中国科学院上海光学精密机械研究所2022年部门预算.pdf

中国科学院 上海光学精密机械研究所 2022 年部门预算 目 录 一、上海光机所基本情况.......................................................... 1 （一）单位职责..................................................................... 1 （二）机构设置..................................................................... 2 二、上海光机所 2022 年部门预算............................................3 收支总表................................................................................. 4 关于收支总表的说明.............................................................5 收入总表................................................................................. 6 关于收入总表的说明.............................................................8 支出总表................................................................................. 9 关于支出总表的说明...........................................................10 财政拨款收支总表............................................................... 11 关于财政拨款收支总表的说明...........................................12 一般公共预算支出表...........................................................13 关于一般公共预算支出表的说明.......................................14 一般公共预算基本支出表...................................................15 关于一般公共预算基本支出表的说明.............................. 17 一般公共预算“三公”经费支出表....................................... 18 关于一般公共预算“三公”经费支出表的说明...................19 政府性基金收支表...............................................................20 国有资本经营预算支出表...................................................21 三、其他事项说明.................................................................... 22 （一）政府采购情况说明...................................................22 （二）国有资产占有使用情况说明...................................22 （三）预算绩效情况说明...................................................22 四、名词解释............................................................................ 23 （一）收入科目...................................................................23 （二）支出科目...................................................................23 附表：上海光机所项目预算绩效目标表................................26 一、上海光机所基本情况 （一）单位职责 中国科学院上海光学精密机械研究所（简称：上海光机 所）成立于 1964 年 5 月，是我国建立最早、规模最大的 激光科学技术专业研究所。