上海技物所2021年部门决算.pdf

中国科学院上海技术物理研究所 2021 年度部门决算 目 录 第一部分 上海技物所概况 ................................. 1 一、单位职责 ...................................................................................... 1 二、机构设置 ...................................................................................... 2 第二部分 上海技物所 2021 年度部门决算表 .................. 3 第三部分 上海技物所 2021 年度部门决算情况说明 ........... 10 一、收入支出决算表说明 ...............................................................14 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 ..............................16 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 ......................17 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 .....18 五、其他重要事项说明 ....................................................................19 六、预算绩效自评情况说明 ...........................................................20 第四部分 名词解释 ...................................... 21 第一部分 上海技物所概况 一、单位职责 中国科学院上海技术物理研究所（简称上海技物所）于 1958 年成立，隶属于中国科学院。为公益二类差额拨款的事业单位。 上海技物所是我国首个红外物理与光电技术应用领域的专 业研究所，聚焦在红外光电遥感探测等科技领域开展技术创新 和集成创新，以服务保障国家安全和国民经济建设的国家战略 性需求为根本宗旨。以红外光电新材料、新器件、新方法等作 为主要研究方向，重点发展先进的航空航天有效载荷、红外凝 视成像及信号处理、红外焦平面及遥感信息处理等技术，建成 了“从红外材料物质结构基础理论研究，红外探测器和红外焦 平面、可见光探测器、空间制冷机等核心组部件研制，到航天 航空以及装备用红外、光电探测系统技术”较为系统性的科技 活动创新链。主要职责包括： （一）依据研究所定位，聚焦重大突破和重点培育方向，开展 高水平科技创新活动，提高我国在相关科学技术领域的科技创 新能力，产出重大科技成果，发挥骨干、引领作用； （二） 结合高水平科技活动，培养并向社会输送高级科技人才； （三）建议、承担并高质量完成各类科技任务和项目； （四）加强知识服务和成果转化，促进高技术产业化，支撑服 务大众创业、万众创新，支撑经济高质量发展； 1 （五）加强科学传播，弘扬科学精神，倡导创新文化，守护科 技伦理和科研诚信。 （六）履行事业单位法人相应的职责，并承担相应的法律责任。 二、 机构设置 上海技物所设有研究室 13 个，建有红外物理国家重点实验 室、传感技术联合国家重点实验室（光传感器专业点）、中科 院红外成像材料与器件重点实验室、中科院红外探测与成像技 术重点实验室、中科院空间主动光电技术重点实验室、中科院 智能红外感知重点实验室以及省部共建现场物证光学探测技术 联合实验室。 2 第二部分 上海技物所 2021 年度部门决算表 收入支出决算总表 公开 01 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 单位：万元 收入 项 目 栏 次 支出 行次 决算数 项 目 1 栏 次 40,858.98 一、一般公共服务支出 行次 决算数 2 一、一般公共预算财政拨款收入 1 二、政府性基金预算财政拨款收入 2 二、外交支出 15 三、国有资本经营预算财政拨款收入 3 三、国防支出 16 四、上级补助收入 4 四、公共安全支出 17 五、事业收入 5 六、经营收入 6 六、科学技术支出 19 200,830.64 七、附属单位上缴收入 7 七、资源勘探工业信息等支出 20 20 八、其他收入 8 21 3,109.99 152,510.3 五、教育支出 18 3,040.48 八、住房保障支出 9 本年收入合计 10 使用非财政拨款结余 11 年初结转和结余 12 13 总计 14 22 196,409.75 本年支出合计 23 203,960.63 结余分配 24 4.76 28,141.82 年末结转和结余 25 20,586.18 224,551.58 总计 26 224,551.58 注：1.本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。 2.