中国科学院上海光学精密机械研究所2020年度部门决算.pdf

中国科学院 上海光学精密机械研究所 2020 年度部门决算 目 录 第一部分 中国科学院上海光学精密机械研究所概况 ....................... 1 一、单位职责 .................................................................................... 1 二、机构设置 .................................................................................... 2 第二部分 中国科学院上海光学精密机械研究所 2020 年度部门决 算表 .......................................................................................................... 3 第三部分 中国科学院上海光学精密机械研究所 2020 年度部门决 算情况说明 ............................................................................................ 16 一、收入支出决算表说明 .............................................................. 16 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明.............................. 18 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明...................... 19 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 ..... 20 五、其他重要事项说明 .................................................................. 20 第四部分 名词解释.............................................................................. 22 第一部分 中国科学院上海光学精密机械研究所概况 一、单位职责 中国科学院上海光学精密机械研究所（简称：上海光机所） 成立于 1964 年 5 月，是我国建立最早、规模最大的激光科学 技术专业研究所。发展至今，已形成以探索现代光学重大基础 及应用基础前沿、发展大型激光工程技术并开拓激光与光电子 高技术应用为重点的综合性研究所。上海光机所重点学科领域 为：强激光技术、强场物理与强光光学、空间激光与时频技术、 信息光学、量子光学、激光与光电子器件、光学材料等。其主 要使命与职责是： （一）贯彻落实党中央国务院和院党组重大决策部署，根 据研究所特色及科研优势，按照“四个率先”和“两加快一努 力”的要求，开展原始创新和关键核心技术攻关，强化激光领 域国家战略科技力量，践行科技自立自强的使命担当。 （二）按照“四个面向”的要求，集中力量开展高质量科 技创新活动，不断提高我国在光学、激光等相关科学技术领域 的科技创新能力，不断产出具有自主知识产权、有重大科学和 应用价值的科技成果，发挥骨干、引领作用。 （三）建议、承担并高质量完成国家、地方和企业委托的 各类科技任务和项目。 （四）结合高水平科技活动，培养并向社会输送光学、激 光光电子材料及相关交叉学科科技领域的高层次人才。 1 （五）实施科技成果转移转化，促进知识产权运营和成果 产业化，提供有效和优质科技供给，支撑服务大众创业、万众 创新，支撑经济高质量发展。 （六）为国家和中国科学院的宏观决策提供咨询建议和科 学依据。 （七）加强科学传播，弘扬科学精神，倡导创新文化，守 护科技伦理和科研诚信。 （八）遵守国家法律法规和《中国科学院章程》《中国科 学院研究所综合管理条例》及有关规定，履行事业单位法人的 权责。 （九）定期向中国科学院党组报告年度工作。 （十）承办中国科学院交办的其他工作。 二、机构设置 上海光机所内设 14 个研究部门，拥有国家重点实验室 1 个、“中科院-中物院”联合实验室 1 个、中科院重点实验室 4 个、上海市重点实验室 1 个。 上海光机所内设 5 个机关及支撑部门，分别为：综合管理 部、科技管理部、人力资源部、财务管理部、科技保障部。 2 第二部分 中国科学院上海光学精密机械研究所 2020 年度部门决算表 收入支出决算总表 公开 01 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 收入 项目 支出 行次 栏次 金额 项目 1 栏次 行次 金额 2 一、一般公共预算财政拨款收入 1 44,551.12 一、科学技术支出 10 123,638.97 二、事业收入 2 52,170.28 二、资源勘探工业信息等支出 11 1,140 三、经营收入 3 12,320.01 三、住房保障支出 12 2,832.42 四、其他收入 4 1,525.52 13 5 110,566.93 本年收入合计 本年支出合计 14 127,611.39 使用非财政拨款结余 6 2,226.95 结余分配 15 1,942.96 年初结转和结余 7 51,347.71 年末结转和结余 16 34,587.24 8 总计 9 17 164,141.59 总计 注：本表反映单位本年度的总收支和年末结转结余情况。