登记结算数据接口规范（上市公司版V3.18）.pdf
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登记结算数据接口规范 （上市公司版 V3.18） 二零二二年十二月 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 版本修订历史 更新日期 最新版本 2022/12/27 3.18 2022/6/8 3.17 2021/9/3 3.16 2021/7/12 3.15 2021/3/22 3.14 2021/1/20 3.13 2020/6/11 3.12 2020/3/9 3.11 2019/10/9 3.10 2019/6/26 3.9 2019/5/22 3.8 2018/6/14 3.7 2018/3/14 3.6 2017/6/29 3.5 2016/11/16 3.4 2016/08/02 3.3 2016/03/02 3.2 2016/01/20 3.1 修订说明 配合沪市上市公司权益分派新增股份上市日调整,新增 agcc(A 股全体证券 持有人送股登记日日终基础持仓文件）和 bgcc（B 股全体证券持有人送股 登记日日终基础持仓文件）。以上接口调整自 2023 年 1 月 1 日生效。 配合境外机构投资者投资中国债券市场项目，新增‚持有人类别（CYRLB）‛ 数据字典取值，第三位取值 ‚3‛表示‚直接参与债券交易的境外机构投 资者账户‛ 。以上接口调整自 2022 年 6 月 27 日生效。 配合跨市场转登记项目，调整流通类型（LTLX）字段的说明，流通类型‚M‛ 的说明由‚其他限售股份‛调整为‚受减持控制的其他股份‛，表示除首 次公开发行前发行股份、上市公司非公开发行股份以外的受减持控制股 份。以上接口调整自 2021 年 9 月 6 日生效。 配合证券质押及司法冻结明细查询项目，新增 zydj（证券质押及司法冻结 明细文件）的填写说明。以上接口调整自 2021 年 7 月 19 日生效。 配合股票业务权益税款明细数据自动发送项目，新增 s13(A 股预扣红利所 得税明细文件)的填写说明。以上接口调整自 2021 年 4 月 26 日生效。 配合限售股份数据表查询项目，新增 t9（限售股份明细数据表）的填写说 明。 配合 B 股持有人名册优化项目，新增 t8（B 股全体证券持有人名册）文件 及其填写说明。因退市公司红利退款明细数据不再通过 s3 文件发送，删 除 s3(上市公司红利退款明细数据)的填写说明。 配合上市公司再融资制度调整涉及股份登记业务适应性调整项目，启用流 通类型辅助标识‚K‛表示‚非公开发行股份（不受减持控制） ‛，调整流 通类型辅助标识‚F‛的释义为‚非公开发行股份（受减持控制）‛。 配合港股通 H 股权益业务投资者明细查询优化项目，新增名册业务类数据 接口 h1（港股通证券持有人明细数据），并补充附录数据字典‚证件类别‛、 ‚账户状态‛、‚账户类别‛ 配合名册持有人类别算法优化项目，修订‚持有人类别（CYRLB）‛字段数 据字典，新增‚持有人类别‛字段第二位取值 ‚3‛ ，表示‚境外国有‛ ； 配合科创板项目，修订‚流通类型（LTLX）‛字段数据字典。 配合 B 股名册优化项目，新增 t7（B 股前 N 名证券持有人名册）。 配合 A 股月中月末名册自动发送优化项目，修改 t2（前 N 名证券持有人名 册（未合并融资融券信用账户），t3（合并普通账户和融资融券信用账户 前 N 名明细数据表） ，t6（债券回购质押专用账户明细数据）的发送周期 和名册人数说明。 配合红利税款补缴扣收情况发送上市公司项目，修改 s6（股息红利差异化 计税补缴明细数据）的填写说明。本次修改于 2018 年 4 月 4 日起生效。 配合存管系统新增流通类型项目，新增 6 个限售流通股辅助标识。 配合发行人统一名册项目，新增 t1、t2、t3、t4、t5、t6 文件的接口及 说明，删除 s1、s1c、s2d、s2e、s4、s5、s10 文件的接口及说明。本次 修改内容启用时间见业务通知。 配合股权激励自主行权业务，新增 S11(上市公司股权激励期权自主行权资 金明细文件)和 S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件)的填写 说明。本次修改内容将于 2016 年 8 月 15 日正式生效。 配合陆港基金互认项目，修改 s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接 口说明。本次修改内容将于 2016 年 3 月 21 日正式生效。 修改 s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明。本次修改内容待 业务通知启用。 共 33页，第2页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 2015/06 3.0 2015/01/28 2.9 2014/12/2 2.8 2014/7/9 2.7 2013/05/10 2.6 2013/03/12 2.5 2012/11/20 2.4 2012/08/30 2.3 2011/09/20 2.2 2010/05/04 2.1 2010/02/04 2.0 2009/04/23 1.9 2007/12/26 1.8 2007/06/27 2006/07/24 1.7 1.6 修改 s2d（上市公司前 N 名股东名册自助发送数据）和 s4(人工受理的 A 股全体股东名册)接口说明，本次修改内容将于 2015 年 6 月 29 日正式生 效。 新增 s10 (A 股合并普通账户和信用账户前 N 名名册)的接口说明。 新增 s7(全体股票激励期权持有人数据)，s8(股票激励期权持有变动明细 数据)和 s9(股票激励期权基本信息数据)的接口说明，本次修改内容将于 2014 年 12 月 8 日正式生效。 修改 s1（上市公司月中/末大股东名册数据）的接口说明，本次修改内容 将于 2014 年 7 月 14 日正式生效。 修改 s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据)的接口说明，本次修 改内容将于 2013 年 5 月 20 日正式生效。 1）修改 s2d（上市公司前 N 名股东名册自助发送数据）的数据结构及说 明，本次结构修改内容将于 2013 年 3 月 25 日起正式生效。 2）新增 s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明，本次新增内 容将于 2013 年 4 月 3 日起正式生效。 3）对现有文档表述进行规范： 将名册文件名中的大写字母统一改为小写 字母；规范文件生成单位、发送目标等文件说明描述；增加文件所属市场。 新增 s5(人工受理的投资者信用证券账户明细数据)接口说明。 本次新增内容将于 2012 年 11 月 26 日起正式生效。 修改持有人类别说明 增加 s4(人工受理的 A 股全体股东名册)接口说明 本次修改内容将于 2012 年 9 月 10 日起正式生效。 修改 s1、s1c、s2d、s2e 的结构 本次结构修改将在 2011 年 9 月 25 日起正式生效。 修改基础数据说明中流通类型‚N‛、‚F‛、‚J‛、‚Q‛、‚Z‛和‚A‛ 的说明，并新增流通类型‚B‛和‚C‛ 。 本次新增的流通类型将在 2010 年 6 月 1 日起正式生效。 s1c、s2d 文件更名 扩充 s2d 和 s2e 文件内容 更新 s2、s2d、s2e 的结构（修改持有人名册中的持有人类别字段长度）。 增加持有人名册质押/冻结总数字段，更新 s1、s1c、s2、s2d、s2e 的结 构。 更新 s2、s2d 文件的结构。 名次和持有数量字段扩位，更新 s1、s1c、s2、s2d、s2e 的结构。 共 33页，第3页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 目录 前 言 ..................................................................... 5 一、 规范所涉内容及适用范围 ....................................................... 5 二、 数据文件命名规则 ............................................................. 5 三、 基本数据说明................................................................. 5 第一章 发送数据接口规范 ................................................... 6 一、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 .................................... 6 二、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 ................................ 7 (一) 名册业务数据接口说明 ........................................................ 7 (二) 股息红利业务数据接口 ....................................................... 25 (三) 股权激励业务数据接口 ....................................................... 27 附录 ..................................................................... 31 1、 证券类别（ZQLB）意义如下： .................................................. 31 2、 流通类型（LTLX）意义如下： .................................................. 31 3、 权益类别（QYLB）意义如下： .................................................. 32 4、 持有人类别（CYRLB）意义如下（8 位数字，后 4 位暂未使用）： ..................... 32 5、 股份性质（GFXZ）仅用于名册数据文件命名，意义如下： ........................... 32 6、 证件类别（ZJLB）意义如下： .................................................. 32 7、 账户状态（ZHZT）意义如下： .................................................. 33 8、 账户类别（ZHLB）意义如下： .................................................. 