本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差 3 收入决算表 公开 02 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 项 单位：万元 目 本年收入合计 财政拨款 收入 上级补助 收入 事业收入 经营收入 附属单位 上缴收入 其他收入 栏次 1 2 3 4 5 6 7 合计 196,409.75 40,858.98 152,510.29 3,040.48 206 科学技术支出 193,279.76 38,566.29 151,672.99 3,040.48 20602 基础研究 16,897.07 12,778.49 3,277.82 840.76 20603 应用研究 172,708.68 24,846.5 145,662.46 2,199.72 20605 科技条件与服务 460 460 2060503 科技条件专项 460 460 20608 科技交流与合作 72.3 72.3 72.3 72.3 3,141.71 409 功能分类 科目编码 2060801 科目名称 国际交流与合作 20609 科技重大项目 215 资源勘探工业信息等支出 20 20 21502 制造业 20 20 20 20 3,109.99 2,272.69 2150299 221 其他制造业支出 住房保障支出 4 2,732.71 837.3 项 功能分类 科目编码 目 科目名称 本年收入合计 财政拨款 收入 上级补助 收入 事业收入 经营收入 附属单位 上缴收入 其他收入 1 2 3 4 5 6 7 栏次 22102 住房改革支出 3,109.99 2,272.69 837.3 2210201 住房公积金 2,383.23 1,545.93 837.3 2210203 购房补贴 726.76 726.76 注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。 5 支出决算表 公开 03 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 项 单位：万元 目 本年支出合计 基本支出 项目支出 上缴上级 支出 经营支出 对附属单位 补助支出 栏次 1 2 3 4 5 6 合计 203,960.63 23,606.40 180,354.23 206 科学技术支出 200,830.64 20,476.41 180,354.23 20602 基础研究 18,760.13 1,380 17,380.13 20603 应用研究 177,051 19,096.41 157,954.59 20605 科技条件与服务 460 460 2060503 科技条件专项 460 460.00 20608 科技交流与合作 72.3 72.3 72.3 72.3 4,487.21 4,487.21 功能分类 科目编码 2060801 科目名称 国际交流与合作 20609 科技重大项目 215 资源勘探工业信息等支出 20 20 21502 制造业 20 20 20 20 3,109.99 3,109.99 2150299 221 其他制造业支出 住房保障支出 6 项 功能分类 科目编码 目 科目名称 栏次 本年支出合计 基本支出 项目支出 上缴上级 支出 经营支出 对附属单位 补助支出 1 2 3 4 5 6 22102 住房改革支出 3,109.99 3,109.99 2210201 住房公积金 2,383.23 2,383.23 2210203 购房补贴 726.76 726.76 注：本表反映部门本年度各项支出情况。 7 财政拨款收入支出决算总表 公开 04 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 单位：万元 收入 项 目 栏 次 支出 行 次 金额 项 目 1 栏 次 合计 政府性基金 预算财政拨 款 国有资本 经营预算 财政拨款 2 3 4 5 一、一般公共预算财政拨款 1 二、政府性基金预算财政拨款 2 二、科学技术支出 16 40,051.62 40,051.62 三、国有资本经营预算财政拨款 3 三、资源勘探工业信息等支出 17 20 20 4 四、住房保障支出 18 2,272.69 2,272.69 23 42,344.31 42,344.31 247.78 247.78 42,592.09 42,592.09 本年收入合计 40,858.98 一、一般公共服务支出 行次 一般公共预算 财政拨款 15 5 19 6 20 7 21 8 22 9 40,858.98 年初财政拨款结转和结余 10 1,733.11 年末财政拨款结转和结余 24 一般公共预算财政拨款 11 1,733.11 25 政府性基金预算财政拨款 12 26 国有资本经营预算财政拨款 13 27 总计 14 42,592.09 本年支出合计 总计 28 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经营预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。 8 一般公共预算财政拨款支出决算表 公开 05 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 项 单位：万元 目 功能分类科目 编码 科目名称 本年支出 小计 栏次 合计 1 42,344.31 科学技术支出 206 40,051.62 基础研究 20602 14,389.68 应用研究 20603 24,720.64 科技条件与服务 20605 460 科技条件专项 2060503 460 科技交流与合作 20608 72.3 国际交流与合作 2060801 72.3 科技重大项目 20609 409 资源勘探工业信息等支出 215 20 制造业 21502 20 其他制造业支出 2150299 20 住房保障支出 221 2,272.69 住房改革支出 22102 2,272.69 住房公积金 2210201 1,545.93 购房补贴 2210203 726.76 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款支出情况。 