本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 3 18 164,141.59 收入决算表 公开 02 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 项目 功能分 类科目 本年收入合计 财政拨款收入 上级补助收入 事业收入 经营收入 附属单位上缴收入 其他收入 栏次 1 2 3 4 5 6 7 合计 110,566.93 44,551.12 52,170.28 12,320.01 1,525.52 11,936.25 1,525.52 科目名称 编码 206 科学技术支出 106,594.51 41,635.82 51,496.92 20602 基础研究 21,678.69 18,717.33 2,916.62 2060203 自然科学基金 2060204 重点实验室及相关设施 2060205 2,646.62 2,646.62 935 935 重大科学工程 3,962 3,962 2060206 专项基础科研 4,782.22 4,782.22 2060299 其他基础研究支出 9,352.85 9,038.11 270 69,298.93 20,097.49 35,784.41 300 300 300 300 20603 应用研究 20604 技术研究与开发 2060499 其他技术研究与开发支出 20605 科技条件与服务 1,385 1,385 2060503 科技条件专项 1,385 1,385 20608 科技交流与合作 359 359 359 359 13,572.89 777 1,140 1,140 2060899 其他科技交流与合作支出 20609 科技重大项目 215 资源勘探工业信息等支出 44.74 12,795.89 4 44.74 11,936.25 1,480.78 项目 功能分 类科目 科目名称 本年收入合计 财政拨款收入 上级补助收入 事业收入 经营收入 附属单位上缴收入 其他收入 1 2 3 4 5 6 7 编码 栏次 221 住房保障支出 2,832.42 1,775.3 673.36 383.76 22102 住房改革支出 2,832.42 1,775.3 673.36 383.76 2210201 住房公积金 2,218.05 1,231.73 602.56 383.76 2210203 购房补贴 614.37 543.57 70.8 注：本表反映单位本年度取得的各项收入情况。 5 支出决算表 公开 03 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 项目 本年支出合计 基本支出 项目支出 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补助支出 栏次 1 2 3 4 5 6 合计 127,611.39 28,074.19 87,862.3 11,674.9 25,610.53 86,737.3 11,291.14 功能分类 科目名称 科目编码 206 科学技术支出 123,638.97 20602 基础研究 25,887.99 25,887.99 3,171.33 3,171.33 938.28 938.28 2060203 自然科学基金 2060204 重点实验室及相关设施 2060205 重大科学工程 3,961.73 3,961.73 2060206 专项基础科研 8,045.16 8,045.16 2060299 其他基础研究支出 9,771.49 9,771.49 20603 应用研究 20604 技术研究与开发 2060499 其他技术研究与开发支出 74,315.08 25,610.53 37,413.41 400.35 400.35 400.35 400.35 20605 科技条件与服务 1,385 1,385 2060503 科技条件专项 1,385 1,385 20608 科技交流与合作 360.89 360.89 360.89 360.89 21,289.66 21,289.66 2060899 20609 其他科技交流与合作支出 科技重大项目 6 11,291.14 项目 功能分类 科目编码 科目名称 栏次 215 资源勘探工业信息等支出 221 本年支出合计 基本支出 项目支出 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补助支出 1 2 3 4 5 6 1,140 15 住房保障支出 2,832.42 2,448.66 383.76 22102 住房改革支出 2,832.42 2,448.66 383.76 2210201 住房公积金 2,218.05 1,834.29 383.76 2210203 购房补贴 614.37 614.37 注：本表反映单位本年度各项支出情况。 7 1,125 财政拨款收入支出决算总表 公开 04 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 收 金额单位：万元 入 项目 支 行次 栏次 金额 项目 1 栏次 行次 合计 一般公共预算财 政府性基金预 国有资本经营预 政拨款 算财政拨款 算财政拨款 2 3 4 5 10 53,581.05 53,581.05 一、一般公共预算财政拨款 1 二、政府性基金预算财政拨款 2 二、资源勘探工业信息等支出 11 1,140 1,140 三、国有资本经营财政拨款 3 三、住房保障支出 12 1,775.3 1,775.3 本年收入合计 44,551.12 一、科学技术支出 出 4 44,551.12 本年支出合计 13 56,496.35 56,496.35 年初财政拨款结转和结余 5 14,745.48 年末财政拨款结转和结余 14 2,800.25 2,800.25 一般公共预算财政拨款 6 14,745.48 15 政府性基金预算财政拨款 7 16 国有资本经营预算财政拨款 8 17 总计 9 59,296.6 59,296.6 59,296.6 总计 18 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经营预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。 