33 共 33页，第4页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 前 言 一、 规范所涉内容及适用范围 为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司） 与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接 口规范文档。本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详 细的说明。 规范的适用对象为：上市公司等。 二、 数据文件命名规则 目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用 FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式。为了 减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过 ZIP 软件压缩后发送至 PROP 电子信箱 中。 中国结算上海分公司发送上市公司的数据文件的命名规则为： ‚前缀‛ + ‚标识‛ + ‚.‛+‚后缀‛ 前缀为文件代码，表示文件类型，如 t1、t2、s6…； 标识 = 证券代码[股份性质][yyyymmdd][其它]，其中[股份性质][yyyymmdd]和[其它]为可选内 容，参见各文件的文件名称说明。 后缀 = mdd，表示文件发送日期，其中 m 表示月（m=1,2,3,…,9,a,b,c） ，dd 表示日（dd=01， 02，03，……，31） 。 例如 2001 年 12 月 31 日发送的 600001 上市公司的全体证券持有人名册（未合并融资融券信用 账户）数据的数据名称为‚t1600001.c31‛。 三、 基本数据说明 1、 股票的数量单位为‚股‛、基金的数量单位为‚份‛；债券、融券数量单位为‚一元‛面值数 量；金额单位为‚元‛。 2、 如无特殊说明，所有的日期格式为：YYYYMMDD，时间格式为：HHMMSS。 3、 如无特殊说明，字段类型‚Character‛表示文本型字符串，填写方式为左对齐右补空格， 而‚Numeric‛为数字型字符串填写方式为右对齐，左补空格。 共 33页，第5页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 第一章 发送数据接口规范 一、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 （一）名册业务数据接口说明 前缀 发送周期 t1 权益日发送/申请发送 t2 t3 权益日发送/申请发送 /月中及月末自动发送 权益日发送/申请发送 /月中及月末自动发送 t4 权益日发送/申请发送 t5 权益日发送/申请发送 t6 权益日发送/申请发送 /月中月末自动发送 t7 月中及月末自动发送 t8 申请发送 t9 申请发送 agcc 权益日发送 bgcc 权益日发送 h1 港股通H股权益登记日 发送 标识 证券代码+股份性 质+权益登记日 证券代码+股份性 质+权益登记日 证券代码+股份性 质+权益登记日 证券代码+权益登 记日 证券代码+权益登 记日 证券代码+权益登 记日 证券代码+权益登 记日 证券代码+权益登 记日 证券代码+股份性 质+权益登记日 证券代码+送股登 记日 证券代码+送股登 记日 证券代码+权益登 记日 说明 全体证券持有人名册（未合并 融资融券信用账户） 前N名证券持有人名册（未合并 融资融券信用账户） 合并普通账户和融资融券信用 账户前N名明细文件 证券公司约定购回股东名册 融资融券和转融通担保证券账 户明细文件 债券回购质押专用账户明细文 件 B股前N名证券持有人名册 B股全体证券持有人名册 限售股份明细文件 A股全体证券持有人送股登记 日日终基础持仓文件 B股全体证券持有人送股登记 日日终基础持仓文件 港股通证券持有人明细文件 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 上市公司PROP 信箱 （二）股息红利差异化数据接口说明 前缀 s6 s13 发送周期 每月 权益登记日 标识 证券代码 证券代码 说明 股息红利差异化计税补缴明细文件 A股预扣红利所得税明细文件 信箱 上市公司PROP信箱 上市公司/存托人PROP信箱 （三）股权激励业务数据接口说明 前缀 s7 s8 s9 发送周期 不定期 不定期 不定期 标识 证券代码 期权代码 证券代码 S11 不定期 证券代码 S12 不定期 证券代码 说明 全体股票激励期权持有人文件 股票激励期权持有变动明细文件 股票激励期权基本信息文件 上市公司股权激励期权自主行权资金 明细文件 上市公司股权激励期权所得税税款明 细文件 共 33页，第6页 信箱 上市公司PROP信箱 上市公司PROP信箱 上市公司PROP信箱 上市公司PROP信箱 上市公司PROP信箱 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 二、 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 (一) 名册业务数据接口说明 1. t1（全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）） 1) 文件名称：t1XXXXXXxxyyyymmddall.mdd，其中XXXXXX为证券代码，xx为股份性质，yyyymmdd 为权益登记日，all表示发送对象为全体证券持有人，mdd为文件发送日期； 数据内容：A股及债券全体股东资料及总股本数据； 文件生成单位：证券代码； 发送目标：上市公司PROP信箱； 发送时间：申请日或权益登记日的下一自然日12：00前； 发送周期：权益日发送/申请发送； 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 备注 2) 3) 4) 5) 6) 7) 1 2 3 SJLX XH ZQDM Character Numeric Character 3 9,0 6 数据类型 序号 证券代码 4 5 6 7 8 9 ZQJC QYDJR CYRMC YMTZHHM ZQZHHM ZJHM Character Character Character Character Character Character 20 8 130 20 10 50 证券简称 权益登记日 持有人名称 一码通账户号码 证券账户号码 证件号码 10 11 12 13 ZQLB LTLX QYLB GPNF Character Character Character Numeric 2 1 2 4,0 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 14 CYRLB Character 8 持有人类别 目前只启用前四 位 15 16 17 CYSL CYBL ZYDJZS Numeric Numeric Numeric 16,0 6,2 16,0 持有数量 持有比例(%) 质押/冻结总数 格式：999.99 18 19 20 TXDZ LXDH YZBM Character Character Character 130 20 8 通讯地址 联系电话 邮政编码 21 22 TGDYDM TGDYMC Character Character 6 160 23 GLGXSFQR Character 2 24 ZQZSL Numeric 16,0 25 QZGRCYHJ Numeric 16,0 26 JGCYHJ Numeric 16,0 托管单元代码 托管单元名称 关联关系是否确 认 证券总数量 其中个人持有合 计 机构持有合计 共 33页，第7页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 27 ZHS Numeric 9,0 28 QZGRHSHJ Numeric 9,0 29 30 JGHSHJ YWDH Numeric Character 9,0 20 总户数 其中个人户数合 计 机构户数合计 业务单号 Character 80 备注 说明 汇总数据说明 802-汇总数据 序号 证券代码 其他数据说明 899-其他数据 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 空 空 空 空 空 证券简称 权益登记日 空 空 标明‚注释行‛ 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 证券总数量 空 空 31 BZ 8) 填写说明： 序号 字段名 3 SJLX XH ZQDM 数据类型 序号 证券代码 明细数据说明 801-明细数据 序号 证券代码 4 5 6 ZQJC QYDJR CYRMC 证券简称 权益登记日 持有人名称 证券简称 权益登记日 持有人名称 7 8 9 10 11 12 13 YMTZHHM ZQZHHM ZJHM ZQLB LTLX QYLB GPNF 一码通账户号码 证券账户号码 证件号码 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 14 CYRLB 持有人类别 15 16 17 18 19 20 CYSL CYBL ZYDJZS TXDZ LXDH YZBM 持有数量 持有比例(%) 质押/冻结总数 通讯地址 联系电话 邮政编码 一码通账户号码 证券账户号码 证件号码 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 前四位有效，取 值参见附录 持有数量 格式：999.99 质押/冻结总数 通讯地址 联系电话 邮政编码 21 22 TGDYDM TGDYMC 托管单元代码 托管单元名称 23 GLGXSFQR 关联关系是否确 认 24 ZQZSL 25 QZGRCYHJ 26 27 JGCYHJ ZHS 28 QZGRHSHJ 29 30 JGHSHJ YWDH 证券总数量 其中个人持有合 计 机构持有合计 总户数 其中个人户数合 计 机构户数合计 业务单号 31 BZ 备注 1 2 托管单元代码 托管单元名称 Y：表示关联关系 已确认 N：表示关联关系 未确认 空 空 空 空 空 空 空 取值为‚*‛或 ‚#‛ ， 其 含 义参 见数据 共 33页，第8页 个人持有合计 机构持有合计 总户数 个人户数合计 机构户数合计 业务单号 空 空 空 空 业务单号 内容参见‚10） 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 类型为‚899-其他 数据‛的备注字段 数据说明 9) 数据说明‛中 ‚ 899- 其 他 数 据‛备注填写说 明 数据说明 1、 对于文件名称‚t1XXXXXXxxyyyymmddall.mdd‛ ： (1) xx 为‚股份性质‛，取值定义详见‚第二章 附录‛ ，在权益日发送的本类文件，其文件名 中的‚股份性质‛取值为‚03‛ 。 (2) 举例：t16999990320150604all.702，理解为 t1+699999+03+20150604+all.702，t1 为接口 前缀，699999 为证券代码，03 为流通类型（此处为全部证券类型） ，20150604 为权益登记 日，all 为全体股东名册，后缀 702 表示发送日期（7 月 2 日）。 