9 基本支出 项目支出 2 3 14,370.13 12,077.44 1,380 10,697.44 20 20 20 2,272.69 2,272.69 1,545.93 726.76 27,974.18 27,974.18 13,009.68 14,023.2 460 460 72.3 72.3 409 一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表 公开 06 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 经济 单位：万元 经济 分类 科目名称 科目 决算数 编码 经济 分类 科目名称 科目 决算数 编码 分类 科目名称 科目 决算数 编码 301 工资福利支出 11,218.92 302 商品和服务支出 2,071.44 307 债务利息及费用支出 30101 基本工资 3,693.26 30201 办公费 153.68 30701 国内债务付息 30102 津贴补贴 893.88 30202 印刷费 337.14 30702 国外债务付息 30103 奖金 30203 咨询费 4.18 310 资本性支出 30106 伙食补助费 30204 手续费 7.8 31001 房屋建筑物购建 30107 绩效工资 20 30205 水费 31002 办公设备购置 16.47 3,047.61 30206 电费 376.15 31003 专用设备购置 26.59 30207 邮电费 55.45 31005 基础设施建设 30208 取暖费 31006 大型修缮 30108 机关事业单位基本养老保 险缴费 30109 职业年金缴费 30110 职工基本医疗保险缴费 30111 公务员医疗补助缴费 30209 物业管理费 30112 其他社会保障缴费 30211 差旅费 30113 住房公积金 30114 医疗费 30213 维修（护）费 30199 其他工资福利支出 30214 303 对个人和家庭的补助 1,025.91 30301 离休费 30302 退休费 30303 2,018.24 信息网络及软件购置更 62.6 31007 126.89 31008 物资储备 31009 土地补偿 31010 安置补助 租赁费 31011 地上附着物和青苗补偿 30215 会议费 31012 拆迁补偿 31.47 30216 培训费 31013 公务用车购置 664.69 30217 公务接待费 31019 其他交通工具购置 退职（役）费 30218 专用材料费 31021 文物和陈列品购置 30304 抚恤金 30224 被装购置费 31022 无形资产购置 30305 生活补助 30225 专用燃料费 31099 其他资本性支出 30306 救济费 30226 劳务费 399 其他支出 30307 医疗费补助 30227 委托业务费 51.03 39906 赠与 30308 助学金 30228 工会经费 542.74 39907 国家赔偿费用支出 30309 奖励金 30229 福利费 30310 个人农业生产补贴 30231 30311 代缴社会保险费 30239 其他交通费用 30399 其他对个人和家庭的补助 30240 税金及附加费用 1,545.93 329.75 30212 30299 人员经费合计 因公出国（境）费 用 183.34 9.04 39908 公务用车运行维护 费 其他商品和服务支 出 12,244.83 9.87 39999 10 10.39 0.41 对民间非营利组织和群 众性自治组织补贴 其他支出 151.53 公用经费合计 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。 新 53.86 2,125.3 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开 07 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 单位：万元 预算数 合计 1 因公出国 （境）费 2 23.63 决算数 公务用车购置及运行费 小计 公务用车 购置费 公务用车 运行费 3 4 5 9.87 公务接待 费 合计 6 7 13.76 23.63 9.87 因公出国 （境）费 8 公务用车购置及运行费 小计 公务用车 购置费 公务用车 运行费 9 10 11 9.87 9.87 公务接待 费 12 13.76 注：本表反映部门本年度“三公”经费支出预决算情况。其中，预算数为“三公”经费全年预算数，反映按规定程序调整后的预算数；决算数是包括当年一般公共预 算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。根据《中共中央办公厅 国务院办公厅关于转发中央组织部、中央外办等部门〈关于加强和改进教学科研人员因公 临时出国管理工作的指导意见〉的通知》（厅字〔2016〕17 号）要求，从 2017 年起，教学科研人员因公临时出国开展学术交流合作经费实行区别管理，不再纳入中 央部门“三公”经费预算。 11 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开 08 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 项 功能分 类科目 编码 单位：万元 目 科目名称 栏次 本年支出 年初结转和结余 本年收入 1 2 小计 基本支出 项目支出 3 4 5 合计 注：本表反映部门本年度政府性基金预算财政拨款收入、支出及结转和结余情况。 