发展至今，已形成以探索现代光 学重大基础及应用基础前沿、发展大型激光工程技术并开拓 激光与光电子高技术应用为重点的综合性研究所。上海光机 所重点学科领域为：强激光技术、强场物理与强光光学、空 间激光与时频技术、信息光学、量子光学、激光与光电子器 件、光学材料等。其主要使命与职责是： （一）贯彻落实党中央国务院和院党组重大决策部署， 根据研究所特色及科研优势，按照“四个率先”和“两加快 一努力”的要求，开展原始创新和关键核心技术攻关，强化 激光领域国家战略科技力量，践行科技自立自强的使命担 当。 （二）按照“四个面向”的要求，集中力量开展高质量 科技创新活动，不断提高我国在光学、激光等相关科学技术 领域的科技创新能力，不断产出具有自主知识产权、有重大 科学和应用价值的科技成果，发挥骨干、引领作用。 （三）建议、承担并高质量完成国家、地方和企业委托 的各类科技任务和项目。 （四）结合高水平科技活动，培养并向社会输送光学、 1 激光光电子材料及相关交叉学科科技领域的高层次人才。 （五）实施科技成果转移转化，促进知识产权运营和成 果产业化，提供有效和优质科技供给，支撑服务大众创业、 万众创新，支撑经济高质量发展。 （六）为国家和中国科学院的宏观决策提供咨询建议和 科学依据。 （七）加强科学传播，弘扬科学精神，倡导创新文化， 守护科技伦理和科研诚信。 （八）遵守国家法律法规和《中国科学院章程》《中国 科学院研究所综合管理条例》及有关规定，履行事业单位法 人的权责。 （九）定期向中国科学院党组报告年度工作。 （十）承办中国科学院交办的其他工作。 （二）机构设置 上海光机所内设 15 个研究部门，拥有国家重点实验室 1 个、“中科院-中物院”联合实验室 1 个、中科院重点实 验室 4 个、上海市重点实验室 1 个。 上海光机所内设 5 个机关及支撑部门，分别为：综合 管理部、科技管理部、人力资源部、财务管理部、科技保障 部。 2 二、上海光机所 2022 年部门预算 2022 年上海光机所收支总预算 236,088.63 万元。收入总 预算包括：本年收入 209,880.07 万元；使用非财政拨款结余 5,000 万元；上年结转 21,208.56 万元。支出总预算包括：本 年支出 211,658.63 万元；结转下年 24,430 万元。 2022 年，上海光机所将紧密围绕全面推进研究所“十四 五”规划的实施开展工作。进一步加强党的领导，推进党委 领导下的所长负责制改革。加强党风廉政建设，压紧压实管 党治党政治责任。聚焦主责主业，加强使命驱动的基础研究 工作，积极争取承担国家重大科技任务和院重大科技项目， 促进重大成果产出。完成好大科学装置阶段性研制工作，国 家重大任务核心技术攻关与交付、光学元器件批量供货任务 等。加快引培科技领军人才和青年科技人才，建设高水平基 础研究队伍和工程技术、管理团队。持续推进研究所条件建 设、安全、质量、保密、国际合作、研究生、科学传播、信 息化、资产财务等各项工作稳步发展。 3 收支总表 部门公开表 1 单位：万元 收 项 入 目 支 预算数 一、一般公共预算拨款收入 项 63,816.25 目 预算数 一、一般公共服务支出 二、政府性基金预算拨款收入 二、外交支出 三、国有资本经营预算拨款 三、教育支出 119,193.82 四、事业收入 出 197,832.52 四、科学技术支出 五、事业单位经营收入 22,870 五、文化旅游体育与传媒支出 六、其他收入 4,000 六、社会保障和就业支出 七、资源勘探工业信息等支出 209,880.07 使用非财政拨款结余 5,000 本年支出合计 211,658.63 24,430 结转下年 21,208.56 上年结转 收 入 1,800 6,117.21 八、住房保障支出 本年收入合计 5,908.90 总 计 236,088.63 支 4 出 总 计 236,088.63 关于收支总表的说明 按照部门预算编制要求，单位所有收入和支出均纳入部 门预算管理。收入包括：一般公共预算拨款收入、事业收入、 事业单位经营收入、其他收入。支出包括：科学技术支出、 社会保障和就业支出、资源勘探工业信息等支出、住房保障 支出。我单位 2022 年收支总预算 236,088.63 万元。 