前收回 排他保证金，发行人不再享有增资排他权。 2019 年 1 月 21 日，发行人支付排他期投资保证金 1 亿元；2019 年 2 月 27 日，发行人收回排他期投资保证金 1 亿元。 1-1-320 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行人总经理代表公司实施上述投资谈判前期事项已获得发行人第七届董 事会第四次会议有效授权，发行人向中科信息增资并支付投资保证金事宜已经发 行人第七届董事会第八次会议和发行人 2018 年度股东大会确认。 上述资金系发行人为确保成功实现投资而向相关方支付的保证金，具有合理 的商业背景，有助于发行人通过股权投资方式加强和拓展主营业务。发行人总经 理代表公司实施投资谈判前期事项已经取得了有效授权，发行人向中科信息支付 的上述保证金已在约定时间内全部归还至发行人，不存在损害发行人及其股东利 益的情形。 截至招股意向书签署之日，发行人与中科信息基于《投资框架协议》及其补 充协议约定的增资事项已终止。 （三）关联方应收应付余额 报告期各期末，关联方其他应收款、其他应付款金额较小。具体情况如下： 1、应收关联方款项 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 账面 坏账 余额 准备 2018 年 12 月 31 日 账面 账面 余额 余额 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 账面 账面 余额 余额 项目名称 关联方 应收账款 宇光能源 - - 106.22 49.64 106.36 33.85 117.31 16.29 应收账款 吉林安信 90.65 10.76 51.25 5.58 31.35 0.94 218.45 10.16 应收账款 内蒙古数字 97.47 5.64 147.85 8.24 25.38 0.76 - - 应收账款 支付宝（中 国）网络技 术有限公司 75.30 4.36 75.30 4.19 - - - - - - 7.16 0.21 - - - - 57.99 - - - - - - - 321.41 20.76 387.78 67.86 163.09 35.55 335.76 26.45 其他应收 款 预付款项 阿里云计算 有限公司 合计 账面 余额 坏账 准备 报告期各期末，本公司关联方应收账款主要是向关联方销售产品、提供服务 交易所形成的期末余额。 1-1-321 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、应付关联方款项 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 - 32.60 4.83 37.68 中科信息 12.26 12.26 11.32 4.90 应付账款 阿里云计算 有限公司 - - 0.48 - 应付账款 内蒙古数字 64.47 预收款项 宇光能源 - - - 14.10 预收款项 内蒙古数字 - - - 6.41 预收款项 支付宝 - - 0.17 99.34 合同负债/预收 款项 中科信息 0.13 0.16 - - 其他应付款 吉林安信 - - - 669.13 其他应付款 中科信息 - - 7.20 7.20 其他应付款 刘卫国 - - 0.00 0.00 其他应付款 支付宝 - 0.00 - - 76.87 45.02 24.00 838.75 项目名称 关联方 应付账款 吉林安信 应付账款 2020 年 6 月 30 日 合计 发行人主要应付关联方款项的发生背景如下：发行人对吉林安信、中科信息 的应付账款为采购 USBkey、技术服务形成，发行人对宇光能源、内蒙古数字的 预收账款为销售计算机设备及工程布线形成，发行人对中科信息的其他应付款为 合作技术开发形成，发行人对吉林安信的其他应付款为房租及购房款。 四、发行人报告期内关联交易履行的决策及独立董事对关 联交易公允性发表的意见 发行人于 2017 年 6 月建立了关联交易管理制度。报告期内，发行人就关联 交易事项履行了如下决策程序： （1）2017 年关联交易审议情况及 2018 年预计关联交易 2018 年 5 月 4 日，发行人召开了第七届董事会第四次会议，审议通过了《关 于公司报告期内关联交易的议案》 《关于预计 2018 年度日常性关联交易的议案》。 发行人独立董事对本次会议审议的关联交易事项发表了事前认可意见，并在本次 董事会召开后，发表了独立意见，认为：公司预计 2018 年度日常性关联交易及 1-1-322 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司报告期内的关联交易系因公司正常业务发展的需要而发生，交易金额占同类 交易的比重较小，关联交易的定价公允，符合市场定价的原则，不存在损害公司 股东和中小股东及公司债权人利益的情形；同意将上述议案提交发行人 2017 年 度股东大会审议。2018 年 5 月 26 日，发行人召开了 2017 年度股东大会，审议 通过了《关于公司报告期内关联交易的议案》 《关于预计 2018 年度日常性关联交 易的议案》。 发行人董事会在审议上述关联交易议案时，关联董事已按有关规定回避表 决；发行人股东大会在审议上述关联交易议案时，关联股东已按有关规定回避表 决。 （2）2018 年关联交易审议情况及 2019 年预计关联交易 2019 年 3 月 27 日，发行人召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司 2018 年度关联交易执行情况及预计 2019 年度日常性关联交易的议案》 ， 发行人独立董事对本次会议审议的关联交易事项发表了事前认可意见，并在本次 董事会召开后，发表了独立意见，认为：公司 2018 年关联交易执行情况基本符 合年初预计，公司 2018 年度已发生的日常性关联交易及 2019 年预计将要发生的 关联交易系因公司正常业务发展的需要而发生，交易金额占同类交易的比重较 小，关联交易的定价公允，符合市场定价的原则，不存在损害公司股东和中小股 东及公司债权人利益的情形；同意将上述议案提交发行人 2018 年度股东大会审 议。2019 年 4 月 20 日，发行人召开了 2018 年度股东大会，审议通过了《关于 公司 2018 年关联交易执行情况及预计 2019 年度日常性关联交易的议案》 。 公司董事会在审议关联交易议案时，关联董事已按有关规定回避表决；公司 股东大会审议关联交易议案时，关联股东已按有关规定回避表决。 （3）2019 年关联交易审议情况及 2020 年预计关联交易 2020 年 3 月 27 日，发行人召开了第七届董事会第九次会议，审议通过了《关 于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及预计 2020 年度日常关联交易的议 案》 。发行人独立董事对本次会议审议的关联交易事项发表了事前认可意见，并 在本次董事会召开后，发表了独立意见，认为：公司 2019 年度关联交易及预计 2020 年度与关联方在购销商品、提供和接受劳务等方面存在的关联交易，均系 公司正常业务发展的需要，有助于保证公司的正常生产经营；公司与关联方本着 1-1-323 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公平、自愿的原则，关联交易的定价公允，遵循市场定价原则，不存在损害公司、 中小股东以及债权人利益的情形。根据《公司章程》的规定，鉴于该次董事会审 议的关联交易事项未达到提交公司股东大会审议的权限范围，因此，无需将该议 案提交公司股东大会审议。 报告期内，发行人董事会和股东大会已按照发行人章程和关联交易管理制度 的规定，对报告期内已发生的关联交易进行了审议，并对将要发生的日常性关联 交易进行了合理预计。发行人独立董事在审议上述关联交易议案时已按照相关规 定发表了独立董事意见，关联董事和关联股东已按照有关规定回避表决，上述关 联交易的表决程序及会议形成的决议合法、有效，符合发行人章程和关联交易管 理制度的规定。 五、规范和减少关联交易的措施 （一） 《公司章程》对关联交易的有关规定 现行《公司章程》对关联交易决策权限与程序规定如下： “第三十九条 公司股东承担下列义务：（五）不得占用或者转移公司资金、 资产及其他资源，并防止其关联方进行前述行为，公司股东及其关联方占用或者 转移公司资金、资产及其他资源给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担 赔偿责任。” “第四十一条 一致行动人股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、 资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和公司其他股东的合 法权益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的权益。” “第四十三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十六）股 东大会审议批准公司与关联方发生的单笔交易（公司提供担保和受赠现金资产除 外）金额在人民币 1,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值在 5% 以上的关联交易。” “第四十四条 公司的下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（六） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。” “第四十六条 公司应当制定关联交易管理制度，对关联交易的审批权限、 1-1-324 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 程序及其他事项作出规定，并经股东大会审议通过。” “第六十条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充 分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（二）与本公司或本 公司的一致行动人股东及实际控制人是否存在关联关系。” “第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投 票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当 充分披露非关联股东的表决情况。” “第一百三十四条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系 的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会 议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交 股东大会审议。” “第一百六十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成 损失的，应当承担赔偿责任。” （二）其他制度对关联交易的有关规定 公司制定了《关联交易管理制度》，对关联交易决策权限与程序作出了详细 的规定。具体规定如下： “第十七条 公司与关联法人发生的交易（上市获赠现金资产和提供担保除 外）金额在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5％以上的 关联交易，应当按照《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.7 款的规定聘请具有 从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将 该交易提交股东大会审议。本制度第二十四条所述与日常经营相关的关联交易所 涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估。 第十八条 未达到前款规定标准的关联交易事项股东大会授权董事会审议批 准。 第十九条 公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易、公 司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产 1-1-325 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 绝对值 0.5%以上的关联交易，应当经董事会审议通过；董事会在权限范围内授 权董事长决定除以下交易外的关联交易：公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易，公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上且占 公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易。如董事长与该关联交 易审议事项有关联关系，该关联交易由董事会审议决定。 第二十条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议 通过后提交股东大会审议。 第二十一条 公司上市后，公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以 上，与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资产 绝对值 0.5%以上的关联交易，应当及时披露。 公司不得直接或通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款。” 公司制定了《独立董事工作制度》 ，根据独立董事工作制度： “重大关联交易（指公司拟与关联人发生的交易总额高于 300 万元且高于公 司最近经审计净资产值的 5%的关联交易）应由 1/2 以上的独立董事认可后，提 交董事会讨论；独立董事作出判断前，经全体独立董事同意后可以聘请中介机构 出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。” 报告期内公司与关联方发生的交易均按照上述制度履行了必要的审议程序。 1-1-326 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第八节 董事、监事、高级管理人员 一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情 况 目前公司的第八届董事会由于逢良、高利、冯春培、张粮、张凤阁、王连彬、 王晋勇、刘秀文及赵国华 9 名董事组成，其中王晋勇、刘秀文及赵国华为独立董 事。 公司第八届监事会由冯焱、刘海涛、于中华、巩建平及高智慧 5 名监事组成， 其中冯焱为监事会主席，巩建平、高智慧为职工代表监事。 （一）董事会成员 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事由股东大会选举或更 换，任期 3 年，任期届满可连选连任，独立董事连任不超过六年。 公司现任董事基本情况如下： 序号 姓名 职务 提名人 任职期间 1 于逢良 董事长 于逢良 2020 年 6 月-2023 年 6 月 2 高利 董事 博维实业 2020 年 6 月-2023 年 6 月 3 冯春培 董事 上海云鑫 2020 年 6 月-2023 年 6 月 4 张粮 董事 国投高科 2020 年 6 月-2023 年 6 月 5 张凤阁 董事、董事会秘书 英才投资 2020 年 6 月-2023 年 6 月 6 王连彬 董事、总经理 中软联盟 2020 年 6 月-2023 年 6 月 7 王晋勇 独立董事 董事会 2020 年 6 月-2023 年 6 月 8 刘秀文 独立董事 董事会 2020 年 6 月-2023 年 6 月 9 赵国华 独立董事 董事会 2020 年 6 月-2023 年 6 月 上述各位董事均为 2019 年度股东大会选举产生，各位董事简历如下： 1、于逢良先生：现任公司董事长，简历见本招股意向书“第五节 发行人基 本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人的 基本情况”之“（二）控股股东及实际控制人的基本情况”。 1-1-327 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、高利先生：现任公司董事，出生于 1959 年 3 月，中国国籍，无境外永久 居留权，身份证号为 11010819590312****；高级工程师。1983 年毕业于北京钢 铁学院冶金系，获工学学士学位。曾就职于北京冶炼厂、中央办公厅中南海业余 大学、北京商品交易所等单位，曾任北京全华国际招商中心常务副总裁、北京全 华计算机有限公司总经理、北京中联宏达软件工程有限公司副总经理；2001 年 3 月加入吉大正元，曾先后任公司副总经理、董事长，曾获 2005 年首届中国信息 安全产业界“销售创新人物”称号。 3、冯春培先生：现任公司董事，出生于 1979 年 1 月，中国国籍，无境外永 久居留权，身份证号为 51362419790114****；2001 年 6 月本科毕业于北京信息 工程学院。2014 年底至今任蚂蚁科技集团股份有限公司大安全团队资深总监， 2004 年至 2009 年为阿里巴巴网络技术有限公司数据库技术负责人，2010 年至 2014 年为支付宝（中国）网络技术有限公司大数据平台负责人，是国内数据库 及大数据领域专家。2016 年 3 月起任公司董事。 4、张粮先生：现任公司董事，出生于 1961 年 4 月，中国国籍，无境外永久 居留权，身份证号为 11010819610427****；大学本科学历，中共党员，高级工 程师，曾任国家轻工业部工程师，国家机电轻纺投资公司副处长，国投公司业务 经理，汽车零部件投资部项目经理，国投机轻有限公司项目经理，国投高科基建 部经理；现任国投创合基金管理有限公司首席运营官，上市公司安徽盛运环保（集 团）股份有限公司（300090.SZ）董事。2017 年 6 月起任公司董事。 5、张凤阁先生：现任公司董事、董事会秘书，简历见本招股意向书“第五 节 发行人基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实 际控制人的基本情况”之“（二）控股股东及实际控制人的基本情况”。 6、王连彬先生：现任公司董事、总经理，出生于 1974 年 4 月，中国国籍， 无境外永久居留权，身份证号为 22010419740409****；1997 年毕业于长春大学 电气技术系获工学学士学位。王连彬先生曾于 1997 年 7 月至 1999 年 10 月就职 于长春星宇集团股份有限公司，后于 1999 年 10 月加入发行人，历任系统集成部 经理、售前顾问、军工行业总监、合作发展中心副总经理、公司总经理、中科信 息安全共性技术国家工程研究中心有限公司董事等职。 1-1-328 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 7、王晋勇先生：现任公司独立董事，出生于 1964 年 5 月，中国国籍，无境 外永久居留权，身份证号为 11010819640520****；经济学博士，研究员。1985 年毕业于北京理工大学获工学学士学位，1987 年毕业于中国人民大学获经济学 硕士学位，1992 年毕业于中国社会科学院研究生院获经济学博士学位，1992 年 7 月至 1994 年 5 月在北京市计划委员会工作，1994 年 5 月至 1998 年 2 月在国家 计委产业发展研究所任副研究员，1998 年 2 月至 2001 年 8 月在中国证监会发行 部任副处长、处长，2001 年 9 月至 2007 年 1 月任兴业证券股份有限公司副总裁， 2007 年 1 月至 2013 年 1 月任国金证券股份有限公司副董事长，2013 年 1 月至 2018 年 12 月任上海汇石投资管理有限公司董事长、2018 年 12 月至今任上海汇 石投资管理有限公司名誉董事长。 8、刘秀文女士：现任公司独立董事，出生于 1964 年 7 月，中国国籍，无境 外永久居留权，身份证号为 21010619640716****；注册会计师、注册资产评估 师。刘秀文女士于 1987 年 8 月至 1998 年 9 月在丹东大学管理工程系任教；1998 年 9 月至 2000 年 7 月在北京中兴新世纪会计师事务所从事审计工作，2000 年 8 月至 2016 年 5 月在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）任主任助理，2016 年 5 月至 2016 年 10 月任中财会计师事务所负责人，2016 年 11 月加入现任大华会 计师事务所（特殊普通合伙）任合伙人。刘秀文女士目前亦是新加坡上市公司中 新果业的独立董事，曾于 2010 年 11 月至 2013 年 11 月任上市公司湖北华昌达智 能装备股份有限公司（300278）的独立董事。 9、赵国华先生：现任公司独立董事，出生于 1970 年 2 月，中国国籍，无境 外永久居留权，身份证号为 13010219700224****，硕士，主任律师，中国政法 大学、河北师范大学客座教授。赵国华先生为 1989 年 9 月至 1993 年 6 月，就读 于河北师范大学法政学院，获法学学士学位；1993 年 7 月至 1996 年 6 月，在中 国石油集团东方地球物理勘探有限责任公司工作。1996 年 9 月进入中国政法大 学研究生院并于 1999 年 6 月获得法律硕士学位。1999 年 7 月至 2000 年 12 月在 在中国石油集团东方地球物理勘探有限责任公司工作，2001 年 1 月至 2003 年 8 月在北京市恒城律师事务所工作，2003 年 9 月至 2008 年 6 月在北京市薪评律师 事务所任业务主任，2008 年 7 月至今任北京市铭基律师事务所高级合伙人。赵 国华先生具有基金从业资格，同时兼任中国政法大学海关法中心副主任、客座教 1-1-329 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 授，河北师范大学客座教授。 （二）监事会成员 公司监事会由 5 名监事组成，其中包括 3 名股东代表监事和 2 名职工代表监 事。股东代表监事由本公司 2019 年度股东大会选举产生，职工代表监事由本公 司职工通过职工代表大会民主选举产生。公司监事任期三年，任期届满可连选连 任。 公司现任监事基本情况如下： 序号 姓名 职务 提名人 任职期间 1 冯焱 监事会主席 赵展岳 2020 年 6 月-2023 年 6 月 2 刘海涛 监事 博维实业 2020 年 6 月-2023 年 6 月 3 于中华 监事 长春科技 2020 年 6 月-2023 年 6 月 4 巩建平 职工代表监事 职工代表大会 2020 年 6 月-2023 年 6 月 5 高智慧 职工代表监事 职工代表大会 2020 年 6 月-2023 年 6 月 上述监事简历如下： 1、冯焱先生：现任公司监事会主席，出生于 1976 年 10 月，中国国籍，无 境外永久居留权，身份证号为 14233119761023****。冯焱先生 1997 年毕业于吉 林大学计算机应用专业，获学士学位；2007 年毕业于武汉大学公共管理专业获 硕士学位。冯焱先生曾先后就职于水电部北京勘测设计研究院、广发证券股份有 限公司、中邮创业基金管理有限公司，现任英惠集团执行董事。 2、刘海涛先生：现任公司监事，简历见本招股意向书“第五节 发行人基本 情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人的基 本情况”之“（二）控股股东及实际控制人的基本情况”。 3、于中华先生：现任公司监事，出生于 1967 年 12 月，中国国籍，无境外 永久居留权，身份证号为 22010419671210****；高级会计师，现任长春市科技 发展中心有限公司主任。于先生 1992 年毕业于长春税务学院获会计学学士学位。 于先生 1989 年 7 月至 2002 年 7 月，任吉林省贸易开发公司资产部经理；2002 年 7 月至 2009 年 10 月，任吉林亚泰集团股份有限公司投资部经理；2002 年 7 月至 2009 年 10 月，任吉林亚泰富苑购物中心监事；2009 年 10 月至 2012 年 1 1-1-330 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 月，任吉林省梓耕教育图书有限公司财务总监；2012 年 1 月至 2014 年 3 月，任 吉林省民通典当有限公司副总经理；2014 年 3 月至今任长春市科技发展中心有 限公司董事长。 4、巩建平先生：现任公司监事，出生于 1965 年 11 月，中国国籍，无境外 永久居留权，身份证号为 14010419651103****。太原理工大学信息工程学院副 教授，硕士生导师。1985 年毕业于太原工业大学获无线电技术专业学士学位， 1991 年毕业于西安交通大学获通信工程硕士学位。曾任清华同方软件公司太原 代表处首席代表、山西创联信息网络技术有限公司总经理。2002 年 7 月加入本 公司被聘为 PKI 应用技术总监，2012 年 6 月起任公司职工代表监事。 5、高智慧先生：现任公司监事，出生于 1967 年 10 月，中国国籍，无境外 永久居留权，身份证号为 22010419671019****。1990 年 6 月毕业于吉林财贸学 院会计学专业，获学士学位；2003 年毕业于吉林大学工商管理专业获硕士学位。 高智慧先生 1990 年 6 月至 1999 年 2 月在吉林省橡胶工业公司任主管会计、副经 理；1999 年 2 月至今在发行人处工作，历任企管部经理、创新中心副总监、综 合管理部副总监，现任公司总经理助理、职工代表监事。 （三）高级管理人员 本公司高级管理人员由 2020 年 6 月 23 日第八届董事会第一次会议选聘，其 名单如下： 序号 姓名 职务 任职期间 1 王连彬 董事、总经理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 2 田景成 副总经理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 3 张全伟 副总经理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 4 毛彦 副总经理、财务总监 2020 年 6 月-2023 年 6 月 5 秦宇 副总经理 2020 年 6 月-2023 年 6 月 6 张凤阁 董事、董事会秘书 2020 年 6 月-2023 年 6 月 上述高级管理人员的简历如下： 1、王连彬先生：现任公司董事、总经理，简历见本节之“一、董事、监事、 高级管理人员及其他核心人员的简要情况”之“ （一）董事会成员”。 1-1-331 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、田景成先生：现任公司副总经理，出生于 1973 年 12 月，中国国籍，无 境外永久居留权，身份证号为 22010419731206****。1992 年毕业于吉林大学计 算机软件系，获学士学位；1997 年毕业于吉林大学计算机应用系，获硕士学位； 2000 年 7 月毕业于中科院计算所计算机应用系，获博士学位。曾任搜狐爱特信 信息技术（北京）有限公司开发工程师、北京信安世纪有限公司研发经理；2004 年 4 月加入吉大正元，曾任公司产品总监，现任公司副总经理。 3、张全伟先生：现任公司副总经理，出生于 1972 年 11 月，中国国籍，无 境外永久居留权，身份证号为 53272119721118****，1994 年 7 月毕业于上海交 通大学电子工程系获通信工程和机械制造工艺与设备双学士学位，2004 年毕业 于清华大学获工商管理硕士（MBA）学位。张全伟先生 1994 年 8 月至 2001 年 8 月任南天电子信息产业股份有限公司部门经理、副总经理，2001 年 8 月至 2005 年 8 月任 IEI 科技（中国）有限公司技术总监，2005 年 8 月至 2008 年 7 月任北 京宇电威达科技发展有限公司副总经理，于 2008 年 8 月进入本公司，先后担任 技术中心总经理，公司副总经理等职务。 4、毛彦先生：现任公司副总经理、财务总监，出生于 1969 年 6 月，中国国 籍，无境外永久居留权，身份证号为 22010319690606****；1992 年毕业于上海 复旦大学国际金融专业并获经济学学士学位，曾就职于中国银行吉林省分行、深 科技董事会办公室，曾任长春星宇集团董事会秘书。于 2001 年 8 月 6 日加入本 公司，2001 年至 2005 年担任本公司财务经理；2005 年至 2015 年担任国投安信 数字证书认证有限公司财务总监；2015 年 5 月至今担任本公司财务总监。 5、秦宇女士：现任公司副总经理，出生于 1971 年 1 月，中国国籍，无境外 永久居留权，身份证号为 22010319710120****。1994 年毕业于长春市税务学院， 高级会计师，曾就职于迪瑞医疗公司任财务部经理。于 2002 年 3 月 27 日加入本 公司，曾任主管会计、财务部经理、总经理助理。 6、张凤阁先生：现任公司董事、董事会秘书，个人简历见“第五节 发行人 基本情况”之“七、发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人 的基本情况”之“（二）控股股东及实际控制人的基本情况”。 1-1-332 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （四）其他核心人员 本公司其他核心人员为代云平，其个人简历见“第六节 业务和技术”之“八、 公司的核心技术、研发及技术创新情况”之“（三）核心技术人员和研发人员情 况”之“1、核心技术人员” 。 （五）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在其他单位兼职情 况及所兼职单位与发行人的关联关系 截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 在其他单位兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系情况如下： 姓名 于逢良 高利 冯春培 公司 任职 情况 董事长 董事 董事 序号 其他任职单位名称 其他单位 所任职务 与发行人 的关系 1 博维实业 董事 股东 2 吉林省宇光能源集团股份有限公司 董事长 关联方 3 北京中视联数字系统有限公司 董事 关联方 4 北京富卡生物技术有限公司 董事 关联方 5 北京富龙康泰生物技术有限公司 董事长、总经 理 关联方 6 吉林省宇光热电有限公司 董事长 关联方 7 长春圣茂科技发展有限公司 监事 - 8 Brighten Investment Group , Inc 总经理 关联方 9 正元安服 董事长 子公司 10 北京吉大 董事长 子公司 11 上海吉大 董事长 子公司 12 山西数字 董事 子公司 1 北京吉大 董事 子公司 2 上海吉大 董事 子公司 3 长春吉大 董事长 子公司 1 哈尔滨安天科技集团股份有限公司 董事 关联方 2 北京未来安全信息技术有限公司 董事 关联方 3 武汉安天信息技术有限责任公司 董事 关联方 4 北京一砂信息技术有限公司 董事 关联方 5 广州锦行网络科技有限公司 董事 关联方 1-1-333 长春吉大正元信息技术股份有限公司 姓名 张粮 张凤阁 王晋勇 刘秀文 赵国华 冯焱 公司 任职 情况 董事 董事、 董事会 秘书 独立董 事 独立董 事 独立董 事 监事会 主席 招股意向书 序号 其他任职单位名称 其他单位 所任职务 与发行人 的关系 6 北京中科虹霸科技有限公司 董事 关联方 7 西安四叶草信息技术有限公司 董事 关联方 1 东方久乐汽车安全气囊有限公司 董事 关联方 2 大连艾科科技开发有限公司 监事 - 3 北京合创经纬管理咨询有限公司 监事 - 4 安徽盛运环保（集团）股份有限公司 董事 关联方 5 湖北国翼投资管理有限公司 董事 关联方 6 国投长江（湖北）投资管理有限公司 董事长 关联方 7 北京华大智宝电子系统有限公司 董事 关联方 1 英才投资 执行董事 股东 2 中科信息 监事 参股公司 3 中科正阳 监事 关联方 1 利亚德光电股份有限公司（上市公司） 独立董事 关联方 2 浙江精功科技股份有限公司（上市公司） 独立董事 关联方 3 上海汇石投资管理有限公司 董事 关联方 4 北京汇智点石投资管理有限公司 董事长 关联方 5 国金鼎兴投资有限公司 董事 关联方 6 广州汇石德成投资管理有限公司 经理 关联方 7 华金证券股份有限公司 独立董事 关联方 8 湖北华嵘控股股份有限公司（曾用名： 湖北仰帆控股股份有限公司） 独立董事 关联方 9 泰豪科技股份有限公司 独立董事 关联方 10 华金期货有限公司 独立董事 关联方 11 上海汇石股权投资管理中心（有限合伙） 执行事务合 伙人 关联方 12 北京中富知本网络科技有限公司 董事 关联方 1 中新果业有限公司 独立董事 关联方 1 联奇科技（北京）有限公司 监事 - 1 深圳市汇华创智投资管理有限公司 2 深圳市都来基金管理有限公司 3 北京宾至鼎恒国际文化有限公司 1-1-334 执行董事、总 经理 执行董事、总 经理 监事 关联方 关联方 - 长春吉大正元信息技术股份有限公司 姓名 公司 任职 情况 序号 其他任职单位名称 其他单位 所任职务 与发行人 的关系 4 纯客公社（北京）电子商务股份公司 董事 关联方 5 6 7 刘海涛 于中华 监事 监事 招股意向书 深圳市都来长盈投资合伙企业（有限合 伙） 深圳市都来汇盈投资合伙企业（有限合 伙） 执行董事、总 经理 执行董事、总 经理 执行董事、总 深圳市聚善盈投资合伙企业（有限合伙） 经理 关联方 关联方 关联方 8 纯酒客（北京）电子商务有限公司 董事 关联方 9 北京中富通新能源投资有限公司 董事 关联方 10 北京英惠咨询有限公司 监事 - 1 长春吉大高科技股份有限公司 董事长、总经 理 股东 2 北京富龙康泰生物技术有限公司 董事 关联方 3 吉林省博维实业有限公司 董事长 股东 4 长春吉大特塑工程研究有限公司 董事 关联方 5 吉林省宇光热电有限公司 监事 关联方 6 大连金发地市场管理有限公司 董事长、经理 关联方 7 吉林省宇光能源集团股份有限公司 董事 关联方 8 大连博维汽车市场管理有限公司 执行董事 关联方 9 大连博维农业有限公司 执行董事 关联方 10 吉林省数字证书认证有限公司 执行董事、总 经理 股东 1 长春市科技发展中心有限公司 董事长 股东 2 吉林省技术产权交易中心有限公司 董事 关联方 3 长春科技风险投资有限公司 董事 关联方 4 吉林省高新技术创业投资有限公司 董事 关联方 5 长春星宇网络软件股份有限公司 副董事长 关联方 6 长春高琦聚酰亚胺材料有限公司 董事 关联方 7 长春经开科技风险投资有限公司 董事 关联方 8 长春中科希美镁业有限责任公司 董事 关联方 9 长春中俄科技园股份有限公司 董事 关联方 10 长春吉原生物科技有限公司 监事 - 11 长春凤凰惠邦科技有限责任公司 董事 关联方 12 吉林省广通有线网络股份有限公司 董事 关联方 13 长春北兴激光工程技术有限公司 董事 关联方 1-1-335 长春吉大正元信息技术股份有限公司 姓名 高智慧 巩建平 田景成 张全伟 毛彦 秦宇 公司 任职 情况 职工监 事 职工监 事 副总经 理 副总经 理 副总经 理、财 务总监 副总经 理 招股意向书 序号 其他任职单位名称 其他单位 所任职务 与发行人 的关系 14 长春市吉海测控技术有限责任公司 董事 关联方 15 长春高新赛伯乐创业投资管理有限公司 董事 关联方 16 长春吉大天元化学技术股份有限公司 董事 关联方 17 长春先盈医疗科技有限公司 董事 关联方 18 长春光机医疗仪器有限公司 董事 关联方 19 长春高祥特种管道有限公司 监事 - 20 长春希达电子技术有限公司 监事长 - 21 吉林省光电子产业孵化器有限公司 董事 关联方 22 长春吉大博硕科技有限责任公司 董事 关联方 23 吉林省中科应化化工新材料孵化器有限 公司 监事 - 24 吉林金源北方科技发展有限公司 董事 关联方 25 长春新曦雨文化产业有限公司 监事 - 26 长春市万易科技有限公司 董事 关联方 27 吉林省众信科技信用融资担保有限公司 董事 关联方 28 吉林省吉恩致合生物治疗技术有限公司 董事 关联方 29 长春市助创惠科投资有限公司 董事长 关联方 30 南通高祥特种管业有限公司 总经理 关联方 1 吉林省英才投资有限公司 监事 股东 1 中软联盟 执行董事、经 理 股东 1 北京吉大 董事、经理 子公司 1 正元安服 董事 子公司 2 中科信息 董事长 参股公司 1 北京吉大 监事 子公司 1 长春吉大 监事 子公司 2 上海吉大 监事 子公司 3 正元安服 监事 子公司 4 山西数字 监事 子公司 1-1-336 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （六）董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间的亲属关系 截至本招股意向书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员 之间不存在任何亲属关系。 （七）董事、监事、高级管理人员对股票发行上市相关法律法规及其 法定义务责任的了解情况 公司董事、监事、高级管理人员于 2016 年 3 月至 2019 年 6 月接受了上市辅 导。辅导期内，保荐机构招商证券会同发行人律师北京国枫律师事务所、发行人 会计师天职国际会计师事务所（特殊普通合伙），组织辅导对象接受了全面系统 的法律法规学习与培训。经过上市辅导培训，公司董事、监事、高级管理人员已 经了解了股票发行上市有关法律、法规及上市公司规范运作、信息披露和履行承 诺等方面的法定义务与责任。 1-1-337 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资 情况 截至本招股意向书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人 员对外投资情况如下： 姓名 于逢良 公司职务 董事长 被投资单位名称 持股/出资 比例 博维实业 0.73% 吉林数字 60.00% 吉林省长白山野生药 物研究开发中心 长春圣茂科技发展有 限公司 51.46% 30.00% 高利 董事 中软联盟 7.86% 冯春培 董事 - - 董事 北京合创经纬管理咨 询有限公司 北京合创方德管理顾 问中心（有限合伙） 张粮 张凤阁 王连彬 王晋勇 董事、董 事会秘书 董事、总 经理 独立董事 20.00% 3.31% 英才投资 70.00% 中科正阳 30.00% 中软联盟 3.00% 北京国金鼎兴投资有 限公司 88.00% 北京中富知本网络科 技有限公司 4.00% 内蒙古龙谷旅游资源 投资有限公司 0.20% 上海汇石投资管理有 限公司 广州汇石德成投资管 理有限公司 被投资单位经营 范围 钢材、粮油、建材等 经销 数字证书的技术培 训、技术咨询 中草药研究及开发 利用 特种工程塑料技术 的研究、开发及推广 计算机软件、应用服 务 同业竞争 情况 - - 企业管理及咨询服 务 企业管理及咨询服 务 利用自有资金对外 投资 技术开发、技术服 务、技术咨询、技术 推广；基础软件服 务；应用软件服务。 计算机软件、应用服 务 投资管理 互联网信息服务；商 务信息咨询；企业管 理咨询 旅游资源投资与经 营管理；旅游景区管 理；体育活动组织、 体育活动策划；房屋 租赁；餐饮服务；行 人住宿 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无 5.00% 投资管理，实业投资 无 1.00% 资产管理；投资管理 服务； 无 1-1-338 长春吉大正元信息技术股份有限公司 姓名 赵国华 冯焱 刘海涛 公司职务 独立董事 监事 监事 招股意向书 持股/出资 比例 被投资单位经营 范围 股权投资管理，投资 管理，投资咨询 同业竞争 情况 1.93% 投资管理 无 25.00% 物业管理 无 51.00% 投资管理、节能咨询 无 49.00% 咨询服务 无 46.00% 投资管理 无 9.00% 投资管理 无 49.90% 投资管理 无 大连金发地市场管理 有限公司 90.00% 市场管理、市场服 务、市场设施租赁； 农产品销售；国内一 般贸易 无 北京富龙康泰生物技 术有限公司 24.01% 生物技术 无 博维实业 50.26% 钢材、粮油、建材等 经销 无 被投资单位名称 上海汇石股权投资管 理中心（有限合伙） 联奇科技（北京）有 限公司 华融聚创（北京）物 业管理股份有限公司 深圳市汇华创智投资 管理有限公司 北京英惠咨询有限公 司 深圳市聚善盈投资合 伙企业（有限合伙） 深圳市都来汇盈投资 合伙企业（有限合伙） 北京英惠鼎恒投资顾 问中心（有限合伙） 28.30% 无 于中华 监事 - - - - 高智慧 监事 英才投资 30.00% 投资管理 无 巩建平 监事 中软联盟 3.43% 田景成 副总经理 中软联盟 7.15% 张全伟 副总经理 中软联盟 5.72% 毛彦 副总经 理、财务 总监 - - - - 中软联盟 1.57% 计算机软件、应用服 务 无 吉林数字 0.50% 技术培训 无 秦宇 副总经理 计算机软件、应用服 务 计算机软件、应用服 务 计算机软件、应用服 务 无 无 无 除上述情况之外，截至本招股意向书签署日，本公司的董事、监事、高级管 理人员及其他核心人员均不存在与本公司存在利益冲突的对外投资。 1-1-339 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 三、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲 属持有本公司股份情况 （一）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属发行前 持有发行人股份的情况 截至本招股意向书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人 员直接或间接持有本公司股份情况如下： 序号 姓名 担任职务 信息 直接持股 （万股） 间接持股 （万股） 1 于逢良 实际控制 人、董事长 961.6759 495.2564 2 高利 董事 0.0000 55.0000 3 张凤阁 0.0000 700.0000 4 王连彬 0.0000 21.0000 5 冯春培 董事 0.0000 0.0000 6 张粮 董事 0.0000 7 刘秀文 独立董事 8 王晋勇 9 赵国华 10 冯焱 11 刘海涛 12 于中华 13 高智慧 14 巩建平 15 田景成 16 17 18 合计持股 （万股） 合计持 股比例 1456.9323 10.77% 55.0000 0.41% 700.0000 5.17% 21.0000 0.16% - 0.0000 0.00% 0.0000 - 0.0000 0.00% 0.0000 0.0000 - 0.0000 0.00% 独立董事 0.0000 0.0000 - 0.0000 0.00% 独立董事 0.0000 0.0000 - 0.0000 0.00% 0.0000 0.0000 - 0.0000 0.00% 0.0000 1054.2185 1054.2185 7.79% 0.0000 0.0000 0.0000 0.00% 0.0000 300.0000 300.0000 2.22% 0.0000 24.0000 24.0000 0.18% 副总经理 0.0000 50.0000 50.0000 0.37% 张全伟 副总经理 0.0000 40.0000 40.0000 0.30% 毛彦 副总经理、 财务总监 0.0000 0.0000 - 0.0000 0.00% 15.0000 通过中软 联盟、吉林 数字持有 15.0000 0.11% 秦宇 董事、董事 会秘书 董事、总经 理 监事会主 席 实际控制 人、监事 监事 职工代表 监事 职工代表 监事 副总经理 0.0000 1-1-340 间接持股 方式 通过博维 实业、吉林 数字持有 通过中软 联盟持有 通过英才 投资持有 通过中软 联盟持有 通过博维 实业持有 通过英才 投资持有 通过中软 联盟持有 通过中软 联盟持有 通过中软 联盟持有 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 除上述情况之外，公司董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲 属未以任何方式直接或间接持有本公司股份。 （二）董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属所持股 份的质押或冻结情况 截至本招股意向书签署日，发行人各股东持有的发行人股份不存在质押的情 形。发行人实际控制人于逢良因同时为发行人董事，根据《公司法》第一百四十 一条“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及 其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百 分之二十五”的规定，吉林省股权登记托管中心将于逢良持有的发行人 721.2569 万股股份冻结（占于逢良直接持有发行人股份的 75%）。除此之外，发行人其他 董事、监事、高级管理人员、核心人员及其近亲属持有的发行人股份不存在冻结 的情形。 四、董事、监事及高级管理人员与其他核心人员的薪酬和 福利情况 （一）薪酬组成和确定依据 公司董事、监事薪酬政策为：董事会成员、监事会成员领取每年税后 6 万元 的津贴。公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效奖励两部分组成：基本薪酬 主要考虑职位、责任、能力、市场薪资行情等因素确定，按月发放；绩效奖励以 年度经营目标为考核基础，依据个人年度工作目标的考核情况核发奖励。 （二）最近一年从发行人及其关联企业领取收入的情况 2019 年度，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在公司领取薪 酬及津贴汇总情况如下： 序号 姓名 职务 领取收入（万元） 1 于逢良 董事长 133.97 2 高利 董事 187.57 3 冯春培 董事 - 4 张粮 董事 7.14 1-1-341 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 姓名 职务 领取收入（万元） 5 张凤阁 董事、董事会秘书 70.76 6 王连彬 董事，总经理 118.56 7 王晋勇 独立董事 7.14 8 刘秀文 独立董事 7.14 9 赵国华 独立董事 7.14 10 冯焱 监事会主席 7.14 11 刘海涛 监事 7.14 12 于中华 监事 - 13 高智慧 职工代表监事 70.85 14 巩建平 职工代表监事 129.51 15 田景成 常务副总经理 82.17 16 张全伟 常务副总经理 113.22 17 高明亮 副总经理 64.94 18 毛彦 副总经理、财务总监 107.38 冯春培为外部董事，由股东上海云鑫提名；于中华为股东长春科技提名监事， 二人遵其公司规定，未在发行人处领取薪酬。 除上述报酬外，本公司目前没有其他物质鼓励政策、退休金计划以及认股权 计划。 五、公司与董事、监事、高级管理人员签订的协议以及协 议履行情况 截至本招股意向书签署日，公司与除冯春培、张粮、王晋勇、刘秀文、赵国 华、刘海涛和于中华之外的董事、监事以及高级管理人员、其他核心人员均已签 订《劳动合同》 。 公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均承诺：严格遵守《公司法》 等有关法律法规和公司章程的规定，不自营或者为他人经营与本公司的同类业务 或者从事损害本公司利益的活动。 其他关于股份减持、价格稳定承诺及招股意向书存在虚假记载、重大遗漏或 误导性陈述时的赔偿承诺详见“重大事项提示”。 1-1-342 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 报告期内，上述协议和承诺均得以良好履行。 六、董事、监事及高级管理人员最近三年的变动情况 截至本招股意向书签署日，公司报告期内董事、监事及高级管理人员的变动 情况如下： （一）董事变动情况及原因 变动前董事 变动时间 董事长：高利； 董事：于逢良、刘卫国、 张凤阁、田景成、冯焱、 2017 年 6 月 朱小荣、冯春培； 独立董事：王晋勇 董事长：高利； 董事：于逢良、刘卫国、 张凤阁、冯春培、张粮； 2018 年 5 月 独立董事：王晋勇、刘 秀文、赵国华 董事长：高利； 董事：于逢良、张凤阁、 王连彬、冯春培、张粮； 2019 年 3 月 独立董事：王晋勇、刘 秀文、赵国华 变动后董事 变动原因 公司第六届董事会成员 任职期满，进行换届选 董事长：高利； 举，新当选董事为张粮 董事：于逢良、刘卫国、 （由公司股东国投高科 张凤阁、冯春培、张粮； 提名） ，新当选独立董事 独立董事：王晋勇、刘 为刘秀文、赵国华，经 秀文、赵国华 公司 2016 年年度股东大 会审议通过。 董事长：高利； 董事：于逢良、张凤阁、 刘卫国离职，王连彬由 王连彬、冯春培、张粮； 公司 2017 年年度股东大 独立董事：王晋勇、刘 会审议通过。 秀文、赵国华 董事长：于逢良； 董事：高利、张凤阁、 高利因个人原因向董事 王连彬、冯春培、张粮； 会提出辞去董事长职 独立董事：王晋勇、刘 务。 秀文、赵国华 公司的实际控制人于逢良及其一致行动人张凤阁自 2016 年起便担任公司董 事，对公司的经营、管理起主导作用。公司董事的上述变动不影响公司的正常运 营，不构成公司董事会成员的重大变化。 （二）监事会成员变化 变动前监事 监事会主席：巩建平（职 工代表监事）； 监事：汪凝、刘海涛、 于中华、李成志 变动时间 2017 年 6 月 监事会主席：冯焱； 监事：刘海涛、于中华、 2017 年 7 月 李成志； 职工代表监事：巩建平 变动后监事 变动原因 监事会主席：冯焱； 监事：刘海涛、于中 华、李成志； 职工代表监事：巩建 平 监事会主席：冯焱； 监事：刘海涛、于中 华； 职工代表监事：巩建 平、高智慧 2017 年 6 月 24 日公司第 六届监事会换届选举，公 司召开 2016 年年度股东 大会选举产生第七届监事 会。 李成志因个人原因辞去公 司第七届监事会监事职 务，公司 2017 年第二次职 工代表大会于 2017 年 7 月 21 日召开，选举高智慧为 1-1-343 长春吉大正元信息技术股份有限公司 变动前监事 招股意向书 变动时间 变动后监事 变动原因 职工代表监事。 公司监事的上述变动有利于公司治理机制的健全和有效运行，不构成重大变 化。 （三）高级管理人员变化 变动前 总经理：刘卫国； 副总经理：田景成、张 全伟； 董事会秘书：张凤阁 财务总监：毛彦 变动时间 2017 年 6 月 总经理：刘卫国； 常务副总经理：王连彬、 田景成、张全伟； 副总经理：高明亮； 2018 年 6 月 董事会秘书：张凤阁 副总经理、财务总监： 毛彦 总经理：王连彬； 常务副总经理：田景成、 张全伟； 副总经理：高明亮； 2020 年 6 月 董事会秘书：张凤阁 副总经理、财务总监： 毛彦 变动后 变动原因 总经理：刘卫国； 常务副总经理：王连 彬、田景成、张全伟； 高级管理人员任期届满， 副总经理：高明亮； 第七届董事会第一次会议 董事会秘书：张凤阁 审议通过上述聘任。 副总经理、财务总监： 毛彦 总经理：王连彬； 常务副总经理：田景 成、张全伟； 刘卫国离职，第七届董事 副总经理：高明亮； 会第五次会议审议通过王 董事会秘书：张凤阁 连彬任总经理的聘任。 副总经理、财务总监： 毛彦 总经理：王连彬； 副总经理：田景成、 高级管理人员任期届满， 张全伟、秦宇； 第八届董事会第一次会议 董事会秘书：张凤阁 审议通过上述聘任。 副总经理、财务总监： 毛彦 公司上述董事、监事及高级管理人员的变动均履行了必要的法律程序，符合 相关法律、法规和公司章程的规定。 1-1-344 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第九节 公司治理 一、公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会 秘书以及董事会专门委员会的运行及履职情况 公司根据《公司法》、 《证券法》 、 《上市公司章程指引》等相关法律法规的要 求，逐步建立健全了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理层组成 的治理结构。公司建立了符合上市公司治理规范性要求的《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《董事会秘书工作细则》 、 《独立董事工 作制度》、《总经理工作细则》、《对外担保管理制度》、《投资者关系管理制度》、 《关联交易决策制度》 、《对外投资管理制度》《利润分配管理制度》等制度，并 建立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略决策委员会等董事会 下属委员会。 公司组织机构分工明确，互相配合，决策程序及议事规则透明、清晰、有效。 公司三会能够切实履行职责，三会的召开及决议内容合法有效，不存在董事会或 高级管理人员违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。董事会授权、公司章 程的修改等均符合有关规定要求。 （一）股东大会运行情况 公司于 1999 年 1 月 28 日召开创立大会。公司股东大会的召集、提案、出席、 议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、 《公司章程》以及《股东大会议 事规则》的要求规范运行，对公司董事、独立董事和监事的选举、公司财务预决 算、利润分配、 《公司章程》及其他主要管理制度的制订和修改、首次公开发行 股票并上市的决策和募集资金投向等重大事宜均作出了有效决议。公司股东大会 的召开程序、议案内容均符合《公司法》 、 《公司章程》等相关法律及制度的要求。 （二）董事会运行情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。公司董事会成员严格按照 《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使自己的职权，公司历次董事会的 召集、出席、议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、 《公司章程》及《董 1-1-345 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 事会议事规则》的要求规范运作，对高级管理人员的聘任、公司财务预决算、利 润分配、股东大会的召开、《公司章程》及其他主要管理制度的制订和修改、首 次公开发行股票并上市的决策和募集资金投向等重大事宜作出了有效决议。 （三）监事会运行情况 公司监事会由 5 名监事组成，其中职工监事 2 名。公司监事会的召开、议事、 表决、决议及会议记录均按照《公司法》 、 《公司章程》及《监事会议事规则》的 要求规范运作，对公司财务预决算、利润分配等事宜作出了有效决议。 （四）独立董事履职情况 公司于 2014 年 4 月 12 日召开 2013 年度股东大会，选举王晋勇为公司第六 届董事会独立董事。公司于 2017 年 6 月 24 日召开 2016 年度股东大会，选举王 晋勇、刘秀文、赵国华为公司独立董事。公司于 2020 年 6 月 23 日召开 2019 年 度股东大会，选举王晋勇、刘秀文、赵国华为公司独立董事。 自聘任独立董事以来，独立董事能够亲自出席董事会，严格按照《公司章程》 的相关规定，履行职责，发表独立意见，积极参与公司的重大生产经营决策，对 公司经营管理、发展战略的制定发挥了积极作用。2017 年 6 月 24 日，公司 2016 年度股东大会审议通过了《独立董事工作制度》。 报告期内，独立董事对发行人有关事项未提出异议。 （五）董事会秘书的履职情况 公司设董事会秘书一名，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为公司的高级管 理人员，对董事会负责。公司依据《公司法》和《公司章程》的规定，制定了《董 事会秘书工作细则》 ，对董事会秘书的任职条件、任免程序和职责等予以规定。 公司董事会秘书自任职以来，严格按照《公司章程》和《董事会秘书工作细 则》的有关规定履行职责：认真筹备股东大会和董事会会议，出席公司董事会会 议并制作记录，确保记录准确并在会议记录上签字，负责保管会议文件及记录， 组织和协调办理信息披露事宜，确保信息披露真实、准确、完整、及时及公平， 与股东建立了良好关系，在公司的运作和协调中起到了积极的推动作用。 1-1-346 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （六）董事会专门委员会的构成以及运行情况 1、董事会审计委员会及其他专门委员会的构成 2020 年 6 月 23 日，公司第八届董事会第一次会议选举了董事会战略决策委 员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。 公司董事会战略决策委员会由董事于逢良、高利，独立董事王晋勇组成，其 中董事长于逢良为主任委员。 公司董事会审计委员会由董事张粮，独立董事刘秀文、赵国华组成，其中独 立董事刘秀文为会计专业人士，任主任委员。 公司董事会薪酬与考核委员会由董事高利，独立董事王晋勇、刘秀文组成， 其中独立董事王晋勇为主任委员。 公司董事会提名委员会由董事于逢良，独立董事王晋勇、赵国华组成，其中 独立董事王晋勇为主任委员。 2、董事会审计委员会及其他专门委员会的运行情况 公司董事会各专门委员会发挥各董事的特长，充分利用各独立董事的专业优 势，在公司的内部审计与控制制度的制定与实施、战略规划、薪酬考核、独立运 作等方面起到良好的作用。公司未来将继续为各专门委员会发挥作用提供良好的 环境与支持，促进公司发展。 董事会审计委员会及其他专门委员会自设立以来，运行情况良好。各专门委 员会定期向董事会报告工作情况，根据董事会要求完善各项工作机制。 二、发行人的内部控制情况 （一）发行人保障内部控制制度完整有效、公司治理完善的具体措施 1、治理机构的建立 公司严格按照《公司法》等法律法规的要求，建立健全了股东大会、董事会、 监事会等治理机构、议事规则和决策程序，履行《公司法》和《公司章程》所规 定的各项职责。重大决策事项，如批准公司的经营方针和投资计划，选举和更换 董事、监事，修改公司章程等，须由股东大会审议通过。董事会负责执行股东大 1-1-347 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 会作出的决定，向股东大会负责并报告工作。在重大投资项目、收购兼并、购置 重要资产和签订重要合同、协议等方面的重要决策由董事会决定。 董事长是公司的法定代表人，在董事会闭会期间，董事会授权董事长行使董 事会部分职权。监事会是公司的监督机构，向股东大会负责并报告工作，主要负 责对董事和高级管理人员执行公司职务时是否违反法律法规和侵害公司和股东 利益的行为进行监督，对公司财务状况进行检查。 规范控股股东、实际控制人与本公司的关系，控股股东、实际控制人与本公 司之间的机构、人员、资产、财务、业务分开，控股股东、实际控制人按照法律 法规的要求只享有出资人的权利。 建立董事会领导下总经理负责制。按照《公司章程》的规定，公司高级管理 人员（包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书）由董事会聘任和解聘。 总经理是公司管理层的负责人，在重大业务、大额资金借贷和现金支付、合同的 签订等方面，由董事会授权总经理在一定限额内作出决定。副总经理和其他高级 管理人员在总经理的领导下负责处理分管的工作。 2、组织结构的完善 公司建立的管理框架体系包括企业管理部、财务部、商务部、审计部、人力 资源部、行政部、企业信息化部、军队事业部、董事会办公室等，明确规定了各 部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的 内部控制体系，为公司提供服务、扩大规模、提高质量、增加效益等方面都发挥 了至关重要的作用。 3、建立内部审计机构 公司成立专门的内部审计部，负责对公司经营情况、财务安全状况以及公司 内部控制制度的执行情况进行审计监督，针对存在的问题提出建设性意见。 4、完善人力资源政策 公司建立和实施较为科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等 人事管理制度，并聘用足够的人员，使其能完成所分配的任务。 1-1-348 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、内控制度的有效建立 公司根据《公司法》、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》等有关法律法规的规 定，制订了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》、 《监事会议 事规则》、《累积投票制实施细则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、 《董事会秘书工作细则》、 《内部审计制度》、 《审计委员会工作细则》、 《提名委员 会工作制度》 、 《薪酬和考核委员会工作制度》、 《战略决策委员会工作制度》 、 《信 息披露管理制度》、 《投资者关系管理制度》、 《募集资金管理办法》 、 《关联交易决 策制度》 、 《对外投资管理制度》 、 《对外担保管理制度》等重大规章制度，确保了 公司股东大会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实、有 效。公司制订的内部管理与控制制度以公司的基本控制为基础，涵盖了财务管理、 业务管理、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循， 形成了规范的管理体系。 （二）发行人内部控制制度的自我评估意见 1、公司对内部控制执行有效性的评价程序和方法 （1）监事会评价。监事会作为公司的监督机关，能依据《公司法》和《公 司章程》的规定，认真履行职责，定期召开监事会，对公司财务报告、公司高管 人员的违法违规行为、损害股东利益的行为和公司的内部控制进行有效监督和评 价。 （2）内审评价。公司内部审计人员独立行使审计监督权，对有关部门及有 关人员遵守财经法规情况、财务会计制度的执行情况进行审计检查，对违反财务 会计制度的行为进行处罚，确保财务会计制度的有效遵守和执行。公司对内控制 度执行情况进行定期或不定期的检查与评价，对于发现的内控制度缺陷和未得到 遵循的现象实行逐级负责并报告。各级人员严格执行公司制定的内控制度，对于 未遵守内控制度的情况及发现的问题，分别向上级作出解释并采取相应的措施。 2、控制制度执行的效果 通过制定和有效实施内控制度，公司业务规模逐年扩大，营业利润逐年增长， 呈现较好的发展态势，管理水平进一步提高，实现了服务质量和效益的统一。通 过加强内控，保证了服务效率和质量，也促进了模式创新，有力地提升了公司的 1-1-349 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 综合竞争力，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。 公司管理层认为，公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全 了完整的、合理的内部控制制度，总体上保证了公司生产经营活动的正常运作， 在一定程度上降低了管理风险，并按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2020 年 6 月 30 日在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制。 （三）注册会计师对公司内部控制的评价 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制鉴证报告》 （天 职业字[ 2020] 35355 -4 号）。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公 司于 2020 年 6 月 30 日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规 范》建立的与财务报表相关的内部控制。 三、发行人报告期内违法违规行为情况 公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制 度，自成立至今，公司及其董事、监事和高级管理人员严格按照公司章程及相关 法律法规的规定开展经营，不存在因重大违法违规行为。 2018 年 3 月 16 日，太原市公安局直属分局向山西数字出具《行政处罚决定 书》 （并公行罚决字[2018]000114 号） ，因山西数字在为芮城县委机要局、中共闻 喜县委办公室、中共芮城县委办公室，开发、运维的“运城市公文传输系统”过 程中，未按照法律要求采取防范计算机病毒和网络攻击、网络侵入等危害网络安 全行为的技术措施，导致“运城市公文传输系统”被黑客组织攻击、篡改，违反 《中华人民共和国网络安全法》第二十一条第二项、第五十九条的规定，对山西 数字处以三万元罚款。 根据《山西省公安机关网络安全管理行政处罚裁量基准（试行）》 《中华人民 共和国网络安全法》第二十一条、第二十五条、第五十九条的规定，国家实行网 络安全等级保护制度，网络运营者应当按照网络安全等级保护制度的要求，履行 安全保护义务，保障网络免受干扰、破坏或者未经授权的访问，防止网络数据泄 露或者被窃取、篡改。网络运营者应当制定网络安全事件应急预案，及时处置系 统漏洞、计算机病毒、网络攻击、网络侵入等安全风险。对于运营者不履行上述 1-1-350 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 网络安全保护义务的，由有关主管部门责令改正，给予警告；拒不改正或者导致 危害网络安全等后果的，处一万元以上十万元以下罚款，对直接负责的主管人员 处五千元以上五万元以下罚款。 山西数字已于 2018 年 3 月 19 日缴纳了三万元罚款，及时对处罚的发生原因 进行了分析，并对自身机房按照网络安全等级保护三级的要求进行了整改。截至 本招股意向书出具日，山西数字未因相同原因被主管部门处罚。鉴于，山西数字 是在为政府部门建立公文传输系统及后续运维服务过程中发生系统缺陷，导致被 主管部门处罚，并无主观故意，未对社会造成重大影响，根据《山西省重大行政 处罚决定备案办法》的规定，该处罚不属于重大行政处罚。故上述情形不会对发 行人本次发行上市构成实质性障碍。 除此之外，报告期内发行人未受到其他行政处罚。 四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况 报告期内，公司与关联方之间的资金往来和其他情况详见本招股意向书“第 七节 同业竞争和关联交易”。截至本招股意向书签署之日，公司已经建立严格 的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借 款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用的情形。 公司章程中已明确对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实 际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。 发行人制定了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》 、 《关 联交易决策制度》、 《内部审计制度》等相关制度，明确了关联交易的审议和内控 制度，并由专业人士担任公司财务总监，建立了内部审计部门，严格关联交易管 理。 五、发行人资金管理、对外投资、担保事项的政策及制度 安排 （一）主要政策及制度安排 为规范投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保投资决策程序科 1-1-351 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 学规范，有效防范投资风险，保障公司和股东的利益，公司根据有关法律、法规 及《公司章程》的规定，制定了《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、 《监 事会议事规则》 、 《独立董事工作制度》、 《对外投资管理制度》、 《对外担保管理制 度》 、 《总经理工作细则》 、 《内部审计制度》等相关制度中对公司资金管理、对外 投资、担保事项进行了规定。 （二）决策权限及程序 1、对外投资的决策权限及程序 根据《公司章程》和《对外投资管理制度》，公司股东大会、董事会是对外 投资活动的决策机构，各自在其权限范围内对公司的下列投资活动作出决策： （1）以下事项的投资，应该由董事会决定： ① 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； ② 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； ③ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元； ④ 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； ⑤ 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且 绝对金额超过 100 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （2）以下事项的投资，必须由股东大会决定： ① 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的 50%以上的或公司在连续 12 个月内购买、出售资产、 对其他企业投资总额超过公司最近一期经审计总资产 30%的，该交易涉及的资产 总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 1-1-352 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ② 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； ③ 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且 绝对金额超过 500 万元； ④ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； ⑤ 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司发生的交易仅达到上述 3 项或 5 项标准，且公司最近一个会计年度每股 收益的绝对值低于 0.05 元的，公司可以向深圳证券交易所申请豁免适用本条提 交股东大会审议的规定。 股东大会可根据实际情况，临时授权董事会就董事会权限以上的重大投资及 其处置事项进行决策。授权内容应当明确、具体，并以书面形式做出。 除股东大会、董事会审议决定的对外投资事项外，其他投资事项由公司董事 长审批。 根据《对外投资管理制度》 ，公司股东大会、董事会在进行对外投资时，应 遵循以下程序： （1）短期投资 ①董事会办公室对随机投资建议预选投资机会和投资对象； ②财务部门负责提供公司资金流量状况； ③短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。 （2）长期投资 ① 董事会办公室对长期投资项目进行初步评估，提出投资建议，报主管副 总经理初审； ② 初审通过后，董事会办公室按项目投资建议书，负责对其进行调研、论 1-1-353 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 证，编制可行性研究报告及有关合作意向书，提交公司总经理办公会议讨论通过， 上报董事会战略决策委员会，董事会战略决策委员会审议通过后提交董事会； ③ 董事会根据相关权限履行审批程序，超出董事会权限的，提交股东大会。 2、对外担保的决策权限及程序 公司对外担保的最高决策机构为公司股东大会，董事会根据《公司章程》有 关董事会对外担保审批权限的规定，行使对外担保的决策权。超过《公司章程》 规定的董事会审批权限的，应经股东大会批准。应由股东大会审批的对外担保， 必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。 （1）对外担保事项，应由财务负责人审定后提交董事会审议。 对外担保事项属于下列情形之一的，应在董事会审议通过后提交股东大会审 议： ①单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； ②公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的 20%以后提供的任何担保； ③为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； ④按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总 资产的 10%的担保； ⑤按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计净 资产的 20%，且绝对金额超过 2,000 万元以上； ⑥对股东、实际控制人（包括一致行动人）及其关联方提供的担保； ⑦法律法规、证券交易所及本章程规定的其他需要股东大会审议通过的担 保。 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还 应当经出席董事会会议的 2/3 以上董事同意；前款第④项担保，应当经出席会议 的股东所持表决权的 2/3 以上通过；审议前款第⑥项担保事项时，该股东或受该 实际控制人支配的股东应当回避，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大 1-1-354 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 会的其他股东所持表决权的半数以上通过，同时涉及第（四）项之情形的，应当 经出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。 未达到本条标准的对外担保事项由董事会审议批准。 （2）公司董事会及股东大会在就对外担保事项进行表决时，与该担保事项 有关联关系的董事或股东应回避表决。 董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议应经 非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足 3 人的，董事会应当 将该交易提交股东大会审议。 （三）报告期内对外投资、担保事项的相关制度执行情况 报告期内，公司的对外投资及担保严格按照《公司章程》 、 《董事会议事规则》 、 《股东大会议事规则》 、 《对外投资管理制度》和《对外担保管理制度》执行，未 发生违规对外投资、不存在对外担保的情况。 六、发行人投资者权益保护情况 公司重视投资者权益的保护，通过制定《公司章程》、 《投资者关系管理制度》、 《信息披露管理制度》等制度对投资者权益保护做了明确规定，具体情况如下： （一）信息披露制度 公司按照《上市公司信息披露管理办法》、 《上市规则》等相关法律法规的规 定制定了《信息披露管理制度》 ，确保及时、准确地进行信息披露，保障投资者 获取公司信息的权利。 同时，公司还制定了《投资者关系管理制度》，该制度规定：董事会秘书为 公司投资者关系管理事务的负责人，公司董事会办公室是投资者关系管理工作的 职能部门。 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注 意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。 （二）完善股东投票机制 公司建立了累积投票制选举公司董事、中小投资者单独计票等机制，对法定 1-1-355 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 事项采取网络投票方式召开股东大会进行审议表决。 （三）其他保护投资者合法权益的措施 公司建立和完善了《信息披露管理制度》 、 《募集资金管理制度》、 《对外担保 管理制度》、 《关联交易管理制度》 、 《对外投资管理制度》等各项与投资者权益保 护密切相关的制度。公司章程明确规定公司股东依法享有获取公司信息、参与重 大决策、选择管理层、按持有的股份份额享有股利等权利；并对公司现金分红的 比例进行了约定，以保证公司股东更好地分享公司的收益。 报告期内，公司严格遵循了法律、法规及《公司章程》等制度对投资者权益 保护的有关规定，未出现损害投资者权益的情形。 1-1-356 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十节 财务会计信息 本节财务会计数据及相关分析反映了公司最近三年及一期经审计的财务状 况，引用的财务会计数据，非经特别说明，均引自经发行人会计师审计的公司财 务报表。投资者欲对公司的财务状况、经营成果、现金流量和会计政策进行详细 的了解，应当认真阅读财务报表及审计报告全文，以获取全部的财务资料。 一、最近三年及一期的合并财务报表 （一）合并资产负债表 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：元 2017 年 12 月 31 日 货币资金 514,037,365.30 602,160,407.25 584,016,303.49 516,489,685.03 应收票据 - - 1,305,440.00 - 应收账款 287,491,673.07 242,451,521.49 177,372,141.34 201,455,087.58 预付款项 9,137,613.70 879,889.17 1,711,008.07 4,689,415.18 其他应收款 18,440,830.45 23,020,507.44 27,553,117.51 25,239,469.59 存货 117,130,693.59 128,803,381.96 187,450,204.67 141,513,313.23 合同资产 11,114,728.52 - - - 持有待售资产 - - - 21,527,936.28 其他流动资产 1,902,289.20 1,843,823.96 1,200,433.03 1,548,906.46 流动资产合计 959,255,193.83 999,159,531.27 980,608,648.11 912,463,813.35 - 8,455,512.50 - 项目 流动资产： 非流动资产： 可供出售金融资产 长期股权投资 17,837,951.59 17,880,305.50 17,566,989.97 23,154,260.36 其他权益工具投资 6,511,250.00 6,585,000.00 - - - - - 投资性房地产 固定资产 7,112,327.83 5,579,346.42 4,886,193.63 12,466,656.80 无形资产 2,774,610.54 1,913,631.87 324,414.11 293,734.15 长期待摊费用 7,601,414.46 8,208,471.58 8,570,860.94 3,057,411.18 递延所得税资产 13,911,404.28 14,706,637.00 11,877,390.00 10,526,331.67 其他非流动资产 - - 461,538.48 - 1-1-357 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 非流动资产合计 55,748,958.70 54,873,392.37 52,142,899.63 49,498,394.16 资产总计 1,015,004,152.53 1,054,032,923.64 1,032,751,547.74 961,962,207.51 应付账款 134,039,747.57 169,467,222.62 146,905,669.65 150,246,565.96 预收款项 - 112,879,861.63 161,651,547.79 182,334,506.27 合同负债 111,975,789.92 应付职工薪酬 29,097,796.43 38,313,518.74 33,530,690.02 27,451,683.26 应交税费 12,324,598.18 30,649,796.82 27,971,802.97 17,832,169.67 其他应付款 6,612,104.84 4,638,265.24 3,231,164.72 10,526,594.21 其中：应付股利 1,151,440.00 1,151,440.00 - - 一年内到期的非流 动负债 2,400,000.00 2,400,000.00 2,400,000.00 2,400,000.00 其他流动负债 912,255.27 - - - 流动负债合计 297,362,292.21 358,348,665.05 375,690,875.15 390,791,519.37 长期借款 2,600,000.00 2,600,000.00 5,000,000.00 7,400,000.00 递延收益 750,160.11 18,963.43 159,438.58 515,692.58 非流动负债合计 3,350,160.11 2,618,963.43 5,159,438.58 7,915,692.58 负债合计 300,712,452.32 360,967,628.48 380,850,313.73 398,707,211.95 股本 135,300,000.00 135,300,000.00 135,300,000.00 135,300,000.00 资本公积 338,669,434.51 338,669,434.51 338,715,893.74 338,782,553.74 其他综合收益 -1,652,623.13 -1,589,935.63 - - 盈余公积 30,982,116.88 30,982,116.88 22,061,706.19 12,183,515.37 未分配利润 202,068,922.58 183,343,346.83 154,294,162.30 76,697,711.77 归属于母公司股东 权益合计 705,367,850.84 686,704,962.59 650,371,762.23 562,963,780.88 少数股东权益 8,923,849.37 6,360,332.57 1,529,471.78 291,214.68 股东权益合计 714,291,700.21 693,065,295.16 651,901,234.01 563,254,995.56 负债和股东权益总计 1,015,004,152.53 1,054,032,923.64 1,032,751,547.74 961,962,207.51 流动负债： 非流动负债： 所有者权益（或股东 权益） ： 1-1-358 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）合并利润表 单位：元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 一、营业收入 185,871,853.84 600,168,913.94 400,155,081.16 419,083,480.78 减：营业成本 71,752,246.18 286,727,052.26 178,691,323.79 226,029,247.28 税金及附加 1,321,409.47 4,587,150.49 4,347,447.18 4,427,437.06 销售费用 43,208,513.32 93,671,391.89 74,716,579.81 67,007,102.68 管理费用 28,168,233.53 69,655,494.66 52,452,744.04 48,930,765.14 研发费用 30,654,431.39 48,899,449.24 31,928,445.11 21,392,417.33 财务费用 -2,601,069.67 -8,736,677.22 -6,499,421.87 -3,068,354.13 信用减值损失 5,537,911.64 -21,057,283.99 - - 资产减值损失 - -835,929.07 -14,558,198.23 -11,577,359.11 其他收益 8,123,259.71 26,004,997.57 21,452,114.01 19,385,131.19 投资收益 -42,353.91 313,315.53 5,763,767.58 2,544,851.81 资产处置收益 -5,244.28 - 23,788,196.17 - 二、营业利润 26,981,662.78 109,790,152.66 100,963,842.63 64,717,489.31 加：营业外收入 356,657.42 326,437.37 2,564,814.50 1,426,167.73 减：营业外支出 33,044.74 45,131.65 304,676.19 1,547,753.58 三、利润总额 27,305,275.46 110,071,458.38 103,223,980.94 64,595,903.46 减：所得税费用 6,016,182.91 16,358,289.39 14,511,082.49 10,042,105.09 四、净利润 21,289,092.55 93,713,168.99 88,712,898.45 54,553,798.37 21,289,092.55 93,713,168.99 88,712,898.45 54,553,798.37 - - - 18,725,575.75 88,953,417.25 87,474,641.35 54,993,062.13 2,563,516.80 4,759,751.74 1,238,257.10 -439,263.76 -62,687.50 -1,612,875.00 - - -62,687.50 -1,612,875.00 - - -62,687.50 -1,612,875.00 - - （一）按经营持续性分 类 1、持续经营净利润 2、终止经营净利润 （二）按所有权归属分 类 1、归属于母公司股东的 净利润 2、少数股东损益 五、其他综合收益的税 后净额 （一）归属母公司股东 的其他综合收益的税后 净额 1、不能重分类进损益 的其他综合收益 1-1-359 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 2020 年 1-6 月 （1）重新计量设定受 益计划变动额 （2）权益法下不能转 损益的其他综合收益 （3）其他权益工具投 资公允价值变动 （4）企业自身信用风 险公允价值变动 2、将重分类进损益的 其他综合收益 （二）归属于少数股东 的其他综合收益的税后 净额 六、综合收益总额 归属于母公司股东的综 合收益总额 归属于少数股东的综合 收益总额 招股意向书 -62,687.50 2019 年度 2018 年度 2017 年度 - - - - - - -1,612,875.00 - - - - - - - - - - - 88,712,898.45 54,553,798.37 87,474,641.35 54,993,062.13 1,238,257.10 -439,263.76 21,226,405.05 92,100,293.99 18,662,888.25 87,340,542.25 2,563,516.80 4,759,751.74 0.14 0.66 0.65 0.41 0.14 0.66 0.65 0.41 七、每股收益 （一）基本每股收益（元 /股） （二）稀释每股收益（元 /股） （三）合并现金流量表 单位：元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 148,588,576.40 523,040,719.74 510,768,698.70 394,462,590.81 7,583,642.48 25,681,271.75 20,371,696.27 19,348,423.77 19,015,028.31 26,123,285.77 30,738,135.30 46,918,489.60 175,187,247.19 574,845,277.26 561,878,530.27 460,729,504.18 94,931,552.40 199,513,388.26 233,822,639.56 206,076,357.27 88,466,610.68 165,926,803.51 125,676,537.22 112,882,888.12 支付的各项税费 35,607,933.92 56,356,469.97 45,523,947.55 47,660,449.47 支付其他与经营活动有 关的现金 37,959,049.64 76,894,382.17 72,281,209.18 82,190,378.54 一、经营活动产生的现 金流量： 销售商品、提供劳务收到 的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有 关的现金 经营活动现金流入小 计 购买商品、接受劳务支 付的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 1-1-360 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 经营活动现金流出小 计 经营活动产生的现金 流量净额 二、投资活动产生的现 金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收 回的现金净额 收到其他与投资活动有 关的现金 投资活动现金流入小 计 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支 付的现金 投资支付的现金 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 256,965,146.64 498,691,043.91 477,304,333.51 448,810,073.40 -81,777,899.45 76,154,233.35 84,574,196.76 11,919,430.78 - - - 100,000,000.00 - - - 1,987,397.26 45,450.00 3,340.00 - 50,268,554.13 - 100,000,000.00 - 30,661,095.89 45,450.00 100,003,340.00 - 182,917,047.28 4,261,903.00 5,996,665.57 12,007,923.83 6,895,009.03 - - - 100,000,000.00 - 100,000,000.00 1,937,938.78 30,000,000.00 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出小 计 投资活动产生的现金 流量净额 三、筹资活动产生的现 金流量： 筹资活动现金流入小 计 4,261,903.00 105,996,665.57 13,945,862.61 136,895,009.03 -4,216,453.00 -5,993,325.57 -13,945,862.61 46,022,038.25 - - - - 偿还债务支付的现金 - 2,400,000.00 2,400,000.00 2,400,000.00 112,087.50 49,177,222.50 363,212.50 498,746.50 - 3.00 - - 112,087.50 51,577,225.50 2,763,212.50 2,898,746.50 -112,087.50 -51,577,225.50 -2,763,212.50 -2,898,746.50 - - - - -86,106,439.95 18,583,682.28 67,865,121.65 55,042,722.53 595,346,943.81 576,763,261.53 508,898,139.88 453,855,417.35 509,240,503.86 595,346,943.81 576,763,261.53 508,898,139.88 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 支付其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流出小 计 筹资活动产生的现金 流量净额 四、汇率变动对现金及 现金等价物的影响 五、现金及现金等价物 净增加额 加：期初现金及现金等 价物余额 六、期末现金及现金等 价物余额 1-1-361 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （四）母公司资产负债表 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：元 2017 年 12 月 31 日 货币资金 468,395,877.20 549,124,575.62 554,857,270.68 476,305,914.87 应收票据 - - 1,305,440.00 应收账款 289,437,367.54 243,175,234.32 177,737,623.37 203,171,388.20 预付款项 12,192,251.59 4,568,829.27 1,656,481.31 4,689,415.18 其他应收款 16,743,188.81 21,437,784.66 26,235,283.46 41,008,685.40 存货 109,078,586.61 123,744,205.34 178,862,198.67 139,234,280.74 合同资产 9,976,287.87 项目 流动资产： 持有待售资产 - - - 24,356,801.75 其他流动资产 1,694,481.14 890,252.40 83,695.65 794,789.79 流动资产合计 907,518,040.76 942,940,881.61 940,737,993.14 889,561,275.93 - - 8,455,512.50 - 长期股权投资 105,487,954.59 105,530,308.50 85,216,990.97 69,975,395.89 其他权益工具投资 6,511,250.00 6,585,000.00 - - - - - - 固定资产 4,903,172.56 3,810,289.97 2,814,526.95 10,407,937.90 无形资产 2,261,616.98 1,372,463.33 287,227.48 293,734.15 长期待摊费用 7,494,663.64 8,208,471.58 8,570,860.94 3,057,411.18 递延所得税资产 13,724,760.27 14,406,637.77 11,720,419.94 10,513,639.36 其他非流动资产 - - 461,538.48 - 非流动资产合计 140,383,418.04 139,913,171.15 117,527,077.26 94,248,118.48 资产总计 1,047,901,458.80 1,082,854,052.76 1,058,265,070.40 983,809,394.41 应付票据 - - - - 应付账款 132,775,700.57 173,431,295.64 145,175,681.27 145,928,345.89 预收款项 - 109,325,205.29 153,499,819.43 177,844,739.57 合同负债 105,835,400.77 应付职工薪酬 22,206,705.84 29,406,791.88 25,524,822.87 24,592,226.86 应交税费 9,687,612.20 27,779,651.80 27,313,506.66 17,444,770.69 非流动资产： 可供出售金融资产 投资性房地产 流动负债： 1-1-362 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 其他应付款 6,782,482.10 4,129,693.83 2,982,521.92 10,189,587.40 其中：应付股利 1,151,440.00 1,151,440.00 - - 一年内到期的非流 动负债 2,400,000.00 2,400,000.00 2,400,000.00 2,400,000.00 其他流动负债 870,495.97 280,558,397.45 346,472,638.44 356,896,352.15 378,399,670.41 长期借款 2,600,000.00 2,600,000.00 5,000,000.00 7,400,000.00 递延收益 750,160.11 18,963.43 159,438.58 515,692.58 非流动负债 合计 3,350,160.11 2,618,963.43 5,159,438.58 7,915,692.58 负债合计 283,908,557.56 349,091,601.87 362,055,790.73 386,315,362.99 股本 135,300,000.00 135,300,000.00 135,300,000.00 135,300,000.00 资本公积 340,292,217.79 340,292,217.79 340,292,217.79 340,358,877.79 其他综合收益 -1,652,623.13 -1,589,935.63 - - 盈余公积 30,982,116.88 30,982,116.88 22,061,706.19 12,183,515.37 未分配利润 259,071,189.70 228,778,051.85 198,555,355.69 109,651,638.26 所有者权益合计 763,992,901.24 733,762,450.89 696,209,279.67 597,494,031.42 负债和所有者权益总 1,047,901,458.80 计 1,082,854,052.76 1,058,265,070.40 983,809,394.41 项目 流动负债 合计 非流动负债： 所有者权益（或股东 权益） ： （五）母公司利润表 单位：元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 一、营业收入 162,774,498.11 553,656,126.30 372,719,277.57 406,527,639.66 减：营业成本 66,247,687.26 298,100,823.44 177,952,286.92 224,660,643.21 税金及附加 1,140,526.13 3,990,899.87 4,018,068.72 4,283,495.51 销售费用 32,055,617.20 66,235,669.57 53,793,759.79 61,666,654.10 管理费用 22,339,347.70 57,198,669.05 40,648,867.71 41,237,856.88 研发费用 23,757,034.38 38,600,913.65 28,105,587.55 21,392,417.33 财务费用 -2,494,784.43 -8,414,637.68 -6,191,099.31 -3,069,450.31 信用减值损失 6,194,098.14 -20,211,296.19 - - 资产减值损失 - -835,929.07 -14,215,971.30 -11,465,642.45 1-1-363 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 其他收益 7,979,991.30 25,859,146.90 21,271,761.01 18,495,327.57 投资收益 -42,353.91 313,315.53 5,763,767.58 2,544,851.81 资产处置收益 -5,244.28 - 23,788,196.17 - 二、营业利润 33,855,561.12 103,069,025.57 110,999,559.65 65,930,559.87 加：营业外收入 356,656.60 325,495.94 2,564,814.50 1,416,878.26 减：营业外支出 22,014.45 35,981.85 255,060.04 1,158,116.29 三、利润总额 34,190,203.27 103,358,539.66 113,309,314.11 66,189,321.84 减：所得税费用 3,897,065.42 13,166,552.34 14,527,405.86 9,834,797.40 四、净利润 30,293,137.85 90,191,987.32 98,781,908.25 56,354,524.44 30,293,137.85 90,191,987.32 98,781,908.25 56,354,524.44 - - - -62,687.50 -1,612,875.00 - - -62,687.50 -1,612,875.00 - - - - - - - - - - -62,687.50 -1,612,875.00 - - - - - - - - - - 30,230,450.35 88,579,112.32 98,781,908.25 56,354,524.44 （一）持续经营净利 润 （二）终止经营净利 润 五、其他综合收益的 税后净额 （一）不能重分类进 损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益 计划变动额 2.