2、 数据类型为‚899-其他数据‛的备注字段是对整个文档的填写说明，其填写说明如下： (1) 本公司提供的名册中，由于持有人类别、联系电话、通讯地址和邮政编码是由发行人或持 有人自行申报，该类信息仅供参考。 (2) 证券发行人应当妥善保管持有人名册，并在法律、法规许可的范围内使用。因证券发行人 不当使用持有人名册导致的一切法律后果由发行人自行承担，本公司不承担任何责任。 (3) ‚备注‛栏标注‚*‛的持有人所持股份含有登记日收市后由限售股解限而来的股份，该股 份可于次一日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第 5 号。 (4) 在证券持有人名册中，如出现账户名称相同的持有人持有情况，是因持有人证件号码不同 所致。 (5) ‚备注‛栏标注‚#‛的持有人为既通过普通证券账户持有，又通过 XX 证券公司客户信用 交易担保证券账户持有。 (6) 本报表如涉及约定购回情况，其明细数据请参阅《证券公司约定购回股东名册》。 (7) ‚关联关系是否确认‛表示‚一码通账户‛与其对应的‚证券账户‛之间关联关系是否已 确认，关联关系尚未确认的，一码通账户信息仅供参考。 (8) ‚证券账户‛栏目内以 F97 开头的编码非证券账户，其仅用于记载深圳市场投资者在上海 市场尚未完成登记的相关跨市场市值配售股份，仅供发行人参考。 (9) ‚托管单元名称‛由证券账户所托管的证券公司及营业部名称信息组合而成，托管单元名 称信息仅供参考。 2. t2（前 N 名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户） 1) 文件名称： t2XXXXXXxxyyyymmddzz.mdd,其中XXXXXX为证券代码，xx为股份性质，yyyymmdd为 权益登记日，zz表示发送对象为前N名，mdd为文件发送日期； 数据内容：A股全体股东名册及总股本数据或A股前N名持有人名册及总股本数据；债券全体持有 人名册及总股本数据或债券前N名持有人名册及总股本数据；A股无限售流通股前100名大股东名 册、总股本前200名大股东名册、股东户数；债券前100名债券持有人名册、总股本前200名债券 持有人、债券持有人户数； 文件生成单位：证券代码； 发送目标：上市公司PROP信箱； 发送时间：申请日或权益登记日的下一自然日12：00前； 每月10日（若10日为非交易日，则为10日前最近一个交易日）的下一自然日12：00前； 每月20日（若20日为非交易日，则为20日前最近一个交易日）的下一自然日12：00前； 每月月末（每月最后一个交易日）的下一自然日12：00前； 发送周期：权益日发送/申请发送/月中及月末自动发送； 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 2) 3) 4) 5) 6) 7) 共 33页，第9页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 序号 1 2 3 字段名 SJLX XH ZQDM 类型 Character Numeric Character 长度 3 9,0 6 说明 数据类型 序号 证券代码 4 5 6 ZQJC QYDJR CYRMC Character Character Character 20 8 130 证券简称 权益登记日 持有人名称 7 8 9 YMTZHHM ZQZHHM ZJHM CYRLB CYSL CYBL ZYDJZS TXDZ LXDH 20 10 50 8 一码通账户号码 证券账户号码 证件号码 10 11 12 13 14 15 Character Character Character Character Numeric Numeric Numeric Character Character 16,0 6,2 16,0 130 20 16 17 18 YZBM GLGXSFQR ZQZSL 19 20 21 22 23 24 QZGRCYHJ JGCYHJ ZHS QZGRHSHJ JGHSHJ YWDH Character Character Numeric Numeric Numeric Numeric Numeric 8 2 16,0 16,0 16,0 9,0 9,0 Numeric Character Character 9,0 20 80 25 BZ 8) 填写说明： 序号 字段名 1 SJLX 2 XH 备注 持有人类别 持有数量 持有比例(%) 质押/冻结总数 通讯地址 联系电话 目前只启用前四位 格式：999.99 邮政编码 关联关系是否确认 证券总数量 其中个人持有合计 机构持有合计 总户数 其中个人户数合计 机构户数合计 业务单号 备注 说明 数据类型 序号 明细数据说明 汇总数据说明 其他数据说明 801-明细数据 序号 802-汇总数据 序号 899-其他数据 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 空 证券代码 证券简称 权益登记日 空 空 空 空 空 标明‚注释行‛ 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 3 4 5 6 7 8 ZQDM ZQJC QYDJR CYRMC YMTZHHM ZQZHHM 证券代码 证券简称 权益登记日 持有人名称 一码通账户号码 证券账户号码 证券代码 证券简称 权益登记日 持有人名称 一码通账户号码 证券账户 9 ZJHM 证件号码 10 CYRLB 持有人类别 11 12 13 CYSL CYBL ZYDJZS 持有数量 持有比例(%) 质押/冻结总数 证件号码 前四位有效，取 值参见附录 持有数量 14 15 TXDZ LXDH 通讯地址 联系电话 格式：999.99 质押/冻结总数 通讯地址 联系电话 共 33页，第10页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 16 9) YZBM 邮政编码 关联关系是否确 认 17 GLGXSFQR 18 ZQZSL 19 QZGRCYHJ 20 JGCYHJ 21 ZHS 22 QZGRHSHJ 23 24 JGHSHJ YWDH 总户数 其中个人户数合 计 机构户数合计 业务单号 25 BZ 备注 证券总数量 其中个人持有合 计 机构持有合计 邮政编码 Y：表示关联关系 已确认 N：表示关联关系 未确认 空 空 空 空 空 空 空 取 值 为‚ *‛ 或 ‚#‛，其含义参 见数据类型为 ‚ 899- 其 他 数 据‛的备注字段 数据说明 空 空 空 空 证券总数量 其中个人持有合 计 机构持有合计 空 空 总户数 其中个人户数合 计 机构户数合计 业务单号 空 空 空 空 业务单号 内容参见‚10） 数据说明‛中 ‚ 899- 其 他 数 据‛备注填写说 明 数据说明： 1、 如债券已到期或提前兑付，中国结算上海分公司不再定期自动发送T2名册。 2、 对于文件名称‚t2XXXXXXxxyyyymmddzz.mdd‛ ： (1) xx 为‚股份性质‛，取值定义详见‚第二章 附录‛ ； 权益日发送文件名中‚股份性质‛取值为‚03‛，月中及月末对于自动发送的无限售流通股 前 50 名大股东名册，文件名中‚股份性质‛取值为‚01‛ ， 对于自动发送的总股本前 100 名大股东名册，文件名中‚股份性质‛取值为‚03‛ 。 (2) zz 表示名次，对于全体股东名册，zz 取值是‚all‛；对于前 N 名股东名册，zz 取值是‚t‛后 跟名次，如前 100 名就是 t100。 (3) 举例： t26999990120150604t50.702，理解为 t2+699999+01+20150604+t50.702，t2 为接口前缀， 699999 为证券代码，01 为流通类型（此处为无限售流通股），20150604 为权益登记日，t50 代表前 50 名，后缀 702 表示发送日期（7 月 2 日）。 t26999990320150604all.702，理解为 t2+699999+03+20150604+all.702，t2 为接口前缀， 699999 为证券代码，03 为流通类型（此处为全部证券类型），20150604 为权益登记日，all 代表全体名册，后缀 702 表示发送日期（7 月 2 日）。 3、 数据类型为‚899-其他数据‛的备注字段是对整个文档的填写说明，填写说明如下： (1) 本公司提供的名册中，由于持有人类别、联系电话、通讯地址和邮政编码是由发行人或持 有人自行申报，该类信息仅供参考。 (2) 证券发行人应当妥善保管持有人名册，并在法律、法规许可的范围内使用。因证券发行人 不当使用持有人名册导致的一切法律后果由发行人自行承担，本公司不承担任何责任。 (3) ‚备注‛栏标注‚*‛的持有人所持股份含有登记日收市后由限售股解限而来的股份，该股 份可于次一日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第 5 号。 (4) 在证券持有人名册中，如出现账户名称相同的持有人持有情况，是因持有人证件号码不同 所致。 共 33页，第11页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A (5) ‚备注‛栏标注‚#‛的持有人为既通过普通证券账户持有，又通过 XX 证券公司客户信用 交易担保证券账户持有。 (6) 本报表如涉及约定购回情况，其明细数据请参阅《证券公司约定购回股东名册》。 (7) 在证券持有人名册中，如出现同一持有人多个证券账户均持有证券的情况，显示证券账户 号码最小的证券账户。 (8) ‚关联关系是否确认‛表示‚一码通账户‛与其对应的‚证券账户‛之间关联关系是否 已 确认，关联关系尚未确认的，一码通账户信息仅供参考。 (9) ‚证券账户‛栏目内以 F97 开头的编码非证券账户，其仅用于记载深圳市场投资者在上海 市场尚未完成登记的相关跨市场市值配售股份，仅供发行人参考。 