5 收入总表 部门公开表 2 单位：万元 科目编码 206 20602 2060203 2060204 2060205 2060206 2060299 20603 20605 2060503 20608 2060801 20609 科目名称 科学技术支出 基础研究 自然科学基金 实验室及相关设施 重大科学工程 专项基础科研 其他基础研究支出 应用研究 科技条件与服务 科技条件专项 科技交流与合作 国际交流与合作 科技重大项目 合计 222,262.52 30,745.48 5,260 1,102.24 3,076 15,435 5,872.24 131,815.03 1,121.14 1,121.14 380.87 380.87 58,200 上年结转 21,208.56 2,024.90 2,000 2.24 22.66 10,408.9 31.19 31.19 43.57 43.57 8,700 一般公共预算 拨款收入 政府性基 金预算拨 款收入 57,285.84 25,460.58 1,100 3,076 15,435 5,849.58 30,398.01 1,089.95 1,089.95 337.3 337.3 事业收入 金额 事业单位经 营收入 下级 单位 上缴 收入 其他收入 使用非财政 拨款结余 111,898.12 3,260 3,260 22,870 4,000 5,000 59,138.12 22,870 4,000 5,000 49,500 6 其中：教育收费 上级 补助 收入 科目编码 208 20805 2080505 2080506 215 221 22102 2210201 2210203 科目名称 合计 上年结转 一般公共预算 拨款收入 政府性基 金预算拨 款收入 事业收入 金额 5,908.9 5,908.9 4,125.6 2,927.1 2,927.1 1,951.4 2,981.8 2,981.8 2,174.2 1,783.3 975.7 807.6 1,800 6,117.21 6,117.21 3,200 2,917.21 1,800 1,803.31 1,803.31 1,318.87 484.44 4,313.9 4,313.9 1,881.13 2,432.77 63,816.25 119,193.82 社会保障和就业支出 行政事业单位养老支出 机关事业单位基本养老保险 缴费支出 机关事业单位职业年金缴费 支出 资源勘探工业信息等支出 住房保障支出 住房改革支出 住房公积金 购房补贴 合计 236,088.63 21,208.56 7 其中：教育收费 事业单位经 营收入 22,870 上级 补助 收入 下级 单位 上缴 收入 其他收入 使用非财政 拨款结余 4,000 5,000 关于收入总表的说明 2022 年初，我单位收入总计 236,088.63 万元，其中，上 年结转 21,208.56 万元，占 8.98%；一般公共预算拨款收入 63,816.25 万元，占 27.03%；事业收入 119,193.82 万元，占 50.49%；事业单位经营收入 22,870 万元，占 9.69%；其他收 入 4,000 万元，占 1.69%；使用非财政拨款结余 5,000 万元， 占 2.12%。 8 支出总表 部门公开表 3 单位：万元 科目编码 科目名称 合计 基本支出 项目支出 29,641.13 145,321.39 206 科学技术支出 197,832.52 20602 基础研究 30,245.48 30,245.48 2060203 自然科学基金 4,760 4,760 2060204 实验室及相关设施 1,102.24 1,102.24 2060205 重大科学工程 3,076 3,076 2060206 专项基础科研 15,435 15,435 2060299 其他基础研究支出 5,872.24 5,872.24 20603 应用研究 117,785.03 20605 科技条件与服务 2060503 科技条件专项 20608 2060801 科技交流与合作 国际交流与合作 29,641.13 1,121.14 1,121.14 1,121.14 1,121.14 380.87 380.87 380.87 380.87 48,300 20609 科技重大项目 48,300 208 社会保障和就业支出 5,908.9 5,908.9 行政事业单位养老支出 5,908.9 5,908.9 机关事业单位基本养老保险 4,125.6 4,125.6 1,783.3 1,783.3 20805 2080505 65,273.9 上缴上级 事业单位 对下级单位 支出 经营支出 补助支出 22,870 22,870 缴费支出 2080506 机关事业单位职业年金缴费 支出 215 资源勘探工业信息等支出 221 住房保障支出 22102 住房改革支出 1,800 1,800 6,117.21 6,117.21 6,117.21 6,117.21 2210201 住房公积金 3,200 3,200 2210203 购房补贴 2,917.21 2,917.21 合计 211,658.63 41,667.24 9 147,121.39 22,870 关于部门支出总表的说明 2022 年初，我单位支出总计 211,658.63 万元，其中基本 支出 41,667.24 万元，占 19.69%；项目支出 147,121.39 万元， 占 69.51%；事业单位经营支出 22,870 万元，占 10.80%。 