权益法下不能转损 益的其他综合收益 3.其他权益工具投资 公允价值变动 4.企业自身信用风险 公允价值变动 （二）将重分类进损 益的其他综合收益 六、综合收益总额 （六）母公司现金流量表 单位：元 项目 一、经营活动产生的现 金流量： 销售商品、提供劳务收到 的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有 关的现金 经营活动现金流入小 计 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 121,623,609.41 477,314,024.08 478,896,037.14 374,423,617.43 7,559,438.70 25,681,271.75 20,212,031.49 18,458,620.15 19,514,813.63 31,396,881.92 46,660,923.33 46,931,081.72 148,697,861.74 534,392,177.75 545,768,991.96 439,813,319.30 1-1-364 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 购买商品、接受劳务支 付的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有 关的现金 经营活动现金流出小 计 经营活动产生的现金 流量净额 二、投资活动产生的现 金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收 回的现金净额 收到其他与投资活动有 关的现金 投资活动现金流入 小计 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支 付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净 额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出小 计 投资活动产生的现金 流量净额 三、筹资活动产生的现 金流量： 筹资活动现金流入小 计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 筹资活动现金流出小 计 筹资活动产生的现金 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 94,603,987.36 223,824,025.98 235,099,246.00 205,179,689.60 64,226,250.16 119,160,928.69 93,614,649.39 101,220,984.31 31,716,572.32 49,690,174.18 42,828,903.76 46,000,111.51 33,381,026.62 70,363,748.28 61,208,466.97 81,827,437.28 223,927,836.46 463,038,877.13 432,751,266.12 434,228,222.70 -75,229,974.72 71,353,300.62 113,017,725.84 5,585,096.60 - - - 100,000,000.00 - - - 1,987,397.26 45,450.00 3,260.00 - 50,268,544.13 100,000,000.00 - 30,661,095.89 45,450.00 100,003,260.00 - 182,917,037.28 3,415,484.20 5,072,451.66 11,426,245.47 6,316,874.12 - 20,000,003.00 18,000,000.00 100,000,000.00 - - - 30,000,000.00 - 100,000,000.00 1,938,408.87 30,000,000.00 3,415,484.20 125,072,454.66 31,364,654.34 166,316,874.12 -3,370,034.20 -25,069,194.66 -31,364,654.34 16,600,163.16 - - - - - 2,400,000.00 2,400,000.00 2,400,000.00 112,087.50 49,177,222.50 363,212.50 498,746.50 112,087.50 51,577,222.50 2,763,212.50 2,898,746.50 -112,087.50 -51,577,222.50 -2,763,212.50 -2,898,746.50 1-1-365 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 流量净额 四、汇率变动对现金及 现金等价物的影响 五、现金及现金等价物 净增加额 加：期初现金及现金等 价物余额 六、期末现金及现金等 价物余额 - - - - -78,712,096.42 -5,293,116.54 78,889,859.00 19,286,513.26 542,311,112.18 547,604,228.72 468,714,369.72 449,427,856.46 463,599,015.76 542,311,112.18 547,604,228.72 468,714,369.72 二、注册会计师的审计意见及关键审计事项 （一）审计意见 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司本次发行的审计机构，对 公司包括 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日及 2020 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表以及财务报表附注进行了审计，并出具了标准无保留意见的天职 业字[2020]35355 号《审计报告》。 （二）关键审计事项 1、收入的确认 （1）关键审计事项 吉大正元收入主要由电子认证产品、信息安全服务及安全集成业务构成，其 收入确认的具体方法如下： 1）电子认证产品 电子认证产品从收入确认角度划分为信息安全系统建设业务和单纯安全产 品销售业务。信息安全系统建设业务按合同约定在项目实施完成并经客户验收合 格后确认收入，如在合同中明确约定存在初验和终验的，以终验作为收入确认的 时点；单纯的产品销售，一般不需安装或只需简单安装，在完成产品交付时确认 收入。 2）安全集成 1-1-366 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 安全集成按合同约定在项目实施完成并经客户验收合格后确认收入，如在合 同中明确约定存在初验和终验的，以终验作为收入确认的时点。 3）信息安全服务 信息安全服务从收入确认角度划分为技术开发及服务、电子认证服务、系统 运营维护。技术开发项目按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格时确认收 入；电子认证服务在移交证书介质时确认收入；本公司与客户签订的一定期限的 系统维护合同，按合同期限平均确认收入。 A：2017、2018 年度，吉大正元电子认证产品及安全集成收入为 35,191.71 万元、30,464.53 万元，占收入比例为 83.97%、76.13%。 由于电子认证产品及安全集成收入是吉大正元关键业绩指标，其收入是否在 恰当的财务报表期间入账可能存在潜在错报，为此会计师将电子认证产品及安全 集成收入的确认作为 2017、2018 年度关键审计事项。 B、2019 年及 2020 年 1-6 月，吉大正元营业收入总额为 60,016.89 万元、 18,587.19 万元。由于收入是吉大正元关键业绩指标，其收入是否在恰当的财务 报表期间入账可能存在潜在错报，为此会计师将收入的确认作为 2019 年度及 2020 年 1-6 月关键审计事项。 （2）审计应对措施 针对此关键审计事项，会计师执行的审计程序主要包括： 1）了解、测试吉大正元与销售与收款循环相关的内部控制的设计和执行， 并评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； 2）通过对管理层访谈了解收入确认政策，检查主要客户合同相关条款，评 价吉大正元制定的收入确认政策是否适当且一贯地运用； 3）对收入和成本执行分析性复核程序，分析各月度收入波动情况、对比分 析同行业毛利率及吉大正元不同期间毛利率差异，判断收入金额是否出现异常情 况； 4）检查与收入确认相关的支持性文件，检查销售合同、客户签收单、项目 验收报告、运维巡检记录、销售发票资料； 1-1-367 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5）针对资产负债表日前后确认的销售收入，核对项目验收报告日期，以评 估是否与收入确认时间相符；结合期后事项检查资产负债表日后发出商品的入库 是否存在销售退回情况，以评估销售收入是否在恰当的期间确认； 6）结合对应收账款的审计，选择主要客户函证本期销售额，核实交易真实 性；对报告期内重要客户进行现场走访，询问并核实销售确认期间及金额的准确 性。 2、发出商品的真实性 （1）关键审计事项 吉大正元以自有软件产品为基础，自供应商采购安全产品直接发送至客户现 场并由吉大正元负责集成。截至 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日、2019 年 12 月 31 日及 2020 年 6 月 30 日，吉大正元存货中发出商品账面余额分别为 10,186.95 万元、12,740.11 万元、9,443.61 万元及 7,596.71 万元。由于发出商品 金额重大，且由客户代为保管，发出商品的真实性可能存在潜在错报，为此会计 师将发出商品的真实性确定为关键审计事项。 （2）审计应对措施 针对此关键审计事项，会计师执行的审计程序主要包括： 1）了解、测试吉大正元与发出商品相关的内部控制的设计和执行，并评价 管理层与发出商品管理相关的关键内部控制的设计和运行有效性； 2）分析不同期间的存货周转率，并与同行业进行比较； 3）检查与发出商品确认相关的支持性文件，包括到货签收单、工程施工记 录、存货收发存账簿等资料； 4）对资产负债表日由客户代为保管的大额存货，通过复核吉大正元的盘点 计划，关注吉大正元核实的发出商品数量金额是否准确，判断其核实方法的适当 性；获取吉大正元发出商品盘点表，对大额的发出商品进行现场监盘，观察并检 查发出商品状况，检查硬件型号和数量是否与盘点表列示型号和数量一致，通过 使用方的登录方式检查软件的真实性；对未进行现场监盘的大额发出商品就其型 号和数量进行函证，以验证数量的真实性； 1-1-368 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5）结合期后事项的审计，检查资产负债表日后项目验收单据，以验证发出 商品的存在性。 三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 （一）财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企 业会计准则的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 （二）合并财务报表范围及变化情况 根据 2017 年第二次临时股东大会决议，公司于 2017 年 9 月 15 日发起设立 全资子公司长春吉大正元信息安全技术有限公司，并将其纳入 2017 年度合并范 围。根据公司 2018 年度股东大会决议，本公司于 2019 年 7 月 5 日发起设立子公 司北京正元安服科技有限公司，本公司持股比例为 90%并将其纳入 2019 年度合 并范围。 除此之外，报告期内公司无其他引起合并范围发生变化的事项。 1、截至报告期期末，公司的子公司情况如下： 子公司名称 业务性质 持股比例 表决权比例 取得方式 上海吉大 软件和信息技术服务业 100.00% 100.00% 设立 北京吉大 软件和信息技术服务业 100.00% 100.00% 设立 山西数字 软件和信息技术服务业 55.00% 55.00% 购买 长春吉大 软件和信息技术服务业 100.00% 100.00% 设立 正元安服 软件和信息技术服务业 90.00% 90.00% 设立 2、母公司在子公司所有者权益份额的变化情况 （1）母公司在子公司所有者权益份额的变化情况的说明 1）截至 2016 年 12 月 31 日，公司持有北京吉大 90%股权，根据北京吉大股 东会议的决议和股权转让协议的约定，2017 年 1 月 12 日，刘卫国以 10 万元对 价，将其持有的北京吉大 10%股权转让给本公司。2017 年 12 月，本公司与刘卫 国签订股权转让补充协议，将股权转让对价 10 万元改为 1 元。经过此次股权变 更，公司持有北京吉大 100%股权。 1-1-369 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2）2019年12月16日，刘先、汪凝分别以1元对价将持有的上海吉大正元信息 技术有限公司2%、8%股权转让给本公司。上海吉大截至2019年11月30日的净资 产值为-92,243.91元，鉴于上海吉大自2019年3月开始持续处于净资产为负的状 态，经转让双方协商，同意按照1元价格进行转让。 经过此次股权变更，本公司持有上海吉大正元信息技术有限公司 100%股权。 （2）上述对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位：元 项目 上海吉大 2019 年度 北京吉大 2017 年度 购买成本/处置对价 2.00 1.00 其中：现金 2.00 1.00 购买成本/处置对价合计 2.00 1.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子 公司净资产份额 -46,457.23 -1,576,323.05 差额 46,459.23 1,576,324.05 其中：调整资本公积 46,459.23 1,576,324.05 调整盈余公积 - - 调整未分配利润 - - 非现金资产的公允价值 四、主要会计政策和会计估计 （一）会计期间及经营周期 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （二）记账本位币 采用人民币作为记账本位币。 （三）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性 本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允 价值。 1-1-370 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （四）企业合并 1、同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业 合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的 账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发 行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允 价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认 净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债 的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得 的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理： （1）调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核 算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的 差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的 其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资 方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （2）确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初 始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较，前者大于后 者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。 通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形 （1）判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于 “一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种 或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 1-1-371 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 （2）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子 交易”的会计处理方法 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧 失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差 额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失 控制权当期的损益。 在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值 进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比 例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入 丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在 丧失控制权时转为当期投资收益。 （3）分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽 子交易”的会计处理方法 处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资 对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积（资本溢价或股本溢价）， 资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。 处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应 当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续 计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公 司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 （五）合并财务报表的编制方法 合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料， 1-1-372 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 由本公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。 （六）合营安排分类及共同经营会计处理方法 1、合营安排的认定和分类 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排 具有下列特征： （1）各参与方均受到该安排的约束； （2）两个或两个以上的参与 方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排 具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制 该安排。 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关 活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关 资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净 资产享有权利的合营安排。 2、合营安排的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照 相关企业会计准则的规定进行会计处理： （1）确认单独所持有的资产，以及按其 份额确认共同持有的资产； （2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同 承担的负债； （3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； （4）按其 份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用，以及 按其份额确认共同经营发生的费用。 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》的规定 对合营企业的投资进行会计处理。 （七）现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物 指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为 已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 1-1-373 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （八）收入 （自 2020 年 1 月 1 日起适用） 1、收入的确认 本公司主要产品及服务包括电子认证产品、安全集成、信息安全服务。 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收 入。取得相关商品控制权是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济 利益。 2、本公司依据收入准则相关规定判断相关履约义务性质属于“在某一时段 内履行的履约义务”或“某一时点履行的履约义务”，分别按以下原则进行收 入确认。 （1）本公司满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务： 1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。 2）客户能够控制本公司履约过程中在建的资产。 3）本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途，且本公司在整个合 同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认 收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出 法或投入法确定恰当的履约进度。 （2）对于不属于在某一时段内履行的履约义务，属于在某一时点履行的履 约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。 在判断客户是否已取得商品控制权时，本公司考虑下列迹象： 1）本公司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。 2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法 定所有权。 3）本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。 1-1-374 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取 得该商品所有权上的主要风险和报酬。 5）客户已接受该商品。 6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 3、收入的计量 本公司应当按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。在确定交易价 格时，本公司考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客 户对价等因素的影响。 （1）可变对价 本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可 变对价的交易价格，应当不超过在相关不确定性消除时累计己确认收入极可能不 会发生重大转回的金额。企业在评估累计已确认收入是否极可能不会发生重大转 回时，应当同时考虑收入转回的可能性及其比重。 （2）重大融资成分 合同中存在重大融资成分的，本公司应当按照假定客户在取得商品控制权时 即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，应 当在合同期间内采用实际利率法摊销。 （3）非现金对价 客户支付非现金对价的，本公司按照非现金对价的公允价值确定交易价格。 非现金对价的公允价值不能合理估计的，本公司参照其承诺向客户转让商品的单 独售价间接确定交易价格。 （4）应付客户对价 针对应付客户对价的，应当将该应付对价冲减交易价格，并在确认相关收入 与支付（或承诺支付）客户对价二者孰晚的时点冲减当期收入，但应付客户对价 是为了向客户取得其他可明确区分商品的除外。 企业应付客户对价是为了向客户取得其他可明确区分商品的，应当采用与本 1-1-375 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 企业其他采购相一致的方式确认所购买的商品。企业应付客户对价超过向客户取 得可明确区分商品公允价值的，超过金额冲减交易价格。向客户取得的可明确区 分商品公允价值不能合理估计的，企业应当将应付客户对价全额冲减交易价格。 4、本公司收入确认的具体政策： （1）电子认证产品 电子认证产品是指实现网络身份认证、授权管理、责任认定等功能的各项应 用软件、硬件。电子认证产品从收入确认角度划分为信息安全系统建设业务和单 纯安全产品销售业务。信息安全系统建设业务按合同约定在项目实施完成并经客 户验收合格后确认收入，如在合同中明确约定存在初验和终验的，以终验作为收 入确认的时点；单纯的产品销售，一般不需安装或只需简单安装，在完成产品交 付时确认收入。 （2）安全集成 安全集成是以公司的电子认证产品为核心，将各类信息安全软硬件产品和技 术有机结合，为客户提供定制化的信息安全系统。安全集成按合同约定在项目实 施完成并经客户验收合格后确认收入，如在合同中明确约定存在初验和终验的， 以终验作为收入确认的时点。 （3）信息安全服务 信息安全服务是指公司为客户提供技术开发、第三方电子认证、系统运维与 保障、第三方安全运营、安全咨询、云安全服务等服务支撑。该业务从收入确认 角度划分为技术开发及服务、电子认证服务、系统运营维护。技术开发项目按合 同约定在项目实施完成并经对方验收合格时确认收入；电子认证服务在移交证书 介质时确认收入；本公司与客户签订的一定期限的系统维护合同，按合同期限平 均确认收入。 （2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日适用） （1）销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认： （1）将商品所有权上的主要 风险和报酬转移给购货方； （2）不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也 1-1-376 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 不再对已售出的商品实施有效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关 的经济利益很可能流入；（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额 能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳 务的收入，根据实际选用下列方法情况确定提供劳务交易的完工进度： 1）已完工作的测量。 2）已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 3）已经发生的成本占估计总成本的比例。 提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务 成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相 同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生 的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 （3）让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠 计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本集团货币资金的 时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法 计算确定。 （4）建造合同 1）建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确 认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若 合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成 本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确 认为合同费用，不确认合同收入。 2）固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入 能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清 1-1-377 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地 计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的 经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 3）确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本 的比例。 4）资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为 当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同， 按其差额确认预计负债。 （5）具体确认方法 公司主要产品及服务包括电子认证产品、信息安全服务、安全集成。各类业 务收入确认的具体方法如下： 1）电子认证产品 电子认证产品是指实现网络身份认证、授权管理、责任认定等功能的各项应 用软件、硬件。电子认证产品从收入确认角度划分为信息安全系统建设业务和单 纯安全产品销售业务。信息安全系统建设业务按合同约定在项目实施完成并经客 户验收合格后确认收入，如在合同中明确约定存在初验和终验的，以终验作为收 入确认的时点；单纯的产品销售，一般不需安装或只需简单安装，在完成产品交 付时确认收入。 2）信息安全服务 信息安全服务是指公司为客户提供技术开发、第三方电子认证、系统运维与 保障、第三方安全运营、安全咨询、云安全服务等服务支撑。该业务从收入确认 角度划分为技术开发及服务、电子认证服务、系统运营维护。技术开发项目按合 同约定在项目实施完成并经对方验收合格时确认收入；电子认证服务在移交证书 介质时确认收入；本公司与客户签订的一定期限的系统维护合同，按合同期限平 均确认收入。 3）安全集成 安全集成是以公司的电子认证产品为核心，将各类信息安全软硬件产品和技 1-1-378 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 术有机结合，为客户提供定制化的信息安全系统。安全集成按合同约定在项目实 施完成并经客户验收合格后确认收入，如在合同中明确约定存在初验和终验的， 以终验作为收入确认的时点。 （6）新收入准则影响 财政部于 2017 年发布修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》 （财会 [2017]22 号，以下简称“新收入准则”） ，根据中国证监会颁布的《发行监管问答 ——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答》，公司对新收入准则实 施前后的影响分析如下。 1）新收入准则实施前后，公司收入确认会计政策的主要影响情况 业务类型 主要影响 电子认证产品 公司电子认证产品、安全集成业务、信息安 全服务中的技术开发项目及数字证书业务， 均属于在某一时点履行履约义务，原收入准 安全集成 软件开发服务及其他服 务 则的收入确认时点即为“控制权转移”的时 点，执行新收入准则后收入确认时点与原收 入准则一致。 数字证书服务 系统维护合同，按合同期限平均确认收入， 安全服务 属于在某一时段内履行的履约义务，公司在 运营维护服务 该段时间内按照履约进度确认收入，执行新 收入准则后收入确认时点与原收入准则一 致。 2）实施新收入准则在业务模式、合同条款、收入确认等方面产生的影响 公司实施新收入准则对于公司业务模式、合同条款、收入确认等方面将不会 产生影响。 5、报告期内电子认证产品、信息安全服务、安全集成不同收入确认方法的 收入金额及占比 公司根据业务的特点将收入类型划分为电子认证产品、信息安全服务、安全 集成，根据公司收入确认政策及业务特点，同一收入类型存在 1 种或 1 种以上收 1-1-379 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 入确认方法，不同收入确认方法的收入金额占比情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 确认 方法 电子认证 产品 安全集成 收入分类 金额 占收入 总额比 例 验收 7,276.92 交付 金额 占收入 总额比 例 39.15% 22,852.40 1,383.97 7.45% 验收 5,472.80 验收 合计 2018 年度 2017 年度 金额 占收入 总额比 例 金额 占收入 总额比 例 38.08% 20,769.40 51.90% 19,163.64 45.84% 5,819.89 9.70% 1,865.48 4.66% 740.51 1.77% 29.44% 10,570.34 17.61% 7,829.65 19.57% 15,287.56 36.57% 1,330.98 7.16% 14,724.16 24.53% 5,778.38 14.44% 4,070.07 9.74% 1,843.55 9.92% 3,125.76 5.21% 2,106.79 5.26% 1,034.18 2.47% 1,278.81 6.88% 2,924.28 4.87% 1,665.81 4.16% 1,507.49 3.61% 18,587.03 100.00% 60,016.83 100.00% 40,015.51 100.00% 41,803.45 100.00% 移交证 书介质 合同期 限平均 确认 信息安全 服务 2019 年度 6、收入确认依据及其与同行业上市公司的对比情况 （1）公司三类业务的操作流程及收入确认依据如下： 收入类型 电子认证产品 安全集成 信息安全 服务 技术 开发 及服 务 业务操作流程 收入确认依据及 方法 到货验收单，交 付确认 合同签订后根据客户的需求将产品发送至客户并经 客户验收。 项目立项：公司签订合同后对项目进行立项，根据项 目实施计划安排进场、发货等工作。 项目实施：项目实施人员依据项目计划执行现场实 项目验收报告， 施，包括产品的上架、安装调试等建设工作。 验收确认 项目验收：项目实施完毕整体交付客户，由客户与公 司对项目进行验收。合同约定初验和终验的，在项目 交付并达到所需功能后由客户与公司进行验收。 项目立项：公司签订合同后对项目进行立项，立项通 过后在满足实施条件情况下，根据项目实施计划安排 进场、发货工作。 项目实施：项目实施人员依据项目计划执行现场实施 项目验收报告， 工作，包括综合布线、机房装修、动环监测、设备上 验收确认 架、安装调试等建设工作。 项目验收：项目实施完毕整体交付客户，由客户与公 司对项目进行验收。合同约定初验和终验的，在项目 交付并达到所需功能后由客户与公司进行验收。 ①技术开发： 项目立项及需求调研：签订合同后公司对项目立项， 项目验收报告， 根据项目计划组织人员进行需求调研。 验收确认 开发测试：分析客户需求进行软件设计，组织研发人 员进行代码开发，并对研发成果进行单元测试、系统 1-1-380 长春吉大正元信息技术股份有限公司 收入类型 招股意向书 业务操作流程 数字 证书 运营 维护 服务 收入确认依据及 方法 测试及性能测试。 实施部署：软件经过测试具备上线条件后，由实施人 员在用户现场进行安装、调试。 项目验收：项目实施完毕整体交付客户，由客户与公 司对项目进行验收。 ②其他服务： 当客户产生技术服务需求时，如风险评估、渗透测试、 系统搬迁、数据备份等，客户就该需求与公司签署一 次性的技术服务合同，公司依据合同约定开展相应的 服务工作。 证书的制作及更新：数字证书用户带领办理数字证书 需要的资质，由客服人员受理数字证书业务后，在数 字证书综合服务管理平台进行数字证书的申请、审 签发交付记录和 核、下载，在介质中进行电子签章的签发、授权，制 业务部门编制的 作完成后将介质交付给用户。在数字证书过期前，用 月度销售情况 户可以也可以到现场缴费更新证书。 表，移交证书介 售后服务：用户在领取数字证书后，在使用数字证书 质确认 过程中遇到问题，都可以拨打客户服务电话，寻求客 服人员支持。 根据运营维护合 公司签订系统运营维护合同后，依据合同约定服务内 同约定的期限， 容及服务周期，开展相应运维服务工作，包括技术支 根据合同约定期 持、巡检、故障检修，定期出具巡检记录。 限平均确认 （2）公司及同行业收入确认方法 公司根据业务特点，对三类业务制定不同的收入确认方法，具体如下： 收入类型 收入确认方法 交付确认 电子认证产品 安全集成 信息安全服务 验收确认/存在初 验和终验的按终 验 验收确认/存在初 验和终验的按终 验 软件开发服务及其 他服务 验收确认 数字证书服务 移交证书介质 1-1-381 收入确认方法具体内容 单纯的产品销售，一般不需安装 或只需简单安装，在完成产品交 付时确认收入。 通过信息安全系统建设业务销 售的电子认证产品按合同约定 在项目实施完成并经客户验收 合格后确认收入；如在合同中明 确约定存在初验和终验的，以终 验作为收入确认的时点。 安全集成按合同约定在项目实 施完成并经客户验收合格后确 认收入；如在合同中明确约定存 在初验和终验的，以终验作为收 入确认的时点。 技术开发及服务项目按合同约 定在项目实施完成并经对方验 收合格时确认收入。 电子认证服务在移交证书介质 时确认收入。 长春吉大正元信息技术股份有限公司 收入类型 运营维护服务 招股意向书 收入确认方法 收入确认方法具体内容 合同期限平均确 认 一定期限的系统维护合同，按合 同期限平均确认收入。 根据同行业上市公司招股书及年报信息，不同业务类型的收入确认方法如 下： 1-1-382 长春吉大正元信息技术股份有限公司 同行业上市 公司 招股意向书 收入类型 收入确认方法 收入确认方法具体内容 交付确认 标准化软件产品 验收确认 会计期末仍在实施中按双方确 认的完工进度确认 验收确认 客户化软件产品 启明星辰 实施周期较长在资产负债表日 按完工百分比法 直线法 安全服务 网络安全解决方案 定期维护服务在服务期间采用直线法确认收入 其他服务采用完工百分比法确认收入，完工进度按照已经提供的劳务占应 提供劳务总量的比例确定。 能单独核算，按以上方法分别确 对于网络安全解决方案如果以上各类销售可以分别单独核算，则各类销售 认 收入按以上方法分别确认。 完工百分比法 不能单独核算，按完工百分比法 第三方采购销售 交付确认 标准化软件产品 交付确认 格尔软件 定制开发的软件产品 不需要安装调试的标准化产品，在按合同约定将产品转移给对方后确认销 售收入。 需要安装调试的标准化产品，按合同约定在项目实施完成并经对方验收合 格后确认收。 对于会计期末已实施但尚未完工验收的标准化产品，按合同双方确认的完 工进度确认收入。 开发的软件不具有通用性，一般按合同约定在项目实施完成并经对方验收 合格后确认收入； 对于合同实施周期较长，且收入的金额能够可靠地计量，在资产负债表日 采用完工百分比法确认收入，完工进度根据已经提供的劳务占应提供劳务 总量的比例确定。 存在初验和终验的，取得初验报 告时点完工进度确认 不区分初验和终验的按终验确 认 1-1-383 如果不能单独核算，则合并核算，并按完工百分比法确认收入。 通常为在网络安全解决方案中涉及到的第三方采购销售，该类业务一般不 要求安装，因此在按合同约定将产品转移给对方后确认销售收入。 自行开发的标准化软件产品一般不需安装或只需简单安装，以收到的客户 签署的设备签收单为依据，以签收日期确定商品收入日期，以客户所确认 签收商品对应的合同或协议价款确定销售商品收入金额。 定制开发的软件产品验收分为初验和终验的，则以取得初验验收报告时， 根据初验完成的完工进度为收入确认的依据； 不分初验和终验的，则以取得终验验收报告时为收入确认的依据。 长春吉大正元信息技术股份有限公司 同行业上市 公司 收入类型 技术服务 信息安全类产品 卫士通 系统集成产品 信息系统集成及信息技术服务 信息安全产品 蓝盾股份 信息安全集成 招股意向书 收入确认方法 收入确认方法具体内容 合同约定完工进度，按约定完工 合同对项目完工进度有约定的，在完成约定工作进度并经客户确认后，根 进度确认 据约定的完工进度确认收入。 提供技术服务的，在同一年度内开始并完成，劳务已经提供并收到价款或 验收确认 取得收到价款的依据时，确认劳务收入的实现。 超过一个会计年度，按完工百分 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可 比法 靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 销售密码产品、信息安全产品、安全信息产品等信息安全相关产品时，在 交付确认 相关产品到达客户指定地点并得到客户签收后，确认产品销售收入。 合同约定完工进度，按完工进度 合同约定阶段性工作，按销售合同约定的安装实施要求完成阶段性工作并 确认 经过客户阶段性验收后确认产品销售收入。 合同约定总体目标，按销售合同约定的安装实施要求完成总体目标，并经 合同约定总体目标，验收确认 过客户总体验收后确认产品销售收入。 在资产负债表日提供服务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法 完工百分比法 确认提供服务收入。 安全产品销售分为单纯安全产品销售以及通过集成业务销售安全产品两种 交付确认 方式。单纯自有产品销售，一般不需安装或只需简单安装，在完成产品交 付时确认收入 通过集成业务销售的安全产品则按照安全集成的收入确认方式确认收入。 安全集成业务的收入确认方式依据双方签署的验收报告，安全集成业务验 存在初验和终验的，按初验确认 收分初验和终验的，取得初验报告时确认收入；不分初验和终验的，取得 验收报告时确认收入。 安全集成业务的收入确认方式依据双方签署的验收报告，安全集成业务验 存在初验和终验的，按初验确认 收分初验和终验的，取得初验报告时确认收入；不分初验和终验的，取得 验收报告时确认收入。 验收确认 信息安全服务 对于在资产负债表日服务已完成，经服务接受方验收合格后确认收入 超过一个会计年度，按完工百分 在资产负债表日未完成的，公司在资产负债表日按完工百分比法确认收入， 比法 完工百分比按已发生成本占预计总成本的比例确定。 1-1-384 长春吉大正元信息技术股份有限公司 同行业上市 公司 收入类型 自行开发研制软件产品 北信源 收入确认方法 收入确认方法具体内容 自行开发研制软件产品的销售，公司在软件产品的重要风险和报酬已转移 给买方，取得相关的验收单后，不再对其实施继续管理权和实际控制权， 相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与其有关的成本能够可靠 地计量时，确认销售收入。 定制开发软件项目按合同约定在项目实施完成并经对方验收合格后确认收 入 交付确认/验收确认 验收确认 定制开发软件项目 技术服务 电子认证服务 收入 合同约定完工进度，按完工进度 对合同约定完工比例的，按合同约定的完工确认条件确认收入。 确认 维护项目 合同期限平均确认 其他服务 验收确认 安全集成 数字认证 招股意向书 一定期限的维护合同，按合同期限平均确认收入。 按初验合同约定金额确认收入 数字证书服务 分期确认 电子签名服务 分期确认/按提供服务量确认 证书介质 安全咨询与安全运维服务 在劳务已经提供，按合同约定取得验收单、收到价款或取得收取款项的证 据时，确认劳务收入。 对于安全集成项目，公司根据合同的约定，在取得了客户的初步验收确认 和项目初验报告时，按照合同约定的金额确认收入。 数字证书收入在数字证书签发或更新生效当月开始在数字证书的有效期内 分期确认收入。 电子签名服务收入按照约定的服务期限分期确认收入，约定电子签名服务 单价的则按照双方确认的服务量及单价确认收入 交付确认 证书介质收入在移交给客户并经客户验收后一次性确认收入 完工百分比法 安全咨询与运维服务在资产负债表日按完工百分比法确认收入。 验收确认 对于提供专业咨询研究并编制报告的咨询研究业务，在提交咨询研究报告 且通过相关评审验收时一次性确认收入。 1-1-385 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （3）收入确认方法与同行业对比分析 公司电子认证产品、安全集成及信息安全服务业务收入确认方法与同行业基 本一致，公司业务特点不同也使得收入确认方法存在一定差异，具体分析如下： 1）公司单纯的电子认证产品销售一般不需安装或只需简单安装，在完成产 品交付时依据与客户签署的到货验收单确认收入，与同行业一致。 2）对于通过信息安全系统建设业务销售的电子认证产品、安全集成业务， 公司在项目实施完成并经客户验收合格后依据项目验收报告确认收入，合同约定 初验和终验的，按取得终验报告时确认收入。同行业对于此类业务的收入确认方 法以验收确认为主，具体包括以下几种类型： 收入确认方法 具体确认方法 取得初验报告时确认 验收确认 取得终验报告时确认 完工百分比法 完工百分比法 与同行业相比，公司与客户签订的合同中明确约定存在初验和终验的，初验 仅为对项目基本功能的验收，检验项目是否具备交付条件，系统的兼容性、稳定 性需试运行结束才能确定。由于试运行期间可能发生系统故障、最终验收不合格， 需按要求进行整改并再次提请最终验收，理论上存在客户要求退货或者追加成本 的可能；此外，初验至最终验收时点存在一定的工作量使得项目成本无法准确预 计。公司基于谨慎性考虑，待试运行结束且达到合同约定效果后，与商品相关的 风险和报酬才能转移，按终验作为收入确认的时点。 此外部分同行业按照完工进度确认收入，公司相关业务在项目验收前客户通 常不对完工进度进行确认，鉴于此公司在项目实施完成并经对方验收合格时确认 收入。 3）公司技术开发及服务主要是根据客户的需求和信息系统的特点，量身定 制一系列符合客户实际需求的应用软件或完成相应的系统搬迁、数据备份等工 作，公司在项目实施完成并经对方验收合格时确认收入。同行业对此类业务按验 收时确认或完工百分比法确认。 1-1-386 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司技术开发及服务多属于“交钥匙”业务，在项目验收前客户通常不对完 工进度进行确认使得完工进度没有客观证据，因此在项目实施完成并经对方验收 合格时确认收入。 4）公司运维服务按合同期限平均确认收入，与同行业根据直线法确认收入 基本一致。 5）公司电子认证服务，因数字证书介质交付后已完成签名信息、加密信息 等制作，后续技术服务支持费用发生较少，故按照数字证书介质交付时确认收入。 综上所述，公司收入确认政策符合《企业会计准则》的要求，与同行业收入 确认方法基本一致，公司业务特点不同使得收入确认存在一定的差异。 7、采用终验法确认收入的合理性以及是否存在收入跨期调节情况的说明 公司按照终验法确认收入更为稳健、符合公司业务实质，不存在调节终验时 点而导致收入跨期的情形，对此进行分析如下。 （1）通过信息安全系统建设业务提供的电子认证产品、安全集成业务的实 施周期及可取得的外部证据包括： 业务流程 签订销售合同、 项目立项 产品到 货 安装调 试 部署 实施 项目验收 项目实施周期 外部证据 签订合同后完成立项 销售合同 ①对于复杂实施项目，涉及综合布线、机房装修、动 环监测、或者跨省市的设备上架部署，一般项目实施 周期超过 6 个月；如果存在试运行，试运行周期一般 在 6-12 个月，根据客户要求不同会存在差异。 ②对于不涉及复杂情况的实施项目，一般项目实施周 期为 3 个月左右；如果存在试运行，试运行周期在 1-3 个月，根据客户要求不同会存在差异。 项目实施完毕整体交付客户，由公司与客户对项目进 行验收。 到货验收单、安 装调试报告 项目验收报告 对于客户要求高、实施环境复杂的项目实施周期可能会超过一个会计年度， 公司在项目实施过程中，客户通常不对完工进度进行确认，完工进度没有客观证 据，公司针对业务特点于项目验收后执行结项工作，并整理归档。 公司通过信息安全系统建设业务提供的电子认证产品、安全集成业务属于整 体信息安全解决方案，作为一项整体履约义务，运行结束且达到合同约定效果并 1-1-387 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 取得项目验收报告后，与商品所有权上的主要风险和报酬才能转移。 综上，公司考虑项目实施周期、可取得的外部证据，按照终验法确认收入更 加稳健、符合公司业务实质。其他软件行业上市公司中，按终验法确认收入的情 形具体如下： 其他软件 行业上市 公司 宝兰德 产品类型 具体收入确认方法 软件产品 需安装调试的软件产品，在 最终客户试运行结束出具试 运行稳定报告或终验报告后 确认收入。 软件产品 中科软 系统集成 软件开发 科创信息 系统集成 浩丰科技 IT 系统解 决方案 科大讯飞 智能化系 统 公司软件产品业务和系统集 成及其服务业务以终验法确 认收入。 主营业务 基础软件中的中间件软件 产品以及云管理平台软 件、应用性能管理软件等 智能运维产品的研发和销 售，并提供配套专业技术 服务。 从事计算机软件研发、应 用、服务，以行业应用软 件开发为核心，业务涵盖 应用软件、支撑软件、系 统集成等应用层次。 智慧政务及智慧企业领域 的信息化综合服务提供 商，主要致力于为政企客 户提供集软件开发、系统 集成、IT 运维等于一体的 信息化综合解决方案。 公司将软件及其配套产品交 付客户，并取得客户的最终 验收单后确认收入的实现。 在系统集成安装完成，并取 得客户的终验报告后确认收 入的实现。 当系统运行正常，实现客户 所需功能后，按照合同约定， 客户向公司签订项目验收合 通过解决方案开发、软件 格单，公司在收到验收单后 开发和技术服务向客户提 确认收入；若项目内容较复 供营销信息化解决方案及 杂，客户向公司签订项目初 相关技术服务。 验单和终验单，公司在收到 终验单后确认收入。 人工智能技术研究、软件 系统安装调试完毕并经购货 及芯片产品开发、知识服 方终验确认 务。 上市 年份 2019 年 2019 年 2017 年 2015 年 2008 年 （2）该方法下是否存在调节终验时点而导致收入跨期的情形 公司根据《公司法》、 《证券法》、 《上市公司章程指引》等相关法律法规的要 求，逐步建立健全了由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理层组成 的治理结构，公司治理运作规范。公司严格执行与项目验收相关的《实施项目管 理规范》 、与收入确认相关的《财务管理制度》 。 公司的客户主要为党政机关、军队、财政、银行及大型国有企业，其内部管 1-1-388 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 理规范，严格按照流程执行验收工作。 公司考虑项目实施周期、可取得的外部证据，按照终验法确认收入更加稳健、 符合公司业务实质及《企业会计准则》的规定。其他软件行业上市公司中也存在 按终验法确认收入的情形。 综上所述，公司不存在调节终验时点而导致收入跨期的情形。 （九）应收款项 （2017 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日适用） 1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单项计提坏账准备的 计提方法 单笔余额 500 万元（含 500 万元）以上的应收账款 和 100 万元以上（含 100 万元）的其他应收款。 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于 其账面价值的差额计提坏账准备。 2、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 （1）具体组合及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 组合 1：账龄组合 组合 2：特别关联方组合 具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值 测试，根据企业历史经验确定按照应收款项期末余 额账龄对其未来现金流量进行预计。 本公司与分公司及控股子公司相互之间的往来款项 作为特别关联方组合，不计提坏账准备。 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1：账龄组合 账龄分析法 组合 2：特别关联方组合 特别关联方组合不计提坏账准备 （2）账龄分析法 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，下同） 3.00 3.00 1-2 年 10.00 10.00 2-3 年 20.00 20.00 3-4 年 50.00 50.00 4-5 年 80.00 80.00 1-1-389 长春吉大正元信息技术股份有限公司 账龄 招股意向书 应收账款计提比例（%） 5 年以上 其他应收款计提比例（%） 100.00 100.00 3、单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 对其他单项金额不重大且无法按照信用风险特征的相似性 和相关性进行组合的应收款项单独进行减值测试 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备 对应收票据、预付款项及长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量 现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 （十）存货 1、存货的分类 存货包括发出商品、未完工项目的劳务成本、低值易耗品和包装物等。 2、发出存货的计价方法 发出存货采用个别计价法。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高 于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营 过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可 变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估 计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额 确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他 部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较， 分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4、存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 1-1-390 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 公司的低值易耗品及包装物按实际需要量采购，并采用一次转销法计入相关 资产成本或当期损益。 （十一）金融工具 （自 2019 年 1 月 1 日起适用） 1、金融工具的确认和终止确认 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买 卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或 交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。 满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金 融资产的一部分） ，即从其账户和资产负债表内予以转销： （1）收取金融资产现金流量的权利届满； （2）转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及 时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资 产所有权上几乎所有的风险和报酬，或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。 2、金融资产分类和计量 本公司的金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金 融资产的合同现金流量特征分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。 本公司对金融资产的分类，依据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产 的现金流量特征进行分类。 1-1-391 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）以摊余成本计量的金融资产 金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司 管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条 款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的 利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量， 其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 （2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量 为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生 的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金 融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并 确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当 期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资 产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。与此类金融资产相关利息收入， 计入当期损益。 （3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计 量且其变动计入其他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公 允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或 损失转入留存收益。 （4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产。在初始确认时，为了能够消除或显著减少会计错配，可以将金融资 产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资 产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。 1-1-392 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金 融资产进行重分类。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接 计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 3、金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融负债与以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融负债： （1）该项指定能够消除或显著减少会计错配； （2） 根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负 债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基 础向关键管理人员报告； （3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。 本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关 交易费用计入其初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： （1）以摊余成本计量的金融负债 对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 （2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债 （含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债。 4、金融工具抵销 同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债 表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； 计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 1-1-393 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、金融资产减值 本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他 综合收益的债务工具投资和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准 备。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现 金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方 式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。 （1）预期信用损失一般模型 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该 金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的 信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个 月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金 额，作为减值损失或利得计入当期损益。 具体来说，本公司将购买或源生时未发生信用减值的金融工具发生信用减值 的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具的减值有不同的会计处理方法： 第一阶段：信用风险自初始确认后未显著增加 对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照未来 12 个月的预期信用损失计 量损失准备，并按其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入（若 该工具为金融资产，下同） 。 第二阶段：信用风险自初始确认后己显著增加但尚未发生信用减值 对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损 失计量损失准备，并按其账面余额和实际利率计算利息收入。 第三阶段：初始确认后发生信用减值 对于处于该阶段的金融工具，企业应当按照该工具整个存续期的预期信用损 失计量损失准备，但对利息收入的计算不同于处于前两阶段的金融资产。对于已 1-1-394 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发生信用减值的金融资产，企业应当按其摊余成本（账面余额减已计提减值准备， 也即账面价值）和实际利率计算利息收入。 对于购买或源生时已发生信用减值的金融资产，企业应当仅将初始确认后整 个存续期内预期信用损失的变动确认为损失准备，并按其摊余成本和经信用调整 的实际利率计算利息收入。 本公司对在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，选择不与其初始确 认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增 加的假定。 （2）信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准 如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高 于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融资产的信用风 险显著增加。除特殊情况外，本公司采用未来 12 个月内发生的违约风险的变化 作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计，来确定自初始确认后信用风险 是否显著增加。 （3）以组合为基础评估预期信用风险的组合方法 本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险，如：与对方存在 争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还 款义务的应收款项等。 除了单项评估信用风险的金融资产外，本公司基于共同风险特征将金融资产 划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险。 1）应收票据 本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损 失准备。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合： 项目 确认组合的依据 应收票据组合 A-银行承兑汇票 承兑人为信用风险较小的银行 应收票据组合 B-商业承兑汇票 非银行金融机构及企业具有相似的信用风险 1-1-395 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2）应收账款及合同资产 对于不含重大融资成分的应收款项，本公司按照相当于整个存续期内的预期 信用损失金额计量损失准备；对于包含重大融资成分的应收款项，本公司选择始 终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 除了单项评估信用风险的应收账款及合同资产外，基于其信用风险特征，将 其划分为不同组合： 项目 确定组合的依据 应收账款/合同资产组合 A 应收企业类客户（不含组合 C） 应收账款/合同资产组合 B 应收政府机关类客户，主要包括政府、财政、 法院及检察院、监狱、军队等（不含组合 C） 应收账款/合同资产组合 C 应收合并范围内关联方款项 3）其他应收款 本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当 于未来 12 个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单 项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合： 项目 确定组合的依据 其他应收款组合 A 应收押金、保证金及备用金等其他款项（不 含其他应收款组合 B） 其他应收款组合 B 应收合并范围内关联方款项 6、金融资产转移 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确 认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产 生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产 的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面 1-1-396 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 价值和财务担保金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金 额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最高金额。 （2017 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日适用） 1、金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产） 、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债） 、其他金融负债。 2、金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确 认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他 类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资 产时可能发生的交易费用，但下列情况除外： （1）持有至到期投资以及贷款和应 收款项采用实际利率法，按摊余成本计量； （2）在活跃市场中没有报价且其公允 价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况 除外： （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计 量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用； （2）与在活跃市场中没 有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的 衍生金融负债，按照成本计量； （3）不属于指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计 入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金 1-1-397 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 额之中的较高者进行后续计量： （1）按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》 确定的金额；（2）初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的 原则确定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关 外，按照如下方法处理： （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持 有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额 与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2） 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计 算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣 告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接 计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全 部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终 止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确 认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移 也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理： （1） 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产； （2）未放弃对该金融资产控 制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关 负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损 益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入 其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件 的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1） 1-1-398 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收 益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4、主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值； 不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自 愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工 具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始 取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值 的基础。 5、金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的 金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提 减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资 产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中 进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的 金融资产） ，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其 账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有 报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过 交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融 资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定 的现值之间的差额，确认为减值损失。 可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因 素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入其 他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。 1-1-399 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （十二）长期股权投资 1、投资成本的确定 （1）同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、 承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权 投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的 差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价） ；资本公积不足冲减的，调整留存收 益。 分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合 并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长 期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的 差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存 收益。 （2）非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公 允价值作为其初始投资成本。 （3）除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价 款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允 价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为 其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2、后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表 中采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核 算。 采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的 价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位 宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策 考虑长期投资是否减值。 1-1-400 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投 资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的, 其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现 的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有 被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允 价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之 间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分（但内部交易损 失属于资产减值损失的,应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。 按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股 权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账 面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公 司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其 他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 3、确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据 控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可 变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额；重大影响，是指投资 方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。 4、长期股权投资的处置 （1）部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与 处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。 （2）部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权， 应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值，出售所得价款与处置长期 1-1-401 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权， 应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权 能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有关成本法转为权益法的相关规 定进行会计处理。 5、减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其 发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 （十三）投资性房地产 1、投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地 使用权和已出租的建筑物。 2、投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并 采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。资产负债表日，有 迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应 的减值准备。 （十四）固定资产 1、固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限 超过一个会计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采 用年限平均法计提折旧。 2、各类固定资产的折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 14-30 5.00 3.17-6.79 运输工具 年限平均法 5-10 5.00 9.50-19.00 电子设备 年限平均法 5 5.00 19.00 办公设备 年限平均法 5 5.00 19.00 1-1-402 年折旧率（%） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金 额的差额计提相应的减值准备。 4、融资租入固定资产的认定依据、计价方法和折旧方法 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁： （1）在租赁期届满时，租赁 资产的所有权转移给承租人； （2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购 买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可 以合理确定承租人将会行使这种选择权； （3）即使资产的所有权不转移，但租赁 期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿命的 75%以上（含 75%）]；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开 始日租赁资产公允价值[90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁 收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90%以上（含 90%）]； （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额 的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。 （十五）无形资产 公司将拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产确认为无形资 产。 当与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；同时该无形资产的成本能 够可靠地计量时，才能确认为无形资产。 公司自创的商誉以及内部生产的品牌等，不确认为无形资产。 1、无形资产包括土地使用权、软件、专利权及非专利技术等，按成本进行 初始计量。 （1）外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该 项资产达到预定用途所发生的其他支出。 （2）自行开发的无形资产，其成本包括自满足准则规定的条件后至达到预 1-1-403 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 定用途前所发生的支出总额，但是对于以前期间已经资本化的支出不再调整。 （3）投资者投入无形资产的成本，按照投资合同或协议约定的价值确定， 但合同或协议约定价值不公允的除外。 （4）非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产 的成本，分别按相应的企业会计准则确定。 2、使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经 济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直 线法摊销。具体年限如下： 类别 摊销年限（年） 电脑软件 10 专利及专有技术 10 公司于期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，应当改变摊销期限和摊销方 法；公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如 果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并进行摊销。 3、使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按 照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资 产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值 测试。 4、内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究 开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： （1）完成该 无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产 并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该 无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用 的，能证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该 无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发 阶段的支出能够可靠地计量。 1-1-404 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司内部研究开发项目的支出，区分研究阶段支出与开发阶段支出。 1）内部研究开发项目的研究阶段是指为获取或理解新的科学或技术知识而 进行的独创性的有计划调查。公司对处于研究阶段的支出，于发生时计入当期损 益。 2）内部研究开发项目的开发阶段是指在进行商业性生产或使用前，将研究 成果应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产 品等。 公司对处于开发阶段的支出，在同时满足下列条件时，才确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的 产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其 有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发， 并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。 （十六）长期资产减值 公司应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值 迹象，每年都应当进行减值测试。 