8 一般公共预算财政拨款支出决算表 公开 05 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 项目 功能分类科 科目名称 目编码 栏次 本年支出 小计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 56,496.35 16,878.13 39,618.22 15,087.83 38,493.22 206 科学技术支出 53,581.05 20602 基础研究 22,024.08 22,024.08 938.28 938.28 2060204 重点实验室及相关设施 2060205 重大科学工程 3,961.73 3,961.73 2060206 专项基础科研 7,844.92 7,844.92 2060299 其他基础研究支出 9,279.15 9,279.15 20603 应用研究 20604 技术研究与开发 2060499 19,920.88 其他技术研究与开发支出 15,087.83 4,833.05 400.35 400.35 400.35 400.35 20605 科技条件与服务 1,385 1,385 2060503 科技条件专项 1,385 1,385 20608 科技交流与合作 360.89 360.89 360.89 360.89 9,489.85 9,489.85 2060899 其他科技交流与合作支出 20609 科技重大项目 215 资源勘探工业信息等支出 221 住房保障支出 9 1,140 15 1,775.3 1,775.3 1,125 项目 功能分类科 科目名称 目编码 栏次 本年支出 小计 基本支出 项目支出 1 2 3 22102 住房改革支出 1,775.3 1,775.3 2210201 住房公积金 1,231.73 1,231.73 2210203 购房补贴 543.57 543.57 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款支出情况。 10 一般公共预算财政拨款基本支出决算表 公开 06 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 人员经费 科目编 科目名称 码 公用经费 决算数 科目编 科目名称 码 决算数 码 科目名称 决算数 301 工资福利支出 30101 基本工资 3,836.9 30201 办公费 86.31 30701 国内债务付息 30102 津贴补贴 1,619.93 30202 印刷费 0.11 30702 国外债务付息 30103 奖金 0.2 30203 咨询费 310 30106 伙食补助费 30204 手续费 5.9 31001 房屋建筑物购建 30107 绩效工资 4,062.67 30205 水费 19.93 31002 办公设备购置 108.34 30108 机关事业单位基本养老保险缴费 1,228.1 30206 电费 74.19 31003 专用设备购置 494.02 30109 职业年金缴费 258.52 30207 邮电费 77.86 31005 基础设施建设 30110 职工基本医疗保险缴费 421.72 30208 取暖费 31006 30111 公务员医疗补助缴费 30112 其他社会保障缴费 30113 住房公积金 30114 医疗费 30199 其他工资福利支出 303 对个人和家庭的补助 13,141.8 302 商品和服务支出 科目编 2,131.03 307 债务利息及费用支出 资本性支出 大型修缮 物业管理费 18.73 31007 信息网络及软件购置更新 差旅费 151.85 31008 物资储备 31009 土地补偿 维修（护）费 682.19 31010 安置补助 158.39 30214 租赁费 47.69 31011 地上附着物和青苗补偿 996.66 30215 会议费 23.12 31012 拆迁补偿 8.62 31013 公务用车购置 30209 273.84 30211 1,231.73 30212 49.8 30213 因公出国（境）费用 30301 离休费 72.41 30216 培训费 30302 退休费 384.33 30217 公务接待费 10 31019 其他交通工具购置 30303 退职（役）费 30218 专用材料费 3.4 31021 文物和陈列品购置 30304 抚恤金 437.32 30224 被装购置费 31022 11 608.64 无形资产购置 5.92 人员经费 科目编 科目名称 码 公用经费 决算数 科目编 科目名称 码 决算数 30305 生活补助 30225 专用燃料费 30306 救济费 30226 劳务费 30307 医疗费补助 47.27 30227 委托业务费 6.46 30308 助学金 37.6 30228 工会经费 298.03 30309 奖励金 6.06 30229 福利费 103.46 30310 个人农业生产补贴 30231 公务用车运行维护费 30311 代缴社会保险费 30239 其他交通费用 30399 其他对个人和家庭的补 11.67 30240 30299 人员经费合计 科目编 码 31099 科目名称 其他资本性支出 决算数 0.36 294.94 12.1 203.75 税金及附加费用 其他商品和服务支出 2.39 公用经费合计 14,138.46 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。 