10 财政拨款收支总表 部门公开表 4 单位：万元 收 入 项目 支 预算数 一、本年收入 63,816.25 (一)一般公共预算财政拨款 63,816.25 出 项目 一、本年支出 预算数 64,494.81 (一)一般公共服务支出 (二)政府性基金预算财政拨款 (二)外交支出 (三)国有资本经营预算拨款 (三)教育支出 (四)科学技术支出 二、上年结转 678.56 (五)文化旅游体育与传媒支出 (一)一般公共预算财政拨款 678.56 (六)社会保障和就业支出 (二)政府性基金预算财政拨款 (七)资源勘探工业信息等支出 (三)国有资本经营预算拨款 (八)住房保障支出 57,964.4 2,927.1 1,800 1,803.31 二、结转下年 收 入 总 计 64,494.81 支 出 总 计 11 64,494.81 关于财政拨款收支总表的说明 （一）收入预算 2022 年初，一般公共预算拨款收入预算数为 63,816.25 万元；上年结转 678.56 万元。 （二）支出预算 2022 年初，科学技术支出预算数为 57,964.4 万元；社会 保障和就业支出预算数为 2,927.1 万元；资源勘探工业信息 等支出预算数为 1,800 万元；住房保障支出预算数为 1,803.31 万元。 12 一般公共预算支出表 部门公开表 5 单位：万元 本年一般公共预算支出 科目编码 科目名称 合计 505 50501 50502 506 50601 50602 509 50901 50902 50905 50999 599 59999 45,157.33 12,662.06 32,495.27 17,605.95 16,280.95 1,325 892.97 100 372 120.97 300 160 160 63,816.25 对事业单位经常性补助 工资福利支出 商品和服务支出 对事业单位资本性补助 资本性支出（一） 资本性支出（二） 对个人和家庭的补助 社会福利和救助 助学金 离退休费 其他对个人和家庭补助 其他支出 其他支出 合计 13 基本支出 14,867.45 12,662.06 2,205.39 300 300 395.97 100 175 120.97 15,563.42 项目支出 30,289.88 30,289.88 17,305.95 15,980.95 1,325 497 197 300 160 160 48,252.83 关于一般公共预算支出表的说明 2022 年，按照党中央、国务院过“紧日子”要求，厉行 节约办一切事业，压减一般性、非刚性支出，重点压减了公 用经费支出，合理保障了重大支出需求。2022 年初，我单位 一般公共预算支出 63,816.25 万元，其中：基本支出 15,563.42 万元，占 24.39%；项目支出 48,252.83 万元，占 75.61%。 14 一般公共预算基本支出表 部门公开表 6 单位：万元 人员经费 科目编码 科目名称 公用经费 预算数 科目编码 科目名称 日常公用经费 科目编码 日常公用经费 301 工资福利支出 12662.06 302 30101 基本工资 3823.48 30201 办公费 50 31002 办公设备购置 100 30102 津贴补贴 1389.44 30202 印刷费 10 31003 专用设备购置 200 30103 奖金 30203 咨询费 31005 基础设施建设 30106 伙食补助费 30204 手续费 31006 大型修缮 30107 绩效工资 3203.17 30205 水费 80 31007 信息网络及软件购置更新 30108 机关事业单位基本养老保险缴费 1951.4 30206 电费 150 31013 公务用车购置 30109 职业年金缴费 975.7 30207 邮电费 30 31019 其他交通工具购置 30110 职工基本医疗保险缴费 30208 取暖费 31022 无形资产购置 30112 其他社会保障缴费 30209 物业管理费 50 31099 其他资本性支出 30113 住房公积金 30211 差旅费 150 30114 医疗费 30212 因公出国（境）费用 1318.87 310 科目名称 商品和服务支出 15 资本性支出 人员经费 科目编码 科目名称 公用经费 预算数 科目编码 科目名称 30199 其他工资福利支出 30213 维修(护)费 303 对个人和家庭的补助 30214 租赁费 日常公用经费 离休费 65 30215 会议费 50 30302 退休费 55.97 30216 培训费 15 30303 退职（役）费 30217 公务接待费 10 30304 抚恤金 30218 专用材料费 200 30305 生活补助 30225 专用燃料费 30306 救济费 30226 劳务费 300 30307 医疗费补助 100 30227 委托业务费 200 30308 助学金 175 30228 工会经费 500 30309 奖励金 30229 福利费 30399 其他对个人和家庭的补助 30231 公务用车运行维护费 12.1 30239 其他交通费用 100 30240 税金及附加费用 30299 其他商品和服务支出 13,058.03 科目名称 48.29 公用经费合计 16 日常公用经费 250 30301 人员经费合计 科目编码 2,505.39 关于一般公共预算基本支出表的说明 我单位 2022 年初一般公共预算基本支出 15,563.42 万 元。