存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常 使用而预计的下跌； （2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所 处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； （3）市 1-1-405 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未 来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低； （4）有证据表明 资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； （5）资产已经或者将被闲置、终止使用 或者计划提前处置； （6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者 将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远 低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。 可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未 来现金流量的现值两者之间较高者确定。 处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产 达到可销售状态所发生的直接费用等。 资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置 时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确 定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使 用寿命和折现率等因素。 可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将 资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期 损益，同时计提相应的资产减值准备。 （十七）合同资产与合同负债 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同 资产或合同负债。 1、合同资产 本公司将拥有的、无条件（即，仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利 作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决 于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。 本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节之 1-1-406 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 “（十一）金融工具”。 2、合同负债 本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列 示，如企业在转让承诺的商品之前已收取的款项。 本公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵消后以净额列示。 （十八）合同成本 合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。 本公司为履行合同发生的成本同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认 为一项资产： 1、该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材 料、制造费用（或类似费用） 、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的 其他成本； 2、该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源； 3、该成本预期能够收回。 本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认 为一项资产；但是，该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。 与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基 础进行摊销。 与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于 超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失： 1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价； 2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。 上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计 提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。 1-1-407 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （十九）政府补助 1、政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2、政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非 货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计 量。 3、政府补助采用总额法： （1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按 照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、 报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确 认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关 费用或损失的，直接计入当期损益。 4、对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同 部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 5、本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他 收益；将与本公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。 6、本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银 行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情况处理： （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本 公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款 本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关 借款费用。 （二十）递延所得税资产、递延所得税负债 1、根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负 1-1-408 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间 的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得 税资产或递延所得税负债。 2、确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税 所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资 产。 3、资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间 很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递 延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金 额。 4、本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益， 但不包括下列情况产生的所得税： （1）企业合并； （2）直接在所有者权益中确认 的交易或者事项。 （二十一）租赁 1、经营租赁 本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成 本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实 际发生时计入当期损益。 本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损 益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接 计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 2、融资租赁 本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价 值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付 款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费 1-1-409 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融 资费用。 本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额 与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将 最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未 实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 （二十二）重要会计政策和会计估计的变更、前期会计差错更正 1、会计政策变更 （1）财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了《关于印发修订<企业会计准则第 16 号——政府补助>的通知》（财会〔2017〕15 号） ，对《企业会计准则第 16 号 ——政府补助》进行了修订，自 2017 年 6 月 12 日起施行。公司将与企业日常活 动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益；与企业日常活动无关的 政府补助，计入营业外收支。公司在利润表中的“营业利润”项目之上单独列报 “其他收益”项目，计入其他收益的政府补助在该项目中反映。 公司对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理，对 2017 年 1 月 1 日至上述会计准则施行日之间新增的政府补助根据修订的会计准则进行调 整。会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将自 2017 年 1 月 1 日起本公 司与日常经营活动相关的政 府补助由“营业外收入”重 分类至“其他收益”项目。 比较数据不予调整。 调增本公司合并利润表其他收益 2017 年度金额为 19,385,131.19 元，调减本公司 2017 年度合并利润表营业外收 入 2017 年度金额为 19,385,131.19 元；调增本公司利润表其 他收益 2017 年度金额为 18,495,327.57 元，调减本公司利润 表营业外收入 2017 年度金额为 18,495,327.57 元。 （2）本公司自 2017 年 1 月 1 日采用《企业会计准则第 42 号——持有待售 的非流动资产、处置组及终止经营》 （财会〔2017〕13 号）相关规定，采用未来 适用法处理。会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更 的内容和原因 新增持有待售 资产 受影响的报表项目名称和金额 增加 2017 年 12 月 31 日合并资产负债表持有待售资产 21,527,936.28 元， 增加 2017 年 12 月 31 日合并资产负债表流动资产 21,527,936.28 元； 1-1-410 长春吉大正元信息技术股份有限公司 会计政策变更 的内容和原因 招股意向书 受影响的报表项目名称和金额 增加 2017 年 12 月 31 日资产负债表持有待售资产 24,356,801.75 元，增加 2017 年 12 月 31 日资产负债表流动资产 24,356,801.75 元。 （3）财政部 2019 年 4 月 30 日发布《关于修订印发 2019 年一般企业财务报 表格式的通知》 （财会[2019]6 号） ，会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 根据财政部发布的财会 [2019]6 号，本公司对财务报 表格式进行了修订 将“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收账款”及 “应收票据”项目，“应付票据及应付账款”拆分为“应付 账款”及“应付票据”项目 “应收票据及应收账款”调整明细情况如下： 单位：元 资产负债表日 调整前（合并） 应收票据及应收账款 调整后（合并） 应收票据 应收账款 2018 年 12 月 31 日 178,677,581.34 1,305,440.00 177,372,141.34 2017 年 12 月 31 日 201,455,087.58 - 201,455,087.58 续上表： 单位：元 资产负债表日 调整前（母公司） 应收票据及应收账款 调整后（母公司） 应收票据 应收账款 2018 年 12 月 31 日 179,043,063.37 1,305,440.00 177,737,623.37 2017 年 12 月 31 日 203,171,388.20 - 203,171,388.20 “应付票据及应付账款”调整明细情况如下： 单位：元 资产负债表日 调整前（合并） 调整后（合并） 应付票据及应付账款 应付票据 应付账款 2018 年 12 月 31 日 146,905,669.65 - 146,905,669.65 2017 年 12 月 31 日 150,246,565.96 - 150,246,565.96 续上表： 1-1-411 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：元 资产负债表日 调整前（母公司） 应付票据及应付账款 调整后（母公司） 应付票据 应付账款 2018 年 12 月 31 日 145,175,681.27 - 145,175,681.27 2017 年 12 月 31 日 145,928,345.89 - 145,928,345.89 （4）财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了《企业会计准则第 22 号——金 融工具确认和计量》 （财会〔2017〕7 号）、 《企业会计准则第 23 号——金融资产 转移》（财会[2017]8 号） 、 《企业会计准则第 24 号——套期会计》（财会[2017]9 号）以及《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（财会[2017]14 号）（以下 统称“新金融工具准则”）, 公司于 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则， 根据累积影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。会计政策变 更导致影响详见本节之“四、主要会计政策和会计估计”之“（二十）重要会计 政策和会计估计的变更、前期会计差错更正”之“4、首次执行新金融工具准则 调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。 （5）财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了关于印发修订《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》的通知（财会[2019]8 号） 、2019 年 5 月 16 日发布了 关于印发修订《企业会计准则第 12 号——债务重组》的通知（财会[2019]9 号） 对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据准则规定进行 调整,对 2019 年 1 月 1 日之前发生的非货币性资产交换、债务重组，不需要进行 追溯调整。上述会计政策变更未对本公司产生影响。 （6）财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了关于印发修订《企业会计准则第 12 号——债务重组》的通知（财会[2019]9 号），对 2019 年 1 月 1 日至本准则施行 日之间发生的债务重组，应根据准则规定进行调整,对 2019 年 1 月 1 日之前发生 的债务重组，不需要进行追溯调整。上述会计政策变更未对本公司产生影响。 （7）财政部于 2017 年颁布了修订的 《企业会计准则第 14 号——收入》（简 称“新收入准则”） ，本公司自 2020 年 1 月 1 日开始按照新修订收入准则进行会 计处理。会计政策变更导致影响详见本节之“四、主要会计政策和会计估计”之 “（二十二）重要会计政策和会计估计的变更、前期会计差错更正”之“5、首 次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。 1-1-412 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、会计估计变更 本报告期内公司未发生会计估计变更事项。 3、前期会计差错更正 （1）前期差错事项的原因 公司收入确认与开具发票时点存在一定差异，为使核算更加清晰、可查、可 追溯，确保账实相符，公司设置“应收账款-应收客户款”、“应收账款-税金” 科目，分别核算确认收入后的应收账款以及确认收入前应收客户的税金。 公司对于应收账款的财务处理流程如下： 1）在收入确认以前，纳税义务发生时，公司账务处理如下： 借：应收账款-税金 贷：应交税费-应交增值税（销项税额） 2）确认收入时账务处理如下： 借：应收账款-应收客户款 贷：主营业务收入 贷：应收账款-税金 公司对期末应收账款账龄划分时，对同一客户，将其当期应收账款借方发生 额划分为期末账龄 1 年以内的应收账款；将该客户当期应收账款贷方发生额依次 冲抵账龄为“5 年以上”、“4-5 年”、“3-4 年”、“2-3 年”、“1-2 年”和“1 年以内”的应收账款余额，得出期末应收账款账龄。 根据公司的账务处理方式，对于收入确认前已经开票的项目，在收入确认时 会用“应收账款-应收客户款”冲抵此前开票所产生的“应收账款-税金”，同时 产生应收账款借方和贷方发生额。按照上述账龄划分方式，该账务处理会相应的 减少长账龄所对应的应收账款金额，同时增加 1 年以内账龄所对应的应收账款金 额。由于上述时点并未实际收款，仅为账务处理，因此导致账龄划分产生偏差。 （2）前期差错更正的会计处理 1-1-413 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 针对上述差错，公司将收入确认时冲抵的应收账款进行了还原，按照应收账 款实际产生和收款的时间重新划分账龄，并在此基础之上对 2017 年、2018 年的 财务数据进行了追溯调整，追溯调整前后的合并财务报表应收账款账龄结构如 下： 单位：元 账龄 2017 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 调整前 调整后 调整前 调整后 1 年以内 149,236,705.83 146,196,934.68 111,539,815.18 110,178,546.99 1-2 年 33,747,432.71 32,645,003.77 50,904,139.83 50,226,322.30 2-3 年 27,322,959.63 29,181,794.66 18,027,458.74 16,432,164.14 3-4 年 9,162,425.23 10,863,741.66 19,653,745.67 21,315,783.55 4-5 年 6,857,847.67 7,431,255.02 6,818,096.38 8,592,688.00 5 年以上 7,430,197.89 7,438,839.17 11,018,056.96 11,215,807.78 合计 233,757,568.96 233,757,568.96 217,961,312.76 217,961,312.76 合并财务报表应收账款-坏账准备调整金额如下： 单位：元 项目 累计调增应收账 款-坏账准备金额 累计调增应收账 款-预期信用损失 金额 合计 2017 年 1 月 1 日 2017 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 751,478.54 1,488,356.35 2,020,764.32 2,020,764.32 555,659.98 751,478.54 1,488,356.35 2,020,764.32 2,576,424.30 追溯调整影响本公司财务报表项目还包括递延所得税资产、未分配利润、盈 余公积、资产减值损失、所得税费用等。 （3）前期差错更正对财务状况及经营成果的影响 公司针对上述前期会计差错按追溯重述法进行了调整，追溯调整对合并及母 公司财务报表的影响具体如下： 1）对合并财务报表项目及金额具体影响如下： 1-1-414 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：元 2019 年 1 月 1 日合并财务报表 项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 应收账款 178,876,063.57 -2,576,424.30 176,299,639.27 递延所得税资产 11,671,368.64 376,305.09 12,047,673.73 盈余公积 22,176,157.70 -213,239.55 21,962,918.15 未分配利润 155,444,936.54 -1,974,808.23 153,470,128.31 少数股东权益 1,566,195.03 -12,071.43 1,554,123.60 续上表： 2018 年合并财务报表 项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 应收账款 179,392,905.66 -2,020,764.32 177,372,141.34 递延所得税资产 11,574,275.35 303,114.65 11,877,390.00 盈余公积 22,233,471.16 -171,764.97 22,061,706.19 未分配利润 155,840,047.00 -1,545,884.70 154,294,162.30 资产减值损失 -14,025,790.26 -532,407.97 -14,558,198.23 所得税费用 14,592,583.22 -81,500.73 14,511,082.49 净利润 89,163,805.69 -450,907.24 88,712,898.45 少数股东损益 1,237,164.08 1,093.02 1,238,257.10 续上表： 2017 年合并财务报表 项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 应收账款 202,943,443.93 -1,488,356.35 201,455,087.58 递延所得税资产 10,304,717.75 221,613.92 10,526,331.67 盈余公积 12,309,096.59 -125,581.22 12,183,515.37 未分配利润 77,837,779.96 -1,140,068.19 76,697,711.77 少数股东权益 292,307.70 -1,093.02 291,214.68 资产减值损失 -10,840,481.30 -736,877.81 -11,577,359.11 所得税费用 10,153,324.34 -111,219.25 10,042,105.09 净利润 55,179,456.93 -625,658.56 54,553,798.37 少数股东损益 -439,722.15 458.39 -439,263.76 1-1-415 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2）对母公司财务报表项目及金额具体影响如下： 单位：元 2019 年 1 月 1 日母公司财务报表 项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 应收账款 179,084,111.61 -2,508,700.57 176,575,411.04 递延所得税资产 11,514,398.58 376,305.09 11,890,703.67 盈余公积 22,176,157.70 -213,239.55 21,962,918.15 未分配利润 199,585,419.19 -1,919,155.93 197,666,263.26 续上表： 2018 年母公司财务报表 项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 应收账款 179,758,387.69 -2,020,764.32 177,737,623.37 递延所得税资产 11,417,305.29 303,114.65 11,720,419.94 盈余公积 22,233,471.16 -171,764.97 22,061,706.19 未分配利润 200,101,240.39 -1,545,884.70 198,555,355.69 资产减值损失 -13,672,633.13 -543,338.17 -14,215,971.30 所得税费用 14,608,906.59 -81,500.73 14,527,405.86 净利润 99,243,745.69 -461,837.44 98,781,908.25 续上表： 2017 年母公司财务报表 项目 调整前金额 调整金额 调整后金额 应收账款 204,648,814.35 -1,477,426.15 203,171,388.20 递延所得税资产 10,292,025.44 221,613.92 10,513,639.36 盈余公积 12,309,096.59 -125,581.22 12,183,515.37 未分配利润 110,781,869.27 -1,130,231.01 109,651,638.26 资产减值损失 -10,724,180.74 -741,461.71 -11,465,642.45 所得税费用 9,946,016.65 -111,219.25 9,834,797.40 净利润 56,984,766.90 -630,242.46 56,354,524.44 公司董事会已决议同意上述会计差错更正及追溯调整。 1-1-416 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 4、首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情 况 合并资产负债表 单位：元 项目 2018 年 12 月 31 日 应收票据 1,305,440.00 应收账款 177,372,141.34 应收款项融资 可供出售金融资产 11,877,390.00 其他综合收益 调整数 -1,305,440.00 176,299,639.27 -1,072,502.07 1,305,440.00 1,305,440.00 8,455,512.50 其他权益工具投资 递延所得税资产 2019 年 1 月 1 日 -8,455,512.50 8,482,500.00 8,482,500.00 12,047,673.73 170,283.73 22,939.37 22,939.37 盈余公积 22,061,706.19 21,962,918.15 -98,788.04 未分配利润 154,294,162.30 153,470,128.31 -824,033.99 少数股东权益 1,529,471.78 1,554,123.60 24,651.82 各项目调整情况的说明： （1）本公司在日常资金管理中将部分银行承兑汇票背书或贴现，管理上述 应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，因此本公司 2019 年 1 月 1 日之后将该等应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益金融资产，列报为应收款项融资。 （2）本公司于 2019 年 1 月 1 日之后将应收账款划分为企业类客户和政府机 关类客户，以预期信用损失为基础确认损失准备。根据各类客户的预期损失率调 增损失准备 1,072,502.07 元，使应收账款账面价值减少 1,072,502.07 元，相对应 的确认递延所得税资产 174,331.86 元，上述调整使留存收益减少 922,822.03 元、 少数股东权益增加 24,651.82 元。 （3）本公司于 2019 年 1 月 1 日之后将部分持有的股权投资指定为以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资；根据 评估的公允价值，调增其他权益工具投资 26,987.50 元，相应的调减递延所得税 资产 4,048.13 元，上述调整使得其他综合收益增加 22,939.37 元。 1-1-417 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 母公司资产负债表 单位：元 项目 2018 年 12 月 31 日 应收票据 1,305,440.00 应收账款 177,737,623.37 应收款项融资 可供出售金融资产 11,720,419.94 其他综合收益 调整数 -1,305,440.00 176,575,411.04 -1,162,212.33 1,305,440.00 1,305,440.00 8,455,512.50 其他权益工具投资 递延所得税资产 2019 年 1 月 1 日 -8,455,512.50 8,482,500.00 8,482,500.00 11,890,703.67 170,283.73 22,939.37 22,939.37 盈余公积 22,061,706.19 21,962,918.15 -98,788.04 未分配利润 198,555,355.69 197,666,263.26 -889,092.43 各项目调整情况的说明： （1）本公司在日常资金管理中将部分银行承兑汇票背书或贴现，管理上述 应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，因此本公司 2019 年 1 月 1 日之后将该等应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益金融资产，列报为应收款项融资。 （2）本公司于 2019 年 1 月 1 日之后将应收账款划分为企业类客户和政府机 关类客户，以预期信用损失为基础确认损失准备。根据各类客户的预期损失率调 增损失准备 1,162,212.33 元，使应收账款账面价值减少 1,162,212.33 元，相对应 的确认递延所得税资产 174,331.86 元，上述调整使留存收益减少 987,880.47 元。 （3）本公司于 2019 年 1 月 1 日之后将部分持有的股权投资指定为以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资；根据 评估的公允价值，调增其他权益工具投资 26,987.50 元，相应的调减递延所得税 资产 4,048.13 元，上述调整使得其他综合收益增加 22,939.37 元。 1-1-418 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 5、首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 合并资产负债表 单位：元 项目 应收账款 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 242,451,521.49 230,765,594.99 -11,685,926.50 11,685,926.50 11,685,926.50 合同资产 预收款项 112,879,861.63 -112,879,861.63 合同负债 112,381,102.03 112,381,102.03 498,759.60 498,759.60 其他流动负债 本公司合并资产负债表调整的主要情况如下： （1）将不满足无条件收款权利的应收账款重分类至合同资产，并计提相应 的合同资产减值准备； （2）将预收款项重分类至合同负债，税金作为其他流动负 债列示。 母公司资产负债表 单位：元 项目 应收账款 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 243,175,234.32 232,039,713.93 -11,135,520.39 11,135,520.39 11,135,520.39 合同资产 预收款项 109,325,205.29 合同负债 -109,325,205.29 108,842,776.84 108,842,776.84 482,428.45 482,428.45 其他流动负债 本公司母公司资产负债表调整的主要情况如下： （1）将不满足无条件收款权利的应收账款重分类至合同资产，并计提相应 的合同资产减值准备； （2）将预收款项重分类至合同负债，税金作为其他流动负 债列示。 五、最近一年内收购兼并情况 2019年12月16日，刘先、汪凝分别以1元对价将持有的上海吉大正元信息技 术有限公司2%、8%股权转让给本公司。上海吉大截至2019年11月30日的净资产 1-1-419 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 值-92,243.91元，鉴于上海吉大自2019年3月开始持续处于净资产为负的状态，经 转让双方协商，同意按照1元价格进行转让。 经过此次股权变更，本公司持有上海吉大正元信息技术有限公司 100%股权。 六、主要税项情况 （一）公司报告期内执行的主要税收政策及适用税率 税种 计税依据 税率（%） 增值税 销售货物或提供应税劳务 6.00、9.00、10.00、11.00、 13.00、16.00、17.00 营业税 应纳税营业额 3.00 房产税 房屋建筑物计税额/租金收入 1.20、12.00 城市维护建设税 应缴流转税税额 7.00、1.00 教育费附加 应缴流转税税额 3.00 地方教育费附加 应缴流转税税额 2.00、1.00 企业所得税 应纳税所得额 注 1： 注 1：不同税率的纳税主体企业所得税税率如下： 纳税主体名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 15% 15% 15% 15% 上海吉大正元信息技术有限公司 25% 25% 25% 25% 北京吉大正元信息技术有限公司 15% 15% 25% 25% 山西省数字证书认证中心（有限公司） 25% 25% 25% 25% 长春吉大正元信息安全技术有限公司 25% 25% 25% 25% 北京正元安服科技有限公司 25% 25% - - （二）重要的税收优惠政策及其依据 1、本公司于 2017 年 9 月 25 日取得吉林省科学技术厅、吉林省财政厅、吉 林省国家税务局、吉林省地方税务局联合下发的编号为 GR201722000142 的《高 新技术企业证书》 ，以上认定有效期为三年。报告期内企业所得税税率为 25%， 减按 15%的税率缴纳企业所得税。 根据国家税务总局公告 2017 年第 24 号《关于实施高新技术企业所得税优惠 政策有关问题的公告》， “企业的高新技术企业资格期满当年，在通过重新认定前， 1-1-420 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 其企业所得税暂按 15%的税率预缴，在年底前仍未取得高新技术企业资格的，应 按规定补缴相应期间的税款” ，本公司 2020 年 1-6 月所得税暂按 15%的税率预缴 所得税。 本公司的子公司北京吉大正元信息技术有限公司 2019 年 12 月 2 日取得北京 市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合下发的编号 为 GR201911005405 的《高新技术企业证书》，以上认定有效期为三年。2019 年 度企业所得税税率为 25%，减按 15%的税率缴纳企业所得税。 2、根据财税[2018]99 号《财政部、税务总局、科技部关于提高研究开发费 用税前加计扣除比例的通知》 ，公司及下属子公司开展研发活动中实际发生的研 发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，在 2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间，再按照实际发生额的 75%在税前加计扣 除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的 175%在税前摊销。 3、根据财税[2011]100 号《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策 的通知》 ，本公司及下属子公司销售其自行开发生产的软件产品，征收增值税后， 对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 4、本公司根据《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试 点的通知》 （财税[2016]36 号）的规定，提供技术转让、技术开发和与之相关的 技术咨询、技术服务免征增值税。 七、非经常性损益 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经 常性损益（2008）》的有关规定，发行人会计师对公司的非经常性损益进行鉴证， 出具了天职业字[2020]35355-2 号《非经常性损益明细表审核报告》。 公司报告期内非经常性损益如下： 项目 2020 年 1-6 月 非流动性资产处置损益，包括已计提资产 减值准备的冲销部分 -3.19 1-1-421 2019 年度 -3.61 2018 年度 2,665.26 单位：万元 2017 年度 -43.63 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月 项目 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 2019 年度 2018 年度 2017 年度 78.18 57.20 335.83 132.67 - - - 32.83 - - - 198.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 10.81 6.91 24.33 -97.52 非经常性损益合计 85.80 60.50 3,025.43 223.08 减：所得税影响金额 13.21 10.51 406.74 39.17 扣除所得税影响后的非经常性损益 72.59 49.99 2,618.69 183.91 其中：归属于母公司所有者的非经常性损 益 69.94 47.90 2,619.67 201.38 归属于少数股东的非经常性损益 2.65 2.09 -0.98 -17.47 委托他人投资或管理资产的损益 八、最近一期末主要资产情况 （一）长期股权投资情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司长期股权投资账面价值 1,783.80 万元，为直接 持有中科信息 22.00%的股权。报告期内，公司对中科信息形成重大影响，其长 期股权投资采用权益法进行核算。 （二）其他权益工具投资情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司其他权益工具投资账面价值 651.13 万元，为 持有的吉林安信 12.50%股权。 （三）固定资产情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司固定资产包括房屋及建筑物、运输工具、电子 设备和办公设备，具体情况如下： 单位：万元 类别 房屋及建筑物 原值 167.34 累计折旧 150.51 1-1-422 账面价值 折旧年限（年） 16.83 14-30 长春吉大正元信息技术股份有限公司 类别 原值 招股意向书 累计折旧 账面价值 折旧年限（年） 运输工具 475.44 196.56 278.88 5-10 电子设备 773.81 445.53 328.28 5 办公设备 152.45 65.21 87.24 5 合计 1,569.04 857.81 711.23 （四）无形资产情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司无形资产情况如下： 单位：万元 类别 原值 累计摊销 账面价值 摊销年限（年） 电脑软件 317.58 43.32 274.26 10 专利及专有技术 3.59 0.39 3.20 10 合计 321.16 43.70 277.46 九、最近一期末主要负债情况 （一）应付账款 截至 2020 年 6 月 30 日，公司应付账款情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 6 月 30 日 1 年以内（含 1 年） 6,993.40 1-2 年（含 2 年） 3,675.30 2-3 年（含 3 年） 595.45 3 年以上 2,139.83 合计 13,403.97 （二）合同负债 截至 2020 年 6 月 30 日，公司合同负债余额为 11,197.58 万元。 （三）长期借款及一年内到期的非流动负债 截至 2020 年 6 月 30 日，公司长期借款余额为 260.00 万元，一年内到期的 非流动负债余额为 240.00 万元，两者合计 500.00 万元，为公司向吉林省债务管 1-1-423 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 理服务中心的借款。 十、所有者权益变动情况 报告期内的所有者权益变动情况如下: 2020 年 6 月 30 日 项目 2019 年 12 月 31 日 单位:万元 2017 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 股本 13,530.00 13,530.00 13,530.00 13,530.00 资本公积 33,866.94 33,866.94 33,871.59 33,878.26 其他综合收益 -165.26 -158.99 - - 盈余公积 3,098.21 3,098.21 2,206.17 1,218.35 未分配利润 20,206.89 18,334.33 15,429.42 7,669.77 归属于母公司股东权 益合计 70,536.79 68,670.50 65,037.18 56,296.38 少数股东权益 892.38 636.03 152.95 29.12 股东权益合计 71,429.17 69,306.53 65,190.12 56,325.50 十一、现金流量情况 报告期内的现金流量情况如下: 单位:万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 经营活动产生的现金流量净额 -8,177.79 7,615.42 8,457.42 1,191.94 投资活动产生的现金流量净额 -421.65 -599.33 -1,394.59 4,602.20 筹资活动产生的现金流量净额 -11.21 -5,157.72 -276.32 -289.87 现金及现金等价物净增加额 -8,610.64 1,858.37 6,786.51 5,504.27 十二、资产负债表日后事项、承诺及或有事项及其他重要 事项 （一）资产负债表日后事项 截至本财务报告报出日，本公司无需要披露的资产负债表日后非调整事项。 1-1-424 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）承诺及或有事项 1、重要承诺事项 截至资产负债表日，公司无需要披露的重要承诺事项。 2、或有事项 截至资产负债表日，公司无需要披露的重要或有事项。 （三）其他重要事项 截至本招股意向书签署之日，公司无需要披露的其他重要事项。 十三、报告期内主要财务指标 2020 年 6 月 30 日 /2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日 /2019 年度 2018 年 12 月 31 日 /2018 年度 2017 年 12 月 31 日 /2017 年 度 流动比率（倍） 3.23 2.79 2.61 2.33 速动比率（倍） 2.83 2.43 2.11 1.97 资产负债率（母公司） 27.09% 32.24% 34.21% 39.27% 资产负债率（合并） 29.63% 34.25% 36.88% 41.45% 应收票据及应收账款周转率（次） 0.58 2.31 1.77 2.09 存货周转率（次） 0.58 1.81 1.08 1.34 息税折旧摊销前利润（万元） 2,974.31 11,443.87 10,638.50 6,828.32 归属于发行人股东的净利润（万元） 1,872.56 8,895.34 8,747.46 5,499.31 归属于发行人股东扣除非经常性损益后 的净利润（万元） 1,802.62 8,847.44 6,127.80 5,297.92 利息保障倍数（倍） 244.61 412.23 285.20 130.52 每股经营活动产生的现金流量（元/股） -0.60 0.56 0.63 0.09 每股净现金流量（元/股） -0.64 0.14 0.50 0.41 归属于发行人股东的每股净资产 （元/股） 5.21 5.08 4.81 4.16 无形资产（扣除土地使用权、水面养 殖权和采矿权等后）占净资产的比例 0.39% 0.28% 0.05% 0.05% 指标 （一）基本财务指标 主要财务指标计算说明： 1-1-425 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 流动比率＝流动资产/流动负债 速动比率＝（流动资产-存货）/流动负债 资产负债率＝（负债总额/资产总额）×100% 应收票据及应收账款周转率＝主营业务收入/应收票据及应收账款平均余额 存货周转率＝主营业务成本/存货平均余额 息税折旧摊销前利润＝利润总额＋利息支出＋计提的折旧及摊销 归属于发行人股东的净利润=净利润-少数股东损益 归属于发行人股东扣除非经常性损益后的净利润=归属于发行人股东的净利 润-归属于发行人股东的税后非经常性损益 利息保障倍数＝（利润总额+利息支出）/利息支出 每股经营活动产生的现金流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末普通股 股本总额 每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末普通股股本总额 归属于发行人股东的每股净资产＝归属于母公司股东权益/期末普通股股本 总额 无形资产（土地使用权、水面养殖权和采矿权除外）占净资产的比例＝无形 资产（土地使用权、水面养殖权和采矿权除外）/净资产 （二）报告期净资产收益率与每股收益 按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号―净资产收 益率和每股收益的计算及披露》 （2010 年修订）的要求，本公司报告期内按加权 平均法计算的净资产收益率及基本每股收益和稀释每股收益如下： 报告期利润 报告期 归属于公司普通 2020 年 1-6 月 每股收益（元/股） 加权平均净资产 收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益 2.69 0.1384 0.1384 1-1-426 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 每股收益（元/股） 报告期利润 报告期 加权平均净资产 收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益 股股东的净利润 2019 年度 13.48 0.6575 0.6575 2018 年度 14.42 0.6465 0.6465 2017 年度 10.27 0.4065 0.4065 2020 年 1-6 月 2.59 0.1332 0.1332 2019 年度 13.41 0.6539 0.6539 2018 年度 10.10 0.4529 0.4529 2017 年度 9.89 0.3916 0.3916 扣除非经常损益 后归属于公司普 通股股东 计算说明： 1、加权平均净资产收益率 加权平均净资产收益率=P0/E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0-Ej×Mj÷M0±EK×MK÷M0） 其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益 后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增 的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、 归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起 至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数； EK 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；MK 为发生其他净资产增减变 动次月起至报告期期末的累计月数。 报告期发生同一控制下企业合并的，计算加权平均净资产收益率时，被合并 方的净资产从报告期期初起进行加权；计算扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率时，被合并方的净资产从合并日的次月起进行加权。计算比较期间的加 权平均净资产收益率时，被合并方的净利润、净资产均从比较期间期初起进行加 权；计算比较期间扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率时，被合并方的 净资产不予加权计算（权重为零）。 2、基本每股收益 基本每股收益=P0÷S 1-1-427 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于 普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数； S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发 行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期 缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数； Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 3、稀释每股收益 稀释每股收益=P1/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期 权、可转换债券等增加的普通股加权平均数） 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准 则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在 普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入 稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。 十四、发行人的评估及验资情况 （一）评估情况 1、设立时评估情况 公司设立时,东方吉星以无形资产（电子证书及其应用系统）投资入股。该 无形资产的评估情况如下： 项目 报告文号 关于东方吉星信 息技术公司用作 投资的无形资产 评估 长产单评字 [1998]第 183 号 基准日 评估 标的 1998/10/30 电子证 书系统 技术 1-1-428 资产/净资产 的评估值 （万元） 评估机构 名称 主要 评估 方法 268.62 长春市产 权资产评 估事务所 收益 法 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 上述评估报告由长春市产权资产评估事务所出具,中铭国际资产评估（北京） 有限责任公司接受公司委托对上述评估报告进行复核,并于 2017 年 9 月 12 日出 具了《关于东方吉星信息技术公司用作投资的无形资产评估复核报告》（中铭评 核字[2017]第 0001 号） ，根据复核结果，原评估报告评估值反映了评估基准日的 价值水平，评估方法、评估结果基本合理。 2、报告期内的评估情况 公司报告期内的资产评估情况如下： 项目 报告 文号 位于长春市朝 阳区前进大街 2266 号的商 业服务用房及 企业办公用房 土地增值税纳 税估价 吉宏远 估报字 [2017]15 5号 基准 日 评估 标的 2017/ 12/18 位于长春 市朝阳区 前进大街 2266 号的 房地产 评估前的 资产/净资 产账面值 （万元） 资产/净资 评估值 评估机 产的评估 增减额 构名称 值（万元） （万元） 主要评 估方法 2,152.79 吉林省 宏远房 地产估 价有限 公司 市场法 6,204.00 4,051.21 （二）历次验资情况 公司自设立以来的历次验资情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本情 况”之“四、发行人历次验资情况及发起人投入资产的计量属性”之“（一）发 行人历次验资情况”的相关内容。 1-1-429 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十一节 管理层讨论与分析 一、财务状况分析 （一）资产结构分析 最近三年及一期末的资产情况如下： 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 项目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 货币资金 51,403.74 50.64 60,216.04 57.13 58,401.63 56.55 51,648.97 53.69 应收票据 - - - - 130.54 0.13 应收账款 28,749.17 28.32 24,245.15 23.00 17,737.21 17.17 20,145.51 20.94 预付款项 913.76 0.90 87.99 0.08 171.10 0.17 468.94 0.49 其他应收款 1,844.08 1.82 2,302.05 2.18 2,755.31 2.67 2,523.95 2.62 存货 11,713.07 11.54 12,880.34 12.22 18,745.02 18.15 14,151.33 14.71 合同资产 1,111.47 1.10 - - - - - - 2,152.79 2.24 190.23 0.19 184.38 0.17 120.04 0.12 154.89 0.16 95,925.52 94.51 99,915.95 94.79 98,060.85 94.95 91,246.38 94.85 - - - - 845.55 0.82 - - 1,783.80 1.76 1,788.03 1.70 1,756.70 1.70 2,315.43 2.41 651.13 0.64 658.50 0.62 - - - - - - - - - - - - 固定资产 711.23 0.70 557.93 0.53 488.62 0.47 1,246.67 1.30 无形资产 277.46 0.27 191.36 0.18 32.44 0.03 29.37 0.03 760.14 0.75 820.85 0.78 857.09 0.83 305.74 0.32 1,391.14 1.37 1,470.66 1.40 1,187.74 1.15 1,052.63 1.09 - - - - 46.15 0.04 - - 持有待售资 产 其他流动资 产 流动资产小 计 可供出售金 融资产 长期股权投 资 其他权益工 具投资 投资性房地 产 长期待摊费 用 递延所得税 资产 其他非流动 资产 1-1-430 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020 年 6 月 30 日 项目 招股意向书 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 非流动资产 小计 5,574.90 5.49 5,487.34 5.21 5,214.29 5.05 4,949.84 5.15 资产总计 101,500.42 100.00 105,403.29 100.00 103,275.15 100.00 96,196.22 100.00 报告期各期末，公司的资产总额分别为 96,196.22 万元、103,275.15 万元、 105,403.29 万元和 101,500.42 万元。 公司的资产以流动资产为主，2017 年末至 2020 年 6 月末流动资产占总资产 比重分别为 94.85%、94.95%、94.79%和 94.51%。公司属于软件和信息技术服务 行业，资金主要用于投入软件研发及材料采购等，因此流动资产占总资产比重较 高。报告期内公司的资产结构与经营状况相符。 公司资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款和存货等。具体分析如下： 1、货币资金 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 库存现金 9.18 10.91 5.38 9.13 银行存款 50,914.87 59,523.79 57,670.95 50,880.68 其他货币资金 479.69 681.35 725.30 759.15 合计 51,403.74 60,216.04 58,401.63 51,648.97 2017 年末至 2019 年末，公司的货币资金余额分别为 51,648.97 万元、 58,401.63 万元、60,216.04 万元和 51,403.74 万元。货币资金是公司的重要流动资 产，报告期各期末货币资金占资产总额的比例分别为 53.69%、56.55%、57.13% 和 50.64%。 公司 2018 年末货币资金余额较 2017 年末增长 6,752.66 万元，增幅为 13.07%， 公司 2019 年末货币资金余额较 2018 年末增长 1,814.41 万元，增幅为 3.11%，主 要是因为各年经营活动产生的现金流量净额情况较好，货币资金余额逐年增长。 公司 2019 年经营活动产生的现金流量净额为 7,615.42 万元，支付股利金额 4,890.95 万元。 1-1-431 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 6 月末货币资金余额较 2019 年末下降 8,812.30 万元，降幅为 14.63%， 主要是因为公司业务存在一定季节性，公司的主要客户集中于政府部门、军队， 以及金融、电信、能源等行业大型企业，这些客户通常实行集中采购制度和预算 管理制度，大多在下半年回款，因此 2020 年上半年经营活动现金流入金额低于 经营活动现金流出金额，经营活动产生的现金流量净额为-8,177.79 万元，从而使 2020 年 6 月末货币资金余额较 2019 年末下降。 截至报告期期末，其他货币资金主要为保函保证金。 2、应收票据及应收账款 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的应收票据及应收账款账面价值分别为 20,145.51 万元、17,867.76 万元、24,245.15 万元和 28,749.17 万元，占总资产比 重分别为 20.94%、17.30%、23.00%和 28.32%。具体情况如下： 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 应收票据 - - 130.54 - 应收账款 28,749.17 24,245.15 17,737.21 20,145.51 合计 28,749.17 24,245.15 17,867.76 20,145.51 （1）应收票据变动分析 2018 年末应收票据为银行承兑汇票，截至 2018 年末余额为 130.54 万元。报 告期内其他各期末无应收票据。 （2）应收账款变动分析 报告期各期末的应收账款及报告期内的营业收入情况如下： 项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 金额/比例 2019 年 12 月 31 日 /2019 年度 金额/比例 2018 年 12 月 31 日 /2018 年度 增长 率 金额/比例 （%） 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 /2017 年度 增长率 （%） 金额/比例 应收账款余额 34,393.09 30,118.36 38.18 21,796.13 -6.76 23,375.76 营业收入 18,587.19 60,016.89 49.98 40,015.51 -4.52 41,908.35 1-1-432 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 2020 年 6 月 30 日/2020 年 1-6 月 金额/比例 应收账款余额 /营业收入 185.04% 招股意向书 2019 年 12 月 31 日 /2019 年度 金额/比例 2018 年 12 月 31 日 /2018 年度 增长 率 金额/比例 （%） 50.18% 54.47% 增长率 （%） 2017 年 12 月 31 日 /2017 年度 金额/比例 55.78% 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司应收账款余额占营业收入比重分别为 55.78%、54.47%、50.18%和 185.04%。公司的主要客户为各级党政机关、军队和 大型企事业单位等，公司为客户提供信息安全解决方案，在项目验收或产品交付 后，客户期末未支付款项形成应收账款。 2018 年末应收账款余额较 2017 年末减少 1,579.63 万元，降幅为 6.76%；2018 年度营业收入较 2017 年度减少 1,892.84 万元，降幅为 4.52%。2019 年末应收账 款余额较 2018 年末增加 8,322.23 万元，增幅为 38.18%；2019 年度营业收入较 2018 年度增加 20,001.38 万元，增幅为 49.98%。公司各年末应收账款余额变动与 当年营业收入变动趋势基本一致。 2020 年 6 月末应收账款余额较 2019 年末增加 4,274.73 万元，增幅为 14.19%， 2016 年 1-6 月公司营业收入为 18,587.19 万元，主要是因为受公司业务具有一定 季节性特征，公司的主要客户集中于政府部门、军队，以及金融、电信、能源等 行业大型企业，这些客户通常实行集中采购制度和预算管理制度，大多在下半年 进行验收及回款，因此 2020 年上半年收入金额较低但 2020 年 6 月末应收账款余 额较上年末上升。 公司的主要长期客户为各级党政机关、军队和大型企事业单位等，客户信誉 情况好，相应的应收账款质量较高、回款可靠性强、发生坏账损失的可能性较低。 （3）应收账款账龄及坏账准备计提分析 1）应收账款坏账准备 报告期各期末，公司的应收账款账龄构成、坏账准备和账面价值情况如下： ① 2019 年 1 月 1 日起，公司基于其信用风险特征对应收账款组合 A 和应收 账款组合 B 按预期信用损失率计提应收账款坏账准备，应收账款组合 A 为应收 1-1-433 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 企业类客户，应收账款组合 B 为应收政府机关类客户，主要包括政府、财政、 法院及检察院、监狱、军队等。具体情况如下： <1> 2020 年 6 月 30 日 应收账款组合 A： 单位：万元 账龄 2020 年 6 月 30 日 账面余额 占比（%） 坏账准备 账面价值 预期信用损失率（%） 1 年以内 16,091.18 72.93 931.70 15,159.48 5.79 1-2 年 2,777.01 12.59 411.55 2,365.46 14.82 2-3 年 1,613.93 7.32 430.77 1,183.16 26.69 3-4 年 521.92 2.37 184.03 337.89 35.26 4-5 年 346.19 1.57 233.61 112.58 67.48 5 年以上 712.18 3.23 712.18 - 100.00 合计 22,062.42 100.00 2,903.85 19,158.57 13.16 应收账款组合 B： 单位：万元 账龄 2020 年 6 月 30 日 账面余额 占比（%） 坏账准备 账面价值 预期信用损失率（%） 1 年以内 8,334.54 67.84 578.41 7,756.12 6.94 1-2 年 951.60 7.75 205.55 746.05 21.60 2-3 年 1,180.10 9.61 399.94 780.17 33.89 3-4 年 316.87 2.58 173.87 143.00 54.87 4-5 年 524.92 4.27 359.68 165.25 68.52 5 年以上 977.26 7.95 977.26 - 100.00 合计 12,285.29 100.00 2,694.70 9,590.59 21.93 <2> 2019 年 12 月 31 日 应收账款组合 A： 1-1-434 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：万元 2019 年 12 月 31 日 账龄 账面余额 占比（%） 坏账准备 账面价值 预期信用损失率（%） 1 年以内 9,728.36 60.68 541.87 9,186.49 5.57 1-2 年 2,851.38 17.78 406.32 2,445.06 14.25 2-3 年 1,980.90 12.35 508.50 1,472.40 25.67 3-4 年 516.81 3.22 175.25 341.56 33.91 4-5 年 282.12 1.76 183.04 99.08 64.88 5 年以上 673.97 4.20 673.97 - 100.00 合计 16,033.53 100.00 2,488.94 13,544.59 15.52 应收账款组合 B： 单位：万元 2019 年 12 月 31 日 账龄 账面余额 占比（%） 坏账准备 账面价值 预期信用损失率（%） 1 年以内 8,824.21 62.85 588.57 8,235.64 6.67 1-2 年 1,138.04 8.11 236.37 901.67 20.77 2-3 年 1,454.40 10.36 473.99 980.41 32.59 3-4 年 504.70 3.59 266.28 238.42 52.76 4-5 年 1,009.75 7.19 665.32 344.43 65.89 5 年以上 1,108.35 7.89 1,108.35 - 100.00 合计 14,039.45 100.00 3,338.88 10,700.56 23.78 ② 2017 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，公司按账龄分析法计提应收账款 坏账准备，具体情况如下： 单位：万元 2018 年 12 月 31 日 账龄 1 年以内 （含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3-4 年（含 4 年） 账面 余额 占比 （%） 2017 年 12 月 31 日 坏账 准备 账面 价值 账面 余额 占比 （%） 坏账 准备 账面 价值 11,017.85 50.66 330.54 10,687.32 14,619.69 62.54 438.59 14,181.10 5,022.63 23.09 502.26 4,520.37 3,264.50 13.97 326.45 2,938.05 1,643.22 7.55 328.64 1,314.57 2,918.18 12.48 583.64 2,334.54 2,086.20 9.59 1,043.10 1,043.10 1,086.37 4.65 543.19 543.19 1-1-435 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2018 年 12 月 31 日 账龄 账面 余额 占比 （%） 2017 年 12 月 31 日 坏账 准备 账面 价值 账面 余额 占比 （%） 坏账 准备 账面 价值 4-5 年（含 5 年） 859.27 3.95 687.42 171.85 743.13 3.18 594.50 148.63 5 年以上 1,121.58 5.16 1,121.58 - 743.88 3.18 743.88 - 合计 21,750.75 100.00 4,013.54 17,737.21 23,375.76 100.00 3,230.25 20,145.51 报告期各期末，公司大部分的应收账款账龄在 1 年以内。公司的应收账款内 控制度完善，客户信用度高，回款状况较好。 报告期各期末，公司 1 年以上应收账款占应收账款余额比重分别为 37.46%、 49.45%、38.40%和 28.98%。公司应收账款账龄情况如下： 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 账龄 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 账面余额 占比 （%） 账面 余额 占比 （%） 账面 余额 占比 （%） 账面 余额 占比 （%） 1 年以内 24,425.72 71.02 18,552.57 61.60 11,017.85 50.55 14,619.69 62.54 1-2 年 3,728.61 10.84 3,989.42 13.25 5,022.63 23.04 3,264.50 13.97 2-3 年 2,794.03 8.12 3,435.30 11.41 1,643.22 7.54 2,918.18 12.48 3-4 年 838.79 2.44 1,021.51 3.39 2,131.58 9.78 1,086.37 4.65 4-5 年 916.50 2.66 1,337.24 4.44 859.27 3.94 743.13 3.18 5 年以上 1,689.44 4.91 1,782.31 5.92 1,121.58 5.15 743.88 3.18 合计 34,393.09 100.00 30,118.36 100.00 21,796.13 100.00 23,375.76 100.00 公司 1 年以上应收账款主要是因为公司客户主要为政府部门、军队，以及金 融、电信、能源等行业大型企业等，部分客户在项目验收或交付后，因资金紧张 等原因，会与公司协商后延长付款期限。公司的应收账款账龄符合行业特征，与 同行业上市公司相比，公司的账龄结构与同行业公司相近。以 2019 年末为例， 同行业上市公司及公司的应收账款账龄构成情况如下： 账龄 启明星辰 北信源 格尔软件 卫士通 蓝盾股份 数字认证 平均值 吉大正元 1 年以内 64.99% 36.82% 57.46% 57.85% 45.49% 57.86% 53.41% 61.60% 1-2 年 19.47% 22.64% 22.62% 18.89% 30.04% 15.96% 21.60% 13.25% 2-3 年 5.46% 18.18% 15.53% 13.38% 15.60% 9.22% 12.90% 11.41% 3-4 年 3.86% 10.90% 1.62% 5.60% 5.46% 4.85% 5.38% 3.39% 1-1-436 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 账龄 启明星辰 北信源 格尔软件 卫士通 蓝盾股份 数字认证 平均值 吉大正元 4-5 年 1.40% 6.44% 1.13% 1.29% 2.33% 4.80% 2.90% 4.44% 5 年以上 4.82% 5.03% 1.65% 3.00% 1.07% 7.31% 3.81% 5.92% 合计 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 公司应收账款账龄与同行业上市公司相近，公司各账龄的应收账款占比均在 同行业公司的区间范围内，公司报告期内应收账款账龄的计算方法以及账龄统计 真实、准确。 根据公司的会计政策与会计估计，账龄 1 年以内应收款项坏账准备计提比例 为 3%，1-2 年坏账准备计提比例为 10%，2-3 年坏账准备计提比例为 20%，3-4 年坏账准备计提比例为 50%，4-5 年坏账准备计提比例为 80%，5 年以上坏账准 备计提比例为 100%。 下表为公司和同行业可比上市公司坏账准备计提比例的对比情况： 公司名称 1 年以内 启明星辰 0.50% 北信源 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上 8.00% 20.00% 50.00% 50.00% 100.00% 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00% 格尔软件 3.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 卫士通 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00% 蓝盾股份 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00% 数字认证 5.00% 10.00% 30.00% 50.00% 80.00% 100.00% 吉大正元 3.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 注：上表中同行业可比上市公司相关数据来源于其公开的年度报告及招股说明书等。 公司的客户主要为政府部门、军队、军工单位和大型企业等，信誉度高，发 生坏账的可能性较低；在实际业务过程中，也较少发生无法收回客户款项的情况。 公司的应收账款计提比例基本上与同行业上市公司接近。1 年以内应收账款 计提比例高于启明星辰，与格尔软件相同；2-3 年应收账款比率与启明星辰和格 尔软件相同。 假设按照行业内最高计提比例测算，则 2016 年末至 2018 年末应计提坏账准 备金额分别为 2,577.00 万元、3,814.46 万元和 4,420.91 万元，2017 年和 2018 年 将分别增加资产减值损失-应收账款坏账金额 248.48 万元和-222.22 万元，对财务 1-1-437 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 报表整体影响不大。 公司对应收账款坏账准备计提比例合理，坏账准备计提金额充分。 2）单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款 报告期内，公司对单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款为应收四 川赛瑞特资讯科技有限公司的 45.38 万元货款。公司预计该应收账款难以收回， 出于谨慎性的考虑，2018 年全额计提坏账准备。 除上述单项计提的应收账款坏账准备外，公司无其他应单项计提的应收账款 坏账准备，应收账款整体回款情况较好。 （4）应收账款主要客户情况分析 1）应收账款客户类型 ① 按照项目所处行业来划分客户类型，公司的应收账款客户类型构成情况 如下： 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 客户类型 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 余额 占比 余额 占比 余额 占比 余额 占比 政府及公共事务 25,079.81 72.92% 21,462.58 71.26% 14,978.74 68.73% 16,457.16 70.40% 金融 3,330.46 9.68% 3,316.33 11.01% 2,324.75 10.67% 965.55 4.13% 军队、军工 3,105.88 9.03% 2,598.49 8.63% 1,656.78 7.60% 3,252.14 13.91% 能源 893.30 2.60% 1,337.00 4.44% 1,358.49 6.23% 1,769.25 7.57% 其他行业 1,983.65 5.77% 1,403.96 4.66% 1,477.36 6.78% 931.66 3.99% 合计 34,393.09 100.00% 30,118.36 100.00% 21,796.13 100.00% 23,375.76 100.00% ② 按照直接客户/集成商来划分客户类型，公司的应收账款客户类型构成情 况如下： 单位：万元 客户类型 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 余额 比例 余额 比例 余额 比例 余额 比例 直接客户 22,007.56 63.99% 18,698.60 62.08% 14,054.36 64.48% 16,859.78 72.13% 集成商 12,385.53 36.01% 11,419.76 37.92% 7,741.77 35.52% 6,515.97 27.87% 1-1-438 长春吉大正元信息技术股份有限公司 客户类型 合计 2020 年 6 月 30 日 招股意向书 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 余额 比例 余额 比例 余额 比例 余额 比例 34,393.09 100.00% 30,118.36 100.00% 21,796.13 100.00% 23,375.76 100.00% 2）应收账款主要客户与营业收入主要客户的匹配性 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司应收账款余额分别为 23,375.76 万元、 21,796.13 万元、30,118.36 万元和 34,393.09 万元，占当年营业收入比重分别为 55.78%、54.47%、50.18%和 185.04%。 报告期末部分应收账款主要客户大部分为当年确认收入的客户，部分应收账 款客户为以前年度确认收入但在当期期末尚未回款客户。报告期各期末主要应收 账款客户与营业收入的匹配性如下： ① 2020 年 6 月末主要应收账款客户与 2020 年 1-6 月主要收入客户的匹配性 单位：万元 应收账款 余额 是否为当期收入 前十大客户 序号 客户名称 1 呼和浩特市慧达投资 发展有限责任公司 4,815.83 1 年以内 14.00 是第一大客户， 当期收入 4,471.49 万元 2 吉林省公主岭监狱 2,738.80 1 年以内 7.96 否 1,889.03 1 年以内 32.84 1-2 年 6.83 否 425.78 2-3 年 768.35 1 年以内 1-2 年 3.27 否 355.39 2.84 是第八大客户， 当期收入 370.65 万元 2.68 否 2.50 是第七大客户， 当期收入 423.82 万元 2.38 否 3 4 吉林省监狱管理局 长沙佳瑛科技有限公 司 账龄 占应收账款 总额比重 （%） 5 军品客户 02001 976.21 1 年以内 沃科合众科技（北京） 股份有限公司 796.03 1 年以内 6 127.37 1-2 年 742.40 1 年以内 118.29 1-2 年 22.64 1 年以内 281.64 1-2 年 华为技术有限公司 7 8 公主岭市恒大房地产 开发有限公司 1-1-439 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 客户名称 招股意向书 应收账款 余额 账龄 514.42 2-3 年 占应收账款 总额比重 （%） 是否为当期收入 前十大客户 9 北京聚信远创科技有 限公司 744.17 1 年以内 2.16 是第四大客户， 当期收入 629.05 万元 10 中国金融电子化公司 741.63 1 年以内 2.16 否 小计 16,090.82 46.79 ② 2019 年末主要应收账款客户与 2019 年度主要收入客户的匹配性 公司 2019 年末主要应收账款客户对应的收入情况如下： 单位：万元 序号 1 客户名称 吉林省监狱管 理局 2 吉林省公主岭 监狱 3 长沙佳瑛科技 有限公司 4 沃科合众科技 （北京）股份 有限公司 5 中共吉林省委 机要局 6 公主岭市恒大 房地产开发有 限公司 7 华为技术有限 公司 应收账款余额 账龄 1,985.16 1 年以内 34.41 1-2 年 759.05 2-3 年 245.42 3-4 年 2,918.81 1 年以内 1,062.87 1 年以内 占应收账 款余额比 重（%） 是否为当期收入前 十大客户 是第七大客户，收 10.04 入金额 1,848.23 万 元 是第二大客户，收 9.69 入金额 3,618.46 万 元 3.92 是第八大客户，收 入金额 985.53 万元 是第十大客户，收 入金额 796.03 万元 118.88 1-2 年 923.40 1 年以内 3.07 912.00 1 年以内 是第五大客户，收 3.03 入金额 2,731.99 万 元 22.64 1 年以内 281.64 1-2 年 503.10 2-3 年 478.06 1 年以内 286.63 1-2 年 2.68 否 2.54 否 8 中国金融电子 化公司 741.64 1 年以内 是第六大客户，收 2.46 入金额 1,988.79 万 元 9 军品客户 01004 583.62 1 年以内 1.94 1-1-440 否 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 10 客户名称 招股意向书 占应收账 款余额比 重（%） 应收账款余额 账龄 1.57 1-2 年 2.43 2-3 年 560.84 4-5 年 吉林省延吉监 狱 小计 是否为当期收入前 十大客户 否 1.88 12,422.17 41.24 ③ 2018 年末主要应收账款客户与 2018 年主要收入客户的匹配性 公司 2018 年末主要应收账款客户对应的收入情况如下： 序号 1 2 3 单位名称 吉林省监狱管理局 公主岭市恒大房地 产开发有限公司 吉林省延吉监狱 应收账款余额 账龄 34.41 1 年以内 759.05 1-2 年 552.20 2-3 年 281.64 1 年以内 703.10 1-2 年 1.57 1 年以内 2.43 1-2 年 960.84 3-4 年 占应收账 款总额比 重（%） 单位：万元 是否为当期 收入前十大 客户 6.17 否 4.52 否 4.43 否 是第四大客 户，收入金额 1,562.21 万 元。 是第一大客 户，收入金额 2,217.95 万元 是第七大客 户，收入金额 867.28 万元 4 长白山保护开发区 互联网信息中心 865.44 1 年以内 3.97 5 中国金融电子化公 司 670.45 1 年以内 3.08 6 中国银行股份有限 公司 632.23 1 年以内 2.90 7 吉林省珲春市口岸 管理办公室 535.31 1-2 年 2.46 否 长沙佳瑛科技有限 公司 417.65 1 年以内 8 1-2 年 2.15 否 51.23 联通智慧安全科技 有限公司（曾用名： 中网威信电子安全 服务有限公司） 96.70 1 年以内 1-2 年 2.01 否 340.64 9 1-1-441 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 单位名称 10 西藏自治区拉萨市 公安局 招股意向书 应收账款余额 账龄 1 年以内 349.58 小计 占应收账 款总额比 重（%） 1.60 7,254.48 是否为当期 收入前十大 客户 是第二大客 户，收入金额 1,763.60 万元 33.28 ④ 2017 年末主要应收账款客户与 2017 年主要收入客户的匹配性 公司 2017 年末主要应收账款客户对应的收入情况如下： 单位：万元 序号 单位名称 1 辽宁省公安厅 2 吉林省监狱管理局 3 账龄 占应收 账款总 额比重 （%） 是否为当期收入前十 大客户 2,389.10 1 年以内 10.22 是第一大客户，当期收 入金额 5,250.52 万元 759.05 1 年以内 5.63 是第八大客户，当期收 入金额 655.52 万元 5.49 否 应收账款余额 吉林省延吉监狱 556.95 1-2 年 2.43 1 年以内 1,280.84 2-3 年 4 吉林省人民政府办 公厅 859.23 1 年以内 3.68 5 军品客户 01004 725.22 1 年以内 3.10 6 军品客户 10004 723.88 1 年以内 3.10 否 7 公主岭市恒大房地 产开发有限公司 703.10 1 年以内 3.01 是第四大客户，收入金 额 855.98 万元 军品客户 06001 14.57 1 年以内 8 1-2 年 2.48 否 564.24 535.31 1 年以内 2.29 否 464.29 1 年以内 1.99 是第十大客户，收入金 额 583.84 万元 9 10 吉林省珲春市口岸 管理办公室 联通智慧安全科技 有限公司（曾用名： 中网威信电子安全 服务有限公司） 小计 9,578.20 是第三大客户，收入金 额 1,005.00 万元 是第二大客户，收入金 额 1,704.57 万元 40.97 （5）结算模式、信用政策及收款周期 结算模式：公司主要采用根据项目进展分阶段结算和项目终验或产品交付后 一次性结算两种结算方式。 1-1-442 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 信用政策：公司通常与客户在合同约定项目验收或产品交付后客户即付款， 以利于催收客户回款，在实际执行过程中，公司客户主要为各级政府部门，项目 验收或产品交付后的付款流程需要一定的审批时间，根据行业特点及惯例，公司 通常会给予客户一定的回款周期。 收款周期：大部分客户在项目验收或产品交付后 1 年内会回款。部分客户因 预算资金紧张等原因，为维持进一步合作，在双方协商一致的情况下，公司会在 平均回款周期的基础上再延长一定的账期。 报告期内，公司的主要结算政策未发生变化，对客户实际给予的信用周期也 无重大变化；从应收票据及应收账款周转率来看，2017 年至 2020 年 1-6 月，应 收票据及应收账款周转率分别为 2.09、1.77、2.31 和 0.58，平均收款周期也未发 生重大变化，并且公司应收账款账龄结构与同行业上市公司相似，回款情况符合 行业特征，不存在放宽信用政策以扩大业务规模的情形。 （6）质保金情况 公司通常与客户约定 3%-10%的质保金，在质保期满，由客户支付给公司。 针对不同客户，质保期为 1-5 年不等。报告期各期末，公司应收账款的质保金余 额情况如下： 1）质保金余额及其占应收账款余额比例 报告期各期末应收账款中质保金余额占应收账款余额的比例如下： 单位：万元 期末 质保金余额 占应收账款余额比重 2020 年 6 月 30 日 1,897.06 5.52% 2019 年 12 月 31 日 3,096.18 10.28% 2018 年 12 月 31 日 2,457.97 11.28% 2017 年 12 月 31 日 2,139.35 9.15% 2）质保金账龄 报告期各期末，质保金余额账龄情况如下： 1-1-443 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 余额 占比 余额 占比 余额 占比 余额 占比 1 年以内 201.46 10.62% 1,168.81 37.75% 877.62 35.71% 785.83 36.73% 1-2 年 511.21 26.95% 620.36 20.04% 602.85 24.53% 492.52 23.02% 2-3 年 304.48 16.05% 477.96 15.44% 314.56 12.80% 381.01 17.81% 3-4 年 344.69 18.17% 226.54 7.32% 289.83 11.79% 190.89 8.92% 4-5 年 151.37 7.98% 263.95 8.53% 130.63 5.31% 127.74 5.97% 5 年以上 383.84 20.23% 338.56 10.93% 242.48 9.87% 161.36 7.54% 合计 1,897.05 100.00% 3,096.18 100.00% 2,457.97 100.00% 2,139.35 100.00% 项目 3）质保金期后回款情况 报告期各期末的质保金期末回款情况如下： 期末 质保金余额 截至 2020 年 8 月 31 日 的回款金额 单位：万元 已回款金额占质保金余 额比重 2020 年 6 月 30 日 1,897.06 22.86 1.21% 2019 年 12 月 31 日 3,096.18 187.98 6.07% 2018 年 12 月 31 日 2,457.97 780.65 31.76% 2017 年 12 月 31 日 2,139.35 1,081.12 50.53% （7）超期应收账款情况及应收账款期后回款情况 1）信用期内、信用期外分布金额和比例 公司通常与客户约定按项目实施阶段进行结算或验收后一次性结算。为取得 对客户的收款权利，公司与客户通常在合同中约定，除质保金外，项目验收或产 品交付后即付清款项。 公司客户主要为政府部门、军队，以及金融、电信、能源等行业大型企业等， 项目验收或产品交付后的付款流程需要一定的审批时间，公司通常会给予客户一 定的回款周期，并在项目验收或产品交付后一个月开始进行账款催收。根据公司 经验和行业特点，公司通常将验收后 1 个月内未回款的项目视为超期款项。按照 账龄一个月内和一个月以上来划分应收账款，则各期末应收账款构成情况如下： 1-1-444 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：万元 项目 1 个月以 内 1 个月以 上 合计 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 余额 占比 余额 占比 余额 占比 余额 占比 9,314.25 27.08% 8,683.37 28.83% 5,468.09 25.09% 6,342.93 27.13% 25,078.84 72.92% 21,434.99 71.17% 16,328.04 74.91% 17,032.83 72.87% 34,393.09 100.00% 30,118.36 100.00% 21,796.13 100.00% 23,375.76 100.00% 公司为加快客户回款,制定了较为严格的信用政策，因此信用期内的应收账 款余额较低。公司报告期内按照超期和未超期来划分应收账款，其结构较为稳定， 符合公司业务特征。公司重视应收账款回款，在合同实际履行过程中，公司会安 排专人与客户进行沟通，要求客户按照合同约定进行付款，公司客户主要为政府 部门和大型企事业单位等，信用较高，无法收回款项的风险较低。 2）期后回款 报告期内，公司的应收账款期后回款情况如下： 期末 应收账款余额 截至 2020 年 8 月 31 日 的回款金额 单位：万元 已回款占应收账 款比重 2020 年 6 月 30 日 34,393.09 3,276.47 9.53% 2019 年 12 月 31 日 30,118.36 8,546.17 28.38% 2018 年 12 月 31 日 21,796.13 13,402.28 61.49% 2017 年 12 月 31 日 23,375.76 17,575.78 75.19% 截至 2020 年 8 月 31 日，2017 年末、2018 年末、2019 年末和 2020 年 6 月 末的应收账款分别已收回 75.19%、61.49%、28.38%和 9.53%。 公司期末应收账款中包含质保金，质保金的回款周期相对较长，扣除质保金 后的应收账款回款情况如下： 截至 2020 年 8 月 31 日的回款金额 单位：万元 已回款金额占扣除 质保金后的应收账 款余额比重 期末 扣除质保金后的应收 账款余额 2020 年 6 月 30 日 32,496.03 3,253.61 10.01% 2019 年 12 月 31 日 27,022.18 8,358.19 30.93% 2018 年 12 月 31 日 19,338.16 12,621.63 65.27% 1-1-445 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 期末 扣除质保金后的应收 账款余额 2017 年 12 月 31 日 21,236.41 截至 2020 年 8 月 31 日的回款金额 已回款金额占扣除 质保金后的应收账 款余额比重 16,494.66 77.67% 截至 2020 年 8 月 31 日，2017 年末、2018 年末、2019 年末和 2020 年 6 月 末扣除质保金后的应收账款分别已收回 77.67%、65.27%、30.93%和 10.01%。 3、预付款项 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的预付款项余额分别为 468.94 万元、 171.10 万元、87.99 万元和 913.76 万元。预付款项主要为公司向供应商预付的材料款等。 报告期内公司的采购管理制度健全，预付款项损失风险较低。 4、其他应收款 报告期各期末，公司其他应收款构成情况如下： 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 应收利息 55.13 - - - 其他应收款 1,788.96 2,302.05 2,755.31 2,523.95 合计 1,844.08 2,302.05 2,755.31 2,523.95 （1）应收利息 2017 年末至 2019 年末，公司无应收利息余额，2020 年 6 月末，应收利息余 额 55.13 万元，为应收吉林银行长春高新支行七天通知存款利息。 （2）其他应收款 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司其他应收款账面价值分别为 2,523.95 万元、 2,755.31 万元、 2,302.05 万元和 1,788.96 万元，占总资产比重分别为 2.62%、 2.67%、 2.18%和 1.82%。 