3. t3（合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细文件） 1) 文件名称： t3XXXXXXxxyyyymmddzz.mdd, 其中XXXXXX为证券代码，xx为股份性质，yyyymmdd 为权益登记日，zz表示发送对象为前N名，mdd为文件发送日期； 数据内容： A股全体股东名册及总股本数据或A股前N名持有人名册及总股本数据； 债券全体持有人名册及总股本数据或债券前N名持有人名册及总股本数据； A股无限售流通股前100名大股东名册、总股本前200名大股东名册、股东户数； 债券前100名债券持有人名册、总股本前200名债券持有人、债券持有人户数； 文件生成单位：证券代码； 发送目标：上市公司PROP信箱； 发送时间：申请日或权益登记日的下一自然日12：00前； 每月10日（若10日为非交易日，则为10日前最近一个交易日）的下一自然日12：00前； 每月20日（若20日为非交易日，则为20日前最近一个交易日）的下一自然日12：00前； 每月月末（每月最后一个交易日）的下一自然日12：00前； 发送周期：权益日发送/申请发送/月中及月末自动发送； 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 备注 2) 3) 4) 5) 6) 7) 1 2 SJLX XH 3 9,0 6 数据类型 序号 ZQDM Character Numeric Character 3 4 ZQJC Character 20 证券简称 5 QYDJR Character 8 权益登记日 6 CYRMC Character 130 持有人名称 7 YMTZHHM Character 20 一码通账户号码 8 ZJHM Character 50 证件号码 9 CYRLB Character 8 持有人类别 10 ZCYSL Numeric 16,0 总持有数量 11 CYBL Numeric 6,2 持有比例(%) 12 PTZQZHHM Character 10 普通证券账户号码 13 PTZQZHCYSL Numeric 16,0 普通证券账户持有数量 14 XYZQZHHM Character 10 投资者信用证券账户号码 15 XYCYSL Numeric 16,0 投资者信用证券账户持有数量 证券代码 共 33页，第12页 目前只启用 前四位 格式：999.99 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 16 ZYDJZS Numeric 16,0 质押/冻结总数 17 TXDZ Character 130 通讯地址 18 LXDH Character 20 联系电话 19 YZBM Character 8 邮政编码 20 GLGXSFQR Character 2 关联关系是否确认 21 ZQZSL Numeric 16,0 证券总数量 22 CYRS Numeric 9,0 持有人数（已合并） Character Character 20 80 业务单号 备注 23 YWDH 24 BZ 8) 填写说明： 序号 字段名 1 SJLX 2 XH 说明 数据类型 序号 3 4 5 6 7 8 ZQDM ZQJC QYDJR CYRMC YMTZHHM ZJHM 证券代码 证券简称 权益登记日 持有人名称 一码通账户号码 证件号码 9 CYRLB 持有人类别 10 11 ZCYSL CYBL 12 PTZQZHHM 13 PTZQZHCYSL 14 XYZQZHHM 15 XYCYSL 16 17 18 19 ZYDJZS TXDZ LXDH YZBM 总持有数量 持有比例(%) 普通证券账户号 码 普通证券账户持 有数量 投资者信用证券 账户号码 投资者信用证券 账户持有数量 质押/冻结总数 通讯地址 联系电话 邮政编码 20 GLGXSFQR 21 ZQZSL 22 CYRS 23 YWDH 关联关系是否确 认 证券总数量 持有人数（已合 并） 业务单号 明细数据说明 汇总数据说明 其他数据说明 801-明细数据 序号 802-汇总数据 序号 899-其他数据 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 持有人名称 一码通账户号码 证件号码 前四位有效，取 值参见附录 总持有数量 格式：999.99 证券代码 证券简称 权益登记日 空 证券代码 证券简称 权益登记日 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 标明‚注释行‛ 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 证券总数量 个人及机构持有 合计 业务单号 空 空 普通证券账户 普通证券账户持 有数量 投资者信用证券 账户 投资者信用证券 账户持有数量 质押/冻结总数 通讯地址 联系电话 邮政编码 Y：表示关联关系 已确认 N：表示关联关系 未确认 空 空 空 共 33页，第13页 业务单号 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 24 9) BZ 备注 取 值 为‚ *‛ 或 ‚#‛，其含义参 见数据类型为 ‚ 899- 其 他 数 据‛的备注字段 数据说明 内容参见‚10） 数据说明‛中 ‚ 899- 其 他 数 据‛备注填写说 明 数据说明： 1、 如债券已到期或提前兑付，中国结算上海分公司不再定期自动发送T3名册。 2、 对于文件名称‚t3XXXXXXxxyyyymmddzz.mdd‛ ： (1) xx为‚股份性质‛ ，取值定义详见‚第二章 附录‛； 权益日发送文件名中‚股份性质‛取值为‚03‛， 月中及月末对于自动发送的无限售流通 股前50名大股东名册，文件名中‚股份性质‛取值为‚01‛ ， 对于自动发送的总股本前100 名大股东名册，文件名中‚股份性质‛取值为‚03‛ 。 (2) zz表示名次，对于全体股东名册，zz取值是‚all‛；对于前N名股东名册，zz取值是‚t‛后跟 名次，如前100名就是t100。 (3) 举例： t36999990120150604t50.702，理解为t3+699999+01+20150604+t50.702，t3为接口前缀， 699999为证券代码，01为流通类型（此处为无限售流通股），20150604为权益登记日，t50 代表前50名，后缀702表示发送日期（7月2日）。 t36999990320150604all.702，理解为t3+699999+03+20150604+all.702，t3为接口前缀， 699999为证券代码，03为流通类型（此处为全部） ，20150604为权益登记日，all代表全体 名册，后缀702表示发送日期（7月2日）。 3、 数据类型为‚899-其他数据‛的备注字段是对整个文档的填写说明，填写说明如下： (1) 本公司提供的名册中，由于持有人类别、联系电话、通讯地址和邮政编码是由发行人或 持 有人自行申报，该类信息仅供参考。 (2) 证券发行人应当妥善保管持有人名册，并在法律、法规许可的范围内使用。因证券发行人 不当使用持有人名册导致的一切法律后果由发行人自行承担，本公司不承担任何责任。 (3) ‚备注‛栏标注‚*‛的持有人所持股份含有登记日收市后由限售股解限而来的股份，该股 份可于次一日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第 5 号。 (4) 在证券持有人名册中，如出现账户名称相同的持有人持有情况，是因持有人证件号码不同 所致。 (5) ‚备注‛栏标注‚#‛的持有人为既通过普通证券账户持有，又通过 XX 证券公司客户信用 交易担保证券账户持有。 (6) 本报表如涉及约定购回情况，其明细数据请参阅《证券公司约定购回股东名册》。 (7) 在证券持有人名册中，如出现同一持有人多个证券账户均持有证券的情况，显示证券账户 号码最小的证券账户。 (8) ‚关联关系是否确认‛表示‚一码通账户‛与其对应的‚证券账户‛之间关联关系是否已 确认，关联关系尚未确认的，一码通账户信息仅供参考。 (9) ‚证券账户‛栏目内以 F97 开头的编码非证券账户，其仅用于记载深圳市场投资者在上海 市场尚未完成登记的相关跨市场市值配售股份，仅供发行人参考。 4. t4（证券公司约定购回股东名册） 1) 文件名称：t4XXXXXXyyyymmdd.mdd, 其中XXXXXX为证券代码，yyyymmdd为权益登记日，mdd为文 件发送日期； 数据内容： 约定购回股东名册数据； 文件生成单位：证券代码； 2) 3) 共 33页，第14页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 4) 5) 6) 7) 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 申请日或权益登记日的下一自然日12：00前； 发送周期： 权益日发送/申请发送； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 1 SJLX Character 3 数据类型 Numeric 9,0 2 XH 序号 备注 3 4 5 ZQDM ZQJC QYDJR Character 6 Character Character 20 8 6 YDGHZHMC Character 130 7 YDGHZHZH Character 10 8 ZJHMTGDY Character 6 9 10 KHZQZHMC YMTZHHM Character Character 130 20 证券代码 证券简称 权益登记日 证券公司约定购回账户 名称 证券公司约定购回证券 账户号码 证券公司约定购回托管 单元 客户证券账户名称 一码通账户号码 11 KHZQZHHM Character 10 客户证券账户号码 12 KHZJHM Character 50 客户证件号码 13 14 ZQLB LTLX Character 2 15 16 17 QYLB GPNF TGDYDM Character Character Numeric Character 1 2 4,0 6 证券类别 流通类型 Character Numeric 160 16,0 Character Character 2 20 Character 80 18 TGDYMC 19 ZQZHYE 20 GLGXSFQR 21 YWDH 22 BZ 8) 填写说明： 序号 字段名 1 SJLX 2 XH 3 ZQDM 4 ZQJC 5 QYDJR 6 YDGHZHMC 7 YDGHZHZH 8 ZJHMTGDY 9 KHZQZHMC 说明 数据类型 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 证券公司约定 购回账户名称 证券公司约定 购回证券账户 号码 证券公司约定 购回托管单元 客户证券账户 名称 权益类别 挂牌年份 托管单元代码 托管单元名称 证券账户余额 关联关系是否确认 业务单号 备注 明细数据说明 801-明细数据 汇总数据说明 802-汇总数据 其他数据说明 899-其他数据 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 证券公司约定 购回账户名称 证券公司约定 购回证券账户 号码 证券公司约定 购回托管单元 客户证券账户 名称 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 空 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 空 空 标明‚注释行‛ 空 空 空 空 共 33页，第15页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 9) KHZJHM 一码通账户号 码 客户证券账户 号码 客户证件号码 一码通账户号 码 客户证券账户 号码 客户证件号码 13 14 15 ZQLB LTLX QYLB 证券类别 流通类型 权益类别 证券类别 流通类型 权益类别 16 17 18 GPNF TGDYDM TGDYMC 挂牌年份 托管单元代码 托管单元名称 挂牌年份 托管单元代码 托管单元名称 19 ZQZHYE 20 GLGXSFQR 21 YWDH 证券账户余额 关联关系是否 确认 业务单号 证券账户余额 关联关系是否 确认 空 空 22 BZ 备注 10 YMTZHHM 11 KHZQZHHM 12 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 业务单号 空 业务单号 内容参见‚10） 数据说明‛中 ‚899-其他数 据‛备注填写 说明 数据说明： 1、 对于文件名称‚t4XXXXXXyyyymmdd.mdd‛ ： 举例：t469999920150604.702，理解为t4+699999+20150604.702，t4为接口前缀，699999 为证券代码，20150604为权益登记日，后缀702表示发送日期（7月2日）。 