其中： （一）人员经费 13,058.03 万元，主要包括基本工资、津 贴补贴、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业 年金缴费、住房公积金、离休费、退休费、医疗费补助、助 学金。 （二）日常公用经费 2,505.39 万元，主要包括办公费、 印刷费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、维修 （护）费、会议费、培训费、公务接待费、专用材料费、劳 务费、委托业务费、工会经费、公务用车运行维护费、其 其他交通费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用 设备购置。 17 一般公共预算“三公”经费支出表 部门公开表 7 单位：万元 2021 年预算数 2022 年预算数 公务用车购置及运行费 合计 因公出国（境）费 小计 22.1 12.1 公务用车 购置费 公务用车购置及运行费 公务用车 运行费 公务接待费 12.1 10 合计 因公出国（境）费 小计 22.1 12.1 公务用车 购置费 公务用车 运行费 公务接待费 12.1 10 注：根据《中共中央办公厅 国务院办公厅关于转发中央组织部、中央外办等部门<关于加强和改进教学科研人员因公临时出国管理工 作的指导意见>的通知》（厅字〔2016〕17 号），从 2017 年起，教学科研人员因公临时出国开展学术交流合作经费实行区别管理，不 纳入中央部门“三公”经费预算。 18 关于一般公共预算“三公”经费支出表的说明 我单位认真贯彻落实党中央、国务院有关过“紧日子”和坚 持厉行节约反对浪费的要求，切实采取措施，严格控制“三公” 经费支出。2022 年“三公”经费预算数为 22.1 万元。 根据《中共中央办公厅国务院办公厅关于转发中央组织部、 中央外办等部门<关于加强和改进教学科研人员因公临时出国管 理工作的指导意见>的通知》（厅字〔2016〕17 号），从 2017 年起，教学科研人员因公临时出国（境）开展学术交流合作经费 实行区别管理，不纳入中央部门“三公”经费预算。我单位教学 科研人员因公临时出国（境）开展学术交流合作，实行严格审批 制度。我单位 2022 年“公务用车购置及运行费”12.1 万元，其 中公务用车运行费 12.1 万元，主要用于科研业务用车运行支出； “公务接待费”10 万元, 主要用于国内外科技交流与合作的公务 接待支出。 19 政府性基金收支表 部门公开表 8 单位：万元 2022 年政府性基金预算支出 科目编码 科目名称 合计 合计 注：中国科学院上海光机所 2022 年无政府性基金预算支出。 20 基本支出 项目支出 国有资本经营预算支出表 部门公开表 9 单位：万元 2022 年国有资本经营预算支出 科目编码 科目名称 小计 合 计 注：中国科学院上海光机所 2022 年无国有资本经营预算支出。 21 基本支出 项目支出 三、其他事项说明 （一）政府采购情况说明 我单位 2022 年政府采购预算总额 11,137.5 万元，其中： 政府采购货物预算 8,832.5 万元、政府采购服务预算 2,305 万元。 （二）国有资产占有使用情况说明 截至 2021 年 7 月 31 日，我单位共有车辆 9 辆，主要为 科研业务用车。单位价值 50 万元以上通用设备 430 台（套）； 单位价值 100 万元以上专用设备 11 台（套）。 2022 年部门预算安排购置车辆 1 辆，主要为科研业务 用车；单位价值 50 万元以上通用设备 119 台（套）；单位 价值 100 万元以上专用设备 33 台（套）。 （三）预算绩效情况说明 2022 年对我单位项目支出全面实施绩效目标管理，涉 及 预 算 拨 款 33,352.42 万 元 ， 其 中 ： 一 般 公 共 预 算 拨 款 33,352.42 万元。 22 四、名词解释 （一）收入科目 1. 一般公共预算拨款收入：指中央财政当年拨付的资 金。 2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动 所取得的收入。 3.事业单位经营收入：指事业单位在专业业务活动及其 辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 4.其他收入：指除上述“一般公共预算拨款收入”、 “事 业收入”、 “事业单位经营收入”等以外的收入。 