1）账龄及坏账准备计提 <1> 其他应收款的账龄情况 报告期各期末，公司其他应收款余额情况如下： 1-1-446 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020 年 6 月 30 日 占比 余额 （%） 账龄 1 年以内 （含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3-4 年（含 4 年） 4-5 年（含 5 年） 招股意向书 2019 年 12 月 31 日 占比 余额 （%） 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 占比 余额 （%） 2018 年 12 月 31 日 占比 余额 （%） 786.90 31.08 1,009.66 28.78 1,470.59 41.16 1,079.27 35.07 502.50 19.85 695.30 19.82 446.17 12.49 1,031.74 33.52 449.99 17.78 283.92 8.09 794.80 22.25 610.33 19.83 297.17 11.74 726.82 20.72 555.20 15.54 85.91 2.79 324.19 12.81 531.77 15.16 69.21 1.94 86.31 2.80 5 年以上 170.70 6.74 261.08 7.44 236.89 6.63 184.13 5.98 合计 2,531.45 100.00 3,508.55 100.00 3,572.87 100.00 3,077.70 100.00 <2> 其他应收款的坏账准备计提情况 报告期各期末，公司的坏账准备情况如下： 2019 年 1 月 1 日后，公司按预期信用损失计提其他应收款坏账准备，具体 情况如下： 2020 年 6 月 30 日： 单位：万元 第一阶段 第二阶段 第三阶段 未来 12 个月 预期信用损 失 整个存续期 预期信用损 失（未发生信 用减值） 整个存续期预 期信用损失 （已发生信用 减值） 2019 年 12 月 31 日余额 156.59 1,049.91 - 1,206.50 2019 年 12 月 31 日其他应 收款账面余额在本期 - - - - ——转入第二阶段 - - - - ——转入第三阶段 - - - - ——转回第二阶段 - - - - ——转回第一阶段 - - - - 本期计提 7.26 -471.28 - -464.01 本期转回 - - - - 本期转销 - - - - 坏账准备 1-1-447 合计 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来 12 个月 预期信用损 失 整个存续期 预期信用损 失（未发生信 用减值） 整个存续期预 期信用损失 （已发生信用 减值） 本期核销 - - - - 其他变动 - - - - 163.86 578.63 - 742.49 2020 年 6 月 30 日余额 合计 2019 年 12 月 31 日： 单位：万元 第一阶段 第二阶段 第三阶段 未来 12 个月 预期信用损 失 整个存续期 预期信用损 失（未发生信 用减值） 整个存续期预 期信用损失 （已发生信用 减值） 247.70 569.87 - 817.56 2019 年 1 月 1 日其他应收 款账面余额在本期 - - - - ——转入第二阶段 - - - - ——转入第三阶段 - - - - ——转回第二阶段 - - - - ——转回第一阶段 - - - - 本期计提 -91.10 480.04 - 388.94 本期转回 - - - - 本期转销 - - - - 本期核销 - - - - 其他变动 - - - - 156.59 1,049.91 - 1,206.50 坏账准备 2019 年 1 月 1 日余额 2019 年 12 月 31 日余额 合计 2017 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，公司按账龄法计提其他应收款坏账 准备，具体情况如下： 单位：万元 账龄 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 1 年以内（含 1 年） 1,470.59 44.12 1,426.47 1,079.27 32.38 1,046.90 1-2 年（含 2 年） 446.17 44.62 401.56 1,031.74 103.17 928.57 1-1-448 长春吉大正元信息技术股份有限公司 账龄 招股意向书 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 2-3 年（含 3 年） 794.80 158.96 635.84 610.33 122.07 488.27 3-4 年（含 4 年） 555.20 277.60 277.60 85.91 42.96 42.96 4-5 年（含 5 年） 69.21 55.37 13.84 86.31 69.05 17.26 5 年以上 236.89 236.89 - 184.13 184.13 - 合计 3,572.87 817.56 2,755.31 3,077.70 553.75 2,523.95 2）按性质划分 报告期各期末，按性质划分的其他应收款账面余额情况如下： 款项性质 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 保证金、押金 1,979.98 3,012.40 3,070.70 2,602.42 备用金 258.55 181.90 256.68 385.59 员工社保 184.22 219.51 143.43 77.76 往来款 108.70 94.73 102.07 11.93 合计 2,531.45 3,508.55 3,572.87 3,077.70 公司的其他应收款主要为履约保证金。在合同履行过程中，部分项目会在合 同中约定由公司支付一定金额的保证金；在报告期末该合同如未履行完毕即形成 其他应收款。 3）主要其他应收款客户 报告期各期末其他应收款余额较为稳定。截至 2020 年 6 月 30 日，其他应收 款前五名情况如下： 单位：万元 单位名称 性质 吉林省人民政府办公厅 保证金 吉林省公安厅 保证金 其他应收 款余额 坏账准备 期末余额 317.19 63.44 占其他应收 款总额的比 例（%） 账龄 2-3 年 14.21 42.48 21.24 3-4 年 19.48 1.95 1-2 年 15.75 7.88 208.00 166.40 1-1-449 13.17 3-4 年 4-5 年 长春吉大正元信息技术股份有限公司 单位名称 性质 呼和浩特市慧达投资发展有 限责任公司 保证金 中共吉林省委机要局 保证金 贵州省公安厅 保证金 合计 招股意向书 其他应收 款余额 坏账准备 期末余额 90.13 90.13 165.02 82.51 139.50 13.95 占其他应收 款总额的比 例（%） 账龄 5 年以上 3-4 年 6.52 1-2 年 5.77 6.44 1.29 46.40 1.39 2-3 年 1 年以内 3.41 40.00 4.00 1,090.37 454.16 1-2 年 43.08 公司主要的其他应收款客户信用良好，回款风险较低。期末公司已对其他应 收款按账龄法计提坏账准备。 5、存货 （1）存货构成情况 报告期各期末的公司存货构成情况如下： 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 项目 账面价 值 比例 账面 价值 比例 账面 价值 比例 账面 价值 比例 发出商品 7,596.71 62.63% 9,098.49 70.64% 12,423.80 66.30% 10,186.95 71.99% 劳务成本 4,508.34 37.17% 3,780.21 29.35% 6,303.33 33.60% 3,964.39 28.01% 周转材料 24.49 0.20% 1.64 0.01% 17.89 0.10% - - 12,129.54 100.00% 12,880.34 100.00% 18,745.02 100.00% 14,151.33 100.00% 合计 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的存货账面价值分别为 14,151.33 万元、 18,745.02 万元、12,880.34 万元和 12,129.54 万元，占总资产比重分别为 14.71%、 18.15%、12.22%和 11.54%。报告期内公司存货主要由发出商品和劳务成本构成。 “发出商品”为公司从外部采购的设备及材料等。公司采用的是以客户为导 向的订单制，公司根据项目的实际需要采购设备和材料，并将采购的商品直接运 至项目现场。因此存货科目未确认计量原材料和库存商品，只确认计量发出商品。 “劳务成本”为项目实施、技术开发和运维服务过程中，在项目验收或产品 1-1-450 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 交付前或相关服务收入确认前，归集在项目和产品成本中的劳务支出。 “周转材料”为低值易耗品和包装物等。 （2）存货波动情况 公司报告期各期末的存货余额情况与期末在执行项目有关。 2018 年末存货账面价值较 2017 年末增长 4,593.69 万元，增幅为 32.46%，主 要是因为 2018 年新取得业务多于 2017 年，包括吉林省公主岭监狱等大型项目在 年末尚未验收结算，使 2018 年期末存货余额较 2017 年末增长。 2019 年末存货账面价值较 2018 年末减少 5,864.68 万元，降幅为 31.29%。随 着公司将业务重心逐渐向电子认证产品和信息安全服务这两项业务侧重，2019 年电子认证产品和信息安全服务收入占营业收入总额比重增加，安全集成收入占 营业收入总额比重减少，相较于安全集成项目，电子认证产品和信息安全服务项 目通常执行效率更高，并且 2019 年主要项目执行效率普遍得以提升，从而使 2019 年末存货账面价值较 2018 年末下降。 2020 年 6 月末存货账面价值较 2019 年末减少 750.80 万元，降幅为 5.83%， 变动幅度较小。 （3）存货跌价情况 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高 于可变现净值的差额计提存货跌价准备。2018 年末、2019 年末和 2020 年 6 月末， 部分存货存在因无法变现的风险，进行了跌价计提，期末跌价准备余额分别为 337.51 万元、416.47 万元和 416.47 万元。 1）存货跌价准备的具体内容及计提原因 报告期内，截至 2020 年 6 月 30 日、2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日，公司存货跌价准备金额为分别为 416.47 万元、416.47 万元和 337.51 万元。 根据《企业会计准则》的规定，公司于资产负债表日，对存货采用成本与可 变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准 备。公司存货跌价准备的计提的具体内容如下： 1-1-451 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 6 月 30 日 发出 劳务 商品 成本 2019 年 12 月 31 日 发出 劳务 商品 成本 单位：万元 2018 年 12 月 31 日 发出 劳务 商品 成本 吉林银行辽源分行与辽源市政务服务中 心行政审批系统联网改造项目 287.01 21.11 287.01 21.11 287.01 21.11 咸阳市财政局身份认证与访问控制项目 13.14 0.09 13.14 0.09 13.14 0.09 中电投贵州金元集团有限公司身份认证 系统建设项目 7.29 - 7.29 - 7.29 - 公安厅警综平台项目 4.23 - 4.23 - 4.23 - - - - - 4.64 - 29.16 8.36 29.16 8.36 - - 辽宁公安厅授权审批网站系统建设项目 - 41.17 - 41.17 - - 咸阳市财政局身份认证与访问控制项目 2.44 0.11 2.44 0.11 - - 佛坪县财政局身份认证采购项目 1.85 0.51 1.85 0.51 - - 项目名称 吉林省网上开证明系统项目 鞍山市公安局 PKI 升级 ①吉林银行辽源分行与辽源市政务服务中心行政审批系统联网改造项目计 提原因 2014 年 12 月 10 日，本公司中标吉林银行辽源分行与辽源市政务服务中心 行政审批系统联网改造项目，中标通知书于 2014 年 12 月 26 日下发，中标金额 696.66 万元。项目甲方为吉林银行辽源分行、使用方为辽源政务服务中心。因辽 源市政务服务中心行政审批系统联网改造项目需求迫在眉睫，公司考虑政府的需 求进场实施。 项目于 2016 年实施结束，近年来公司多次催促签订合同避免损失，经多次 催促，于 2019 年 1 月 12 日公司向吉林银行辽源分行发送律师函并多次尝试电话 联系吉林银行辽源分行，均无果而终。公司认为该项目款项经多次催要后无法收 回，且相关已安装设施拆除收回可能性较小，可变现净值预计为 0 元，因此根据 《企业会计准则》规定，对该项目全额计提减值准备。 公司就上述事项向辽源市仲裁委员会提出仲裁申请，申请甲方支付合同价款 并补偿项目相关损失，但辽源市仲裁委员会认未予支持。目前公司正在与项目相 关方进一步协商，如协商不成将采取进一步诉讼等法律手段维护自身权益，避免 项目损失。 1-1-452 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ②其他项目因实施完成后，公司多次催收回款，但因后续维护成本较高等原 因，公司预计成本无法收回。后续维护成本较高系由于客户单方面需求变化导致 项目停滞，硬件、软件或技术服务成果已经陈旧过时，没有维护及回收利用价值。 此外，公司认为部分项目无法继续推进，即使项目继续推进也会造成进一步的经 济损失。 2）可比公司存货跌价准备计提占比情况,，说明发行人存货跌价准备计提是 否充分 截至 2020 年 6 月 30 日、2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日，同行业 上市公司中存货跌价准备计提占存货余额的比例如下： 公司名称 存货跌价准备占比 （2020 年 6 月 30 日） 存货跌价准备占比 （2019 年 12 月 31 日） 存货跌价准备占比 （2018 年 12 月 31 日） 吉大正元 3.43% 3.13% 1.77% 北信源 0.00% 0.00% 0.00% 格尔软件 0.00% 0.00% 0.00% 数字认证 0.00% 0.00% 0.00% 蓝盾股份 1.20% 1.04% 0.93% 卫士通 4.32% 5.77% 6.87% 启明星辰 20.96% 20.16% 20.47% 数据来源：同花顺 通过同行业跌价计提比例来看，同行业上市公司计提存货跌价准备比例除启 明星辰外，计提比例在 0%-6.87%之间，公司处于同行业中间水平。 公司与同行业存货跌价政策一致，于资产负债表日，存货采用成本与可变现 净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直 接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售 费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产 经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存 货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净 值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 公司按《企业会计准则》的规定计提存货跌价准备，存货跌价准备的计提充 1-1-453 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 分。 （4）报告期内发出商品、劳务成本项目归集的主要内容和金额 报告期内，发出商品归集的主要内容为采购的软件及硬件产品等材料成本， 劳务成本项目归集的主要内容为外购技术服务以及为项目发生的差旅费、职工薪 酬等人工成本。归集的金额情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 发出商品归集金额 3,174.85 10,514.04 11,652.40 7,934.85 劳务成本归集金额 2,769.45 12,553.63 11,130.04 9,262.90 （5）与营业成本的结转关系，是否存在结转滞后的情形 报告期内，公司存货与营业成本结转关系如下： 1）材料成本及人工成本结转至营业成本 电子认证产品、安全集成业务成本主要包括材料成本及人工成本，信息安全 服务成本主要为人工成本。公司主要以项目为核算中心，收入确认时，将该项目 对应的材料成本及人工成本结转至营业成本。 2）综合性合同的人工成本在不同业务之间的分配 公司部分合同为综合性合同，包含两种或三种业务类型，在销售商品部分和 提供劳务部分能够区分且能够单独计量的情况下，公司根据该项目下电子认证产 品、安全集成和信息安全服务三类业务各自收入扣减直接成本计算毛利占比，将 为各类业务综合发生的外购技术服务费、职工薪酬及差旅费培训费等人工成本按 各业务毛利占比进行分摊并结转营业成本。 公司工程部取得客户的项目验收报告或到货验收单、服务运维记录时，将相 关单据上传至公司 OA 系统，商务部复核是否所有产品都已发货，审批通过后业 务流程流转至财务销售专员、成本核算专员，财务人员根据相关单据，确认收入、 结转成本，并由收入成本主管对账务处理进行复核。公司制定了《项目验收制度》、 《财务核算制度》 ，并严格按照制度执行成本核算，不存在结转滞后的情形。 1-1-454 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （6）报告期各期末存货金额与终验法收入、成本的匹配性 各期末公司存货占主营业务成本、主营业务收入情况如下： 项目 2020 年 6 月 30 日 或 2020 年 1-6 月 2019 年 12 月 31 日或 2019 年度 2018 年 12 月 31 日 或 2018 年度 单位：万元 2017 年 12 月 31 日或 2017 年度 存货余额 12,129.54 13,296.80 19,082.53 14,151.33 7,175.22 28,672.71 17,869.13 22,574.79 18,587.19 60,016.83 40,015.51 41,803.45 169.05% 46.37% 106.79% 62.69% 65.26% 22.16% 47.69% 33.85% 主营业务 成本 主营业务 收入 存货/主营 业务成本 存货/主营 业务收入 公司 2018 年存货余额占主营业务成本、主营业务收入的比例高于 2017 年和 2019 年，是由于 2018 年增加金额较大的在执行的大型项目导致，主要的项目如 下： 单位：万元 截至 2018 年 12 月 31 日归集 存货余额 项目名称 吉林省政务服务网建设项目 1,748.10 公主岭监狱狱政警戒设施建设工程 1,670.18 吉林省监狱局全省灾备中心及系统数据汇聚中心管理信息系 统建设项目 1,293.29 吉林省“互联网+”工商登记项目 811.60 上述项目均已在 2019 年建设完成并投入使用。公司按项目设置辅助核算项 归集项目发生的成本，收入确认时结转相应的成本，于报告期各期末，存货金额 与终验法收入、成本的比例关系合理。 6、合同资产 合同资产为根据财政部 2017 年颁布修订的《企业会计准则第 14 号——收 入》，将不满足无条件收款权利的应收账款重分类至合同资产。公司 2020 年 6 月 30 日合同资产账面价值为 1,111.47 万元，为未过质保期的质保金。合同资产 账龄及坏账准备计提情况如下： 1-1-455 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）合同资产组合 A，按账龄分析法计提坏账准备的合同资产 单位：万元 账龄 账面余额 坏账准备 账面价值 预期信用损失率 （%） 1 年以内（含 1 年） 349.58 20.24 329.34 5.79 1-2 年（含 2 年） 96.00 14.23 81.78 14.82 2-3 年（含 3 年） 120.33 32.12 88.22 26.69 3-4 年（含 4 年） 5.70 2.01 3.69 35.26 4-5 年（含 5 年） 3.23 2.18 1.05 67.48 - - - - 574.84 70.77 504.07 12.31 5 年以上 合计 （2）合同资产组合 B，按账龄分析法计提坏账准备的合同资产 单位：万元 账龄 账面余额 坏账准备 预期信用损 失率（%） 账面价值 1 年以内 （含 1 年） 564.84 39.20 525.64 6.94 1-2 年（含 2 年） 79.37 17.14 62.23 21.60 2-3 年（含 3 年） 29.55 10.01 19.54 33.89 3-4 年（含 4 年） - - - - 4-5 年（含 5 年） - - - - 5 年以上 - - - - 673.76 66.36 607.41 9.85 合计 报告期内，合同资产坏账准备计提充分。 7、持有待售资产 报告期各期末，公司持有待售资产余额分别为 2,152.79 万元、0 万元、0 万 元和 0 万元。2017 年末公司持有待售资产为位于长春市前进大街 2266 号的房屋 待出售给中国工商银行股份有限公司吉林省分行营业部。双方于 2017 年 11 月 17 日签订《房屋买卖合同书》，于 2018 年 7 月 26 日办理完交割并完成产权过 户手续。 8、其他流动资产 报告期各期末，公司其他流动资产明细情况如下： 1-1-456 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020 年 6 月 30 日 项目 待抵扣进项税 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 190.23 184.38 63.40 81.36 - - 56.64 73.53 190.23 184.38 120.04 154.89 预缴税款 合计 招股意向书 报告期各期末，其他流动资产为待抵扣进项税及向税务部门的预缴税款。 9、可供出售金融资产 报告期各期末，公司的可供出售金融资产余额分别为 0 万元、845.55 万元、 0 万元和 0 万元。2018 年末公司的可供出售金融资产为持有的吉林安信 12.50% 股权，根据新金融工具准则，2019 年末将其列报为其他权益工具投资。 公司原持股吉林安信比例为 33.33%，2018 年 3 月 5 日，吉林安信股东会会 议决议新增注册资本 5,000.00 万元，由新股东吉林省伟孚科技有限公司单方增 资。此次增资后公司持股比例变更为 12.50%，且公司原派出董事会成员已撤出， 公司对吉林安信不具有重大影响。公司将原按权益法核算的长期股权投资转入可 供出售金融资产，可供出售金融资产初始计量成本按照公允价值的 12.50%确定。 根据中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 2018 年 12 月 31 日出具的中铭评 报字[2018]第 0066 号评估报告，以 2018 年 3 月 31 日为基准日，根据市场法评 估吉林安信股权公允价值为 6,764.41 万元。 10、长期股权投资 （1）长期股权投资构成及变动 报告期各期末，长期股权投资构成情况如下： 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 项目 账面 余额 减值 准备 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 账面 价值 账面 余额 减 值 准 备 账面 价值 账面 余额 减 值 准 备 账面 价值 账面 余额 减 值 准 备 账面 价值 1,783.80 1,788.03 - 1,788.03 1,756.70 - 1,756.70 1,732.23 - 1,732.23 对联营企 业投资： 中科信息 1,783.80 - 1-1-457 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020 年 6 月 30 日 项目 吉林安信 合计 账面 余额 减值 准备 招股意向书 2019 年 12 月 31 日 账面 价值 减 值 准 备 账面 余额 2018 年 12 月 31 日 账面 价值 减 值 准 备 账面 余额 2017 年 12 月 31 日 账面 价值 账面 余额 减 值 准 备 账面 价值 - - - - - - - - - 583.20 - 583.20 1,783.80 - 1,783.80 1,788.03 - 1,788.03 1,756.70 - 1,756.70 2,315.43 - 2,315.43 报告期内，公司直接持有中科信息 22.00%的股权，对中科信息和吉林安信 形成重大影响，其长期股权投资采用权益法进行核算。 公司原持股吉林安信比例为 33.33%，按权益法核算；2018 年 3 月 5 日，吉 林安信股东会议决议新增注册资本 5,000.00 万元，由新股东吉林省伟孚科技有限 公司出资。此次增资后公司持股比例变更为 12.50%，且公司原派出董事会成员 已撤出，公司对吉林安信不具有重大影响。公司将原按权益法核算的长期股权投 资转入可供出售金融资产。 报告期内未出现长期股权投资减值迹象，因此未对其计提减值准备。 （2）对中科信息、吉林安信股权相关会计处理的合理性 1）2005 年 12 月 12 日，公司与中国科学院软件研究所、航天信息股份有限 公司、亿阳集团股份有限公司、冯登国共同出资设立中科信息；中科信息注册资 本 5,000.00 万元，其中公司出资人民币 1,100.00 万元,持股比例为 22%。根据华 青会计师事务所有限公司 2006 年 8 月 8 日出具的华青验字[2006]第 G1515 号验 资报告，公司于 2006 年 7 月 17 日出资人民币 1,100.00 万元。 ① 初始确认及计量： 根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》，“除企业合并形成的长期 股权投资以外，以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款 作为初始投资成本。” 公司根据签订的出资协议、出资款银行回单、验资报告 及中科信息章程，于 2006 年 7 月按照实际支付的出资价款作为初始投资成本， 记录长期股权投资 1,100.00 万元。 1-1-458 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ② 后续确认及计量： 根据中科信息章程规定，董事会表决实行一人一票，董事会对所议事项应由 二分之一以上的董事表决通过方为有效。报告期内中科信息董事会成员共有 5 人，公司派出 2 人，公司对中科信息的财务和经营政策有参与决策的权力，但并 不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》，“投资方对联营企业和合 营企业的长期股权投资，投资方取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担 的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综 合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的 利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变 动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。” 报告期内，公司根据中科信息经审计财务报表，按享有的中科信息实现的净 损益和其他综合收益的 22%份额确认投资收益。具体如下： 2020 年 1-6 月或 2020 年 6 月 30 日 2019 年度或 2019 年 12 月 31 日 2018 年度或 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年度或 2017 年 12 月 31 日 项目 序号 长期股权投资-母 公司及合并报表 1=2+3+4 1,783.80 1,788.03 1,756.70 1,732.23 其中：投资成本 2 1,100.00 1,100.00 1,100.00 1,100.00 其他权益变动 3 599.22 599.22 599.22 599.22 损益调整 4=上期损益 调整+5 84.57 88.81 57.48 33.01 投资收益 5=6*22.00% -4.24 31.33 24.47 20.96 中科信息净利润 6 -19.25 142.42 111.23 95.26 公司对中科信息会计处理符合《企业会计准则》规定。 2）2002 年 6 月 12 日，公司与吉林省宇泰地产置业有限公司共同出资设立 吉林安信；吉林安信注册资本 1,000.00 万元，其中公司出资人民币 800.00 万元, 持股比例为 80.00%。 2003 年 5 月 25 日，吉林安信增加注册资本 2,000.00 万元，由公司认缴，此 1-1-459 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 次增资后公司持股比例变更为 93.00%；根据中磊会计师事务所吉林分所 2003 年 5 月 29 日出具的中磊吉验字[2003]第 29 号验资报告，公司截至 2003 年 5 月 29 日已出资人民币 2,800.00 万元。 2003 年 6 月 23 日，公司将持有吉林安信 1,800 万股的股权（占安信电子 60% 股权）以 1800 万元价格转让给国投高科技投资有限公司，此次股权转让后公司 持股比例变更为 33.33%，投资成本变为 1,000.00 万元。 ① 初始确认及计量： 根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》，“在编制个别财务报表时， 处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，应当改按 权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。” 公司根据签订的出资协议、出资款银行回单、验资报告及安信电子章程，于 处置安信电子 60.00%股权后对剩余股权采用权益法核算。 ② 后续确认及计量： 根据安信电子章程规定，报告期内（2016 年 1 月至 2018 年 3 月），董事会 表决实行一人一票，董事会对所议事项应由二分之一以上（2016 年 7 月章程修 订前为三分之二以上）的董事表决通过方为有效。报告期内安信电子董事会成员 共有 3 人（2017 年 6 月章程修订前为 5 人），公司派出 1 人（2017 年 6 月章程修 订前为 2 人） 。公司对安信电子的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能 够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》，“投资方对联营企业和合 营企业的长期股权投资，投资方取得长期股权投资后，应当按照应享有或应分担 的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综 合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的 利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变 动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。”； “投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合 1-1-460 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的 部分，应当予以抵销，在此基础上确认投资收益。” 报告期内，公司根据安信电子经审计财务报表，按享有的安信电子实现的净 损益和其他综合收益的 33.33%份额确认投资收益。具体如下： 2018 年 1-3 月 或 2018 年 3 月 31 日 单位：万元 2017 年度或 2017 年 12 月 31 日 项目 序号 长期股权投资-母公司报表 1=2+3+4 539.67 300.31 其中：投资成本 2 1,000.00 1,000.00 其他权益变动 3 6.67 6.67 损益调整 4=上期损益 调整+5 -467.00 -706.36 投资收益：安信电子净利润-当期未实现内部 交易损益+未实现内部交易损益本期实现金 额）*33.33% 5=（6-7+8） *33.33% 239.36 34.79 安信电子净利润 6 -130.59 61.87 当期未实现内部交易损益 7 未实现内部交易损益本期实现金额 8 848.66 42.50 2016 年 9 月吉林省安信电子认证服务有限公司与本公司签订抵账协议，以 房屋抵偿欠付本公司的债务，该项与安信电子逆流交易产生的未实现内部交易损 益为 894.70 万元，公司编制合并财务报表时对长期股权投资及包含未实现内部 交易损益的资产账面价值进行调整，抵销有关资产账面价值中包含的未实现内部 交易损益，并相应调整对联营企业或合营企业的长期股权投资。合并报表层面的 长期股权投资如下： 单位：万元 2017 年度或 2017 年 12 月 31 日 项目 序号 2018 年 1-3 月 或 2018 年 3 月 31 日 长期股权投资-合并报表 1=2+3 539.67 583.20 长期股权投资-母公司报表 2 539.67 300.31 未实现内部交易损益合并报表层面调 整 3=未实现内部交易 损益*33.33% 282.89 ③ 可供出售金融资产的初始确认及计量、长期股权投资终止确认及计量： 1-1-461 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司原持股安信电子比例为 33.33%，2018 年 3 月 5 日，吉林省安信电子认 证服务有限公司股东会会议决议新增注册资本 5,000.00 万元，由新股东吉林省伟 孚科技有限公司单方增资；此次增资后公司持股比例变更为 12.50%，原派出董 事会成员已撤出，公司对安信电子不具有重大影响。 根据《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》，“投资方因处置部分股权 投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权应 当改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同 控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投 资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用 与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。” 根据安信电子股东会议决议、股东注资协议、工商变更资料，按照准则的要 求，公司将原按权益法核算的长期股权投资转入可供出售金融资产，以 2018 年 3 月 31 日为基准日，根据中铭评报字[2018]第 0066 号评估报告，市场法评估吉 林省安信电子认证服务有限公司股权公允价值为 6,764.41 万元，初始确认可供出 售金融资产账面价值为 845.55 万元。 公司对安信电子截止 2018 年 3 月 31 日的长期股权投资账面价值为 539.67 万元，与可供出售金融资产初始确认金额差额 305.89 万元计入投资收益；同时 原按权益法核算下的“其他资本公积”6.67 万元，因持股比例下降丧失了重大影 响转为可供出售金融资产核算，相应的资本公积全部结转投资收益。 ④ 可供出售金融资产（其他权益工具投资）的后续确认及计量： 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了《企业会计准则第 22 号——金融工 具确认和计量》 （财会〔2017〕7 号） 、 《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》 （财会[2017]8 号） 、 《企业会计准则第 24 号——套期会计》 （财会[2017]9 号）以 及《企业会计准则第 37 号——金融工具栏报》 （财会[2017]14 号） （以下统称“新 金融工具准则”）,发行人于 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，根据累积 影响数，调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。 截止 2018 年 12 月 31 日， 可供出售金融资产按成本计量的账面价值为 845.55 1-1-462 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 万元。公司于 2019 年 1 月 1 日之后将持有的安信电子股权投资指定为以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列报为其他权益工具投资，2019 年 1 月 1 日及 2019 年 12 月 31 日经评估的公允价值分别为 848.25 万元、658.50 万元。 综上所述，公司对安信电子会计处理符合《企业会计准则》规定。 11、其他权益工具投资 根据财政部于 2017 年 3 月 31 日发布的《企业会计准则第 22 号——金融工 具确认和计量》 （财会〔2017〕7 号） 、 《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》 （财会[2017]8 号） 、 《企业会计准则第 24 号——套期会计》 （财会[2017]9 号）以 及《企业会计准则第 37 号——金融工具栏报》 （财会[2017]14 号） （以下统称“新 金融工具准则”）,公司于 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，将持有的吉 林安信 12.50%股权列报为其他权益工具投资。 公司 2019 年末的其他权益工具投资经评估的公允价值为 658.50 万元，2020 年 6 月末经评估的公允价值为 651.13 万元。 12、投资性房地产 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的投资性房地产账面价值均为 0 万元。 公司 2016 年 9 月与吉林安信签订相关抵账协议，吉林安信将其所拥有的位 于长春市高新区前进大街 2266 号二、三层房产转让予公司。2016 年底，吉林安 信将上述房产过户至公司名下，公司于 2017 年将前进大街 2266 号的第二层出租 给工商银行吉林省分行，2017 年投资性房地产原值增加 739.38 万元。公司于 2017 年内停止出租上述前进大街 2266 号一、二层房产，投资性房地产转入固定资产房屋建筑物。截至 2017 年末、2018 年末、2019 年末和 2020 年 6 月末，公司无 投资性房地产。 13、固定资产 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的固定资产账面价值分别为 1,246.67 万元、 488.62 万元、557.93 万元和 711.23 万元，占总资产的比例分别为 1.29%、0.47%、 0.53%和 0.70%。公司属于轻资产型公司，固定资产占总资产比重较低，与公司 1-1-463 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 的经营特点相符，具体情况如下： 2020 年 6 月 30 日 项目 固定资产 2018 年 12 月 31 日 711.23 557.93 488.62 497.89 - - - 748.77 711.23 557.93 488.62 1,246.67 固定资产清理 合计 2019 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 2018 年末固定资产账面价值较 2017 年末减少 758.05 万元，降幅为 60.81%， 主要是因为公司 2018 年与中国工商银行股份有限公司吉林省分行营业部办理完 交割并完成产权过户手续，2017 年末的固定资产清理在 2018 年结转至资产处置 损益。 2019 年末固定资产账面价值较 2018 年末增加 69.31 万元，增幅为 14.19%， 主要为 2019 年增加的电子设备等采购。 2020 年 6 月末固定资产账面价值较 2019 年末增加 153.30 万元，增幅为 27.48%，主要为增加运输设备和电子设备等。 （1）固定资产总体情况 公司固定资产主要为生产经营所需的房屋及建筑物、运输工具、电子设备和 办公设备，其中房屋及建筑物和电子设备占比较高。截至报告期末，公司固定资 产具体情况如下： 单位：万元 固定资产类别 折旧年限（年） 房屋及建筑物 14-30 167.34 150.51 - 16.83 运输工具 5-10 475.44 196.56 - 278.88 电子设备 5 773.81 445.53 - 328.28 办公设备 5 152.45 65.21 - 87.24 1,569.04 857.81 - 711.23 合计 原值 累计折旧 减值准备 账面价值 报告期内，公司持续增加电子设备等投入，增强技术研发实力。在日常经营 活动中，固定资产得以充分利用，无闲置或待处置的固定资产。报告期内，固定 资产未出现减值迹象。 1-1-464 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）固定资产抵押情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司无固定资产抵押的情况。 （3）固定资产闲置情况 截至 2020 年 6 月 30 日，公司无暂时闲置的固定资产。 （4）公司长春市前进大街 2266 号房产取得及出售的背景 1）公司 2002 年 6 月 28 日召开股东大会，决议购买位于前进大街 2266 号吉 林省冶金研究院大厦电梯中线南侧办公楼。2002 年 8 月，公司与吉林省冶金研 究院签署《房屋买卖合同》，并于 2002 年 12 月搬入。公司依据《房屋买卖合同》 、 接收房屋验收记录、缴纳契税凭据登记入账。 2）因公司业务不断增长，位于前进大街 2266 号办公楼无法满足现有人员及 未来发展的需求，故决定租赁新的办公场所。公司于 2017 年 7 月 31 日召开二零 一七年第一次临时股东大会，会议授权董事会负责办公楼处置事项。 14、无形资产 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的无形资产账面价值分别为 29.37 万元、 32.44 万元、191.36 万元和 277.46 万元，占同期总资产的比例分别为 0.03%、 0.03%、 0.18%和 0.27%。公司的无形资产为外购软件和专利及专有技术。截至报告期末， 公司无形资产明细情况如下： 单位：万元 项目 取得方式 电脑软件 外购 317.58 43.32 274.26 专利及专有技术 外购 3.59 0.39 3.20 321.16 43.70 277.46 合计 初始金额 累计摊销 期末摊余价值 报告期内，公司外购软件按照直线法摊销，未发生减值迹象。 15、长期待摊费用 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的长期待摊费用的账面价值分别为 305.74 万元、857.09 万元、820.85 万元和 760.14 万元。 1-1-465 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 报告期内公司的长期待摊费用为办公楼维修费，各期按直线法摊销，摊销年 限为 3-5 年。 16、递延所得税资产 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的递延所得税资产余额分别为 1,052.63 万 元、1,187.74 万元、1,470.66 万元和 1,391.14 万元。公司递延所得税资产形成原 因主要系账面价值和计税基础之间形成的可抵扣暂时性差异。 （1）确认的可抵扣暂时性差异 报告期期末，公司确认的可抵扣暂时性差异和递延所得税资产的情况如下： 单位：万元 项目 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 6,640.56 996.08 已计提未支付的职工薪酬 1,476.68 221.50 固定资产及无形资产摊销 683.73 102.56 内部交易未实现利润 124.43 18.66 其他权益投资工具 348.88 52.33 合计 9,274.27 1,391.14 （2）未确认的可抵扣暂时性差异 报告期各期末，未确认的递延所得税资产情况如下： 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 可抵扣暂时性差异 1,348.95 930.56 922.65 442.40 可抵扣亏损 3,256.05 1,614.99 906.25 1,149.05 合计 4,604.99 2,545.55 1,828.90 1,591.45 公司的子公司上海吉大正元信息技术有限公司、北京吉大正元信息技术有限 公司、长春吉大正元信息安全技术有限公司和北京正元安服科技有限公司由于未 来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此可抵扣暂时性差异和可抵扣 亏损未确认为递延所得税资产。 1-1-466 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 17、其他非流动资产 公司 2018 年末的其他非流动资产余额为 46.15 万元，为公司预付的企业管 理软件款项。报告期其他各期末无其他非流动资产。 （二）资产减值准备提取分析 公司计提的资产减值准备为应收账款坏账准备、其他应收款坏账准备和存货 跌价准备。报告期内，公司的资产减值准备余额情况如下表所示： 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 应收账款坏账准备 -5,643.92 -5,873.21 -4,058.92 -3,230.25 其他应收款坏账准备 -742.49 -1,206.50 -817.56 -553.75 存货跌价准备 -416.47 -416.47 -337.51 - 合计 -6,802.88 -7,496.18 -5,213.99 -3,784.00 应收账款和其他应收款坏账准备主要根据账龄法和预期信用损失计提，存货 采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。除此之外，其他资产在报告期各期末不存在减值迹象，因此未计 提资产减值准备。公司的资产结构合理，坏账准备和存货跌价准备的计提政策遵 循会计的一贯性和谨慎性原则，计提情况与公司资产质量的实际情况相符，报告 期内公司资产质量良好。发行人报告期内各项资产减值准备已足额计提，所计提 的资产减值准备不会影响公司的持续经营能力。 （三）负债结构分析 截至报告期末，公司负债总额为 30,071.25 万元，其中流动负债为 29,736.23 万元，非流动负债为 335.02 万元，流动负债占总负债比重为 98.89%。 报告期各期末，公司负债的构成及比例情况如下： 1-1-467 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 2020 年 6 月 30 日 比例 金额 （%） 招股意向书 2019 年 12 月 31 日 比例 金额 （%） 2018 年 12 月 31 日 比例 金额 （%） 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 比例 金额 （%） 应付账款 13,403.97 44.57 16,946.72 46.95 14,690.57 38.57 15,024.66 37.68 预收款项 - - 11,287.99 31.27 16,165.15 42.44 18,233.45 45.73 合同负债 11,197.58 37.24 - - - - - - 应付职工 薪酬 2,909.78 9.68 3,831.35 10.61 3,353.07 8.80 2,745.17 6.89 应交税费 1,232.46 4.10 3,064.98 8.49 2,797.18 7.34 1,783.22 4.47 661.21 2.20 463.83 1.28 323.12 0.85 1,052.66 2.64 240.00 0.80 240.00 0.66 240.00 0.63 240.00 0.60 91.23 0.30 - - - - - - 29,736.23 98.89 35,834.87 99.27 37,569.09 98.65 39,079.15 98.01 长期借款 260.00 0.86 260.00 0.72 500.00 1.31 740.00 1.86 递延收益 75.02 0.25 1.90 0.01 15.94 0.04 51.57 0.13 非流动负 债小计 335.02 1.11 261.90 0.73 515.94 1.35 791.57 1.99 负债合计 30,071.25 100.00 36,096.76 100.00 38,085.03 100.00 39,870.72 100.00 其他应付 款 一年内到 期的非流 动负债 其他流动 负债 流动负债 小计 公司的负债以流动负债为主，主要为应付票据及应付账款、预收款项等。 1、应付账款 （1）应付账款变动分析 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的应付账款余额分别为 15,024.66 万元、 14,690.57 万元、16,946.72 万元和 13,403.97 万元，各期末余额较为稳定。 应付账款主要为公司采购原材料及服务等应支付的款项。公司根据项目合同 签订的情况采购设备、材料和劳务，并按照相对稳定的付款周期向供应商付款。 1-1-468 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）应付账款账龄分析 单位：万元 项目 1 年以内 （含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2-3 年（含 3 年） 3 年以上 合计 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 6,993.40 52.17% 11,472.28 67.70% 10,066.59 68.52% 9,299.06 61.89% 3,675.30 27.42% 2,793.72 16.49% 1,867.55 12.71% 3,913.63 26.05% 595.45 4.44% 814.50 4.81% 1,959.79 13.34% 957.13 6.37% 2,139.83 15.96% 1,866.23 11.01% 796.64 5.42% 854.83 5.69% 13,403.97 100.00% 16,946.72 100.00% 14,690.57 100.00% 15,024.66 100.00% 发行人账龄 1 年以上应付账款占比较高的原因主要包括以下几种情况： ① 合同约定的结算周期较长。发行人与供应商的结算政策中，有部分约定 发行人收到最终用户付款后按比例支付供应商款项。由于项目的最终用户以政 府、国企等单位居多，付款流程相对较长，从而导致给发行人给供应商的付款期 限较长。 ② 部分供应商存在对接人员离职、经营停滞等无法联系对方，以及未及时 开具发票等情况，从而导致发行人一直未能将款项支付，使得该部分应付账款账 龄超过 1 年。 ③ 受项目最终用户付款滞后影响，为降低经营风险，缓解资金压力，发行 人会在与供应商协商一致的情况下，适当延长对供应商的付款周期。由于受项目 审计、付款审批流程较长等因素的影响，部分项目最终用户方未能按照合同约定 支付发行人的款项，在此情况下，发行人为了降低经营风险，缓解资金压力，延 长了对供应商的付款周期，从而导致该部分应付账款账龄超过 1 年。 综上所述，发行人 1 年以上应付账款占比较高，既有依据合同付款周期较长、 供应商自身的原因，也有发行人出于降低经营风险、缓解资金压力而放缓款项支 付周期的原因。 对于出于降低经营风险、缓解资金压力原因而延迟付款的情况，发行人会同 供应商进行事前的协商，并得到供应商的理解，在后期项目款项逐步收回之后， 1-1-469 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行人也会陆续支付供应商的款项。报告期内，发行人未因延迟支付供应商款项 而同供应商产生诉讼或纠纷。 （3）与主要供应商的结算政策和实际执行情况，报告期内是否发生重大变 化 2020 年 1-6 月： 序号 供应商 采购 金额 （万元） 结算政策 是否按照 合同进行 结算 部分款项 经双方协 商一致后， 对付款期 进行一定 延长 1 北京三未信安科 技发展有限公司 586.91 在订单下达后 5 个工作日内支付货款 的 30%作为预付款，余款 70%根据项 目回款进度支付；部分采购自下单之日 起 90 天内，支付 100%货款 2 北京航天联志科 技有限公司 501.19 全部通过甲方内部验收流程后 60 日内 甲方付款给乙方 是 3 北京中航科电测 控技术股份有限 公司 316.67 签订采购订单 10 个工作日内付 0-10% 款项；剩余款项验收后，按收到最终用 户汇款比例支付尾款 是 4 郑州信大壹密科 技有限公司 211.58 合同签订后付 30%，验收合格 3 个月 内付 70% 是 5 长春市恒宇宸功 网络科技有限公 司 179.63 预付 40%，货到后付 60% 是 6 铵泰克（北京）科 技有限公司 168.74 全部通过甲方内部验收流程后 60 日内 甲方付款给乙方 是 155.01 预付 30%，内验 30 个工作日内付 70% 部分款项 经双方协 商一致后， 对付款期 进行一定 延长 145.91 按固定周期付款：但乙方须在每次收到 工程款后 5 个工作日内开具等额工程 发票（税率 9%）给甲方。 是 143.05 合同经双方盖章正式生效后，甲方于 2020 年 4 月 30 日前支付 50%；经甲方 内部验收合格后，甲方于 2020 年 7 月 30 日前支付乙方至 75%；2020 年 10 月 30 日前甲方支付乙方尾款，结清合 是 7 长春惠通智能科 技有限公司 8 内蒙古誉铭科技 发展有限公司 9 吉林省汇良网络 工程有限公司 1-1-470 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 供应商 招股意向书 采购 金额 （万元） 是否按照 合同进行 结算 结算政策 同全款。 10 山西伟鑫科创信 息技术服务有限 公司 101.80 根据甲方回款进度支付，乙方给甲方开 具发票，甲方在收到合规发票的两个工 作日内将服务费支付给乙方。 是 结算政策 是否按照合 同进行结算 2019 年度： 序号 供应商 采购金额 （万元） 1 北京航天联志科技 有限公司 1,791.15 2 北京中航科电测控 技术股份有限公司 1,444.97 北京三未信安科技 发展有限公司 3 吉林省吉林祥云信 息技术有限公司 长春吉拓信息技术 有限公司 郑州信大壹密科技 有限公司 吉林省其索科技有 限公司 兰州雨思电子科技 有限公司 长春拾得网络技术 有限公司 吉林省汇全电子信 息技术有限公司 4 5 6 7 8 9 10 设备全部通过甲方内部验收流程后 60 日内甲方付款给乙方 签订采购订单 10 个工作日内付 0-10% 款项；剩余款项验收后，按收到最终用 户汇款比例支付尾款 是 是 1,342.87 在订单下达后 5 个工作日内支付货款 的 30%作为预付款，余款 70%根据项 目回款进度支付；部分采购自下单之日 起 90 天内，支付 100%货款 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 1,324.16 验收合格后 10 个工作日内支付 100% 是 869.12 甲方收到最终用户汇款后按比例支付 是 727.81 合同签订后付 30%，验收合格 3 个月 内付 70% 是 495.00 合同签订后付 30%，验收合格付 70% 是 442.20 甲方收到最终用户汇款后按比例支付 或按照阶段 是 438.06 验收合格付 100% 是 436.33 甲方收到最终用户汇款后按比例支付 或按照阶段 是 2018 年度： 序号 供应商 采购金额 （万元） 1 北京航天联志科技有 限公司 1,325.93 2 北京三未信安科技发 展有限公司 1,303.57 结算政策 设备全部通过甲方内部验收 流程后 60 日内甲方付款给乙 方 在订单下达后 5 个工作日内支 付货款的 30%作为预付款，余 款 70%根据项目回款进度支 付；部分采购自下单之日起 90 天内，支付 100%货款。 1-1-471 是否按照合 同进行结算 是 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 供应商 采购金额 （万元） 结算政策 3 吉林省今泽科技有限 公司 831.02 合同签订后付 30%，2 个月后 付 40%，5 个月后付 30% 4 沃科合众科技（北京） 股份有限公司 637.99 5 成都圣望天成科技有 限公司 613.28 6 长春市众诚联创信息 工程有限公司 543.48 7 辽宁航天信息有限公 司 503.16 8 9 10 长春嘉诚信息技术股 份有限公司 长春市恒宇宸功网络 科技有限公司 北京点聚信息技术有 限公司 373.25 362.07 323.26 甲方收到最终用户汇款后按 比例支付 甲方收到最终用户回款后 15 个工作日内支付乙方同比例 合同款 货到 30 天内或收到乙方发票 30 日内，开具全额的 3 个月承 兑汇票 甲方收到最终用户回款后 10 个工作日内甲方向乙方支付 同比例货款。 甲方收到最终用户汇款后按 比例支付 合同签订后付 80%，货到后付 20% 主要以分阶段支付或以甲方 收到最终用户付款后支付 是否按照合 同进行结算 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 是 是 是 是 是 是 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 2017 年度： 序号 供应商 采购金额 （万元） 1 北京航天联志科技有限公 司 1,579.44 结算政策 设备全部通过甲方内部验收流 程后 60 日内甲方付款给乙方 在订单下达后 5 个工作日内支 付货款的 30%作为预付款，余 款 70%根据项目回款进度支 付；部分采购自下单之日起 90 天内，支付 100%货款。 2 北京三未信安科技发展有 限公司 986.09 3 沃科合众科技（北京）股 份有限公司 924.79 甲方收到最终用户回款后按比 例支付 4 杭州海康威视科技有限公 司 814.27 合同签订预付 30%-40%，后续 根据不同的时间节点陆续结算 剩余款项 1-1-472 是否按照合 同进行结算 是 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 供应商 采购金额 （万元） 结算政策 5 广州克莱迪信息技术有限 公司 466.67 甲方收到最终用户汇款后按比 例支付 6 7 郑州信大壹密科技有限公 司（曾用名：河南海德信 息科技有限公司） 长春星硕软件开发有限公 司 435.89 内蒙古自立科技有限责任 公司 393.21 9 北京中航科电测控技术股 份有限公司 367.43 10 吉林省悦翔智能科技有限 公司 签订采购订单 10 个工作日内付 30%，甲方验收后，按收到最终 用户汇款比例支付尾款。 甲方收到最终用户汇款后按比 例支付 合同签订 3 日内支付 50%，剩 余 50%尾款按照时间或进度支 付 签订采购订单 10 个工作日内付 0-10%款项；剩余款项验收后， 按收到最终用户汇款比例支付 尾款。 454.89 8 是否按照合 同进行结算 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 对于设备材料，一般货到验收 之后付款；对于施工等服务， 一般根据项目的进度，按阶段 付款 327.78 是 是 是 是 部分款项经 双方协商一 致后，对付款 期进行一定 延长 报告期内，发行人存在部分未按照合同约定进度支付供应商款项的情况，主 要是受项目最终用户付款滞后的影响，发行人为降低经营风险，缓解资金压力， 在与供应商协商一致的情况下，适当延长对供应商的付款周期。报告期内公司未 与供应商发生过相关诉讼或纠纷。 （4）各期末应付票据及应付账款的构成情况 公司报告期内采购的主要内容包括与项目相关的软硬件产品、技术服务，应 付票据及应付账款期末构成情况如下： 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 项目 应付票据 及应付账 款余额 占比 应付票据 及应付账 款余额 占比 应付票据 及应付账 款余额 占比 应付票据 及应付账 款余额 占比 软硬件产品 6,545.91 48.84% 7,336.99 43.29% 6,643.24 45.22% 7,356.66 48.96% 技术服务 6,858.06 51.16% 9,609.73 56.71% 8,047.33 54.78% 7,668.00 51.04% 合计 13,403.97 100.00% 16,946.72 100.00% 14,690.57 100.00% 15,024.66 100.00% 报告期各期末，应付账款中的软硬件产品和技术服务占比相对稳定。 1-1-473 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （5）各明细项目和当期对应项目采购金额的匹配性 1）整体应付余额与采购金额匹配性 单位：万元 2020 年 1-6 月 /2020 年 6 月 30 日 2019 年度/2019 年 12 月 31 日 2018 年度/2018 年 12 月 31 日 2017 年度/2017 年 12 月 31 日 应付余额 13,403.97 16,946.72 14,690.57 15,024.66 采购额 4,773.58 20,303.25 20,694.62 15,665.85 应付余额/采购额 280.80% 83.47% 70.99% 95.91% 项目 2020 年上半年，因公司客户回款主要集中在下半年，公司考虑客户回款情 况及自身资金安排等支付供应商采购款，因此 2020 年上半年应付余额占采购额 比例相对较高。 应付余额占采购金额比例 2017 年相对较高，公司 2018 年度和 2019 年度客 户回款速度有所提升，公司加大对供应商付款，公司应付余额占采购额比例随之 下降。 2）软硬件产品应付余额与采购金额匹配性 单位：万元 2020 年 1-6 月 /2020 年 6 月 30 日 2019 年度/2019 年 12 月 31 日 2018 年度/2018 年 12 月 31 日 2017 年度/2017 年 12 月 31 日 应付余额 6,545.91 7,336.99 6,643.24 7,356.66 采购额 2,869.25 9,440.36 10,178.67 7,442.24 应付余额/采购额 228.14% 77.72% 65.27% 98.85% 项目 报告期内，应付软硬件产品余额占采购金额比例 2017 年度较高，主要是公 司 2016 年度公司为江苏省部分地市人民检察院及纪律检查委员会项目自江苏神 州信源系统工程有限公司采购软硬件产品 2,053.16 万元、2017 年采购软硬件产 品 78.74 万元；江苏神州信源系统工程有限公司成立于 2010 年属于上市公司北 京北信源软件股份有限公司全资子公司，公司与江苏神州信源系统工程有限公司 从 2011 年合作保持良好的合作关系；公司与江苏神州信源系统工程有限公司签 订合同约定按公司自客户的回款比例支付采购款。因客户尚未回款，截至 2017 年 12 月 31 日公司尚欠付江苏神州信源系统工程有限公司 2,296.72 万元货款。因 此从整体上看应付软硬件产品余额占当年度采购额相对较高。 1-1-474 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年上半年，因公司客户回款主要集中在下半年，公司考虑客户回款情 况及自身资金安排等支付供应商采购款，因此 2020 年上半年应付软硬件产品余 额占采购额比例相对较高。 3）技术服务应付余额与采购金额匹配性 单位：万元 2020 年 1-6 月 /2020 年 6 月 30 日 2019 年度/2019 年 12 月 31 日 2018 年度/2018 年 12 月 31 日 2017 年度/2017 年 12 月 31 日 应付余额 6,858.06 9,609.73 8,047.33 7,668.00 采购额 1,904.33 10,862.89 10,515.96 8,223.61 应付余额/采 购额 360.13% 88.46% 76.52% 93.24% 项目 报告期内，应付技术服务余额占采购金额比例 2017 年相对较高，主要是由 于 2017 年度经营回款相对较为缓慢，公司综合考虑客户回款情况、资金压力等 支付供应商采购款。 2020 年上半年，因公司客户回款主要集中在下半年，公司考虑客户回款情 况及自身资金安排等支付供应商采购款，因此 2020 年上半年应付技术服务余额 占采购额比例相对较高。 综上所述，公司根据合同约定，考虑项目的回款情况、当前资金压力等对供 应商进行支付，公司应付账款占当期采购金额的比例与采购规模匹配关系合理。 （6）主要应付账款供应商与主要采购供应商的匹配性 1）报告期各期末，应付票据及应付账款前五名供应商名称、金额及占比情 况如下： 2020 年 6 月 30 日： 单位：万元 名称 金额 占比 北信源系统集成有限公司（注） 1,434.17 10.70% 北京三未信安科技发展有限公司 1,174.80 8.76% 北京中航科电测控技术股份有限公司 575.24 4.29% 沃科合众科技（北京）股份有限公司 574.27 4.28% 长春嘉诚信息技术股份有限公司 409.93 3.06% 1-1-475 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 注：江苏神州信源系统工程有限公司于 2020 年 9 月更名为北信源系统集成有限公司。 2019 年 12 月 31 日： 单位：万元 名称 金额 占比 江苏神州信源系统工程有限公司 1,454.52 8.58% 北京三未信安科技发展有限公司 1,213.72 7.16% 北京中航科电测控技术股份有限公司 1,184.35 6.99% 沃科合众科技（北京）股份有限公司 576.89 3.40% 北京航天联志科技有限公司 490.60 2.89% 2018 年 12 月 31 日： 单位：万元 名称 金额 江苏神州信源系统工程有限公司 占比 1,756.07 11.95% 沃科合众科技（北京）股份有限公司 769.71 5.24% 北京三未信安科技发展有限公司 752.35 5.12% 北京航天联志科技有限公司 376.74 2.56% 长春嘉诚信息技术有限公司 373.25 2.54% 2017 年 12 月 31 日： 单位：万元 名称 金额 江苏神州信源系统工程有限公司 占比 2,296.72 15.29% 郑州信大壹密科技有限公司 977.52 6.51% 北京三未信安科技发展有限公司 737.63 4.91% 沃科合众科技（北京）股份有限公司 701.29 4.67% 北京航天联志科技有限公司 494.11 3.29% 2）应付账款前 5 名供应商与各期采购金额前 5 名供应商的匹配性 报告期内，各期间应付账款前 5 名与采购前 5 名基本匹配，公司根据合同约 定、项目的回款情况、当前资金压力等对供应商进行支付，报告期内，各期间应 付账款前五名及采购前 5 名匹配情况如下： 1-1-476 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ①2020 年 1-6 月应付账款前 5 名及采购前 5 名 应付余额及排名 名称 排名 采购发生额及排名 应付账款余 额（万元） 排名 采购额（万元） - 北信源系统集成有限公司（注） 1 1,434.17 非前 10 北京三未信安科技发展有限公司 2 1,174.80 1 586.91 北京中航科电测控技术股份有限公司 3 575.24 3 316.67 沃科合众科技（北京）股份有限公司 4 574.27 非前 10 - 长春嘉诚信息技术股份有限公司 5 409.93 非前 10 - 北京航天联志科技有限公司 6 402.46 2 501.19 郑州信大壹密科技有限公司 7 313.75 4 211.58 - 5 179.63 长春市恒宇宸功网络科技有限公司 非前 10 2020 年上半年，公司应付账款前五名与采购前五名对应的采购排名或应付 账款排名，二者基本匹配。其中，应付账款余额与采购额匹配性差异较大的主要 为北信源系统集成有限公司、沃科合众科技（北京）股份有限公司、长春嘉诚信 息技术股份有限公司和长春市恒宇宸功网络科技有限公司。 北信源系统集成有限公司成立于 2010 年属于上市公司北京北信源软件股份 有限公司全资子公司，公司与北信源系统集成有限公司从 2011 年合作保持良好 的合作关系；公司 2016 年度及以前年度为江苏省部分地市人民检察院及纪律检 查委员会项目自北信源系统集成有限公司采购软硬件产品及技术服务，公司与北 信源系统集成有限公司签订合同约定按公司自客户的回款比例支付采购款。受制 于客户回款进度较为缓慢，公司欠付北信源系统集成有限公司尚未支付。 报告期内，公司向沃科合众科技（北京）股份有限公司采购技术服务，为公 司项目提供安装实施、培训等技术服务；报告期内，公司向长春嘉诚信息技术股 份有限公司采购软硬件产品。经与供应商协商一致，付款周期有一定延长。公司 2020 年上半年向上述公司采购金额不高，但上述供应商为 2020 年上半年主要应 付账款供应商。 长春市恒宇宸功网络科技有限公司为 2020 年上半年采购额前五的供应商， 采购完成后，公司按照合同约定付款。 ② 2019 年应付账款前 5 名及采购前 5 名 1-1-477 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 应付余额及排名 名称 排名 采购发生额及排名 应付账款余 额（万元） 排名 采购额（万元） 江苏神州信源系统工程有限公司 1 1,454.52 非前 10 50.83 北京三未信安科技发展有限公司 2 1,213.72 3 1,342.87 北京中航科电测控技术股份有限公司 3 1,184.35 2 1,444.97 沃科合众科技（北京）股份有限公司 4 576.89 非前 10 181.15 北京航天联志科技有限公司 5 490.60 1 1,791.15 吉林省吉林祥云信息技术有限公司 非前 10 22.27 4 1,324.16 长春吉拓信息技术有限公司 非前 10 288.16 5 869.12 2019 年度，公司应付账款前五名与采购前五名对应的采购排名或应付账款 排名，二者基本匹配。其中，应付账款余额与采购额匹配性差异较大的主要为江 苏神州信源系统工程有限公司、沃科合众科技（北京）股份有限公司、吉林省吉 林祥云信息技术有限公司和长春吉拓信息技术有限公司。 报告期内，公司向沃科合众科技（北京）股份有限公司采购技术服务，为公 司项目提供安装实施、培训等技术服务。经与供应商协商一致，付款周期有一定 延长，因此公司 2019 年向该公司采购金额不高，但该供应商为 2019 年末主要应 付账款供应商。 吉林省吉林祥云信息技术有限公司和长春吉拓信息技术有限公司为 2019 年 公司采购额前五的供应商，采购完成后，公司按照合同约定对其付款，年末留存 的应付账款余额相对较低。 ③2018 年应付账款前 5 名及采购前 5 名 应付余额及排名 名称 应付排名 应付账款余 额（万元） 采购发生额及排名 采购 排名 非前 10 采购额（万元） 江苏神州信源系统工程有限公司 1 1,756.07 沃科合众科技（北京）股份有限公司 2 769.71 4 637.99 北京三未信安科技发展有限公司 3 752.35 2 1,303.57 北京航天联志科技有限公司 4 376.74 1 1,325.93 长春嘉诚信息技术有限公司 5 373.25 8 373.25 成都圣望天成科技有限公司 10 243.68 5 613.28 1-1-478 30.76 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 应付余额及排名 名称 吉林省今泽科技有限公司 应付排名 应付账款余 额（万元） 非前 10 125.47 采购发生额及排名 采购 排名 3 采购额（万元） 831.02 2018 年，公司应付账款前五名与采购前五名对应的采购排名或应付账款排 名，在采购额前十名或应付账款前十名之间，二者基本匹配。其中，应付账款余 额与采购额匹配性差异较大的主要为江苏神州信源系统工程有限公司、吉林省今 泽科技有限公司。 2018 年，公司为“吉林省监狱管理局公主岭监狱狱政警戒设施建设与维护 项目”自吉林省今泽科技有限公司采购安防及服务端软硬件产品，采购合同总额 965.24 万元。根据合同约定，吉林省今泽科技有限公司需在 2018 年 4 月 30 日前 完成产品交付，合同签订后预付 30%款项，产品交付后 2 个月支付 40%款项， 尾款在产品交付后 6 个月内结清。因厂家排产未能在约定的日期全部供货，吉林 省今泽科技有限公司实际于下半年将货物供应完毕，公司按合同约定付款，采购 额与应付余额匹配性差异合理。 ④2017 年应付账款前 5 名及采购前 5 名 应付余额及排名 名称 应付排名 应付账款余 额（万元） 采购发生额及排名 采购 排名 非前 10 采购额（万元） 江苏神州信源系统工程有限公司 1 2,296.72 郑州信大壹密科技有限公司 2 977.52 6 454.89 北京三未信安科技发展有限公司 3 737.63 2 986.09 沃科合众科技（北京）股份有限公司 4 701.29 3 924.79 北京航天联志科技有限公司 5 494.11 1 1,579.44 杭州海康威视科技有限公司 7 339.78 4 814.27 广州克莱迪信息技术有限公司 9 416.26 5 466.67 80.04 2017 年，公司应付账款前五名与采购前五名对应的采购排名或应付账款排 名，在采购额前十名或应付账款前十名之间，二者基本匹配。 2、预收款项 2017 年末至 2019 年末，公司的预收款项余额分别 18,233.45 万元、 1-1-479 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 16,165.15 万元和 11,287.99 万元，占总负债余额比重分别为 45.73%、42.44% 和 31.27%。预收款项主要为公司对外销售商品及提供服务时，在期末未完成验 收或服务合同尚在履行，不符合收入确认条件，由客户支付的货款和服务款计入 预收款项。具体情况如下： 1）按照收入确认政策，电子认证产品、安全集成和技术开发及服务项目在 客户完成验收后确认收入。在完成验收前收到的项目进度款项等计入预收款项。 2）在维保服务中，公司通常与客户约定一定的服务期间，按合同期限平均 确认收入。在符合收入确认条件之前，公司收到的服务款项计入预收款项中。 公司与客户主要采用“按项目进度收款”的结算模式或“验收后一次性收 款”的结算模式。在项目验收前收到的项目进度款，因未达到收入确认时点，计 入预收款项。 因客户和合同结算条款各不相同，各客户间的收款进度存在差异。对于“按 项目进度收款”结算模式的客户，通常项目验收时取得除质保金外的大部分款 项。 预收款项主要为公司对外销售商品及提供服务时，在期末未完成验收或服务 合同尚在履行，不符合收入确认条件，由客户支付的货款和服务款计入预收款项。 各期末在执行订单金额较大，使期末预收款项余额较大。 公司各期末预收款项大部分在 1 年以内，各期末预收款项对应的项目通常能 够在下一年内完成验收，结转收入。各期末预收款项与各期收入确认相匹配。 财政部于 2017 年颁布了修订的《企业会计准则第 14 号——收入》 （简称“新 收入准则”），公司自 2020 年 1 月 1 日开始按照新修订收入准则进行会计处理， 2020 年 6 月 30 日，将预收款项重分类至合同负债和其他流动负债。预收款项中 的不含税预收款项重分类至合同负债，预收款项中的预收税金重分类至其他流动 负债。 （1）预收款项账龄情况 报告期各期末，预收款项/合同负债及其他流动负债账龄情况如下： 1-1-480 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：万元 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 1 年以内 7,137.14 63.22% 7,783.27 68.95% 12,123.40 75.00% 13,675.97 75.00% 1 年以上 4,151.66 36.78% 3,504.71 31.05% 4,041.75 25.00% 4,557.48 25.00% 合计 11,288.80 100.00 % 11,287.99 100.00% 16,165.15 100.00% 18,233.45 100.00% 项目 预收款项账龄主要在 1 年以内。2017 年末预收款项较高，主要是公司 2017 年从中国工商银行吉林分行预收房产转让款 5,580.00 万元，使 2017 年末预收款 项增长明显。2018 年该房产转让事项完成，2018 年末的预收款项余额随之减少。 2019 年末的预收款项较 2018 年末下降 4,877.16 万元，降幅为 30.17%。随着 公司将业务重心逐渐向电子认证产品和信息安全服务这两项业务侧重，2019 年 电子认证产品和信息安全服务收入占营业收入总额比重增加，安全集成收入占营 业收入总额比重减少，相较于安全集成项目，电子认证产品和信息安全服务项目 通常执行效率更高，并且 2019 年主要项目执行效率普遍得以提升，因此项目执 行周期相应缩短，从而使 2019 年末预收款项较 2018 年末下降。 公司报告期各期末账龄 1 年以上预收款项主要是因部分项目按照合同已收 取进度款、但项目执行周期较长所致。报告期内，公司账龄 1 年以上预收款项所 对应的项目均具有合理背景，并且账龄 1 年以上预收款项占预收款项总额的比重 在逐年降低。 报告期内，公司不存在应收账款、预收款项同时挂账的情形。 （2）预收款项主要客户分析 2019 年末，期末账龄超过 1 年的前五大预收款客户情况如下： 单位：万元 序号 客户名称 预收款项余额 1 钢铁研究总院 449.84 3.99% 2 广东省公安厅 301.14 2.67% 3 公安部科技信息化局 220.75 1.96% 4 山东正极信息系统技术有限公司 177.08 1.57% 5 呼和浩特市慧达投资发展有限责任 170.94 1.51% 1-1-481 占预收款项余额比例 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 招股意向书 客户名称 预收款项余额 占预收款项余额比例 公司 合计 1,319.76 11.69% 部分项目收到项目进度款但仍处于执行阶段，因此形成 1 年以上的预收款 项。截至 2019 年末，账龄超过 1 年的预收款项占比相对较低。 （3）预收款项与在手订单的匹配性 公司各期末在手订单包括已签订未执行的合同和正在执行的合同。部分期末 在执行项目在验收前收到进度款，形成预收款项。报告期各期末，预收款项与在 手订单金额的情况如下： 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 预收款项/合同负 债及其他流动负 债（扣除 2017 年 末预收的房产转 让款） 11,288.80 11,287.99 16,165.15 12,653.45 在手合同（含税） 38,953.47 42,828.30 61,707.78 57,538.71 比例 28.98% 26.36% 26.20% 21.99% 项目 根据上表，各期末在手订单大于期末预收款项，预收款项与期末在手订单相 匹配。 （4）预收款项期后收入结转情况 截至 2020 年 8 月 31 日，报告期各期末预收款项/合同负债及其他流动负债 期后的收入结转情况如下： 单位：万元 2020 年 1-8 期末预收款项/ 合同负债及其他 流动负债余额 2018 年度收入结 转金额 2019 年度收入结 转金额 月收入结转 2020 年 6 月 30 日 11,288.80 / / 445.64 2019 年 12 月 31 日 11,287.99 / / 3,499.23 2018 年 12 月 31 日 16,165.15 / 11,981.69 1,105.61 2017 年 12 月 31 日 18,233.45 14,165.48 1,425.26 497.05 期末 1-1-482 金额 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 3、合同负债 财政部于 2017 年颁布了修订的《企业会计准则第 14 号——收入》 （简称“新 收入准则”），公司自 2020 年 1 月 1 日开始按照新修订收入准则进行会计处理， 2020 年 6 月 30 日，将预收款项中的不含税预收款项重分类至合同负债。 2020 年 6 月 30 日，公司合同负债余额为 11,197.58 万元。 4、应付职工薪酬 截至报告期末，公司的应付职工薪酬余额为 2,909.78 万元，主要为已计提未 发放的工资及奖金等。报告期内，公司不存在欠付职工薪酬的情形。 报告期内，应付职工薪酬变动情况如下： 单位：万元 期间 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 2020 年 1-6 月 3,831.35 7,942.74 8,864.32 2,909.78 2019 年度 3,353.07 17,117.26 16,638.98 3,831.35 2018 年度 2,745.17 13,153.99 12,546.09 3,353.07 2017 年度 2,762.74 11,301.35 11,318.93 2,745.17 随着公司的发展，人员规模随之扩大，报告期内职工薪酬逐年递增。 5、应交税费 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的应交税费余额分别为 1,783.22 万元、 2,797.18 万元、3,064.98 万元和 1,232.46 万元，占总负债的比重分别为 4.47%、 7.34%、8.49%和 4.10%。应交税费明细情况如下： 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 应交企业所得税 466.53 1,117.82 1,260.92 772.07 应交增值税 626.18 1,683.01 1,307.23 770.17 应交城市维护建设税 27.18 102.29 80.24 81.88 应交教育费附加 19.61 74.05 57.06 58.25 应交代扣代缴个人所得税 91.17 78.82 71.10 92.66 其他 1.79 8.98 20.63 8.18 1-1-483 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 合计 招股意向书 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 3,064.98 2,797.18 1,232.46 2017 年 12 月 31 日 1,783.22 应交税费主要为各期末应交增值税和应交企业所得税。 2018 年末应交税费余额较 2017 年末上升 1,013.96 万元，增幅为 56.86%，主 要为 2018 年末应交所得税和应交增值税余额较 2017 年末上升。 2019 年末应交税费余额较 2018 年末上升 267.80 万元，增幅为 9.57%，主要 为 2019 年末应交增值税余额较 2018 年末上升。 2020 年 6 月末应交税费余额较 2019 年末下降 1,832.52 万元，降幅为 59.79%， 主要为上半年完成汇算清缴，应交税费余额下降。 6、其他应付款 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的其他应付款余额分别为 1,052.66 万元、 323.12 万元、463.83 万元和 661.21 万元，占总负债比重分别为 2.64%、0.85%、 1.28%和 2.20%。公司 2020 年 6 月 30 日其他应付款中包含应付股利金额 115.14 万元，除应付股利外，其他应付款明细情况如下： 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 保证金、押金 67.38 72.81 105.31 199.72 往来款 478.68 275.87 165.83 183.82 - - 51.98 669.13 546.07 348.68 323.12 1,052.66 装修款、房租及购房 款 合计 2017 年末的房租及购房款为应付吉林安信的相应款项。 除对吉林安信的其他应付款外，报告期各期末，其他应付款主要为项目保证 金和资金往来款项。 7、其他流动负债 财政部于 2017 年颁布了修订的《企业会计准则第 14 号——收入》 （简称“新 收入准则”），公司自 2020 年 1 月 1 日开始按照新修订收入准则进行会计处理， 1-1-484 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 6 月 30 日，将预收款项中的预收税金重分类至其他流动负债。 2020 年 6 月 30 日，公司其他流动负债全部为预收税金，余额为 91.23 万元。 8、长期借款和一年内到期的非流动负债 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的长期借款及一年内到期的非流动负债余 额如下： 项目 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 质押借款 500.00 500.00 740.00 980.00 其中：长期借款 260.00 260.00 500.00 740.00 一年内到期的非 流动负债 240.00 240.00 240.00 240.00 该借款为公司向吉林省债务管理服务中心的借款。公司于 2006 年 4 月 17 日与吉林省债务管理服务中心签订《吉林省债务管理服务中心利用国家开发银行 软贷款项目资金使用协议》，用于“吉大正元 SJY76 证书服务器密码机产业化项 目”，贷款额度为人民币 3,000.00 万元，贷款期限 24 年；于 2009 年签订《吉林 省债务管理服务中心利用国家开发银行贷款项目变更协议》，贷款期限由 24 年调 整为 15 年。该贷款出质标的为公司拥有的“吉大正元 SRQ05 电子证书认证系统 [简称：JITSRQ05]V5.0”计算机软件著作权中可转让的财产权，该著作权登记证 书编号 2008SR15455，担保期限与主合同一致。根据协议约定还款计划，将次年 还款金额重分类至一年内到期的非流动负债。 9、递延收益 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的递延收益余额分别为 51.57 万元、15.94 万元、1.90 万元和 75.02 万元。 报告期内递延收益变动情况如下： 1-1-485 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月: 单位：万元 项目 2019 年 12 月 31 日 本期 新增 本期计入 其他收益 金额 2020 年 6 月 30 日 与资产相关/ 与收益相关 - 75.00 - 75.00 与收益相关 1.88 18.62 20.50 - 与收益相关 0.02 - - 0.02 与收益相关 1.90 93.62 20.50 75.02 政府申报 2019-17 物联网 电子凭据安全承载与应用关 键技术及系统补贴 云 CA 认证体系研究 合计 2019 年度： 单位：万元 项目 2018 年 12 月 31 日 本期 新增 本期计入 其他收益 金额 2019 年 12 月 31 日 与资产相关/ 与收益相关 电子凭据安全承载与应用关 键技术及系统补贴 11.23 - 9.35 1.88 与收益相关 云 CA 认证体系研究 4.71 - 4.69 0.02 与收益相关 合计 15.94 - 14.05 1.90 2018 年： 单位：万元 项目 电子凭据安全承载与应用关 键技术及系统补贴 云 CA 认证体系研究 合计 2017 年 12 月 31 日 本期 新增 本期计入 其他收益 金额 2018 年 12 月 31 日 与资产相关/ 与收益相关 51.57 24.14 64.48 11.23 与收益相关 - 7.00 2.29 4.71 与收益相关 51.57 31.14 66.77 15.94 2017 年： 单位：万元 项目 2016 年 12 月 31 日 本期 新增 本期计入 其他收益 金额 2017 年 12 月 31 日 与资产相关/ 与收益相关 与收益相关 电子凭据安全承载与应用关 键技术及系统补贴 - 55.24 3.67 51.57 合计 - 55.24 3.67 51.57 1-1-486 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （四）偿债能力分析 报告期内，公司的主要偿债能力指标如下： 2020 年 6 月 30 日 项目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 流动比率（倍） 3.23 2.79 2.61 2.33 速动比率（倍） 2.83 2.43 2.11 1.97 资产负债率（合并） 29.63% 34.25% 36.88% 41.45% 资产负债率（母公司） 27.09% 32.24% 34.21% 39.27% 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 利息保障倍数（倍） 244.61 412.23 285.20 130.52 息税折旧摊销前利润 （万元） 2,974.31 11,443.87 10,638.50 6,828.32 从短期偿债能力指标来看，公司的流动比率、速动比率和利息保障倍数逐年 提高，资产负债率逐期降低，偿债能力持续增强。 1、流动比率和速动比率 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的流动比率分别为 2.33、2.61、2.79 和 3.23， 速动比率分别为 1.97、2.11、2.43 和 2.83，公司的短期偿债能力较强。 报告期各期末流动比率和速动比率呈逐年递增的趋势，主要是由于公司盈利 能力持续增强，各年末货币资金余额持续增长，使公司的短期偿债能力提升。 2、资产负债率 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的合并资产负债率为 41.45%、36.88%、 34.25%和 29.63%，母公司的资产负债率分别为 39.27%、34.21%、32.24%和 27.09%，报告期内公司的资产负债率逐年降低，公司的偿债能力逐年递增。 3、利息保障倍数 2017 年末至 2020 年 6 月末，公司的利息保障倍数分别为 130.52、285.20、 412.23 和 244.61。公司的利息支出为向银行借款发生的利息支出。公司银行借款 金额较少，利息支出金额较低，公司的偿债风险较低。 1-1-487 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 4、同行业可比上市公司偿债能力对比分析 在报告期各期末，同行业可比上市公司偿债能力指标对比情况如下： 偿债能力指标 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日 流动比率 启明星辰 3.60 3.17 2.44 2.32 北信源 3.59 3.66 6.66 7.75 格尔软件 3.32 3.66 5.85 6.21 卫士通 3.40 3.11 2.61 3.11 蓝盾股份 1.24 1.29 1.28 1.66 数字认证 1.85 1.88 2.09 2.34 平均值 2.83 2.80 3.49 3.90 吉大正元 3.23 2.79 2.61 2.33 速动比率 启明星辰 3.35 2.99 1.97 1.82 北信源 2.83 2.93 5.54 6.73 格尔软件 2.85 3.14 2.70 2.97 卫士通 2.88 2.76 2.35 2.87 蓝盾股份 0.90 0.88 0.97 1.20 数字认证 1.40 1.54 1.76 1.74 平均值 2.37 2.37 2.55 2.89 吉大正元 2.83 2.43 2.11 1.97 资产负债率（合并） 启明星辰 20.53% 36.66% 26.05% 25.69% 北信源 19.86% 19.61% 11.14% 11.14% 格尔软件 24.60% 22.28% 14.07% 13.05% 卫士通 20.05% 22.73% 28.38% 23.74% 蓝盾股份 52.74% 53.65% 53.75% 50.67% 数字认证 47.95% 48.24% 45.59% 41.44% 平均值 30.95% 33.86% 29.83% 27.62% 吉大正元 29.63% 34.25% 36.88% 41.45% 数据来源：同花顺 报告期内，公司的流动比率和速动比率低于同行业上市公司平均值，资产负 1-1-488 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 债率高于同行业上市公司平均值，报告期内，公司的短期负债主要为经营性流动 负债，2017 年至 2020 年 6 月末，随着公司盈利能力的逐渐提高和市场竞争力的 逐渐增强，流动比率和速动比率逐年增长，资产负债率逐年降低，公司的偿债能 力逐年增强。 （五）营运能力分析 公司最近三年及一期的营运能力指标如下表： 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 应收票据及应收账款周转 率（次） 0.58 2.31 1.77 2.09 存货周转率（次） 0.58 1.81 1.08 1.34 1、应收票据及应收账款周转率 2017 年至 2020 年 6 月末，公司的应收票据及应收账款周转率分别为 2.09、 1.77、2.31 和 0.58，报告期内公司应收票据及应收账款周转率整体较好，与同行 业上市公司相比处于合理水平。公司与同行业上市公司对比情况如下： 公司名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 启明星辰 0.39 1.63 1.75 2.07 北信源 0.24 0.72 0.69 0.79 格尔软件 0.43 1.67 1.71 2.27 卫士通 0.22 1.05 1.03 1.38 蓝盾股份 0.16 0.67 0.98 1.51 数字认证 0.74 3.53 4.15 3.77 平均值 0.36 1.55 1.72 1.97 吉大正元 0.58 2.31 1.77 2.09 数据来源：同花顺 报告期内公司应收票据及应收账款周转率与同行业上市公司平均值接近。公 司重视应收账款管理，并且公司客户主要为各级党政机关、军队和大型企事业单 位等，客户信誉情况好，回款可靠性强。 2、存货周转率 2017 年至 2020 年 6 月末，公司的存货周转率分别为 1.34、1.08、1.81 和 0.58。 1-1-489 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2018 年公司存货周转率较 2017 年有所下降，主要是因为公司 2018 年优化 业务结构，2018 年毛利率高的电子认证产品和安全服务明显增长，毛利率低的 安全集成销售下降， 使 2018 年营业成本较 2017 年明显下降， 与此同时,公司 2018 年末在执行的业务规模更大且个别大型项目如吉林省公主岭监狱等未能验收,使 2018 年末存货账面价值较 2017 年末明显增长，因此 2018 年存货周转率较 2017 年下降。 2019 年存货周转率较 2018 年上升，主要是因为公司 2019 年度营业收入增 长，从而使营业成本较 2018 年增长，与此同时，2019 年末存货余额较 2018 年 末下降，带动 2019 年存货周转率较 2018 年上升。 报告期内，公司的存货周转率与同行业上市公司对比情况如下： 公司名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 启明星辰 0.85 5.09 4.99 4.59 北信源 0.39 1.90 1.97 3.14 格尔软件 0.88 3.07 4.59 4.78 卫士通 0.83 4.73 4.82 6.85 蓝盾股份 1.54 4.36 3.98 5.89 数字认证 0.36 2.09 2.80 3.75 平均值 0.81 3.54 3.86 4.83 吉大正元 0.58 1.81 1.08 1.34 数据来源：同花顺 公司以提供整体解决方案作为主要的业务开展模式，并在项目完成验收时确 认收入。公司提供的整体解决方案中部分项目存在实施难度大或作为大型项目中 的一部分须待整体项目验收后客户才对公司进行验收等原因，导致项目执行周期 相对较长，因此公司的存货周转率相对较低。 