2、 数据类型为‚899-其他数据‛的备注字段是对整个文档的填写说明，填写说明如下： (1) 证券账户余额（zqzhye）字段为证券余额，仅为投资者约定购回交易待购回的标的证券 数量，不涉及其他持有余额。 (2) ‚关联关系是否确认‛表示‚一码通账户‛与其对应的‚证券账户‛之间关联关系是否 已确认，关联关系尚未确认的，一码通账户信息仅供参考。 (3) ‚托管单元名称‛由证券账户所托管的证券公司及营业部名称信息组合而成，托管单元 名称信息仅供参考。 5. t5（融资融券和转融通担保证券账户明细文件） 1) 文件名称：t5XXXXXXyyyymmdd.mdd,其中XXXXXX为证券代码，yyyymmdd为权益登记日，mdd为文 件发送日期； 数据内容： 证券公司客户信用交易担保证券账户明细数据；证金公司转融通担保证券账户明细 数据； 文件生成单位：证券代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 申请日或权益登记日的下一自然日12：00前； 发送周期： 权益日发送/申请发送； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 备注 1 SJLX Character 3 数据类型 2 XH Numeric 9,0 序号 3 ZQDM Character 6 证券代码 4 ZQJC Character 20 证券简称 2) 3) 4) 5) 6) 7) 共 33页，第16页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 5 6 QYDJR ZQZJDBZHMC Character Character 8 130 权益登记日 证券公司客户信用交易担保证券账户 /证金公司转融通担保证券账户名称 7 ZQZJDBZH Character 10 8 9 10 11 12 ZQLB LTLX QYLB GPNF TZZQDBZHMC Character Character Character Numeric Character 2 1 2 4,0 130 13 TZZQDBZH Character 10 证券公司客户信用交易担保证券账户 /证金公司转融通担保证券账户号码 证券类别 流通类型 权益类别 挂牌年份 投资者信用证券账户/证券公司转融 通担保证券明细账户名称 投资者信用证券账户/证券公司转融 通担保证券明细账户号码 14 ZQMX Numeric 16,0 15 DJ Numeric 16,0 Character Character Character Character Character 8 50 130 20 80 16 TZZLB 17 ZJHM 18 TXDZ 19 YWDH 20 BZ 8) 填写说明： 序号 字段名 1 SJLX 2 XH ZQDM 3 4 5 ZQJC QYDJR ZQZJDBZHMC 6 ZQZJDBZH 7 8 9 10 11 ZQLB LTLX QYLB GPNF TZZQDBZHMC 12 TZZQDBZH 13 14 ZQMX 投资者信用证券账户/证券公司转融 通担保证券明细 信用证券账户/证券公司转融通担保 证券明细账户的冻结情况 投资者类别 证件号码 通讯地址 业务单号 备注 明细数据说明 数据类型 801-明细数据 序号 序号 证券代码 证券代码 证券简称 证券简称 权益登记日 权益登记日 证券公司 客户信用 交易担 证券公司客户信用交易担 保证券账户/证金公司转融 保证券账户/证金公司转融 通担保证券账户名称 通担保证券账户名称 证券公司 客户信用 交易担 证券公司客户信用交易担 保证券账户/证金公司转融 保证券账户/证金公司转融 通担保证券账户号码 通担保证券账户号码 证券类别 证券类别 流通类型 流通类型 汇总数据说明 802-汇总数据 序号 证券代码 证券简称 权益登记日 空 权益类别 挂牌年份 投资者信用证券账户/证券 公司转融 通担保证 券明细 账户名称 投资者信用证券账户/证券 公司转融 通担保证 券明细 账户号码 投资者信用证券账户/证券 公司转融通担保证券明细 空 空 空 说明 共 33页，第17页 权益类别 挂牌年份 投资者信用证券账户/证券 公司转融通担保证券明细 账户名称 投资者信用证券账户/证券 公司转融通担保证券明细 账户号码 投资者信用证券账户/证券 公司转融通担保证券明细 空 空 空 空 空 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A DJ 15 16 17 18 TZZLB ZJHM TXDZ YWDH 信用证券账户/证券公司转 融通担保 证券明细 账户的 冻结情况 投资者类别 证件号码 通讯地址 业务单号 信用证券账户/证券公司转 融通担保证券明细账户的 冻结情况 投资者类别 证件号码 通讯地址 空 空 空 空 空 业务单号 19 20 BZ 备注 空 空 9) 数据说明 对于文件名称‚t5XXXXXXyyyymmdd.mdd ‛： 举例：t569999920150604.702，理解为t5+699999+20150604.702，t5为接口前缀，699999为证 券代码，20150604为权益登记日，后缀702表示发送日期（7月2日）。 6. t6（债券回购质押专用账户明细文件） 1) 文件名称：t6XXXXXXxxyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX为证券代码，xx为股份性质，yyyymmdd为权 益登记日，mdd为文件发送日期； 数据内容： 债券回购质押专用账户明细数据； 文件生成单位：证券代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 申请日或权益登记日的下一自然日12：00前；每月10日（若10日为非交易日，则 为10日前最近一个交易日）的下一自然日12：00前；每月20日（若20日为非交易日，则为20日 前最近一个交易日）的下一自然日12：00前；每月月末（每月最后一个交易日）的下一自然日 12：00前。 发送周期： 权益日发送/申请发送/月中月末自动发送； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 备注 1 RQ Character 8 日期 2 CZRZQZH Character 10 出质人证券账号 3 ZQDM Character 6 证券代码 4 ZQLB Character 2 证券类别 5 LTLX Character 1 流通类型 6 QYLB Character 2 权益类别 7 GPNF Numeric 4,0 挂牌年份 8 ZYSL Numeric 16,0 质押数量 9 ZHMC Character 130 出质人证券账户名称 目前只启用前四 10 CYRLB Character 8 持有人类别 位 11 ZJDM Character 50 证件代码 12 LXDZ Character 130 联系地址 13 LXYB Character 8 联系邮编 14 YDDH Character 20 移动电话 15 GDDH Character 20 固定电话 登记结算系统债券回购 16 ZYZQZH Character 10 质押专用账户证券账号 登记结算系统债券回购 17 ZYZHMC Character 130 质押专用账户的证券账 户名称 18 CYSL Numeric 16,0 登记结算系统债券回购 2) 3) 4) 5) 6) 7) 共 33页，第18页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 质押专用账户的持有数 量（含冻结数量） 8) 数据说明： 1、 如债券已到期或提前兑付，中国结算上海分公司不再定期自动发送T6名册。 2、 对于文件名称‚t6XXXXXXxxyyyymmdd.mdd‛ ： (1) xx为股份性质，取值定义详见‚第二章 附录‛； (2) 举例：t66999990120150604.702，理解为t6+699999+01+20150604.702，t6为接口前缀， 699999为证券代码，01为流通类型（此处为无限售流通股），20150604为权益登记日，后缀 702表示发送日期（7月2日）。 7. t7（B 股前 N 名证券持有人名册） 1) 文件名称：t7XXXXXXyyyymmddTN.mdd, 其中XXXXXX为证券代码， yyyymmdd为股权登记日，N表 2) 示发送对象为前N名，mdd为文件发送日期； 数据内容：B股按证券流通规模统计前200名持有人名册。 3) 4) 5) 文件生成单位：证券代码； 发送目标：上市公司PROP信箱； 发送时间：股权登记日的下一自然日12：00前；其中，定期名册的最后交易日分别为每个月10 日（若该日为非交易日，则为10日前最近一个交易日）；每个月20日（若该日为非交易日，则为 20日前最近一个交易日）；每个月最后一个交易日。 6) 7) 发送周期：月中及月末自动发送； 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 1 字段名 SJLX 3 9,0 8 6 数据类型 ZQDM 类型 Character Numeric Character Character 2 3 XH QYDJR 4 5 ZQZH Character 10 证券账户 6 ZHMC Character 120 账户名称 7 8 9 ZJDM GJ TXDZ Character Character Character 40 40 130 证件代码 国籍 通讯地址 10 CYSL Numeric 16,0 持有数量 11 TZDL Character 80 投资代理 12 JSHY Character 6 结算会员 13 ZHZT Character 12 账户状态 14 ZQZSL Numeric 16,0 证券总数量 Numeric Character 9,0 80 持有人数（已合并） 备注 15 16 8) CYRS BZ 数据填写说明： 序号 字段名 说明 1 2 3 SJLX XH QYDJR 数据类型 序号 股权登记日 长度 说明 备注 # 序号 股权登记日 证券代码 # 明细数据说明 801-明细数据 汇总数据说明 802-汇总数据 其他数据说明 899-其他数据 序号 股权登记日 序号 空 序号 空 共 33页，第19页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 4 5 6 ZQDM ZQZH ZHMC 证券代码 证券账户 账户名称 证券代码 证券账户 账户名称 7 8 9 ZJDM GJ TXDZ 证件代码 国籍 通讯地址 证件代码 国籍 通讯地址 10 11 12 13 14 CYSL TZDL JSHY ZHZT ZQZSL 15 CYRS 持有数量 投资代理 结算会员 账户状态 证券总数量 持有人数（已合 并） 持有数量 投资代理 结算会员 账户状态 空 空 空 16 BZ 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 空 证券总数量 持有人数（已合 并） 空 空 空 备注 内容参见‚10） 数据说明‛中 ‚ 899- 其 他 数 据‛备注填写说 明 9) 数据说明： 数据类型为‚899-其他数据‛的备注字段是对整个文档的填写说明，其填写说明如下： （1）证券发行人应当妥善保管持有人名册，并在法律、法规许可的范围内使用。