12 年末结转和结余 6 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开 09 表 编制单位：中国科学院上海技术物理研究所 项 单位：万元 目 功能分类科目 编码 科目名称 栏次 本年支出 合计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 注：本表反映部门本年度国有资本经营预算财政拨款支出情况。上海技物所 2021 年没有使用国有资本经营预算安排的支出。 13 第三部分 上海技物所 2021 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算表说明 （一）收入决算情况说明 2021 年度总收入 224,551.58 万元， 其中本年收入 196,409.75 万元，使用非财政拨款结余 0 万元，年初结转和结余 28,141.82 万元。具体情况如下： 1.一般公共预算财政拨款收入 40,858.98 万元，占 18.2%， 系当年从中央财政取得的资金。 2.政府性基金预算财政拨款收入 0 万元，系政府性基金预 算财政拨款安排的任务增加。 3.事业收入 152,510.3 万元，占 67.9%，系单位开展专业业 务活动及辅助活动所取得的收入。 4.经营收入 0 万元，系单位在专业业务活动及其辅助活动 之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 5.其他收入 3,040.48 万元，占 1.4%，系单位在财政拨款收 入、事业收入、经营收入、附属单位上缴收入之外取得的收入。 6.使用非财政拨款结余 0 万元，系单位在当年的财政拨款 收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的 情况下，按规定使用非财政拨款结余弥补当年收支缺口的资金。 7.年初结转和结余 28,141.82 万元，占 12.5%，系院属单位 在研科研项目资金，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资 金。包括上年度财政拨款结转和结余资金，上年度事业收入等 非财政拨款结转资金。 14 收入决算 年初结转和结余, 28141.82, 13% 其他收入, 3040.48, 1% 一般公共预算财政 拨款收入, 40858.98, 18% 一般公共预算财政拨款收入 事业收入 其他收入 年初结转和结余 事业收入, 152510.3, 68% （二）支出决算情况说明 2021 年度总支出 224,551.58 万元， 其中本年支出 203,960.63 万元。支出具体情况如下： 1.科学技术（类）支出 200,830.64 万元，主要是基础研究、 应用研究、科技条件与服务、科技交流与合作、科技重大项目 等科学技术方面的支出。 2.资源勘探工业信息等（类）支出 20 万元，主要是用于国 家安排的专项支出。 3.住房保障（类）支出 3,109.99 万元，主要是用于住房改革 方面的支出。 4.年末结转和结余 20,586.18 万元，包括财政拨款收入、事 业收入、经营收入、其他收入等的结转和结余。 5.结余分配 4.76 万元，主要是单位当年缴纳的企业所得税。 15 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 2021年度一般公共预算财政拨款支出42.344.31万元，完成 年初预算的139.0%。支出具体情况如下： （一）科学技术支出（类） 1.基础研究（款）财政拨款支出14,389.68万元。 2.应用研究（款）财政拨款支出24,720.64万元。 3.科技条件与服务（款）财政拨款支出460万元。其中：科 技条件专项（项）财政拨款支出460万元。 4. 科技交流与合作（款）财政拨款支出72.3万元。其中： 国际交流与合作（项）财政拨款支出72.3万元。 5. 科技重大项目（款）财政拨款支出409万元。 （二）资源勘探工业信息等支出（类） 制造业支出（款）财政拨款支出20万元。其中：其他制造 业支出（项）财政拨款支出20万元。 （三）住房保障支出（类） 1.住房保障支出（款）住房公积金（项）财政拨款支出 1,545.93万元。 2.住房保障支出（款）购房补贴（项）财政拨款支出726.76 万元。 16 财政拨款支出决算 资源勘探工业信息 等支出, 20, 0% 住房保障支出, 2272.69, 5% 科学技术支出 资源勘探工业信息等支出 住房保障支出 科学技术支出, 40051.62, 95% 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 2021 年度一般公共预算财政拨款基本支出 14,370.13 万元， 其中： （一）人员经费支出12,244.83万元，主要包括工资福利支 出、对个人和家庭的补助。 （二）公用经费支出2,125.3万元，主要包括商品和服务支 出、资本性支出。 17 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 2021 年度一般公共预算财政拨款“三公”经费决算数为 23.63 万元，完成年初预算的 100%，主要原因是落实党中央、 国务院过“紧日子”和坚持厉行节约反对浪费的有关要求，严格 控制“三公”经费支出。