报告期内，公司的存货周转率低于同行业上市公司存货周转率的平均值，主 要是因为公司采用以项目完成验收为主的收入确认方式，而同行业上市公司多以 完工百分比法或阶段性验收作为确认收入的主要方式。以项目完成验收作为主要 的收入确认方式使收入确认时点较按完工百分比法或阶段性验收的收入确认方 式更晚，存货周转周期相对更长，因此公司存货周转率低于同行业平均值。 1-1-490 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （六）所有者权益变动 公司报告期内的股东权益变动如下表所示： 2020 年 6 月 30 日 项目 2019 年 12 月 31 日 单位：万元 2017 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 股本 13,530.00 13,530.00 13,530.00 13,530.00 资本公积 33,866.94 33,866.94 33,871.59 33,878.26 其他综合收益 -165.26 -158.99 - - 盈余公积 3,098.21 3,098.21 2,206.17 1,218.35 未分配利润 20,206.89 18,334.33 15,429.42 7,669.77 归属于母公司股东权 益合计 70,536.79 68,670.50 65,037.18 56,296.38 少数股东权益 892.38 636.03 152.95 29.12 所有者权益合计 71,429.17 69,306.53 65,190.13 56,325.50 报告期内各期末的所有者权益总额逐年递增主要来自于公司各期经营利润 的积累。随着公司经营规模的扩大、盈利能力持续增强，预计未来公司净资产将 持续增长。 二、盈利能力分析 报告期内，公司的主要利润表情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 金额 占收入 比重 （%） 金额 占收 入比 重 （%） 100.00 40,015.51 100.00 41,908.35 100.00 31,344.19 52.23 22,146.38 55.34 19,305.42 46.07 14.69 11,007.15 18.34 10,322.40 25.80 6,459.59 15.41 2,128.91 11.45 9,371.32 15.61 8,871.29 22.17 5,455.38 13.02 2,056.32 11.06 9,321.33 15.53 6,252.60 15.63 5,271.47 12.58 金额 占收入 比重 （%） 金额 占收入 比重 （%） 营业收入 18,587.19 100.00 60,016.89 毛利 11,411.96 61.40 利润总额 2,730.53 净利润 扣除非经常性损 益后的净利润 项目 2017 年度 报告期内，公司的营业收入分别为 41,908.35 万元、40,015.51 万元、60,016.89 万元和 18,587.19 万元，扣除非经常性损益后的净利润分别为 5,271.47 万元、 1-1-491 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 6,252.60 万元、9,321.33 万元和 2,056.32 万元。 吉大正元是国内知名的信息安全产品、服务及解决方案提供商，是电子认证 领域的领先企业。公司以密码技术为核心，开展信息安全软件产品的研发、生产 和销售及服务，面向政府、金融、能源、电信等重点行业提供基于密码的可信身 份认证及可信数据保障等多层次、全方位的综合性安全解决方案，为其信息系统 提供关键的安全支撑与保障。2017 年至 2019 年，公司盈利水平持续增长，盈利 能力逐年增强。公司盈利能力增强的主要原因包括： 1、软件及信息行业需求旺盛，信息安全市场规模逐年扩大 在互联网日益普及以及信息技术高速发展的趋势下，网络及信息安全的危害 成为全球瞩目的焦点。特别是近年来全球性的网络攻击和网络犯罪事件频发，其 危害性大、影响广泛，对遭受攻击的企业和各类机构等带来严重的经济利益和名 誉损失。在此背景下，全球信息安全需求不断增加，我国信息安全及电子认证产 业更是处于高速发展期，信息安全及电子认证产品可应用的领域众多。公司多年 来为全国各级党政机关、军队、各类金融机构和大型能源企业等客户提供电子认 证产品、信息安全解决方案和信息安全服务，积累了丰富的研发、营销和服务经 验。随着信息安全及电子认证市场需求的逐渐增加，报告期内公司的市场规模和 盈利能力逐年增强。 软件及信息行业是我国基础性及战略性产业，在促进经济发展及社会进步方 面占据重要地位。我国软件及信息产业市场潜力巨大。为鼓励软件及信息行业的 发展，国家相关部门采取了一系列的税收优惠等扶持政策，为行业的快速发展提 供了有力条件。软件及信息行业的市场迅速发展及行业扶持政策为公司信息安全 及电子认证产品、服务创造了巨大的市场空间。 2、公司的产品和服务质量得到广泛认可，在市场中具有竞争力 公司在信息安全及电子认证领域发展多年，已积累了丰富的研发及销售经 验，并拥有专业的人才团队。公司围绕电子认证产品开展相应的安全咨询、技术 开发、安全运营服务，通过对应用业务的深入研究并针对客户信息系统的具体需 求，提供了包括身份认证与访问控制解决方案、数据保护与签验解决方案、等级 保护解决方案、电子政务安全应用解决方案、物联网安全解决方案、 “一带一路” 1-1-492 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 安全解决方案及第三方运营 CA 等七大类安全解决方案，满足客户安全基础建 设、数据安全、移动互联安全、等级保护与分级保护、云计算安全、物联网安全 等需求，长期为各级党政机关、军队和大型企事业单位等高端客户提供信息安全 产品及电子认证产品、服务，获得了较高的行业评价，树立了良好的品牌形象。 根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制领域，凭借政府、军工、金融等行 业的优势，市场占有率连续多年稳居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 公司坚持“自主创新，不断推出原创技术，确保领先地位”的发展战略，在 信息安全领域开展了长期颇有成效的深入研究，在参与制定国家及行业标准、承 担国家重大科研课题、承建国家重大信息安全工程等方面取得了显著成效。公司 是国家首批商用密码产品生产定点单位、国家火炬计划软件产业基地骨干企业、 “十五”国家 863 计划成果产业化基地，是全国信息安全标准化技术委员会成员， 承担及参与制订了多项国家信息安全标准和密码行业标准。依托于公司领先的市 场地位和丰富的研发成果，公司仍不断开拓新的市场，根据客户需求量身定制信 息安全产品及服务，持续研发和改进自有产品、逐渐提升产品性能，致力于为客 户提供更为优质的产品和服务。随着公司市场影响力的逐渐提升、业务结构逐步 优化以及研发、营销和服务体系的进一步完善，预计公司的销售规模和盈利能力 将持续增强。 （一）营业收入分析 报告期内，公司营业收入的构成情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 主营业务收入 18,587.03 100.00 60,016.83 100.00 40,015.51 100.00 41,803.45 99.75 其他业务收入 0.15 - 0.06 - - - 104.90 0.25 18,587.19 100.00 60,016.89 100.00 40,015.51 100.00 41,908.35 100.00 合计 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司的主营业务收入占营业收入的比重分别为 99.75%、100.00%、100.00%和 100.00%，主营业务突出。 1-1-493 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1、按产品类别分析 报告期内，公司按产品列示的主营业务收入结构及比例情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 产品名称 金额 比例（%） 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 电子认证产品 8,660.89 46.60 28,672.29 47.77 22,634.88 56.57 19,904.15 47.61 信息安全服务 4,453.35 23.96 20,774.20 34.61 9,550.98 23.87 6,611.74 15.82 安全集成 5,472.80 29.44 10,570.34 17.61 7,829.65 19.56 15,287.56 36.57 合计 18,587.03 100.00 60,016.83 100.00 40,015.51 100.00 41,803.45 100.00 按产品类型划分，公司的业务分为电子认证产品、信息安全服务和安全集成。 公司报告期内主要面向各级党政机关、军队以及能源、金融和电信等行业的大型 企业提供领先的信息安全产品及服务。 公司报告期内主要面向各级党政机关、军队军工以及金融和能源等行业的大 型企业提供信息安全产品及服务。报告期各期，电子认证产品、信息安全服务、 安全集成三类业务收入构成情况如下： （1）电子认证产品 1）按项目所处行业划分 单位：万元 2020 年 1-6 月 行业 2018 年 2019 年 2017 年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 财政 2,560.53 29.56% 8,983.60 31.33% 6,521.00 28.81% 5,937.37 29.83% 公安 892.07 10.30% 3,500.06 12.21% 3,291.74 14.54% 2,828.57 14.21% 其他 1,793.98 20.71% 2,513.05 8.76% 3,536.13 15.62% 2,406.66 12.09% 金融 850.61 9.82% 3,201.02 11.16% 3,905.28 17.25% 1,127.93 5.67% 军队军工 1,171.50 13.53% 5,659.47 19.74% 3,373.67 14.90% 4,271.53 21.46% 能源 824.77 9.52% 3,120.51 10.88% 1,104.18 4.88% 1,980.07 9.95% 其他行业 567.42 6.55% 1,694.57 5.91% 902.88 3.99% 1,352.02 6.79% 合计 8,660.88 100.00% 28,672.29 100.00% 22,634.88 100.00% 19,904.15 100.00% 政府及 公共事 务 2）按直接客户/集成商划分 1-1-494 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：万元 2020 年 1-6 月 客户 类型 直接 客户 集成 商 合计 2018 年 2019 年 2017 年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 5,132.03 59.26% 16,676.44 58.16% 15,240.43 67.33% 13,689.00 68.77% 3,528.86 40.74% 11,995.85 41.84% 7,394.45 32.67% 6,215.15 31.23% 8,660.89 100.00% 28,672.29 100.00% 22,634.88 100.00% 19,904.15 100.00% （2）信息安全服务 1）按项目所处行业划分 单位：万元 2020 年 1-6 月 行业 2018 年 2019 年 2017 年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 政府及公共 事务 3,217.01 72.24% 15,481.59 74.52% 5,828.91 61.03% 5,202.65 78.69% 金融 159.46 3.58% 409.68 1.97% 333.84 3.50% 187.27 2.83% 军队军工 310.64 6.98% 118.60 0.57% 434.08 4.54% 139.95 2.12% 能源 445.86 10.01% 619.89 2.98% 552.39 5.78% 259.46 3.92% 其他行业 320.38 7.19% 4,144.44 19.95% 2,401.76 25.15% 822.41 12.44% 合计 4,453.35 100.00% 20,774.20 100.00% 9,550.98 100.00% 6,611.74 100.00% 2）按直接客户/集成商划分 单位：万元 客户 类型 直接 客户 集成 商 合计 2020 年 1-6 月 2018 年 2019 年 2017 年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 3,985.36 89.49% 19,302.00 92.91% 8,489.31 88.88% 6,053.10 91.55% 467.99 10.51% 1,472.20 7.09% 1,061.67 11.12% 558.64 8.45% 4,453.35 100.00% 20,774.20 100.00% 9,550.98 100.00% 6,611.74 100.00% 1-1-495 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （3）安全集成 1）按项目所处行业划分 单位：万元 2020 年 1-6 月 行业 2018 年 2019 年 2017 年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 5,367.85 98.08% 9,944.18 94.08% 6,991.52 89.29% 13,273.94 86.82% 金融 3.98 0.07% 0.88 0.01% 27.43 0.35% 59.73 0.39% 军队军工 76.96 1.41% 407.24 3.85% 344.72 4.40% 104.56 0.68% 能源 24.00 0.44% 104.32 0.99% 423.65 5.41% 1,836.38 12.01% - 0.00% 113.73 1.08% 42.33 0.54% 12.95 0.08% 5,472.80 100.00% 10,570.34 100.00% 7,829.65 100.00% 15,287.56 100.00% 政府及公共 事务 其他行业 合计 2）按直接客户/集成商划分 单位：万元 客户 类型 直接 客户 集成 商 合计 2020 年 1-6 月 2018 年 2019 年 2017 年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比 5,363.39 98.00% 9,753.89 92.28% 7,543.66 96.35% 15,124.10 98.93% 109.40 2.00% 816.46 7.72% 285.99 3.65% 163.46 1.07% 5,472.80 100.00% 10,570.34 100.00% 7,829.65 100.00% 15,287.56 100.00% （1）电子认证产品 电子认证产品是公司经营业务的核心。电子认证产品是以 PKI 技术为基础 建立起来的，主要包括电子认证基础设施产品、电子认证安全支撑产品和数字身 份管理产品。电子认证产品作为安全基础为用户的业务系统提供安全支撑，使业 务具备更强的认证控制能力、授权管理能力和行为审计能力。 2017 年至 2020 年 1-6 月， 公司的电子认证产品分别实现收入 19,904.15 万元、 22,634.88 万元、28,672.29 万元和 8,660.89 万元，占主营业务收入的比重分别为 47.61%、56.57%、47.77%和 46.60%。报告期内电子认证产品的客户主要包括各 级党政机关、军队和大型企事业单位等，电子认证产品收入变动的具体情况如下： 2018 年电子认证产品收入为 22,634.88 万元，较 2017 年增长 2,730.73 万元， 1-1-496 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 增幅为 13.72%；2019 年电子认证产品收入为 28,672.29 万元，较 2018 年增长 6,037.41 万元，增幅为 26.67%。报告期内，公司不断优化业务结构、提升盈利能 力，电子认证产品收入金额及其占主营业务收入比重均有所提升。一方面，公司 持续与军队、政府部门、军工、金融机构等长期客户深度合作，为客户提供基于 电子认证产品的整体解决方案，带动电子认证产品销售收入增长；另一方面，公 司逐步扩大商业领域的市场，如公司 2018 年对华为等信息行业领先企业的销售 收入显著增加。基于上述两个因素，公司报告期内电子认证产品收入金额不断增 长。 根据电子认证产品中的主要产品类型，报告期内电子认证产品收入变动情况 如下： 1）电子认证产品种类 公司对外提供的电子认证产品为实现网络身份认证、授权管理、责任认定等 功能的各项应用软件、硬件，电子认证产品是以 PKI 技术为基础建立起来的。 公司电子认证产品体系主要包括电子认证基础设施产品、电子认证安全支撑产品 和数字身份管理产品三大类，每一系列产品下包含若干具体的软件或硬件产品的 类型及型号。 报告期内各期，公司主要的电子认证产品销售收入、销量及平均单价情况如 下： 2020 年 1-6 月 序 号 1 2 3 产品 类型 数字 签名 服务 器 身份 认证 网关 军队 产品 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 （万元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 金额 （万元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 金额 （万元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 金额 （万元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 3,103.44 326 9.52 9,155.94 1,021 8.97 9,259.84 824 11.24 5,531.74 624 8.86 2,020.20 172 11.75 6,103.84 658 9.28 5,001.83 472 10.60 3,958.87 390 10.15 1,015.13 4,895.43 2,258.01 1-1-497 3,269.29 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020 年 1-6 月 序 号 产品 类型 4 其他 软硬 件产 品 合计 金额 （万元） 数量 （个） 招股意向书 2019 年度 单价 （万 元/ 个） 金额 （万元） 数量 （个） 2018 年度 单价 （万 元/ 个） 金额 （万元） 数量 （个） 2017 年度 单价 （万 元/ 个） 金额 （万元） 2,522.12 8,517.07 6,115.20 7,144.25 8,660.89 28,672.28 22,634.88 19,904.15 数量 （个） 2）电子认证产品收入变动的主要影响因素 影响报告期内电子认证产品收入的主要因素包括当期验收的产品数量和产 品价格等。 ① 销量影响因素：公司根据客户实际需求来提供电子认证产品，因此报告 期内电子认证产品的销量会因客户需求等因素发生变化； ② 价格影响因素：<1> 公司通常根据客户的要求，针对不同客户在电子认 证产品上设置特定参数或搭载特定硬件，以实现定制化功能，因此同一类产品的 售价针对不同客户存在差异；<2> 同一类产品中，新型号产品具有更高的性能 并且硬件成本也相对较高，因此新型号产品的售价通常较旧型号产品更高；<3> 公司为打开特定市场，也会根据市场开发战略对特定客户给予一定的价格优惠。 3）主要的电子认证产品收入变动情况 ① 数字签名服务器 数字签名服务器主要用于解决用户数据完整性的安全需求，为客户的应用系 统提供身份鉴别功能等。2017 年至 2020 年 1-6 月，数字签名服务器收入金额分 别为 5,531.74 万元、9,259.84 万元、9,155.94 万元和 3,103.44 万元。以下为报告 期内各型号的数字签名服务器销售金额、销量和单价情况。 1-1-498 单价 （万 元/ 个） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 数字签名服务器 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 收入 销量 单价（万 收入（万 销量 单价（万 收入（万 销量 单价（万 收入（万 销量 单价（万 （万元） （个） 元/个） 元） （个） 元/个） 元） （个） 元/个） 元） （个） 元/个） V5000-C 1,138.95 89 12.80 3,951.37 329 12.01 3,669.57 304 12.07 2,279.37 187 12.19 V7000 637.17 20 31.86 - - - - - - - - - V5000-S 330.53 15 22.04 48.21 5 9.64 92.02 6 15.34 361.54 26 13.91 V3000-C 229.03 30 7.63 351.37 43 8.17 450.02 55 8.18 601.77 74 8.13 V3000-S 197.17 19 10.38 596.23 68 8.77 869.15 86 10.11 965.46 103 9.37 V1000-C 163.91 60 2.73 308.2 111 2.78 6.03 1 6.03 20.51 8 2.56 V2000-C 162.85 43 3.79 283.85 39 7.28 44.96 4 11.24 12.82 3 4.27 V3000-G 36.64 6 6.11 183.52 23 7.98 238.59 31 7.70 280.34 35 8.01 V2000-A 17.26 1 17.26 85.51 7 12.22 64.1 5 12.82 85.71 7 12.24 V5000-G 16.64 2 8.32 211.59 21 10.08 248.29 25 9.93 287.18 28 10.26 VM7000 - - - 1,076.50 110 9.79 910.26 72 12.64 - - - VM5000 - - - 892.91 128 6.98 1,200.00 115 10.43 - - - VM9000 - - - 814.14 56 14.54 107.69 7 15.38 - - - V2000 - - - 60.38 20 3.02 80.95 22 3.68 62.78 17 3.69 V1000-A - - - 44.02 6 7.34 27.47 4 6.87 27.35 4 6.84 V-BXG - - - 33.55 4 8.39 76.29 12 6.36 122.65 19 6.46 V7000-S - - - 28.14 4 7.04 769.23 20 38.46 - - - 型号 1-1-499 长春吉大正元信息技术股份有限公司 数字签名服务器 型号 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 收入 销量 单价（万 收入（万 销量 单价（万 收入（万 销量 单价（万 收入（万 销量 单价（万 （万元） （个） 元/个） 元） （个） 元/个） 元） （个） 元/个） 元） （个） 元/个） V3000 - - - - - - 116.1 13 8.93 46.15 6 7.69 V500-G - - - - - - 10.26 5 2.05 168.21 82 2.05 V3000-A - - - - - - - - 28.21 3 9.4 V5000 - - - - - - - - - 11.54 1 11.54 其他型号 173.30 41 4.23 186.46 47 3.97 278.86 37 7.54 170.15 21 8.1 合计 3,103.44 326 9.52 9,155.94 1,021 8.97 9,259.84 824 11.24 5,531.74 624 8.86 1-1-500 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 报告期内，数字签名服务器收入变动主要由销量及各型号的构成变动引起。 <1> 2018 年较 2017 年数字签名服务器收入变动分析 2018 年和 2017 年数字签名服务器收入金额分别为 9,259.84 万元和 5,531.74 万元,2018 年数字签名服务器收入较 2017 年增长 3,728.10 万元，增幅为 67.39%。 2018 年数字签名服务器销量为 824 台，较上年同期销量增加 200 台，并且 平均销售价格由 2017 年的 8.86 万元/台上升到 2018 年的 11.24 万元/台，主要原 因为 2018 年向中国金融电子化公司的销量显著增加，并且对其销售的数字签名 服务器价格也相对较高，具体如下： i 销量变动。 公司 2018 年数字签名服务器销量增长主要为 V5000-C、VM5000 和 VM7000 等专用型号。上述型号产品主要应用于财政和金融行业的客户。其中， V5000-C 销量由 2017 年的 187 台上升至 2018 年的 304 台，2018 年 VM5000 和 VM7000 分别新增销量 115 台和 72 台。 ii 价格变动。2018 年数字签名服务器平均单价上升，主要原因是 VM5000 等专用型数字签名服务器主要应用于金融行业客户，此类客户对产品的配置要求 较高，并且多为新型号产品，其售价较高，从而带动 2018 年数字签名服务器较 2017 年的平均单价上升。 综上所述，2018 年数字签名服务器销量及平均销售单价的增长，带动 2018 年数字签名服务器收入较 2017 年增长。 <2> 2019 年较 2018 年数字签名服务器收入变动分析 2019 年和 2018 年数字签名服务器收入金额分别为 9,155.94 万元和 9,259.84 万元，2019 年数字签名服务器收入较 2018 年下降 103.90 万元，降幅为 1.12%。 2019 年数字签名服务器销量为 1,021 台，较上年同期销量增加 197 台，平均 销售价格由 2018 年的 11.24 万元/台下降到 2018 年的 8.97 万元/台,销量同比增加、 平均单价同比下降，主要原因如下： i 公司 2019 年销售的数字签名服务器中，型号较低签名服务器销量增加， 型号较低的签名服务器因其配置及成本相对低，其销售价格也相对低。公司 2019 年 V1000-C 专用型数字签名服务器销量为 111 台，该型号单价较低，从而拉低 1-1-501 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 了 2019 年数字签名服务器整体单价。 ii 公司 2019 年销售的 VM5000、VM7000 等专用型产品价格较 2018 年有所 下降。公司 2018 年销售的 VM5000 等专用型数字签名服务器主要面向金融行业 终端客户，因项目实施的地点较多并且项目实施需要较多的人力投入，公司通过 外购技术服务来协助完成安装、调试等工作。为扩大市场范围、提高市场竞争力， 公司 2019 年将部分此型号产品直接销售给其他系统集成商，再由其为终端客户 提供相应的安装或调试等服务，因此公司 2019 年此型号产品单价有所下降。 综上所述，2019 年数字签名服务器销量较 2018 年上升，但因平均单价有所 下降，2019 年数字签名服务器收入基本与 2018 年持平。 <3> 2020 年 1-6 月数字签名服务器收入 2020 年 1-6 月，公司数字签名服务器销售收入 3,103.44 万元，销量 326 台， 平均销售单价 9.52 万元/台。由于公司业务具有一定季节性特征，公司收入主要 集中在下半年，因此上半年数字签名服务器销售数量较少。与其他各年相比，2020 年 1-6 月数字签名服务器价格保持稳定。 ② 身份认证网关 身份认证网关主要用于解决应用系统的安全身份认证。报告期内，公司的身 份认证网关主要销售客户涵盖政府部门、金融机构、大型能源企业等多种行业。 2017 年至 2020 年 1-6 月，身份认证网关收入金额分别为 3,958.87 万元、 5,001.83 万元、6,103.84 万元和 2,020.20 万元。报告期各期内，身份认证网关平 均单价变动不大，该产品收入变动主要由销量变动引起。报告期内身份认证网关 销售收入、销量和单价情况如下： 2020 年 1-6 月 型号 G50 系 列 G2000 系列 G3000 系列 2019 年度 收入（万 元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 50.80 6 8.47 50.61 7 1,460.72 123 2018 年度 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） - - - 7.23 247.64 35 11.88 3,976.21 466 收入 （万 元） 2017 年度 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） - - - 7.08 90.43 13 8.53 3,536.75 366 1-1-502 收入 （万 元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） - - - 6.96 298.51 63 4.74 9.66 2,868.34 276 10.39 收入 （万 元） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020 年 1-6 月 2019 年度 收入（万 元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 收入 （万 元） G5000 系列 458.07 36 12.72 合计 2,020.20 172 11.75 型号 招股意向书 2018 年度 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 收入 （万 元） 1,879.99 157 11.97 6,103.84 658 9.28 2017 年度 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 收入 （万 元） 数量 （个） 单价 （万 元/ 个） 1,374.65 93 14.78 792.02 51 15.53 5,001.83 472 10.60 3,958.87 390 10.15 报告期内公司以 G2000、G3000 和 G5000 型产品为基础，针对不同行业和 客户进行销售，同一型号内的产品会适当调整设备参数和零部件等。这三种型号 的产品为逐渐升级迭代的关系，型号数级越高，其运算能力越强，因此这三种型 号产品的单价依次递增。 报告期内各期，同一型号之间的平均单价差异不大，身份认证网关收入的变 动主要是因客户需求的变化，使各期产品销量存在差异，从而造成报告期内各期 身份认证网关收入变动。 2020 年 1-6 月新增 G50 型号身份认证网关收入，为信创业务专用的产品型 号。 ③ 军队产品收入变化 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司军品收入分别为 3,269.29 万元、2,258.01 万 元、4,895.43 万元和 1,015.13 万元。公司向军队单位销售的军品为自主研发的、 适用于军队特定用途的身份认证产品。军队单位持续向公司采购，但采购的产品 类型和产品数量在各期之间会存在一定差异，因此军品收入在报告期内有所波 动。 随着军改政策的推进和落地，军队信息化建设相关装备和型号产品的市场需 求得以释放，从而带动公司 2019 年军队产品收入大幅增长。2017 年至 2020 年 1-6 月军队产品的主要客户及产品类型如下： 单位：万元 序号 客户名称 产品类型 收入金额 1 军品客户 10004 证书系统及相关硬件 591.55 2 军品客户 02001 认证服务器 370.65 3 军品客户 10001 服务系统 32.39 1-1-503 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 客户名称 产品类型 收入金额 4 军品客户 10003 管理系统 20.53 合计 1,015.13 2019 年： 单位：万元 序号 客户名称 产品类型 收入金额 1 军品客户 02001 认证服务器及 key 3,609.21 2 军品客户 01004 证书认证系统 516.48 3 军品客户 04002 认证服务器及 key 389.05 4 军品客户 06006 认证服务器 370.65 5 军品客户 06009 等 key 等 10.04 合计 4,895.43 2018 年： 单位：万元 序号 客户名称 产品类型 收入金额 1 军品客户 10004 认证服务器及数字证书系统 938.28 2 军品客户 01001 数字证书系统 800.20 3 军品客户 10001 数字证书系统 209.10 4 军品客户 09001 数字证书系统 202.91 5 军品客户 04005 认证服务器及 key 67.00 6 军品客户 10002 安全设备 40.52 合计 2,258.01 2017 年： 单位：万元 序号 客户名称 产品类型 收入金额 1 军品客户 01005 认证服务器 1,704.57 2 军品客户 01004 认证服务器 619.85 3 军品客户 10004 数字证书系统 568.80 4 军品客户 06005 认证服务器 376.07 合计 3,269.29 综上所述，随着军改政策的推进和落地，军队信息化建设市场需求得以释放， 从而带动 2019 年该业务收入大幅增长。 1-1-504 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ④ 其他软硬件产品 <1>电子认证产品中的其他软硬件产品包含的具体内容 公司向客户提供的电子认证产品种类较多，公司根据客户需求提供相应产 品。“其他软硬件产品”包含密码机、银河目录服务系统等。报告期各期内主要 产品情况如下： 单位：万元 序 号 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 2018 年 2017 年 1 密码机 672.01 1,445.60 889.22 905.40 2 证书签发管理系统 320.62 484.67 529.02 286.00 3 银河目录服务系统 214.03 936.34 668.06 649.81 4 证书注册管理系统 120.61 567.41 487.85 318.59 5 吉安宝软件 109.00 108.65 - - 6 统一用户管理系统 96.98 243.49 352.05 624.31 7 证书注册中心受理点系统 88.50 144.40 - 257.16 8 时间戳服务器 68.00 109.76 351.08 288.99 9 国密 Key 62.10 803.17 62.26 6.97 10 密钥管理系统 57.04 226.08 251.07 69.34 11 警用数字证书一网通系统 56.88 310.45 199.81 80.34 12 警用统一认证服务平台软件 48.67 - - - 13 磐石终端安全系统服务器 48.67 173.15 141.70 106.83 14 一体化 CA 系统 40.00 230.78 69.53 143.11 15 多因子统一身份认证平台 38.99 305.84 174.94 17.09 16 集中监控管理系统 38.72 47.76 26.58 38.03 17 电子签章系统 31.33 160.74 113.29 43.38 18 统一账号管理系统 29.59 93.57 25.57 12.82 19 LRA 系统 27.43 - 29.80 49.57 20 SmartOffice 通用办公资源与业务管理系统 26.55 - 33.62 - 21 证书自助服务系统 24.34 69.86 35.10 42.74 22 移动终端制证系统 22.12 110.39 24.84 78.03 23 安全监管平台 22.10 53.98 - - 24 统一权限管理系统 17.24 176.92 - - 25 综合查询统计系统 14.77 154.54 121.03 73.93 1-1-505 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序 号 项目 26 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年 2018 年 2017 年 认证授权查询服务系统 9.20 23.97 - 41.88 27 密码模块软件 4.21 109.79 - - 28 磐石终端安全系统 3.15 91.71 84.80 46.45 29 移动终端证书中间件软件 2.21 71.97 25.67 - 30 SRQ05 电子证书认证系统 0.20 149.67 338.01 760.89 31 证书综合管理系统 - 196.24 353.08 196.67 32 权限管理系统 - 115.12 77.88 22.22 33 在线快速认证系统 - 105.36 - - 34 警用一体化授权系统 - 90.20 - - 35 绩效考核综合管理系统 - 77.59 - - 36 RA 系统 - 17.58 10.28 70.08 37 全流程行政审批电子监察系统 - - 310.12 157.61 38 证书介质管理子系统 - - 25.47 203.76 39 证书介质维护子系统 - - 25.47 203.76 40 公安身份认证与访问控制管理系统 - - 14.22 541.67 41 证书在线更新系统 - - - 55.45 42 综合审计查询系统 - - - 52.99 43 PKI 系统 - - - 47.01 44 数字证书统计分析工具软件 - - - 23.97 45 其他 206.87 510.32 263.77 627.39 2,522.13 8,517.07 6,115.20 7,144.25 合计 <2>其他软硬件产品收入变动原因 2019 年电子认证产品中的其他软硬件产品收入为 8,517.07 万元，高于 2017 年和 2018 年，主要是因为 2019 年公司客户南方电网集团及其下属公司实施护网 行动项目以及财政系统在全国范围内进行财政身份认证系统国产密码算法升级， 相关产品需求较大，使公司 2019 年该产品收入显著增长。 i 2019 年和 2018 年 2019 年电子认证产品中的其他软硬件产品收入较 2018 年增长 2,401.87 万元， 增幅为 39.28%，其中国密 Key 收入增长 740.92 万元、密码机收入增长 556.38 万 元、银河目录服务系统收入增长 268.28 万元。 1-1-506 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 A 国密 Key 公司 2019 年国密 Key 收入 803.17 万元，2018 年该产品收入 62.26 万元， 2019 年该产品收入增长 740.92 万元，增幅为 1,190.10%。2019 年南方电网集团及其下 属公司等客户实施护网行动项目，相关单位均需采购国密 key 以满足护网行动要 求，因此 2019 年公司国密 Key 销售收入较 2018 年大幅增长。 B 密码机 公司 2019 年密码机收入 1,445.60 万元，2018 年该产品收入 889.22 万元， 2019 年该产品收入增长 556.38 万元，增幅为 62.57%。公司 2019 年销售的密码机主要 应用于财政行业，2019 年财政系统在全国范围内进行财政身份认证系统国产密 码算法升级，多省、市系统建设项目需采购相关密码机设备，因此公司 2019 年 密码机销售收入较 2018 年大幅增长。 C 银河目录服务系统 公司 2019 年银河目录服务系统收入 936.34 万元，2018 年该产品收入 668.06 万元，2019 年该产品收入增长 268.28 万元，增幅为 40.16%。公司 2019 年销售 的银河目录服务系统主要应用于财政行业，2019 年财政系统在全国范围内进行 财政身份认证系统国产密码算法升级，多省、市系统建设项目需采购目录服务系 统，因此公司 2019 年银河目录服务系统销售收入较 2018 年大幅增长。 ii 2018 年和 2017 年 2018 年电子认证产品中的其他软硬件产品收入较 2017 年下降 1,029.05 万元， 降幅为 14.40%，其中公安身份认证与访问控制管理系统收入下降 527.45 万元、 SRQ05 电子证书认证系统收入下降 422.88 万元，该两项产品收入下降是导致 2018 年电子认证产品中的其他软硬件产品收入下降的主要因素。 A 公安身份认证与访问控制管理系统 公司 2018 年公安身份认证与访问控制管理系统收入为 14.22 万元，2017 年 该产品收入为 541.67 万元，2018 年较 2017 年下降 527.45 万元，降幅为 97.38%。 该产品是根据相关公安行业客户需求定制的专版产品，2017 年公司向陕西省公 安厅等客户提供该产品后，2018 年相关客户对该产品需求较少。 1-1-507 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 B SRQ05 电子证书认证系统 公司 2018 年 SRQ05 电子证书认证系统收入为 338.01 万元，2017 年该产品 收入为 760.89 万元，2018 年较 2017 年下降 422.88 万元，降幅为 55.58%。公司 2017 年该产品销售客户主要为南方电网集团及其下属单位，该产品用于南方电 网 PKI 升级项目建设，2017 年南方电网集团及其下属单位对该产品采购数量较 多，因此 2017 年 SRQ05 电子证书认证系统收入较高，2018 年客户需求减少， 使该产品收入较 2017 年下降。 ⅲ 2020 年 1-6 月 2020 年 1-6 月，因公司业务存在一定季节性影响，上半年收入通常较低，因 此 2020 年 1-6 月其他软硬件产品收入较低。 综上所述，公司报告期内电子认证产品收入变动具有合理的背景。 4）电子认证产品主要项目情况 2020 年 1-6 月： 实施周 收入金额 期 （天） （万元） 项目收入占 电子认证产 品收入比重 序号 主要项目名称 客户名称 1 内蒙古回民区安防项目 呼和浩特市慧达投资发 展有限责任公司 1,275 704.69 8.14% 2 军品项目 军品客户 10004 460 509.66 5.88% 水利部信息中心 580 472.49 5.46% 中国银行股份有限公司 140 382.30 4.41% 军品客户 02001 168 370.65 4.28% 中国银行股份有限公司 48 254.87 2.94% 成都华软技术工程有限 公司 911 230.09 2.66% 华为技术有限公司 99 206.00 2.38% 兴唐通信科技有限公司 224 188.50 2.18% 内蒙古誉铭科技发展有 限公司 182 184.96 2.14% 3,504.21 40.47% 3 4 5 6 7 8 9 10 水利政务外网身份认证体系 改造项目 中国银行 2019 年签名服务器 采购项目 军品项目 内蒙古中行数字签名服务器 采购项目 四川财政算法升级地市推广 项目 华为 CBG-ECC 算法 PKI 项 目 贵州省电子政务外网三期建 设移动认证项目 内蒙古公安厅移动警务算法 升级项目 小计 1-1-508 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2019 年度： 序号 主要项目名称 客户名称 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占电子认 证产品收入比重 1 中国人民银行 2017 年 个人账户项目 中国金融电子 化公司 778 1,857.60 6.48% 2 军品项目 军品客户 02001 155 1,552.32 5.41% 3 军品项目 军品客户 02001 139 1,305.35 4.55% 4 中国人民银行个人账 户第六批 沃科合众科技 （北京）股份有 限公司 275 796.03 2.78% 5 军品项目 军品客户 02001 221 751.55 2.62% 6 军品项目 军品客户 01004 732 516.48 1.80% 7 河北地市财政身份认 证与授权管理系统算 法升级项目 北京聚信远创 科技有限公司 586 374.14 1.30% 8 军品项目 军品客户 06006 129 370.65 1.29% 中国国电集团 有限公司 882 356.37 1.24% 深圳供电局有 限公司 375 315.47 1.10% 8,195.95 28.58% 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占电子 认证产品收入比 重 9 10 国电集团财务共享中 心统一用户管理系统 建设项目 2018 年南方电网 PKI/CA 升级项目-深 圳供电局 小计 2018 年度： 序号 主要项目名称 客户名称 1 中国人民银行 2017 年 个人账户项目 中国金融电子 化公司 297 1,859.83 8.22% 2 军品项目 军品客户 01001 65 800.20 3.54% 3 中国银行开放平台电 子设备采购项目 中国银行股份 有限公司 159 769.23 3.40% 4 军品项目 军品客户 10004 730 577.59 2.55% 5 蚂蚁金服金融云 CA 项 目 386 443.97 1.96% 176 425.00 1.88% 160 377.78 1.67% 544 358.12 1.58% 6 7 8 省政府门户网站迁移 及安全设备升级项目 新疆公安厅 PKI/PMI 算法升级项目 人民银行 CAMS 账户 管理系统签名服务器 采购项目 支付宝（中国） 网络技术有限 公司 吉林省人民政 府办公厅 新疆维吾尔自 治区公安厅 中国金融电子 化公司 1-1-509 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 9 10 招股意向书 主要项目名称 客户名称 阳泉市网上服务平台 建设项目 湖北省财政国库集中 支付项目 阳泉市经济信 息中心 武汉云聚兴财 科技有限公司 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占电子 认证产品收入比 重 213 302.02 1.33% 459 248.72 1.10% 6,162.46 27.23% 小计 2017 年度： 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占 电子认证产 品收入比重 序号 主要项目名称 客户名称 1 军品项目 军品客户 01005 307 1,704.57 8.56% 2 湖北省财政厅地 市推广项目 湖北省财政厅 623 820.51 4.12% 3 军品项目 军品客户 01004 301 619.85 3.11% 4 军品项目 军品客户 10004 366 568.80 2.86% 5 中国联通现场写 卡项目 联通智慧安全科技有限公 司（曾用名：中网威信电子 安全服务有限公司） 1,267 520.85 2.62% 6 军品项目 军品客户 06005 850 376.07 1.89% 陕西省公安厅 1,813 348.29 1.75% 长沙佳瑛科技有限公司 353 263.25 1.32% 416 251.97 1.27% 714 251.28 1.26% 5,725.44 28.77% 7 8 9 10 陕西省公安厅金 盾二期 湖南省财政区县 项目 南方电网 PKI 升 级完善项目 山西省网监 PKI 项目 中国南方电网有限责任公 司 山西省公安厅网络安全保 卫总队 小计 （2）信息安全服务 公司的信息安全服务从用户的安全技术和安全管理需求出发，为用户提供第 三方电子认证、系统运维与保障、技术开发、第三方安全运营、安全咨询、云安 全服务等支撑。公司凭借多年来积累的信息电子认证产品及服务经验，深度理解 相关客户的需求，响应及时，获得客户的普遍好评。信息安全服务按性质可划分 为第三方电子认证服务、软件开发服务和运维、保障及其他服务三类，客户主要 为政府部门和大型银行等金融机构。 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司的信息安全服务业务分别实现收入 6,611.74 1-1-510 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 万元、9,550.98 万元、20,774.02 万元和 4,453.35 万元，占主营业务收入的比重分 别为 15.82%、23.87%、34.61%和 23.96%，该业务的收入金额及其占营业收入比 重逐年增长。具体情况如下： 类型 2020 年 1-6 月 2019 年度 金额 2018 年度 单位：万元 2017 年 度 金额 增长率 金额 增长率 金额 软件开发服务 371.70 10,048.55 299.10% 2,517.83 33.32% 1,888.56 第三方认证服务 1,843.55 3,125.76 48.37% 2,106.79 103.72% 1,034.18 运维、保障及其他服务 2,238.10 7,599.88 54.27% 4,926.36 33.54% 3,689.00 合计 4,453.35 20,774.20 117.51% 9,550.98 44.45% 6,611.74 2017 年至 2019 年，公司信息安全服务收入持续增长，主要原因包括： 1）随着公司电子认证产品销售市场的扩大和客户数量的积累，以及公司不 断进行技术创新并提升服务质量，市场认可度高，同时市场对安全服务需求旺盛， 因围绕电子认证的相关软件开发服务以及运维、保障等服务收入随之增长。 2）公司的第三方认证服务由子公司山西数字对外提供，下游市场对电子认 证服务需求增长以及公司积极拓展相关业务，报告期内该项业务收入快速增长。 信息安全服务所包含的三种服务类型报告期内收入变动原因如下： 1）软件开发服务收入 2017 年至 2020 年 1-6 月，软件开发服务收入金额分别为 1,888.56 万元、 2,517.83 万元、10,048.55 万元和 371.70 万元。软件开发服务主要为根据客户的 信息安全需求，提供定制化的信息系统软件开发。影响软件开发服务收入金额的 因素 主要包括服务的客户数量和不同客户的定价差异等，具体如下： ① 服务客户数量因素 2017 年到 2020 年 1-6 月各期软件开发客户数量如下： 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 软件开发服务客户数量 （个） 7 25 30 26 公司 2018 年软件开发服务客户数量增长，相关软件开发服务的收入也随之 1-1-511 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 增长。 2019 年软件开发收入金额较高，是因为公司承接吉林省政务服务网建设项 目、104 项目和吉林省“互联网+”工商登记项目，这三个项目为吉林省委及省 政府的大型、重点政务系统开发项目，分别实现软件开发收入 3,384.00 万元和 2,235.00 万元和 2,113.00 万元，使当期软件开发收入规模较大。 ② 服务定价情况 对于软件开发服务，公司根据用户需求情况来预估服务成本，然后结合该行 业普遍的毛利率及市场竞争情况等，在预估的成本的基础上加上一定的利润来确 定整体服务价格。因此，软件开发服务按照项目情况来确定项目服务价格，并非 简单按照工作量及单位人力服务价格来确定整体服务价格。 报告期内各期，公司对各客户提供的软件开发服务有所不同，各期收入情况 也随之发生变动。 2）第三方认证服务 报告期内第三方认证服务收入变动主要由提供服务数量决定，随着公司服务 的客户数量逐年增长，第三方认证服务收入金额逐年增长。 2017 年至 2020 年 1-6 月，第三方认证服务的平均单价分别为 516.99 元/个、 473.24 元/个、443.51 元/个和 437.63 元/个。公司为拓展业务范围，对根据新增客 户的类型给予一定价格优惠，使第三方认证服务平均单价下降。报告期内各期， 公司第三方认证服务收入情况如下： 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 收入金额（元） 18,435,531.73 31,257,639.41 21,067,913.72 10,341,789.43 服务客户数量（个） 42,126 70,478 44,518 20,004 平均单价（元/个） 437.63 443.51 473.24 516.99 综上所述，报告期内公司提供第三方认证服务的客户数量逐渐增长，使报告 期各期的第三方认证服务收入逐年增长。 3）运维、保障及其他服务 2017 年至 2020 年 1-6 月，运维、保障及其他服务收入金额分别为 3,689.00 1-1-512 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 万元、4,926.36 万元、7,599.88 万元和 2,238.10 万元。公司的运维及保障服务为 电子认证产品和安全集成等超过质保期后为客户提供的有偿巡检、技术支持和系 统维护等服务。其他服务为电子认证产品和安全集成等业务中，向客户提供的项 目培训、现场实施等技术服务。 报告期内各期，运维、保障及其他服务的客户数量变化是该项业务收入波动 的主要原因，具体情况如下： ① 运维及保障服务 报告期内各期，运维及保障服务收入逐年提升，主要是因为随着公司客户资 源的积累，运维及保障服务客户数量逐年增长，带动该业务收入持续上升。具体 情况如下： 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 收入金额（万元） 1,278.81 2,924.28 1,665.81 1,507.49 服务客户数量（个） 239 281 217 171 平均客户收入（万元/个） 5.35 10.41 7.68 8.82 ② 其他技术服务 其他技术服务包括信息系统培训、软件系统实施服务等。报告期内各期，其 他技术服务收入情况如下： 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 收入金额（万元） 959.29 4,675.60 3,260.55 2,181.51 服务客户数量（个） 85 199 141 98 平均客户收入（万元/个） 11.29 23.50 23.12 22.26 2018 年相关技术服务客户数量较 2017 年增加，服务收入也随之增长。 2019 年，吉林省政务服务和数字化建设管理局的吉林省政务服务网建设项 目实现收入 1,428.30 万元，是 2019 年该业务收入较 2018 年增长的主要原因。公 司为吉林省政务服务网建设项目提供的技术服务主要包括省级及全省 57 个市县 的相关软件部署、操作使用培训和行政审批事项的梳理及录入工作等。 4）信息安全服务主要项目情况 2020 年 1-6 月： 1-1-513 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 主要项目名称 客户名称 1 水利政务外网身份认证 体系改造项目 水利部信息中心 580 304.72 6.84% 2 软件系统开发项目 军品客户 10003 517 110.19 2.47% 3 吉林省工商“互联网+工 商登记”项目 中国建设银行股份有 限公司吉林省分行 457 95.28 2.14% 4 软件系统开发项目 军品客户 600601 524 89.08 2.00% 5 教育部安全认证项目 837 88.49 1.99% 6 白城市政务服务网开发 项目 1,687 81.06 1.82% 7 一汽集团身份认证项目 1,095 80.19 1.80% 8 浙江移动九期项目 1,639 70.75 1.59% 365 58.49 1.31% 148 46.70 1.05% 1,024.95 23.01% 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入 占信息安 全服务收 入比重 880 4,812.30 23.16% 454 2,379.04 11.45% 107 2,329.34 11.21% 741 542.31 2.61% 915 366.00 1.76% 365 335.54 1.62% 1,217 275.32 1.33% 9 10 教育部教育管理信息 中心 联通系统集成有限公 司吉林省分公司 长春启明信息集成服 务技术有限公司 中国移动通信集团浙 江有限公司 吉林省人民政府办公 厅 黑龙江省财政信息中 心 吉林省政府专网外网应 用系统运维项目 黑龙江省财政厅国密算 法升级数据迁移项目 实施周 收入金额 期（天） （万元） 项目收入占 信息安全服 务收入比重 序 号 小计 2019 年度： 序号 主要项目名称 1 吉林省政务服务网建设项 目 2 吉林省“互联网+”工商 登记项目 3 104 项目 4 吉林省监狱局全省灾备中 心 5 淮委综合管理信息资源整 合 6 2019 年吉林省政务服务一 张网运维项目 7 教育部安全认证项目 客户名称 吉林省政务服 务和数字化建 设管理局 中国建设银行 股份有限公司 吉林省分行 中共吉林省委 机要局 吉林省监狱管 理局 淮河水利委员 会水文局（信息 中心） 吉林省政务服 务和数字化建 设管理局 教育部教育管 理信息中心 1-1-514 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 主要项目名称 客户名称 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入 占信息安 全服务收 入比重 8 吉林省神经精神病医院吉 林省严重精神障碍信息平 台安全加固及系统升级设 备采购项目 吉林省神经精 神病医院 111 177.14 0.85% 9 白城市政务服务网运维项 目 1,586 175.63 0.85% 10 一汽集团身份认证项目运 维项目 1,095 173.74 0.84% 11,566.36 55.68% 联通系统集成 有限公司吉林 省分公司 长春启明信息 集成服务技术 有限公司 小计 2018 年度： 序号 主要项目名称 1 长白山管委会“一张 网”项目 2 湖北省政府“互联网 +放管服”改造项目 长白山保护开 发区互联网信 息中心 湖北省信息中 心 3 军品项目 军品客户 01001 4 蚂蚁金服金融云 CA 项目 5 6 7 8 9 10 客户名称 公主岭市政务大厅政 务服务中心“智慧大 厅”开发项目 吉林省政府 2018 年公 文系统及网站运维项 目 支付宝（中国） 网络技术有限 公司 公主岭市恒大 房地产开发有 限公司 通化市核心政务项目 公安一所网证开发项 目 安全信息管理服务系 统项目 省政府门户网站迁移 及安全设备升级项目 吉林省人民政 府办公厅 联通云数据有 限公司 北京中盾安全 技术开发公司 中国人民解放 军某研究所 吉林省人民政 府办公厅 小计 2017 年度： 1-1-515 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占信息 安全服务收入比 重 355 595.04 6.23% 231 371.02 3.88% 1,852 320.75 3.36% 365 261.66 2.74% 176 259.00 2.71% 365 258.61 2.71% 722 214.06 2.24% 224 198.00 2.07% 210 192.00 2.01% 176 189.75 1.99% 2,859.90 29.94% 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 1 2 3 4 招股意向书 主要项目名称 客户名称 陕西省公安厅金盾二期 项目 长春市政务服务综合平 台项目 吉林省政府 2017 年度公 文系统及网站运维项目 吉林省公安厅 816 工程 电信项目 陕西省公安 厅 吉林银行股 份有限公司 吉林省人民 政府办公厅 吉林省公安 厅 吉林省公安 厅 吉林省医药 采购服务中 心 北京中盾安 全技术开发 公司 吉林省卫生 和计划生育 委员会 北京市太极 华青信息系 统有限公司 吉林省人民 政府政务公 开协调办公 室 5 公安厅运维项目 6 吉林省医药采购服务中 心吉林省药械采购服务 平台升级改造项目 7 一所身份认证鉴真项目 8 吉林省严重精神障碍信 息管理平台建设项目 9 财政部信息中心 SM2 升 级项目 10 行政审批在线服务平台 及行政审批系统升级入 云项目 小计 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占信息 安全服务收入比 重 1,813 408.96 6.19% 441 367.50 5.56% 365 274.65 4.15% 226 201.96 3.05% 365 194.39 2.94% 269 185.61 2.81% 60 170.00 2.57% 406 144.55 2.19% 324 126.89 1.92% 125 108.40 1.64% 2,182.90 33.02% （3）安全集成 公司的安全集成业务是以公司的电子认证产品为核心，针对客户所在行业、 所处环境的具体情况，将各类信息安全软硬件产品和技术有机结合，为客户提供 定制化的信息安全系统，以提高客户的信息安全保障能力。安全集成业务是公司 业务的重要组成部分，可以带动公司高附加值产品和服务在客户系统中的广泛应 用，其同电子认证产品和信息安全服务有机结合，形成公司各类信息安全解决方 案，满足客户的不同需求。 1）安全集成收入变动情况 2017 年至 2020 年 1-6 月，安全集成分别实现收入 15,287.56 万元、7,829.65 万元、10,570.34 万元和 5,472.80 万元，占主营业务收入的比重分别为 36.57%、 19.56%、17.61%和 29.44%。随着公司业务结构的不断优化，安全集成收入占比 1-1-516 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 有所下降。报告期内安全集成的收入变动情况如下： 2018 年安全集成收入较 2017 年同比下降 7,457.91 万元，降幅为 48.78%，主 要是因为公司持续优化业务结构，2018 年电子认证产品和信息安全服务的收入 金额及其占总收入比重均较 2017 年增加，安全集成收入相对下降。 2019 年安全集成收入为 10,570.34 万元，安全集成收入占营业收入比重进一 步下降。 2）安全集成主要项目情况 2020 年 1-6 月： 实施周 收入金额 期 （天） （万元） 项目收 入占安 全集成 收入比 重 呼和浩特市慧达投资发展有 限责任公司 1,275 3,766.80 68.83% 中国建设银行股份有限公司 吉林省分行 263 468.94 8.57% 黑龙江省财政信息中心 148 177.17 3.24% 中共连云港市纪律检查委员 会 1,544 154.5 2.82% 中共兴化市纪律检查委员会 1,264 84.85 1.55% 4,652.26 85.01% 序 号 主要项目名称 客户名称 1 内蒙古回民区安防项目 2 3 4 5 “e 商融通”互联网业务 区本地部署相关设备及 服务项目 黑龙江省财政厅国密算 法升级项目 涉密信息系统分级保护 改造项目 涉密信息系统分级保护 项目 小计 2019 年度： 序号 1 2 3 客户名称 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占安全 集成收入比重 吉林省公主岭监 狱 764 3,618.46 34.23% 741 1,095.30 10.36% 454 888.62 8.41% 107 402.65 3.81% 713 351.08 3.32% 6,356.11 60.13% 主要项目名称 公主岭监狱狱政警 戒设施建设与维护 项目 吉林省监狱局全省 灾备中心项目 吉林省工商“互联 网+”工商登记项 目 4 104 项目 5 分级保护项目 吉林省监狱管理 局 中国建设银行股 份有限公司吉林 省分行 中共吉林省委机 要局 兵器工业卫生研 究所 小计 1-1-517 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2018 年度： 序号 1 2 3 4 5 主要项目名称 客户名称 拉萨市公安局办公 系统建设项目 长白山管委会“一 张网”项目 辽宁省公安厅技侦 总队跨域数据交换 平台项目 分级保护及协同办 公平台建设项目 省政府门户网站迁 移及安全设备升级 项目 西藏自治区拉萨市 公安局 长白山保护开发区 互联网信息中心 实施周期 （天） 收入金额 （万元） 项目收入占 安全集成收 入比重 1,215 1,763.60 22.52% 355 936.14 11.96% 辽宁省公安厅机关 124 554.48 7.08% 吉林省机构编制委 员会办公室 62 350.91 4.48% 吉林省人民政府办 公厅 176 342.12 4.37% 3,947.25 50.41% 小计 2017 年度： 序号 主要项目名称 客户名称 1 辽宁省技侦总队 818 项 目通用硬件采购集成 项目 辽宁省公安厅 2 公主岭政务大厅集成 项目 3 4 5 吉林省国土厅金土工 程数据中心项目 吉林省电子政务内网 建设项目 珲春市边境口岸快速 通关项目 公主岭市恒大房 地产开发有限公 司 吉林省国土资源 厅 吉林省人民政府 办公厅 珲春市口岸管理 办公室 实施周期 （天） 收入 项目收入占安全 金额 集成收入比重 （万元） 98 5,182.19 33.90% 407 820.52 5.37% 240 663.16 4.34% 193 637.30 4.17% 930 482.02 3.15% 7,785.19 50.93% 小计 （4）报告期内电子认证产品、信息安全服务和安全集成三类业务收入变动 趋势不一致的原因 公司持续优化业务结构，业务重心逐渐向电子认证产品和信息安全服务侧 重，因此报告期内公司电子认证产品和信息安全服务收入金额逐年递增。报告期 内公司的各项业务具体变动情况如下。 1）三类业务收入变动趋势不一致的原因及合理性。 报告期内，电子认证产品、信息安全服务和安全集成收入变动趋势有所差异， 1-1-518 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 具体体现为： ① 电子认证产品 2017 年至 2020 年 1-6 月，电子认证产品收入金额分别为 19,904.15 万元、 22,634.88 万元、28,672.29 万元和 8,660.89 万元，电子认证产品收入逐年增长， 主要是因为公司不断开拓市场，电子认证产品收入在相关业务规模持续扩大的基 础上呈现增长的趋势。 ② 信息安全服务 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司的信息安全服务业务分别实现收入 6,611.74 万元、9,550.98 万元、20,774.20 万元和 4,453.35 万元，呈逐年增长的趋势。 信息安全服务包括软件开发服务、第三方认证服务和运维、保障及其他服务， 各业务的收入变动具体情况如下： <1> 软件开发服务。市场对安全服务需求旺盛，并且随着公司市场开拓力度 的加大，公司软件开发服务收入呈逐年递增的趋势； <2> 第三方认证服务。第三方认证服务采用每年对客户收取服务费的方式提 供相应服务，该服务主要应用于工商、税收和行业交易等信息系统平台以确保用 户信息的安全，并且该服务价格相对较低，使其收入具有较强的持续性。公司该 业务发展较为迅速，该服务收入呈每年递增的趋势； <3> 运维、保障及其他服务。运维及保障服务为向超出质保期的客户提供有 偿的运维、设备巡检等服务，其他服务为围绕电子认证产品和安全集成提供相应 的培训、项目实施等技术服务，因此随着公司积累的客户资源逐年增加，该业务 的收入也呈逐年递增的趋势。 ③ 安全集成 2017 年至 2020 年 1-6 月，安全集成分别实现收入 15,287.56 万元、7,829.65 万元、10,570.34 万元和 5，472.80 万元，占各期主营业务收入比重分别为 36.57%、 19.56%、17.61%和 29.44%。 公司将业务重心逐渐向电子认证产品和信息安全服务这两项业务侧重，因此 2017 年至 2019 年安全集成收入占主营业务收入比重逐年降低。 1-1-519 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 综上所述，公司报告期内电子认证产品、信息安全服务和安全集成三类业务 的收入变动具有真实、合理的商业背景。 2）三类业务的收入变动与同行业上市公司对比情况 公司报告期内营业收入金额及增长率与同行业上市公司的比较情况如下： 单位：万元 同行业上市 公司 2019 年 1-6 月 启明星辰 收入金额 2019 年度 2018 年度 2017 年度 收入金额 增长率 收入金额 增长率 收入金额 75,458.83 308,949.55 22.51% 252,180.58 10.68% 227,852.53 北信源 26,514.31 72,198.24 26.13% 57,240.04 11.18% 51,485.26 格尔软件 11,168.76 37,054.13 20.08% 30,858.54 13.60% 27,165.36 卫士通 43,320.16 210,376.00 8.95% 193,099.84 -9.64% 213,711.50 蓝盾股份 49,881.51 191,943.98 -15.89% 228,193.56 2.95% 221,647.64 数字认证 20,033.30 79,389.24 18.90% 66,772.02 28.45% 51,984.84 平均值 37,729.48 149,985.19 8.64% 138,057.43 4.35% 132,307.86 吉大正元 18,587.19 60,016.89 49.98% 40,015.51 -4.52% 41,908.35 数据来源：同花顺 从同行业上市公司整体情况来看，同行业上市公司营业收入平均值逐年增 长，增长率分别为 4.35%和 8.64%。公司所处行业为信息安全行业，该行业发 展迅速，发展势头良好。面对日益复杂的全球信息安全形势和国内信息安全现状， 以政府、军队、军工、金融、能源、电信、电子商务为代表的各大行业持续增加 对信息安全建设的投入，在此背景下，行业整体呈发展趋势。 公司 2018 年营业收入较 2017 年下降 4.52%，同行业上市公司 2018 年较 2017 年营业收入平均增长率为 4.35%。公司因 2018 年将业务重点放在电子认证产品 和信息安全服务上，2018 年安全集成收入较 2017 年有所降低，从而使公司整体 营业收入较上一年有所降低。虽然公司安全集成收入降低，但公司电子认证产品 收入和信息安全服务收入呈增长趋势。 2019 年，上述同行业上市公司平均的收入增长率为 8.64%，与之相比，公 司 2019 年整体营业收入较 2018 年增长 49.98%，公司营业收入增长率远高于同 行业上市公司平均值，主要是因为公司加大市场开拓力度，2019 年电子认证产 品、信息安全服务和安全集成收入均较 2018 年显著增长，特别是因公司围绕电 1-1-520 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 子政务领域重点开发相关软件开发服务等，2019 年信息安全服务收入较 2018 年 增长 117.51%。 公司 2020 年 1-6 月营业收入金额较低，主要是因为客户主要集中于政府部 门、军队，以及金融、电信、能源等行业大型企业，这些客户通常实行集中采购 制度和预算管理制度，在每年上半年对本年度的采购及投资活动进行预算立项、 设备选型测试等，下半年进行招标、采购和项目建设、验收、结算，因此公司下 半年收入显著高于上半年，该趋势与同行业上市公司营业收入趋势一致。 以下就三类业务的收入情况分别与同行业上市公司对比： ① 电子认证产品 电子认证产品是信息安全产品的一种，除格尔软件销售的安全产品为电子认 证产品外，其他同行业上市公司对外销售的为不同类型的安全产品。报告期内各 期，公司电子认证产品与同行业上市公司安全产品收入变动情况如下： 单位:万元 同行业公司 2020 年 1-6 月 2019 年度 金额 格尔软件 / 2018 年度 2017 年度 金额 增长率 金额 增长率 金额 24,760.55 13.69% 21,778.67 7.36% 20,286.46 启明星辰 51,078.32 222,095.24 19.79% 185,396.83 58.73% 116,799.65 卫士通 16,055.04 86,376.82 -6.37% 92,257.61 -15.56% 109,260.68 蓝盾股份 14,335.75 44,824.29 -24.98% 59,752.94 8.69% 54,975.24 平均值 27,156.37 94,514.23 5.25% 89,796.51 19.20% 75,330.51 吉大正元 8,660.89 28,672.29 26.67% 22,634.88 13.72% 19,904.15 数据来源：同花顺 注：格尔软件未披露 2020 年 1-6 月上述相关数据 同行业上市公司中，卫士通的安全产品收入较 2017 年下降，其他公司的安 全产品 2018 年收入较 2017 年呈不同幅度上升，同行业公司信息安全产品的平均 收入 2018 年较 2017 年下降 2.09%。 公司 2018 年电子认证产品收入较 2017 年增长 13.72%，主要是因为公司 2018 年对中国金融电子化公司实现较大金额的数字签名服务器销售收入，从而使 2018 年收入较上年同期增长。 公司 2019 年电子认证产品收入较 2018 年增长 26.67%，主要是因为 2019 年 1-1-521 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 军品项目收入较 2018 年增长了 2,637.42 万元、身份认证网关收入增长了 1,102.01 万元以及其他电子认证产品增长了 2,401.87 万元，综合带动了 2019 年电子认证 产品收入的增长。 综上所述，报告期内，同行业上市公司的安全产品收入受客户需求等影响有 所变化，公司报告期内电子认证产品收入的变动具有真实、合理的背景。 ② 信息安全服务 报告期内各期，同行业信息安全服务收入变动情况如下： 同行业上市公司 2020 年 1-6 月 金额 2019 年度 2018 年度 单位:万元 2017 年度 金额 增长率 金额 增长率 金额 启明星辰 23,578.24 84,811.31 31.67% 64,412.65 67.68% 38,413.04 蓝盾股份 5,594.38 17,435.76 -33.18% 26,092.94 156.23% 10,183.30 数字认证 6,584.80 18,335.03 26.86% 14,453.50 30.12% 11,108.25 北信源 / 4,983.86 -42.22% 8,625.47 -2.86% 8,879.57 平均值 11,919.14 31,391.49 10.55% 28,396.14 65.61% 17,146.04 吉大正元 4,453.35 20,774.20 117.51% 9,550.98 44.45% 6,611.74 数据来源：同花顺 注：北信源未披露 2020 年 1-6 月上述相关数据 同行业上市公司中，除北信源 2018 年技术服务收入较上年同期下降外，其 他公司报告期内信息服务收入均呈逐年增长的趋势。公司信息安全服务收入变动 与同行业变动趋势一致。 公司 2019 年软件开发收入、第三方认证服务和运维、保障及其他服务收入 均较 2018 年增长，从而使 2019 年信息安全服务收入较 2018 年显著增长。 ③ 安全集成 报告期内同行业上市公司的安全集成收入也随着客户需求情况等因素而发 生变动，具体情况如下： 1-1-522 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位:万元 同行业上市公司 2020 年 1-6 月 2019 年度 金额 金额 2018 年度 增长率 金额 2017 年度 增长率 金额 卫士通 27,265.13 123,999.18 22.96% 100,842.23 -3.45% 104,450.82 蓝盾股份 24,585.72 90,372.86 10.95% 81,456.55 -17.18% 98,358.25 数字认证 1,630.10 34,776.66 34.38% 25,878.70 46.04% 17,720.58 平均值 17,826.98 83,049.57 19.68% 69,392.49 -5.60% 73,509.88 吉大正元 5,472.80 10,570.34 35.00% 7,829.65 -48.78% 15,287.56 数据来源：同花顺 与同行业上市公司相比，卫士通和蓝盾股份在 2017 年集成业务收入较高， 2018 年较低，公司的安全集成收入波动趋势与这两家公司一致；与同行业上市 公司各期安全集成平均收入相比，公司各期安全集成收入波动趋势也与平均值走 势一致。2019 年，同行业上市公司安全集成收入均较上年增长，公司安全集成 收入变动趋势同行业上市公司一致。 报告期内，公司着力发展盈利能力更高的电子认证产品和信息安全服务业 务，公司 2017 年至 2019 年，安全集成收入占主营业务收入比重分别为 36.57%、 19.56%和 17.61%，其占比逐年下降。 综上所述，报告期内公司因业务侧重和客户需求等因素，报告期内各业务收 入存在一定波动，整体上符合行业发展趋势。 2、按地区分布分析 报告期各期，公司按地区分布列示的主营业务收入构成及比例情况如下： 单位：万元 地区 名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 华北 7,445.34 40.06 23,447.95 39.07 18,426.49 46.05 13,846.67 33.12 东北 7,140.11 38.41 22,597.94 37.65 11,620.67 29.04 17,006.07 40.68 华南 1,352.17 7.27 3,762.09 6.27 1,946.64 4.86 2,911.16 6.96 华东 1,015.98 5.47 3,077.38 5.13 2,519.40 6.30 2,533.54 6.06 西南 870.06 4.68 3,327.09 5.54 1,666.37 4.16 2,475.65 5.92 西北 553.63 2.98 1,960.87 3.27 2,272.25 5.68 1,281.01 3.06 1-1-523 长春吉大正元信息技术股份有限公司 2020 年 1-6 月 地区 名称 金额 招股意向书 2019 年度 2018 年度 2017 年度 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 华中 209.73 1.13 1,843.51 3.07 1,563.69 3.91 1,749.35 4.18 合计 18,587.03 100.00 60,016.83 100.00 40,015.51 100.00 41,803.45 100.00 报告期内，公司的业务主要集中在华北和东北地区。电子认证产品业务的客 户主要为军队、国家部委和金融、电信等大型企业，此类客户所在地主要为北京， 因此华北地区收入占比相对较高；公司的所在地为吉林省长春市，报告期内公司 为东北三省各级党政机关提供的信息安全项目数量相对较多，因此东北地区收入 占比也相对较高。 3、按季度分析 报告期各期，公司按季度列示的主营业务收入构成及比例情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 季度 2019 年度 比例 （%） 金额 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 第一季度 3,355.07 18.05 2,385.59 3.97 2,491.00 6.23 11,221.58 26.84 第二季度 15,231.96 81.95 16,967.29 28.27 11,302.34 28.24 4,804.44 11.49 第三季度 - - 9,783.34 16.30 6,834.84 17.08 9,841.10 23.54 第四季度 - - 30,880.61 51.45 19,387.33 48.45 15,936.33 38.12 18,587.04 100.00 60,016.83 100.00 40,015.51 100.00 41,803.45 100.00 合计 公司的主要客户集中于政府部门、军队，以及金融、电信、能源等行业大型 企业，这些客户通常实行集中采购制度和预算管理制度，在每年上半年对本年度 的采购及投资活动进行预算立项、设备选型测试等，下半年进行招标、采购和项 目建设、验收、结算，因此公司下半年收入显著高于上半年。 （1）电子认证产品、信息安全服务和安全集成收入的季节性分布 报告期内各期，公司电子认证产品、信息安全服务和安全集成收入的季节性 分布情况如下： 1-1-524 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1）电子认证产品 单位：万元 2020 年 1-6 月 季度 2019 年度 金额 比例 （%） 第一季度 1,906.01 22.01 第二季度 6,754.87 第三季度 第四季度 合计 2018 年度 2017 年度 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 651.63 2.27 1,196.31 5.29 3,333.99 16.75 77.99 6,111.84 21.32 6,831.99 30.18 2,253.37 11.32 - - 5,855.23 20.42 3,310.78 14.63 5,813.07 29.21 - - 16,053.58 55.99 11,295.80 49.90 8,503.73 42.72 8,660.89 100.00 28,672.29 100.00 22,634.88 100.00 19,904.15 100.00 金额 2）信息安全服务 单位：万元 2020 年 1-6 月 季度 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 第一季度 1,340.92 30.11 1,539.01 7.41 982.52 10.29 754.48 11.41 第二季度 3,112.44 69.89 9,581.41 46.12 2,070.51 21.68 894.66 13.53 第三季度 - - 2,721.60 13.10 2,394.03 25.07 1,530.83 23.15 第四季度 - - 6,932.18 33.37 4,103.92 42.97 3,431.77 51.90 4,453.35 100.00 20,774.20 100.00 9,550.98 100.00 6,611.74 100.00 合计 3）安全集成 单位：万元 2020 年 1-6 月 季度 2019 年度 比例 （%） 金额 金额 2018 年度 2017 年度 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 第一季度 108.14 1.98 194.95 1.84 312.16 3.99 7,133.11 46.66 第二季度 5,364.65 98.02 1,274.04 12.05 2,399.84 30.65 1,656.42 10.84 第三季度 - - 1,206.50 11.41 1,130.03 14.43 2,497.20 16.33 第四季度 - - 7,894.85 74.69 3,987.61 50.93 4,000.84 26.17 5,472.80 100.00 10,570.34 100.00 7,829.65 100.00 15,287.56 100.00 合计 2017 年安全集成第一季度收入占全年安全集成收入比重较高，主要是因为 当年第一季度验收辽宁省公安厅 818 项目，使 2017 年安全集成第一季度收入占 比较高。 1-1-525 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）同行业上市公司的收入季节性分布 公司的业务主要面向政府部门客户，因此三类业务的收入实现的季节性具有 相似性。同行业上市公司的客户也主要为政府部门客户等，其整体收入的季节性 分布与公司具有相似特征。2019 年，公司与同行业上市公司的收入季节性分布 对比情况如下： 客户名称 启明星辰 北信源 格尔软件 卫士通 蓝盾股份 2019 年度 季度 金额（万元） 收入占比 第一季度 34,710.13 11.23% 第二季度 53,499.13 17.32% 第三季度 70,084.91 22.68% 第四季度 150,655.37 48.76% 营业收入合计 308,949.55 100.00% 第一季度 11,018.99 15.26% 第二季度 18,661.27 25.85% 第三季度 22,435.48 31.07% 第四季度 20,082.50 27.82% 营业收入合计 72,198.24 100.00% 第一季度 5,848.48 15.78% 第二季度 5,142.95 13.88% 第三季度 4,156.76 11.22% 第四季度 21,905.94 59.12% 营业收入合计 37,054.13 100.00% 第一季度 16,500.59 7.84% 第二季度 44,660.00 21.23% 第三季度 43,171.25 20.52% 第四季度 106,044.16 50.41% 营业收入合计 210,376.00 100.00% 第一季度 43,059.95 22.43% 第二季度 54,590.60 28.44% 第三季度 32,668.76 17.02% 第四季度 61,624.68 32.11% 营业收入合计 191,943.98 100.00% 1-1-526 长春吉大正元信息技术股份有限公司 客户名称 招股意向书 2019 年度 季度 金额（万元） 收入占比 第一季度 11,464.66 14.44% 第二季度 14,197.40 17.88% 第三季度 14,713.30 18.53% 第四季度 39,013.89 49.14% 营业收入合计 79,389.24 100.00% 第一季度 20,433.80 13.62% 第二季度 31,791.89 21.20% 第三季度 31,205.08 20.81% 第四季度 66,554.42 44.37% 营业收入合计 149,985.19 100.00% 第一季度 2,385.59 3.97% 第二季度 16,967.29 28.27% 第三季度 9,783.34 16.30% 第四季度 30,880.61 51.45% 营业收入合计 60,016.83 100.00% 数字认证 同行业平均值 吉大正元 数据来源：同花顺 公司的季节性分布与同行业上市公司相似，符合行业特征。 4、各期新增客户情况 公司的客户主要包括各级党政机关、军队、以及军工、能源、金融、电信等 行业大中型企事业单位及其下属机构，主要客户为公司产品及服务的直接使用 方，客户较为分散，合同签单额通常较低。 公司的客户具备较强的行业特点，通常从上至下采用统一标准的产品和技术 服务，因此公司在国家部委、金融机构和大中型国企总部打造好标杆项目后，配 合客户建立相关行业技术标准，再逐渐将业务向各地方对应的政府部门、大型企 业的分支机构延伸，因此，报告期内公司的客户数量较多，客户数量变动也较大。 2017 年至 2019 年，公司平均每年合同签订数量为 1,279 个，平均每年合同 签订总额为 49,642.90 万元，平均每个合同签订额为 38.81 万元。虽然公司报告 期内各期新增客户较多，客户数量也会随之发生较大变化，但新增客户大多与原 客户的在行业属性上具有延续性，公司的业务发展具有较强的持续性。 1-1-527 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）报告期内发行人新增客户数量、客户总数量及其变动以及新增客户收 入贡献情况 公司主营业务收入来自于电子认证产品、安全集成和信息安全服务，其中信 息安全服务中的第三方认证服务因客户数量众多、单个客户服务收入较低，并且 该业务收入占主营业务整体收入比重较低，2017 年至 2019 年，第三方认证服务 年平均客户数量为 45,000 个，年平均单个客户服务收入为 464.20 元/个，第三方 认证服务收入占营业收入比重平均为 4.42%。为便于分析，以下主要对除第三方 身份认证服务外的各期新增客户进行分析和说明。 报告期内各期的新增客户为与公司首次合作并签订合同的客户，客户总数量 为当期与公司签订合同的全部客户。除第三方身份认证服务外，报告期内各期新 签订合同的客户类型及数量情况如下： 1）按项目所处行业划分 单位：个 新增客户行业 2020 年 1-6 月 2019 年 2018 年 2017 年 政府及公共事务 110 402 632 270 金融 8 36 42 58 军队军工 8 18 32 31 能源 22 43 165 196 其他行业 11 18 24 20 合计 159 517 895 575 2）按直接客户/集成商划分 单位：个 新增客户类型 2020 年 1-6 月 2019 年 2018 年 2017 年 直接客户 101 361 726 431 集成商 58 156 169 144 合计 159 517 895 575 2017 年至 2020 年 1-6 月，当期新增客户对当期收入贡献金额分别为 2,929.23 万元、5,855.77 万元、4,994.53 万元和 401.60 万元，占各期主营业务收入比重分 别为 7.01%、14.63%、8.32%和 2.16%。 1-1-528 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）客户数量变动原因 公司采用了在各行业内“自上而下”的市场开拓策略，即从总部机构逐步延 伸至分支机构市场开拓方式。公司自成立以来，通过不断的市场开拓，在总部机 构层面，获取了众多中央国家机关，各大部委，金融、军工、能源、电信等大型 企业的总公司作为公司的客户，通过为上述客户提供服务，公司的产品成功的占 据了上述市场。目前，公司业务正从总部机构，逐渐向各地方对应的政府部门、 大型企业的分支机构延伸，这为公司带来了大量的业务机会，推动了公司业务的 持续发展。因此，虽然公司报告期内客户发生变化，但公司在财政部门、公安部 门、军队军工和金融等多个行业内持续稳定发展。 公司报告期各期客户变化具体原因包括： 1）公司的客户主要包括各级党政机关、军队、以及军工、能源、金融、电 信等行业大中型企事业单位及其下属机构，主要客户为公司产品及服务的直接使 用方，集成商客户占比相对较低，客户较为分散，合同签单额通常较低。 2）公司为客户提供电子认证产品、信息安全服务和安全集成，各类业务主 要以项目建设的形式开展。信息系统搭建和软件开发项目通常具有一定的使用周 期，公司对同一客户完成相应项目后，如无进一步系统扩大或升级改造的需求， 短期内再次采购的可能性较低，因此同一客户的需求和采购存在一定时间间隔。 3）公司报告期各期客户虽有变化，但公司持续与军队、政府部门、军工、 金融机构等长期客户深度合作，在相关行业内持续取得订单。以全国公安部门为 例，公司是公安部主要的国产算法升级推广单位承建商，公司长期与公安部门合 作，并在部委和省级单位的项目部署之后，继续向地市单位进行推广，从而使报 告期各期内的客户发生变化。 4）公司不断开拓新的市场领域，例如 2018 年对华为等信息企业的销售收入 显著增加，也使报告期内客户发生变化。 由于行业特点、市场开拓及业务模式等原因，公司报告期内的客户存在变动, 但行业分布稳定。公司持续开拓市场，主营业务持续稳定发展。 （3）主要新增客户情况 1-1-529 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 报告期各期内新签订合同的客户情况如下： 2020 年 1-6 月： 单位：万元 序 号 1 2 3 4 新增客户名称 中国第一汽车股份有 限公司 武汉万政恒泰科技有 限公司 北京经纬信息技术有 限公司 深圳市中信网安认证 有限公司 合同金额 (含税) 490.00 486.28 中交建集团 pki 平台建 设项目 大同市财政局国密算法 升级项目 6 军品客户 10019 162.50 8 9 10 国家市场监督管理总 局信息中心 中国银行保险信息技 术管理有限公司 小计 一汽国密信息安全平台开发及对称密 钥管理系统等电子认证产品 证书综合管理系统等电子认证产品及 相关实施服务 密码测评管理平台定制开发、运维、 升级服务等 证书签发管理系统等电子认证产品及 相关技术开发服务 证书综合管理系统等电子认证产品、 系统集成相关第三方软硬件产品及实 施服务、培训服务等 219.00 217.89 长春鑫吉联科技有限 公司 一汽国密信息安全平台 开发项目 湖北省财政市区县级算 法升级 密码测评管理平台项目 大同市财政局 山西安疆和信息科技 有限公司 销售内容 320.90 5 7 项目名称 95.85 95.27 91.50 82.00 军品项目 军品项目 军品项目 军品项目 山西省监狱管理局智慧 监狱一期建设项目 吕梁市公安局边界网关 项目 长春市不动产登记签名 服务器设备采购项目 证书签发管理系统等电子认证产品及 系统集成相关第三方软硬件产品 工行设备升级项目 数字签名服务器等电子认证产品 延边第二人民医院非税 电子化设备采购项目 公主岭市中心医院非税 电子化设备采购项目 市场监督管理总局产品 采购项目 中银保信签名服务器采 购项目 身份认证网关 数字签名服务器等电子认证产品 数字签名服务器等电子认证产品 数字签名服务器等电子认证产品 身份认证网关等电子认证产品 数字签名服务器及驻场服务 2,261.19 2019 年度： 单位：万元 序号 1 新增客户名称 郑州釜之昕科 技有限公司 合同金额 （含税） 1,062.24 项目名称 销售内容 开封市财政局国密算法升 级、河南地市财政身份认证 系统 SM2 算法升级项目、 河南区县财政身份认证系 统国密算法升级项目、国家 医疗保障局身份认证系统 建设项目、郑州银行财政业 证书签发管理系统、银河 目录服务系统、统一账号 管理系统、密钥管理系统 等电子认证产品 1-1-530 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 新增客户名称 合同金额 （含税） 招股意向书 项目名称 销售内容 务签名服务器采购 2 军品客户 06006 418.83 军品项目 3 上海汽车集团 股份有限公司 商用车技术中 心 277.60 上汽大通 PKI 系统建设项 目 4 吉林省神经精 神病医院 276.95 吉林省严重精神障碍系统 升级改造项目 东风日产一期 PKI 项目、 东风日产 PKI 本地化 CA 搭 建项目、东风集团 PKI 建 设项目 河北省政务服务管理办公 室河北省“互联网+”政务 服务平台省级平台建设项 目（二期） 5 广州凯标通讯 技术有限公司 267.00 6 河北省政务服 务管理办公室 247.80 7 公安部铁路公 安局 220.00 2019 年铁路公安局移动警 务 PKI 项目 8 广西创轩科技 有限公司 217.04 北海市财政身份认证与授 权管理系统升级项目等 9 临夏回族自治 州财政局 206.65 临夏州财政算法升级项目 10 中创慧文（北 京）科技有限 公司 205.19 中国广东核电集团 PKI 项 目建设、中广核 PKICA 系 统优化项目 小计 军品项目 证书签发管理系统、证书 注册管理系统、银河目录 服务系统、密钥管理系统、 密码机、数字签名服务器 等电子认证产品及相关技 术服务等 身份认证网关等电子认证 产品、第三方软硬件等 数字签名服务器、密码机、 证书签发管理系统等电子 认证产品及相关技术服务 密码机、证书综合管理系 统等电子认证产品、第三 方软硬件及相关技术服务 数字签名服务器、身份认 证网关、密码机等电子认 证产品 数字签名服务器、身份认 证网关、密码机等电子认 证产品、第三方软硬件及 相关技术服务 数字签名服务器、身份认 证网关、密码机等电子认 证产品、第三方软硬件及 相关技术服务 数字签名服务器、身份认 证网关、密码机等电子认 证产品、第三方软硬件及 相关技术服务 3,399.30 2018 年度： 单位：万元 序号 新增客户名称 合同金额 （含税） 项目名称 销售内容 1 军品客户 02001 1,766.41 军品项目 军品项目 2 沃科合众科技（北 京）股份有限公司 923.40 中国人民银行个人账户 第六批签名服务器采购 项目 数字签名服务器 1-1-531 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 新增客户名称 合同金额 （含税） 招股意向书 项目名称 3 湖北省信息中心 472.00 湖北省政府“互联网+ 放管服”改革建设项目 4 和龙市政务服务 中心 345.13 和龙市政务服务中心平 台采购项目 5 天津市公安局 400.00 国密算法升级项目 6 青海省财政厅 266.80 青海省财政算法升级项 目 7 观致汽车有限公 司 244.00 观致汽车车联网 PKI 项 目 8 医源国际投资控 股集团有限公司 217.18 医源国际运营 CA 建设 项目 9 北京锦龙信安科 技有限公司 205.30 渤海人寿签名服务器二 期采购项目等 10 广东蔚海移动发 展有限公司 204.00 广东省公安厅 PKI/PMI 系统算法升级项目 小计 销售内容 身份认证网关、吉大正元多 因子统一身份认证平台等电 子认证产品、第三方硬件及 相关实施服务等 软件开发服务及第三方软硬 件等 身份认证网关、密码机等电 子认证产品、第三方软硬件 及相关技术服务等 身份认证网关、数字签名服 务器等电子认证产品、第三 方软硬件及相关技术服务等 身份认证网关、数字签名服 务器等电子认证产品 身份认证网关、数字签名服 务器等电子认证产品及相关 技术服务 数字签名服务器、身份认证 网关等电子认证产品及第三 方硬件 密码机、身份认证网关等电 子认证产品 5,044.22 2017 年度： 单位：万元 序号 客户名称 合同金额 （含税） 项目名称 销售内容 1 长白山保护开发 区互联网信息中 心 1,730.88 长白山管委会 2017 年一张 网建设项目 政务管理系统软件开发服 务及第三方软硬件等 2 军品客户 01004 1,415.22 军品项目 军品项目 1,045.00 江西财政非税项目等 808.00 蚂蚁金服金融云 CA 项目 704.05 信息及安全防范系统建设 项目 3 4 5 6 7 8 北京聚信远创科 技有限公司 支付宝（中国） 网络技术有限公 司 钢铁研究总院 内蒙古金财信息 技术有限公司 临江市人民政府 政务服务中心 武汉云聚兴财科 技有限公司 357.03 332.57 312.30 内蒙古呼伦贝尔盟财政局 PKI 数字证书建设项目等 临江政务大厅行政审批局 项目 湖北省财政国库电子化项 目等 1-1-532 签名服务器、身份认证网 关等电子认证产品 吉大正元证书签发管理系 统等电子认证产品及相关 技术开发、技术服务等 安全防范系统集成、网络 布线工程，主要销售内容 为第三方硬件等 数字签名服务器、身份认 证网关等电子认证产品 政务系统集成，主要销售 内容为第三方软硬件等 签名服务器、身份认证网 关、时间戳服务器 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 客户名称 合同金额 （含税） 9 国电陕西电力有 限公司 270.60 陕西国电分公司中心机房 集成建设项目 10 山东正极信息系 统技术有限公司 270.00 山东检察院身份认证项目 小计 销售内容 项目名称 办公楼中心机房集成，主 要为空调、曙光监控系统 等第三方软硬件 身份认证网关、加密机、 第三方软硬件及相关技术 开发 7,245.65 5、销售回款情况 公司报告期内存在第三方回款，具体如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 2019 年 2018 年 2017 年 政府采购项目财政部门统一支付 2,256.26 13,781.01 11,846.59 10,749.49 客户通过其所属集团财务公司统一付款 49.14 831.82 557.45 917.31 个人账户付款 0.25 6.72 5.76 3.36 2,305.65 14,619.55 12,409.81 11,670.16 项目 合计 （1）各期政府采购项目财政部门统一付款和客户所属集团通过集团财务公 司或相关单位统一付款的详细情况 1）政府采购项目财政部门统一支付（含军队项目） 。