因证券发行人不当 使用持有人名册导致的一切法律后果由发行人自行承担，本公司不承担任何责任。 （2）在证券持有人名册中，如出现账户名称相同的持有人持有情况，是因持有人证件号码不同所致。 （3）在证券持有人名册中，如出现同一持有人多个证券账户均持有证券的情况，显示证券账户号码 最小的证券账户。 8. t8（B 股全体证券持有人名册） 1) 文件名称：t8XXXXXXyyyymmddall.mdd, 其中XXXXXX为证券代码， yyyymmdd为权益登记日，all 表示发送对象为全体股东，mdd为文件发送日期； 2) 数据内容：B股全体股东名册数据； 3) 文件生成单位：证券代码； 4) 发送目标：上市公司PROP信箱； 5) 发送时间：申请日下一自然日16：00前； 6) 发送周期：申请发送； 7) 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 1 QYDJR Character 8 Character 6 2 ZQDM 说明 权益登记日 证券代码 3 ZQZH Character 10 证券账户 4 ZHMC Character 120 账户名称 5 6 7 ZJDM GJ TXDZ Character Character Character 40 40 130 证件代码 国籍 通讯地址 8 CYSL Numeric 16,0 持有数量 共 33页，第20页 备注 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 9 TZDL Character 80 投资代理 10 JSHY Character 6 结算会员 # 数据说明： （1） 排序字段：按‚持有数量、证券账户‛从小到大排序 9. t9（限售股份明细文件） 1）文件名称：t9XXXXXX05yyyymmddall.mdd, 其中XXXXXX为证券代码， 05表示股份性质为限售流通 股，yyyymmdd为权益登记日，all表示发送对象为全体证券持有人，mdd为文件发送日期； 2）数据内容：限售股份明细数据； 3）文件生成单位：证券代码； 4）发送目标：上市公司PROP信箱； 5）发送时间：申请日的下一自然日12：00前； 6）发送周期：申请发送； 7）数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 1 XH Numeric 9,0 序号 2 ZQDM Character 6 证券代码 3 ZQJC Character 20 证券简称 4 QYDJR Character 8 权益登记日 5 CYRMC Character 130 持有人名称 6 YMTZHHM Character 20 一码通账户号码 7 ZQZHHM Character 10 证券账户号码 8 ZJHM Character 50 证件号码 9 ZQLB Character 2 证券类别 10 LTLX Character 1 流通类型 11 QYLB Character 2 权益类别 12 GPNF Numeric 4,0 挂牌年份 13 CYRLB Character 8 持有人类别 14 CYSL Numeric 16,0 限售股份持有数量 15 ZYDJZS Numeric 16,0 质押/冻结总数 16 BZ Character 8) 数据说明 80 备注 备注 取值为‚*‛或‚#‛，其 含义参见数据说明 （1） 对于文件名称‚t9XXXXXX05yyyymmddall.mdd‛： 举例：t96999990520150604all.702，理 解为 t9+699999+05+20150604+all.702，t9 为接口前缀，699999 为证券代码，05 为限售股份， 20150604 为权益登记日，all 代表全体名册，后缀 702 表示发送日期（7 月 2 日）。 （2） ‚备注‛栏标注‚*‛的持有人所持股份含有登记日收市后由限售股解限而来的股份，该股 份可于次一日上市交易。限售股定义参见中国证监会信息披露内容与格式准则第 5 号。 （3） ‚备注‛栏标注‚#‛的持有人为既通过普通证券账户持有，又通过 XX 证券公司客户信用 交易担保证券账户持有。 10. agcc（A 股全体证券持有人送股登记日日终基础持仓文件） 1) 文件名称：agccXXXXXXyyyymmddall.mdd，其中 XXXXXX 为证券代码，yyyymmdd 为送股登记 日，all 表示发送对象为全体证券持有人，mdd 为送股登记日； 共 33页，第21页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 2) 数据内容：A 股全体证券持有人送股登记日日终、用于送股登记处理的基础持仓数据； 3) 文件生成单位：证券代码； 4) 5) 发送目标：上市公司 PROP 信箱； 发送时间：送股登记日日终； 6) 7) 发送周期：权益日发送； 数据格式：FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 1 ZQDM Character 8 证券代码 2 3 4 5 ZQJC QYDJR CYRMC YMTZHHM Character Character Character Character 20 8 120 20 证券简称 权益登记日 持有人名称 一码通账户号码 6 ZQZHHM Character 20 证券账户号码 7 8 ZJHM ZQLB Character Character 40 2 证件号码 证券类别 9 10 11 12 13 LTLX QYLB GPNF CYSL TGDYDM Character Character Character Numeric Character 1 2 4 20,0 6 流通类型 权益类别 挂牌年份 持有数量 托管单元代码 14 GLGXSFQR Character 2 15 BZ Character 80 8) 数据说明 对于文件名称‚agccXXXXXXyyyymmddall.mdd‛ ： 备注 左 6 位有效，左 对齐 左 10 位有效，左 对齐 Y：表示关联关系 关联关系是否确 已确认 认 N：表示关联关系 未确认 备注 (1) ‚关联关系是否确认‛表示‚一码通账户‛与其对应的‚证券账户‛之间关联关系是否已 确认，关联关系尚未确认的，一码通账户信息仅供参考。 (2) ‚证券账户‛栏目内以 F97 开头的编码非证券账户，其仅用于记载深圳市场投资者在上海 市场尚未完成登记的相关跨市场市值配售股份，仅供发行人参考。 11. bgcc（B 股全体证券持有人送股登记日日终基础持仓文件） 1) 文件名称：bgccXXXXXXyyyymmddall.mdd,其中 XXXXXX 为证券代码，yyyymmdd 为送股登记日，all 表示发送对象为全体证券持有人，mdd 为送股登记日； 2) 数据内容：B 股全体证券持有人送股登记日日终、用于送股登记处理的基础持仓数据； 3) 文件生成单位：证券代码； 4) 发送目标：上市公司 PROP 信箱； 5) 发送时间：送股登记日日终； 6) 发送周期：权益日发送； 7) 数据格式：FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式： 共 33页，第22页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 序号 字段名 类型 长度 说明 1 ZQDM Character 8 证券代码 2 QYDJR Character 8 权益登记日 3 ZQZH Character 20 证券账户 4 ZHMC Character 120 账户名称 5 6 7 ZJDM GJ CYSL Character Character Numeric 40 40 20,0 证件代码 国籍 持有数量 8 TZDL Character 80 投资代理 9 JSHY Character 6 结算会员 备注 左 6 位有效，左 对齐 左 10 位有效， 左对齐 12. h1（港股通证券持有人明细文件） 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 8) 文件名称： h1XXXXXyyyymmdd.mdd，其中 XXXXX 为证券代码，yyyymmdd 为权益登记日，mdd 为 文件发送日期； 数据内容：港股通证券全体持有人明细数据； 文件生成单位：证券代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 权益登记日下一日12：00前； 发送周期： 港股通H股权益登记日发送； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 字段名 说明 类型 ZQZH 证券账户 Character ZQDM 证券代码 Character ZQLB 证券类别 Character QYLB 权益类别 Character GPNF 挂牌年份 Character QYCS 权益次数 Character LTLX 流通类型 Character CYSL 持有数量 Numeric DJSL 冻结数量 Numeric QYDJR 权益登记日 Character ZHLB 账户类别 Character CYRLB 持有人类别 Character ZJDM 证件代码 Character ZJLB 证件类别 Character ZHZT 账户状态 Character ZHMC 账户名称 Character KHRQ 开户日期 Character BZ 备注 Character 数据说明： 证券类别：PT：港股通普通股 PG：港股通供股/公开配售 PZ：港股通权证 长度 20 8 2 2 4 1 1 18，3 18，3 8 2 8 50 2 2 130 8 40 共 33页，第23页 备注 左 10 位有效，左对齐 左 5 位有效，左对齐 目前只启用前四位，左对齐 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 13. zydj（证券质押及司法冻结明细文件） 10) 数据文件名：zydjXXXXXXyyyymmdd.mdd, 其中XXXXXX为证券代码，yyyymmdd为权益登记日，mdd 为文件发送日期； 11) 数据内容：证券质押及司法冻结明细数据； 12) 文件生成单位：证券代码； 13) 发送目标：上市公司PROP信箱； 14) 发送时间：申请日的下一自然日12：00前； 15) 发送周期：申请发送； 