其中：因公出国（境）费 0 万元；公务 用车运行维护费 9.87 万元，占一般公共预算财政拨款“三公”经 费总数的 41.8%；公务接待费 13.76 万元，占一般公共预算财政 拨款“三公”经费总数的 58.2%，主要用于国内外科技交流与合 作的公务接待支出。 18 五、其他重要事项说明 （一）机关运行经费支出 上海技物所为财政补助事业单位，无此项内容。 （二）政府采购支出 2021 年度政府采购支出总额 675 万元，其中：政府采购货 物支出 672.9 万元，政府采购工程支出 0 万元，政府采购服务 支出 2.1 万元。中小企业合同金额 662 万元，占政府采购支出 总额 98.1%，其中：小微企业合同金额 10.9 万元，占中小企业 合同金额的 1.6%。 （三）国有资产占用情况 截至 2021 年 12 月 31 日，共有车辆 9 辆（公务车保有量 9 辆），其中：其他用车 9 辆，其他用车主要用于科研业务等。 单位价值 50 万元以上通用设备 590 台（套），单位价值 100 万 元以上大型专用设备 133（套）。 19 六、 预算绩效自评情况说明 根据预算绩效管理要求，我单位组织对 2021 年度一般 公共预算项目支出全面开展绩效自评。其中，二级项目 21 个，共涉及资金 27,974.18 万元，占一般公共预算项目支出 总额的 100.0%。 20 第四部分 名词解释 一、财政拨款收入：指中央财政当年拨付的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动 所取得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动 之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、附属单位上缴收入：指事业单位附属独立核算单位按 照有关规定上缴的收入。 五、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、 “经营收入”等以外的收入。 六、使用非财政拨款结余：指事业单位在当年的“财政拨款 收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年 支出的情况下，使用以前年度的非财政拨款结余弥补本年度收 支缺口的资金。 七、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年 仍按原规定用途继续使用的资金。 八、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以 后年度继续使用的资金。 九、结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得 税以及从本年非财政拨款结余或经营结余中转入各类基金的金 额。 十、一般公共服务支出（类）：反映政府提供一般公共服 务的支出。 21 十一、教育支出（类）：反映用于教育事务方面的支出。 高等教育：反映经国家批准设立的中央和省、自治区、直 辖市各部门的全日制普通高等院校（包括研究生）的支出。政 府各部门对社会中介组织等举办的各类高等院校的资助，如捐 赠、补贴等，也在本科目中反映。 十二、科学技术支出（类）：反映用于科学技术方面的支 出，中国科学院决算中主要涉及基础研究、应用研究、技术研 究与开发、科技条件与服务、科技交流与合作、其他科学技术 支出等款级支出科目。 （1）基础研究：反映从事基础研究、近期无法取得实用价 值的应用研究机构的支出、专项科学研究支出，以及重点实验 室、重大科学工程的支出。 （2）应用研究：反映在基础研究成果上，针对某一特定的 实际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。 （3）技术研究与开发：反映用于技术研究与开发等方面的 支出，包括从事技术开发研究和近期可望取得实用价值的专项 技术开发研究的支出，以及促进科技成果转化为现实生产力的 应用和推广支出等。 （4）科技条件与服务：反映用于完善科技条件及从事科技 标准、计量和检测，科技数据、种质资源、标本、基因的收集、 加工处理和服务，科技文献信息资源的采集、保存、加工和服 务等为科技活动提供基础性、通用性服务的支出。 （5）科技交流与合作：反映科技交流与合作等方面的支出， 22 包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开展合作研究、 科技交流方面的支出，以及重大国际科技合作专项支出等。 （6）其他科学技术支出：反映除以上各项以外用于科技方 面的支出，包括用于对已转制为企业的各类科研机构的补助支 出等。 十三、文化旅游体育与传媒支出（类）：反映推动对外文 化贸易发展方向方面的支出。 十四、社会保障和就业（类）：反映用于在社会保障和就 业方面的支出。 十五、资源勘探工业信息（类）：反映用于对资源勘探工 业信息等事务支出。 十六、住房保障支出（类）：反映用于住房方面的支 出，中国科学院预算中主要涉及住房改革支出 1 个“款”级科 目。住房改革支出包括三项：住房公积金、提租补贴和购房补 贴。其中：住房公积金是按照《住房公积金管理条例》的规 定，由单位及其在职职工缴存的长期住房储金。提租补贴是经 国务院批准，于 2000 年开始针对在京中央单位公用住房租金 标准提高发放的补贴，中央在京单位按照在职在编职工人数和 离退休人数及相应职级的补贴标准确定。购房补贴是根据《国 务院关于进一步深化城镇住房制度改革加快住房建设的通知》 （国发〔1998〕23 号）的规定，从 1998 年下半年停止实物分 房后，对无房和住房未达标职工发放的住房分配货币化改革补 贴资金。 23