根据政府采购相关规定， 通过政府招标的项目应通过财政统一付款，报告期内公司与相应的政府部门客户 在合同中约定由相关财政部门向公司付款，因此存在政府采购项目指定财政部门 统一付款的情况。根据军队采购相关规定，军队部门通过招投标采购的合同，由 军队中的资金主管部门向供应商支付产品或服务款，其性质与政府采购相似，因 此军队客户的第三方回款也归为此类。 2017 年至 2020 年 1-6 月，政府采购项目财政部门统一支付（含军队项目） 的回款金额分别为 10,749.49 万元、11,846.59 万元、13,781.01 万元和 2,256.26 万 元，报告期内主要回款项目如下： 2020 年 1-6 月： 序 号 客户名称 付款单位 1 中共吉林省委机要局 吉林省财政厅 896.00 2 甘肃省公安厅 甘肃省财政厅 360.80 1-1-533 回款金额 （万元） 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序 号 客户名称 付款单位 回款金额 （万元） 3 黑龙江省财政信息中 心 黑龙江省财政国库支付中心 338.00 4 军品客户 01016 军品客户 01020 127.00 5 军品客户 600601 军品客户 600601-1 116.63 2019 年度： 回款金额 （万元） 序号 客户名称 付款单位 1 吉林省政务服务和数字化建设管理局 吉林省财政厅 3,490.47 2 军品客户 02001 军品客户 02003 3,148.58 3 中共吉林省委机要局 吉林省财政厅 1,894.00 4 军品客户 04002 军品客户 04004 439.63 5 青海省财政厅 青海省财政厅国库支付局 266.80 2018 年度： 回款金额 （万元） 序号 客户名称 付款单位 1 吉林省人民政府办公厅 吉林省财政厅 3,388.33 2 军品客户 01001 军品客户 01017 928.23 3 军品客户 01004 军品客户 01018 725.22 4 西藏自治区拉萨市公安局 拉萨市财政局 636.60 5 军品客户 06001 军品客户 06008 578.81 2017 年度： 回款金额 （万元） 序号 客户名称 付款单位 1 军品客户 01005 军品客户 01012 1,994.35 2 沁水县行政审批中心 沁水县财政局 484.58 3 长春市人民政府办公厅 长春市财政局 393.39 4 吉林省审计厅 吉林省财政厅 341.39 5 吉林省公安厅 吉林省财政厅 315.00 2）客户所属集团通过集团财务公司或相关单位统一付款。报告期内公司为 国电集团等大型国企集团及其下属单位提供产品及服务，根据双方约定，由客户 所属集团或指定的集团内财务公司或相关单位向公司付款。 1-1-534 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2017 年至 2020 年 1-6 月，客户所属集团通过集团财务公司或相关单位统一 付款的回款金额分别为 917.31 万元、557.45 万元、831.82 万元和 49.14 万元，主 要项目情况如下： 2020 年 1-6 月： 回款金额 （万元） 序号 客户名称 付款单位名称 1 中国人民银行成都分行 中国人民银行营管部费用过渡户 27.49 2 中国电力国际有限公司 香港中国电力国际有限公司北京代表 处 10.72 3 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司数据中心 6.48 中国联合网络通信有限公司白 山市分公司 中国联合网络通信有限公司梧 州市分公司 中国联合网络通信有限公司吉林省分 公司 中国联合网络通信有限公司广西壮族 自治区分公司 4 5 2.98 1.47 2019 年： 回款金额 （万元） 序号 客户名称 付款单位名称 1 云南电网有限责任公司 云南电网有限责任公司信息中心 121.50 2 五凌电力有限公司 五凌电力有限公司机关财务管理中心 89.44 3 中国金融电子化公司 金电技术开发中心 85.56 兴业银行股份有限公司 72.86 中国工商银行股份有限公司重庆市分 行 65.50 4 5 兴业银行股份有限公司厦门 分行 中国工商银行股份有限公司 重庆渝中支行 注 2018 年： 回款金额 （万元） 序号 客户名称 付款单位 1 贵州电网有限责任公司 贵州电网有限责任公司信息中心 137.02 国家电投集团北京电力有限公司 121.94 中国建设银行股份有限公司吉林 省分行 40.00 中国民生银行股份有限公司 24.90 国家电力投资集团有限公司人才 开发中心 22.14 2 3 4 5 国家电力投资集团公司华北分公 司 中国建设银行股份有限公司吉林 市分行 中国民生银行股份有限公司重庆 分行 国家电力投资集团公司人才学院 2017 年： 1-1-535 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 1 2 3 招股意向书 客户名称 付款单位 中国建设银行股份有限公司营口分 行 中国建设银行股份有限公司吉林市 分行 中国建设银行股份有限公司辽 宁省分行 中国建设银行股份有限公司吉 林省分行 中国兵器工业集团公司 中国兵器工业信息中心 回款金额 （万元） 中国华能集团有限公司信息中 心 中国南方电网有限责任公司调 中国南方电网有限责任公司调峰调 5 峰调频发电公司信息通信运维 频发电公司 中心 注：金电技术开发中心为中国金融电子化的全资子公司 4 中国华能集团有限公司 248.70 115.00 88.75 60.35 54.65 （2）发行人如何将其付款对应至各个客户和其对应的项目、付款方是否指 明相关款项对应的客户、项目 公司通常在与客户签订的合同中约定付款方。公司通过专项制度规范相关回 款流程。对于第三方回款的情况，公司销售人员对各自负责的客户进行定期沟通 和催款，待得到客户确认回款信息后，在收到款项时，会与客户对相关款项进行 核对，确认相符后，将付款单位和付款金额等信息由销售管理部门人员进行复核 和登记，报送给财务部门记账。 公司在收到付款单位付款时，会及时将回款金额与对应客户进行匹配。在政 府采购项目、财政部门统一支付的方式下，付款方并不指定相应客户，但公司销 售人员定期与客户联络及催款，可以准确将回款金额与客户进行对应。 （3）发行人对回款消减应收账款是否准确，账龄是否准确 公司对期末应收账款账龄划分时，对同一客户，将其当期应收账款借方发生 额划分为期末账龄 1 年以内的应收账款；将该客户当期应收账款贷方发生额依次 冲抵账龄为“5 年以上”、“4-5 年”、“3-4 年”、“2-3 年”、“1-2 年”和“1 年以内”的应收账款余额，得出期末应收账款账龄。报告期各期末，应收账款账 龄划分准确。 （4）第三方回款占营业收入比重 报告期各期内，第三方回款金额占营业收入比重分别为 27.85%、31.01%、 24.36%和 12.41%。 1-1-536 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （二）营业成本分析 报告期内各期，公司的营业成本情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 主营业 务成本 其他业 务成本 合计 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 7,175.22 100.00 28,672.71 100.00 17,869.13 100.00 22,574.79 99.88 - - - - - - 28.14 0.12 7,175.22 100.00 28,672.71 100.00 17,869.13 100.00 22,602.92 100.00 报告期内公司的营业成本构成与营业收入构成相符。公司各期主营业务成本 波动与主营业务收入波动的对比分析如下： （1）2018 年主营业务成本较 2017 年下降 20.84%，同期主营业务收入下降 4.28%，主营业务成本降幅高于主营业务收入降幅，主要是因为随着公司整体业 务结构的优化，2018 年毛利率较高的电子认证产品和信息安全服务收入较 2017 年明显增长，毛利率相对较低的安全集成收入下降，而电子认证产品和信息安全 服务的成本相对较低，安全集成的成本相对较高，因此 2018 年主营业务成本降 幅高于主营业务收入降幅。 （2）2019 年主营业务成本较 2018 年上升 60.46%，同期主营业务收入上升 49.98%，主营业务成本和主营业务收入的变动趋势一致。 1、分产品的主营业务成本分析 报告期内，分产品的主营业务成本构成情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 电子认证 产品 信息安全 服务 金额 比例（%） 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 1,933.73 26.95 8,480.92 29.58 6,233.68 34.89 6,406.96 28.38 1,381.16 19.25 11,541.16 40.25 4,546.99 25.45 3,134.72 13.89 安全集成 3,860.34 53.80 8,650.62 30.17 7,088.46 39.67 13,033.11 57.73 合计 7,175.22 100.00 28,672.71 100.00 17,869.13 100.00 22,574.79 100.00 1-1-537 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2018 年电子认证产品成本较 2017 年下降，主要是因为随着技术的成熟以及 项目经验的丰富，电子认证产品的成本收入比降低，并同时提升了电子认证产品 的毛利率。详细分析见本节之“二、盈利能力分析”之“ （三）毛利及毛利率变 动分析”之“3、分产品毛利率分析”之“ （1）电子认证产品”。 报告期内信息安全服务成本与安全集成成本的变动趋势与其收入变动趋势 基本一致。 2、主营业务成本构成分析 报告期各期，公司的主营业务成本构成如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 材料 成本 人工 成本 合计 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 5,011.25 69.84 13,806.25 48.15 9,099.24 50.92 14,117.85 62.54 2,163.98 30.16 14,866.46 51.85 8,769.89 49.08 8,456.94 37.46 7,175.22 100.00 28,672.71 100.00 17,869.13 100.00 22,574.79 100.00 （1）材料成本变动 2018 年材料成本较 2017 年下降 5,018.61 万元，降幅为 35.55%，主要是因为 公司 2018 年材料成本占比较高的安全集成业务收入较同期大幅下降 48.78%。 2019 年材料成本较 2018 年上升 4,707.01 万元，增幅为 51.73%，主要是因为 2019 年主营业务收入较 2018 年增长，主营业务成本随之增长。 （2）人工成本变动 主营业务成本中的人工成本为项目实施中发生的项目人员薪酬和外购技术 服务。 报告期内人工成本逐年上升，主要是因为公司报告期内的信息安全服务项目 和收入金额增加，此类项目需要较多的人力投入，使人工成本有所增长。 （3）对外采购技术服务成本的核算 1）确认存货-劳务成本。发行人对外采购技术服务之后，由供应商提供相关 的服务内容，按照工作进度确认存货-劳务成本。 1-1-538 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2）结转成本。项目经客户验收之后，发行人确认项目主营业务收入，同时 将计入存货-劳务成本中的技术服务费一同结转至主营业务成本。 （4）报告期内发行人成本结构与可比公司相比是否存在显著差异及差异原 因 报告期内，发行人与可比公司成本结构对比如下： 成本明细 启明星辰 北信源 格尔软件 材料成本 75.11% / 人工成本 15.96% 其他 合计 卫士通 蓝盾股份 数字认证 发行人 / 90.43% 77.73% 45.31% 55.10% / / 2.78% 6.10% 54.21% 44.90% 8.93% / / 6.79% 16.17% 0.49% 0.00% 100.00% / / 100.00% 100.00% 100.00% 100.00% 数据来源：同行业可比公司年报等 注：北信源和格尔软件未披露上述口径的数据。 报告期内，发行人的成本结构与部分同行业上市公司存在一定的差异，具体 原因分析如下： 1）发行人的成本结构与启明星辰、卫士通和蓝盾股份存在较大差异，主要 是由于发行人的业务结构与上述公司不同所致。发行人是以密码技术为核心，围 绕电子认证领域形成一系列核心技术和产品，主要的核心技术和产品均以软件形 式存在，材料设备仅为上述核心技术和产品的载体；而启明星辰、卫士通和蓝盾 股份的业务种类较多，其主要产品中存在较多自身研发的硬件产品，比如启明星 辰的一体化安全网关、工控安全产品等，卫士通的交换机、密码机等，蓝盾股份 的工控安全产品、安全服务器、雷达产品等。因此，上述同行业公司在材料成本 的投入更多，导致材料成本占比较高； 2）发行人的业务结构与数字认证具有可比性，数字认证的材料成本和人工 成本占比平均分别为 45.31%和 54.21%，与发行人的结构比较接近。 综上所述，发行人的成本结构与部分同行上市公司存在一定差异，主要是由 于业务结构的差异所致；发行人与业务结构可比的上市公司成本结构是一致的。 发行人的成本结构是合理的，如实反映了发行人的业务实际情况。 1-1-539 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （三）毛利及毛利率变动分析 1、毛利变动分析 报告期内各期，分产品的主营业务毛利构成及比例情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 金额 比例 （%） 2019 年度 金额 2018 年度 2017 年度 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 电子认证产品 6,727.16 58.95 20,191.36 64.42 16,401.19 74.06 13,497.19 70.19 信息安全服务 3,072.19 26.92 9,233.04 29.46 5,003.99 22.60 3,477.03 18.08 安全集成 1,612.46 14.13 1,919.72 6.12 741.19 3.35 2,254.45 11.72 毛利合计 11,411.81 100.00 31,344.12 100.00 22,146.38 100.00 19,228.66 100.00 报告期内公司的主营业务毛利主要来自于电子认证产品和信息安全服务。随 着公司经营规模的扩大和盈利能力的提高，报告期各完整年度主营业务毛利逐年 增长。 2、综合毛利率分析 2017 年至 2020 年 1-6 月，主营业务毛利率分别为 46.00%、55.34%、52.23% 和 61.40%。报告期内公司主营业务毛利率情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 主营业务收入 18,587.03 60,016.83 40,015.51 41,803.45 主营业务成本 7,175.22 28,672.71 17,869.13 22,574.79 主营业务毛利率 61.40% 52.23% 55.34% 46.00% 毛利率的变动主要由报告期各期内收入结构变化和电子认证产品毛利率变 化所致。 2018 年公司主营业务毛利率较 2017 年提升 9.34 个百分点，主要来自于业务 结构优化。2018 年电子认证产品收入增长 13.72%，且毛利率继续上升，该业务 为公司的核心业务，其毛利率水平较高，而毛利率较低的安全集成收入下降 48.78%。 2019 年公司主营业务毛利率较 2018 年下降 3.11 个百分点，主要原因为：① 收入结构的变化。信息安全服务收入占主营业务收入比重由 2018 年的 23.87%上 1-1-540 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 升到 2019 年的 34.61%，由于信息安全服务的毛利率低于电子认证产品毛利率， 从而导致整体毛利率下降；②2019 年，信息安全服务的毛利率较 2018 年有所下 降，由 2018 年的 52.39%下降到 2019 年的 44.44%。 2020 年 1-6 月公司主营业务毛利率较 2019 年提升 9.17 个百分点，其中电子 认证产品、信息安全服务和安全集成毛利率均较 2019 年上升。 报告期内分产品的毛利率变动分析详见如下： 3、分产品毛利率分析 报告期内，各产品的毛利率变动情况如下： 2020 年 1-6 月 项目 2019 年度 2018 年度 2017 年 度 毛利率 毛利 率变 动（百 分点） 毛利率 -2.04 72.46% 4.65 67.81% 44.44% -7.95 52.39% -0.20 52.59% 11.30 18.16% 8.69 9.47% -5.28 14.75% 9.17 52.23% -3.11 55.34% 9.34 46.00% 毛利率 毛利率 变动（百 分点） 毛利率 毛利率 变动（百 分点） 电子认证产品 77.67% 7.25 70.42% 信息安全服务 68.99% 24.55 安全集成 29.46% 主营业务毛利率 61.40% 公司以密码技术为核心，开展信息安全产品的研发、生产和销售及服务，面 向政府、军队、军工、金融、能源、电信等重点行业和领域提供基于密码的可信 身份认证及可信数据保障等多层次、全方位的综合性安全解决方案，为其信息系 统提供关键的安全支撑与保障。公司业务包括电子认证产品、信息安全服务和安 全集成三类，各业务毛利率因产品或服务类型、业务模式、市场供需情况、市场 地位及市场竞争情况等存在一定差异。 电子认证产品是公司核心产品，市场地位突出，具有较高盈利能力,其毛利 率相对较高。 信息安全服务从用户的安全技术和安全管理需求出发，为用户提供第三方电 子认证、系统运维与保障、技术开发、第三方安全运营、安全咨询、云安全服务 等支撑，主要为人力成本，基本无材料成本支出，毛利率较高，符合行业特征。 安全集成以销售外购软硬件产品实现收入，市场竞争激烈，因此该业务毛利 1-1-541 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 率较低。 （1）电子认证产品 2017 年至 2020 年 1-6 月，电子认证产品的毛利率分别为 67.81%、72.46%、 70.42%和 77.67%。电子认证产品的毛利率较高，是公司重要的盈利来源。 2018 年度电子认证产品毛利率较 2017 年上升 4.65 个百分点， 主要原因包括： 1）公司为传统领域客户提供升级及改良的新型产品，并且随着技术的成熟和经 验的积累，产品边际成本逐渐降低，使得产品毛利率获得提升；2）公司 2018 年 新增对华为等信息行业领先企业提供电子认证系统等，公司为其提供高附加值的 产品及服务，也促使电子认证产品毛利率提升。 2019 年电子认证产品毛利率较 2018 年下降 2.04 个百分点，两年毛利率整体 较为稳定。 2020 年 1-6 月电子认证产品毛利率较 2019 年上升 7.25 个百分点，主要原因 是随着公司经验和技术的积累，项目实施效率的提升，边际成本下降。 公司向客户提供的电子认证产品种类较多，每种产品类型下，根据客户不同 需求又划分为若干型号，因市场竞争和项目实施成本等原因，各类产品以及同一 类产品中不同型号之间，平均单价和平均单位成本均存在较大差异。电子认证产 品的毛利率变动由两类因素影响：1）客户所处行业类型；2）产品类型及各产品 类型下具体型号。以下主要从报告期内公司销售客户的行业和产品种类等角度分 析毛利率的变化情况。2017 年到 2020 年 1-6 月，电子认证产品毛利率分别为 67.81%、72.46%、70.42%和 77.67%。 1）2018 年毛利率较 2017 年上升的具体原因 2018 年和 2017 年电子认证产品毛利率分别为 72.46%和 67.81%，公司 2018 年电子认证产品毛利率较 2017 年增长 4.65 个百分点，主要原因包括：1）数字 签名服务器和身份认证网关等毛利率较高的产品 2018 年收入占比较 2017 年提 升，带动电子认证产品整体毛利率提升；2）吉大正元全流程行政审批电子监察 系统等产品 2018 年毛利率较 2017 年增长，也对 2018 年毛利率的增长具有一定 作用。 1-1-542 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2018 年和 2017 年主要产品毛利率和收入占比如下： 项目 2018 年度 毛利率 2017 年度 收入占比 毛利率 收入占比 数字签名服务器 68.14% 40.91% 70.54% 28.47% 身份认证网关 79.60% 22.10% 80.27% 20.83% 76.77% 1.37% 67.81% 0.79% 90.66% 0.88% 80.76% 0.40% 吉大正元银河目录服务系统 77.95% 2.65% 66.10% 2.64% 密码机 40.26% 3.93% 37.41% 3.67% 军队产品 69.14% 9.98% 52.13% 16.43% 62.99% 0.06% 78.99% 2.67% 87.90% 0.52% 75.85% 3.63% 其他产品 80.11% 17.60% 66.45% 20.46% 全部电子认证产品 72.46% 100.00% 67.81% 100.00% 吉大正元全流程行政审批电子 监察系统 吉大正元警用数字证书一网通 系统 公安身份认证与访问控制管理 系统 吉大正元 SRQ05 电子证书认 证系统（单机版） 根据上表数据，各产品毛利率及收入占比变动具体如下： ① 数字签名服务器和身份认证网关 2018 年和 2017 年，数字签名服务器毛利率分别为 68.14%和 70.54%；身份 认证网关此两年毛利率分别为 79.60%和 80.27%，两种产品在两年间的毛利率较 为稳定；2018 年数字签名服务器和身份认证网关的收入占比均较 2017 年上升, 并且这两种产品毛利率相对较高,从而带动其毛利率上升。 公司 2018 年数字签名服务器收入占全部电子认证产品收入比重为 40.91%， 较 2017 年上升 12.44 个百分点，主要原因为 2018 年对中国金融电子化公司的销 量较大，从而带动 2018 年数字签名服务器整体销量的增长，提高了该产品收入 占全部电子认证产品收入比重。 因客户需求增加，公司 2018 年身份认证网关收入随销量的增加而有所增长， 因此该产品 2018 年收入占全部电子认证产品收入比重也较 2017 年增加。 1-1-543 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 综上所述，数字签名服务器和身份认证网关毛利率较高，并且这两种产品收 入占全部电子认证产品收入较高，其 2018 年收入占比的提升是 2018 年电子认证 产品毛利率增长的主要因素之一。 ② 吉大正元全流程行政审批电子监察系统、吉大正元警用数字证书一网通 系统、吉大正元银河目录服务系统 吉大正元全流程行政审批电子监察系统、吉大正元警用数字证书一网通系 统、吉大正元银河目录服务系统 2018 年毛利率均较 2017 年上升，主要是因为对 于软件产品销售，其成本主要为人力成本，随着公司技术的积累和项目实施经验 的成熟，相关边际成本逐渐下降，带动毛利率整体提升。 综上所述，公司 2018 年电子认证产品毛利率较 2017 年上升的主要原因为毛 利率较高的产品收入占比提升以及吉大正元全流程行政审批电子监察系统等产 品毛利率上升。 2）2019 年毛利率较 2018 年变动原因 2019 年和 2018 年，公司电子认证产品毛利率分别为 70.42%和 72.46%，2019 年电子认证产品毛利率较 2018 年下降 2.04 个百分点，主要原因是 2019 年毛利 率较高的数字签名服务器收入占比下降、毛利率较低的军队产品收入占比上升， 以及军队产品毛利率较上年同期下降，从而使 2019 年电子认证产品整体毛利率 水平较 2018 年有小幅下降。2019 年和 2018 年主要电子认证产品的毛利率及收 入占比情况如下： 项目 2019 年度 毛利率 2018 年度 收入占比 毛利率 收入占比 数字签名服务器 72.58% 31.93% 68.14% 40.91% 身份认证网关 81.88% 21.29% 79.60% 22.10% 军队产品 47.59% 17.07% 69.14% 9.98% 密码机 48.56% 5.04% 40.26% 3.93% 其他产品 78.00% 24.66% 79.51% 23.08% 全部电子认证产品 70.42% 100.00% 72.46% 100.00% 1-1-544 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ① 数字签名服务器 2019 年数字签名服务器收入占全部电子认证产品收入比重为 31.93%,2018 年该比重为 40.91%，由于数字签名服务器是公司毛利率较高的电子认证产品,其 收入占比下降,带动 2019 年电子认证产品毛利率整体较 2018 年下降。 从该产品本身毛利率来看，2019 年和 2018 年，数字签名服务器毛利率分别 为 72.58%和 68.14%，2019 年该产品毛利率较 2018 年上升 4.44 个百分点。2019 年数字签名服务器毛利率上升的主要原因是，随着公司技术的积累和项目实施经 验丰富，边际实施成本相对下降，带动数字签名服务器毛利率的提升。 ② 身份认证网关 2019 年和 2018 年，身份认证网关毛利率分别为 81.88%和 79.60%，收入占 比分别为 21.29%和 22.10%，两期毛利率和收入占比变动不大。 ③ 军队产品 2019 年和 2018 年，军队产品毛利率分别为 47.59%和 69.14%，2019 年该产 品毛利率较 2018 年下降 21.55 个百分点,主要原因为,2019 年公司实现收入的军队 产品主要以硬件形式销售，而 2018 年实现销售收入的军队产品主要为软件产品， 硬件产品成本高于软件产品，因此 2019 年军队产品的毛利率低于 2018 年。因军 队产品毛利率下降以及该产品收入占电子认证产品收入比重上升，从而使 2019 年电子认证产品毛利率较 2018 年下降。 ④ 其他电子认证产品 其他电子认证产品，主要包括密码机和吉大正元证书签发管理系统等。其他 产品的综合毛利率两年间因价格及项目成本因素，有所变化，但处于平均合理毛 利率范围内。 综上所述，公司 2019 年电子认证产品毛利率较 2018 年有小幅下降，主要是 产品收入结构变化和各产品毛利率变动综合影响。 3）2020 年 1-6 月毛利率较 2019 年变动原因 2020 年 1-6 月和 2019 年，公司电子认证产品毛利率分别为 77.67%和 70.42%， 2020 年 1-6 月电子认证产品毛利率较 2019 年上升 7.25 个百分点，主要原因是随 1-1-545 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 着公司经验和技术的积累，项目实施效率的提升，边际成本下降。2020 年 1-6 月和 2019 年主要电子认证产品的毛利率及收入占比情况如下： 项目 2020 年 1-6 月 毛利率 2019 年度 收入占比 毛利率 收入占比 数字签名服务器 82.78% 35.83% 72.58% 31.93% 身份认证网关 84.34% 23.33% 81.88% 21.29% 军队产品 57.90% 15.50% 47.59% 17.07% 密码机 36.85% 7.76% 48.56% 5.04% 证书签发管理系统 93.62% 3.70% 85.06% 1.69% 银河目录服务系统 90.42% 2.47% 84.96% 3.27% 其他产品 61.45% 11.41% 76.24% 19.71% 全部电子认证产品 77.67% 100.00% 70.42% 100.00% ① 数字签名服务器 2020 年 1-6 月和 2019 年数字签名服务器毛利率分别为 82.78%和 72.58%， 2020 年 1-6 月数字签名服务器毛利率较 2019 年提升，主要是因为 2020 年 1-6 月 公司数字签名服务器主要销售给中国银行股份有限公司等长期合作的客户，随着 公司经验和技术的积累，项目实施效率的提升，边际成本下降，提升了产品毛利 率。 与此同时，2020 年 1-6 月数字签名服务器收入占全部电子认证产品收入比重 为 35.83%，2019 年数字签名服务器收入占全部电子认证产品收入比重为 31.93%， 数字签名服务器是公司毛利率较高的电子认证产品，其收入占比上升也带动 2020 年 1-6 月电子认证产品毛利率整体较 2019 年上升。 ② 身份认证网关 2020 年 1-6 月和 2019 年，身份认证网关毛利率分别为 84.34%和 81.88%， 收入占比分别为 23.33%和 21.29%，两期毛利率和收入占比变动不大。 ③ 军队产品 2020 年 1-6 月和 2019 年，军队产品毛利率分别为 57.90%和 47.59%，2020 年 1-6 月该产品毛利率较 2019 年上升 10.31 个百分点,主要原因为 2019 年公司实 现收入的军队产品主要以硬件形式销售，而 2020 年 1-6 月实现销售收入的军队 1-1-546 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 产品包含较多软件产品，硬件产品成本高于软件产品，因此 2020 年 1-6 月军队 产品的毛利率高于 2019 年。 ④ 其他电子认证产品 其他产品的综合毛利率两年间因价格及项目成本因素，有所变化，但处于平 均合理毛利率范围内。 综上所述，公司 2020 年 1-6 月电子认证产品毛利率较 2019 年上升，主要是 数字签名服务器和身份认证网关毛利率上升及其收入占比上升影响。 （2）信息安全服务 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司信息安全服务的毛利率分别为 52.59%、 52.39%、44.44%和 68.99%。公司多年来服务于各级党政机关、军队、金融、能 源和电信等多领域客户，积累了丰富的服务经验，对客户的需求理解深入、响应 及时，报告期内该业务维持了较高的利润率水平。 公司信息安全服务中各项业务的毛利率及收入占比如下： 2020 年 1-6 月 类型 2019 年度 2018 年度 2017 年度 毛利率 收入 占比 毛利率 收入 占比 毛利率 收入 占比 毛利率 收入 占比 软件开发服务 61.26% 8.35% 28.19% 48.37% 40.80% 26.36% 48.41% 28.56% 第三方认证服务 67.32% 41.40% 67.18% 15.05% 54.04% 22.06% 59.63% 15.64% 运维、保障及其他服务 71.64% 50.26% 56.59% 36.58% 57.61% 51.58% 52.76% 55.79% 信息安全服务 68.99% 100.00% 44.44% 100.00% 52.39% 100.00% 52.59% 100.00% 2018 年和 2017 年信息安全服务毛利率分别为 52.39%和 52.59%，两年基本 持平。 2019 年和 2018 年信息安全服务毛利率分别为 44.44%和 52.39%，2019 年较 2018 年下降 7.95 个百分点。2019 年信息安全服务毛利率较 2018 年有所下降， 主要是因为软件开发服务毛利率下降，并且软件开发服务收入占信息安全服务整 体收入比重较 2018 年提升。 2020 年 1-6 月信息安全服务毛利率为 68.99%，主要是因为毛利率较高的第 三方认证服务收入占比提升以及公司对部分客户提供的维保服务中，因设备及系 统等运转相对良好，发生的维保成本较低，提升了信息安全服务毛利率。 1-1-547 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 信息安全服务下各业务类型的毛利率变动情况如下： 1）软件开发服务 2017 年至 2020 年 1-6 月，软件开发服务毛利率分别为 48.41%、40.80%、 28.19%和 61.26%。 ① 2018 年毛利率较 2017 年变动原因 2018 年和 2017 年，软件开发服务毛利率分别为 40.80%和 48.41%，2018 年 软件开发服务毛利率较 2017 年下降 7.61 个百分点。 2018 年软件开发服务规模进一步扩大，2018 年软件开发服务收入较 2017 年 增长 33.32%。2018 年软件开发服务毛利率较 2017 年有所下降，主要受军品客户 01001 的军队软件开发项目影响，该项目收入金额 320.75 万元，毛利率 3.45%。 该项目软件开发服务毛利率较低主要是因为公司对该客户提供综合性的安全解 决方案，除软件开发外，还包含电子认证产品的销售，公司为维持与该客户持续 稳定的合作关系，降低了软件开发服务毛利率。扣除此项目影响后，公司 2018 年软件开发服务毛利率为 46.25%，与 2017 年软件开发服务毛利率接近。 ② 2019 年毛利率较 2018 年变动原因 2019 年和 2018 年，软件开发服务毛利率分别为 28.19%和 40.80%，2019 年 软件开发服务毛利率较 2018 年下降 12.61 个百分点。 2019 年软件开发服务毛利率下降，主要是因为公司为取得部分重要客户的 长期合作，适当降低了软件开发服务价格，从而使该业务毛利率下降。公司 2019 年对吉林省政务服务和数字化建设管理局和中国建设银行股份有限公司分别实 现软件开发服务收入 3,384.00 万元和 2,113.00 万元，毛利率分别为 30.95%和 -0.81%，这两个客户 2019 年收入金额较高，并且软件开发服务毛利率较低，从 而拉低了公司 2019 年软件开发收入的毛利率。扣除这两个客户后，公司 2019 年 软件开发服务的毛利率为 39.61%，与 2018 年的 40.80%基本持平。 ③ 2020 年 1-6 月毛利率较 2019 年变动原因 2020 年 1-6 月和 2019 年，软件开发服务毛利率分别为 61.26%和 28.19%， 2020 年 1-6 软件开发服务毛利率较 2019 年上升 33.07 个百分点。 1-1-548 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2019 年软件开发服务毛利率较低，主要是因为公司为取得部分重要客户的 长期合作，适当降低了软件开发服务价格，从而使该业务毛利率较低。2020 年 1-6 月，公司为水利部信息中心、军品客户 600601 提供的软件开发服务价格水平 相对较高，因此实现较高毛利率。 2）第三方认证服务 2017 年至 2020 年 1-6 月，第三方认证服务毛利率分别为 59.63%、54.04%、 67.18%和 67.32%。 第三方认证服务的收入为向客户提供认证服务时收入的服务费，该业务的成 本包括平台使用费和企业人工成本等。 2018 年第三方认证服务毛利率较 2017 年下降 5.59 个百分点，主要是因为 2018 年业务规模进一步扩大，人力成本进一步增加，因此 2018 年第三方认证服 务毛利率较 2017 年下降。 2019 年第三方认证服务毛利率较 2018 年上升 13.14 个百分点，主要原因包 括三个方面：<1> 子公司山西数字新开拓“省政采”证书业务及开通线上销售 数字证书业务，该类业务的人工成本较低，并降低了平台使用费；<2> 随着该业 务规模的扩大，规模效应显现。上述两项因素综合提升了 2019 年第三方认证服 务毛利率。公司 2020 年 1-6 月第三方认证服务毛利率与 2019 年基本持平。 3）运维、保障及其他服务 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司运维、保障及其他服务毛利率分别为 52.76%、 57.61%、56.59%和 71.64%。公司提供的运维及保障服务主要是对电子认证产品 客户和安全集成客户超过质保期的项目提供有偿质保服务；其他服务主要为安全 集成和电子认证产品项目实施过程中提供的培训服务、软件接口及现场实施服务 等。 2018 年公司的运维、保障及其他服务毛利率较 2017 年增长 4.85 个百分点， 主要是因为公司积累的客户资源逐渐增加以及业务规模扩大，规模效应逐渐凸 显，该业务毛利率随着收入规模的扩大而上升。 公司 2019 年运维、保障及其他服务毛利率与 2018 年基本持平。 1-1-549 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月毛利率为 71.64%，毛利率较高，主要是因为公司对部分客户 提供的维保服务中，因设备及系统等运转相对良好，发生的维保成本较低。 （3）安全集成 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司安全集成的毛利率分别为 14.75%、9.47%、 18.16%和 29.46%。影响安全集成毛利率水平的主要因素为安全集成的销售收入 和材料成本。由于安全集成涉及到较多的第三方软硬件采购，与公司的电子认证 产品和信息安全服务相比，其毛利率水平相对较低。与同行业上市公司相比，公 司报告期内安全集成毛利率处于合理水平。 虽然安全集成收入占公司整体收入规模相对较低，但安全集成可以带动公司 高附加值产品和服务在客户系统中的广泛应用，同电子认证产品和信息安全服务 有机结合，形成公司各类信息安全解决方案，满足客户的不同需求。 安全集成通常单个项目金额较大，各项目因公司市场开发策略、项目实施难 度、市场竞争情况等不同，各项目毛利率存在一定差异。 1）公司 2019 年调整了安全集成业务的拓展策略：一方面，业务重心倾向于 技术水平更高、与安全产品及服务协同效应更明显的安全集成项目；另一方面， 对项目金额小或品牌效应低的集成项目，设置了较高的毛利率门槛。 上述策略在 2019 年取得了较为明显的效果：一是，2019 年安全集成中第一 大项目吉林省监狱管理局公主岭监狱狱政警戒设 施建设与维护项目收入达 3,618.46 万元，该项目收入占安全集成比重达 34.23%，毛利率达 18.06%，此外， 2019 年安全集成前五大客户合计毛利率为 12.46%，较 2018 年安全集成前五大客 户合计毛利率 7.28%，显著提升；二是，安全集成项目毛利率普遍提升，10%以 下毛利率的项目收入占安全集成收入比重由 2018 年的 75.87%下降至 2019 年的 29.14%。综合上述因素，公司 2019 年安全集成毛利率由 2018 年的 9.47%上升至 2019 年的 18.16%，上升 8.69 个百分点。 此外，在公司安全集成业务拓展策略的作用下，公司 2020 年 1-6 月内蒙古 回民区安防项目安全集成收入达 3,766.80 万元，占当期安全集成收入比重为 68.83%，毛利率为 30.45%，带动 2020 年 1-6 月安全集成整体毛利率较 2019 年 度上升。 1-1-550 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 综合上述因素，公司 2019 年安全集成毛利率由 2018 年的 9.47%上升至 2019 年的 18.16%，上升 8.69 个百分点，2020 年 1-6 月安全集成毛利率达 29.46%。 2）公司 2018 年安全集成毛利率为 9.47%，较 2017 年的 14.75%下降 5.28 个 百分点，主要是因为拉萨市公安局信息系统建设项目和长白山管委会“一张网” 项目等毛利率较低，两项目毛利率分别为 5.10%和 4.93%，收入合计 2,699.74 万 元，占安全集成收入比重为 34.48%。2018 年安全集成的主要项目毛利率如下： 单位：万元 项目名称 收入 金额 毛利率 1,763.60 5.10% 936.14 4.93% 客户名称 西藏自治区拉萨市公安 局 长白山保护开发区互联 网信息中心 拉萨市公安局信息系统建设项目 长白山管委会“一张网”项目 辽宁省公安厅技侦总队跨域数据交换平台 项目 吉林省编制委员会办公室分级保护及协同 办公平台建设项目 辽宁省公安厅 554.48 9.25% 吉林省机构编制委员会 办公室 350.91 12.60% 省政府门户网站迁移及安全设备升级项目 吉林省人民政府办公厅 342.12 16.30% 小计 3,947.25 拉萨市公安局信息系统建设项目毛利率为 5.10%，毛利率较低，主要是公司 为取得竞争优势，该项目投标时进行了较低的报价；此外，项目实施过程中，因 实施难度等原因，人力工时投入较多，导致该项目毛利率偏低。 长白山管委会“一张网”项目毛利率为 4.93%，毛利率较低，主要是公司出 于市场竞争考虑，为取得竞争优势，公司在招投标时进行较低报价,以实现与该 客户长期合作，从而使该项目的安全集成部分毛利率较低。 综上所述，公司 2018 年安全集成毛利率较低具有合理的背景。 4、与同行业上市公司主营业务毛利率比较分析 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司主营业务毛利率分别为 46.00%、55.34%、 52.23%和 61.40%。为进一步分析公司主营业务毛利率的情况，以下对发行人各 类产品分别与同行业上市公司的具体产品毛利率进行对比。 1-1-551 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司与同行业可比上市公司之间在业务结构和产品及服务具体类别上有所 差别，因此报告期各期内，公司的主营业务综合毛利率与同行业上市公司相比存 在一定差异，具体情况如下： 公司名称 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 启明星辰 71.29% 65.79% 65.47% 65.18% 北信源 72.50% 64.64% 72.95% 68.37% 格尔软件 48.00% 58.56% 59.55% 60.07% 卫士通 34.24% 32.54% 35.01% 35.30% 蓝盾股份 36.33% 47.14% 59.37% 54.48% 数字认证 64.57% 60.27% 58.62% 58.19% 平均值 54.49% 54.82% 58.50% 56.93% 吉大正元 61.40% 52.23% 55.34% 46.00% 数据来源：同花顺 综上所述，因业务结构和产品及服务类别等差别，公司与同行业可比上市公 司间毛利率存在一定差异。 （1）电子认证产品 电子认证产品是信息安全产品的一种，各类信息安全产品外部需求因素和成 本结构具有一定相似性，例如都受宏观及行业经济的影响、其成本主要为外购软 硬件和劳务成本等，因此与同行业的信息安全产品在毛利率方面具有一定可比 性。经与同行业上市公司安全产品毛利率对比，公司电子认证产品毛利率与同行 业平均水平接近，具体如下： 同行业公司 格尔软件 产品类别 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 PKI 安全应用产品 / 79.44% 79.92% 69.48% PKI 基础设施产品 / 68.43% 68.09% 60.01% 启明星辰 安全网关 71.98% 64.96% 66.27% 74.82% 卫士通 单机和系统产品 61.52% 56.26% 59.72% 54.24% 蓝盾股份 安全产品 75.29% 63.28% 70.63% 80.82% 69.60% 66.47% 68.93% 67.87% 77.67% 70.42% 72.46% 67.81% 平均值 吉大正元 电子认证产品 数据来源：同花顺 注：格尔软件未披露上述 2020 年 1-6 月相关数据 1-1-552 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2017 年，公司电子认证产品毛利率与同行业上市公司安全产品平均毛利率 接近，分别为 67.81%和 67.87%。 2018 年和 2019 年，公司电子认证产品毛利率分别较同行业上市公司安全产 品平均毛利率高 3.53 个百分点和 3.85 个百分点，主要原因包括： （1）公司 2018 年和 2019 年电子认证产品为传统领域客户提供升级及改良的新型产品，并且随 着技术的成熟和经验的积累，产品边际成本逐渐降低； （2）新增对华为等信息行 业领先企业提供电子认证系统等，公司为其提供高附加值的产品及服务，促使公 司电子认证产品毛利率提升，从而高于同行业平均值。 2020 年 1-6 月，公司电子认证产品毛利率较 2019 年高 7.25 个百分点，主要 原因是随着公司经验和技术的积累，项目实施效率的提升，边际成本下降，提升 了电子认证产品毛利率。 （2）信息安全服务 公司的信息安全服务包括第三方电子认证、系统运维与保障、技术开发、第 三方安全运营、安全咨询、云安全服务等。与同行业上市公司安全服务毛利率对 比的具体如下： 同行业 公司 产品类别 启明星辰 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 安全运营与服务 70.01% 67.87% 62.75% 45.23% 蓝盾股份 安全服务 40.42% / 36.79% 49.02% 数字认证 安全咨询与运维服务 62.84% 55.92% 51.51% 51.14% 北信源 技术服务 / 84.79% 87.89% 91.72% 57.76% 69.53% 59.74% 59.28% 68.99% 44.44% 52.39% 52.59% 平均值 吉大正元 信息安全服务 2017 年度 数据来源：同花顺 注：蓝盾股份及北信源未披露上述 2019 年度或 2020 年 1-6 月相关数据 公司 2020 年 1-6 月信息安全服务毛利率为 68.99%，与报告期其他各期相比 相对较高，主要是因为毛利率较高的第三方认证服务收入占比提升以及公司对部 分客户提供的维保服务中，因设备及系统等运转相对良好，发生的维保成本较低， 提升了信息安全服务毛利率。公司 2020 年 1-6 月信息安全服务毛利率为 68.99%， 与启明星辰的 70.01%和数字认证的 62.84%接近。 1-1-553 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司 2019 年信息安全服务毛利率为 44.44%，较 2017 年和 2018 年有所下降 并且低于同行业上市公司安全服务平均毛利率 25.09 个百分点，主要是因为公司 为取得部分重要客户吉林省政务服务和数字化建设管理局和中国建设银行股份 有限公司吉林省分行等的长期合作，适当降低了软件开发服务价格。吉林省政务 服务和数字化建设管理局组建于 2018 年 10 月，是吉林省人民政府的直属机构， 承担吉林省政府办公厅的电子政务建设等职责，公司承接其吉林省政务服务网建 设项目，项目毛利率 29.87%，该项目的完成有利于公司进一步开发相关政务市 场；公司承接的中国建设银行股份有限公司吉林省分行吉林省“互联网+”工商 登记项目毛利率为-1.43%，该项目对于公司在吉林省及全国工商信息系统市场开 发方面具有重要意义，为开拓市场，公司降低了价格，后续公司将利用该项目优 势跟踪吉林省工商“e 窗通”等重点订单。2019 年软件开发服务的毛利率由 2018 年的 40.80%下降到 2019 年的 28.19%，同时，公司软件开发服务收入占信息安 全收入的比重由 2018 年的 26.36%上升至 2019 年的 48.37%，从而使 2019 年信 息安全服务毛利率下降，导致信息安全服务毛利率明显低于同行业上市公司安全 服务平均毛利率。 2017 年和 2018 年，公司信息安全服务毛利率分别较同行业上市公司安全服 务毛利率低 6.69 个百分点和 9.20 个百分点。因各上市公司的服务类型和内容存 在差异，各上市公司间的毛利率也存在较大差异。1）2017 年和 2018 年，公司 信息安全服务毛利率与启明星辰、蓝盾股份和数字认证接近，主要是因为公司的 信息安全服务包括了技术开发、系统运维及技术服务和数字证书运营服务，与上 述三家公司的服务类型和内容相似，因此毛利率较为接近。2）根据公开信息， 北信源的技术服务主要是基于原有客户提供超过免费质保期后提供的售后技术 支持、运行和维护等服务，无材料成本且人力成本较低，因此其技术服务毛利率 较高。 综上所述，报告期内公司信息安全服务在同行业上市公司中处于合理水平。 （3）安全集成 公司的安全集成主要为第三方软硬件及集成服务的销售，不包含自有的电子 认证产品的销售，因此该业务毛利率相对较低。与同行业上市公司的安全集成毛 利率对比，具体情况如下： 1-1-554 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 同行业公司 产品类别 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 卫士通 安全集成与服务 18.18% 16.02% 12.40% 15.49% 蓝盾股份 安全及安防集成 14.88% 33.59% 44.19% 41.79% 数字认证 安全集成 15.62% 53.72% 52.47% 49.45% 太极股份 系统集成服务 15.79% 13.67% 11.79% 12.46% 中国软件 行业解决方案 14.11% 11.28% 14.29% 11.21% 东软集团 系统集成 13.17% 13.66% 13.85% 12.68% 15.29% 23.66% 24.83% 23.85% 29.46% 18.16% 9.47% 14.75% 平均值 吉大正元 安全集成 数据来源：同花顺 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司安全集成毛利率分别为 14.75%、 9.47%、18.16% 和 29.46%，同行业上市公司安全集成平均毛利率分别为 23.85%、24.83%、23.66% 和 15.29%。2017 年至 2019 年，同行业上市公司安全集成平均毛利率较高，主要 是因为蓝盾股份和数字认证的安全集成包含自主研发的产品，剔除掉这两家公司 后，报告期内同行业上市公司安全集成平均毛利率为 12.96%、13.08%和 13.66%， 与公司的安全集成毛利率接近。 公司报告期内安全集成毛利率各年存在一定差异。公司 2018 年安全集成毛 利率为 9.47%，较 2017 年的 14.75%下降 5.28 个百分点，主要是因为拉萨市公安 局信息系统建设项目和长白山管委会“一张网”项目等毛利率较低，两项目毛利 率分别为 5.10%和 4.93%，收入合计 2,699.74 万元，占安全集成收入比重为 34.48%，造成公司 2018 年安全集成毛利率较低；公司 2019 年安全集成毛利率为 18.16%，较 2018 年上升 8.69 个百分点，主要是因为公司调整了安全集成业务的 拓展策略：一方面，业务重心倾向于技术水平更高、与安全产品及服务协同效应 更明显的安全集成项目；另一方面，对项目金额小或品牌效应低的集成项目，设 置了较高的毛利率门槛，从而使公司 2019 年毛利率较高。 2020 年 1-6 月公司在公司安全集成业务拓展策略的作用下，公司 2020 年 1-6 月内蒙古回民区安防项目安全集成收入达 3,766.80 万元，占当期安全集成收入比 重为 68.83%，毛利率为 30.45%，带动 2020 年 1-6 月安全集成整体毛利率较 2019 年度上升。 同行业上市公司安全集成平均毛利率各年之间较为平稳，2017 年至 2019 年， 1-1-555 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 均高于公司安全集成各年毛利率，主要是因为蓝盾股份和数字认证的安全集成中 包含了自主研发的产品，因此其毛利率较高，拉高同行业上市公司安全集成毛利 率的平均值；而公司的安全集成主要为第三方软硬件及集成服务的销售，不包含 自有的电子认证产品的销售，因此公司安全集成毛利率低于同行业上市公司安全 集成毛利率的平均值。根据数字认证披露的 2020 年半年度报告，其业务分类口 径存在变化，因此其安全集成毛利率较 2019 年下降。 同行业上市公司的集成业务中所包含的产品和服务类型有所不同，因此同行 业上市公司间的集成业务毛利率有所差异。公司安全集成毛利率与各同行业上市 公司的对比情况如下： 同行业上市公司中，1）卫士通的安全集成主要为第三方软硬件销售和集成 服务，其安全集成业务模式与吉大正元相似，因此公司与卫士通的安全集成毛利 率接近；2）2017 年至 2019 年，蓝盾股份提供的安全及安防集成包含了其自主 研发的云计算、移动安全、态势感知等产品及服务，而吉大正元将公司的核心产 品电子认证产品独立划分为一类，吉大正元安全集成主要为第三方软硬件的销售 及集成服务，因此蓝盾股份安全及安防集成的毛利率高于公司；3）2017 年至 2019 年，数字认证的安全集成包括了自有产品、第三方软硬件销售及系统开发和集成 服务等，公司的安全集成不包含自有产品，因此数字认证的安全集成毛利率高于 公司；4）与国内较大规模的系统集成商太极股份、中国软件和东软集团相比， 公司 2017 年和 2018 年安全集成毛利率与其接近。公司 2019 年安全集成毛利率 高于 2018 年，主要由于 2019 年公主岭监狱狱政警戒设施建设等集成项目实现较 高毛利率。因此，与同行业上市公司相比，报告期内公司安全集成毛利率水平合 理。 综上所述，报告期内公司的毛利率合理，整体居于上述同行业上市公司合理 水平。 5、报告期内毛利率明显较低或毛利率为负的项目原因及合理性 2017 年至 2020 年 1-6 月，主营业务毛利率分别为 46.00%、55.34%、52.23% 和 61.40%，报告期内各产品的毛利率变动情况如下： 1-1-556 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 毛利率 毛利 率变 动 （百 分点） 毛利率 毛利 率变 动 （百 分点） 毛利率 7.25 70.42% -2.04 72.46% 4.65 67.81% 68.99% 24.55 44.44% -7.95 52.39% -0.20 52.59% 安全集成 29.46% 11.30 18.16% 8.69 9.47% -5.28 14.75% 主营业务毛利率 61.40% 9.17 52.23% -3.11 55.34% 9.34 46.00% 毛利率 毛利率 变动 （百分 点） 电子认证产品 77.67% 信息安全服务 项目 2017 年度 2018 年度 （1）主要项目毛利率明显较低或毛利率为负的原因 报告期内公司整体毛利率及各业务毛利率处于合理水平，报告期内部分项目 毛利率明显较低，主要原因包括： 1）为取得部分战略客户的合作，根据市场竞争情况，在招投标时，适当降 低产品及服务的价格，以取得竞争优势，从而导致部分项目毛利率较低； 2）公司与部分核心客户持续合作，为提升合作持续度、实现长期合作，对 部分项目提供较低的产品或服务价格； 3）部分项目因复杂度较高，实施周期长等原因，需要较高的成本投入，从 而使项目毛利率较低。 报告期内，公司电子认证产品、信息安全服务和安全集成三类业务中的毛利 率明显较低项目具体情况如下： 1）电子认证产品 2017 年到 2020 年 1-6 月，电子认证产品毛利率分别为 67.81%、72.46%、 70.42%和 77.67%。报告期内，电子认证产品各期前二十大项目中毛利率明显较 低（毛利率低于 40%）的项目原因如下。 序号 1 年度 2019 年 主要项目 名称 军品项目 客户名称 军品客户 01004 收入金额 （万元） 516.48 1-1-557 毛利率 毛利率明显较低的原因 5.03% 该项目为军队客户首次试点建 设使用“面向互联网的电子认 证产品” ，为与客户持续开展业 务，公司以相对低的价格承接 此项目 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 年度 主要项目 名称 国电集团财 务共享中心 统一用户管 理系统建设 项目 客户名称 中国国电集 团有限公司 招股意向书 收入金额 （万元） 毛利率 毛利率明显较低的原因 35.09% 该项目实施工作需与用户应用 系统深度结合，实施工作量较 大，且用户定化需求较多，项 目定制化部分投入相对较大 2 2019 年 3 2019 年 军品项目 军品客户 04002 196.46 37.77% 2018 年 人民银行 CAMS 账户 管理系统签 名服务器采 购项目 中国金融电 子化公司 358.12 39.78% 中国联通现 场写卡项目 联通智慧安 全科技有限 公司（曾用 名：中网威 信电子安全 服务有限公 司） 4 2017 年 5 2017 年 6 公安部第二 代身份认证 系统项目 公安部 356.37 520.85 192.14 该项目面向军队长期客户并且 其所需的 Ukey 等为专用硬件， 需向特定供应商购买，相关硬 件成本相对较高 该项目中，公司向中国金融电 子化公司提供数字签名服务 器，相关设备需要在全国范围 内的商业银行进行部署，公司 为与中国金融电子化公司长期 合作，给予一定的价格优惠 29.08% 该客户为中国联通的全资子公 司，此项目为公司与中国联通 重点合作项目，公司为与中国 联通长期合作，给予一定的价 格优惠 20.03% 该客户为公司长期合作客户， 根据客户需求，该项目有较多 的系统定制化开发和产品的客 户化改造，为保障工期进度及 交付质量，公司投入较多成本 2）信息安全服务 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司信息安全服务的毛利率分别为 52.59%、 52.39%、44.44%和 68.99%。报告期内，信息安全服务各期前二十大项目中毛利 率明显较低（毛利率低于 20%）的项目原因如下。 序号 年度 1 2020 年 1-6 月 2 2019 年 主要项目 名称 财政部证书 及证书介质 运维项目 客户名称 收入金额 （万元） 毛利率 毛利率明显较低的原因 财政部信息 网络中心 27.50 -94.30% 公司为取得与客户长期合 作，适当降低了服务价格 -1.43% 该项目包含系统集成和软件 开发服务等。该项目在吉林 省及全国工商信息系统市场 开发方面具有重要意义。为 开拓市场，公司降低了价格， 后续公司将利用该项目优势 跟踪吉林省工商“e 窗通” 等重点订单 中国建设银 吉林省“互 行股份有限 联网+”工商 公司吉林省 登记（服务） 分行 2,379.04 1-1-558 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 3 4 年度 主要项目 名称 2019 年 吉林省监狱 吉林省监狱 局全省灾备 管理局 中心（服务） 2019 年 吉林省严重 精神障碍信 息平台安全 加固及系统 升级项目 客户名称 吉林省神经 精神病医院 招股意向书 收入金额 （万元） 542.31 177.14 毛利率 毛利率明显较低的原因 12.86% 为取得有利的市场竞争地 位，向客户适当降低了投标 报价，该项目为全国第一个 监狱大数据案例，对公司业 务发展具有重要意义 11.33% 该项目的实施难度相对较 高，公司投入较多人力成本， 从而使该项目毛利率偏低 2019 年 浙江移动十 期项目 中国移动通 信集团浙江 有限公司 122.45 2.61% 2019 年 残联综合服 务信息系统 项目 吉林省残疾 人就业服务 中心 99.70 10.99% 7 2018 年 湖北省政府 “互联网+ 放管服”改 造项目 湖北省信息 中心 371.02 9.62% 8 2018 年 军品项目 军品客户 01001 320.75 3.45% 吉林省人民 政府办公厅 189.75 2.53% 吉林市工商 行政管理局 188.44 7.77% 吉林省人民 政府办公厅 156.51 0.33% 5 6 9 2018 年 10 2018 年 11 2018 年 吉林省政府 门户网站迁 移及安全设 备升级项目 吉林省工商 行政管理局 数字证书项 目 吉林省政府 分级保护二 期项目 1-1-559 该项目为定制开发类项目， 涉及云化支撑和应用云化对 接等定制化开发，公司为拓 展此类业务市场及相关客 户，以相对较低的服务价格 承接该项目建设 该项目在实施过程中，因实 施过程较为复杂、客户需求 变化较多，使成本投入相对 较高 此项目定制化要求多，交付 质量及时限要求也较高，为 满足项目需要，公司投入较 多人力进行系统开发 此项目为军队产品新项目， 相关的成本投入较高，并且 因军改等原因，导致项目定 型等周期延长，项目成本增 加，使该项目毛利率较低。 但该项目中的产品定型后， 预计相关军队单位会持续采 购，为公司业务发展奠定基 础 该项目对美工、UI 设计等要 求较高，公司为满足客户需 求增加相关人力成本投入， 导致了服务类毛利率低 该客户为公司长期合作客 户，为保持合作关系，以相 对较低的服务价格中标后， 使项目毛利率较低 该项目在实施过程中，因实 施过程较为复杂、客户需求 变化较多，使成本投入相对 较高 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 12 13 14 年度 2017 年 主要项目 名称 吉林省政府 2017 年度公 文系统及网 站运维项目 客户名称 吉林省人民 政府办公厅 招股意向书 收入金额 （万元） 274.65 毛利率 毛利率明显较低的原因 19.49% 该项目为运维服务，该项目 实际发生的运维成本相对较 高，使项目利润偏低 该客户为公司长期合作客 户，为保持合作关系，以相 对较低的服务价格中标后， 使项目毛利率较低 该项目包含系统集成和软件 开发服务，为取得竞争优势， 以相对较低的服务价格作为 投标价格，因此该项目中的 信息安全服务部分的毛利率 较低 2017 年 吉林省公安 厅 816 工程 电信项目 吉林省公安 厅 201.96 11.21% 2017 年 吉林省药械 采购服务平 台升级改造 项目 吉林省医药 采购服务中 心 185.61 7.35% 吉林省卫生 和计划生育 委员会 144.55 8.00% 同上 吉林省审计 厅 66.84 -89.92% 同上 吉林省监狱 管理局 65.80 -5.30% 同上 15 2017 年 16 2017 年 17 2017 年 吉林省严重 精神障碍信 息管理平台 建设项目 吉林省审计 公文传输系 统及被审计 单位资料管 理系统项目 吉林省监狱 信息监测管 理系统与刑 罚执行系统 建设施工项 目 3）安全集成 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司安全集成的毛利率分别为 14.75%、9.47%、 18.16%和 29.46%。报告期各期，安全集成前二十大项目中毛利率明显较低（毛 利率低于 5%）的项目原因如下。 序号 年度 主要项目 名称 客户名称 1 2020 年 1-6 月 涉密信息系 统分级保护 中共兴化 市纪律检 查委员会 2 2020 年 1-6 月 北京市交管 局 Key 采购 项目 北京市公 安局公安 交通管理 局 收入金额 （万元） 毛利率 毛利率明显较低的原因 84.85 4.65% 为拓展江苏省市场纪检系统 的相关业务、取得有利的市场 竞争地位，向客户适当降低了 投标报价 29.26 3.45% 为维持与客户合作，向客户适 当降低产品价格 1-1-560 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 3 4 5 年度 主要项目 名称 2019 年 吉林省监狱 局全省灾备 中心项目 （集成） 吉林省监 狱管理局 1,095.30 2.22% 2019 年 中国建设 吉林省“互 银行股份 联网+”工商 有限公司 登记（集成） 吉林省分 行 888.62 -0.49% 2019 年 水利部密码 基础设施建 设项目 184.48 3.55% 6 2019 年 7 2018 年 8 2018 年 9 10 2018 年 2017 年 11 2017 年 12 2017 年 13 招股意向书 2017 年 客户名称 水利部信 息中心 中共泰州 市海陵区 纪律检查 委员会 长白山保 长白山管委 护开发区 会“一张网” 互联网信 项目 息中心 南京航空航 天大学保密 南京航空 信息系统扩 航天大学 充项目 信息系统分 级保护建设 改造项目 信息系统分 级保护建设 改造项目 四川省审计 局联网审计 系统一期工 程项目 吉林省公安 厅交通管理 局建设项目 中国国电集 团本部双网 隔离建设项 目 国家电投双 网隔离项目 收入金额 （万元） 毛利率 毛利率明显较低的原因 为取得有利的市场竞争地位， 向客户适当降低了投标报价， 该项目为全国第一个监狱大 数据案例，对公司业务发展具 有重要意义 该项目包含系统集成和软件 开发服务等。该项目在吉林省 及全国工商信息系统市场开 发方面具有重要意义。为开拓 市场，公司降低了价格，后续 公司将利用该项目优势跟踪 吉林省工商“e 窗通”等重点 订单 为取得有利的市场竞争地位， 向客户适当降低了投标报价 为拓展江苏省市场纪检系统 的相关业务、取得有利的市场 竞争地位，向客户适当降低了 投标报价 为取得竞争优势，公司在招投 标时进行较低报价,从而使该 项目的安全集成部分毛利率 较低 79.10 3.60% 936.14 4.93% 260.34 2.52% 该客户为公司战略客户，为取 得竞争优势，提供较低报价 中共靖江 市纪律检 查委员会 87.25 4.13% 为拓展江苏省市场纪检系统 的相关业务、取得有利的市场 竞争地位，向客户适当降低了 投标报价 四川省眉 山市审计 局 400.13 3.00% 该客户为公司战略客户，为取 得竞争优势，提供较低报价 吉林省公 安厅交通 管理局 291.45 3.62% 该项目竞争对手较多，公司为 取得竞争优势，向客户适当降 低了投标报价 中国国电 集团公司 220.51 3.06% 该客户为公司战略客户，为取 得竞争优势，提供较低报价 国家电投 集团河南 电力有限 公司技术 信息中心 136.57 0.92% 同上 1-1-561 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 年度 14 2017 年 主要项目 名称 吉林省国土 资源信息中 心省级项目 招股意向书 客户名称 收入金额 （万元） 毛利率 毛利率明显较低的原因 吉林省国 土资源信 息中心 127.76 -0.41% 公司为抢占相关市场，降低投 标价格 （2）毛利率明显较低项目的收入金额对公司收入的影响 2017 年至 2020 年 1-6 月，上述毛利率较低的主要项目收入金额占公司各年 营业收入比重分别为 3.95%、6.30%、10.62%和 0.76%，占比较低，对公司收入 影响较小。 上述项目的取得均履行了招投标等合规程序，相关客户为公司面向各级政府 机关、事业单位和大型国企等所开拓的重点客户，具有真实合理的商业背景，符 合公司的业务模式，相关项目的收入确认金额准确、真实。 （四）期间费用分析 报告期内，公司期间费用随经营规模的扩大逐年增长，2017 年至 2020 年 1-6 月，期间费用合计分别为 13,426.19 万元、15,259.83 万元、 20,348.97 万元和 9,943.01 万元，占营业收入的比重分别为 32.04%、38.13%、33.91%和 53.49%。 最近三年及一期公司期间费用变动情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 金额 占营 业收 入比 重（%） 销售费用 4,320.85 管理费用 2019 年度 2018 年度 金额 占营 业收 入比 重 （%） 23.25 9,367.14 2,816.82 15.15 研发费用 3,065.44 财务费用 合计 类别 2017 年度 金额 占营 业收 入比 重 （%） 金额 占营 业收 入比 重 （%） 15.61 7,471.66 18.67 6,700.71 15.99 6,965.55 11.61 5,245.27 13.11 4,893.08 11.68 16.49 4,889.94 8.15 3,192.84 7.98 2,139.24 5.10 -260.11 -1.40 -873.67 -1.46 -649.94 -1.62 -306.84 -0.73 9,943.01 53.49 20,348.97 33.91 15,259.83 38.13 13,426.19 32.04 1、销售费用 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司销售费用发生额为分别为 6,700.71 万元、 7,471.66 万元、9,367.14 万元和 4,320.85 万元，占营业收入的比重分别为 15.99%、 18.67%、15.61%和 23.25%。 1-1-562 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）销售费用的构成及变动情况 销售费用的主要内容是销售人员薪酬和招待费。最近三年及一期的销售费用 构成及比例情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 职工薪酬 3,227.52 74.70 6,937.80 74.07 5,416.84 72.50 4,914.09 73.34 招待费 484.32 11.21 1,222.25 13.05 1,078.99 14.44 948.37 14.15 差旅费 169.72 3.93 627.46 6.70 526.16 7.04 589.96 8.80 交通费 7.74 0.18 22.51 0.24 26.84 0.36 20.32 0.30 服务费 92.60 2.14 67.06 0.72 82.29 1.10 44.48 0.66 办公费 28.14 0.65 75.21 0.80 76.13 1.02 70.51 1.05 会议费 27.28 0.63 18.18 0.19 13.43 0.18 17.55 0.26 租赁费 89.06 2.06 261.87 2.80 163.95 2.19 36.48 0.54 广告宣传费 110.94 2.57 40.70 0.43 13.06 0.17 3.57 0.05 折旧费 1.15 0.03 0.82 0.01 0.35 0.00 0.06 0.00 其他 82.39 1.91 93.27 1.00 73.62 0.99 55.32 0.83 合计 4,320.85 100.00 9,367.14 100.00 7,471.66 100.00 6,700.71 100.00 2017 年到 2019 年销售费用逐年增长，主要为职工薪酬增长。报告期内，公 司业务规模扩大，销售人员人数逐年增长；除销售人员外，公司的研发和技术人 员在项目售前阶段发生的职工薪酬也计在销售费用中，随着公司业务规模的扩 大，计入销售费用的研发和技术人员薪酬也随之增加。 此外，公司每年根据公司经营情况和市场行情来调整人员工资薪酬，报告期 内各期，公司平均薪酬的增长，也使销售费用有所增长。 综上所述，报告期内公司员工人数的增长和员工薪酬水平的提升是销售费用 各期逐渐上升的主要原因。 （2）销售费用率 报告期内，公司的销售费用率分别为 15.99%、18.67%、15.61%和 23.25%， 各年销售费用率基本稳定。 1-1-563 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 1） 公司销售费用率变动原因 报告期内，2018 年销售费用率较 2017 年上升 2.68 个百分点，主要是因为 2018 年公司人员规模增加，销售费用中的职工薪酬随之增加，但公司逐渐将业 务重点向电子认证产品和信息安全服务侧重，2018 年安全集成收入较 2017 年有 所降低从而使 2018 年公司营业收入较 2017 年有所下降，因此 2018 年公司销售 费用率较 2017 年有所上升。 2019 年销售费用率较 2018 年下降 3.06 个百分点，主要是由于公司 2019 年 营业收入较 2018 年有较大增长，增幅为 49.98%，而费用支出相对具有一定的刚 性，从而使 2019 年销售费用率较 2018 年有所下降。 2020 年 1-6 月销售费用率为 23.25%，较 2019 年度上升 7.64 个百分点，主 要是因为公司业务具有一定的季节性特征，上半年收入占全年比重相对较低，但 费用支出具有一定刚性，因此 2020 年 1-6 月销售费用率相对较高。 2）同行业上市公司对比情况 最近三年及一期与同行业可比上市公司销售费用率比较如下： 同行业上市公司 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 启明星辰 40.29% 22.57% 24.30% 24.80% 北信源 23.29% 19.74% 18.46% 19.68% 格尔软件 22.56% 11.58% 8.70% 7.54% 卫士通 3.82% 11.82% 11.99% 10.08% 蓝盾股份 21.05% 3.86% 6.33% 6.38% 数字认证 32.85% 14.17% 15.37% 16.08% 平均值 23.97% 13.96% 14.19% 14.09% 吉大正元 23.25% 15.61% 18.67% 15.99% 数据来源：同花顺 2017 年至 2020 年 1-6 月，同行业上市公司的平均销售费用率分别为 14.09%、 14.19%、13.96%和 23.97%。2017 年至 2019 年，与同行业上市公司相比，公司 销售费用率略高于平均值，在同行业中低于启明星辰，高于卫士通、格尔软件和 蓝盾股份，与北信源和数字认证接近，处于同行业中间水平。2020 年 1-6 月公司 销售费用率与同行业平均值接近。 1-1-564 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、管理费用 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司管理费用发生额分别为 4,893.08 万元、 5,245.27 万元、6,965.55 万元和 2,816.82 万元，占营业收入的比重分别为 11.68%、13.11%、 11.61%和 15.15%。 （1）管理费用的构成及变动情况 最近三年及一期管理费用构成及比例情况如下： 单位：万元 2020 年 1-6 月 项目 2019 年度 2018 年度 2017 年度 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 职工薪酬 1,661.94 59.00 3,926.00 56.36 3,406.09 64.94 3,108.02 63.52 折旧费 69.26 2.46 150.62 2.16 141.18 2.69 253.99 5.19 中介机构费 125.08 4.44 492.87 7.08 119.50 2.28 251.60 5.14 租赁费 360.01 12.78 592.19 8.50 477.35 9.10 351.80 7.19 招待费 98.80 3.51 261.24 3.75 185.67 3.54 153.97 3.15 咨询费 34.04 1.21 291.12 4.18 152.95 2.92 106.41 2.17 办公费 86.01 3.05 223.23 3.20 129.53 2.47 182.41 3.73 差旅费 21.81 0.77 176.62 2.54 122.16 2.33 101.88 2.08 交通费 37.85 1.34 63.25 0.91 68.89 1.31 72.00 1.47 长期待摊费 用摊销 140.01 4.97 232.17 3.33 134.42 2.56 34.06 0.70 维修费 4.04 0.14 5.46 0.08 14.56 0.28 9.40 0.19 水电费 28.71 1.02 51.33 0.74 45.07 0.86 50.01 1.02 低值易耗品 摊销 8.53 0.30 12.91 0.19 40.22 0.77 38.65 0.79 物业费 11.62 0.41 27.78 0.40 20.21 0.39 8.27 0.17 取暖费 - - 5.05 0.07 3.73 0.07 23.14 0.47 无形资产摊 销 11.21 0.40 11.13 0.16 3.82 0.07 2.60 0.05 会议费 0.41 0.01 43.34 0.62 12.27 0.23 43.78 0.89 其他 117.48 4.17 399.22 5.73 167.65 3.20 101.07 2.07 合计 2,816.82 100.00 6,965.55 100.00 5,245.27 100.00 4,893.08 100.00 2017 年到 2019 年，管理费用逐年增长，主要是因为随着公司规模的扩大, 管理人员人数逐年增长,并且管理人员薪酬水平也在逐年提升，因此职工薪酬的 1-1-565 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 增长是报告期内管理费用增长的主要原因。 （2）管理费用率 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司管理费用率分别为 11.68%、13.11%、11.61% 和 15.15%。 1）公司管理费用率变动原因 2018 年管理费用率较 2017 年上升 1.43 个百分点，主要是因为 2018 年公司 管理费用中的职工薪酬增加，但公司逐渐将业务重点向电子认证产品和信息安全 服务侧重，2018 年安全集成收入较 2017 年有所降低从而使 2018 年公司营业收 入较 2017 年小幅下降，从而使 2018 年公司管理费用率较 2017 年有所上升。 2019 年管理费用率较 2018 年下降 1.50 个百分点，主要是由于由于公司 2019 年营业收入较 2018 年有较大增长，增幅为 49.98%，而费用支出相对具有一定的 刚性，从而使 2019 年管理费用率有所下降。 2020 年 1-6 月管理费用率较 2019 年上升 3.54 个百分点，主要是因为行业特 征和公司业务模式影响，上半年收入占全年比重相对较低，但费用支出具有一定 刚性，因此 2020 年 1-6 月管理费用率相对较高。 2）与同行业上市公司对比情况 最近三年及一期与同行业可比上市公司管理费用率比较如下： 同行业上市公司 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 启明星辰 9.23% 5.31% 6.25% 9.50% 北信源 18.20% 13.84% 14.83% 16.12% 格尔软件 31.45% 15.24% 13.97% 14.23% 卫士通 10.74% 6.71% 7.42% 7.01% 蓝盾股份 16.08% 7.65% 8.02% 8.86% 数字认证 16.95% 14.06% 16.06% 16.66% 平均值 17.11% 10.47% 11.09% 12.06% 吉大正元 15.15% 11.61% 13.11% 11.68% 数据来源：同花顺 注：上述同行业可比上市公司管理费用率中使用的管理费用为扣除研发费用后金额 报告期各期，公司管理费用率与同行业上市公司的管理费用率平均值相近， 1-1-566 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 处于同行业合理水平。 3、研发费用 （1）研发费用的构成及变动情况 报告期内各期，公司研发费用分别为 2,139.24 万元、3,192.84 万元、4,889.94 万元和 3,065.44 万元，具体构成如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 职工薪酬 1,994.69 3,938.28 2,627.92 1,941.00 协作费 1,008.54 837.92 507.70 195.60 差旅费 6.84 68.97 20.28 - 租赁费 13.29 17.04 8.83 - 测试费 - 0.48 7.28 1.94 杂项费用 42.08 27.26 20.84 0.70 合计 3,065.44 4,889.94 3,192.84 2,139.24 报告期内，公司的研发费用主要包括职工薪酬和协作费等。职工薪酬核算研 发人员在执行研发项目过程中发生的职工薪酬；协作费主要为将研发项目中部分 模块或终端对接测试工作委托第三方协助提供技术开发服务所支付的费用。 报告期内各期，研发费用逐年增长，主要是因为重视研发，研发投入增长。 （2）研发费用率 2017 年至 2020 年 1-6 月， 研发费用率分别为 5.10%、 7.98%、 8.15%和 16.49%。 1）研发费用率变动原因 报告期内各期，公司注重研发投入，研发费用逐年增长。 2）同行业上市公司对比情况 报告期内，同行业上市公司研发费用率情况如下： 同行业上市公司 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 启明星辰 42.80% 19.11% 21.19% 17.63% 北信源 13.54% 12.97% 12.21% 11.64% 格尔软件 31.89% 16.49% 18.13% 14.94% 1-1-567 长春吉大正元信息技术股份有限公司 同行业上市公司 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 卫士通 17.81% 9.11% 9.98% 8.46% 蓝盾股份 34.38% 11.03% 9.57% 8.65% 数字认证 27.10% 17.89% 12.57% 10.33% 平均值 27.92% 14.43% 13.94% 11.94% 吉大正元 16.49% 8.15% 7.98% 5.10% 数据来源：同花顺 相较于同行业上市公司，公司的资金实力相对有限，公司根据项目开展需要， 合理安排资金使用，报告期内研发费用发生额与同行业上市公司相比，相对较低， 因此研发费用率低于同行业平均水平。 （3）报告期内研发项目及其进展 公司专注于信息安全技术和产品研发，截至 2020 年 6 月 30 日，报告期各期 具体研发项目及其进展情况如下： 单位：万元 研发费用 研发项目 起始研发 时间 研发结束日 研发进度 互联网身份认证系统 2017 年 1 月 2017 年 12 月 研发完成 590.14 基于公有云的 PKI 电子 认证服务系统 2017 年 7 月 2017 年 12 月 研发完成 462.03 可信认证平台 2017 年 1 月 2017 年 12 月 研发完成 491.83 产品平台 3.0 2017 年 1 月 2017 年 12 月 研发完成 324.06 云签验服务器 2017 年 3 月 2017 年 12 月 研发完成 271.18 2018 年 3 月 2020 年 1 月 研发完成 79.16 555.11 2018 年 2 月 2020 年 1 月 研发完成 187.06 502.00 移动安全开发平台 2018 年 1 月 2020 年 1 月 研发完成 171.05 399.06 面向互联网的数字签名 系统 2018 年 3 月 2020 年 1 月 研发完成 231.39 380.26 警证通产品 2018 年 1 月 / 研发完善阶段 186.10 244.96 2018 年 1 月 2019 年 6 月 研发完成， 2020 年更新 研发完成 5.37 191.25 基于移动互联网和云的 身份认证网关项目 支持行为证书的电子证 书认证系统项目 政务服务一张网产品 1-1-568 2020 年 1-6 月 0.06 2019 年度 2018 年度 2017 年度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 研发费用 研发项目 起始研发 时间 研发结束日 研发进度 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 安全电子凭据服务及其 监管关键技术 2017 年 7 月 / 研发完善阶段 31.90 42.46 208.22 军品项目 2018022 2018 年 6 月 / 研发完善阶段 83.29 114.24 129.44 2018 年 3 月 2020 年 1 月 研发完成 14.40 112.83 2017 年 12 月 / 研发完善阶段 159.98 105.18 2018 年 3 月 2020 年 1 月 研发完成 96.08 85.31 警用一体化授权系统 2018 年 1 月 2018 年 12 月 研发完成 70.74 多因子认证平台产品开 发 2018 年 1 月 2018 年 12 月 研发完成 59.78 军品项目 2018021 2018 年 3 月 / 研发完善阶段 98.27 118.02 50.58 密钥宝 2017 年 12 月 / 研发完善阶段 43.73 106.06 36.24 军品项目 2018024 2018 年 8 月 / 研发完善阶段 8.64 137.02 22.35 军品项目 2018023 2018 年 8 月 / 研发完善阶段 云 CA 认证体系研究课 题 2017 年 1 月 / 基本完成研发 工作、待验收 / 研发完善阶段 / 研发暂停 基于云桌面和二维码登 录的磐石终端安全系统 项目 数字证书综合服务管理 平台 统一用户管理系统 UMS7.0 密钥管家 自动抠章系统 2017 年 12 月 2018 年 12 月 73.45 20.26 43.84 4.70 10.50 95.03 7.38 1.42 基于自主可控和云的身 份认证网关项目 2019 年 3 月 2020 年 2 月 研发完成 152.48 875.45 移动安全开发平台二期 2019 年 1 月 2020 年 2 月 研发完成 197.90 288.42 基于电子政务的可视化 签名系统 2019 年 4 月 2020 年 6 月 研发完成 169.50 344.99 云安全服务平台 2019 年 1 月 / 研发完善阶段 108.93 92.63 多因子 1.0 版本 2018 年 10 月 / 研发完善阶段 27.83 60.87 华为海外合作产品改造 2019 年 3 月 / 研发完善阶段 核心政务 JSO5.3 产品升 级 2019 年 3 月 2020 年 6 月 研发完成 104.50 343.69 电子面签平台 2.0 2019 年 3 月 / 研发完善阶段 37.04 19.64 终端安全服务中间件 2018 年 8 月 / 研发完善阶段 17.11 10.05 车联网安全信任中心 2018 年 9 月 / 研发完善阶段 24.12 9.47 车联网安全管控服务平 台 2018 年 12 月 / 研发完善阶段 7.49 3.44 1-1-569 24.47 2017 年度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 研发费用 研发项目 起始研发 时间 研发结束日 研发进度 车联网证书灌装工具 2019 年 10 月 / 研发完善阶段 2019 年 5 月 / 研发完善阶段 2018 年 8 月 / 研发完善阶段 2019 年 4 月 2020 年 4 月 研发完成 311.69 257.88 军品项目 2019018 2019 年 7 月 / 研发完善阶段 25.97 29.31 军品项目 2019027 2019 年 7 月 / 研发完善阶段 178.67 49.72 军品项目 2019030 2019 年 9 月 / 研发完善阶段 0.38 0.59 2019 年 3 月 2020 年 3 月 研发完成 2.27 22.22 2019 年 3 月 2020 年 4 月 研发完成 70.62 101.72 2019 年 2 月 / 研发完善阶段 47.19 84.99 2019 年 7 月 2020 年 1 月 研发完成 62.57 2008 年 8 月 2019 年 12 月 研发完成 1.03 2012 年 7 月 2019 年 12 月 研发完成 4.81 2019 年 8 月 / 研发完善阶段 87.63 87.95 2019 年 7 月 / 研发完善阶段 35.70 34.38 2019 年 11 月 / 研发完善阶段 93.04 280.71 "IAM 身份认证项目" 2020 年 3 月 / 研发完善阶段 21.02 DevOps 平台一期 2020 年 2 月 / 研发完善阶段 113.91 军品项目 2019029 2019 年 11 月 2020 年 6 月 研发完成 11.32 2020 年 4 月 / 研发完善阶段 17.61 2020 年 3 月 / 研发完善阶段 225.96 2020 年 6 月 / 研发完善阶段 68.62 2020 年 1 月 / 研发完善阶段 173.07 警务大数据权限管控平 台 吉大正元车联网安全 SDK 基于吉大正元产品平台 3.0 的电子证书认证系 统项目 基于多种认证凭据的身 份认证项目 综合查询统计系统 AQS5.5 政务超脑产品 1.0 吉大正元大数据权限统 一管理平台 网络安全隔离与信息交 换设备与系统 工信问题电子信息产业 发展基金项目-终端安 全防护工具研发 基于国产化的核心政务 产品 政府申报 2019-17 物联 网 基于微服务架构的统一 身份认证项目 基于 PKI 体系的区块链 系统 基于零信任架构的可信 接入网关项目 基于授权签名的签名系 统 吉大正元密码业务监控 系统项目 1-1-570 2020 年 1-6 月 2019 年度 2.80 4.10 5.90 42.13 2018 年度 2017 年度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 研发费用 研发项目 起始研发 时间 研发结束日 研发进度 2020 年 1-6 月 技术平台 3.0 2020 年 1 月 / 研发完善阶段 9.75 2019 年 9 月 / 研发完善阶段 6.43 2018 年 10 月 2020 年 1 月 研发完成 73.58 2020 年 4 月 / 研发完善阶段 58.08 2020 年 5 月 / 研发完善阶段 28.77 2020 年 3 月 / 研发完善阶段 5.87 轻量级链路网关 2019 年 6 月 / 研发完善阶段 4.88 数字证书交叉互认平台 2019 年 12 月 / 研发完善阶段 33.59 数字签名虚拟化服务开 发 2020 年 1 月 / 研发完善阶段 48.50 吉大正元密码管理平台 2020 年 1 月 / 研发完善阶段 10.18 数字签名服务升级开发 2020 年 1 月 / 研发完善阶段 6.23 安全审计中心 2020 年 5 月 / 研发完善阶段 12.33 安全区块链系统 2020 年 4 月 / 研发完善阶段 13.86 密码模块开发项目一期 2020 年 4 月 / 研发完善阶段 9.88 2020 年 4 月 / 研发完善阶段 15.32 2020 年 4 月 / 研发完善阶段 8.61 2020 年 6 月 / 研发完善阶段 0.71 军品项目 2019038（研 发） 移动智能终端安全密码 模块项目 硬件一体化的数字证书 认证系统项目 综合查询统计系统 AQS5.5 二期 车联网国密信息安全平 台 基于零信任架构的终端 安全登录项目 数字证书认证系统升级 项目 一体化安全运维智能台 1.0 2019 年度 2018 年度 （4）研发费用归集与分配 报告期内，公司研发费用归集的内容包括研发人员的薪酬、第三方提供的研 发协作费用、为项目研究开发发生的差旅费及测试费等其他费用。公司按照研发 项目建立研究开发费用支出辅助账，在研发活动实际已发生、与研发活动直接相 关的支出已发生时对每个研究开发项目进行费用记录，并以此为基础归集年度研 究开发费用支出情况。 对于研发人员的职工薪酬，每月研发部门上报研发人员工时记录，人力资源 部门根据研发人员的参与研发项目的工时记录，将研发人员的职工薪酬分配至不 1-1-571 2017 年度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 同的研发项目并交于财务人员按研发项目进行记账。为研发项目发生的第三方协 作费、差旅费等费用支出，直接计入归属的研发项目。 （5）协作费的具体内容及变动原因 公司从业务需求、技术及人员压力、研发项目总体进度匹配方面考虑，把项 目的部分功能模块、终端对接测试等工作内容委托给第三方协助提供技术开发， 软件开发企业通常存在该项业务模式。 报告期内，协作费占研发费用的比例如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 协作费 1,008.54 837.92 507.70 195.60 研发费用 3,065.44 4,889.94 3,192.84 2,139.24 协作费占研 发费用比例 32.90% 17.14% 15.90% 9.14% 2018 年，公司业务向更高速发展的方向迈进，公司大部分研发力量投入到 了重大项目、标准科研中，针对行业定制化要求高、需求变换频繁的项目进行了 专项的外包协作辅助。 公司 2019 年研发协作费主要为 JS05.3 产品及升级等研发项目发生的技术服 务费用。 公司逐步加大研发投入，2020 年上半年协作费主要为基于吉大正元产品平 台 3.0 的电子证书认证系统项目、吉大正元密码业务监控系统项目等项目发生的 外购技术服务。 公司报告期内，协作费占研发费用总额比例变动在于公司考虑当前研发任务 难度及紧迫性，通过第三方提供协作的方式，提升公司市场竞争力、降低风险、 增强成本控制，保持内部组织弹性。 （6） 是否存在研发费用资本化的情形 报告期内，公司基于《企业会计准则》的规定和谨慎性原则，公司采用稳健 的处理方式，将研发费用直接计入当期费用，不存在研发费用资本化的情形。 1-1-572 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （7） 研发费用金额、研发费用率持续增长的原因及合理性，是否存在多计 研发费用的情形 公司报告期内，研发费用金额及研发费用率情况如下： 单位：万元 费用性质 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 研发费用总额 3,065.44 4,889.94 3,192.84 2,139.24 研发费用率 16.49% 8.15% 7.98% 5.10% 公司重视技术创新和产品创新，积极引进研发人才，持续进行研发投入，不 断研发新的技术及产品，以提升公司的竞争力。