5.上年结转：指以前年度尚未完成、结转到本年仍按原 规定用途继续使用的资金。 （二）支出科目 1.一般公共服务支出（类）：反映政府提供一般公共服 务的支出。 2.外交支出（类）：反映外交事务的支出。 3.教育支出（类）：反映用于教育事务方面的支出。 高等教育：反映经国家批准设立的中央和省、自治区、 直辖市各部门的全日制普通高等院校（包括研究生）的支出。 政府各部门对社会中介组织等举办的各类高等院校的资助， 如捐赠、补贴等，也在本科目中反映。 4.科学技术支出（类）：反映用于科学技术方面的支出， 23 主要涉及基础研究、应用研究、技术研究与开发、科技条件 与服务、科技交流与合作、其他科学技术支出等款级支出科 目。 （1）基础研究：反映从事基础研究、近期无法取得实用 价值的应用研究机构的支出、专项科学研究支出，以及重点 实验室、重大科学工程的支出。 （2）应用研究：反映在基础研究成果上，针对某一特定 的实际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。 （3）技术研究与开发：反映用于技术研究与开发等方面 的支出，包括从事技术开发研究和近期可望取得实用价值的 专项技术开发研究的支出，以及促进科技成果转化为现实生 产力的应用和推广支出等。 （4）科技条件与服务：反映用于完善科技条件及从事科 技标准、计量和检测，科技数据、种质资源、标本、基因的 收集、加工处理和服务，科技文献信息资源的采集、保存、 加工和服务等为科技活动提供基础性、通用性服务的支出。 （5）科技交流与合作：反映科技交流与合作等方面的支 出，包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开展合 作研究、科技交流方面的支出，以及重大国际科技合作专项 支出等。 （6）其他科学技术支出：反映除以上各项以外用于科技 方面的支出，包括用于对已转制为企业的各类科研机构的补 24 助支出等。 5.社会保障和就业支出（类）：反映用于在社会保障和 就业方面的支出。 6.资源勘探工业信息支出（类）：反映用于对资源勘探 工业信息等事务支出。 7. 文化旅游体育与传媒支出（类）：反映推动对外文 化贸易发展方向方面的支出。 8.住房保障支出（类）：反映用于住房方面的支出，中 国科学院预算中主要涉及住房改革支出 1 个“款”级科目。 住房改革支出包括三项：住房公积金、提租补贴和购房补贴。 其中：住房公积金是按照《住房公积金管理条例》的规定， 由单位及其在职职工缴存的长期住房储金。提租补贴是经国 务院批准，于 2000 年开始针对在京中央单位公用住房租金 标准提高发放的补贴，中央在京单位按照在职在编职工人数 和离退休人数及相应职级的补贴标准确定。购房补贴是根据 《国务院关于进一步深化城镇住房制度改革加快住房建设 的通知》（国发〔1998〕23 号）的规定，从 1998 年下半年 停止实物分房后，对无房和住房未达标职工发放的住房分配 货币化改革补贴资金。 9.结转下年：指以前年度预算安排、因客观条件发生变 化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按原规定用途继续 使用的资金。 25 附表：上海光机所项目预算绩效目标表 高性能构件微观表征及性能分析平台绩效目标表 (2022 年度) 项目名称 高性能构件微观表征及性能分析平台 主管部门 中国科学院 年度资金总额： 实施单位 中国科学院上海光学精密机械研究所 540.00 其中：财政拨款 540.00 上年结转资金 0.00 其他资金 0.00 执行率 项目资金（万元） 分值 （10） 年度目标 总 体 目 标 完成包含 EBSD 扫描电子显微镜、三维应变/温度场测量仪以及高低温中频疲劳试验机在内的设备采购、验收及调试， 使本平台具备显微组织结构/三维微观形貌/微区元素分布/晶体的晶粒尺寸与取向等特征的系统表征、静态/动态载 荷下构件三维应变/温度场重构以及构件服役条件下的疲劳强度和失效行为分析等能力，实现激光制造过程机理的 深入阐述和构件服役性能的全面评价。同时，本平台纳入院大型仪器设备共享系统，保障相关设备更好的服务于我 所的科研工作。 一级指标 二级指标 成本指标 经济成本指标 产出指标 绩 效 三级指标 指标值 分值权重 经费预算控制 不超过预算 20 数量指标 购置设备数量 3台 20 质量指标 设备验收合格率 100% 10 时效指标 进度执行情况 按照计划执行 10 社会效益指标 开机使用效率 社会效益指标 设备使用年限 社会效益指标 向所外开放共享的设备占比 100% 5 社会效益指标 向所外开放共享设备开放共享率 ≥50% 5 服务对象满意度指标 技术人员满意度 ≥90% 5 服务对象满意度指标 设备用户满意度 ≥90% 5 指 标 效益指标 满意度指标 26 达到或优于同类型仪器 设备平均使用水平 不低于同类型仪器设备 使用年限 5 5