12 2,739.67 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开 07 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 预算数 公务用车购置及运行费 因公出国 合计 1 22.1 决算数 （境）费 小计 2 3 0 公务用车购 公务用车运 公务接待费 12.1 置费 行费 4 5 0 合计 6 12.1 7 10 公务用车购置及运行费 因公出国 22.1 （境）费 小计 8 9 0 公务用车购 公务用车运 12.1 置费 行费 10 11 0 公务接待费 12 12.1 10 注：本表反映单位本年度“三公”经费支出预决算情况。其中，预算数为“三公”经费全年预算数，反映按规定程序调整后的预算数；决算数是包括当年一般公 共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。 13 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开 08 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 项目 功能分类 科目编码 科目名称 本年支出 年初结转和结余 本年收入 1 2 栏次 合计 注：本单位未纳入政府性基金预算范围，故本表无数据。 14 小计 基本支出 项目支出 3 4 5 年末结转和结余 6 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开 09 表 部门：中国科学院上海光学精密机械研究所 金额单位：万元 项目 功能分类 科目编码 本年支出 科目名称 栏次 合计 注：本单位未纳入国有资本经营预算范围，故本表无数据。 15 合计 基本支出 项目支出 1 2 3 第三部分 中国科学院上海光学精密机械研究所 2020 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算表说明 （一）收入决算情况说明 2020 年 度 总 收 入 164,141.59 万 元 ， 其 中 本 年 收 入 110,566.93 万元，使用非财政拨款结余 2,226.95 万元，年初结 转和结余 51,347.71 万元。具体情况如下： 1.一般公共预算财政拨款收入 44,551.12 万元，占 27.1%， 系当年从中央财政取得的资金。 2.事业收入 52,170.28 万元，占 31.8%，系开展专业业务活 动及辅助活动所取得的收入。 3.经营收入 12,320.01 万元，占 7.5%，系在专业业务活动 及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 4.其他收入 1,525.52 万元，占 0.9%，系在财政拨款收入、 事业收入、经营收入、附属单位上缴收入之外取得的收入。 5.使用非财政拨款结余 2,226.95 万元，占 1.4%，系在当年 的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排 当年支出的情况下，按规定使用非财政拨款结余弥补当年收支 缺口的资金。 6.年初结转和结余 51,347.71 万元，占 31.3%，系在研科研 项目资金，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。包括 上年度财政拨款结转和结余资金，上年度事业收入等非财政拨 款结转资金。 16 31.3% 27.1% 一般公共预算财政拨款收入 事业收入 经营收入 其他收入 使用非财政拨款结余 年初结转和结余 1.4% 0.9% 31.8% 7.5% （二）支出决算情况说明 2020 年度总支出 164,141.59 万元， 其中本年支出 127,611.39 万元。支出具体情况如下： 1.科学技术（类）支出 123,638.97 万元，主要是基础研究、 应用研究、技术研究与开发、科技条件与服务、科技交流与合 作等方面的支出。 2.资源勘探工业信息等（类）支出 1,140 万元，主要是国家 安排的资源勘探工业信息项目的支出。 3.住房保障（类）支出 2,832.42 万元，主要是住房公积金 及购房补贴的支出。 4.年末结转和结余 34,587.24 万元，包括财政拨款收入、事 业收入、经营收入、其他收入等的结转和结余。 5.结余分配 1,942.96 万元，主要是按规定从非财政拨款结 余转入的资金。 17 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 2020 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 44,551.12 万 元 ， 支 出 56,496.35万元。支出具体情况如下： （一）科学技术支出（类） 1.基础研究（款）财政拨款支出22,024.08万元。其中重点 实验室及相关设施（项）财政拨款支出938.28万元；重大科学 工程（项）财政拨款支出3,961.73万元;专项基础科研（项）财 政拨款支出7,844.92万元;其他基础研究支出（项）财政拨款支 出9,279.15万元。 2.技术研究与开发（款）财政拨款支出400.35万元，其中其 他技术研究与开发支出（项）财政拨款支出400.35万元。 3. 科技条件与服务（款）财政拨款支出1,385万元，其中科 技条件专项（项）财政拨款支出1,385万元。 4.科技交流与合作（款）财政拨款支出360.89万元，其中其 他科技交流与合作支出（项）财政拨款支出360.89万元。 （二）住房保障支出（类） 1.住房改革支出（款）住房公积金（项）财政拨款支出 1,231.73万元。 2.住房改革支出（款）购房补贴（项）财政拨款支出543.57 万元。 