报告期内公司营业收入、研发费 用金额及研发费用率稳定增长，与公司积极提升产品竞争力相匹配。 公司研发费用的支出范围包括研发人员的薪酬、第三方提供的研发协作费 用、为项目研究开发发生的差旅费及测试费等其他费用。公司研发费用的主要构 成为人员薪酬，研发人员与其他员工职能分工明确，严格按照研发人员执行研发 项目的工时进行分配；公司于研发费用中的由第三方提供的协作费，公司制订了 相应的管理制度，在研发部门提出需要之后，选择合格的协作单位，严格按照合 同约定开展研发活动。 公司根据研发开支的用途、性质据实列支研发支出，研发费用与其他成本费 用均进行了明确区分，不存在多计研发费用的情形。 （8） 研发费用的加计扣除情况是否符合税法相关规定 公司按照《企业会计准则》的要求对研发费用进行会计处理，根据研发项目 设置研发支出辅助账，每年在汇算清缴纳税申报时，按要求履行备案手续并将有 关资料留存备查。报告期内，所得税汇算清缴申报的与账面归集的研发费用总额 情况如下： 单位：万元 费用性质 研发费用 申请所得税加计 扣除金额 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 3,065.44 4,889.94 3,192.84 2,139.24 汇算清缴尚未开始 3,608.28 2,627.92 1,941.00 报告期内，公司向税务机关申请的研发费加计扣除金额小于公司实际发生的 1-1-573 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 研发费用金额，差异原因为根据税务规定可加计扣除的范围和比例与公司根据 《企业会计准则》按实际发生的费用情况归集及核算存在差异。公司研发费用的 加计扣除情况符合税法相关规定，公司及相关子公司的主管税务部门均出具了合 法纳税的无违法违规证明。 4、财务费用 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司财务费用发生额分别为-306.84、-649.94 万元、 -873.67 万元和-260.11 万元，整体呈下降趋势。报告期内公司财务费用构成情况 如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 利息支出 11.21 26.77 36.32 49.87 减：利息收入 283.55 923.06 703.56 371.71 其他 12.24 22.63 17.29 15.00 合计 -260.11 -873.67 -649.94 -306.84 报告期各期，公司财务费用主要是由利息支出和利息收入构成。报告期内， 公司财务费用支出逐渐下降的原因为公司盈利能力逐渐增强，银行存款逐年增 加，利息收入金额随之增长。 （五）利润表其他项目分析 1、其他收益 报告期各期，公司其他收益金额分别为 1,938.51 万元、 2,145.21 万元、 2,600.50 万元和 812.33 万元，具体情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 增值税即征即退 758.36 2,568.13 2,037.17 1,934.84 电子凭据安全承载与应用 关键技术及系统补贴 20.50 9.35 64.48 3.67 云 CA 认证体系研究补贴 - 4.69 2.29 - 企业稳岗补贴 16.10 0.71 24.59 - 增值税加计抵扣 5.96 13.71 - - - 3.74 - - 国家密码管理局课题补贴 1-1-574 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 招股意向书 2020 年 1-6 月 个税手续费返还 10.78 残疾人岗位补贴 0.63 合计 812.33 2019 年度 2018 年度 2017 年度 0.17 16.69 - 2,600.50 2,145.21 1,938.51 该科目核算与企业日常经营活动相关的政府补贴等。报告期内，公司的其他 收益主要为符合《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财 税[2011]100 号）的软件产品增值税即征即退款。 2、投资收益 报告期各期，公司的投资收益情况如下： 单位：万元 项目 权益法核算的长期股权投资收益 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 -4.24 31.33 263.83 55.75 银行理财产品收益 - - - 198.74 吉林安信股权稀释产生的投资收益 - - 312.55 - -4.24 31.33 576.38 254.49 合计 报告期内公司投资收益包括权益法下长期股权投资确认的按持股比例确认 的收益、银行理财产品收益和 2018 年吉林安信股权稀释产生的投资收益；2018 年吉林安信股权稀释产生的投资收益分析详见本节之“一、财务状况分析”之 “（一）资产状况分析”之“9、长期股权投资” 。 3、资产处置损益 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司资产处置损益分别为 0 万元、2,378.82 万元、 0 万元和-0.52 万元。 2018 年公司资产处置损益为向中国工商银行股份有限公司吉林省分行营业 部转让长春市前进大街 2266 号房屋确认的损益。公司于 2017 年 11 月 17 日与中 国工商银行股份有限公司吉林省分行营业部签订《房屋买卖合同书》，于 2018 年 7 月 26 日，双方办理完交割并完成产权过户手续。 4、信用减值损失 报告期内，公司的信用减值损失构成及比例情况如下： 1-1-575 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 应收账款坏账损失 96.85 -1,716.79 - - 其他应收款坏账损失 464.01 -388.94 - - 合同资产减值损失 -7.07 合计 553.79 -2,105.73 - - 5、资产减值损失 报告期各期，公司的资产减值损失构成及比例情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 坏账损失 - - -1,118.31 -1,157.74 存货跌价损失 - -83.59 -337.51 - 合计 - -83.59 -1,455.82 -1,157.74 公司的资产减值损失系根据公司的会计政策和会计估计合理计提的坏账损 失和存货跌价损失。 6、营业外收支 （1）营业外收入 报告期各期，公司的营业外收入金额分别为 142.62 万元、256.48 万元、32.64 万元和 35.67 万元，具体情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 固定资产处置利得 2019 年度 2018 年度 2017 年度 - - - 0.67 政府补助 35.00 25.00 244.48 129.00 其他 0.67 7.64 12.01 12.95 合计 35.67 32.64 256.48 142.62 报告期内的营业外收入主要为政府补助。政府补助情况如下： 项目 相关依据 2020 年 1-6 月 优秀企业 奖励 长新党字[2020]1 号 10.00 2019 年度 1-1-576 2018 年度 2017 年度 单位：万元 与资产/ 收益相关 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 项目 相关依据 2020 年 1-6 月 标准化制 定专项补 贴款 关于拨付标准化资助 奖励金的通知 25.00 发展政策 资金 优秀企业 奖励补助 标准化示 范试点补 贴 CMMI5 级 认证补贴 长春高新 区研发投 入奖励 上市融资 奖励 国家级高 新企业补 助 市级高新 企业补助 上市辅导 补助款 技术标准 提升工程 示范单位 补助 信息安全 服务业标 准化试点 补助 国家密码 发展基金 经费补助 2019 年度 长春高新区科创委关 于兑现长春新区 2018 年度第一批科技创新 发展若干政策资金的 通知 长新党字[2019]8 号中 共长春新区工作委员 会 长春新区管理委 员会关于表彰长春新 区 2018 年度优秀企业 的决定 吉质监标函[2016]383 号 2018 年度 与资产/ 收益相关 2017 年度 5.00 - - 与收益相关 10.00 - - 与收益相关 与收益相关 10.00 长发改服务[2017]476 号 100.00 - 与收益相关 长新管办发[2017]71 号 64.48 - 与收益相关 长金办[2018]187 号 50.00 - 与收益相关 高新技术企业后补助 协议书 20.00 - 与收益相关 10.00 - 与收益相关 - 100.00 与收益相关 吉质监标函[2015]422 号 - 8.00 与收益相关 吉质监标函[2016]383 号 - 8.00 与收益相关 关于“十三五”国家 密码发展基金 2017 年 度经费划拨及发票开 具的通知 - 13.00 与收益相关 244.48 129.00 长春市高新技术企业 认定后补助项目协议 书 2017 年度吉林省金融 发展专项资金申报指 南/关于同意长春吉大 正元信息技术股份有 限公司辅导登记的函 合计 35.00 1-1-577 25.00 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 报告期内，上述政府补助均为与收益相关的政府补助。 （2）营业外支出 报告期各期，公司营业外支出变动明细情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 固定资产处置损失 2.67 3.61 26.11 44.30 罚没及滞纳金支出 - 0.90 4.36 107.39 其他 0.64 - - 3.08 合计 3.30 4.51 30.47 154.78 罚没及滞纳金支出主要为公司缴纳的税收滞纳金等。 7、税金及附加 报告期各期，公司的税金及附加情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 城市维护建设税 70.89 245.22 224.04 210.30 教育费附加 51.43 176.39 159.92 149.97 房产税 0.70 1.41 18.63 34.53 土地使用税 0.07 0.14 0.91 1.45 印花税等 9.05 35.57 31.25 46.49 合计 132.14 458.72 434.74 442.74 报告期内的税金与附加主要为城市维护建设税和教育费附加，各项税费及附 加计提金额准确合理。 8、所得税费用 （1）所得税费用情况 在报告期各期，公司所得税费用情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 当期所得税费用 520.99 1,873.26 1,586.21 1,060.22 递延所得税费用 80.63 -237.43 -135.11 -56.00 1-1-578 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 所得税费用合计 601.62 1,635.83 1,451.11 1,004.21 占利润总额的比例 22.03% 14.86% 14.06% 15.55% 公司于 2017 年 9 月 25 日取得吉林省科学技术厅、吉林省财政厅、吉林省国 家税务局、吉林省地方税务局联合下发的编号为 GR201722000142 的《高新技术 企业证书》，以上认定有效期为三年。报告期内母公司企业所得税税率为 15%， 子公司企业所得税税率为 25%。 （2）所得税费用与会计利润的关系情况 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 利润总额 2,730.53 11,007.15 10,322.40 6,459.59 按法定[或适用]税率计算的所得 税费用 409.58 1,651.07 1,548.36 968.94 某些子公司适用不同税率的影响 -37.67 140.42 -91.23 -29.75 - 3.99 5.62 - -78.97 -263.30 -416.80 -307.49 157.04 452.12 508.15 476.14 - -33.53 -75.39 - 410.50 123.84 253.21 42.30 研发费用加计扣除项目 -258.86 -438.78 -280.81 -145.93 所得税费用合计 601.62 1,635.83 1,451.11 1,004.21 调整以前期间当期所得税 非应税收入的影响 不可抵扣的费用、成本、损失的 影响 使用前期未确认递延所得税资产 的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可 抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的 影响 （六）对发行人持续盈利能力产生重大不利影响的因素 对公司持续盈利能力产生重大不利影响的因素详见“第四节 风险因素”。 三、现金流量分析 报告期内，公司现金流量的基本情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 经营活动产生的现金流量净额 -8,177.79 7,615.42 8,457.42 1,191.94 投资活动产生的现金流量净额 -421.65 -599.33 -1,394.59 4,602.20 1-1-579 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 筹资活动产生的现金流量净额 -11.21 -5,157.72 -276.32 -289.87 现金及现金等价物净增加额 -8,610.64 1,858.37 6,786.51 5,504.27 期末现金及现金等价物余额 50,924.05 59,534.69 57,676.33 50,889.81 （一）经营活动产生的现金流量净额分析 1、经营活动现金流量净额变动分析 最近三年及一期将公司净利润调节为经营活动现金流量净额的明细情况如 下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 净利润 2,128.91 9,371.32 8,871.29 5,455.38 加：资产（信用）减值准备 -553.79 2,189.32 1,455.82 1,157.74 固定资产折旧、投资性房地产 折旧 78.92 165.66 141.54 282.19 无形资产摊销 13.02 12.13 3.82 2.60 长期待摊费用摊销 140.64 232.17 134.42 34.06 0.52 - -2,378.82 - 2.67 3.61 26.11 43.63 11.21 26.77 36.32 17.05 4.24 -31.33 -576.38 -254.49 79.52 -282.92 -135.11 -56.00 1,167.27 5,781.09 -4,931.20 5,377.03 -5,231.31 -8,074.38 1,049.98 -5,576.29 -6,019.60 -1,778.00 4,759.63 -5,290.96 -8,177.79 7,615.42 8,457.42 1,191.94 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产的损失 （收益以“一”号填列） 固定资产报废损失 （收益以“－”号填列） 财务费用 （收益以“一”号填列） 投资损失 （收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少 （增加以“一”号填列） 存货的减少 （增加以“一”号填列） 经营性应收项目的减少 （增加以“一”号填列） 经营性应付项目的增加 （减少以“一”号填列） 经营活动产生的现金流量净 额 报告期内，公司实现的净利润和经营活动现金流量净额的关系如下： 1-1-580 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 经营活动产生的现金流量净额 -8,177.79 7,615.42 8,457.42 1,191.94 扣除非经常性损益后的净利润 2,056.32 9,321.33 6,252.60 5,271.47 差异 -10,234.11 -1,705.91 2,204.82 -4,079.53 公司 2017 年、2019 年和 2020 年 1-6 月经营活动产生的现金流量净额比扣除 非经常性损益后的净利润低分别 4,079.53 万元、1,705.91 万元和 10,234.11 万元， 主要是因为当年验收的部分项目确认营业收入后未完全收到回款。 公司 2018 年经营活动产生的现金流量净额比扣除非经常性损益后的净利润 高 2,204.82 万元，主要是因为以前年度的应收账款回款以及预收部分项目进度 款。 2、经营活动现金流量净额与净利润的匹配性 报告期内，净利润与经营活动现金净流量差额如下所示： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 净利润① 2,128.91 9,371.32 8,871.29 5,455.38 经营活动现金净流量② -8,177.79 7,615.42 8,457.42 1,191.94 差额①-② 10,306.70 1,755.90 413.87 4,263.44 从净利润与经营活动净现金流量勾稽关系看，除报告期间资产（信用）减值 准备、折旧与摊销、资产处置及报废、财务费用及投资收益、递延所得税资产变 动影响外，公司销售规模的增加及客户回款的及时性、对外采购及付款、税费缴 纳等经营活动导致存货、经营性应收和经营性应付项目的增减变动对净利润与经 营活动现金净流量差异影响较大。 2020 年 1-6 月，公司净利润高于经营活动产生的净现金流量，主要是公司业 务具有一定季节性特点，即客户回款主要集中在下半年导致；2018 年度公司净 利润与经营活动产生的净现金流量差异较小；2017 年度及 2019 年度，公司净利 润高于经营活动产生的净现金流量，主要是由于公司业务规模增加、客户回款相 对较慢，导致相应的经营性应收款项增加导致。具体分析如下： 1-1-581 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）2020 年 1-6 月净利润与经营活动净现金流量差异原因 公司的客户集中于政府机关、军队及大型企业，这些客户通常实行集中采购 制度和预算管理制度，客户通常在下半年对项目进行结算付款。公司上半年采购 产品、下半年与客户对项目进行结算收款，导致 2020 年上半年净利润与经营活 动现金净流量差额较大。重要的影响项目及分析如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 经营活动现金净流量减净利润差额 -10,306.70 存货的减少（增加以“－”号填列） 1,167.27 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -5,231.31 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -6,019.60 其他变动影响 -223.06 因公司客户回款主要集中在下半年，使得经营性应收款增加 5,231.31 万元， 重要的当期已验收尚未全额回款项目如下： 单位：万元 项目名称 2020 年 1-6 月已验收项目含税收 2020 年 6 月 30 日尚未回 入金额 款额 内蒙古回民区安防项目 5,015.83 4,815.83 公司上半年采购相关产品及服务使得存货增加 1,167.27 万元，此外，当期经 营性应付项目减少 6,019.60 万元，主要是由于公司支付采购货款导致应付账款减 少 3,542.75 万元、支付增值税、企业所得税等税费使得应交税费减少 1,832.52 万 元。 （2）2019 年净利润与经营活动净现金流量差异原因 公司 2019 年净利润与经营活动现金净流量差额为 1,755.90 万元，重要的影 响项目及分析如下： 单位：万元 项目 2019 年度 经营活动现金净流量减净利润差额 -1,755.90 存货的减少（增加以“－”号填列） 5,781.09 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -8,074.38 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -1,778.00 1-1-582 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 项目 2019 年度 其他变动影响 2,315.40 公司 2019 年经营活动现金净流量与净利润的差异主要由经营性应收项目的 增加引起。公司 2019 年验收吉林省监狱管理局和吉林省公主岭监狱等客户项目， 实现收入金额较大，并且截至 2019 年末尚有较大的未回款金额，使期末应收账 款较上年末有较大增幅，从而使 2019 年经营活动现金净流量与净利润存在较大 差异。 （3）2018 年度净利润与经营活动净现金流量差异原因 2018 年度净利润与经营活动净现金流量差异额较小。重要的影响项目及分 析如下： 单位：万元 项目 2018 年度 经营活动现金净流量减净利润差额 -413.87 存货的减少（增加以“－”号填列） -4,931.20 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 1,049.98 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 4,759.63 其他变动影响 -1,292.28 2018 年公司存货的增加及经营性应付增加总体较为匹配；公司加强货款催收 使得经营性应收项目当期减少 1,049.98 万元。 其他变动影响-1,292.28 万元，除资产减值、资产折旧及投资收益变动外，主 要为公司处置前进大街办公楼产生的资产处置损失-2,378.82 万元。 （4）2017 年度净利润与经营活动净现金流量差异原因 2017 年度净利润与经营活动净现金流量差异为 4,263.44 万元，重要的影响项 目及分析如下： 单位：万元 项目 2017 年度 经营活动现金净流量减净利润差额 -4,263.44 其中：存货的减少（增加以“－”号填列） 5,377.03 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -5,576.29 1-1-583 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 项目 2017 年度 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -5,290.96 其他变动影响 1,226.78 2017 年度，存货减少 5,377.03 万元，主要是前期大型集成项目于 2017 年度 验收且当期新增集成项目减少导致存货减少，如“辽宁省技侦总队 818 项目通用 硬件采购集成”项目 2016 年 12 月 31 日存货余额为 4,591.93 万元，该项目于 2017 年度验收。 因公司开拓市场使得销售持续增长，相应的应收账款增加使得经营性应收项 目增加 5,576.29 万元。已验收的主要项目尚未回款如下所示： 单位：万元 2017 年 12 月 31 日尚 未回款额 2017 年度已验收 项目款金额 项目名称 辽宁省技侦总队 818 项目通用硬件采购 集成 6,078.16 2,066.57 军品客户 01004 项目 725.22 725.22 公主岭政务大厅集成项目 970.71 668.19 此外，当期经营性应付项目减少 5,290.96 万元，其中公司支付采购货款导致 应付票据及应付账款减少 3,326.33 万元、因项目验收使得预收销售产品款减少 1,334.52 万元。 其他项目变动 1,226.78 万元，主要为坏账准备计提、固定资产折旧等。 综上所述，报告期内各期净利润与经营活动产生的现金流量净额差异，主要 受公司销售规模的增加及客户回款的及时性、对外采购及付款、税费缴纳等经营 活动综合影响导致，符合公司的实际情况。公司持续加强回款管理，保持良好的 资金结构。 （二）投资活动产生的现金流量净额分析 报告期内公司的投资活动产生的现金流量情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 收回投资收到的现金 - - - 10,000.00 取得投资收益收到的现金 - - - 198.74 1-1-584 长春吉大正元信息技术股份有限公司 项目 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 招股意向书 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 4.55 0.33 - 5,026.86 - 10,000.00 - 3,066.11 投资活动现金流入小计 4.55 10,000.33 - 18,291.70 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 426.19 599.67 1,200.79 689.50 投资支付的现金 - - - 10,000.00 支付其他与投资活动有关的现 金 - 10,000.00 193.79 3,000.00 投资活动现金流出小计 426.19 10,599.67 1,394.59 13,689.50 投资活动产生的现金流量净额 -421.65 -599.33 -1,394.59 4,602.20 公司 2017 年投资支付的现金和收回投资收到的现金分别为 10,000.00 万元， 为公司 2017 年购买保本型理财产品吉林银行“吉日增利”系列银行理财产品 10,000.00 万元，并于当年全部赎回，利息 198.74 万元；公司 2017 年处置固定资 产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,026.86 万元，主要为出售给中国 工商银行股份有限公司吉林省分行营业部位于长春市前进大街 2266 号房屋收到 的现金净额 5,025.02 万元，其他为处置报废资产收回的现金；2017 年与关联方 资金拆出及收回本金 3,000.00 万元、收回拆借资金利息 66.11 万元；购建固定资 产、无形资产和其他长期资产支付的现金 689.50 万元，为采购电子设备及办公 设备、电脑软件等支付 139.12 万元；支付办公楼装修费用 550.38 万元。 公司 2018 年，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,200.79 万元，为采购电子设备及办公设备、电脑软件及办公楼装修费用共计 669.27 万 元；支付购房款 531.53 万元；支付其他与投资活动有关的现金 193.79 万元，其 中处置前进大街 2266 号办公楼支付的处置费用 210.52 万元、处置其他报废资产 收到现金 16.37 万元。 公司 2019 年收到其他与投资活动有关的现金和支付其他与投资活动有关的 现金分别为 10,000.00 万元，为公司 2019 年 1 月向中科信息支付投资保证金 1 亿 元，并于 2019 年 2 月因未确定投资标的收回投资保证金；购建固定资产、无形 资产和其他长期资产支付的现金 599.67 万元，为采购运输工具、电子设备及办 公设备、电脑软件、专利及专有技术及办公楼装修费用。 1-1-585 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公司 2020 年 1-6 月购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 426.19 万元，为采购运输工具、电子设备及办公设备、电脑软件及办公楼装修费 用。 （三）筹资活动产生的现金流量净额分析 报告期内公司的筹资活动产生的现金流量情况如下： 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度 吸收投资收到的现金 - - - - 筹资活动现金流入小计 - - - - 偿还债务支付的现金 - 240.00 240.00 240.00 11.21 4,917.72 36.32 49.87 - - - - 筹资活动现金流出小计 11.21 5,157.72 276.32 289.87 筹资活动产生的现金流量净额 -11.21 -5,157.72 -276.32 -289.87 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 支付其他与筹资活动有关的现 金 2017 年至 2020 年 1-6 月，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-289.87 万元、-276.32 万元、-5,157.72 万元和-11.21 万元。 公司 2017 年和 2018 年筹资活动产生的现金流量净额主要为偿还银行借款。 公司 2019 年筹资活动产生的现金流量净额主要为分配股利。根据公司的第 七届董事会第六次会议关于《长春吉大正元信息技术股份有限公司二Ｏ一八年度 利润分配预案》 ，拟以 2018 年年末总股本 135,300,000.00 股为基数，向全体股东 每 10 股派发现金红利人民币 3.70 元（含税） ，共派发现金红利人民币 5,006.10 万元（含税） 。该议案已于 2019 年 4 月 20 日通过 2018 年度股东大会审议。公司 2019 年已支付股利 4,890.95 万元。 根据公司报告期内及目前的业务经营和现金流量状况，公司有充足的现金偿 还债务，基本满足公司正常运营及偿还债务的现金需求。 1-1-586 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 四、重大资本投资支出情况分析 （一）最近三年及一期重大资本性支出 报告期内，公司无重大资本性支出。 （二）未来可预见的重大资本性支出计划 公司未来可预见重大资本性支出主要为本次募集资金投资项目，详细情况请 参见本招股意向书“第十三节 募集资金运用”部分相关内容。 公司拟根据业务发展需要并购行业内具有发展潜力且与公司业务发展相关 的上下游企业。截至本招股意向书出具日，尚未就收购事项达成任何协议和安排。 五、财务状况及盈利能力的未来趋势分析 （一）财务状况未来趋势分析 报告期内，公司总资产稳定增长，经营状况良好，盈利能力较强，资产结构 以流动资产为主，资产质量较好，流动比率、资产负债率、存货周转率和应收账 款周转率均处于合理水平。预计未来公司的财务状况将继续维持良好的态势发 展，经济实力和抗风险能力不断提高。 （二）盈利能力未来趋势分析 公司盈利能力较强，整体财务状况良好，未来的财务状况和盈利能力将继续 保持在良好水平。在互联网日益普及以及信息技术高速发展的趋势下，全球信息 安全需求不断增加，我国信息安全产业更是处于高速发展期。基于信息安全和电 子认证市场的迅速发展，未来的市场空间广阔。 本次公开发行募集资金到位后，随着公司发展战略的推进及本次募投项目的 实施，公司的销售规模有望进一步扩大，区域布局将更加完善。长期来看，公司 战略实施将增强公司的综合竞争力，有利于提高公司抗风险能力，整体盈利能力 也将进一步提高。 六、即期回报变动分析 本次公开发行可能导致投资者的即期回报被摊薄，为进一步落实《国务院办 1-1-587 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110 号） 、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有 关事项的指导意见》的相关规定，优化投资回报机制，维护中小投资者合法权益， 经公司股东大会审议同意，发行人对本次发行的合理性和必要性进行了充分的分 析论证，并针对摊薄即期回报拟采取多种措施以提升公司的盈利能力，增强公司 的持续回报能力。 发行人相关论证分析以及未来填补摊薄即期回报的措施具体如下： （一）本次发行的必要性和合理性 本次发行的必要性和合理性分析详见本招股意向书“第十三节募集资金运 用”之“三、募集资金投资项目的基本情况”中项目实施的必要性和可行性分 析。 （二）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系 本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系分析详见本招股意向书“第 十三节募集资金运用”之“二、发行人董事会对募集资金投资项目可行性的分析 意见”之“（一）本次募集资金投资项目与发行人现有业务和技术之间的关系” （三）公司募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况 公司募投项目在人员、技术和市场等方面均进行了较为充分的准备。 1、人员储备情况 公司构建了科学、合理的员工队伍，并根据公司未来的战略发展规划，特别 是针对本次发行的募集资金投资项目，制定了审慎的人员招聘及培养计划。公司 自成立以来，对于人才的引进和培养高度重视。近年来，公司在积极引进外部人 才的同时，还采取内部培训的方式，重点围绕公司重点业务，培养储备了一批可 靠的人才。通过积极的人才引进与培养，公司已初步建立起能够满足本次发行后 业务扩张需要的人才储备。 2、技术储备情况 公司技术储备情况如下： 1-1-588 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 产品名称 1 基于分布 式的微服 务开发框 架技术 2 云身份认 证技术 3 区块链技 术 4 安全态势 分析与感 知技术 5 汽车数字 钥匙技术 6 轻量级密 码技术 7 智能交通 小证书系 统 招股意向书 研发目的 随着云、大数据、分布式技术的快速发展，应用系统原 有的体系架构在不断的演进和变更，应用系统自身的处 理能力也越来越强，从而使作为对应用系统进行安全支 撑的公司自有产品带来巨大挑战。基于分布式的服务开 发框架技术是解决高并发、高性能、高稳定性、大数据 处理的技术架构，可满足应用系统的业务需求。公司内 各产品共用此框架，可以节约研发成本，提升产品可用 性及竞争力。 云身份认证技术是解决云应用上的身份认证需求，通过 CASB 方案为云内应用及用户实现身份认证和单点登录 需求，为公有云及私有云提供标准的安全身份认证解决 方案。 区块链技术是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、 加密算法技术的新型应用模式，以密码学方式保证的不 可篡改和不可伪造的分布式账，通过研究区块链技术， 寻找 PKI 技术在区块链中的创新应用模式，尝试将国密 算法引入到区块链算法中，实现区块链密码技术国产化 方案。 安全态势分析与感知技术依赖 SSO 系统与 SSL 网关， 动态建立数据模型，分析生成人员画像、人员安全度、 热度评估、风险评估、攻击行为视图、全景行为视图等 高可视化的安全态势分析平台。为政府与企业信息安全 提供最全面的分析监控。 汽车数字钥匙技术为充分利用公司自身的在 PKI 领域的 技术优势，结合智能网联技术，将国家商用密码算法应 用到汽车数字钥匙领域，研发出高安全、高可用、高可 信的汽车数字钥匙系统。数字钥匙采用一车一密、一人 一密的密钥生成模式，确保每台汽车、每位车主数字钥 匙的唯一性；采用基于商密的椭圆曲线加密算法和密钥 分割技术，确保数字钥匙无法被盗取或复制；基于限定 时间和地理位置的数字签名策略，确保数字钥匙的安全 授权；基于数字签名的远程钥匙授权和多用户共享，实 现数字钥匙网络化交接。 面向物联网行业，为满足在运算、存储资源受限环境下 身份认证、加解密、签名、验签等安全通信需求，开发 了支持国产密码算法（SM2/SM3/SM4）的轻量级密码库， 该轻量级密码库占用空间只有传统库的 1/10，内存最小 可控制在 1K，具有可灵活定制、运行快、占用资源少 等特点。 在 GM/T0015SM2 密码算法的数字证书格式规范的基础 上，结合交通运输信息系统各类应用场景，重点考虑了 智能交通系统应用对数字证书长度、运算效率等方面的 要求，对 ITS 设备证书的格式进行了重新定义，自主开 发了 ITS 智能交通数字小证书产品，为智能交通领域提 供 V2X 技术和产品支撑。 研发 状态 研发 模式 关键 技术 研究 自主 研发 关键 技术 研究 自主 研发 关键 技术 研究 自主 研发 关键 技术 研究 自主 研发 关键 技术 研究 自主 研发 原始 创新 自主 研发 原始 创新 自主 研发 3、市场储备情况 公司在信息安全及电子认证领域发展多年，目前公司已储备充足的项目，未 1-1-589 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 来公司将立足密码技术的研究与应用，继续专注于信息安全及电子认证行业，通 过持续投入和创新，不断完善和优化以密码技术为核心的信息安全产品提供能力 和整体解决方案的服务能力，以全面服务全国差异性用户为宗旨，建设覆盖全国 的区域营销体系，积极推进多渠道的营销策略，提高公司的盈利能力。 （四）公司填补回报的具体措施 1、公司现有业务情况 吉大正元是国内知名的信息安全产品、服务及解决方案提供商，是电子认证 领域的领先企业。 公司以密码技术为核心，开展信息安全软件产品的研发、生产和销售及服务， 面向政府、金融、能源、电信等重点行业提供基于密码的可信身份认证及可信数 据保障等多层次、全方位的综合性安全解决方案，为其信息系统提供关键的安全 支撑与保障。 通过持续技术研发，公司解决了身份可信、数字加密、签名及不可否认等密 码关键技术和问题，实现了电子认证国内发展的多项突破，并且已开始为云计算、 大数据、物联网、移动互联、智能计算等新兴领域提供安全技术支撑与保障。根 据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市场的占有率连续多年稳居行业 第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 2、公司面临的主要风险及改进措施 （1）行业政策风险及改进措施 如果未来国家关于信息安全及电子认证行业的扶持力度出现重大变化，或者 对于信息安全及电子认证行业相关产品的审核及管理政策出现调整，则公司的业 务开展及市场空间可能受到影响，从而对公司业绩产生不利影响，公司面临信息 安全及电子认证行业政策变动的风险。为此，公司已着手对业务进行升级，推动 业务种类多元化，从而有效地降低行业政策变动对公司业绩的影响。 （2）市场竞争风险及改进措施 信息安全及电子认证行业具有良好的发展前景，目前处于快速发展阶段。但 伴随市场环境的逐步成熟，市场竞争加剧。为此，公司将在已有客户的基础上， 1-1-590 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 不断挖掘客户的需求，在信息安全及电子认证领域不断产品创新、提高服务质量， 以应对日益加剧的市场竞争风险。 （3）技术研发与产品升级风险及改进措施 虽然公司每年投入较大精力进行技术开发与产品升级，但是行业发展趋势、 市场需求变化及相关技术的更新换代等仍存在一定的不可预测性。一旦公司的研 发方向出现偏离或者研发成果无法达到预期效果，则可能对公司的业务发展、市 场开拓及其持续创新和盈利能力产生不利影响。为了更好地满足客户的特定需 求，公司创新能力的进步应当领先或同步于市场需求的变化。为此，公司加大研 发资金及技术力量的投入，推进产品研发和技术创新能力的提高，力求集中优势 资源，确保公司的核心产品及服务持续保持较强的核心竞争力。 （4）人才流失的风险及改进措施 虽然公司重视人才的培养与管理，报告期内核心技术人员队伍稳定，公司还 通过与核心技术人员签订保密协议等措施防范核心技术失密，但是仍然面临行业 竞争对手争夺人才资源、技术失密的风险。为此，公司一方面通过企业文化建设、 内部激励机制等吸引和保留高新技术人才，另一方面建立了严格的内部管理制 度，对技术人才和技术资料等进行规范化管理。 （5）产品销售季节性风险及改进措施 公司在销售上的季节性波动可能导致公司的收入、利润水平及经营性现金流 量在一年内具有较大的不均衡性，并对公司的日常生产经营活动产生一定的不利 影响。为此，公司将继续扩大市场范围，在现有市场的基础上，拓宽产品和服务 领域，以降低销售的季节性影响。 3、提高公司业绩及强化投资者回报的具体措施 （1）加大市场开拓力度，提升市场竞争力 公司目前已成为信息安全领域的领先企业，特别是在电子认证领域，市场占 有率处于第一位，具有领先优势。未来，公司计划继续加大研发投入，不断提高 产品及服务的技术先进性，并在此基础上持续发掘自身的资源整合能力，进一步 巩固和提升公司产品的综合竞争优势，提升公司盈利能力。 1-1-591 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）加快募投项目投资与建设进度，早日实现预期收益 本次募集资金主要用于与公司主营业务相关的项目，投资项目符合国家相关 产业政策的要求，有利于增强整体经营能力、优化业务结构、提升资金实力。公 司建立了募集资金专项存储制度，将在本次募集资金到位后将其存放于公司董事 会决定的专户进行集中管理，专款专用。公司将与保荐机构、存管银行签订募集 资金三方监管协议，共同监管募集资金按照承诺的用途和金额使用。 （3）继续完善公司治理，提高运营效率 公司将抓住上市契机，建立起较高水平的企业管理和内控制度，提高公司决 策水平和战略眼光，把握市场机遇，突出公司的核心竞争优势。同时，公司也将 继续改善组织运营效率，完善内控系统，提高公司的财务管理及成本费用控制水 平，不断提高公司的总体盈利能力。 （4）加大研发投入，加快创新步伐 通过多年的经营与发展，公司的信息安全解决方案及产品已达到较高水平， 未来公司将进一步强化产品研发和技术创新的投入力度，全力推动公司的产品和 技术创新。 （5）强化投资者分红回报 公司制定了上市后适用的分红制度，进一步确定了公司利润分配的总原则， 明确了利润分配的条件及方式，制定了现金分红的具体条件、比例及股票股利分 配的条件，完善了公司利润分配的决策程序、考虑因素和利润分配政策调整的决 策程序，健全了公司分红政策的监督约束机制，保障和增加投资者合理投资的回 报，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。 （五）董事、高级管理人员对公司填补回报措施能得到切实履行而作 出的承诺 根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 （国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关规定，公司全体董 1-1-592 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司本次发行股票摊薄即期回报的 填补措施能够得到切实履行作出如下承诺： “1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用 其他方式损害公司利益； 2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或薪酬与考核委员 会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股 东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）； 5、如果公司实施股权激励，承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司 拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董 事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）； 6､承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。” 七、财务报告审计截止日后的主要经营情况、2020 年第三季 度及 2020 年 1-9 月主要财务信息、2020 年度业绩预计情况 及 2020 年 1-6 月主要财务信息 （一）财务报告审计截止日后的主要经营情况 财务报告审计截止日后，公司经营状况良好，公司 2020 年 1-10 月新签订单 金额为 3.45 亿元，2019 年 1-10 月新签订单金额为 5.99 亿元，新签订单金额显著 增长，增幅为 73.62%。 财务报告审计截止日至本招股意向书签署日之间，公司所处行业未出现产业 政策重大调整，未发生进出口业务受到重大限制的情况，税收政策未出现重大变 化，未发生行业周期性变化，公司的业务模式及竞争趋势未发生重大变化，主要 原材料的采购规模及采购价格或主要产品的生产、销售规模及销售价格未出现大 幅变化，未发生对未来经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项，主要客户或供 1-1-593 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 应商未出现重大不利变化，重大合同条款或实际执行情况未发生重大变化，未发 生重大安全事故以及其他可能影响投资者判断的重大事项等。 （二）2020 年第三季度及 2020 年 1-9 月主要财务信息 公司已聘请天职国际审阅了 2020 年第三季度财务报表，并出具了相应的《审 阅报告》。审阅报告的意见如下：“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项 使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公 允反映被审阅单位的财务状况、经营成果和现金流量。” 根据天职国际出具的《审阅报告》，公司 2020 年第三季度及 2020 年 1-9 月 主要财务信息如下： 1、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目 变动幅度 2020年9月30日 2019年12月31日 资产合计 102,630.27 105,403.29 -2.63% 负债合计 30,051.82 36,096.76 -16.75% 所有者权益合计 72,578.45 69,306.53 4.72% 归属于母公司所有者权益合计 71,459.42 68,670.50 4.06% 2、合并利润表主要数据 项目 2020年 7-9月 2019年 7-9月 变动幅度 2020年 1-9月 单位：万元 2019年 变动幅 1-9月 度 营业收入 9,746.98 9,783.34 -0.37% 28,334.17 29,136.21 -2.75% 营业利润 1,845.39 1,586.54 16.32% 4,543.55 3,640.37 24.81% 利润总额 1,640.27 1,595.62 2.80% 4,370.80 3,669.03 19.13% 净利润 1,149.28 1,398.81 -17.84% 3,278.19 3,089.08 6.12% 922.63 1,128.09 -18.21% 2,795.19 2,693.48 3.78% 1,290.04 1,379.55 -6.49% 3,346.37 3,043.46 9.95% 1,074.74 1,110.16 -3.19% 2,877.36 2,649.20 8.61% 归属于母公司股东的净 利润 扣除非经常性损益后的 净利润 扣除非经常性损益后归 属于母公司股东的净利 润 公司 2020 年 7-9 月实现营业收入 9,746.98 万元，与上年同期相比，基本持平。 2020 年 7-9 月净利润和归属于母公司股东的净利润分别较上年同期下降 17.84%和 1-1-594 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 18.21%，主要原因是 2020 年第三季度营业外支出中公益性捐赠支出 300.00 万元以 及母公司 2020 年第三季度应纳税所得额增加使所得税费用较上年同期增加。 公司 2020 年 7-9 月扣除非经常性损益后的净利润和扣除非经常性损益后归 属于母公司股东的净利润分别较上年同期下降 6.49%和 3.19%，下降原因主要是 母公司 2020 年第三季度应纳税所得额增加使所得税费用较上年同期增加。。 公司 2020 年 1-9 月实现营业收入 28,334.17 万元， 同比减少 2.75%，虽然 2020 年 1-9 月营业收入较上年同期略有下降，但公司逐渐提升项目实施效率，2020 年 1-9 月毛利较上年同期增加 7.74%。此外，公司重视应收账款的管理，2020 年 1-9 月 项目回款情况较好，从而使盈利能力有所提升。 公司 2020 年 1-9 月实现净利润 3,278.19 万元，同比增长 6.12%；实现归属于 母公司股东的净利润 2,795.19 万元，同比增长 3.78%；实现扣除非经常性损益后 的净利润 3,346.37 万元，同比增长 9.95%；实现扣除非经常性损益后归属于母公 司股东的净利润 2,877.36 万元，同比增长 8.61%。 3、合并现金流量表主要数据 项目 经营活动产生的现 金流量净额 投资活动产生的现 金流量净额 筹资活动产生的现 金流量净额 现金及现金等价物 净增加额 2020 年 7-9 月 2019 年 7-9 月 3,820.41 -1,894.79 上升 301.63% -4,357.38 -62.13 -134.49 上升 53.80% -483.78 -5.64 -6.01 上升 6.16% -16.84 3,752.64 -2,035.28 上升 284.38% -4,858.00 变动幅度 2020 年 1-9 月 单位：万元 2019 年 变动幅 1-9 月 度 下降 -4,196.12 3.84% 上升 -509.94 5.13% 上升 -5,151.78 99.67% 上升 -9,857.84 50.72% 2020 年 7-9 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期上升 301.63%，主要是 因为受疫情影响 2020 年上半年项目回款较慢而第三季度回款好转，使 2020 年 7-9 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅上升。2020 年 7-9 月投资活动产生 的现金流量净额较上年同期上升 301.63%，主要是因为 2020 年 7-9 月购置的固定 资产等支付现金较上年同期下降。 2020 年 1-9 月筹资活动产生的现金流量净额较上年同期上升 99.67%，主要是 因为公司 2019 年上半年支付现金股利 4,890.22 万元。 1-1-595 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 4、非经常性损益主要数据 单位：万元 2020 年 7-9 月 2019 年 7-9 月 -0.37 变动幅度 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 变动幅度 -0.44 上升 16.22% -3.56 -3.35 下降 6.29% 130.63 22.98 上升 468.38% 208.81 49.24 上升 324.07% -292.64 -0.48 -281.83 7.19 非经常性损益合计 -162.38 22.06 -76.58 53.08 减：所得税影响金额 -21.61 2.80 -8.40 7.45 -140.77 19.26 -68.18 45.63 -152.10 17.93 -82.16 44.28 11.33 1.32 13.98 1.34 项目 非流动性资产处置损益，包括 已计提资产减值准备的冲销 部分 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业 外收入和支出 扣除所得税影响后的非经常 性损益 其中：归属于母公司所有者的 非经常性损益 归属于少数股东的非经常性 损益 下降 60,814.02% 下降 836.07% 下降 870.70% 下降 831.03% 下降 948.25% 上升 755.54% 下降 4,019.75% 下降 244.28% 下降 212.74% 下降 249.43% 下降 285.54% 上升 942.03% 公司 2020 年 7-9 月的非经常性损益金额为-162.38 万元，较上年同期下降 836.07%，扣除所得税影响后的非经常性损益-140.77 万元，较上年同期下降 831.03%，公司 2020 年 1-9 月的非经常性损益金额为-76.58 万元，较上年同期下降 244.28%，扣除所得税影响后的非经常性损益-68.18 万元，较上年同期下降 249.43%， 主要是因为公司 2020 年第三季度营业外支出中公益性捐赠支出 300.00 万元。 （三）2020 年度业绩预计情况 财务报告审计截止日后，公司经营状况良好，未发生影响投资者判断的重大事 项。公司的经营模式、主要原材料的采购、主要产品的生产和销售、主要客户及供 应商的构成、税收政策以及其他可能影响投资者判断的重大事项等均未发生重大变 化。 结合在手订单和预计订单，公司预计 2020 年度实现营业收入和业绩情况如下： 单位：万元 项目 2020 年度预计数 1-1-596 2019 年度经 变动幅度 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 审计数 营业收入 60,200.00-61,000.00 60,016.89 0.31%-1.64% 净利润 10,000.00-10,400.00 9,371.32 6.71%-10.98% 扣除非经常性损益后的净利 润 10,100.00-10,500.00 9,321.33 8.35%-12.64% 归属于母公司股东的净利润 9,000.00-9,500.00 8,895.34 1.18%-6.80% 扣除非经常性损益后归属于 母公司股东的净利润 9,100.00-9,600.00 8,847.44 2.85%-8.51% 注：本次业绩预计仅为公司对 2020 年度经营业绩的合理估计，并不构成业绩承诺或盈利预 测。 公司预计 2020 年度营业收入为 60,200.00 万元-61,000.00 万元，较上年同期增 幅为 0.31%-1.64%；公司预计 2020 年度净利润和预计扣除非经常性损益后的净利 润分别为 10,000.00 万元-10,400.00 万元和 11,000.00 万元-10,500.00 万元，预计较 上年同期增长率分别为 6.71%-10.98%和 8.35%-12.64%；公司预计 2020 年度归属 于母公司股东的净利润和预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 分别为 9,000.00 万元-9,500.00 万元和 9,100.00 万元-9,600.00 万元，预计较上年 同期增长率分别为 1.18%-6.80%和 2.85%-8.51%。 （四）2020 年 1-6 月主要财务信息 根据天职国际出具的《审计报告》，公司 2020 年 1-6 月主要财务信息如下： 1、合并资产负债表主要数据 单位：万元 项目 2020年6月30日 2019年12月31日 变动幅度 资产合计 101,500.42 105,403.29 -3.70% 负债合计 30,071.25 36,096.76 -16.69% 所有者权益合计 71,429.17 69,306.53 3.06% 归属于母公司所有者权益合计 70,536.79 68,670.50 2.72% 2、合并利润表主要数据 单位：万元 项目 2020年1-6月 2019年1-6月 变动幅度 营业收入 18,587.19 19,352.87 -3.96% 营业利润 2,698.17 2,053.83 31.37% 利润总额 2,730.53 2,073.42 31.69% 1-1-597 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 净利润 2,128.91 1,690.28 25.95% 归属于母公司股东的净利润 1,872.56 1,565.39 19.62% 扣除非经常性损益后归属于母公 司股东的净利润 1,802.62 1,539.04 17.13% 公司 2020 年 1-6 月实现营业收入 18,587.19 万元，同比减少 3.96%；实现净 利润 2,128.91 万元，同比增长 25.95%；实现归属于母公司股东的净利润 1,872.56 万元，同比增长 19.62%；实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 1,802.62 万元，同比增长 17.13%。公司 2020 年 1-6 月营业收入较上年同期下降， 净利润较上年同期增长，主要是因为公司重视项目管理及应收账款的管理，提升 项目实施效率，项目回款情况较好，盈利能力有所提升，2020 年上半年毛利率 高于 2019 年上半年。 3、合并现金流量表主要数据 单位：万元 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 变动幅度 经营活动产生的现金流量净额 -8,177.79 -2,301.33 下降 255.35% 投资活动产生的现金流量净额 -421.65 -375.46 下降 12.30% 筹资活动产生的现金流量净额 -11.21 -5,145.77 增长 99.78% 现金及现金等价物净增加额 -8,610.64 -7,822.56 下降 10.07% 2020 年 1-6 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降 255.35%，主要是 因为公司 2020 年 1-6 月的销售回款受客户的疫情影响等原因而下降。 2020 年 1-6 月筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 99.78%，主要是 因为公司 2019 年 1-6 月支付现金股利 4,890.22 万元。 4、非经常性损益主要数据 单位：万元 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 变动幅度 -3.19 -2.91 下降 9.62% 78.18 26.25 197.83% 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10.81 7.67 40.94% 非经常性损益合计 85.80 31.02 176.60% 项目 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值 准备的冲销部分 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1-1-598 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 项目 2020 年 1-6 月 2019 年 1-6 月 变动幅度 减：所得税影响金额 13.21 4.65 184.09% 扣除所得税影响后的非经常性损益 72.59 26.37 175.27% 其中：归属于母公司所有者的非经常性损益 69.94 26.35 165.43% 归属于少数股东的非经常性损益 2.65 0.02 13,150.00% 公司 2020 年 1-6 月的非经常性损益金额为 85.80 万元，较上年同期增加 176.60%，扣除所得税影响后的非经常性损益 72.59 万元，较上年同期增加 175.27%，主要是因为公司 2020 年 1-6 月取得的政府补助有所增加。 1-1-599 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十二节 未来发展及规划 一、公司未来发展战略 作为国内密码应用的先行者，公司秉承“应用化、服务化、国产化、国际化” 的发展理念，致力于成为一家国内领先的信息安全企业，通过构建“安全＋”业 务体系，做“云大物移智”时代的安全专家，护航网络空间安全。 “追求创新”、 “客户导向”是公司持续塑造的行为准则。公司将通过物联网、 云安全、云服务、互联网＋政务、一带一路、粤港澳大湾区等重大专项的开拓和 创新探索，不断完善现有产品体系，并规划符合数字经济新业态下的创新产品， 形成以密码技术为核心的信息安全产品提供能力和整体解决方案的服务能力，全 面提升公司的核心竞争力；同时，公司将继续巩固和提升“密码＋”优势领域的 领先地位，逐步实现公司从产品型向应用型、服务型转变，并实现公司在国内、 国际的市场份额和品牌形象的不断提升。 二、公司未来三年发展规划 （一）深化产学研用合作，加快实现关键核心技术安全自主可控 公司将开展以提升自主创新能力和核心竞争力为目标的能力建设，根据公司 的实际业务需求，从密码应用技术研究、算法模块研究、密码设备装置研究、成 果转化等方面入手，建立以应用需求为导向、合作研发与自主开发相结合的创新 体系，采用引进、吸收、再创新的模式，开展技术创新研究与应用，加快实现关 键核心技术自主安全可控，提升公司的技术综合实力。 进一步深化与吉林大学的产学研全面合作，形成源源不断的技术储备能量。 吉林大学在计算机科学的前沿研究领域的多种研究方向上取得了国内外公认的 成果，通过与其合作，研究密码技术发展的前沿，探索密码技术在云计算、大数 据、物联网、移动互联网、AI 领域的发展新方向；充分发挥公司博士后工作站 的辐射带动作用，与吉林大学、北京大学等国内学校和研究机构合作，吸引高水 平的研究人才，对量子密码、同态密码等前沿领域进行深入的研究，孕育新的发 展动力。 1-1-600 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 以信息安全共性技术国家工程研究中心为载体，为国家及行业的信息安全标 准、测评、保障体系建设提供技术支持。研究和参与制定信息安全技术标准、密 码测评技术和标准，建设技术标准实现的一致性验证环境，研发信息安全系统、 密码检测工具、产品的测评技术和工具；研制信息安全保障体系建设需要的关键 技术，为电子政务、电子商务、军队信息化、国家信息安全保障体系提供技术支 撑；积极推进信息安全的应用研究，加速科研成果的转化，为国家信息安全保障 体系的建设提供先进的产品、技术解决方案和系统集成服务。 与信息安全国家重点实验室合作，形成战略伙伴关系。双方将在密码学理论 与技术、安全协议与体系、网络与系统安全、信息对抗、云计算安全、物联网安 全、大数据安全等方面开展研究，进行信息安全关键技术攻关，并加速研究成果 向生产力的转化。 （二）注重与新技术新业务的深度结合，加强创新能力建设 公司将围绕产品迭代创新和应用服务能力提升建设，在新一代应用安全支撑 平台建设、密码与应用的融合、国际市场拓展等方面加大资金再投入，进一步扩 大公司的国内国际市场份额。 1、建设新一代应用安全支撑平台 通过对公司现有技术升级改造，完善对国密算法、国产化芯片、操作系统、 数据库等的支持；通过采用新技术、新架构，建立能够面向复杂网络环境下的高 性能的身份认证、授权访问控制、责任认定系统及安全监控与审计系统，实现为 用户提供完整的信息安全解决方案。 根据云计算应用领域的安全需求特性，研制面向云计算下的 PKI 系统、身份 认证系统、签验云系统、时间戳系统、电子印章系统，并以云服务的形式为企事 业单位提供身份认证、签名验签、数字信封、电子印章等密码应用服务，满足用 户日趋增长的信息安全业务需求；针对移动互联网的特性，研制移动互联网应用 领域的安全需求特性，加强对移动证书申请和制证流程的支持，为移动互联网设 备提供移动证书制证服务，满足移动设备证书制证要求；针对车联网、视频监控 等物联网需求，研究轻量级密码、安全芯片等技术，解决在网络、数据、计算和 协同上的安全认证、加密保护、信任传递等安全问题，满足万物互联时代高频率、 1-1-601 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 快节奏的用户需求。 同时，新一代应用安全支撑平台将产品服务范围从原有的企业安全扩大到个 人安全、终端安全，实现产品的智能化、个性化；将改变原有的事后追责为可结 合大数据分析比对的态势感知，实现为大数据、云计算、人工智能等新兴技术应 用提供强有力的安全支撑。 2、密码与应用融合 首先，以物联网、云安全、粤港澳大湾区等重大专项为市场驱动，以应用倒 逼创新，并积极联合产业上下游企业快速响应市场需求，提供覆盖业务安全、数 据安全的密码整体解决方案。如，以密码技术及安全应用支撑平台为基础，对传 统信息系统、网络系统、应用系统、数据库系统等进行产品、方案及应用的加固， 嵌入或创新式融合开发，提供可信身份、可信认证、可信授权、可信审计的应用， 提供数据的保密、完整、抗抵赖等高等级安全防护服务，并逐步形成可行业化、 系统化推广的基于可信安全的定制化应用、产品、方案及服务。如研究智能终端 操作系统（IOS、安卓）、国产密钥算法以及移动互联网安全技术标准，实现密码 技术在移动互联网方面的安全应用。 其次，不断提升客户对公司的感知，以有效增强客户粘性和忠诚度。通过产 品从工具型向场景应用、向前端应用渗透，通过加强对客户、应用方的培训，公 司将从业务场景中全面、准确地发掘密码应用需求，并基于需求来对安全产品、 安全集成、安全应用、安全服务等价值环节进行产业链的整合和联盟的建立，最 终形成以公司可信密码技术及支撑平台为核心的行业生态圈，实现密码体系在用 户信息系统中可用、易用、好用，实现密码技术及密码产品进入更大的应用空间。 此外，重点加快“互联网+政务”服务平台建设，通过密码体系和政务服务 的深度融合，利用密码在安全认证、加密保护、信任传递等方面的重要作用，有 效解决电子政务的“鉴别、访问控制、机密性、完整性、抗抵赖”基本安全问题， 助力实现互联互通、互认互信、安全可控的“一网通办”。 3、国际市场的拓展 公司将加强自主可控、安全可信的“一带一路”新型网络建设，积极走出国 门，通过与国际社会的网络空间合作，在“一带一路”沿线国家的互联网信息基 1-1-602 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 础设施、大数据、物联网、智慧城市等数字经济领域，研究提供适应国际市场需 求的安全认证产品，形成更加丰富的解决方案库和应用场景库，如面向海外国家 级 PKI/CA 解决方案、运营商级解决方案、电力行业、电子护照、平安城市、智 慧城市等 PKI 技术应用推广与开拓。 （三）建立全国性营销网络和本地化技术服务体系，保障公司跨越式 发展 目前公司的业务范围已经遍及全国各地，从国家部委一直覆盖到省、市、县 等基层行政单位。公司已在东北区、华北区、华东区、华南区、华中区、西南区、 西北区以及云南、新疆各设有一个区域化的营销及技术服务机构，基于日益增长 的服务需求和公司中长期发展规划，公司将建立全国性的营销网络和本地化技术 服务体系，显著提升公司的市场覆盖能力、技术服务能力，为公司实现跨越式发 展提供坚实保障。 1、全国性营销网络建设 以目前已有的七大区域分支机构为基础，在省会城市设立办事处，负责本地 区营销和市场推广工作，建立以公司总部为核心、七大区域为二级中心、各省级 办事处为三级中心，覆盖全国的营销网络。 2、本地化技术服务体系建设 与建设全国的营销网络同样布局，一方面在全国各省会城市设立技术服务体 系，负责所在地业务的技术支持与服务；另一方面在当地寻找合作伙伴，由公司 进行技术培训合格后，代公司支撑当地业务。 （四）优化组织结构，提升公司管理和运营效率 为适应公司逐步发展壮大、各业务体系不断成熟的需求，公司将进一步优化 组织结构，确保经营管理的科学性和有效性。优化组织机构的近期目标是：经过 调研分析，合理进行机构调整、融合，适时增加事业部、区域营销和服务中心， 达到以业务为中心的快速响应机制；加强保密部门建立，不断提高公司的整体风 险控制能力。 同时，适时进行顶层设计，从运营管理型向战略控制型转变，将业务部门向 1-1-603 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 上收缩，减少层级。总部对业务单元的干涉程度减少，而注重于基于战略相关性 的控制，更关注运营指标，发挥业务单元的业务创造能力。总部职能的转变，也 将更有利于公司将来在资本市场上进行投资、并购的需要。 （五）恪守人才价值理念，积极实施人才储备战略 公司一直将人才作为最宝贵的资源，恪守“科技以人为本，以高薪回报高素 质的人才，创造员工与公司共同发展的机制和环境”的人才价值理念，保持了管 理团队人员和核心技术人员的稳定。未来三年，公司将继续积极地实施人才战略， 计划如下： 一是以博士后工作站为载体，在吉林大学建立人才培养基地，设立人才培养 基金，实施全国重点高校的毕业生人才引进计划、专业知识培训模式。 二是根据业务发展需要，有计划、有重点地引进和培养一批信息安全方面的 中高级技术人才、高级营销人才和高级管理人才，为公司的长远发展奠定人才基 础。 三是制定详细岗位培训计划，如安排业务骨干、核心技术人员参加行业内的 研讨会、培训和交流；参加行业各主管部门的专业岗位培训；邀请业内专家、高 校、科研院所的专业人员来公司进行专题讲座等，全面提升公司各体系人员的业 务能力与职业能力。 四是进一步完善人力资源考评体系，建立公平、公正、透明的员工奖惩、任 用制度，合理设计薪酬体系和激励机制；对骨干员工开展股权激励计划，分批实 施，分段预留，将企业的发展与员工的利益结合；创建和谐、积极向上的企业文 化，给能干事的人以舞台，给干成事的人以地位。 （六）强化资金筹措管理，提升公司的产业链整合能力 1、资金筹措与管理 国家对信息安全行业的扶持、产业资本对互联网的青睐、投资者对安全行业 的热情，都将是公司筹措资金的有利条件。公司将充分利用各种渠道融资，并在 适当的时机实现股票发行及上市；建立和完善科学决策及风险防范机制，设立专 业部门负责募集资金管理，科学决策，合理高效地进行运用资金，减少投资风险， 1-1-604 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 实现资金利益的最大化，实现股东利益最大化，推动公司长远健康发展。 2、产业收购和兼并 我国信息安全行业发展虽然起步多年，企业规模普遍较小，大多在细分行业 耕耘，缺乏安全整体解决能力，行业集中度不高；但同时业务间具有互补性。这 些特性为行业整合提供了便利。公司经过多年积累，已经确立了在信息安全尤其 是电子认证行业内的领先地位，具备整合上下游产业链的能力。公司将进一步探 索与软硬件企业的合资合作，实现产品的软硬件结合及产品向高端延伸、扩展； 并将以资本市场为依托，按照业务发展战略，有选择地兼并一些与自身发展目标 相符、具有一定技术互补性或具有上下游关系的信息安全企业，做大做强，实现 将公司打造成为快速发展的中国信息安全航母型企业的目标。 三、公司制订上述计划所依据的假设条件及实施的主要困 难 （一）制定上述计划所依据的假设条件 1、公司所遵循的国家和地方现行的有关法律、法规和经济政策无重大改变； 国家宏观经济继续平稳发展。 2、公司所处行业与市场环境不会发生重大不利变化；公司所拥有的主要竞 争优势继续发挥应有作用。 3、本次公司股票发行上市能够成功，募集资金顺利到位；募集资金投资项 目能够顺利实施，并取得预期收益。 4、公司无重大经营决策失误和足以严重影响公司正常运转的人事变动。 5、不会发生对公司正常经营存在重大不利影响的突发事件或其他不可抗力因素。 （二）实施上述计划所面临的主要困难 1、本次募集资金到位后，业务规模将迅速扩大，净资产规模也将大幅扩张。 这对于公司在资源配置及运营管理，特别是生产组织管理、营销管理和内部控制 等方面将带来新的挑战。 2、为实现公司的发展战略和三年发展计划，公司需要培养和引进更多的专 1-1-605 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 业人才，特别是信息安全领域高级技术人才和高素质企业管理人才，能否能够成 功引进上述高端人才也是公司实施上述发展计划的难点之一。 四、公司确保实现上述计划拟采用的方式、方法或途径 1、公司将以本次股票发行为契机，按照人员扩充与培养计划，加快对优秀 人才，尤其是技术、营销及管理人才的引进，提高公司的服务创新能力、产品创 新能力和综合竞争优势。 2、本次发行股票为公司实现上述目标提供了资金支持，公司将严格认真地 组织项目的实施，强化产品和服务质量，争取尽快实现募集资金投资项目投产。 3、公司将持续努力提高公司的社会知名度和市场影响力，进一步提升公司 主要产品和服务的技术含量，充分利用现有资源，积极开拓市场，提高公司产品 和服务的市场占有率。 4、公司将严格按照上市公司的要求规范运作，进一步加强公司治理、风险 管理和财务管理的能力。 五、公司关于未来发展规划的声明 公司将在上市后通过定期报告持续公告规划实施和目标实现的情况。 1-1-606 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十三节 募集资金运用 一、募集资金运用概况 （一）本次发行募集资金投资项目 经公司第七届董事会第七次会议、2019 年第一次临时股东大会审议批准， 公司本次拟向社会公众公开发行人民币普通股票 4,510 万股，本次募集资金扣除 发行费用后将全部用于公司主营业务相关的项目。依据投资项目的轻重缓急顺 序，本次发行募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目： 序号 1 2 3 项目名称 面向新业务应用的 技术研究项目 新一代应用安全支 撑平台建设项目 营销网络及技术服 务体系建设项目 合计 募集资金 项目总投 投入（万 资（万元） 元） 19,219.01 17,088.79 24,571.23 21,847.77 7,739.36 6,881.53 51,529.60 45,818.09 建设 期 投资备案号 （月） 20190428220 24 17903101372 20190428220 24 17903101373 20190428220 24 17903101374 环评备案号 20192201000200000126 20192201000200000125 20192201000200000124 若本次发行募集资金不能满足相应项目的资金需要，公司董事会将利用自筹 资金解决不足部分，并根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序、 金额及具体方式等事项进行适当调整。 本次募集资金到位前，公司董事会可根据市场情况及自身实际情况以自有、 自筹资金择机先行投入项目建设；募集资金到位后，公司将用募集资金置换预先 已投入该等项目的自筹资金。 （二）募集资金专户存储安排 根据《长春吉大正元信息技术股份有限公司募集资金管理制度》，公司募集 资金实施专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户集中管理。公司 将在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监 管协议，并积极督促商业银行履行相关协议。公司成功发行并上市后，将严格按 照《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作 指引》等法律法规，以及公司《募集资金使用管理办法》的规定，规范使用募集 1-1-607 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 资金。 二、发行人董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见 2019 年 3 月 27 日，公司第七届董事会第七次会议审议通过《关于公司申请 首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性研究报告的议案》： 经过审慎分析和论证，公司董事会认为本次发行募集资金围绕公司主营业务 展开，资金投向与公司的战略方向一致，符合《首次公开发行股票并上市管理办 法》的规定，募集资金投资项目与公司现有经营规模、财务状况、技术水平和管 理能力相适应，本次募集资金投资项目具有可行性。 公司董事会同意公司本次公开发行股票募集资金投资以下项目：1、投资 19,219.01 万元用于“面向新业务应用的技术研究项目”；2、投资 24,571.23 万元 用于“新一代应用安全支撑平台建设项目” ；3、投资 7,739.36 万元用于“营销网 络及技术服务体系建设项目”。 （一）本次募集资金投资项目与发行人现有业务和技术之间的关系 本次公司拟投资的项目均围绕公司主营业务开展，旨在提高公司的核心竞争 力，扩大技术和服务的领先优势，进一步提升盈利水平。本次募投项目的实施， 将全面改善公司的研发环境，提高公司的研发能力，完善和丰富现有的安全产品， 健全公司的营销网络和技术服务体系。项目实施后，公司面向国际市场、互联网 +政务方向的技术研发能力将极大增强，新一代应用安全支撑平台的研发将推动 公司信息安全解决方案进一步得以优化，同时面向全国范围的营销推广、技术服 务能力将得到增强。 募集资金拟投资项目与公司现有业务及技术的关系如下： 1、面向新业务应用的技术研究项目 （1）面向国际市场的安全技术与应用研究项目 国外安全领域与国内一样具有认证、签名、保密等安全需求（PKI/CA 技术 能够满足身份认证、数据保密性、完整性和抗抵赖等安全要素）。公司已有成熟 的产品和技术，能够为面向海外国家级 PKI/CA 解决方案、运营商级解决方案、 电力行业、电子护照、平安城市、智慧城市等 PKI 技术应用项目进行全面推广与 1-1-608 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 开拓，提供强有力的产品、技术和方案支撑。本项目围绕着公司现有主营业务进 行，项目产品是现有主营业务的主要类别产品，生产流程与现有主营业务相同， 国际业务是公司国内业务的延伸和扩展。 （2）面向互联网+政务的服务平台研究项目 公司深耕电子政务领域多年，拥有多项自主知识产权的重要科研成果和关键 技术储备，多名政务领域专家，客户遍及各级政府、公安行业、工商行业、税务 行业、水利行业、卫生行业、环保行业等各大政府机关，尤其是在吉林省内政务 领域具有高度的知名度和良好的口碑，公司是吉林省省委、省政府、省纪委、长 春市政府等众多省市政府部门的信息化服务单位，形成了综合办公、行政审批、 门户网站、数据交换、电子证照、廉政风险防控等系列政务应用产品。 公司在为吉林省政务服务“一张网”提供应用软件部分的基础上，适应国家 关于促进大数据发展和推进“互联网+政务服务”工作的总体要求，研发“互联 网＋政务服务”平台项目，为国家深入实施信息惠民工程，构建方便快捷、公平 普惠、优质高效的政务服务体系提供适用产品。 项目完全契合公司的主营业务，是公司已有电子政务产品的补充和升级。 （3）面向互联网+云安全服务平台研究项目 随着互联网和云计算技术的发展，越来越多的用户将信息系统部署在云端。 云计算有别于传统网络环境，尤其安全边界发生了重大变化，传统的安全产品已 不能完全满足用户的需求，迫切需要云安全产品、服务和解决方案。 公司在电子认证领域长期积累的技术优势、客户资源和合作伙伴，以及在云 计算技术上的持续投入，为建设“互联网+”云安全服务平台研究项目提供了坚 实基础和有力保障。公司现有 PKI 技术，完全可以转化为云上安全服务能力，已 经得到有效项目的验证，取得了用户的好评。公司与山西 CA、安信 CA 等第三 方数字认证中心的长期合作，保证可以为用户提供合规、合法的证书服务。随着 公司现有客户业务云安全需求逐渐展开，公司可以提供有效的云上安全服务及全 面的安全解决方案。 1-1-609 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、新一代应用安全支撑平台建设项目 从产业链来看，本项目围绕着公司现有主营业务进行，生产的产品是现有主 营业务的主要类别产品，生产流程与现有主营业务相同，因而与公司现有主营业 务产业链重叠，上游厂家能提供稳定的供给，下游行业能提供广阔的市场需求。 从技术关联性来看，公司科研团队经过多年探索和积极实践，在信息安全产 品及服务领域积累了技术基础。依托这些既有的成熟技术，本项目的技术风险大 大降低，不确定性因素得到有效控制。扩建项目产品与现有主营业务产品的技术 关联度高。 从主营业务市场来看，公司现有主营业务的客户群体对公司新一代应用安全 支撑平台产品功能的需求不断提升。而本项目通过完善与丰富公司的 PKI 产品体 系，切实满足了客户对产品可靠、高效的需求。本项目与现有主营业务的市场关 联度极高。 3、营销网络及技术服务体系建设项目 吉大正元是国内领先的信息安全产品、服务及解决方案提供商，公司以密码 技术为基础、以自主研发的电子认证产品为核心，面向政府、军队、金融、能源、 电信等行业提供基于密码的可信身份认证及可信数据保障等多层次、全方位的综 合性安全解决方案。强大的营销网络和完善的技术服务是开展业务、开拓市场的 必要前提和重要保障。公司目前的营销网络尚不健全，技术服务体系有待完善， 信息化建设水平较低。营销网络及技术服务体系建设项目的实施，将在七大区域 分支机构的基础上新增二十个省级办事处作为三级营销机构，构建辐射全国的营 销网络。同时将完善技术服务体系，实现技术服务本地化。项目还将对公司现有 信息系统进行整合优化，搭建全流程管理平台，提升公司各机构、各系统之间的 协同办公能力，改善对用户的远程服务能力。项目实施后，将有利于进一步提高 公司市场竞争力和产品占有率，从而实现可持续发展。 （二）本次募集资金数额和投资项目与公司现有生产经营规模、财务 状况、技术水平和管理能力等相适应 截至 2018 年 12 月 31 日，公司资产总额为 103,275.15 万元，本次募集资金 投资项目总额为 51,529.60 万元，占公司 2018 年末资产总额的比例为 49.90%。 1-1-610 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 报告期内，公司营业收入由 2017 年度的 41,908.35 万元增至 2019 年度的 60,016.89 万元，利润总额由 2017 年度的 6,459.59 万元增至 2019 年度的 11,007.15 万元， 公司营业收入、利润总额保持了良好的成长性和盈利能力。面对不断增长的市场 需求，公司对新产品研发、销售及人员的需求相应增加，而现有的场地、设备、 人员等无法满足研发升级和业务规模扩大的需求。 本次发行拟募集资金 51,529.60 万元，主要用于新产品研发及产业化项目，是基于公司现有业务的发展情况、未 来发展规划等因素审慎测算的结论。本次募集资金数额与公司现有生产经营规 模、财务状况相适应。 公司具有丰富的行业经验，已建立了完整的公司治理制度和内部控制措施， 并将随公司业务的发展不断健全、完善。公司将严格按照上市公司的要求规范运 作，进一步完善法人治理结构，充分发挥股东大会、董事会、监事会在重大决策、 经营管理和监督方面的作用。 三、募集资金投资项目的基本情况 （一）面向新业务应用的技术研究项目 1、项目概况 投资总额：19,219.01 万元 建设周期：2 年 建设内容：本项目拟计划利用自有场地及将在长春市购置 1,500 平方米、北 京市中关村科技园购置 800 平方米的研发中心，并购置 3,674.65 万元的研发设备。 依托公司技术研发与人员管理机制，拟扩充研发人员编制，升级研发中心硬件环 境，购置先进研发设备，开展面向国际市场、互联网+政务、互联网+云安全平台 三个方向的新技术研究。吉大正元为项目实施主体，拟通过上市自行募集资金的 方式实施该项目。 2、项目实施的必要性 伴随着全球对网络安全需求快速增长，为信息安全产业带来巨大商机。移动 互联网、物联网、云计算、大数据等与电子签名相融合发展，产生新的应用安全 需求，为 PKI 技术可持续提供注入新发展动力。 1-1-611 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （1）顺应信息安全国产化趋势，推动信息安全自主创新 中国政府高度重视中国信息安全产业的发展，国家出台一系列的政策和法律 文件来加强信息安全关键技术和相关核心技术的研究开发，提高自主创新能力， 促进技术转化，加快产业化进程，建设国家信息安全保障体系。2015 年，我国 网络安全立法取得重大突破，通过了《国家安全战略纲要》，2017 年 6 月 1 日《中 华人民共和国网络安全法》开始实施。2015 年 7 月， 《中华人民共和国国家安全 法》正式实施，要求建设网络与信息安全保障体系，实现网络和信息核心技术、 关键基础设施和重要领域信息系统及数据的安全可控。在此背景下，公司有必要 顺应信息安全国产化的趋势，努力提升关键技术的研发能力。 （2）借助“一带一路”机遇，大力开拓国际市场，打造新的利润增长点 鉴于公司目前的产品主要为国内适用，与国际化需求差异巨大，需要进一步 进行国际化开展产品安全开发、国际标准支持、国际产品产业链支持等三方面内 容研发，形成更加丰富解决方案库和应用场景库，如面向海外国家级 PKI/CA 解 决方案、运营商级解决方案、电力行业、电子护照、平安城市、智慧城市等 PKI 技术应用推广与开拓。 2015 年由国家发展改革委、外交部、商务部联合发布的《推动共建丝绸之 路经济带和 21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动》明确提出，要建设“信息丝绸 之路” ，加强网络空间的国际合作越来越重要，这不仅符合我国建设“网络强国” 的发展预期，而且符合“一带一路”沿线国家的发展需要。“一带一路”沿线国 家的 PKI 应用还处于发展初期，与沿线国家开展网络技术合作，包括网络基础设 施建设、网络规制建构、网络技术提升以及双边网络安全维护，潜力巨大。 面对这个历史重大机遇，公司能否快速开发出适配国际化的产品，进而实现 开拓海外市场的战略目标，迫在眉睫。因此公司需要充分发挥在国内解决方案设 计、安全支撑产品提供、安全集成能力、培训和服务等全方位支持技术优势，以 及在国内 PKI/CA 建设中积累的丰富系统建设、运行管理和技术支持经验，有效 地为海外项目拓展提供最好的安全技术支撑服务，提供强有力的产品、技术和方 案支撑，开创更广阔的市场机会和市场空间，创造更高的业绩和利润指标。 1-1-612 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （3）深耕电子政务市场，助力“互联网+政务服务” 随着李克强总理在全国简政放权放管结合优化服务改革电视电话会议上提 出“互联网＋政务服务”改革，随后国务院办公厅相继于 2016 年 4 月办转发《推 进“互联网＋政务服务”开展信息惠民试点实施方案》，2016 年 12 月印发《“互 联网＋政务服务”技术体系建设指南》，在 2018 年印发《国务院办公厅关于印发 进一步深化“互联网＋政务服务”推进政务服务“一网、一门、一次”改革实施 方案的通知》 （国办发〔2018〕45 号）等多个指导性文件，明确指出推进“互联 网＋政务服务”工作是党中央、国务院下一阶段的重大决策部署，进一步优化和 再造政务服务，消除权力寻租空间，规范行政自由裁量权，激发市场内在活力， 打造亲商便民最优环境，使改革红利惠及公众是政务服务发展的必然方向。目前 全国政务服务市场尚处于初、中期建设完善阶段，还需要在对外服务、资源整合、 智能服务等多个方面持续优化建设，面对如此重大的历史机遇，公司作为深耕信 息安全及电子政务领域多年的资深企业，拥有多项自主知识产权，多名领域专家 和关键技术储备。我司将全力响应政策号召，整合优质资源，力争成为“互联网 ＋政务服务”领域的领军者，助力推动全国“互联网＋政务服务”的发展。 （4） “互联网+云安全服务”顺应行业发展趋势 随着云计算技术的发展和普及，全国各地都在积极推动和实施“万企上云” 工程，大力推动互联网、云计算、大数据与实体经济深度融合，引导工业企业信 息基础系统、信息管理系统和业务应用系统的云化改造和云端迁移，降低企业信 息系统构建成本，提高企业信息化应用水平，培育企业发展新动能，不断提升企 业的竞争力。 2017 年，我国云计算整体市场规模达 691.6 亿元，增速 34.32%。其中，公 有云市场规模达到 264.8 亿元，相比 2016 年增长 55.7%，预计 2018-2021 年仍将 保持快速增长态势，到 2021 年市场规模将达到 902.6 亿元；私有云市场规模达 426.8 亿元，较 2016 年增长 23.8%，预计未来几年将保持稳定增长，到 2021 年 市场规模将达到 955.7 亿元。（数据来源：中国信息通信研究院《云计算发展白 皮书（2018 年）》 ） 。 云计算的高速发展推动了云安全的迫切需求，传统安全威胁依然存在并且日 1-1-613 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 益严重，而云计算带来新的安全威胁，涉及网络、数据、应用和主机等多层面的 安全问题阻碍着企业上云的步伐。另外，安全厂商传统的硬件设备及安全产品已 经无法支撑和适应企业的云上安全需求，无法解决日益增长的云技术带来的新的 安全隐患，解决云上安全问题已经迫在眉睫。 （5）满足公司发展战略要求 公司深耕信息安全及电子政务领域多年，拥有多项自主知识产权的重要科研 成果和关键技术储备，多名领域专家，大量的优质客户。为响应国家政策号召， 推动实施“云大物移智”时代网络空间安全及“一带一路”、“粤港澳大湾区”、 “互联网＋”等战略，公司抓住发展机遇，整合优质资源，明确战略方向，力争 成为信息安全领域的领军者。可以预见，“面向国际化的安全技术及应用研究” 、 “互联网＋政务服务”“互联网＋云安全服务平台”项目的实施，将会作为引领 公司在安全和政务两个方向发展的发展引擎，实现公司的快速发展。信息安全领 域的竞争日趋激烈，公司要想取得长久、可持续的快速发展，必须保证产品、技 术的先进性，通过对公司现有技术升级改造，或采用云计算、大数据、AI 等新 技术、新架构，建立能够面向万物互联时代复杂网络环境下的完整信息安全解决 方案，满足用户日益增长的、多样的安全需求；必须扩展业务模式的全面性，新 兴的云安全技术及云安全服务将会冲击传统安全厂商固有业务模式，但面对行业 内的安全竞争，完善公司的业务体系，增加安全服务新业务模式，可以带领公司 进入安全服务领域的蓝海；必须增加安全服务的多样性，通过整合安全产品、安 全集成、安全应用、安全服务等产业链和联盟的建立，全面辐射更多用户群。 （6）培养核心技术人才，提高公司可持续发展能力 研发项目的实施有利于公司对研发人才的选用、培育和人才作用的发挥。充 足的中高端人才储备，特别是研发人才储备是企业持续竞争力的重要体现。因此， 构建一个良好的研发及办公环境，提升公司的新技术研发能力和整体形象，亦是 公司吸引更多研发人才的必要且有效手段。为实现公司的经营及长期发展规划， 吸引更多的研发人才，推进自主创新，公司拟通过研发基地的建设，组建多个领 域的技术工程中心，推进与高等科研院所联合研发平台建设，加大人才引进及培 养力度，完善技术人才激励机制和科技成果管理体系，推进科技成果转化，构建 满足公司快速发展的技术支撑体系。 1-1-614 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 3、项目实施的可行性 （1）面向国际市场研发基础 公司经过多年项目实践和技术积累，形成了明显的企业优势和产品优势，产 品和技术已经非常成熟，能够为面向海外国家级 PKI/CA 解决方案、运营商级解 决方案、电力行业、电子护照、平安城市、智慧城市等 PKI 技术应用项目进行全 面推广与开拓，提供强有力的产品、技术和方案支撑。 从 2016 年开始，面向海外项目拓展已经通过与华为技术有限公司合作的模 式初步实现对非洲、欧洲、拉美、东南亚和中东等国家和地区的项目覆盖。目前 已为赞比亚、俄罗斯、巴基斯坦、新加坡等多个国家实施了公司的解决方案，有 效证明公司产品具备很好稳定性，积累了丰富的海外项目规划设计、部署与实施 经验，为未来海外项目广泛推广奠定了基础。 公司于 2016 年与华为技术有限公司开始合作，公司与华为技术有限公司签 署《主采购协议》，主协议约定供应商应根据相关订单或协议向买方提供产品或 服务。买方根据约定的质量标准、验收依据和验收流程进行验收。产品价格变化 需要双方协商同意后确定。除《主采购协议外》，公司与华为公司对每次项目再 签订《PKI 购销合同》，合同明确约定华为公司为公司产品或服务的买方，公司 为华为公司提供 PKI 相关产品及服务，权利义务关系明确。 2017 年至 2020 年 1-6 月，与华为技术有限公司合作的海外项目实现收入金 额分别为 13.20 万元、268.83 万元、266.86 万元和 0 万元，毛利分别为 13.19 万 元、220.47 万元、232.80 万元和 0 万元。 2017 年 1 月，公司获得 FIDO（FastIdentityOnline）国际快速联盟认证证书， 对于公司今后向国际化市场行业纵深发展都具有深远的意义。 （2）面向互联网+政务服务平台的研发基础 公司深耕电子政务领域多年，参与了多个“互联网+政务服务”的大型项目， 累积了丰富的行业经验。公司在 SOA、分布式缓存、高并发等技术能力方面， 在微服务、场景化、零见面等政务服务业务方面，在智能搜索、智能问答、智能 感知、智能审批等线上政务服务智能化方面，在元数据管理、数据资源共享交换、 大数据分析等政务大数据治理与应用方面，均具有丰富的技术与业务能力储备， 1-1-615 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 相关产品通过与第三方云厂商适配，已部署在华为云、H3C 云、阿里云及 WO 云，对外提供云政务服务。 公司全面承接了吉林政务服务“一张网”的建设内容，负责整合省、市（州） 、 县（区）、乡（镇、社区）、村（街道）五级政务服务资源，面向群众和企业提供 线上、线下的全面服务，目前该项目已经正式上线并与国家政务服务平台实现对 接，且通过了国务院的对接验收。 公司承接“吉林省市场主体准入 e 窗通系统”的建设，该项目将工商登记、 刻章印章、银行开户、税务登记等四个部门的企业开办业务进行梳理整合，面向 市场主体提供互联网申请服务，实现在线申请、在线刷脸认证、在线文书签署、 在线缴费等服务，申请人足不出户即可完成办理，系统上线后吉林省企业开办时 间压缩至 3 天，比国务院提出的 8.5 天减少 64.7%。 目前公司在政务服务领域的相关产品著作权证书已经累积达到 26 项，同时 还荣获了《全国政府系统政务信息化应用优秀软件》、 《国家重点新产品》等奖项。 （3）面向互联网+云安全服务平台的研发基础 公司在云计算技术方面有着长期的技术积累，对 Docker 和 KVM 等多种通 过虚拟化技术、API 网关、服务注册中心、分布式缓存、分布式数据库都有技术 储备，产品已经和基于 SR-IOV 技术的虚拟化高速密码卡联调测试成功，已实现 了云密码、云认证、云签验、云加密等核心技术，并已经开始为用户提供云环境 下的数字证书、身份认证、数字签名等服务。 公司为满足电子发票业务的安全需求，为百望云电子发票平台提供数字证书 服务和数字签验服务。 4、项目建设方案 （1）面向国际市场的安全技术与应用研究 面向国际市场的安全技术与应用研究，主要是研究适应国际市场需求的安全 认证产品，形成更加丰富解决方案库和应用场景库，如面向海外国家级 PKI/CA 解决方案、运营商级解决方案、电力行业、电子护照、平安城市、智慧城市等 PKI 技术应用推广与开拓。 1-1-616 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 技术研究内容包括：产品安全开发、国际标准支持、国际产品产业链支持等 三方面内容。 ①产品安全开发 A 访问通道控制 实现管理面与用户面隔离，所有能对系统进行管理的逻辑通信端口及协议都 需具备接入认证机制，以防止非授权访问。 BWeb 系统安全 登录认证模块提供防暴力破解机制，对于每一个需要授权访问的页面或 servlet 的请求都必须核实用户的会话标识是否合法、用户是否被授权执行这个操 作，以防止 URL 越权；系统外部输入需在服务端进行最终校验；产品的 Web 应 用应采取如单引号处理、存储过程、参数化语句等措施防止 SQL 注入攻击。 C 协议与接口 系统的管理平面和近端维护终端、网管维护终端间，支持使用合适的安全协 议进行通信。所有在设备外部可见的能对系统进行管理的物理接口（如串口、 USB 接口、管理网口等）应具备接入认证机制，以防止非授权访问。 D 敏感数据与加密 在非信任网络之间进行敏感数据（包括口令，银行帐号，批量个人数据等） 的传输采用安全传输通道或者加密后传输，产品支持按标准格式（如 PKCS 系列 标准）对证书私钥进行保存和加密。 E 个人数据（隐私）保护 涉及个人数据采集/处理的功能须提供安全保护机制（如访问控制、加密、 日志审计等），提供物料所涉及到的最终用户精准位置信息清单，说明精准位置 信息的应用场景。 F 口令安全 口令应默认检测口令复杂度，支持设置口令出错锁定阈值，提供锁定用户的 机制，提供传送口令的安全通道。 1-1-617 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 H 日志审计 管理所有的用户活动、操作指令必须记录日志，日志内容要能支撑事后的审 计，日志要有访问制。 I 防止非法监听 在正常业务流程和标准协议之外，禁止提供采集最终用户原始通信内容（语 音类、短信/彩信类、传真类、数据业务类）的功能。 G 未公开接口 禁止存在任何未公开接口，对于在网维护阶段使用的命令/参数、端口等接 入方式，需通过产品资料等向客户或监管机构公开或受限公开。 ②国际标准支持 A、语言支持 软件国际化是在软件设计和文档开发过程中，使得功能和代码设计能处理多 种语言和文化习俗，在创建不同语言版本时，不需要重新设计源程序代码的软件 工程方法。