16) 接口状态：已启用； 17) 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 YWDH 业务单号 Character 20 由‚证券代码‛、‚请求日期‛、 ‚请 求时间‛拼接而成，如 2020 年 12 月 15 日 09：06：37 查询 600000 证 券 ， 业 务 单 号 命 名 为 60000020201215090637 2 ZQJC 证券简称 Character 50 显示历史信息 3 ZQDM 证券代码 Character 12 按照请求数据中的‚查询日期‛显 示，若‚查询日期‛为非交易日， ‚权益登记日‛显示‚查询日期‛ 的上一交易日，格式：YYYYMMDD 按照‚一码通账户号码、证券账户 号码、质押/司法冻结日期、质押/ 司法冻结序号、证券类别、流通类 型、权益类别、挂牌年份‛从小到 大排序 ，若排 序字 段均相 同时， ‚序号‛按顺序编号 4 QYDJR 权益登记日 Character 8 5 XH 序号 Numeric 9,0 6 CYRMC 持有人名称 Character 128 7 YMTZHHM 一码通账户号码 Character 25 8 ZQZHHM 证券账户号码 Character 25 9 ZQLB 证券类别 Character 100 10 LTLX 流通类型 Character 100 11 QYLB 权益类别 Character 100 12 GPNF 挂牌年份 Numeric 4,0 13 DJLX 冻结类型 Character 100 14 ZYSFDJSL 质押/司法冻结数量 Numeric 20,0 显示‚冻结数量‛ 15 ZYSFDJXH 质押/司法冻结序号 Character 20 显示‚申请书编号‛ 16 ZQRZXRMC 质权人/司法冻结执 Character 行人名称 255 显示‚申请人‛ 17 ZYSFDJRQ 质押/司法冻结日期 Character 10 显 示 ‚ 冻 结 日 期 ‛， 格 式 ： YYYY-MM-DD 共 33页，第24页 显示最新信息 显示‚证券子账户号码‛ 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 18 JZJDRQ 解质/解冻日期 Character 10 19 GLGXSFQR 关联关系是否确认 Character 2 20 BZ 200 备注 Character 显 示 ‚ 解 冻 日 期 ‛， 格 式 ： YYYY-MM-DD 若关联关系已确认，显示‚是‛， 否则显示‚否‛ ，显示最新信息 18) 数据说明 （1） 对于数据文件名‚zydjXXXXXXyyyymmdd.mdd‛ ： 举例：zydj69999920150604.702，理解为 zydj+699999+20150604.702，zydj 为接口前缀，699999 为证券代码，20150604 为权益登记日， 后缀 702 表示发送日期（7 月 2 日）。 (二) 股息红利业务数据接口 1. 1) 2) s6(股息红利差异化计税补缴明细文件) 文件名称： s6XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码。 数据内容：上月成功扣收的股息红利个人所得税补缴款的明细数据；自投资者减持日起超过31 个工作日仍未扣收成功的中国结算上海分公司不再代为收取的股息红利个人所得税补缴款明细 数据。 3) 文件生成单位：证券代码。 4) 发送目标： 上市公司PROP信箱。 5) 发送时间： 每月第三个交易日早上5:00前。 6) 发送周期： 每月。 7) 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 字段说明 备注 1 SCDM Character 2 市场代码 01-上海 A 股市场； 02-上海 B 股市场； 2 JCRQ Character 8 减持日期 投资者减持股票完成交收的日期。 3 XH Character 16 补税序号。 SCDM+JCRQ+XH 不重复。 4 5 6 ZCRQ QYRQ QYZL Character 8 Character 8 Character 2 7 8 ZQZH TZRMC Character 10 Character 80 9 JSBS Character 2 10 11 ZJHM CYRMC Character 50 Character 80 12 ZQDM Character 6 持有日期 权益日期 权益种类 投资者初始持有的日期。 应补税的权益登记日期。 ‘HL’ ：表示本条记录针对现金红利补税； ‘SG’ ：表示本条记录针对股票红利补税; 证券账户 投资者证券账户。 投 资 者 名 个人填写姓名，证券投资基金填写全称。 称 ‘FL’: 表示该条记录是非陆港基金账户的红 利税补缴明细数据 ‘LH’：表示该条记录是陆港基金香港市场投 缴税标识 资者税款汇总数据； ‘LN’：表示该条记录是陆港基金内地投资者 红利税补缴明细数据； 证件号码 投资者证件号码 参 与 人 名 投资者指定交易或指定结算的参与人全称。 称 如无则填空。 证券代码 减持的证券代码 共 33页，第25页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 13 14 JCSL QYJG Numeric Numeric 16,0 17,9 减持数量 权益价格 15 BSSL Numeric 17,9 补税税率 16 BL Character 17 17 BSJE Numeric 18 CLZT Character 2 19,2 应补缴税的减持证券数量（绝对值） 现金红利的税前红利价格或股票红利的应纳税 税基价格。 对于 A 股，单位为元。股票红利的应纳税税基 价格=股份面值*每股送股比例，四舍五入保留 5 位小数。 对于 B 股，单位为美元。股票红利的应纳税税 基价格=股份面值（1 元/人民币兑美元汇率）* 每股送股比例，四舍五入保留 6 位小数。 比例 格式：999999.999999999， 当缴税标识为‘LH’或者‘LN’时，该字段填 写相应计税比例，否则填空。 补缴金额 需要补缴的现金红利或股票红利税金额。 当缴税标识为‘FL’时， 补税金额=QYJG×BSSL×JCSL，四舍五入保留 2 位小数； 当缴税标识为‘LH’或者‘LN’时， 补税金额=QYJG×BSSL×JCSL×BL，四舍五入保 留 2 位小数； 对于 A 股，单位为元；对于 B 股，单位为美元。 处理状态。 OK-上月成功扣收的股息红利个人所得税补缴 款明细数据。 NG-自投资者减持日起超过 31 个工作日仍未扣 缴成功的本公司不再代为收取的股息红利个人 所得税补缴款明细数据。 备注 # 19 BZ Character 80 8) 数据说明： （1）上市公司收到数据后，汇总 CLZT 字段为‚OK‛的记录，核对补缴税金的汇总金额应与中 国结算上海分公司通过银行向上市公司划付的代收税款一致,上市公司在收到税款当月的法定 申报期内向主管税务机关申报缴纳 （2）若一个上市公司发行了多个证券（例如 A、B 股均有发行股票），上市公司应全部接收处理 按照证券代码为单位生成的多个文件。 （3）股息红利差异化计税补缴明细数据每月只发送一次，不重复发送，请上市公司务必保留相 关数据。 （4）投资者减持持股期限超过 1 年（不含）的股份无需补税，不通过本文件发送； （5）若投资者减持需要补税，但因减持数量小，计算补税金额四舍五入后为 0.00 元或 0.00 美 元的，通过本文件发送。 （6）根据上海税务机关的有关规定，纳税地在上海的上市公司应委托本公司代缴其 A 股股息红 利个人所得税（含个人投资者应补缴税款额，不含陆港基金香港市场投资者税款部分）。 2. s13(A 股预扣红利所得税明细文件) 1) 2) 3) 4) 文件名称：s13XXXXXXYYYYMMDD.mdd，其中XXXXXX是证券代码，YYYYMMDD是权益登记日； 数据内容：A股预扣红利所得税明细数据（含沪市主板股票、科创板股票、科创板CDR、优先股）； 文件生成单位：证券代码； 发送目标：上市公司/存托人PROP信箱； 共 33页，第26页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 5) 发送时间：权益登记日日终； 6) 发送周期：权益登记日； 7) 数据格式：FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 字段说明 1 XH Character 16 序号 2 ZQZH Character 10 证券账户 3 ZQZHMC Character 80 证券账户名称 4 ZJHM Character 50 证件号码 5 ZJLB Character 2 证件类别 6 SK Numeric 19,2 税款 7 DFGFSL Numeric 16,0 代发股份数量 备注 从 1 开始递增 税前金额-实发金额 证券账户对应证券类别股份的 权益确权数量 8 NSJGLB Character 4 纳税价格类别 9 NSJGLBMS Character 40 纳税价格类别说明 10 ZQDM Character 6 证券代码 11 ZQLB Character 2 证券类别 12 LTLX Character 1 流通类型 13 QYLB Character 2 权益类别 14 GPNF Character 4 挂牌年份 15 GQDJR Character 8 权益登记日 16 XJHLFFR Character 8 现金红利发放日 17 SQHLJG Numeric 17,9 税前红利价格 18 SFHLJG Numeric 17,9 实发红利价格 19 SQJE Numeric 19,2 税前金额 税前红利价格*代发股份数量 20 SFJE Numeric 19,2 实发金额 实发红利价格*代发股份数量 21 SGBL Numeric 17,9 送股比例（扣税） 无该类业务，该字段填‚0‛ 22 GFMZ Numeric 17,10 股份面值 对于科创板 CDR，该字段填‚0‛ 23 BY Character 40 备用 说明： （1）税前红利价格、实发红利价格、权益登记日、现金红利发放日、送股比例（扣税）（若有）、流 通类型、挂牌年份记录的分别是上市公司或存托人申请的红利价格信息、红利业务日期信息、送股 扣税比例信息、权益次数及权益年份信息。 （2）纳税价格类别及相应说明： 纳税价格类别 纳税价格类别说明 000 机构投资者 A01 自然人投资者及基金 (PT) A02 自然人投资者及基金 (XL) A03 QFII 及非居民企业投资者 A04 香港市场投资者 Qxy 协定税率 0.0xy（其中，x、y 为 0～9 的整数） (三) 股权激励业务数据接口 1. s7(全体股票激励期权持有人文件) 1) 文件名称： s7XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码，yyyymmdd是数据截止日期， mdd是发送日期； 共 33页，第27页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 2) 3) 4) 5) 6) 7) 数据内容： 全体股票激励期权持有人数据； 文件生成单位：证券代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 下一自然日8:00前； 发送周期： 不定期； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 1 RQ Character 8 2 SCDM Character 2 3 GQDM Character 10 4 CYRZH Character 10 5 BDZQDM Character 6 6 GQNF Numeric 4,0 7 GQCS Numeric 2,0 8 GQSL Numeric 15,0 9 SYRQ Character 8 10 XQQSR Character 8 11 XQZZR Character 8 12 MYCY Character 1 13 TGQSDM Character 8 14 TGQSMC Character 40 15 BZ Character 40 16 XGBZ Numeric 3,0 说明 日期 账户市场代码 股票期权代码 股票期权持有人证券账户 标的股票证券代码 期权年份 期权次数 期权数量 授予日期 行权起始日 行权终止日 是否为名义持有人 托管券商代码 托管券商名称 备注 修改标志 2. s8(股票激励期权持有变动明细文件) 1) 文件名称： s8XXXXXXXXXXYYMMDDyymmdd.mdd，其中XXXXXXXXXX是期权代码，YYMMDD是数 据开始日期，yymmdd是数据截止日期，mdd是发送日期； 数据内容： 股票激励期权持有变动明细数据； 文件生成单位： 期权代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 下一自然日8：00前； 发送周期： 不定期； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 1 CYRZH Character 10 持有人证券账户 2 GQDM 10 期权代码 Character 3 GQNF 4,0 期权年份 Numeric 4 GQCS Numeric 2,0 期权次数 5 XQQSR 8 行权起始日 Character 6 XQZZR 8 行权终止日 Character 7 BDYY Character 3 变动原因 8 BDSL 15,0 变动数量 Numeric 9 BDRQ 8 变动日期 Character 10 TGQSDM Character 8 托管券商代码 11 TGQSMC 40 托管券商名称 Character 12 BZ 备注 Character 40 2) 3) 4) 5) 6) 7) 共 33页，第28页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 3. s9(股票激励期权基本信息文件) 1) 文件名称： s9XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码,yyyymmdd是数据截止日期， mdd是发送日期； 数据内容： 股票激励期权基本信息数据 文件生成单位：证券代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 下一自然日8:00前； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 1 RQ Character 8 日期 2 GQDM Character 10 股票期权代码 3 GQMC Character 80 股票期权名称 4 FXRQC Character 80 证券发行人全称 5 FXRJC Character 10 证券发行人简称 6 FXRZCD Character 10 证券发行人注册地 7 FXRTXD Character 50 证券发行人通讯地址 8 SCDM Character 2 期权市场代码 9 BDZQDM Character 6 标的股票证券代码 10 GQNF Numeric 4,0 期权年份 11 GQCS Numeric 2,0 期权次数 12 GQSL Numeric 15,0 期权数量 13 XQLY Character 3 行权股票来源 14 XHXS Character 1 行权后是否限售 15 XQQSR Character 8 行权起始日 16 XQZZR Character 8 行权终止日 17 XZQSR Character 8 行权限制起始日 18 XZZZR Character 8 行权限制终止日 19 XQJG Numeric 15,9 行权价格 20 GQZT Character 3 期权状态 21 BZ Character 40 备注 22 XGBZ Numeric 3,0 修改标志 2) 3) 4) 5) 6) 4. S11(上市公司股权激励期权自主行权资金明细文件) 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 文件名称： s11XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码； 数据内容： 股权激励期权自主行权资金明细数据； 文件生成单位：证券代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 日终后； 发送周期： 不定期； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 1 GDDM Character 10 证券账户 2 QQDM Character 10 股权激励期权代码 3 ZQDM Numeric 6,0 标的证券代码 4 QQBDSL Numeric 15,0 行权后股权激励期权变动数量 5 ZQBDSL Numeric 15,0 标的证券变动数量 6 ZJZH Character 25 行权结算参与人非担保资金账户 7 ZHMC Character 120 行权结算参与人非担保资金户名 共 33页，第29页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 8 9 10 JE QSRQ JSRQ Numeric Character Character 16,2 8 8 行权资金金额 清算日期 交收日期 5. S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件) 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 文件名称： s12XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码； 数据内容： 股权激励期权所得税税款明细数据； 文件生成单位：证券代码； 发送目标： 上市公司PROP信箱； 发送时间： 每个月第8个交易日； 发送周期： 不定期； 数据格式： FOXPRO2.5下的标准DBF格式： 序号 字段名 类型 长度 说明 1 GDDM Character 10 证券账户 2 ZQDM Numeric 6,0 证券代码 3 ZJZH Character 25 结算参与人资金账户 4 ZHMC Character 120 结算参与人资金户名 5 JE1 Numeric 16,2 金额 1 6 JE2 Numeric 16,2 金额 2 7 JE3 Numeric 16,2 金额 3 8 SL Numeric 9 JNBZ Character 1 税率 999999.999999999 缴纳标志 10 FZDM Character 20 辅助代码 共 33页，第30页 激励对象股东代码 标的证券代码 累计所得额，即当年股权激 励计划薪金累计应纳税所 得额 累计所得税金额，即当年股 权激励计划薪金累计应纳 税金额 本次应扣缴所得税金额，即 当月应纳税额 ‘0’ ：不再扣收 ‘1’ ：已扣收 ‘2’ ：无需扣收 # 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 附录 常用数据字典说明如下： 证券类别 流通类型 权益类别 持有人类别 1、 证券类别（ZQLB）意义如下： ZQLB GZ JJ PT PG PS PZ GJ GF JN JW SF XL YX ZG 说明 固定收益类 基金 无限售流通股 配股 配售股 权证 国家股 国有法人股 境内法人股 境外法人股 社会法人股 限售流通股 优先法人股 职工股 2、 流通类型（LTLX）意义如下： LTLX 说明 0 流通 1 第一次 2 3 第二次 第三次 4 5 第四次 第五次 6 7 8 9 第六次 第七次 第八次 第九次 A 股改股份 B 首次公开发行前股份 C D E 股权激励股份 网下发行新股 其他限售股份 F 非公开发行股份（受减持控制） G 特别表决权股份 H J 科创板战略投资者配售股份 可转债转股股份 K 非公开发行股份（不受减持控制） 共 33页，第31页 股份性质 账户状态 账户类别 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A M 受减持控制的其他股份 N 限售或非流通 Q T 限售或非流通 限售或非流通 Z 限售或非流通 3、 权益类别（QYLB）意义如下： QYLB DF DX HL P S Z GG 说明 兑付 兑息 红利 配股 送股/派送权证 转配 公司收购 4、 持有人类别（CYRLB）意义如下（8 位数字，后 4 位暂未使用）： CYRLB 说明 第一位为 1 第一位为 2 第二位为 0 第二位为 1 第二位为 2 第二位为 3 第三位为 0 第三位为 1 第三位为 2 第三位为 3 第四位为 0 第四位为 1 第四位为 2 自然人 非自然人 未标识 国有 境外 境外国有 未标识 QFII RQFII 直接参与债券交易的境外机构投资者账户 未标识 证券投资基金 私募投资基金 5、 股份性质（GFXZ）仅用于名册数据文件命名，意义如下： GFXZ 01 02 03 05 说明 无限售流通股或未股改公司的流通股 未股改公司的非流通股 全部证券类型 限售流通股 6、 证件类别（ZJLB）意义如下： ZJLB 说明 01 02 03 04 05 中国身份证 护照 营业执照 社会保障号 军人证 共 33页，第32页 中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2022/A 06 07 08 09 99 注册号 港澳居民来往内地通行证 台湾居民来往大陆通行证 外国人永久居留证 其他证件 7、 账户状态（ZHZT）意义如下： ZHZT 说明 00 10 20 21 22 30 40 90 正常 挂失 全冻 冻买 冻卖 清理 休眠 销户 8、 账户类别（ZHLB）意义如下： ZHLB 01 02 03 04 05 06 07 08 09 说明 上海 A 股个人帐户(A 类帐户) 上海 A 股机构帐户(B 类帐户) 上海 A 股自营帐户(D 类帐户) 上海 A 股基金帐户(F 类帐户) 上海 B 股境内个人帐户(C1 类帐户) 上海 B 股境外个人帐户(C90 类帐户) 上海 B 股境外机构帐户(C99 类帐户) QFII 帐户 信用帐户 共 33页，第33页