18 2.1% 3.1% 科学技术支出 资源勘探工业信息等支出 住房保障支出 94.8% 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 2020 年度一般公共预算财政拨款基本支出 16,878.13 万元， 其中： （一）人员经费支出14,138.46万元，主要包括基本工资、 津贴补贴、奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、 职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、 住房公积金、医疗费、其他工资福利支出、离休费、退休费、 抚恤金、医疗费补助、助学金、奖励金、其他对个人和家庭的 补助支出。 （二）公用经费支出2,739.67万元，主要包括办公费、印 刷费、手续费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、 维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、专用 材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车 运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出、办公设备 19 购置、专用设备购置、无形资产购置、其他资本性支出。 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 我单位认真贯彻落实党中央、国务院有关过“紧日子”和 坚持厉行节约反对浪费的要求，严格控制“三公”经费支出。 2020年度“三公”经费决算数为22.1万元。 （一）因公出国（境）费支出0万元。按照《中共中央办公 厅 国务院办公厅关于转发中央组织部、中央外办等部门〈关于 加强和改进教学科研人员因公临时出国管理工作的指导意见〉 的通知》（厅字〔2016〕17号）要求，从2017年起，教学科研 人员因公临时出国开展学术交流合作经费实行区别管理，不再 纳入中央部门“三公”经费预算。 （二）公务用车购置及运行维护费决算数为12.1万元。其 中：车辆运行维护费支出12.1万元。主要用于科研业务车辆运 行支出。2020年底单位公务车保有量9辆，无新增公务用车购置。 （三）公务接待费决算数为10万元。主要用于国内科技交 流与合作的公务接待支出。 五、其他重要事项说明 （一）机关运行经费支出 我单位为财政补助事业单位，无此项内容。 （二）政府采购支出 2020 年度政府采购支出总额 10,435.67 万元，其中：政府 采购货物支出 10,435.67 万元。授予中小企业合同金额 10,311.97 万元，占政府采购支出总额 98.8%，其中：授予小微企业合同 金额 493.35 万元，占政府采购支出总额的 4.7%。 （三）国有资产占用情况 截至 2020 年 12 月 31 日，共有车辆 9 辆（公务车保有量 9 20 辆），为其他用车，主要用于科研用车等。单位价值 50 万元 以上通用设备 418 台（套），单位价值 100 万元以上大型专用 设备 11 台（套）。 21 第四部分 名词解释 一、财政拨款收入：指中央财政当年拨付的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动 所取得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动 之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、 “事业收入”、 “经营收入”等以外的收入。 五、使用非财政补助结余：指事业单位在当年的“财政拨 款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足 以安排当年支出的情况下，使用以前年度的非财政补助结余弥 补本年度收支缺口的资金。 六、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年 仍按原规定用途继续使用的资金。 七、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以 后年度继续使用的资金。 八、结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得 税以及从本年非财政拨款结余或经营结余中转入各类基金的金 额。 九、科学技术支出（类）：反映用于科学技术方面的支出， 本单位决算主要涉及基础研究、应用研究、技术研究与开发、 科技条件与服务、科技交流与合作、其他科学技术支出等款级 支出科目。 （1）基础研究：反映从事基础研究、近期无法取得实用价 值的应用研究机构的支出、专项科学研究支出，以及重点实验 室、重大科学工程的支出。 22 （2）应用研究：反映在基础研究成果上，针对某一特定的 实际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。 （3）技术研究与开发：反映用于技术研究与开发等方面的 支出，包括从事技术开发研究和近期可望取得实用价值的专项 技术开发研究的支出，以及促进科技成果转化为现实生产力的 应用和推广支出等。 （4）科技条件与服务：反映用于完善科技条件及从事科技 标准、计量和检测，科技数据、种质资源、标本、基因的收集、 加工处理和服务，科技文献信息资源的采集、保存、 加工和服 务等为科技活动提供基础性、通用性服务的支出。 （5）科技交流与合作：反映科技交流与合作等方面的支 出， 包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开展合作研究、 科技交流方面的支出，以及重大国际科技合作专项支出等。 （6）其他科学技术支出：反映除以上各项以外用于科技方 面的支出，包括用于对已转制为企业的各类科研机构的补助支 出等。 十、资源勘探工业信息（类）：反映用于对资源勘探工业 信息等事务支出。 十一、住房保障支出（类）：反映用于住房方面的支出。 23