产品所有相关的文档类输出，都要有完整的配套国际化版本，基本支 持要求为汉语和英语。语言支持参考世界前十大通用语言，汉语、英语、德语、 俄语、法语、日语、西班牙语、韩语（朝鲜语）、阿拉伯语、葡萄牙语。 B、业务标准支持 软件开发围绕的核心业务支持，都要遵循相关标准规范，包括国内标准和国 际标准。产品涉及标准包括行业标准、业务标准、数据格式标准、算法标准、通 信协议标准以及开放接口标准等。 C、流程标准方面 在开放设计阶段，要遵循行业及国际管理流程，比如 PKI 系统的证书注册管 理流程等，确保注册数据的完整性和正确性。软件产品在实施使用过程中，关键 操作也要考虑遵循相关标准，以确保产品操作数据的安全性和流程规范性，比如 PKI 系统的密钥产生过程，要参考相关密钥产生仪式要求规范。 1-1-618 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 D、其他支持 支持下一代 IP 协议 IPv6，IPv6 在全世界已进入了实际部署阶段。从 IPv6 渗透率来看，部分国家已超过 15%，从用户数量来看，全世界的 IPv6 用户数达 到了 2 亿。 支持 NTPv3 协议保持时间同步，是用来使计算机时间同步化的一种协议， 它可以使计算机对其服务器或时钟源（如石英钟，GPS 等等）做同步化，它可以 提供高精准度的时间校正（LAN 上与标准时间差小于 1 毫秒，WAN 上几十毫秒）， 且可介由加密确认的方式来防止恶毒的协议攻击。 ③国际产品产业链支持 国际市场产品支撑要有完整的解决方案，整套解决方案涉及产品都要符合国 际化产品相关要求。同时解决方案中部分产品也要与海外其他国家产品配合使 用，提高产品对接、部署灵活性。涉及对接产品间都要依据某一相关规范进行确 认对方产品的协议一致性支持情况，确保满足整套解决方案需求。 国际云方面的支持。设计结合云技术实现或可灵活部署云端对外提供高效、 可靠的产品业务服务，除国内一些云服务之外，一些国际云也要在国际产品支持 范围，如亚马逊公司云计算服务平台，微软基于云计算的操作系统。 ④技术路线 为保障产品成熟、稳定、安全，针对海外项目所涉及的全线产品进行功能、 性能和安全性等方面优化，研究路线包括以下几个方面： A、电子认证基础设施产品各子系统 CAServer、RAServer、OCSPServer、 LDAP 使用支持多语言的开发平台实现，目前已完成全面的英文版本，未来面向 其他海外客户软件可以在此平台上快速实现软件界面语言的本地化适配； B、针对设备与电子认证基础设施产品对接使用的通用证书管理协议：SCEP 和 CMP 协议进行全面完善，并从实际业务应用角度进行优化，大大增强对接入 设备的兼容性和适配能力，目前已经完成与多家厂商多种类型证书应用设备成功 对接； C、电子认证基础设施产品的密码模块支持软件和专用硬件两种模式，其中 1-1-619 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 专用密码硬件已支持与具有国际认证的密码机设备进行适配，未来推出版本同时 支持 RSA 和 ECC 两种主流非对称密码算法体系； D、电子认证基础设施产品从各种角度进行了全面的安全加固，产品达到使 用业内主流安全工具扫描不包含任何高、中、低及警告级别安全问题（符合欧洲 软件产品安全监测要求）。具体实现内容包括：操作系统的安全加固、数据库的 安全加固、系统运行依赖的第三方开源代码的安全加固、系统密码算法的安全加 固、系统通讯协议的安全加固、系统开放 Web 服务的安全加固、系统技术框架 安全加固等，极大提升产品安全性和稳定性，为海外项目顺利实施奠定基础。 此外，通过海外 PKI 项目的推进，充分了解到国际上面向公众发放证书的系 统的组成形态和管理操作要求与国内的 PKI 管理和使用标准是有明显差异。目前 已经规划开展对国际 PKI 相关标准规范的学习研究，并同时开展对海外主流 PKI 产品及解决方案的调查研究，规划后续更适宜海外建设使用的 PKI 产品版本。 （2）面向互联网+政务的服务平台研究 项目的研究内容包括： 公司成立“互联网＋政务服务”研发中心，紧跟国家政务服务发展路线，将 专业技术与业务需求有机整合，打造政务服务“1+N”产品线。 其中“1”是指面向各级政府的“互联网+政务服务一体化平台”，包括网上 办事大厅、事项标准化、统一身份认证、电子证照库、电子印章、行政审批、效 能监察、电子面签等政务服务通用业务系统，实现互联网+政务服务平台在全国 省、市（州）政府的横向推广。 “N”是指面向各级政府行业、部门的“互联网＋旗舰店”，如“互联网＋ 工商” 、 “互联网＋公安”、 “互联网＋市监”、 “互联网＋税务”等，实现互联网＋ 政务服务在全国行业部门的纵向延伸。 ①研究目标 参照国内先进地区的成功经验，结合公司政务服务领域的技术沉淀，加快推 进“互联网+政务服务”平台建设，充分利用现有资源，优化功能，完善服务， 实现办事信息标准化、搜索推荐智能化、办事导引场景化、线上线下服务一体化。 1-1-620 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 充分依托国产密码安全技术，破解群众和企业网上办事的信息安全及可信性难 题，为全面实现“零跑动”打好基础。推行“一窗受理、集成服务”业务模式， 拓展跨地区、跨部门、跨层级协同办理。充分依托大数据技术，有效汇聚政务服 务数据资源，充分利用共享交换，优化办事服务流程。建成覆盖“互联网+政务 服务”的整体联动、部门协调、高位统筹的“一网通办”体系，大幅提升政务服 务智慧化水平，让政务服务更聪明，以“一次办成、一次办好”为目标，实现办 事服务一号申请、服务事项一码通办、线上服务一网通办、实体大厅一窗综办、 智能审批一刷秒批，让企业和群众办事更方便、更快捷、更有效率。 ②研究方向 A 平台一体化 为进一步规范行政权力运行、优化政务服务供给，降低制度性交易成本，解 决影响企业和群众办事创业的难点堵点，激发社会和市场活力，积极推动“互联 网+政务服务”向一体化、平台化发展已经成为下一阶段政务服务体系的发展方 向。为实现这一目标，需要以现有技术产品为基础，继续推进整合政务服务资源， 形成全省统一的一体化政务服务平台。在事项公开方面，要求办事服务门户依托 全省政务服务事项库，按照国家标准对政务服务事项进行重新梳理，并按照统一 标准对外公开，保证办事指南信息数据同源。对外服务方面，以政务服务门户为 统一入口，依托单点登陆旗舰店或办事服务表单对接模式，全面整合各行业对外 服务入口，实现业务协同。线下办事方面，依托实体大厅综合窗口，受审分离， 实现办事无差别服务。在数据监管方面，依托电子监察系统，要求行业自建业务 系统按照统一数据标准进行办事过程及结果信息归集，进行统一监管，提升服务 效能。 B 全面移动化 全面推动政务服务向移动化发展，依托移动端庞大的用户群体，方便快捷的 交互方式，全面实现移动办、掌上办、指尖办，是“互联网+政务服务”平台发 展的必然趋势。为实现这一目标， “互联网+政务服务”平台在继续拓展移动服务 APP、微信小程序、支付宝小程序等移动端服务渠道，继续丰富服务内容的基础 上，还需要根据移动端的人机交互模式，优化完善操作方式。通过电子证照、电 1-1-621 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 子卡包等数据共享方式，简化移动端输入内容。通过认证及安全手段，在保证移 动端数据安全的基础上，破解移动申报等同于现场服务的法律有效性难题。 C 服务便捷化 为实现“互联网+政务服务”平台“一号、一窗、一网” ，促使服务流程显著 优化，服务模式更加多元，服务渠道更为畅通，让居民和企业少跑腿、好办事、 不添堵这一目标，需要在业务服务的基础上，继续扩展同城通办、异地可办、跨 层级办理、服务延申、“一件事”套餐办理等多元化办事协同便民服务渠道，让 办事群众和企业能够就近办理政务服务事项，切实提升群众和企业的获得感。 D 资源共享化 为进一步提升“互联网+政务服务”平台政务信息资源共享利用水平，打破 行业间的信息壁垒，解决群众和企业在办事过程中的痛点、堵点问题。需要加快 制定政务服务基础库的信息归集、共享、应用和法律效力的规范性文件，搭建集 数据采集、治理、分析、应用、发布为一体的统一的政务服务信息数据共享交换 体系，构建形成以人口、法人、电子证照、信用信息等公共数据库为基础，以各 行业的业务数据为来源，以各类政务信息系统运行中产生的数据为积淀的公共数 据共享交换体系，推动各行业政务服务数据信息向统一的数据共享交换平台迁移 集聚，逐步实现政务信息资源跨地区、跨层级、跨行业协同共享，支撑“互联网 +政务服务”平台“一网通办”政务服务应用。 E 办事智能化 为进一步方便群众和企业办事，降低办事难度，提升服务效率，智能化政务 服务已经成为了一体化政务服务平台的发展趋势，依托大数据及人工智能技术实 现的智能搜索的精准定位、热点服务的智能推送、办事服务的智能引导、24 小 时无人值守的智能受理、无人为干预的智能审批等智慧化服务，是切实提升“互 联网+政务服务”平台政务服务体系升级的有效手段。 F 咨询投诉一体化 为畅通网上咨询投诉渠道，及时回应和推动解决政务服务中的热点、难点问 题， “互联网+政务服务”平台需要对各类网上咨询服务渠道及热线电话进行整合， 按照统一入口、分级办理的模式，统一调度部门资源，提高响应能力，切实解决 1-1-622 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 群众和企业诉求，提升政府形象。 G 考评常态化 为不断提升“互联网+政务服务”平台政务服务能力，规范政务服务运行， 效仿先进地区做法，应将政务服务相关工作的推进落实情况纳入政府绩效考评并 占有一定的分数比例，通过建立、健全政务服务评估指标体系，以政府内部督查、 社会公众监督、第三方评估的不同视角评价各级各部门的规范化服务能力，形成 常态化机制，推动“互联网+政务服务”平台政务服务能力，持续实现自我优化。 H 标准规范化 围绕推进“互联网+政务服务”平台政务服务体系建设，按照“急用先行、 分类推进，成熟一批、发布一批”的原则，在工作推进的各个关键节点，参照国 家出台的相关标准规范，需要抓紧制定和完善“互联网+政务服务”平台在顶层 设计、技术架构、关键技术、法律支撑、运营管理、安全支撑等标准规范，形成 标准规范体系，总结国家和先进地区平台建设经验做法，定期对标准规范进行应 用评估和修订完善，以标准化促进平台建设一体化、政务服务规范化。 I 管理集中化 基于政务云平台建立“互联网+政务服务”平台政务服务应用的安全运维及 服务集中管理体系，可以在确保政务服务应用持续提供服务的基础上，有效的简 化异构系统的管理难度，降低运维的成本投入，提升系统安全性、容错性。 1-1-623 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 ③研究内容 “互联网+政务服务”平台技术架构图 A 用户及服务层 是“互联网+政务服务”平台为自然人、法人提供互联网政务服务的入口， 线上可通过 PC 端、APP 移动客户端、微信小程序、支付宝小程序、热线服务， 线下可通过实体大厅综合窗口及自助服务终端等为个人、法人、行政机关提供基 于互联网的统一政务服务门户。 B 业务应用层 主要由政务服务管理、 “一窗受理、集成服务”、政务服务办理和政务服务监 管组成。其中政务服务管理包括政务服务事项标准化梳理系统；“一窗受理、集 成服务”包括业务综合受理系统、 “同城通办、异地可办”系统、 “一件事”套餐 受理服务系统、智能受理系统；政务服务办理包括全流程政务服务办理系统、跨 1-1-624 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 层级办理系统、智能审批系统、“一件事”套餐办理服务系统、部门自建业务系 统；政务服务监督包括政务服务效能监察系统、政务服务数据分析系统、网上服 务能力评估系统等。 C 应用支撑层 主要包括统一身份认证系统、统一电子证照系统、统一电子印章系统、多因 子身份认证系统、统一公共支付系统、统一电子材料系统、统一法律法规管理系 统、统一运维管理系统等政务服务支撑系统。 D 数据资源层 基于人口、法人、空间地理、信用信息等基础信息库，基于目录信息、事项 信息、办件信息、结果信息等形成业务信息库，实现数据资源共建共享，共同构 成政务数据中心，为一体化政务服务平台提供统一的数据支撑。 E 基础设施层 包括政务云平台、电子政务网络、信息安全设施、辅助办公设备、专业运维 团队等软、硬件基础设施。 F 标准规范体系 是规范、统一“互联网+政务服务”平台建设管理和运行管理的重要基础， 也是体系信息和软件资源共享、有效开发和顺利集成、安全运行和平稳更新完善 的重要保证。包含信息系统技术规范、管理制度规章等内容。 G 安全运维保障体系 主要由体系基础安全、关键信息安全、管理机制、运维保障等多个方面构成。 系统安全和网络安全通过系统架构、设备及系统软件选型、病毒防杀等措施来保 障。 （3）面向互联网+云安全服务平台研究 ①建设目标 本项目将通过云安全服务模式满足各类用户云上的安全需求，提供基于密码 技术的安全服务内容，包括证书服务、签名验签服务、电子签章服务、身份认证 1-1-625 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 服务、数据加密解密服务、可信时间源服务、数据存储服务、存证保全服务、司 法鉴定服务等，为用户提供完善的信息安全服务解决方案，满足未来云安全需求。 云安全服务价值：采取创新服务模式，顺应行业发展；完善公司云安全方案， 打造云安全服务平台；丰富公司业务体系，提升公司竞争力；全面覆盖各类用户， 通过云安全服务创收；云安全服务模式的建设和实施，将为公司带来新的利润增 长点，进一步扩大公司在信息安全行业的领先地位。 ②云安全服务的实现方式 新一代“互联网+”云安全服务通过建设和运营云安全服务平台方式对外提 供云安全服务，云安全服务平台采用的核心技术包括密码技术和云计算技术： A 密码技术：公司自成立以来，一直以 PKI（PublicKeyInfrastructure 公钥基 础设施）/PMI（PrivilegeManagementInfrastructure 权限管理基础设施）为核心技 术基础，推出了基于密码技术的涉及安全基础类、安全支撑类、安全应用类等三 大类产品，包括数字证书（CA/RA 系统）、加密机、身份认证网关、数字签名服 务器、电子签章、时间戳、终端安全登录等系统或产品，用来解决用户的认证、 授权、管理、保护等应用安全问题。公司在密码技术方面有深厚的技术积累，基 于密码技术的安全产品已经得到广泛应用，具有众多应用案例。 B 云计算技术：属于颠覆性技术，全球的科技、经济、社会因云计算而转型 和蜕变，涉及 IaaS 层（基础设施即服务，提供网络资源，存储资源，计算资源）、 PaaS 层（平台即服务，提供操作系统，数据库，编程环境、网络协议）和 SaaS 层（软件即服务，提供安全、丰富的应用，保证应用程序的安全、可靠、高可用） 的新技术、新概念层出不穷。公司投入高水平人员在云计算技术、云安全技术方 面进行深入研究和技术储备，重点研究的云技术有：安全设备虚拟化技术（SDV： SecurityDeviceVirtualization），即将传统的软硬件安全产品通过虚拟化技术方式， 把安全软件从硬件盒子里搬出来放到云中，SDV 带来的好处是大大降低了成本、 同 时 提 高 了 敏 捷 度 、 提 高 了 并 发 性 能 ； 软 件 定 义 安 全 技 术 （ SDS ： SoftwareDefinedSecurity），原理是将物理及虚拟的网络安全设备与其接入模式、 部署方式、实现功能进行了解耦，底层抽象为安全资源池里的资源，顶层统一通 过软件编程的方式进行智能化、自动化的业务编排和管理，以完成相应的安全功 1-1-626 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 能 ， 从 而 实 现 一 种 灵 活 的 安 全 防 护 ； 云 接 入 安 全 代 理 技 术 （ CASB ： CloudAccessSecurityBroker），CASB 是位于云服务使用者和云服务提供者之间的 本地或基于云的安全策略执行点，以在访问基于云的资源时组合和插入企业安全 策略。CASB 合并多种类型安全策略，包括认证，单点登录，授权，凭证映射， 设备分析，加密，标记化，日志记录，警报，恶意软件检测/预防等。 公司在密码技术、云计算技术方面的长期技术积累，将为云安全服务平台研 究项目提供强有力的技术支撑，在云安全服务平台开发建设中得到广泛应用和深 度融合，体现云安全服务平台的高技术含量，充分满足公司提供云安全服务的底 层技术需求。 ③云安全服务的内容 云安全服务平台作为云安全服务的支撑平台，功能模块包含证书服务层、安 全服务层和业务应用层，通过云安全服务平台对外提供的云安全服务内容有： 图：云安全服务平台服务内容 证书服务层：在提供安全服务中对证书有明确的合规性要求，必须使用具有 国密局和工信部电子认证服务资质的第三方认证中心的数字证书，证书包括机构 证书（也称为企业证书）、个人证书、事件证书（也称为场景证书）等。 1-1-627 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 安全服务层：对外提供的云安全服务，包括公司自身提供的安全服务内容以 及与第三方合作的安全服务内容，主要包括基于密码技术的签名服务、签章服务、 加密服务、存储服务、认证服务、时间服务、存证保全服务、司法鉴定服务等。 业务应用层：用户使用的业务应用系统，如信息化、财税服务、电子发票、 电子支付、电子保险等行业互联网应用系统。云安全服务平台与业务应用系统或 业务平台对接，为应用提供相关的安全服务。 另外，云安全服务平台除了提供底层的安全服务功能与其它云应用及云平台 对接以外，还将作为第三方安全应用平台，满足部分用户或行业需求，独立运营， 进行对外公开安全服务，衍生的云安全服务有： 云签服务：即电子合同或电子签章服务，以电子签名为法律及底层技术基础、 云计算为交付及服务技术基础、互联网为场景基础，通过公众平台网站、API/SDK 等方式提供电子签名、电子合同产品及相关配套服务的云端电子合同平台。云签 服务平台包含电子合同模板、电子合同签署、电子合同签章、电子合同存证保全、 司法鉴定等服务模块，广泛应用于金融、保险、电商、物流、旅游、教育等行业。 IDaaS 安全服务（IDaaS:IdentityasaService 身份认证即服务） ：把身份认证作 为一种安全服务内容，专门提供身份认证服务，提供多种安全级别、多种介质、 多种认证手段的服务，给云平台或云应用直接提供安全的用户身份和经过策略计 算的安全等级，并提供便捷的接入方式。云应用平台提出身份认证服务请求， IDaaS 通过认证策略验证用户身份后，返回身份认证服务结果，用户就可以正常 登陆和进入云应用平台。 ④云安全服务的优势 公司在信息安全行业深耕多年，为政企客户、行业用户提供了完善、专业的 安全产品、安全服务及全面的安全解决方案，建设云安全服务平台采用的技术、 产品符合国家相关政策的要求，并具备必要的资质和认证，因此通过云安全服务 平台提供的云安全服务具有专业性和权威性，能够满足用户的云上安全需求。 方便易用：用户选择云安全服务，不需购置硬件设备和软件产品，不需配备 专门技术人员，不需要复杂的部署和操作，只需将云应用系统与云安全服务平台 对接即可，公司提供标准、适用性强的接口规范，应用系统可以方便接入，用户 1-1-628 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 即刻享受到云安全服务带来的便利性。 按需使用：云上应用种类很多，安全服务需求不统一，用户可以根据自身安 全需求，对应选择云安全服务内容，可以按需购买和使用云安全服务，自行选择 服务使用的时间、人数、次数，或者采取包月、包年的方式购买服务内容，选择 适合自己的安全服务，做到安全服务更有针对性。 节约成本：选择云安全服务，不需要采购相关安全设备及软件产品，不需要 前期的过多投入，可以采取先享受服务后付费方式，可以采取按量、按次、按时 购买性价比高的安全服务模式，有效降低用户安全投入，节约安全成本，尤其受 到中小企业用户的青睐和选择。 ⑤云安全服务的保障能力 为保障提供专业、安全、高效的云安全服务能力，公司将加大云安全服务平 台建设和部署，选择有能力、有实力、安全程度高的优秀公有云服务商和 IDC 服务商，采取虚拟化技术、云安全技术，采取异地三中心的安全建设方案，配备 身份认证、访问控制、安全审计等功能，确保提供的云安全服务安全合规。 为维护云安全服务业务及云安全服务平台的平稳运行，公司将成立运维服务 部门，组建专门运维团队，制定运维服务体系和管理制度，对外提供安全、不间 断、满足互联网要求的 7*24 小时服务能力，制定云安全服务的应急响应预案， 提升安全服务的应急处理和服务能力，做好云安全服务业务的运维保障。 5、项目投资概算 本项目总投资为 19,219.01 万元，其中：固定资产投资 10,504.65 万元，研发 费用 7,990.00 万元。本项目的投资概算如下： 单位：万元 序号 名称 合计 1 建筑工程费 10,504.65 54.66% 1.1 房产购置费 6,830.00 35.54% 1.2 设备购置费 3,674.65 19.12% 2 工程建设其他费用 189.65 0.99% 2.1 建设单位管理费 145.05 0.75% 2.2 办公家具购置费 44.60 0.23% 1-1-629 占比 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 名称 合计 3 预备费用 534.71 2.78% 3.1 基本预备费用 534.71 2.78% 3.2 涨价预备费用 0.00 0.00% 4 研发费用 7,990.00 41.57% 19,219.01 100.00% 项目总投资 占比 （1）建筑工程费 本项目的建筑工程费主要指参照项目单位对研发场地的需求，在长春购置建 筑面积 1,500 平方米、在北京购置建筑面积 800 平方米的办公场地，合计支出 6,830.00 万元。 （2）设备购置费 设备费用估算是基于吉大正元研发中心建设需要配备，项目所需的硬件设备 型号、单价等由采购部门对相关供应商询价来确认，并根据供应商最新报价计算 了运杂费及其他费用等，合计支出 3,674.65 万元。 （3）工程建设其他费用 其中建设单位管理费，依据项目的实际情况，基于市场现有的相关报价，参 照建设项目其他费用有关标准计取为 145.05 万元。 考虑公司研发中心研发实际需要，需购置办公楼和相应的办公家具，以确保 本项目的顺利实施。办公家具参照公司现行标准，办公家具购置费共计 44.60 万 元。 综合预估，本项目工程建设其他费用预计为 189.65 万元。 （4）预备费用 预备费用分为基本预备费用和涨价预备费用。基本预备费用是针对在项目实 施过程中可能发生的难以预料的支出而事先预留的费用。涨价预备费用是对建设 期内可能发生的材料、人工、设备、施工机械等价格上涨，以及费率、利率、汇 率等变化，而引起项目投资的增加，需要事先预留的费用，亦称价差预备费用或 价格变动不可预见费用。本项目基本预备费用按建筑工程费和工程建设其他费用 加和的 5%计算，由于建设期较短，不考虑涨价预备费用。因此，本项目的预备 1-1-630 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 费用为 534.71 万元。 （5）研发费用 本项目所设研发费用，主要用于公司两个研发计划项目在募集资金到位后两 年内完成开发实施，主要包含人员工资，共计 7,990.00 万元。 研发费用（万元） 研发项目名称 T01 T02 合计 面向国际市场的安全技术与应用研究 748.00 1,122.00 1,870.00 面向互联网+政务的服务平台研究 1,352.00 2,028.00 3,380.00 面向互联网+云安全服务平台研究 1,096.00 1,644.00 2,740.00 合计 3,196.00 4,794.00 7,990.00 6、项目组织及人力资源配置 项目初步定员为 223 人。项目定员人数如下： 项目劳动定员岗位构成 面向国际市场的安全技术研究 序号 岗位名称 现有人数（人） 拟新增人数（人） 合计（人） 1 项目总监 1 - 1 2 高级开发人员 9 3 12 3 中级开发人员 16 18 34 4 测试工程师 4 6 10 5 硬件工程师 5 5 10 6 管理人员 1 1 2 36 33 69 合计 面向互联网+政务的服务平台研究 序号 岗位名称 现有人数（人） 拟新增人数（人） 合计（人） 1 项目总监 1 - 1 2 高级开发人员 12 5 17 3 中级开发人员 26 22 48 4 测试工程师 6 9 15 5 管理人员 2 1 3 47 37 84 合计 1-1-631 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 面向互联网+云安全服务平台研究 序号 岗位名称 现有人数（人） 拟新增人数（人） 合计（人） 1 项目总监 1 - 1 2 高级开发人员 6 3 9 3 中级开发人员 18 21 39 4 测试工程师 8 10 18 5 管理人员 1 2 3 34 36 70 合计 7、项目选址、原材料供应及环境影响 此次研发中心需要在长春购置 1,500 平方米、在北京中关村科技园购置 800 平方米场地并进行装修，建筑面积共计 2,300 平方米。 根据公司发展情况，公司新研发中心需要购置若干研发设备。以满足新技术、 新产品研发的需求，进而提升公司的研发硬件环境。 本项目只涉及对研发中心的装修建设，公司采取相关防治措施后，对周围环 境基本无影响。 8、项目建设期及实施进度 根据本项目的建设规模、实施条件以及建设的迫切性和项目建设的外部条件 等各种因素，并综合项目总体发展目标，确定建设工期为 24 个月，从募集资金 到位开始。项目计划分以下阶段实施完成，包括：前期准备，场地装修，设备购 置，员工招聘、培训、项目设计与研发、测试、改进和完善。 根据本项目的建设规模、实施条件以及建设的迫切性和项目建设的外部条件 等各种因素，并综合项目总体发展目标，确定建设工期为 24 个月。项目分为以 下阶段执行实施：包括办公场地租赁装修、人员招聘培训、技术开发、安全服务 平台建设、市场推广、安全服务运营等阶段。 9、项目备案 本项目已在长春高新技术产业开发区发展改革与工业信息化局办理了备案 手续，取得了投资备案号为“2019042822017903101372”的《项目备案通知书》； 并取得了环保部门编号为“20192201000200000126”的《建设项目环境影响登记 1-1-632 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 表》 。 10、项目效益测算 （1）经济效益 根据公司战略发展需要，紧跟国内外信息安全先进技术发展趋势，项目研发 重点包括“国际化安全技术与应用” 、 “互联网＋电子政务服务平台”和“互联网 ＋云安全服务平台”。项目的实施将全面提升公司的研发水平，将是对公司现有 主营业务和产品线的有力丰富与补充，可以极大提升公司的核心竞争力，把握国 家“一带一路” 、 “互联网＋”等先进技术变革带来的重大机遇，保障公司在信息 安全及电子认证领域的领先地位，为经济效益的提升打下坚实的基础，促进公司 的可持续发展。 （2）社会效益 项目实施后，公司的研发人员数量将得到扩充，研发设备将得到升级，进一 步提升公司的技术研发实力，为公司的可持续发展奠定基础。还将全面推动国家 信息安全科技进步，提升国内信息安全新技术的研发能力，促进我国信息安全领 域的现代化建设，符合我国政府积极引导、推进的国家信息安全与国产化战略。 （二）新一代应用安全支撑平台建设项目 1、项目概况 投资总额：24,571.23 万元 建设周期：2 年 建设内容：本项目旨在提升吉大正元在信息安全行业内的技术服务能力。本 项目将在长春购置研发及实施场地 1,500.00 平米，北京市中关村科技园购置 1,200.00 平方米的办公场地；并购置 4,135.90 万元的相应硬件设备和软件系统； 招聘相关技术人员，用于新一代应用安全支撑平台的升级和开发，为客户提供整 体、可靠、高效的应用安全支撑平台类产品，并进一步完善与丰富公司的安全产 品体系。本项目将建立能够面向复杂网络环境下的高性能的身份认证、授权访问 控制、责任认定系统，为用户提供完整的信息安全解决方案，以满足未来安全市 场的需求，保持公司在信息安全行业的技术领先地位。 1-1-633 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2、项目实施的必要性 （1）顺应信息安全行业发展形势，适应移动互联网等技术发展需求 随着信息安全威胁日益多样化、复杂化，功能单一的信息安全产品越来越无 法满足用户的安全需求。未来，信息安全产品将向多功能化方向发展，PKI 领域 技术发展方向亦将从简单的网络安全防护转向全方位的安全保护，包括网络安全 防护、主机安全防护、应用系统的安全防护、数据的安全防护等方面。与此同时， 移动互联网和云计算等技术的应用，在带来巨大信息量的同时，亦对信息安全提 出了更高的要求。公司必须紧抓当前信息安全行业尤其是 PKI 领域的发展契机， 适时开展基于 PKI 的应用安全支撑平台技术升级换代，符合信息安全行业发展趋 势。 （2）提升产品技术水平，增强市场竞争力 本项目研究基于 PKI 的应用安全支撑平台相关技术，通过对公司现有技术升 级改造，完善对国密算法的支持，推进产品的国产化支持，通过采用新技术、新 架构，建立能够面向复杂网络环境下的高性能的身份认证、授权访问控制、责任 认定系统及安全监控与审计系统。为用户提供完整的信息安全解决方案，以满足 未来安全市场的需求，保持公司在信息安全行业的技术领先地位。所以，公司通 过募集资金进行新一代应用安全支撑平台建设项目，有助于公司在未来的发展中 始终保持产品技术的先进性，实现长期可持续发展。 （3）进一步完善和丰富公司的电子认证产品体系 为适应市场需求的变化和技术发展趋势，公司迫切需要巩固现有优势产品， 不断完善与丰富电子认证产品体系。本次技术改造项目，将根据云计算、大数据 应用领域的安全需求特性，研制出以 PKI 技术为核心，多种解决云计算、大数据 中安全问题的产品方案；针对移动互联网的相关特点，对其边界、通讯、移动终 端的安全防范程度进行有效划分，进而提供多层次、全方位的安全防护，实现电 子认证产品在移动互联网应用方面的安全应用支撑功能。项目实施完成后，能够 为客户提供整体、可靠、高效的应用安全支撑平台类产品，并进一步完善与丰富 公司的电子认证产品体系。 1-1-634 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （4）扩大市场占有率，提高公司盈利能力 新一代应用安全支撑平台产品是公司未来几年信息安全市场竞争的关键性 产品，公司要实现其发展目标，需要升级现有产品并拓展其服务领域，使公司新 一代应用安全支撑平台建设更为专业化，提升公司新一代应用安全支撑平台产品 的竞争力。因此公司新一代应用安全支撑平台项目的建设势在必行，是实现公司 发展目标的手段之一。 通过实施本项目，能够给公司带来一定的经济效益，可大幅提升公司信息安 全产品的功能、技术水平以及应用领域，公司经营规模得到较大扩张，公司营销 能力与公司信息安全业务规模相匹配，保持营业收入的稳步提升，从而提升公司 产品的市场占有率，公司盈利能力进一步改善。 3、项目实施的可行性 （1）项目符合国家产业政策，具有广阔的市场前景 长期以来，我国政府高度重视信息安全产业的发展，2017 年 6 月出台了《中 华人民共和国网络安全法》等诸多法律法规和行业政策。同时， “互联网+”融合 创新的新业态使得各关键行业和重要系统对网络安全保障的需求不断提高，安全 产业已成为网络强国安全领域建设的重要基础。政府、企业甚至个人对于网络安 全的投入不断增加，安全产品和服务的需求进一步扩大，安全产业步入高速发展 的战略机遇期。 （2）公司丰富的技术储备为项目提供了扎实的技术基础 公司高度重视研发投入和技术创新，不断推出符合市场需求的新技术、新产 品，具有丰富的技术储备。公司是吉林省省级企业技术中心，拥有 1 个企业博士 后科研工作站。公司参股设立了中科信息安全共性技术国家工程研究中心有限公 司。该中心为国家信息安全战略提供技术支持、为企业发展提供科研成果产业化 平台。 （3）公司具有较高的品牌知名度和市场占有率 公司现已成为国内信息安全行业知名企业，是国内最大的公钥基础设施 （PKI）产品供应商。根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市场的占 1-1-635 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 有率连续多年稳居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 4、项目建设方案 （1）新一代应用安全支撑平台升级设计目标 “应用安全支撑平台升级产业化”是针对公司原有“应用安全支撑平台”所 包含的全部产品进行全新设计、全新开发，通过此次升级产业化，预期达到以下 几个主要目标： ①研究基于 PKI 的应用安全支撑平台相关技术，全面完善“应用安全支撑平 台”对国产密钥算法的支持，推进“应用安全支撑平台”对数据存储、服务端平 台和客户端的国产化支持。 ②通过研究智能手机终端操作系统（IOS、安卓）、国产密钥算法以及移动互 联网安全技术标准，基于传统 PKI 安全理论基础之上，实现 PKI 技术在移动互 联网方面安全应用支撑。在满足移动终端证书基本使用支撑能力上，进一步研究 如何从设备安全、环境安全、操作安全、传输安全和存储安全等全方位安全保障 能力，使移动应用获得更强的安全保障。 ③随着云计算技术的越来越普遍被使用，根据相应领域的安全需求特性，在 “应用安全支撑平台”上以 PKI 技术为核心，并结合云计算技术的优势进行升级， 并能解决云环境下的安全问题，从与云平台简单结合向深入云平台安全支撑能力 方面发展，使 PKI 技术的安全能力成为云平台原生的安全能力，为云平台用户提 供更全面的安全支撑。 ④通过对物联网各类业务场景的研究，尤其是车联网、车路协同、智能驾驶、 视频监控等复杂应用领域的研究，对物端密码的轻量化、嵌入式、应用协议等相 关标准进行研究，相关技术进行研发，构建物联网密码创新应用产品和方案，满 足不同类型物联网密码应用场景的需求。 在整个平台达到以上目标后，能够为客户提供整体、可靠、高效的应用安全 支撑平台类产品，并进一步完善与丰富公司的安全产品体系。建立能够面向复杂 网络环境下的高性能的身份认证、授权访问控制、责任认定系统，为用户提供完 整的信息安全解决方案，以满足未来安全市场的需求，保持公司在信息安全行业 的技术领先地位。 1-1-636 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）新一代应用安全支撑平台升级技术基础 公司自成立以来，以 PKI/PMI 为核心技术基础，推出了技术设施产品、身 份认证网关、数字签名服务器等安全产品，并将这些产品联合起来，打造了综合 性的“应用安全支撑平台” ，更好的解决应用系统中的身份认证、访问控制和数 据完整性等安全性问题，当前“应用安全支撑平台”包含的产品如下： 目前应用安全支撑平台产品结构图 其中： PKI：主要负责数字证书的生命周期管理 PMI：主要负责属性证书的生命周期管理 身份认证网关：主要负责解决应用系统的安全身份认证 授权：主要负责解决应用的权限、账户、用户的统一管理 数字签名服务器：主要负责解决用户数据完整性的安全需求 （3）新一代应用安全支撑平台内容及产品架构 本项目的建设内容主要包含两个方面： ①为了支持国产化和移动化，对原有“应用安全支撑平台”的全线产品，包 括身份认证网关、数字签名服务器、授权系统（PMS、IMS、UMS） 、PKI（CA、 RA、KM、OCSP、LRA）和 PMI（AA）进行改造升级。 ②为了支持“云技术化” ，会增加“签验云”、“认证云”和“加密云”三种 云服务模式和部署的新产品。 1-1-637 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 项目建设后的“应用安全支撑平台”新产品家族结构图如下： 新一代应用安全支撑平台产品结构图 具体的建设内容如下： 1）国产化 A、算法国产化 算法国产化是在现有对国产密码算法支持的基础上，重点研究和开发符合密 码模块等级要求的密码算法技术，硬件三级密码模块的开发、硬件四级密码模块 的研究，拓展软件二级密码模块应用范围等。通过密码模块在产品中的应用，提 升产品自身安全能力和竞争性。 B、数据存储国产化 数据存储国产化将实现产品对数据库扩展到使用国产数据库。项目拟增加产 品平台数据存储模块的多种国产数据库接口，使产品能够全面支持国产数据库作 为数据存储，根据不同的数据库产品特性优化自身产品数据存储实现，使数据库 能够配合产品达到最优性能。数据库国产化将全线产品支持主流国产数据库厂 1-1-638 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 商，在已经支持部分国产数据库的基础上，进一步扩大支持范围，研究不同数据 库间差异，研究数据层透明支持不同类型数据的优化方案等。 C、服务端平台国产化 服务端平台国产化将实现软件产品对国产服务器系统的支持。项目拟在已经 支持部分国产服务器系统的基础上，进一步针对国产服务器系统的不同版本展开 兼容调试工作，通过代码迁移和交叉编译等技术手段，使产品稳定的运行在国产 服务器系统中。同时针对不同版本的国产操作系统进行大量稳定性测试，7×24 小时稳定性测试、72 小时极限测试等，预计累计测试时长超过 7,500 小时。服务 器操作系统国产化将使全线服务产品支持国产操作系统，包括不限于中标麒麟服 务器和银河麒麟服务器。 服务器平台国产化同时将实现软件产品对国产服务器硬件设备的支持。项目 拟在已经支持部分国产芯片型号的基础上，通过比较国内产品与国外产品指令集 及开发环境的差异，学习和研究掌握相关技术，对国产硬件服务器的不同配置、 型号展开兼容性调试工作。通过代码迁移和交叉编译等技术手段，使产品稳定的 运行在国产服务器系统中。同时针对不同版本的国产操作系统进行大量稳定性测 试，7×24 小时稳定性测试、72 小时极限测试等，预计累计测试时长超过 7,500 小时。服务器硬件国产化将使全线服务产品支持国产操作系统，包括不限于龙芯、 飞腾、兆芯、海光、鲲鹏等国产芯片。 D、客户端平台国产化 客户端平台国产化将实现软硬件产品的客户端支持国产操作系统客户端和 浏览器，达到能发证、能认证、能签验的效果。项目拟对客户端程序和相关驱动 程序进行开发和迁移 ，使电子证书认证产品系统全面支 持中标麒麟桌面版 6.0/7.0、银河麒麟 4.0 桌面版、中科方德 2.1 桌面版等。 2）移动化 在移动证书基本使用的基础上，进一步优化相关功能，增加数字证书与移动 终端设备特点相结合的安全功能，例如：使用移动证书代替传统证书，使用数字 身份漫游技术将移动终端证书作为用户身份漫游到 PC 终端上。 开发移动终端管理系统，针对移动密码模块或安全应用设置统一的安全策 1-1-639 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 略，收集移动终端的设备和环境的安全情况，对于有风险的终端暂停关键操作等。 移动安全门户开发，针对移动应用日益增加，安全能力参差不齐的现状，将 数字证书和安全沙箱概念相结合，形成移动安全门户，将用户的移动应用统一由 移动门户进行管理。 3）云技术化 信息化建设过程中，云计算模式的引入引发了新一轮信息化变革浪潮，传统 的安全防护模型、传统的信息安全防护策略手段在云环境中均凸显出一定的局限 性。如何在云计算环境中研究出符合云技术发展趋势的安全防护体系、安全防护 技术是未来传统安全厂商转型、发展的关键。密码技术作为信息安全防护的关键 技术，需要深入研究其在云操作系统、云应用中的新用法，满足云计算环境的新 需求和云技术的发展需要。 项目将从签验云、加密云、认证云三方面实现云环境下的安全体系，并将已 经储备的云计算方面的技术尽快产品化，形成可推广的技术方案。 A、签验云 防篡改、抗抵赖和安全加密是数字证书技术的核心功能，作为数据交换过程 中信息安全的关键技术，通过数字签名技术防止篡改和抵赖，通过数字信封技术 防止数据在传输过程中失泄密。随着信息系统的发展，用户和系统间，系统和系 统间的需求越来越普遍，高效、稳定的签名、验签服务将是信息安全体系中必备 的安全服务。签验云平台以云服务的形式为企事业单位提供数字签名、签名验证、 加密数字信封、解密数字信封等 PKI 应用服务。 B、加密云 国外、国内相关的学者均在研究同态密码技术，同态密码技术可以有效的解 决放置在云端的数据安全，既可以做到不影响系统的运行，又可以保证云端数据 的安全，只有数据的拥有者才可以看到明文的数据，其他环节的人员看到的均是 密文数据。基于该角度分析，无论是公有云、私有云还是混合云，均需要配备相 应的同态密码设备，保证上传到云端数据的安全。 项目将以同态密码技术为基础，并结合现有加密算法，提供加密云产品，为 1-1-640 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 用户提供核心关键数据的加密、解密、安全传输、安全存储等服务。 C、认证云 在云计算环境下，各种应用的认证模式复杂多样，各个应用对认证模式的安 全需求也不尽相同，用户面对多种应用多种认证手段，需要一个更为安全、便捷 的认证方案，公司提供认证云来解决这种问题。认证云通过统一面向云平台或应 用来提供多种安全级别、多种介质、多种认证手段的服务，给云平台或应用直接 提供安全的用户身份和经过策略计算的安全等级，并提供便捷的接入方式。 4）物联网化 物联网是新一代信息技术的重要组成部分，也是“信息化”时代的重要发展 阶段，物联网就是物物相连的互联网：一，物联网的核心和基础仍然是互联网， 是在互联网基础上的延伸和扩展的网络；二，其用户端延伸和扩展到了任何物品 与物品之间，进行信息交换和通信，也就是物物相息。物联网一般由云-管-端三 层架构组成，密码物联网化的核心是在端侧传感器、端侧子网、端云连接管道、 以及云端业务融合的整体性密码应用技术。 跟传统部署在云端的 PKI 电子认证系统不同，物联网 PKI 密码管理需要考 虑证书应用的小型化、轻量化，其关键技术是将证书从 KB 级别进行深度缩减， 降到原有证书大小的 10%左右，并将证书的调用方法、接口、通信协议、生命周 期管理以及产品方案进行适配整改，形成一套全新的物联网 PKI 密码管理模式， 为各类物联网场景提供密钥和证书服务。 （4）新一代应用安全支撑平台升级核心技术特点及技术开发路线 1）系统体系 基于 PKI/PMI 技术的“应用安全支撑平台”拟通过建设国产化产品平台， 实现算法国产化、数据库系统国产化、服务器操作系统国产化和客户端操作系统 国产化。通过国产化产品平台构建各产品，达到产品完全国产化。通过平台的建 设，可以给产品提供更好的可管理性、持续的高可靠性、精准的问题排查、更快 的实施速度、更强的可扩展性。国产化产品平台分为服务端平台与客户端平台； 通过建设产品平台移动互联能力，实现产品对移动互联网信息安全的支撑能力。 通过各产品对产品平台移动互联功能的融合升级，使产品能够满足对移动互联网 1-1-641 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 设备对数字证书申请、数据加密传输、数据抗抵赖等安全方面的需求。 此次项目升级重点提升下面几个层次的能力： 1-1-642 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 2）服务端平台 服务平台技术架构 服务端平台分为质量服务、功能服务、操作系统三大部分。 A、质量服务包括高可用性服务，系统诊断服务、安全性服务、运维服务。 通过质量服务可提升产品稳定性，快速的发现、定位、上报及自我修复错误，为 产品提升防御能力，并为产品上线运维提供方便的管理与维护功能。 B、功能服务包括产品管理服务、业务支撑服务、消息路由引擎、基础服务、 证书与密码服务、数据存储服务、操作系统。整体采用 SOA 架构，各服务通过 消息路由引擎提供服务。其中通过证书与密码服务支撑国产密码算法，使用软算 法或连接国密算法密码机\密码卡，提供国密 SM2、SM3、SM4 算法功能实现； 通过数据存储服务支撑国产数据库、国产目录服务等产品；通过基础服务实现基 于国密算法的安全网络通讯（国密 SSL）。 1-1-643 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 C、操作系统是自主可控的国产化操作系统。 3）客户端平台 客户端平台技术架构 客户端平台分为质量服务、功能服务两部分： A、质量服务包括高可用性服务、系统诊断服务、安装与部署服务。 高可用性包括自负载和自保护。通过自负载模块，能够智能选择状态最优的 服务器进行业务处理，确保可用性的同时给用户提供更好的用户体验。通过进程 保护机制，保证客户端中的模块异常终止后，能够自动启动，并恢复到崩溃前的 工作状态。 系统诊断服务包括日志上报、黑匣子和远程调试，确保客户端出现问题后能 够及时记录相关的错误信息，方便快速诊断、修复问题。 B、功能服务包括 UI 展示、兼容性处理、基础功能服务及密码服务。 通过密码服务模块，确保产品支持多种密码算法，同时支持多种密码应用。 同时通过密码服务，可以使产品能够支持软算法或使用国产密码算法的硬件 （Key） ，提供国密 SM2、SM3、SM4 算法功能实现。 1-1-644 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 通过兼容性服务模块，确保产品在使用过程中尽量不出现和第三方软件冲突 的情况。同时对操作系统的兼容做了处理，确保产品可以运行在各种操作系统环 境，包括对国产终端操作系统的支持，保障客户端程序可在国产桌面操作系统上 运行。质量服务包括高可用性服务、系统诊断服务、安装与部署服务。通过质量 服务提供客户端程序的稳定性及可用性，优化客户使用感受，提升用户体验，快 速诊断及定位、修复问题。 4）国产化技术 产品国产化项目从密码算法、操作系统、数据库、硬件设备等方面实现国产 化。密码算法采用《SM2 椭圆曲线公钥密码算法》中规定的 SM2、SM3、SM4 算法，密码算法支持国密核准的硬件设备，包括密码机、密码卡、USBKey。同 时也基于 SM2 椭圆曲线门限密码算法自主实现了国密安全软算法，在提升国密 算法易用性及兼容性的同时，保障了国密算法的安全性。操作系统服务端采用国 产中标麒麟服务器和银河麒麟服务器等，客户端采用中标麒麟桌面版 6.0/7.0、银 河麒麟 4.0 桌面版、中科方德 2.1 桌面版等，国产数据库支持达梦数据、人大金 仓等主流国产数据库，国产化硬件设备支持国产龙芯、兆芯、飞腾、海光、鲲鹏 等架构设备，实现从算法、软件、硬件、存储完全国产化。 5）移动化技术 移动终端管理系统基于服务平台重点解决与移动终端组件的安全通讯和信 息推送能力。通讯方面使用国产算法，建立安全通讯通道，在安全通道中传输客 户端所需数据，将安全策略统一推送到各个客户端，形成集中管理的能力。 移动安全门户基于客户端平台概念，在移动端形成平台化开发能力，在移动 终端解决沙箱安全运行、数据落地加密存储等技术问题，并将移动应用扩展能力 平台插件化，便于各种类型应用对接到安全门户，形成统一认证、数据加密、运 行独立的安全沙箱，使移动应用方便的获得安全加固。 6）云技术化 公司将基于云计算、大数据、虚拟化等前沿技术研制云技术化的安全产品， 产品将体现出高可靠性、高扩展性、集中管控、集中部署、按需服务等多方面特 性，充分满足公有云、私有云、混合云等多种使用场景，全面适应各种云平台。 1-1-645 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 为了满户不同用户的需求，公司云产品将以四种不同形态向客户提供服务。 自主专有云平台：公司自主开发硬件和软件结合的云产品平台，此平台不依 赖市场上任何一种云平台产品，由公司独立为用户建设安全专有云平台，对业务 系统进行密码相关的支撑和安全服务； 依托于私有云平台的安全服务：市场已存在多家云平台厂商，部分用户也根 据云规划的需求，购买了云平台作为云建设的基础。对于建设了私有云平台的用 户，公司将以软件的形式将 PKI 的安全服务安装到云计算平台和大数据平台上， 实现云平台与 PKI 体系的结合，PKI 体系中的任意一个服务将作为云平台服务对 外提供。 依托于私有云平台的安全服务平台：仍对于已建设了私有云平台的用户，公 司还可以以安全服务平台的形式与云平台相结合，云平台通过接口调用的方式对 安全服务平台进行管理，安全服务平台中的每个服务都相当于云平台中的一个资 源，云平台可以按需分配，通过这种松耦合的方式，使安全服务平台与任何一个 云平台都能很轻松完成结合。 独立的公有云平台：公司建设基于互联网的安全云平台并负责运营，以服务 的模式直接提供给最终用户，用户只需到公司购买相应的服务，便使用为其提供 的安全服务。 1-1-646 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 7）物联网化技术 密码技术的物联网化，是将密码和物联特性进行融合的实现方式，根据在物 联网体系中的部署位置和作用不同，主要包括三类： 轻量级密码库：采用 ANSIC 研发的符合国密及国际密码标准，专门针对嵌 入式、RTOS 和资源受限的物联网设备设计的密码安全产品。其 ROM 空间占用 20—100kb，运行时 RAM 占用 1-40kb，比 OpenSSL 加密库小 20 倍。产品提供 了基于 RSA/SM2 算法的安全通信、安全认证、安全签名及验签等功能，并且可 进行灵活的算法定制和裁减。 子网认证中心：在轻量级密码库的基础上，对所有的密码服务包括密钥安全 存储、密钥及证书生命周期管理、应用层接口封装、硬件密码芯片引擎、身份认 证服务、签名验签服务、创新密钥应用模块等不同部分。子网认证中心部署与端 侧子网，主要用于端侧子网内各类电子计算单元之间的加密通信、设备认证识别、 信号指令防护等。 物联网 PKI 密码平台：标准同时支持国内和国外的 PKI 体系标准，国内标 1-1-647 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 准主要对 GM 系列技术标准和国家其他相关标准如 GB35114 等进行支持，而国 际标准包括对 IEEE1609 系列、ETSI、C-ITS 等系列标准进行支持；功能层面包 括物端轻量化证书支持、生命周期管理、通信协议加固、轻量化认证、轻量化加 解密、轻量化签名验签等密码相关功能支持等；应用层面支持车联网端和云通信 场景、车载网络通信加密场景、安全视频应用场景、车路协同应用场景不同类型 业务支持。 5、项目投资概算 项目总投资额为项目建设投资与铺底流动资金之和。根据以上估算，本项目 投资总额为 24,571.23 万元。其中建设投资 22,533.73 万元， 铺底流动资金 2,037.50 万元。各细分项目如下表所示： 单位：万元 序号 项目 合计 投资占比 1 建设投资 22,533.73 91.71% 1.1 建筑工程费 13,612.70 55.40% 1.1.1 房产购置费用 9,270.00 37.73% 1.1.2 设备购置费 4,135.90 16.83% 1.1.3 安装工程费 206.80 0.84% 1.2 研发费用 7,200.00 29.30% 1.3 工程建设其他费用 648.00 2.64% 1.3.1 人员培训费 261.00 1.06% 1.3.2 知识产权和相关资质费用 120.00 0.49% 1.3.3 研讨及咨询费 180.00 0.73% 1.3.4 办公家具购置费 87.00 0.35% 1.4 预备费用 1,073.03 4.37% 1.4.1 基本预备费 1,073.03 4.37% 2 流动资金 2,037.50 8.29% 3 总计 24,571.23 100.00% （1）房产购置费 由于增加了项目开发人员和项目实施人员，本项目将在长春购置研发及实施 场地 1,500.00 平米，在北京购置研发及实施场地 1,200.00 平米。本项目的房产购 置费主要是上述办公场地的购置和装修费用，合计 9,270.00 万元。 1-1-648 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）设备和安装费用 设备费用估算是基于吉大正元未来服务能力配备设备需求，需要设备的型 号、单价等，由采购部门对相关供应商的询价来确认，并根据供应商最新报价计 算了运杂费及安装费、工器具购置费及其它费用等。本项目设备费用共计金额为 4,342.70 万元。 （3）研发费用 本项目所设研发费用，主要用于项目前期研发支出，在募集资金到位后二年 内完成技术开发，主要包含人员工资，共计 7,200.00 万元。 （4）工程建设其他费用 本项目工程建设其他费用包括人员培训费、知识产权和相关资质费用、研讨 及咨询费、办公及生活家具购置费等，本项目工程建设其他费用共 648.00 万元。 （5）预备费 预备费分为基本预备费和涨价预备费。基本预备费是针对在项目实施过程中 可能发生的难以预料的支出而事先预留的费用。涨价预备费是对建设期内可能发 生的材料、人工、设备、施工机械等价格上涨，以及费率、利率、汇率等变化， 而引起项目投资的增加，需要事先预留的费用，亦称价差预备费或价格变动不可 预见费。本项目基本预备费按工程建设投资总额的 5%计算，合计 1,073.03 万元。 6、项目组织及人力资源配置 本项目初步劳动定员为 290 人，人员岗位分别为研发人员、测试人员、生产 人员、实施人员、管理人员。现有 160 人，新增 130 人。人员构成如下： 人员结构 人数（人） 研发人员 120 测试人员 30 生产人员 90 实施人员 30 管理人员 20 合计 290 1-1-649 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 7、项目选址、原材料供应及环境影响 本项目将在长春购置研发及实施场地 1,500 平米，在北京购置研发及实施场 地 1,200 平米。 需要的原材料主要包括交换机、加密机等硬件设备和安全操作系统、防病毒 软件等，均可通过市场采购取得，原料充足，价格稳定。项目本身对环境不产生 负面影响。 本项目只涉及对研发中心的建设、装修，公司采取相关防治措施后，对周围 环境基本无影响。 8、项目建设期及实施进度 根据本项目的建设规模、实施条件以及建设的迫切性和项目建设的外部条件 等各种因素，并综合项目总体发展目标，确定建设工期为 2 年，从建设期第一年 1 月开始实施，至第二年 12 月结束。项目计划分以下阶段实施完成，包括：场 地购置装修，设备购置、组装调试，人员招聘、培训，产品开发，项目实施运营。 9、项目备案 本项目已在长春高新技术产业开发区发展改革与工业信息化局办理了备案 手续，取得了投资备案号为“2019042822017903101373”的《项目备案通知书》； 并取得了编号为“20192201000200000125”的《建设项目环境影响登记表》 10、项目效益测算 （1）经济效益 经测算， 所得税前项目内部收益率 IRR 为 35.41%， 全部投资财务净现值 NPV 为 20,713.49 万元，全部静态投资回收期为 4.03 年（含建设期），动态投资回收 期为 4.66 年（含建设期） 。所得税后项目内部收益率 IRR 为 31.11%，全部投资 财务净现值 NPV 为 16,380.96 万元，全部静态投资回收期为 4.27 年（含建设期） ， 动态投资回收期为 5.02 年（含建设期）。所得税前后净现值 NPV 远大于零，说 明该项目动态收益率超过了该行业应达到的最低收益水平。内部收益率 IRR 大 于行业基准收益率 12%。说明该项目的动态收益是可行的。 1-1-650 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）社会效益 本项目的建设，主要是吉大正元为了满足行业市场需求和最新信息安全相关 政策要求，极大的提升提供给客户产品的功能和质量，有效的满足市场多样化需 求，提供相应定制化服务，完善公司核心能力，提高公司竞争优势，这些将有力 地推动我国信息安全产业的发展。并且，公司需要不断扩大现有劳动定员人数， 需要吸纳较多的优质人才，对于缓解当地劳动力就业压力起到了一定的缓解作 用，产生良好的社会效益。同时，项目的市场前景广阔，预期经济效益良好，必 将成为新的税收增长点，为项目所在地财政税收的增长做出贡献。 （三）营销网络及技术服务体系建设项目 1、项目概况 投资总额：7,739.36 万元 建设周期：2 年 建设内容：本项目旨在全面提升公司营销推广、技术服务能力。长春吉大正 元信息技术股份有限公司为项目实施主体。项目将对现有区域办事处办公环境进 行建设：改善华中、华东、华南、西南和西北五个区域办事处的办公场地；并在 省级重点城市新建二十个省级办事处，同步建设技术服务体系，实现技术服务本 地化；项目还对公司现有信息系统进行整合优化，搭建全流程管理平台，提升公 司各机构、各系统之间的协同办公能力，改善对用户的远程服务能力。 2、项目实施的必要性 （1）为公司主营业务的扩张添翼，进一步提升公司市场竞争力 营销推广能力是公司业务扩张的助力，配合研发和生产项目，进一步增强企 业的市场竞争力与控制力。公司拟扩大现有五大区域办事处，新建二十个省级办 事处作为三级营销机构，进一步完善辐射全国客户的营销网络，辅助公司产品进 行前期市场推广，中期销售和售后服务工作，同步收集有价值的客户与行业内部 信息，进行信息分析、挖掘，为公司营销策略提供支撑，进而为公司整体运行提 供最直接的市场信息。 1-1-651 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 （2）有助于促进公司产品销售，提高产品市场占有率 公司营销能力需与公司主营业务扩张规模相匹配，以保持营业收入的稳步提 升，公司盈利能力进一步改善。项目建成后，对公司所有产品及服务的售前售后 将起到辅助作用。总的来说，本项目的建设虽不能给公司带来直接经济效益，但 可大幅提升公司市场运营监管能力，有助于消化公司新增产能，提高公司整体产 销率，进而巩固并提高产品市场占有率。 本项目利用募集资金系统改善区域办事处办公条件，构建三级营销服务体 系，加大产品市场推广力度，确立公司产品的市场优势地位；现今，产品服务同 质化严重，各企业要想立于不败之地，除了加强技术研发，创新创优，只有通过 积极地市场营销，将自己产品推向用户，方能抢得市场份额。 （3）有助于提高公司信息化水平，提升运营管理效率 公司现有的信息化建设不够完善，各应用系统之间，各部门之间协同性较低， 耗费时间较长，数据分析整合能力不能满足决策要求。随着公司营销网络的发展 与扩大以及现代化信息技术的不断进步，现有的信息系统已经不能适应现代化企 业经营的复杂情况以及企业跨区域扩张的要求。 本项目通过对全流程管理平台的建设，将为构建更精益、更有效的业务流程 提供必需的工具，使公司内部的业务流程运行更为科学有效，有助于公司建立现 代化的管理模式，节约日常运行成本，提高运营管理效率。 （4）项目建设有利于公司实现可持续发展 随着公司国产化项目和研发项目的实施，公司也需要加快完善营销及技术服 务体系，加强新产品的市场推广，增强渠道辐射能力；从而促进公司产品销售业 务的快速增长，全面提高营销管理的效率，使公司在激烈的市场竞争中有效的掌 握和影响市场，提升企业的核心竞争力，促进公司可持续快速发展。 目前，公司的客户已经广泛分布于国内多个省市，客户的本地化营销及技术 服务体验需求日益迫切。因此，公司必须加快全国营销及技术服务体系的建设， 以适应客户的发展需要。 本项目拟扩大现有区域办事处，在全国二十个省级重点城市进行三级营销机 1-1-652 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 构建设，加强公司营销网络覆盖深度，实现本地化技术服务，满足客户多样化需 求，促进公司实现可持续发展。 3、项目实施的可行性 （1）公司具有良好的品牌优势 自 1999 年成立以来，公司专注于电子认证产品的研发、生产、销售及相关 服务，通过向大量国家级信息化重点工程提供安全解决方案，积累了丰富的项目 经验，培养了众多长期、深度合作的核心客户。在此过程中，公司取得了吉林省 著名商标、吉林省名牌产品、中国十大创新产品以及诸多奖项，逐渐形成并建立 了自身的品牌及市场优势；根据 IDC 数据，公司在身份管理和访问控制软件市 场的占有率连续多年稳居行业第一，其中 2018 年市场占比为 16.30%。 公司及产品与技术曾获得“国家科技进步二等奖”、“2017 年中国最具影响 力软件和信息服务企业”、“密码科学技术进步奖一等奖”、“公安部科学技术 一等奖”、“教育部科技进步一等奖”、“中国人民解放军科技进步二等奖”及 “2008 年奥运安保证书”、载人航天工程保障证书、2017 年中国最具影响力软 件与信息服务企业、“2018 年中国网络安全与信息产业金智奖-十大企业奖”、 “工信部网络安全技术应用试点示范项目奖”等重要奖项；2020 年 11 月 13 日， 公司入选工业和信息化部专精特新―小巨人‖企业。 经过近 20 年的发展与积累，“吉大正元”已成为行业内知名品牌，很多同 行公司都将本公司列为国内最具有竞争力的对手，这客观反映了本公司在国内信 息安全和电子认证行业中的地位。信息安全行业以及电子认证产品、解决方案领 域具有用户忠诚度高，服务更换成本高的特点，因此公司行业内建立起的品牌及 市场优势，有助于公司实现长远发展，取得规模化竞争优势，提高持续盈利能力。 （2）公司从业资质齐全 由于公司产品涉及信息安全及保密，要进入某些重要的应用领域必须通过严 格的安全、技术等方面的检测并取得入围许可的资质。因此，资质是企业进入信 息安全及电子认证行业的准入证，是企业获取市场份额的基础保证。公司凭借深 厚的技术研发能力、高品质的核心产品和丰富的安全解决方案获得了信息安全和 电子认证行业各类重要业务资质，是目前国内同行业中拥有各类资质最早也是最 1-1-653 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 多的企业之一。 （3）公司积累了稳定的客户群 公司凭借领先的技术研发实力，专业的技术服务水平，在激烈的市场竞争中， 坚持以用户需求为中心，以高新实用技术和高效敬业精神为保障，为用户提供全 面的信息技术服务，受到广大用户的认可。公司拥有广泛的信息安全用户群体， 客户涵盖政府、军队、军工、能源、金融、电信等行业，形成了促进公司稳定、 可持续发展的优质客户群。 （4）公司具有完善的管理机制和优秀的团队 公司产权明晰，经过多年经营，已经建立了现代化的企业管理制度，并在发 展过程中，仍不断完善制度建设；公司关注社会需求，重视人本价值，实行创新 型、人性化的科学规范管理，为实现产品质量、社会效益、员工发展、公司成长 的最优化提供良性的环境保障。公司为保证研发、生产、销售的顺利进行，聚集 了众多业内高端技术精英人才，致力于信息安全事业。未来，公司将积极构建员 工、企业和社会利益命运共同体，稳固公司管理团队和核心管理人员。 4、项目建设方案 基于公司致力于为全国信息安全市场服务的价值理念，公司亟需完善全国性 的营销网络和本地化技术服务体系、线上服务平台系统。 本项目以公司现有的七大营销及技术服务机构为基础，通过扩大区域办事 处、新设省级办事处、同步配套各级办事处的技术服务能力建设，完善本地化技 术服务体系；建立起一个以公司总部为核心，七大区域为二级中心，各省级办事 处为三级中心，覆盖全国的营销网络及服务体系。 （1）营销及技术服务体系建设 ①营销网络扩建 本项目拟扩大华东、华南、华中、西南和西北五大办事处的办公场地，增加 五大区域办事处的硬件和软件配置，增加营销和技术人员。拟扩建的五大区域办 事处如下表： 序号 办事处名称（所在地） 新增面积（m2） 1-1-654 覆盖区域范围 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 序号 办事处名称（所在地） 新增面积（m2） 覆盖区域范围 1 华东区办事处（上海） 200 沪、苏、皖、浙、赣、闽 2 华南区办事处（广州） 200 粤、桂、琼 3 华中区办事处（武汉） 200 豫、鄂、湘 4 西南区办事处（成都） 200 川、藏、云、贵、渝 5 西北区办事处（西安） 200 陕、甘、宁、新、青 此外，拟在二十个省级重点城市建设省级办事处，作为公司三级营销机构， 进一步提升公司营销网络覆盖深度，每个办事处配备营销人员。新建的省级办事 处如下表： 序号 办事处名称 面积（m2） 所属大区 1 哈尔滨 200 东北区 2 沈阳 200 东北区 3 呼和浩特 200 东北区 4 天津 200 华北区 5 石家庄 200 华北区 6 济南 200 华北区 7 南京 200 华东区 8 合肥 200 华东区 9 福州 200 华东区 10 杭州 200 华东区 11 南昌 200 华东区 12 海口 200 华南区 13 南宁 200 华南区 14 郑州 200 华中区 15 长沙 200 华中区 16 昆明 200 西南区 17 贵阳 200 西南区 18 重庆 200 西南区 19 西宁 200 西北区 20 兰州 200 西北区 ②技术服务体系建设 技术服务体系建设内容主要包括两方面：一是线上服务平台的搭建；二是线 1-1-655 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 下技术服务体系的建设。线上服务平台是以公司内外网为依托，搭建项目全流程 管理、网上技术服务、在线咨询、在线升级、客户维护的线上服务系统平台，打 造服务平台化，并通过互联网、微信、QQ、手机 APP 等多种方式为客户提供技 术支持服务，全面缓解问题处理现场的压力。线下技术服务体系建设即各省级营 销机构的技术服务建设。 本地化服务体系的建设拟通过两种方式：一是与营销体系相配套，在各省级 营销机构加设技术服务职能，负责所在地业务的技术支持与服务，实现技术服务 本地化；二是通过在当地寻找合作伙伴，并由公司进行技术培训，合格后，代公 司支撑当地业务。 公司未来建设目标：构建“三级服务中心，两层运行平台，一体化运作管理” 的服务体系架构，即建立以总部运行管理中心、区域覆盖支持中心、用户现场服 务中心为基础的三级服务网络覆盖；建设技术服务运行平台和技术服务管理平 台；以总部运行管理中心，进行集中管理运作，不断推进技术服务水平，提升用 户满意度。 1-1-656 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 未来技术服务体系架构图 （2）全流程管理平台建设 “企业门户”是一个企业能够发布存储在企业内部和外部的各种信息，使企 业员工、客户和合作伙伴能够从单一的渠道访问其所需的个人化信息的应用系 统。这些用户利用从这个渠道获得的信息作出合理的业务决策并加以执行。总的 来说，企业信息门户可以运用先进的技术，将企业内的任何信息发布其中，并集 成企业内的各种应用系统，实现企业内部资源的高度整合和统一流转；进而及时 向用户提供准确的信息来优化企业运作，并提高生产力。 目前，在公司系统应用层面，多个系统并行、多种技术交叉使用、过多接口 程序、过多报表数据来源等，都一定程度上掣肘了公司的持续发展，故而，本项 目拟建设全流程管理平台，解决公司现存的管理问题。 项目将通过自行开发与购买相结合的方式，为公司量身搭建一套适合自己的 1-1-657 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 全流程管理平台，提升公司信息化水平，提高综合管理能力与内部运转效率。管 理平台系统结构图如下： 平台建设内容包括市场营销板块、销售规划板块、售前管理板块、合同管理 板块、实施管理板块和售后管理板块；涵盖行政管理、人员管理、财务管理、质 量管理、保密管理和风险控制多项功能。 5、项目投资概算 项目总投资额为建筑工程费用、工程建设其他费用、预备费用之和，本项目 总投资为 7,739.36 万元。本项目的建设期为 24 个月。总投资中各细分项目投资 金额参见下表： 序号 项目名称 估算金额（万元） 占比 1 建筑工程费 4,209.80 54.39% 1.1 装修费用 500.00 6.46% 1.2 设备购置费用 3,709.80 47.93% 2 工程建设其他费用 3,161.02 40.84% 3 预备费 368.54 4.76% 4 合计 7,739.36 100.00% 6、项目组织及人力资源配置 本项目考虑各地市场需求的不同，新增营销人员、技术人员按照各级营销机 构实际所需配置，本项目预计新增营销人员 53 人、技术人员 53 人、管理人员 20 人。项目劳动定员 126 人。 1-1-658 长春吉大正元信息技术股份有限公司 办事处 东北区 华北区 华东区 华南区 华中区 西南区 西北区 招股意向书 岗位设置 新增人数（人） 营销 2 技术 2 营销 2 技术 2 营销 3 技术 3 营销 2 技术 2 营销 2 技术 2 营销 1 技术 1 营销 1 技术 1 小计 省级办事处 （20 个） 26 营销 40 技术 40 管理 20 小计 100 合计 126 7、项目选址、原材料供应及环境影响 本项目七大区域办事处的办公场地，增加办事处的硬件和软件配置，增加营 销和技术人员。此外，拟在二十个省级重点城市建设省级办事处，作为公司三级 营销机构，进一步提升公司营销网络覆盖深度，每个办事处配备营销人员。 项目建设需要用到的原材料主要包括交换机、安全网关等设备，项目所需的 软硬件设备型号、单价等由采购部门和 IT 人员对相关供应商询价来确认，并根 据供应商最新报价计算了运杂费及其他费用等。 本项目建设内容主要为公司营销网络及技术服务体系建设，建设期只涉及租 赁场地的必要装修，运营期只涉及员工日常办公与生活的垃圾、污水，通过市政 排污系统处理，对环境影响极小。 1-1-659 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 8、项目建设期及实施进度 根据本项目的建设规模、实施条件以及建设的迫切性和项目建设的外部条件 等各种因素，并综合项目总体发展目标，确定建设工期为 24 个月，从募集资金 到位开始。项目计划分以下阶段实施完成，包括：前期准备、装修工程，设备购 置及安装调试，平台开发、员工招聘与培训。 9、项目备案 本项目已在长春高新技术产业开发区发展改革与工业信息化局办理了备案 手续，取得了投资备案号为“2019042822017903101374”的《项目备案通知书》； 并取得了编号为“20192201000200000124”的《建设项目环境影响登记表》。 10、项目效益测算 经济效益：本项目募集资金为 7,739.36 万元，其中建设投资为 7,739.36 万元， 本项目建成后，虽然没有直接的经济效益，但会间接辅助公司整体经济效益的提 升，而且项目建设本身就是为了完善公司营销网络及技术服务体系，为公司主营 业务扩张而服务，是对主营业务发展的市场、技术的支撑。 社会效益：项目建成后，营销网络得以扩张，技术服务体系得以健全。项目 运行将对信息安全行业的整体发展与当地经济发展起到积极推动作用，各地办事 处的建设能缓解当地剩余劳动力的就业压力，为地方税收贡献，产生良好的社会 效益。 四、募集资金运用对发行人经营成果和财务状况的影响 本次发行募集资金运用对经营状况和公司财务的影响主要有： （一）对公司经营能力的影响 本次募集资金到位后，公司资产负债率将大幅下降。公司防范财务风险的能 力将进一步改善，利用财务杠杆融资的能力将进一步提升。 本次募集资金投资项目成功实施后，公司面向国际市场、互联网+政务方向 的技术研发能力将极大增强，新一代应用安全支撑平台的研发将推动公司信息安 全解决方案进一步得以优化，同时面向全国范围的营销推广、技术服务能力将得 1-1-660 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 到增强。 本次公司拟投资的募投项目投入使用后，公司的营业收入、净利润也将随之 上升，公司的盈利能力得到进一步的加强。 （二）对净资产和净资产收益率的影响 本次募集资金到位后，公司净资产及每股净资产将大幅增加，增加公司净资 产规模和经营实力，提升公司持续融资的能力和抗风险的能力。但在募集资金到 位初期，由于各投资项目尚处于投入期，没有产生效益，将使公司的净资产收益 率在短期内有可能会较大幅度的降低。但随着募集资金投资项目的逐步实施，将 极大增强公司的市场竞争力，提升公司的盈利能力。 （三）募集资金投资项目新增固定资产折旧、无形资产摊销以及研发 支出对公司经营业绩的影响 目前公司的固定资产规模相对较小，若本次募集资金投资项目顺利实施，公 司的固定资产规模、研发支出等费用将大幅增长。虽然本次募集资金投资项目实 施后，公司会产生较大的新增研发支出、固定资产折旧和无形资产摊销。但从长 期看，公司本次募集资金投资项目将进一步提高公司产品的功能，丰富公司的产 品结构，提升公司的服务能力，完善公司的营销网络，公司的市场竞争力将得到 明显的增强，并且本次募资资金投资项目建成投产后将陆续产生收益，公司营业 收入和盈利水平将显著提升，新增研发支出、折旧及摊销所增加的经营成本将会 被新增的销售收入所消化。 1-1-661 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十四节 利润分配政策 一、发行后的股利分配政策 根据有关法律、法规和《公司章程（草案）》，公司于上市后的利润分配政策 如下： （一）利润分配原则 1、重视对投资者的合理投资回报，在有关决策和论证过程中应当充分考虑 独立董事、外部监事（如有）和公众投资者的意见。2、保持利润分配政策的连 续性和稳定性，同时兼顾公司的长远和可持续发展。3、优先采用现金分红的利 润分配方式。4、充分听取和考虑中小股东的要求。5、充分考虑货币政策。 （二）利润分配具体政策 1、公司可以采取现金、股票或者现金及股票相结合的方式分配股利。 2、在公司上半年经营活动产生的现金流量净额高于当期实现的净利润时， 公司可以进行中期现金分红。 3、如无重大资金支出安排发生，公司进行股利分配时，应当采取现金方式 进行分配，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。 重大资金支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收 购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 10%，且绝 对金额超过 1,000 万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购 买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 10%；（3）中国证监 会或者证券交易所规定的其他情形。上述重大资金支出应按照公司相关事项决策 权限履行董事会或股东大会审议程序。 4、如公司经营情况良好，且公司股票价格与公司股本规模不匹配时，公司 可以以股票方式进行股利分配，股票分配方式可与现金分配方式同时进行。 5、公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红 1-1-662 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2）公司发展阶段属成 熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所 占比例最低应达到 40%；（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的 或者公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分 红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 （三）利润分配方案的决策 公司利润分配预案由公司董事会提出，公司董事会在利润分配方案论证过程 中，需与独立董事充分讨论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上， 形成利润分配预案；公司董事会通过利润分配预案，需经全体董事过半数表决通 过并经二分之一以上独立董事表决通过，独立董事应当对利润分配预案发表独立 意见。公司监事会应当对公司利润分配预案进行审议，并经半数以上监事表决通 过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则外部监事应当对审议的 利润分配预案发表意见。董事会及监事会通过利润分配预案后，利润分配预案需 提交公司股东大会审议，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权的过半数通过。如未做出现金利润分配预案的，公司应当在年度报告中披露原 因、未用于分红的资金留存公司的用途。 （四）利润分配政策的变更 公司的利润分配政策不得随意改变。如现行政策与公司生产经营情况、投资 规划和长期发展的需要确实发生冲突的，可以调整利润分配政策。调整后的利润 分配政策不得违反中国证监会和公司股票上市的证券交易所的有关规定。调整利 润分配政策的相关议案需分别经监事会和二分之一以上独立董事同意后提交董 事会、股东大会批准，提交股东大会的相关提案中应详细说明修改利润分配政策 的原因。公司调整利润分配政策，需向公司股东提供网络形式的投票平台，为公 司社会公众股东参加股东大会提供便利。其中，修改公司章程确定的现金分红政 策需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 二、最近三年及一期股利分配情况 最近三年及一期发行人以 2018 年年末总股本 135,300,000.00 股为基数，向 1-1-663 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 全体股东每 10 股派现金 3.70 元（含税），共派发股利 5,006.10 万元（含税） 。除 此之外，发行人不存在其他股利分配。 三、发行前滚存利润的分配安排 根据公司 2019 年 4 月 21 日召开的 2019 年第一次临时股东大会决议，公司 本次公开发行股票并上市完成后，公司在本次公开发行上市前滚存的未分配利润 由新老股东按发行后的持股比例共同享有。 1-1-664 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十五节 其他重要事项 一、信息披露及投资者关系管理 公司董事会秘书负责信息披露事务及投资者关系工作，包括与中国证监会、 证券交易所、有关证券经营机构、新闻机构等联系，通过信息披露与交流，加强 与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平。具 体联系方式如下： 董事会秘书：张凤阁 联系电话：0431-85173333 转 8238 传真：0431-85172696 电子邮箱：fengge_zhang@jit.com.cn 联系地址：长春市高新区博才路与学府街交汇栖乐荟写字楼 10 号楼 15-17 层 邮政编码：130012 二、对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重 要影响的合同及其履行情况 截至本招股意向书签署之日，公司及其子公司正在履行的交易金额超过 500 万元的合同，或者其他对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响 的合同如下： （一）采购合同 截至本招股意向书签署之日，公司暂无正在履行的交易金额超过 500 万元的 重要采购。 （二）销售合同 截至本招股意向书签署之日，公司正在履行的交易金额超过 500 万元的重要 销售合同如下： 1-1-665 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 项目名称 招股意向书 合同编号 合同协议书（钢铁研 究总院信息系统、安 JIT-CC-JC 017756 全防范系统、网络布 线工程项目） 合同书（江西财政非 JIT-CC-YJ 017840 税项目） 中国石油天然气集 团公司身份管理与 JIT-CC-JC 认证系统（2.0）建设 18128 项目 PKI 管理系统 （A 包）采购合同 贵州省财政电子票 据和非税收入收缴 电子化管理一体化 JIT-CC-JC 18771 系统建设项目 （B 包： 非税身份认证系统） 合同书 北京市公安局公安 身份认证与访问控 JIT-CC-JC 190084 制管理系统升级改 造项目商务合同 甘肃省公安厅算法 JIT-CC-JC 190801 升级项目 吉林省鉴于管理局 2020 年 195 工程项 JIT-DB-2 目第二标段：非密设 W190083 备采购及安装（电子 政务外网） 吉林省办公厅 2020 JIT-CC-D 年 195 工程第二标 B2-2W200 段：软件开发（业务 077 应用系统集成） 吉林商务厅 2020 年 JIT-CC-D B2-2W200 195 工程项目第 1 标 87-XC 段：软件及总集成 合同对方 合同金额 （元） 签订日期 钢铁研究总院 7,040,460.54 2017/6/30 北京聚信远创科 技有限公司 5,630,000.00 2017/11/8 北京中油瑞飞信 息技术有限责任 公司 5,760,000.00 2018/4/3 贵州省财政厅 9,600,000.00 2018/10/17 北京市公安局 6,893,280.00 2019/3/7 甘肃省公安厅 9,020,000.00 2019/9/3 吉林省监狱管理 局 30,110,000.00 2020/8/27 中共吉林省委机 要局 23,000,000.00 2020/8/31 吉林省商务厅 10,180,000.00 2020/8/25 （三）借款及质押合同 发行人及其子公司正在履行的重要借款及质押协议如下： 合同名称及编号 借款方 《国家开发银行人民币资金项目借 款合同》（2200360122006010041） 、 《吉林省债务管理服务中心利用国 发行人 家开发银行软贷款项目资金使用协 议》 （2200360122006010041）、 《国家 开发银行人民币资金借款合同变更 贷款方 支付方 金额（万元） 国家开 发银行 吉林省 债务管 理服务 中心 3,000.00 1-1-666 借款 期限 2006 年4 月 11 日至 2021 年4 备注 主合 同 长春吉大正元信息技术股份有限公司 合同名称及编号 招股意向书 借款方 贷款方 金额（万元） 出质 权人 质押物 备注 发行人 发行人拥有的编号 为“2008SR15455 号”《软件著作权》 从合 同 协议》 （2200360122007025288）、 《吉 林省债务管理服务中心利用国家开 发银行贷款项目变更协议》 （2200360122007025288） 合同名称及编号 质权人 《吉林省债务管理服务中心利用国 家开发银行贷款质押合同》 （2200360122006010041） 《吉林省债务管理服务中心利用国 家开发银行软贷款项目质押合同》 （2200360122007025288） 吉林省债务管理 服务中心 借款 期限 月 10 日 支付方 备注 （四）租赁合同 截至本招股意向书签署日，公司及其子公司正在履行的重要租赁合同如下： 序号 承租 人 吉大 正元 1 吉大 正元 2 吉大 正元 3 吉大 正元 4 房屋地址 长春市高新区博才 路与学府街交汇栖 乐荟写字楼 10 号楼 第 17 层2 长春市高新区博才 路与学府街交汇栖 乐荟写字楼 10 号楼 15 层（1501-1512 号房） 长春市高新区博才 路与学府街交汇栖 乐荟写字楼 10 号楼 16 层（1602-1612 号房） 长春市高新区前进 大街 2266 号三楼西 侧房间 房屋面积 （平方 米） 出租方 租赁期限 合同 金额 签订日 期 2,006.52 吉林省东 坤房地产 开发有限 公司 2018 年 4 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日 1,124,752 元/ 年 2019 年 12 月 26 日 赵庆华 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日 1,124,752 元/ 年 2019 年 12 月 26 日 1,800.17 赵庆华 2020 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日 1,009,083 元/ 年 2019 年 12 月 26 日 200.00 中国工商 银行股份 有限公司 长春开发 区支行 2018 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日 每天 2.67 元/ 平方米 2017 年 11 月 17 日 2,006.52 2 报告期内发行人租赁位于 “长春市高新区博才路与学府街交汇栖乐荟写字楼 10 号楼 15-17 层” 面积为 5,800 ㎡的房屋，鉴于原房屋所有权人吉林省东坤房地产开发有限公司将租赁房产 15 层和 16 层出售予赵庆华， 2019 年 12 月 26 日发行人与赵庆华、吉林省东坤房地产开发有限公司重新签署了房屋租赁协议。 1-1-667 长春吉大正元信息技术股份有限公司 序号 承租 人 房屋地址 正元 安服 北京市海淀区知春 路 56 号西区中航科 技大厦四层 402 房 间 6 吉大 正元 北京市海淀区知春 路 56 号中航科技大 厦四层 403 房间 7 北京 吉大 北京市海淀区知春 路 56 号中航科技大 厦四层 401 房间 上海 吉大 上海静安区南京西 路 1486 号 2302 室 -05 5 8 9 山西 数字 10 山西 分公 司 11 吉大 正元 太原市学府街高新 区产业路 48 号新岛 科技园区 C 楼 105 室 太原市学府街高新 区产业路 48 号新岛 科技园区 C 楼 107 室 广州市天河区天河 路 490 号 3002 房 招股意向书 房屋面积 （平方 米） 出租方 租赁期限 150.00 中航勘察 设计研究 院有限公 司 2019 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 14 日 930.00 中航勘察 设计研究 院有限公 司 2019 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 14 日 200.00 中航勘察 设计研究 院有限公 司 2019 年 6 月 15 日至 2022 年 6 月 14 日 374.00 张勤 2020 年 8 月 15 日至 2022 年 9 月 30 日 390.00 太原市科 众科技有 限公司 152.00 太原市科 众科技有 限公司 122.00 汪敏 1-1-668 2020 年 7 月 9 日至 2021 年 7 月9日 2020 年 7 月 9 日至 2021 年 7 月9日 2019 年 12 月 29 日至 2020 年 12 月 28 日 合同 金额 签订日 期 2019.6.15-20 21.6.14 租金 29,625.25 元/ 2019 年 月， 6 月 15 2021.6.15-20 日 22.6.14 租金 32,028.75 元/ 月 2019.6.15-20 21.6.14 租 金 183,868.75 元 2019 年 / 月 ， 6 月 15 2021.6.15-20 日 22.6.14 租 金 198,578.25 元 /月 2019.6.15-20 21.6.14 租 金 39,541.67 元/ 2019 年 月 ， 6 月 15 2021.6.15-20 日 22.6.14 租 金 42,705.00 元/ 月 2020 年 8 月 15 日至 2020 年 9 月 30 日 期间为装修 期，租金为 2020 年 18,513 元/月， 8月3日 2020 年 10 月 1 日至 2022 年 9 月 30 日 期间租金为 97,832 元/月 140,400 元/年 2019 年 6 月 10 日 54,720 元/年 2019 年 6 月 10 日 15,372 元/月 2018 年 12 月 21 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 房屋面积 （平方 米） 承租 人 房屋地址 12 吉大 正元 武汉市汉口建设大 道 538 号同城广场 A4 大厦 23 层 1 号 房 150.16 徐洪山 13 吉大 正元 西安市碑林区大学 东路 18 号中贸广场 5 号楼 1 单元 607 室 162.00 陈宝珍 14 吉大 正元 成都市武侯区科华 中路 2 号 1 栋 1 单 元 20 层 2007 号 171.74 邓小梅 吉大 正元 北京市海淀区知春 路 56 号中航科技大 厦五层 1,280.00 中航勘察 设计研究 院有限公 司 序号 15 出租方 合同 金额 签订日 期 6,600 元/月 2019 年 3 月 16 日 7,228 元/月 2017 年 7 月 25 日 10,304 元/月 2020 年 8 月 31 日 253,066.67 元 /月 2020 年 5 月 15 日 租赁期限 2019 年 3 月 16 日至 2022 年 3 月 15 日 2020 年 8 月 1 日至 2021 年 7 月 31 日 2020 年 9 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日 2020 年 5 月 15 日至 2022 年 6 月 14 日 三、对外担保情况 截至本招股意向书签署之日，公司不存在对外担保情况。 四、重大诉讼或仲裁事项 截至本招股意向书签署之日，公司不存在可能对财务状况、经营成果、声誉、 业务活动、未来前景等产生较大影响的重大诉讼和仲裁事项，公司控股股东、实 际控制人、控股子公司、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存 在重大诉讼或仲裁事项，发行人控股股东、实际控制人最近三年及一期内不存在 重大违法行为，发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在涉及刑 事诉讼的情况。 1-1-669 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十六节 有关声明 发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 董事签名： _________________ 于逢良 _________________ 高利 _________________ 冯春培 _________________ 张粮 _________________ 张凤阁 _________________ 王晋勇 _________________ _________________ _________________ 刘秀文 赵国华 王连彬 _________________ 冯焱 _________________ 刘海涛 _________________ 于中华 _________________ _________________ 巩建平 高智慧 监事签名： 其他高级管理人员签名： _________________ 田景成 _________________ 张全伟 _________________ 毛彦 _________________ 秦 宇 长春吉大正元信息技术股份有限公司 年 1-1-670 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 保荐人（主承销商）声明 本公司已对长春吉大正元信息技术股份有限公司招股意向书及其摘要进行 了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担相应的法律责任。 保荐代表人： 项目协办人： ______________ ______________ 刘奇 宁博 ______________ 周冰 保荐机构总经理： ______________ 熊剑涛 保荐机构法定代表人：______________ 霍达 招商证券股份有限公司 年 1-1-671 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 招股意向书的声明 本人已认真阅读长春吉大正元信息技术股份有限公司招股意向书的全部内 容，确认招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股意向 书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。 保荐机构总经理：______________ 熊剑涛 保荐机构董事长：______________ 霍达 招商证券股份有限公司 年 1-1-672 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 发行人律师声明 本所及经办律师已阅读招股意向书及其摘要，确认招股意向书与本所出具的 法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股意向书 及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认招股意向书不 致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担相应的法律责任。 律师事务所负责人： _________________ 张利国 经办律师： _________________ 曹一然 _________________ 陈志坚 _________________ 代侃 北京国枫律师事务所 年 1-1-673 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 会计师事务所声明 本所及签字注册会计师已阅读招股意向书及其摘要，确认招股意向书及其摘 要与本所出具的审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细 表无矛盾之处。本所及签字注册会计师对发行人在招股意向书及其摘要中引用的 审计报告、内部控制鉴证报告及经本所核验的非经常性损益明细表的内容无异 议，确认招股意向书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 会计师事务所负责人： _________________ 邱靖之 签字注册会计师： _________________ 王世海 _________________ 王君 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 年 1-1-674 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 验资复核机构声明 本机构及签字注册会计师已阅读招股意向书及其摘要，确认招股意向书及其 摘要与本机构出具的验资报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在 招股意向书及其摘要中引用的验资报告的内容无异议，确认招股意向书不致因上 述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性承担相应的法律责任。 验资复核机构负责人： _________________ 邱靖之 签字注册会计师： ___________________ 王世海 _________________ 王志远 ________________ 王君 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 年 1-1-675 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 说明 截至本说明出具之日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年8 月31日出具“天职业字[2017]16720号《验资复核报告》 ”和“天职业字[2017]16721 号《验资复核报告》 ”，其中签字注册会计师王志远已经离职，故长春吉大正元信 息技术股份有限公司本次上市申请文件中，验资复核机构声明中的王志远未签 字，特此说明。 验资复核机构负责人： _________________ 邱靖之 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 年 1-1-676 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 评估复核机构声明 本机构及签字资产评估师已阅读招股意向书及其摘要，确认招股意向书及其 摘要与本机构出具的评估复核报告无矛盾之处。本机构及签字资产评估师对发行 人在招股意向书及其摘要中引用的评估复核报告的内容无异议,确认招股意向书 不致因上述内容而出现虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性 和完整性承担相应的法律责任。 评估复核机构负责人： _________________ 胡梅根 签字注册资产评估师： _________________ 邢铁东 _________________ 姚澄清 中铭国际资产评估（北京）有限责任公司 年 1-1-677 月 日 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 第十七节 附件 一、备查文件目录 （一）发行保荐书及发行保荐工作报告； （二）财务报表及审计报告； （三）内部控制鉴证报告； （四）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表； （五）法律意见书及律师工作报告； （六）公司章程（草案）； （七）中国证监会核准本次发行的文件； （八）其他与本次发行有关的重要文件。 二、备查文件的查阅 （一）查阅时间 周一至周五：上午 9:00-11:30，下午 1:30-5:00 （二）查阅地点 1、发行人：长春吉大正元信息技术股份有限公司 地址：长春市高新区博才路与学府街交汇栖乐荟写字楼 10 号楼 15-17 层 电话：0431-85173333 转 8238 传真：0431-85172696 联系人：张凤阁 2、保荐机构（主承销商） ：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 电话：0755-82943666 1-1-678 长春吉大正元信息技术股份有限公司 招股意向书 传真：0755-83081361 联系人：刘奇 1-1-679